何宇

【摘要】本文通過(guò)文獻(xiàn)檢索，對(duì)美國(guó)聯(lián)邦資助的研發(fā)中心（FFRDCs）、弗勞恩霍夫應(yīng)用研究促進(jìn)協(xié)會(huì)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究所（AIST）的運(yùn)行模式和管理機(jī)制等方面進(jìn)行分析研究，總結(jié)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行、管理、資金投入等方面的有益經(jīng)驗(yàn)，為我國(guó)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展提供參考。

【關(guān)鍵詞】新型研發(fā)機(jī)構(gòu);運(yùn)行模式;管理機(jī)制

【DOI編碼】10.3969/j.issn.1674-4977.2022.03.034

Research and Thinking of Typical R&D Institutions

HEYu

（Liaoning Province Important Technology Innovation and Research and Development Base Construction Engineering Center，Liaoning Academy of Analytical Science，Shenyang 110015，China）

Abstract：This paper searches the literature on the research on the operation mode and management mechanism of the US Federally Funded Research Centers （FFRs），the Fraunhofer Association for the Advancement of Applied Research，and the National Institute of Advanced Technology（AIST），and summarizes the industrial development through new research institutions Beneficial experience in operation，management，funding，etc.，provides a reference for the promotion of new R&D institutions.

Key words：new research institutions;operation mode;management

當(dāng)前，各國(guó)都在大力實(shí)施國(guó)家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略，支持科技創(chuàng)新機(jī)構(gòu)發(fā)展，打造創(chuàng)新生態(tài)體系。國(guó)外比較著名的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)有美國(guó)聯(lián)邦資助的研發(fā)中心（FFRDCs）、弗勞恩霍夫應(yīng)用研究促進(jìn)協(xié)會(huì)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究所（AIST）等。通過(guò)不斷改進(jìn)傳統(tǒng)研發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行與管理模式，積極面向社會(huì)公開(kāi)招聘人才，激發(fā)高校和科研院所研究人員的活力。近年來(lái)，我國(guó)廣東省、江蘇省、山西省、遼寧省等都組建了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)成為聯(lián)通科技和產(chǎn)業(yè)的橋梁，加速了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，為科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)。

1典型國(guó)外新型研發(fā)機(jī)構(gòu)概況

1.1美國(guó)聯(lián)邦資助的研發(fā)中心（FFRDCs）

美國(guó)聯(lián)邦資助的研發(fā)中心（FFRDCs）是美國(guó)聯(lián)邦政府為了保持美國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略核心技術(shù)的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)而組建的非營(yíng)利性研發(fā)機(jī)構(gòu)。在1967年前，F(xiàn)FRDCs被稱(chēng)為“聯(lián)邦合同研究中心”（Federal Contract Research Centers）。1967年11月，美國(guó)聯(lián)邦科學(xué)技術(shù)委員會(huì)將“聯(lián)邦合同研究中心”更名為“聯(lián)邦資助的研發(fā)中心”[1]。

在FFRDCs運(yùn)行機(jī)制方面，政府通常每年提供70%左右的經(jīng)費(fèi)，并擁有所有權(quán)，以大學(xué)、非營(yíng)利機(jī)構(gòu)或企業(yè)等負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)，承擔(dān)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)等工作，以合同制模式運(yùn)營(yíng)（五年或長(zhǎng)期合同）。FFRDCs實(shí)行退出機(jī)制，每年聯(lián)邦政府負(fù)責(zé)對(duì)其動(dòng)態(tài)考核管理。聯(lián)邦政府報(bào)告稱(chēng)，2020財(cái)年有1509億美元用于研發(fā)，其中，F(xiàn)FRDC的研發(fā)支出為154億美元（10.2%），工業(yè)部門(mén)研發(fā)支出為465億美元（30.8%），聯(lián)邦機(jī)構(gòu)（校內(nèi)）支出為424億美元（28.1%），大學(xué)和學(xué)院支出為361億美元（23.9%）。在FFRDC的研發(fā)支出中，42%用于基礎(chǔ)研究，32%用于應(yīng)用研究，26%用于開(kāi)發(fā)研究[2]。

目前，聯(lián)邦政府有42家FFRDCs，非營(yíng)利機(jī)構(gòu)管理運(yùn)營(yíng)22 家，大學(xué)管理運(yùn)營(yíng)14家，企業(yè)管理運(yùn)營(yíng)6家。美國(guó)能源部下屬的17家國(guó)立研發(fā)機(jī)構(gòu)中有16家屬于FFRDCs，是聯(lián)邦政府支持FFRDCs最多的部門(mén)，其次是國(guó)防部門(mén)中的研發(fā)機(jī)構(gòu)，屬于FFRDCs的有10家。

FFRDCs有3種類(lèi)型，分別為研發(fā)實(shí)驗(yàn)室、研究分析中心和系統(tǒng)工程與集成中心。每一類(lèi)FFRDCs有不同的功能定位，研發(fā)實(shí)驗(yàn)室需要持續(xù)保持技術(shù)核心競(jìng)爭(zhēng)力;研究分析中心為聯(lián)邦機(jī)構(gòu)提供決策建議;系統(tǒng)工程與集成中心則在系統(tǒng)集成和工程領(lǐng)域保持競(jìng)爭(zhēng)力[3]。

FFRDCs在醫(yī)學(xué)、太空、勘探、航空、國(guó)防、網(wǎng)絡(luò)安全和環(huán)境領(lǐng)域等取得了巨大的成功，有很多FFRDCs將成果轉(zhuǎn)移到商業(yè)或工業(yè)中的成功案例，從而使創(chuàng)新變成了獲得公眾廣泛關(guān)注的經(jīng)濟(jì)價(jià)值[4]。

1.2弗勞恩霍夫應(yīng)用研究促進(jìn)協(xié)會(huì)

弗勞恩霍夫應(yīng)用研究促進(jìn)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”）成立于1949年，它是以德國(guó)科學(xué)家、發(fā)明家和企業(yè)家弗勞恩霍夫的名字命名，是德國(guó)也是歐洲最大的應(yīng)用科學(xué)研究機(jī)構(gòu)。截至2018年，協(xié)會(huì)的合作伙伴遍布全球82個(gè)國(guó)家，并且有8個(gè)獨(dú)立的國(guó)際弗勞恩霍夫附屬機(jī)構(gòu)，其中歐洲5個(gè)，美國(guó)1個(gè)，南美洲和亞洲各1個(gè)。德國(guó)以外的弗勞恩霍夫中心有16個(gè)。截至2018年底，協(xié)會(huì)擁有26648名員工，其中研究、技術(shù)或行政人員工作人員是18913人、學(xué)生7225名和學(xué)員510名，同比增長(zhǎng)5.2%（1321人）;年收入26億歐元，年同比增長(zhǎng)12%，其中22億歐元來(lái)自科研合同。一般聯(lián)邦政府和州政府每年資助占總經(jīng)費(fèi)的30%左右，70%的經(jīng)費(fèi)來(lái)自工業(yè)和公共資助的研究項(xiàng)目收入[5]。

協(xié)會(huì)管理機(jī)構(gòu)是由理事會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)、學(xué)術(shù)委員會(huì)、會(huì)員大會(huì)、高層管理者會(huì)議構(gòu)成。理事會(huì)是協(xié)會(huì)的最高決策機(jī)構(gòu)，由來(lái)自政府、科技界和工商界的代表組成的會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。執(zhí)行委員會(huì)負(fù)責(zé)協(xié)會(huì)日常管理。學(xué)術(shù)委員會(huì)是協(xié)會(huì)的咨詢(xún)議事機(jī)構(gòu)，其在人事政策制定、科研成果、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科研經(jīng)費(fèi)、合同項(xiàng)目收益等方面有建議權(quán)。研究所實(shí)行所長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，是項(xiàng)目研發(fā)的基礎(chǔ)單元[6]。

協(xié)會(huì)是技術(shù)導(dǎo)向型研究機(jī)構(gòu)，它不同于全部政府資金資助的高校和科研院所，也不同于面向產(chǎn)業(yè)為導(dǎo)向的研發(fā)機(jī)構(gòu)，而是介于兩者之間的支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展共性技術(shù)類(lèi)型的非營(yíng)利研究機(jī)構(gòu)，是一種面向具體應(yīng)用和成果的企業(yè)創(chuàng)新模式，能夠向市場(chǎng)提供科技創(chuàng)新成果，并被市場(chǎng)所接受，打通了一條科技成果通向市場(chǎng)的通道[7]。

在經(jīng)費(fèi)使用管理方面，協(xié)會(huì)每年總收入中，70%左右的資金來(lái)自項(xiàng)目收入，30%左右的資金來(lái)自政府資助。在政府資助資金中，30%來(lái)自政府的直接撥付，70%來(lái)自項(xiàng)目收入。這種經(jīng)費(fèi)分配方式，既體現(xiàn)了協(xié)會(huì)的公助性、公益性、非營(yíng)利性，又保證創(chuàng)新性和競(jìng)爭(zhēng)性，促進(jìn)了科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化[8]。

協(xié)會(huì)正在致力于將創(chuàng)新平穩(wěn)過(guò)渡到綠色工業(yè)、能源供應(yīng)和材料等領(lǐng)域，將新技術(shù)以碳中和的方式來(lái)發(fā)電，通過(guò)智能、安全和有彈性的網(wǎng)格進(jìn)行分布。另外卜，開(kāi)發(fā)新的鋼鐵生產(chǎn)工藝或化學(xué)品，幫助減少溫室氣體排放，以及開(kāi)發(fā)新的可再生和可持續(xù)使用的原材料，并建立回收和升級(jí)再造的新方法等。

1.3日本產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究所（AIST）

在2001年4月引入獨(dú)立行政法人制度后，AIST是理事長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)下的獨(dú)立于政府之外的科研機(jī)構(gòu)，以項(xiàng)目委托計(jì)劃方式，進(jìn)行官產(chǎn)學(xué)共同合作研發(fā)。AIST下設(shè)研究所、研究中心、合作研究實(shí)驗(yàn)室等研究機(jī)構(gòu)。研究所是以基礎(chǔ)研究為目標(biāo)，為AIST與企業(yè)搭建起橋梁，進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化;研究中心是通過(guò)與企業(yè)合作，以技術(shù)商品化開(kāi)發(fā)為目標(biāo)，對(duì)科研、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)具有重要的推動(dòng)作用;合作研究實(shí)驗(yàn)室建立了開(kāi)放創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室（OIL），促進(jìn)以這些實(shí)驗(yàn)室為樞紐的多研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間的合作與融合，通過(guò)與工業(yè)界合作，成為促進(jìn)研發(fā)、實(shí)際應(yīng)用和標(biāo)準(zhǔn)化開(kāi)發(fā)的“場(chǎng)所”，不斷提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和提升工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力[9-11]。

AIST總部設(shè)在東京。截至2019年，AIST擁有5個(gè)研究所，在地方上設(shè)立了9個(gè)研究中心，專(zhuān)職職員2975人，其中研究職員2281人，專(zhuān)職行政職員694人;兼職人員4935人，其中企業(yè)職員1689人，大學(xué)職員2347人，其他職員899名。在大學(xué)與研發(fā)法人之間推廣引入年薪制，積極支持研究人員流動(dòng)管理，實(shí)行雙向任職、績(jī)效考核等多種管理方式。在每個(gè)年度、項(xiàng)目周期（3-5年）要接受監(jiān)督委員會(huì)的監(jiān)督考核[12]。

AIST著力在七大領(lǐng)域開(kāi)展科技創(chuàng)新活動(dòng)以促進(jìn)研究與開(kāi)發(fā)，滿(mǎn)足社會(huì)需求，為日本產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新做出了重要的貢獻(xiàn)。2019年收入1013.69億日元;支出方面，在能源和環(huán)境領(lǐng)域168.85億日元（16.5%）、生物工程92.07億日元（9.1%）、信息與人體工學(xué)147.37億日元（14.5%）、材料與化學(xué)領(lǐng)域135.79億日元（13.4%）、電子與制造領(lǐng)域120.39億日元（11.9%）、地質(zhì)調(diào)查綜合中心94.32億日元（9.3%）、計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)綜合中心94.52億日元（9.3%）。到2024年，AIST目標(biāo)是加強(qiáng)國(guó)家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的核心功能和提升AIST的團(tuán)隊(duì)能力，進(jìn)一步建立并不斷提升AIST品牌價(jià)值。

2啟示與思考

通過(guò)對(duì)上述3家世界著名的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)行、管理、人才等方面的分析，總結(jié)出值得我們借鑒和學(xué)習(xí)的經(jīng)驗(yàn)，為我國(guó)科研體制機(jī)制的創(chuàng)新發(fā)展提供了非常好的案例。本文將上述三家不同以往傳統(tǒng)的科研機(jī)構(gòu)稱(chēng)為“新型研發(fā)機(jī)構(gòu)”，得到如下啟示。

1）獨(dú)立法人運(yùn)作。以企業(yè)化管理方式運(yùn)作，獨(dú)立于政府之外的法人，有一定的自主權(quán)，同時(shí)兼顧商業(yè)化和公益化的研究機(jī)構(gòu)。

2）“政產(chǎn)學(xué)研”協(xié)同推進(jìn)模式。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以“政、產(chǎn)、學(xué)、研”的模式進(jìn)行運(yùn)作。政府提供一定的資助資金，以企業(yè)和政府需求為目標(biāo)，面向全社會(huì)招聘人才，將學(xué)校和科研院所的人才聯(lián)合起來(lái)，通過(guò)市場(chǎng)化的手段，商業(yè)化的運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)技術(shù)的商品化。

3）多元化資金投入。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的資金來(lái)源是多元化，一般是由政府資助，面向企業(yè)、政府項(xiàng)目合作收益，社會(huì)資金等多種形式構(gòu)成的。政府可以根據(jù)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)不同的發(fā)展階段確定政府資助資金的額度。對(duì)初創(chuàng)期的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，政府出于扶持和鼓勵(lì)的角度，大力支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展;隨著新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展規(guī)模的壯大和實(shí)力的增強(qiáng)，政府可以繼續(xù)保持適度的資助力度，推進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展。另外，通過(guò)項(xiàng)目合作收益以及積極鼓勵(lì)社會(huì)資金參與到新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中來(lái)，共同作為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的資金來(lái)源。

4）新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的組織架構(gòu)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是在理事長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)下，研究所所長(zhǎng)負(fù)責(zé)獨(dú)立運(yùn)行，評(píng)估委員會(huì)對(duì)各研究所進(jìn)行評(píng)估考核評(píng)價(jià)，實(shí)行研究所考核退出機(jī)制。通過(guò)考核的研究所，理事會(huì)按照一定的比例對(duì)研究所進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)貼，考核不合格的研究所逐漸退出。

5）面向產(chǎn)業(yè)需求的科技項(xiàng)目委托開(kāi)發(fā)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以科技項(xiàng)目委托開(kāi)發(fā)的方式開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)。面對(duì)政府或企業(yè)的需求，雙方簽訂項(xiàng)目合同，按照項(xiàng)目合作的約定，有針對(duì)性地開(kāi)展科技服務(wù)，成功解決了科技和產(chǎn)業(yè)“兩層皮”的問(wèn)題，促進(jìn)了科技成果與社會(huì)需求的有效對(duì)接，實(shí)現(xiàn)了利益最大化。

6）良好的政策環(huán)境和先進(jìn)的管理手段。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在管理上更加的靈活，可以自行面向社會(huì)招聘人才，簽訂一定期限的勞動(dòng)合同，根據(jù)工作崗位獲取一定的勞動(dòng)報(bào)酬。國(guó)家出臺(tái)高校和研究所人員兼職兼薪的政策措施支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展，同時(shí)對(duì)研究人員采取多種激勵(lì)政策，在大量引進(jìn)人才的同時(shí)，積極培養(yǎng)人才，進(jìn)一步激發(fā)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的活力。

3結(jié)論

科技創(chuàng)新是國(guó)家振興和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的源泉，三家典型研發(fā)機(jī)構(gòu)的成功運(yùn)行成為全世界科技創(chuàng)新的典范，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，“政產(chǎn)學(xué)研”協(xié)同推進(jìn)，政府的資金資助在研發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行發(fā)展中發(fā)揮了重要作用，技術(shù)合同是技術(shù)轉(zhuǎn)化為商品的重要載體，創(chuàng)新環(huán)境提供了重要保障。當(dāng)前，正值我國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重要階段，要充分利用好政策環(huán)境、大力開(kāi)展科技創(chuàng)新活動(dòng)，加快建設(shè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，探索新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展路徑，為我國(guó)科技經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展作出更大的貢獻(xiàn)。

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