摘? 要：后端對(duì)于前端的作用，在系統(tǒng)科學(xué)和心理學(xué)等許多領(lǐng)域中被稱為“反饋調(diào)節(jié)（控制）”，包含正、負(fù)反饋調(diào)節(jié)兩種形式，以“負(fù)反饋調(diào)節(jié)”為主。檔案工作中存在著前、后端關(guān)系及系統(tǒng)適應(yīng)的問(wèn)題。此前檔案界所采用的“前端控制”概念有一定的缺陷，而“后端反饋調(diào)節(jié)”原理具有更堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)和學(xué)術(shù)普遍性，更符合檔案工作的客觀實(shí)際。以檔案工作為核心，形成了兩個(gè)反饋調(diào)節(jié)過(guò)程：第一反饋調(diào)節(jié)過(guò)程是檔案管理端（后端）對(duì)檔案形成端（前端）的反饋調(diào)節(jié)過(guò)程;第二反饋調(diào)節(jié)過(guò)程是檔案利用端（后端）對(duì)檔案管理端（前端）的反饋調(diào)節(jié)過(guò)程。信息技術(shù)促進(jìn)了檔案工作中的“后端反饋調(diào)節(jié)”的發(fā)展。

關(guān)鍵詞：檔案工作;反饋調(diào)節(jié);負(fù)反饋調(diào)節(jié);正反饋調(diào)節(jié);前端控制

Abstract： The role of the backend to the headend is called 'Feedback Regulation（control）' in system science and psychology， including positive and negative feedback regulation， with 'negative feedback regulation' as dominant. There are problems of headend relationship，? backend relationship and system adaptation in archival work. The concept of 'headend control' previously adopted by the archival field has certain defects， while the principle of 'backend feedback regulation principle' has a more solid theoretical foundation and academic universality， which is more in line with the objective reality of archival work. Taking the archives work as the core， two feedback regulation processes have been formed： the first feedback regulation process is from the archives management end（backend） to the archives formation end（headend）. The second feedback regulation process is from the file utilization end（backend） to the file management end（headend）. Information technology has promoted the development of 'backend feedback regulation' in archival work.

Keywords： Archival work; Feedback regulation; Negative feedback regulation; Positive feedback regulation; Headend control

我們必須有這樣一種概念：檔案工作是所在業(yè)務(wù)工作（實(shí)踐活動(dòng)）大循環(huán)系統(tǒng)的重要組成部分，并且是連接上下兩個(gè)循環(huán)過(guò)程、保持循環(huán)持續(xù)進(jìn)行和保證循環(huán)不斷上升的重要工具。它既有前端——本體業(yè)務(wù)端（實(shí)踐活動(dòng)端，包括文件、零次文獻(xiàn)的形成與歸檔）;又有后端——后續(xù)業(yè)務(wù)端及檔案的利用端。而作為從事檔案管理的業(yè)務(wù)端，檔案工作是連續(xù)循環(huán)的業(yè)務(wù)活動(dòng)過(guò)程的一個(gè)中間工作環(huán)節(jié)，所以它就有一個(gè)與前、后端的關(guān)系及循環(huán)系統(tǒng)的適應(yīng)與適配問(wèn)題。具體而言，檔案工作中有兩種前后端關(guān)系：一是檔案工作之于前端業(yè)務(wù)工作（包括文書(shū)工作）的前后端關(guān)系;二是檔案工作之于后端業(yè)務(wù)工作（檔案利用）的前后端關(guān)系。無(wú)論是從檔案管理端（后端）到檔案形成端（前端），還是從檔案利用端（后端）到檔案管理端（前端），都要形成良好的反饋調(diào)節(jié)機(jī)制，形成順暢的反饋回路和閉環(huán)系統(tǒng)。因此，以檔案工作為核心，就形成了兩個(gè)反饋調(diào)節(jié)過(guò)程：第一反饋調(diào)節(jié)過(guò)程是檔案管理端（后端）對(duì)檔案形成端（前端）的反饋調(diào)節(jié)過(guò)程，反饋主體是檔案人員和檔案部門(mén);第二反饋調(diào)節(jié)過(guò)程是檔案利用端（后端）對(duì)檔案管理端（前端）的反饋調(diào)節(jié)過(guò)程，反饋主體是檔案利用者和業(yè)務(wù)部門(mén)。在這兩個(gè)過(guò)程中，出現(xiàn)了反饋主體和反饋接收者角色的非同步轉(zhuǎn)換。

此前，關(guān)于檔案工作在業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的系統(tǒng)適應(yīng)問(wèn)題，相關(guān)理論有“文件生命周期理論”“前端控制理論”等，它們都有一定的合理性，但都有所不足。

檔案學(xué)中此前所說(shuō)的“前端控制”，在系統(tǒng)科學(xué)（以控制論為主，也涉及系統(tǒng)論、信息論）、心理學(xué)、生物學(xué)和電氣工程學(xué)等領(lǐng)域中，被稱為“反饋調(diào)節(jié)”或“反饋控制”，并且，馬克思主義哲學(xué)辯證唯物主義在哲學(xué)認(rèn)識(shí)論（實(shí)踐論）等領(lǐng)域中也為各領(lǐng)域的“反饋調(diào)節(jié)”學(xué)說(shuō)提供了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。它們具有更廣泛的學(xué)術(shù)意義和更普遍的實(shí)踐意義，“反饋調(diào)節(jié)”在各行各業(yè)被廣泛應(yīng)用，所以筆者在這一概念的基礎(chǔ)上提出了檔案學(xué)領(lǐng)域中的“后端反饋調(diào)節(jié)原理”。筆者所談的檔案工作中的反饋調(diào)節(jié)包含但不限于此前“前端控制理論”所涉及的內(nèi)容范疇，它具有更廣泛的時(shí)空范疇。

檔案學(xué)界此前對(duì)檔案工作中的“反饋調(diào)節(jié)（控制）”問(wèn)題的研究文章很少，只有劉書(shū)旺[1]及李金峰、史江[2]等作者對(duì)這個(gè)問(wèn)題略有涉及。本文將對(duì)這一問(wèn)題展開(kāi)較全面、較深入的論述。

1 從前端控制理論說(shuō)起

1.1 檔案學(xué)“前端控制”理論的來(lái)源與基本內(nèi)涵。在中國(guó)檔案學(xué)界，“前端控制”（又稱“提前介入”）是一個(gè)特定的概念。理論層面的“前端控制”源于20世紀(jì)80年代超前控制思想的提出，[3]其后國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)相關(guān)學(xué)術(shù)內(nèi)容都有所涉及，并最終由中國(guó)學(xué)者正式提出。關(guān)于“前端控制”的來(lái)源及基本內(nèi)容，較早較完整的闡述者是馮惠玲教授。[4]她指出前端控制思想的最初來(lái)源：法國(guó)檔案學(xué)者 C·諾加雷明確指出“檔案工作者要重新考慮他們?cè)谖募芷谥羞M(jìn)行干預(yù)的時(shí)機(jī)，甚至重新思考這種生命周期本身”。[5]

檔案信息化是“前端控制”理論提出的重要時(shí)代背景。國(guó)際檔案理事會(huì)電子文件委員會(huì)制訂的《電子文件管理指南》貫穿著這種“重新考慮”思想。它將“干預(yù)的時(shí)機(jī)”確定在電子文件管理系統(tǒng)的設(shè)計(jì)階段，把原來(lái)紙質(zhì)文件管理系統(tǒng)中的許多“后控制”手段提到了最前端，主張“在文件形成前采取行動(dòng)”。[6]《電子文件管理指南》（草案）將電子文件的生命周期劃分為設(shè)計(jì)、形成和維護(hù)三個(gè)基本階段，這種劃分同現(xiàn)有的文件生命周期理論并非同一立論基礎(chǔ)，它所追蹤的不是文件內(nèi)在價(jià)值的變化軌跡，而是文件從孕育、生成到存在的過(guò)程。這個(gè)過(guò)程對(duì)于電子文件的控制具有重要的意義，它提示我們用聯(lián)系的眼光看待電子文件的“現(xiàn)實(shí)存在”，把過(guò)去分環(huán)節(jié)的階段性管理調(diào)整為“協(xié)同管理”，而這個(gè)“協(xié)同”的關(guān)鍵在于“使后工序出現(xiàn)的問(wèn)題提前介入”，[7]即盡可能把文件各個(gè)階段的管理要求放在設(shè)計(jì)階段予以考慮，以功能合理的文件管理系統(tǒng)作為管好電子文件的先決條件。

關(guān)于對(duì)電子文件管理實(shí)行“前端控制”的必要性和內(nèi)涵，馮惠玲教授指出：

“（1）……通過(guò)系統(tǒng)設(shè)定及時(shí)采集必要的‘背景信息和‘元數(shù)據(jù)，有助于證實(shí)文件的形成過(guò)程和真實(shí)可靠性。（2）設(shè)計(jì)階段是確定電子文件歸檔范圍的最佳時(shí)機(jī)。……事先確定歸檔范圍，判定保存價(jià)值，確定采集時(shí)間和采集方式，包括哪些文件需要保存‘草稿，哪些動(dòng)態(tài)文件需要定期拷貝等，對(duì)于保證歸檔文件的完整性、準(zhǔn)確性具有決定性意義。（3）為確保保管起來(lái)的電子文件具有長(zhǎng)期可利用性，需要事先設(shè)定某些方面的技術(shù)指標(biāo)，如記錄載體、記錄格式等，還應(yīng)使系統(tǒng)及時(shí)地采集用于檢索的各種數(shù)據(jù)，以及在文件的恢復(fù)和解釋中所必要的各種數(shù)據(jù)。電子文件管理系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)采集通常從文件收發(fā)階段開(kāi)始，……。（4）電子文件的利用要求也應(yīng)該在設(shè)計(jì)階段就予以考慮，……?？傊瑢?duì)電子文件的管理要‘從信息系統(tǒng)源頭做起，在系統(tǒng)設(shè)計(jì)階段即考慮作為檔案保管的要求，把可能預(yù)先設(shè)定的管理功能納入系統(tǒng)之中，如果待系統(tǒng)應(yīng)用后再作改動(dòng)往往費(fèi)錢(qián)又復(fù)雜，而且有時(shí)不可能實(shí)現(xiàn)。但是，強(qiáng)調(diào)前端控制并不意味著一切依賴于設(shè)計(jì)，檔案工作者在電子文件的形成和維護(hù)階段還有許多事要做，以彌補(bǔ)系統(tǒng)設(shè)計(jì)的缺陷，監(jiān)督系統(tǒng)的運(yùn)行和使管理活動(dòng)得以延續(xù)，保證電子文件在其整個(gè)生命周期受到嚴(yán)密的控制?！盵8]

關(guān)于“前端控制”理論的來(lái)源和基本內(nèi)涵，任漢中教授也曾簡(jiǎn)略概括道：“據(jù)論者介紹，‘前端控制的理論依據(jù)來(lái)自西方學(xué)者，法國(guó)學(xué)者諾加雷提到的是‘考慮‘進(jìn)行干預(yù)的時(shí)機(jī);國(guó)際檔案理事會(huì)電子文件委員會(huì)‘主張?jiān)谖募纬汕安扇⌒袆?dòng)。中國(guó)學(xué)者只是走得更遠(yuǎn)一點(diǎn)，直接提出‘前端控制?！岸丝刂普摰幕居^點(diǎn)是根據(jù)文件生命周期理論和全程控制原則，對(duì)電子文件從生成到歸檔的整個(gè)過(guò)程進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃，統(tǒng)一要求，把可以預(yù)先設(shè)定的監(jiān)控功能和檔案管理功能嵌入各業(yè)務(wù)系統(tǒng)，對(duì)文件、檔案工作的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行重組，并在文件形成和維護(hù)階段進(jìn)行有效的監(jiān)督，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)電子文件的超前控制和全程管理?！盵9]

1.2 “前端控制”理論內(nèi)涵的合理性與不足

1.2.1 “前端控制”理論內(nèi)涵的合理性。前端控制理論是以文件生命周期理論（文檔一體化）和全程控制（全程管理）原則為理論基礎(chǔ)，以電子文件、電子檔案的產(chǎn)生與發(fā)展為主要契機(jī)形成的，它的理論內(nèi)涵具有一定的合理性。

首先，它強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)的整體性，特別是強(qiáng)調(diào)電子文檔管理系統(tǒng)的整體性和文件（檔案）生命周期全程管理;其次，它強(qiáng)調(diào)檔案部門(mén)作為系統(tǒng)的后端，為了整體的工作目標(biāo)，要參與、關(guān)心前端的工作，要參與整體系統(tǒng)的設(shè)計(jì);等等。

馮惠玲教授認(rèn)為：“‘前端控制是電子文件管理中非常重要的指導(dǎo)思想，設(shè)計(jì)階段對(duì)其全程管理具有決定性意義。歸檔范圍、歸檔要求、保管要求、利用要求、必要的背景信息采集等都應(yīng)該事先在電子文件管理系統(tǒng)中給予設(shè)定。

近年來(lái)，我國(guó)推行的文檔一體化管理，實(shí)際上就是前端控制思想的體現(xiàn)。在管理電子文件過(guò)程中，檔案工作者需要與相關(guān)人員進(jìn)行密切的合作，包括文書(shū)工作人員、文件形成者、其它檔案機(jī)構(gòu)、信息技術(shù)專家等。在合作中使檔案工作形成良好的運(yùn)行機(jī)制和環(huán)境適應(yīng)性。”[10]

以上這些思想是具有一定合理性的。

1.2.2 “前端控制”理論的不足?！扒岸丝刂啤崩碚撾m然具有合理性，但也有不足。因此，從產(chǎn)生開(kāi)始，圍繞著該理論的爭(zhēng)論就沒(méi)有停止過(guò)。許多學(xué)者指出該理論具有種種不足。

關(guān)于“前端控制”理論的不足，任漢中教授曾指出三點(diǎn)：“首先，……按照社會(huì)分工的基本原理，只有當(dāng)電子文件轉(zhuǎn)化為電子檔案，檔案部門(mén)才有實(shí)際的管理權(quán)限。因此，‘前端控制是明顯的越權(quán)行為。其次，從檔案管理的基本原理來(lái)看，檔案的基本職能是維護(hù)歷史的真實(shí)，而不能從檔案管理的需要出發(fā)去干預(yù)原始?xì)v史記錄的產(chǎn)生和形成?！詈?，我們應(yīng)該清晰地認(rèn)識(shí)到檔案工作的社會(huì)定位。檔案工作實(shí)質(zhì)上是撿拾人類社會(huì)生活中遺留下來(lái)的腳印，維護(hù)社會(huì)生活的真實(shí)歷史面貌，是一種相對(duì)滯后型的服務(wù)工作。我們工作的起點(diǎn)是在社會(huì)生活中的歷史事件結(jié)束之后，而不是出現(xiàn)在中端或前端，任何時(shí)候都不能干預(yù)歷史活動(dòng)的自然生長(zhǎng)過(guò)程，而影響歷史的真實(shí)性，更不用說(shuō)管理與控制?！盵11]

電子政務(wù)領(lǐng)域提出了源頭控制的思想。傅榮校教授認(rèn)為：“相對(duì)而言，前端控制是站在檔案館或者說(shuō)是從檔案學(xué)角度進(jìn)行問(wèn)題分析和對(duì)策性研究，是從文檔一體化管理出發(fā)規(guī)劃文件和檔案的管理流程。而在電子政務(wù)建設(shè)中，對(duì)于政務(wù)信息從源頭進(jìn)行控制不是單純的前端控制，而是流程重組以后管理行為與目的的自然展現(xiàn)。與僅僅從文檔一體化管理出發(fā)規(guī)劃文件和檔案的管理流程相比，這種源頭控制的思想具有更廣闊的視野和更強(qiáng)的輻射能力?！盵12]

筆者在這里補(bǔ)充三點(diǎn)：第一，“前端控制”理論有一個(gè)重要的邏輯前提，即“提前介入”。實(shí)際上，從本質(zhì)上講檔案工作“提前介入”是不存在的。就如同實(shí)踐與意識(shí)誰(shuí)是第一性的問(wèn)題一樣，從本質(zhì)上講，是先有實(shí)踐、后有意識(shí)，但意識(shí)可以在后續(xù)的實(shí)踐中“提前介入”。這種意識(shí)的所謂“提前介入”實(shí)際上是在“先有實(shí)踐，后有意識(shí)”的前提下發(fā)生的，從邏輯起點(diǎn)上講并不是“提前介入”。檔案工作與文件工作之間亦是如此。從文檔大生命周期而言，檔案工作之所以可以介入文件工作，是由于檔案工作者接觸到了此前的文件，積累了相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)，有了評(píng)價(jià)和改良的基礎(chǔ)。所謂的檔案工作“提前介入”實(shí)際上是在此前發(fā)現(xiàn)文件工作問(wèn)題的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，屬于后端反饋的范疇，只是這種后端反饋在后來(lái)的工作中表現(xiàn)為所謂的“提前”，它是一種積極的反饋方式。第二，“前端控制”理論的提出者把該理論主要局限于電子文檔管理的范疇中，似乎它是電子文檔管理的專屬理論。但檔案工作中的后端與前端的關(guān)系是始終存在的，反映這種關(guān)系的基本理論應(yīng)適用于各個(gè)時(shí)代的檔案工作。第三，檔案工作中的前后端關(guān)系問(wèn)題，表面上是文件管理與檔案管理的關(guān)系問(wèn)題，但本質(zhì)上是實(shí)踐活動(dòng)中的前后端關(guān)系問(wèn)題，它涉及到筆者近年一再?gòu)?qiáng)調(diào)的“實(shí)踐本體”的問(wèn)題，我們看這個(gè)問(wèn)題應(yīng)該有更深邃的眼光。

1.2.3 解決之道。從整個(gè)業(yè)務(wù)工作系統(tǒng)而言，檔案工作有以下特點(diǎn)：第一，從它在系統(tǒng)的一個(gè)業(yè)務(wù)循環(huán)過(guò)程中所處的位置而言，檔案工作處于系統(tǒng)后端;第二，從具體的系統(tǒng)控制手段而言，檔案工作主要屬于事后控制;第三，從檔案工作部門(mén)在系統(tǒng)中所處的地位而言，它是輔助性部門(mén)，檔案工作者群體在系統(tǒng)中一般不屬于主導(dǎo)群體或強(qiáng)勢(shì)群體;第四，檔案部門(mén)所管理的檔案，是所屬單位經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)的集中所在，對(duì)本單位的實(shí)踐活動(dòng)具有重要意義。它既代表過(guò)去，又面向未來(lái)。

基于以上特點(diǎn)，“前端控制”理論帶來(lái)的問(wèn)題包括：檔案部門(mén)可以作為控制的主體嗎？系統(tǒng)后端對(duì)前端的影響是控制嗎？“前端控制”具有理論普遍性嗎？“前端控制”在實(shí)踐中行得通嗎？

為什么“前端控制”理論內(nèi)涵具有一定的合理性，但理論界卻有諸多爭(zhēng)議呢？筆者認(rèn)為，“前端控制”理論在此之前受到了較多的質(zhì)疑，其中重要的原因是其基本概念——“前端控制”不科學(xué)，沒(méi)有使用正確的通用的概念。雖然其基本思想并沒(méi)有太大的問(wèn)題（一些具體的說(shuō)法仍有可商榷之處），但“前端控制”這個(gè)概念及其邏輯前提——“提前介入”出現(xiàn)了問(wèn)題（不可能存在真正的“提前介入”）。名不正則言不順，所以有一個(gè)需要“正名”的問(wèn)題。

那么，后端對(duì)前端的積極參與和影響，用什么詞匯表達(dá)更合適呢？前端與后端的關(guān)系，說(shuō)到底是整個(gè)系統(tǒng)的運(yùn)行與控制的問(wèn)題。關(guān)于這個(gè)問(wèn)題，我們首先考慮的是系統(tǒng)科學(xué)的理論。而系統(tǒng)科學(xué)闡述后端與前端的關(guān)系，其使用的核心詞匯是“反饋”。所以，筆者的解決之道就是系統(tǒng)科學(xué)“反饋調(diào)節(jié)（控制）”理論的借鑒與引入，即提出檔案工作中的“后端反饋調(diào)節(jié)（控制）原理”。

檔案工作中的“后端反饋調(diào)節(jié)（控制）”的理論要點(diǎn)是：

第一，基于實(shí)踐本體論，檔案工作處于邏輯在后的位置，它包括哪些管理對(duì)象以及這些管理對(duì)象的內(nèi)涵，都是由前端的業(yè)務(wù)活動(dòng)決定的。同時(shí)，前端業(yè)務(wù)活動(dòng)的性質(zhì)、內(nèi)容、特點(diǎn)也決定了后端檔案管理的方式、方法，如來(lái)源原則、事由原則無(wú)外乎是來(lái)源于業(yè)務(wù)活動(dòng)的組織方式和內(nèi)容特點(diǎn)。

第二，檔案工作具有反饋（回授）功能。作為一個(gè)完整業(yè)務(wù)流程的后端，檔案工作雖然處于邏輯在后的地位，但按照系統(tǒng)論、控制論的觀點(diǎn)，后端具有反饋（Feedback，或稱回授）功能，即將系統(tǒng)的輸出返回到輸入端并以某種方式改變后續(xù)的輸入，形成直接存在因果關(guān)系的回路，進(jìn)而影響和改善系統(tǒng)功能。也就是說(shuō)，檔案工作可以以后端反饋的方式影響前端并促進(jìn)整個(gè)系統(tǒng)的改進(jìn)與完善。

需要指出的是，筆者在這里提出的“反饋調(diào)節(jié)（控制）”理論，不只是包含了此前“前端控制”理論的合理成分，解決了它所面臨的邏輯困境，而且還提出新的更具本質(zhì)意義的內(nèi)涵。它不只是對(duì)“前端控制”理論的修正，更是對(duì)它的完善和超越。

2 檔案工作“后端反饋調(diào)節(jié)原理”的理論來(lái)源與理論基礎(chǔ)

檔案工作中的“后端反饋調(diào)節(jié)原理”理論萌生于筆者對(duì)檔案工作實(shí)踐的思考，即檔案工作本身是它的實(shí)踐來(lái)源或稱第一來(lái)源。但學(xué)術(shù)研究不能僅局限于實(shí)踐，也需要借鑒已有的理論成果，特別是相關(guān)的哲學(xué)學(xué)術(shù)成果，它們是檔案工作中的“后端反饋調(diào)節(jié)原理”理論的重要理論來(lái)源和理論基礎(chǔ)。

具體而言，系統(tǒng)科學(xué)、心理學(xué)、電氣工程學(xué)等領(lǐng)域中的“反饋調(diào)節(jié)理論”是其直接理論來(lái)源，而馬克思主義哲學(xué)的辯證唯物主義認(rèn)識(shí)論是其根本理論基礎(chǔ)，“合目的性原理”等哲學(xué)思想也為它提供了重要的理論支撐。

2.1 系統(tǒng)科學(xué)、心理學(xué)等的“反饋調(diào)節(jié)理論”。反饋調(diào)節(jié)（控制）理論來(lái)源于系統(tǒng)科學(xué)與心理學(xué)等。這一原理在人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，一般稱為“反饋調(diào)節(jié)原理”;在工程、機(jī)械等領(lǐng)域，多稱為“反饋控制原理”。檔案學(xué)屬于社會(huì)科學(xué)，所以筆者在這里使用“反饋調(diào)節(jié)原理”的概念。

心理學(xué)的相關(guān)研究涉及個(gè)性心理學(xué)、社會(huì)心理學(xué)、臨床心理學(xué)和健康心理學(xué)等心理學(xué)領(lǐng)域，強(qiáng)調(diào)個(gè)人或社會(huì)群體的心理調(diào)節(jié)。[13]系統(tǒng)科學(xué)對(duì)反饋調(diào)節(jié)理論的研究以控制論為主，兼及系統(tǒng)論和信息論，以生物系統(tǒng)、信息系統(tǒng)、社會(huì)系統(tǒng)為主要研究對(duì)象，強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)進(jìn)化與控制。[14]

系統(tǒng)科學(xué)理論中有三大進(jìn)化原理，分別為：系統(tǒng)開(kāi)放原理（主要關(guān)注進(jìn)化前提問(wèn)題）、系統(tǒng)反饋調(diào)節(jié)原理（主要研究系統(tǒng)適應(yīng)問(wèn)題）、系統(tǒng)漸進(jìn)分化與中心化原理（主要關(guān)注系統(tǒng)演化發(fā)展問(wèn)題），它們是系統(tǒng)科學(xué)哲學(xué)的重要研究?jī)?nèi)容?！罢缲愃史浦赋龅模匾牟粌H在于研究實(shí)體的構(gòu)成成分，更在于研究它們?nèi)绾芜M(jìn)化發(fā)展?！盵15]

系統(tǒng)科學(xué)理論的三大進(jìn)化原理都與本文的研究有一定的關(guān)系，但其中主要的還是系統(tǒng)反饋調(diào)節(jié)原理。

所謂反饋，又稱回饋，是系統(tǒng)科學(xué)的基本概念之一，[16]指的是系統(tǒng)后端針對(duì)系統(tǒng)前端的輸出進(jìn)行反饋，將相關(guān)反饋信息返回到輸入端，比較系統(tǒng)輸出的結(jié)果與期望之間的偏差，通過(guò)消除偏差以改進(jìn)系統(tǒng)功能使之符合目標(biāo)要求的過(guò)程。即：在一個(gè)系統(tǒng)（包括物質(zhì)系統(tǒng)、生命系統(tǒng)和社會(huì)實(shí)踐系統(tǒng)，筆者這里研究的是社會(huì)實(shí)踐系統(tǒng)）中，系統(tǒng)本身的運(yùn)行結(jié)果，作為反饋信息反過(guò)來(lái)又可以用來(lái)監(jiān)控和矯正該系統(tǒng)的運(yùn)行，這種控制與調(diào)節(jié)方式被稱為反饋調(diào)節(jié)（控制）。

系統(tǒng)反饋本質(zhì)上是信息反饋，系統(tǒng)必須從它的內(nèi)外部環(huán)境中獲得信息，并依據(jù)分析這些信息與系統(tǒng)目標(biāo)之間的差距，來(lái)調(diào)整和修正自己的行為，以使差距縮小，從而達(dá)到目標(biāo)。反饋可以對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行起到完善與控制作用，不斷提升系統(tǒng)的功能，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)運(yùn)行的良性循環(huán)。反饋是后端對(duì)前端的反作用，其特點(diǎn)是根據(jù)過(guò)去的情況來(lái)調(diào)整未來(lái)的行為，它以一種反作用力影響這個(gè)系統(tǒng)的實(shí)際過(guò)程或結(jié)果。反饋調(diào)節(jié)在生物體和社會(huì)體中普遍存在?！胺答佅到y(tǒng)”也稱“閉環(huán)系統(tǒng)”，這類系統(tǒng)具有閉合的回路結(jié)構(gòu)，各種社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、管理等系統(tǒng)都是閉環(huán)系統(tǒng)。反饋過(guò)程是連續(xù)的，從系統(tǒng)運(yùn)行開(kāi)始，就形成了連續(xù)的、循環(huán)的過(guò)程。

通過(guò)反饋機(jī)制，系統(tǒng)能夠在環(huán)境中維持自身的正常運(yùn)行與進(jìn)化。反饋也是系統(tǒng)進(jìn)行自我學(xué)習(xí)和自我改進(jìn)的過(guò)程。貝塔朗菲指出：“由于‘學(xué)習(xí)，即把信息反饋進(jìn)系統(tǒng)中，反饋機(jī)制能‘反應(yīng)性地達(dá)到較高級(jí)組織狀態(tài)?！盵17]反饋調(diào)節(jié)可分為負(fù)反饋調(diào)節(jié)和正反饋調(diào)節(jié)。負(fù)反饋調(diào)節(jié)通過(guò)反饋否定性信息（反饋信號(hào)的極性與系統(tǒng)輸入信號(hào)的極性相反），發(fā)揮出使系統(tǒng)輸出與系統(tǒng)目標(biāo)之間的誤差逐漸減小、系統(tǒng)趨于完善的作用;正反饋調(diào)節(jié)通過(guò)反饋肯定性信息（反饋信號(hào)的極性與系統(tǒng)輸入信號(hào)的極性相同），發(fā)揮增強(qiáng)系統(tǒng)凈輸入信號(hào)的作用?？刂普撘载?fù)反饋調(diào)節(jié)為主要研究對(duì)象。

反饋調(diào)節(jié)是一種常用的系統(tǒng)調(diào)節(jié)與控制方法，普遍存在于物質(zhì)系統(tǒng)（自然界）、生命系統(tǒng)和社會(huì)系統(tǒng)中。現(xiàn)在，這一原理已被廣泛地應(yīng)用到許多領(lǐng)域之中。

反饋調(diào)節(jié)貫穿于系統(tǒng)運(yùn)行的全過(guò)程，這是一個(gè)逐漸趨于目標(biāo)的過(guò)程，而且系統(tǒng)的目標(biāo)、運(yùn)行軌跡和運(yùn)行方式皆具有確定性，它會(huì)經(jīng)常根據(jù)反饋信息反復(fù)調(diào)整，使之臻于完善，并最終實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)目標(biāo)。雖然每一次反饋調(diào)節(jié)都不會(huì)解決所有問(wèn)題，都可能會(huì)有誤差，都不一定能起決定作用，但整個(gè)系統(tǒng)會(huì)有良好的靈活性、適應(yīng)性和精確性。這種反饋調(diào)節(jié)在不同的系統(tǒng)中作用大小不盡相同，在生物體中表現(xiàn)得更為明顯，許多生物體就是利用反饋調(diào)節(jié)來(lái)巧妙地維持自己的延續(xù)的，如微生物代謝中的酶活性的反饋調(diào)節(jié)和動(dòng)物激素分泌的反饋調(diào)節(jié)等。

與生物體反饋調(diào)節(jié)的自然反應(yīng)特性不同，反饋調(diào)節(jié)在人和社會(huì)方面，則表現(xiàn)為一種心理反應(yīng)，因此它更為復(fù)雜。但其基本原理是相近的，如Carver C S和Scheier M F[18]提出的負(fù)性反饋模式，他們將負(fù)反饋調(diào)節(jié)理論應(yīng)用于個(gè)性心理學(xué)、社會(huì)心理學(xué)和健康心理學(xué)等心理學(xué)領(lǐng)域，認(rèn)為人類自我調(diào)節(jié)系統(tǒng)的基本結(jié)構(gòu)與機(jī)制是差異減少反饋環(huán)或負(fù)性反饋環(huán)（the discrepancy-reducing feedback loop or negative feedback loop，圖1）。這一機(jī)制強(qiáng)調(diào)目標(biāo)和反饋之間的比較，并通過(guò)反饋達(dá)成那些旨在減少目標(biāo)和反饋之間差距的行為。

反饋控制的一個(gè)主要缺點(diǎn)是具有滯后性。反饋控制的主要作用，是通過(guò)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，為未來(lái)的實(shí)踐活動(dòng)包括行為方式、制訂計(jì)劃和活動(dòng)安排等提供借鑒。而從衡量結(jié)果、分析比較到制定糾偏措施及實(shí)施，需要一個(gè)過(guò)程，這個(gè)過(guò)程若不夠及時(shí)，就會(huì)造成不能挽回的損失，貽誤調(diào)整的最佳時(shí)機(jī)，增加控制的難度。此外，事后控制是通過(guò)信息反饋以及行動(dòng)調(diào)節(jié)來(lái)保持系統(tǒng)穩(wěn)定性的，因而它要求反饋的速度必須快于受控對(duì)象的變化速度，否則反饋將失去作用，難以收到應(yīng)有的效果，甚至?xí)鸬椒醋饔?，發(fā)生系統(tǒng)震蕩，使系統(tǒng)處于不穩(wěn)定狀態(tài)。

反饋調(diào)節(jié)也會(huì)有失敗。這些失敗，首先來(lái)自于責(zé)任人對(duì)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的逃避、放棄或能力不及，其次來(lái)自于責(zé)任人降低標(biāo)準(zhǔn)。降低標(biāo)準(zhǔn)是一種人為的“標(biāo)準(zhǔn)—操作”不匹配狀態(tài)，它往往會(huì)導(dǎo)致系統(tǒng)功能的降低。

2.2 馬克思主義哲學(xué)辯證唯物主義認(rèn)識(shí)論（實(shí)踐論）原理。反饋，說(shuō)到底是一種認(rèn)識(shí)活動(dòng)。反饋調(diào)節(jié)過(guò)程，說(shuō)到底是群體的一種認(rèn)識(shí)發(fā)展過(guò)程。其哲學(xué)認(rèn)識(shí)論的理論基礎(chǔ)主要是馬克思主義的辯證唯物主義認(rèn)識(shí)論，而且，前面所說(shuō)的系統(tǒng)科學(xué)思想與馬克思主義思想具有高度的一致性，“系統(tǒng)思想是20世紀(jì)的馬克思主義思想形式?！盵20]毛澤東同志的《實(shí)踐論》是其中的代表性經(jīng)典作品。

以《實(shí)踐論》為代表的馬克思主義辯證唯物主義認(rèn)識(shí)論與本文所談的檔案工作中的“后端反饋調(diào)節(jié)原理”有關(guān)的理論要點(diǎn)主要有：

2.2.1 實(shí)踐是社會(huì)的人在社會(huì)實(shí)際生活的一切領(lǐng)域中所參加的各種活動(dòng)。毛澤東同志講道：“馬克思主義者認(rèn)為，人類的生產(chǎn)活動(dòng)是最基本的實(shí)踐活動(dòng)，是決定其他一切活動(dòng)的東西?！盵21]“人的社會(huì)實(shí)踐，不限于生產(chǎn)活動(dòng)一種形式，還有多種其他的形式，階級(jí)斗爭(zhēng)、政治生活、科學(xué)和藝術(shù)的活動(dòng)，總之社會(huì)實(shí)際生活的一切領(lǐng)域都是社會(huì)的人所參加的。因此，人的認(rèn)識(shí)在物質(zhì)生活以外，還從政治生活、文化生活中（與物質(zhì)生活密切聯(lián)系），在各種不同程度上，知道人與人的關(guān)系?！盵22]

毛澤東同志指出“實(shí)踐的觀點(diǎn)是辯證唯物論的認(rèn)識(shí)論之第一的和基本的觀點(diǎn)。[23]”[24]馬克思主義辯證唯物主義認(rèn)識(shí)論是基于實(shí)踐的，而檔案工作本身就是一種人類實(shí)踐活動(dòng)，其認(rèn)識(shí)活動(dòng)也是基于社會(huì)實(shí)踐本體[25]的認(rèn)識(shí)活動(dòng)。所以，馬克思主義辯證唯物主義認(rèn)識(shí)論作為一種指導(dǎo)思想，對(duì)檔案工作中的認(rèn)識(shí)活動(dòng)具有很高的針對(duì)性和很強(qiáng)的契合度。

同時(shí)，用實(shí)踐的觀點(diǎn)看待檔案工作，我們可以發(fā)現(xiàn)，檔案工作本身既是上述實(shí)踐活動(dòng)的一種具體形式，又以保存實(shí)踐成果（也是實(shí)踐過(guò)程中人們認(rèn)識(shí)的成果）作為工作任務(wù)，所以它具有特殊的實(shí)踐意義，筆者稱之為“雙重實(shí)踐意義”。

2.2.2 實(shí)踐是認(rèn)識(shí)的來(lái)源。毛澤東同志講道：“人的認(rèn)識(shí)，主要地依賴于物質(zhì)的生產(chǎn)活動(dòng)，逐漸地了解自然的現(xiàn)象、自然的性質(zhì)、自然的規(guī)律性、人和自然的關(guān)系;而且經(jīng)過(guò)生產(chǎn)活動(dòng)，也在各種不同程度上逐漸地認(rèn)識(shí)了人和人的一定的相互關(guān)系。一切這些知識(shí)，離開(kāi)生產(chǎn)活動(dòng)是不能得到的。……這是人的認(rèn)識(shí)發(fā)展的基本來(lái)源。”[26]

實(shí)踐產(chǎn)生經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)驗(yàn)創(chuàng)造知識(shí)?！耙磺姓嬷际菑闹苯咏?jīng)驗(yàn)發(fā)源的。但人不能事事直接經(jīng)驗(yàn)，事實(shí)上多數(shù)的知識(shí)都是間接經(jīng)驗(yàn)的東西，……?！盵27]“從認(rèn)識(shí)過(guò)程的秩序說(shuō)來(lái)，感覺(jué)經(jīng)驗(yàn)是第一的東西，我們強(qiáng)調(diào)社會(huì)實(shí)踐在認(rèn)識(shí)過(guò)程中的意義，就在于只有社會(huì)實(shí)踐才能使人的認(rèn)識(shí)開(kāi)始發(fā)生，開(kāi)始從客觀外界得到感覺(jué)經(jīng)驗(yàn)。……認(rèn)識(shí)開(kāi)始于經(jīng)驗(yàn)——這就是認(rèn)識(shí)論的唯物論?！盵28]檔案作為一種直接經(jīng)驗(yàn)——實(shí)踐直接創(chuàng)造的經(jīng)驗(yàn)價(jià)值，檔案工作以這種經(jīng)驗(yàn)價(jià)值作為管理對(duì)象。檔案工作者不能只是作為倉(cāng)庫(kù)保管員，而應(yīng)成為價(jià)值發(fā)現(xiàn)者、反饋者。

2.2.3 實(shí)踐是認(rèn)識(shí)的目的和檢驗(yàn)真理的標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)踐既是認(rèn)識(shí)的目的，也是檢驗(yàn)真理的標(biāo)準(zhǔn)。在《實(shí)踐論》中毛澤東同志寫(xiě)道：“人類認(rèn)識(shí)的歷史告訴我們，許多理論的真理性是不完全的，經(jīng)過(guò)實(shí)踐的檢驗(yàn)而糾正了它們的不完全性。許多理論是錯(cuò)誤的，經(jīng)過(guò)實(shí)踐的檢驗(yàn)而糾正其錯(cuò)誤。所謂實(shí)踐是真理的標(biāo)準(zhǔn)，所謂‘生活、實(shí)踐的觀點(diǎn)，應(yīng)該是認(rèn)識(shí)論底首先的和基本的觀點(diǎn)，理由就在這個(gè)地方。斯大林說(shuō)得好：‘理論若不和革命實(shí)踐聯(lián)系起來(lái)，就會(huì)變成無(wú)對(duì)象的理論，同樣，實(shí)踐若不以革命理論為指南，就會(huì)變成盲目的實(shí)踐?！盵29]

將這種觀點(diǎn)運(yùn)用于檔案工作實(shí)踐，運(yùn)用于“后端反饋調(diào)節(jié)”，有兩個(gè)基本點(diǎn)：

第一，實(shí)踐是認(rèn)識(shí)的目的。檔案工作中的認(rèn)識(shí)對(duì)象既包括檔案工作本身也包括檔案所代表、所關(guān)聯(lián)的業(yè)務(wù)工作實(shí)踐，認(rèn)識(shí)對(duì)應(yīng)的檔案工作實(shí)踐是檔案工作者認(rèn)識(shí)的基本目的，認(rèn)識(shí)對(duì)應(yīng)的社會(huì)實(shí)踐是檔案工作者認(rèn)識(shí)的根本目的，而反饋調(diào)節(jié)是反映檔案工作者社會(huì)實(shí)踐認(rèn)識(shí)成果的重要手段和途徑。

第二，實(shí)踐是檢驗(yàn)認(rèn)識(shí)的標(biāo)準(zhǔn)。檔案是人們實(shí)踐中形成的認(rèn)識(shí)結(jié)果，檔案管理者的管理活動(dòng)及后來(lái)的利用者的利用活動(dòng)，這些實(shí)踐活動(dòng)必然客觀上對(duì)其形成了某種形式的檢驗(yàn)，而檢驗(yàn)結(jié)果也需要反饋給相關(guān)的業(yè)務(wù)部門(mén)和業(yè)務(wù)人員。

2.2.4 “實(shí)踐—認(rèn)識(shí)”過(guò)程與檔案工作中的反饋調(diào)節(jié)過(guò)程的無(wú)限循環(huán)性。檔案工作的“調(diào)節(jié)反饋”過(guò)程具體體現(xiàn)在群體的“實(shí)踐—認(rèn)識(shí)”過(guò)程中，群體的“實(shí)踐—認(rèn)識(shí)”過(guò)程的種種屬性和具體內(nèi)容決定了檔案工作的“調(diào)節(jié)反饋”的種種屬性和具體內(nèi)容。

第一，檔案工作及其中的反饋調(diào)節(jié)是認(rèn)識(shí)運(yùn)動(dòng)不可缺少的環(huán)節(jié)和鏈條。群體的認(rèn)識(shí)活動(dòng)是各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)共同參與的，如列寧所說(shuō)：“現(xiàn)實(shí)的各個(gè)環(huán)節(jié)的全部總和的展開(kāi)（注意）=辯證認(rèn)識(shí)的本質(zhì)?！盵30]而從客觀實(shí)踐過(guò)程的具體事實(shí)來(lái)看，檔案工作自然是群體實(shí)踐活動(dòng)、認(rèn)識(shí)活動(dòng)的不可缺少的環(huán)節(jié)和鏈條。其反饋調(diào)節(jié)是它在群體的“實(shí)踐-認(rèn)識(shí)”循環(huán)中特有的作用形式。

第二，反饋調(diào)節(jié)是人的認(rèn)識(shí)運(yùn)動(dòng)中矛盾與斗爭(zhēng)發(fā)展的產(chǎn)物。“客觀過(guò)程的發(fā)展是充滿著矛盾和斗爭(zhēng)的發(fā)展，人的認(rèn)識(shí)運(yùn)動(dòng)的發(fā)展也是充滿著矛盾和斗爭(zhēng)的發(fā)展。一切客觀世界的辯證法的運(yùn)動(dòng)，都或先或后地反映到人的認(rèn)識(shí)中來(lái)?！盵31]實(shí)踐中的種種“矛盾和斗爭(zhēng)”必然也會(huì)反映到檔案工作中來(lái)，反映到檔案工作的反饋調(diào)節(jié)中來(lái)。

第三，檔案工作的反饋調(diào)節(jié)助力“實(shí)踐—認(rèn)識(shí)”活動(dòng)的循環(huán)上升。毛澤東同志說(shuō)：“實(shí)踐、認(rèn)識(shí)、再實(shí)踐、再認(rèn)識(shí)，這種形式，反復(fù)循環(huán)以至無(wú)窮，而實(shí)踐和認(rèn)識(shí)之每一循環(huán)的內(nèi)容，都比較地進(jìn)到了相對(duì)高一級(jí)的程度。這就是辯證唯物論的全部認(rèn)識(shí)論，這就是辯證唯物論的知行統(tǒng)一觀。”[32]這是人類認(rèn)識(shí)的辯證發(fā)展過(guò)程。按照這一基本原理，在各種長(zhǎng)期、連續(xù)的實(shí)踐活動(dòng)中必須堅(jiān)持“實(shí)踐、認(rèn)識(shí)、再實(shí)踐、再認(rèn)識(shí)”的認(rèn)識(shí)路線，達(dá)到螺旋式上升的良性循環(huán)狀態(tài)。

對(duì)事物的正確認(rèn)識(shí)正是“馬克思主義者認(rèn)為人類社會(huì)的生產(chǎn)活動(dòng)，是一步又一步地由低級(jí)向高級(jí)發(fā)展，因此，人的認(rèn)識(shí)，不論對(duì)于自然界方面，對(duì)于社會(huì)方面，也都是一步又一步地由低級(jí)向高級(jí)發(fā)展，即由淺入深，由片面到更多的方面”。[33]認(rèn)識(shí)運(yùn)動(dòng)是逐漸深化，無(wú)限趨向于真理的。檔案工作中的“后端反饋調(diào)節(jié)”就是群體認(rèn)識(shí)“一步又一步地由低級(jí)向高級(jí)發(fā)展”的過(guò)程和結(jié)果，是檔案工作者在群體認(rèn)識(shí)提高過(guò)程中發(fā)揮作用的重要表現(xiàn)形式。

實(shí)踐本身是在循環(huán)上升中發(fā)展的，同時(shí)在實(shí)踐中人們的認(rèn)識(shí)也是循環(huán)上升地發(fā)展的?！皩?shí)踐、認(rèn)識(shí)、再實(shí)踐、再認(rèn)識(shí)”的過(guò)程具有反復(fù)性、無(wú)限性和不斷上升的特點(diǎn)，“對(duì)于過(guò)程的推移而言，人們的認(rèn)識(shí)運(yùn)動(dòng)是沒(méi)有完成的”。[34]將“實(shí)踐、認(rèn)識(shí)、再實(shí)踐、再認(rèn)識(shí)”的形式循環(huán)往復(fù)直至無(wú)窮，從而實(shí)現(xiàn)每一次循環(huán)相比較前一次都進(jìn)入到了更高級(jí)的階段，認(rèn)識(shí)在不斷反復(fù)的過(guò)程中無(wú)限趨向真理。這個(gè)過(guò)程中各相連環(huán)節(jié)之間，作為一種認(rèn)識(shí)活動(dòng)的表現(xiàn)形式，經(jīng)常性地發(fā)生著后端的反饋活動(dòng)，它是這個(gè)循環(huán)無(wú)窮的實(shí)踐過(guò)程、認(rèn)識(shí)過(guò)程的有機(jī)組成部分。

第四，“實(shí)踐—認(rèn)識(shí)”過(guò)程的無(wú)窮性與反饋調(diào)節(jié)永遠(yuǎn)不會(huì)完結(jié)?！吧鐣?huì)實(shí)踐中的發(fā)生、發(fā)展和消滅的過(guò)程是無(wú)窮的，人的認(rèn)識(shí)的發(fā)生、發(fā)展和消滅的過(guò)程也是無(wú)窮的。根據(jù)一定的思想、理論、計(jì)劃、方案以從事于變革客觀現(xiàn)實(shí)的實(shí)踐。一次又一次地向前，人們對(duì)于客觀現(xiàn)實(shí)的認(rèn)識(shí)也就一次又一次地深化?？陀^現(xiàn)實(shí)世界的變化運(yùn)動(dòng)永遠(yuǎn)沒(méi)有完結(jié)，人們?cè)趯?shí)踐中對(duì)于真理的認(rèn)識(shí)也就永遠(yuǎn)沒(méi)有完結(jié)?！盵35]實(shí)踐之無(wú)窮，認(rèn)識(shí)發(fā)展之無(wú)窮，意味著反饋之無(wú)窮。

2.3 “合目的性原理”。目的性、閉合性和信息性是反饋調(diào)節(jié)三大基本特點(diǎn)，其中，目的性具有前提性意義。反饋調(diào)節(jié)的行為特征，主要表現(xiàn)在當(dāng)系統(tǒng)偏離所需要狀態(tài)或標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，通過(guò)“負(fù)反饋調(diào)節(jié)”糾正偏差，使其回到預(yù)期狀態(tài)，這就是它的目的性。維納等人認(rèn)為：“一切有目的的行為都可以看作需要負(fù)反饋的行為。”[36]目的性行為成為負(fù)反饋調(diào)節(jié)行為的另一種表達(dá)方式，這就使得反饋控制與“合目的性原理”在理論上建立起密切的聯(lián)系。所謂“合目的性”，就是指人的實(shí)踐活動(dòng)是有目的的，是為了實(shí)現(xiàn)特定的目的、目標(biāo)而進(jìn)行的自覺(jué)行為。而為了達(dá)成目的，不斷地通過(guò)反饋調(diào)節(jié)來(lái)改善我們的工作，就成為一種必然性的選擇。在現(xiàn)代社會(huì)，控制論領(lǐng)域中的“合目的性原理”則表現(xiàn)為用來(lái)表示一切趨向于達(dá)成目標(biāo)的“負(fù)反饋調(diào)節(jié)”現(xiàn)象。

2.4“檔案實(shí)踐本體論”。我們?cè)谟^察、研究一個(gè)單位的檔案工作時(shí)，應(yīng)該將其置于一個(gè)什么樣的范疇呢——檔案工作自身？文檔連續(xù)體？整個(gè)立檔單位的全部業(yè)務(wù)活動(dòng)？我們習(xí)慣于從檔案工作內(nèi)部看問(wèn)題，也比較習(xí)慣在文檔連續(xù)體或文檔生命周期的范圍內(nèi)看問(wèn)題，但我們?cè)跊](méi)有習(xí)慣于在實(shí)踐母體（實(shí)踐本體）的范疇內(nèi)看問(wèn)題。殊不知，實(shí)踐本體才是事物存在的基本時(shí)空范疇，實(shí)踐本體才是對(duì)檔案工作具有決定意義的存在。筆者提出的實(shí)踐本體論是考察檔案工作各個(gè)方面的理論出發(fā)點(diǎn)，也是談到檔案工作中循環(huán)反饋的理論基礎(chǔ)。即：我們是從人類實(shí)踐活動(dòng)母體的角度和范疇去考察檔案工作的循環(huán)過(guò)程的。

3 檔案工作“后端反饋調(diào)節(jié)原理”的內(nèi)涵

3.1 檔案工作中的“后端反饋調(diào)節(jié)”基本關(guān)系式。檔案工作并不是一項(xiàng)獨(dú)立的人類實(shí)踐活動(dòng)單元，而是各個(gè)獨(dú)立、完整的業(yè)務(wù)活動(dòng)單元的組成部分，是各個(gè)獨(dú)立、完整的業(yè)務(wù)系統(tǒng)的組成部分，而且這些獨(dú)立、完整的業(yè)務(wù)系統(tǒng)一般皆具有聯(lián)系性、循環(huán)上升性。檔案工作是每一個(gè)業(yè)務(wù)循環(huán)的最后一個(gè)環(huán)節(jié)、最后一道工序;同時(shí)，檔案工作系統(tǒng)并不是一個(gè)封閉系統(tǒng)，它存在于一個(gè)連續(xù)的業(yè)務(wù)循環(huán)系統(tǒng)中。在這個(gè)大的連續(xù)的業(yè)務(wù)循環(huán)中，它充當(dāng)著“連接器”“掛鉤”或“中繼站”的作用。因此，系統(tǒng)適配問(wèn)題就成為做好檔案工作必須解決好的一個(gè)重大問(wèn)題。檔案工作在業(yè)務(wù)系統(tǒng)的循環(huán)過(guò)程中，既是前一個(gè)業(yè)務(wù)循環(huán)的后端，也是后一個(gè)業(yè)務(wù)循環(huán)的前端，在檔案工作中必須解決好這種系統(tǒng)前、后端之間的關(guān)系問(wèn)題。而要解決這個(gè)問(wèn)題，反饋調(diào)節(jié)是必不可少的，其基本關(guān)系式如圖2所示。

說(shuō)明：

第一，這個(gè)關(guān)系式是基于實(shí)踐業(yè)務(wù)活動(dòng)的，是基于業(yè)務(wù)活動(dòng)生命周期的，而不是只基于文檔管理和文件生命周期的。檔案工作者必須要有大業(yè)務(wù)活動(dòng)的概念，必須要有檔案工作是整個(gè)業(yè)務(wù)活動(dòng)有機(jī)組成部分的觀念。

第二，檔案工作在這個(gè)關(guān)系式中處于中端的位置，既是終結(jié)，也是開(kāi)始。意味著對(duì)于前端業(yè)務(wù)循環(huán)（檔案形成端）它是后端;對(duì)于后端新業(yè)務(wù)循環(huán)而言，它是前端。

第三，這個(gè)關(guān)系式是基于后端之于前端關(guān)系的，是一種負(fù)循環(huán)（反方向循環(huán)，←←），發(fā)生在正常的業(yè)務(wù)循環(huán)（→→）之后，即發(fā)生在“一個(gè)完整的業(yè)務(wù)活動(dòng)循環(huán)→檔案工作→一個(gè)新的完整的業(yè)務(wù)活動(dòng)循環(huán)”這個(gè)正循環(huán)之后。它是一種業(yè)務(wù)循環(huán)發(fā)生后的反饋行為。

第四，后端對(duì)前端具有正、負(fù)兩種反饋調(diào)節(jié)作用。正反饋通過(guò)后端對(duì)前端工作的肯定與贊賞起作用;負(fù)反饋通過(guò)后端對(duì)前端工作的否定與批評(píng)起作用，負(fù)反饋需要指出問(wèn)題所在并提出改進(jìn)建議，從而對(duì)整個(gè)系統(tǒng)的運(yùn)行形成調(diào)節(jié)作用。系統(tǒng)科學(xué)、心理學(xué)較多地強(qiáng)調(diào)負(fù)反饋調(diào)節(jié)的作用，他們認(rèn)為對(duì)系統(tǒng)而言，負(fù)反饋調(diào)節(jié)具有更重要的意義。

第五，這個(gè)關(guān)系式的前半段，體現(xiàn)的是檔案工作對(duì)前端形成檔案的業(yè)務(wù)活動(dòng)的反饋調(diào)節(jié)作用。首先直接體現(xiàn)為對(duì)前端文件管理的反饋調(diào)節(jié)作用。檔案管理來(lái)源于文件管理，文件管理是它的前提，檔案管理是文件管理的接續(xù)。作為后端，檔案管理通過(guò)反饋對(duì)文件管理（前端）產(chǎn)生影響，這種反饋主要是指后端具有對(duì)前端的評(píng)價(jià)權(quán)和請(qǐng)求權(quán)，通過(guò)評(píng)價(jià)提出適當(dāng)?shù)囊庖?jiàn)或建議，或根據(jù)檔案工作需要對(duì)前端工作提出某種業(yè)務(wù)要求。但反饋調(diào)節(jié)不應(yīng)該只局限于對(duì)文件管理工作的反饋，而應(yīng)面向全部業(yè)務(wù)活動(dòng)。特別是在數(shù)字時(shí)代，檔案大數(shù)據(jù)可以使我們對(duì)已完成的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行全面、深入的信息分析，檔案工作者可以對(duì)業(yè)務(wù)工作提供建設(shè)性的意見(jiàn)與建議。

第六，這個(gè)關(guān)系式的后半段，體現(xiàn)的是后端業(yè)務(wù)活動(dòng)對(duì)檔案工作的反饋調(diào)節(jié)作用。作為前面的單一業(yè)務(wù)過(guò)程的末端，檔案工作同時(shí)也為下一個(gè)業(yè)務(wù)循環(huán)過(guò)程準(zhǔn)備了條件。它對(duì)后續(xù)工作具有重要的經(jīng)驗(yàn)價(jià)值，利用者通過(guò)利用前人留下的寶貴經(jīng)驗(yàn)作為開(kāi)展后續(xù)業(yè)務(wù)活動(dòng)的重要基礎(chǔ)。而利用者的利用體驗(yàn)反饋，可以成為檔案工作者改進(jìn)檔案工作的重要調(diào)節(jié)手段。

總之，檔案工作中存在兩個(gè)反饋過(guò)程：一是檔案工作作為后端對(duì)前端——檔案形成端的反饋過(guò)程，我們可以稱之為第一反饋過(guò)程。第一反饋過(guò)程的重點(diǎn)是檔案形成質(zhì)量反饋和業(yè)務(wù)信息分析結(jié)果反饋。二是檔案利用端對(duì)檔案工作端的反饋過(guò)程，我們可以稱之為第二反饋過(guò)程。第二反饋過(guò)程的重點(diǎn)是利用結(jié)果與利用體驗(yàn)反饋，它有利于檔案部門(mén)提高檔案服務(wù)水平。在這兩個(gè)反饋過(guò)程中，以檔案工作為中心，檔案形成端是始端，檔案工作端是中端，檔案利用端是終端或末端。

3.2 檔案后端反饋之檔案工作對(duì)前端業(yè)務(wù)循環(huán)的反饋調(diào)節(jié)

3.2.1 作為一項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)循環(huán)末端（后端）的檔案工作的基本使命。這主要是檔案管理工作中的前半部分——收集、整理端對(duì)檔案工作的前端業(yè)務(wù)活動(dòng)的反饋調(diào)節(jié)。

首先，我們必須明確一個(gè)問(wèn)題：檔案工作是整個(gè)業(yè)務(wù)活動(dòng)的一個(gè)組成部分，它處于整個(gè)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的末端。作為整個(gè)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的末端，對(duì)于所有業(yè)務(wù)活動(dòng)而言，它都是后端。而檔案工作作為業(yè)務(wù)活動(dòng)的后端，對(duì)于前端業(yè)務(wù)活動(dòng)來(lái)說(shuō)，有兩個(gè)基本使命：

第一，它所面對(duì)的是此前業(yè)務(wù)活動(dòng)的原始符號(hào)記錄性結(jié)果，并將這些結(jié)果以檔案的方式加以固化和延續(xù)，這是人類原始經(jīng)驗(yàn)價(jià)值的積累與延續(xù)。

第二，它對(duì)前端的業(yè)務(wù)活動(dòng)結(jié)果有檢驗(yàn)功能，并應(yīng)將這些檢驗(yàn)結(jié)果反饋給前端，以期改善整個(gè)系統(tǒng)的運(yùn)行。

在某種意義上講，業(yè)務(wù)活動(dòng)形成的檔案的質(zhì)量就反映了業(yè)務(wù)活動(dòng)的質(zhì)量;檔案的缺失，就是業(yè)務(wù)活動(dòng)的缺失。檔案缺失有兩種情況：一種是業(yè)務(wù)活動(dòng)正常進(jìn)行了，但檔案沒(méi)有形成，這只是符號(hào)記錄成果的缺失;另一種則更為嚴(yán)重，即該項(xiàng)活動(dòng)根本就沒(méi)有進(jìn)行。以上兩種情況，無(wú)論哪種情況，就是業(yè)務(wù)活動(dòng)的缺失。

3.2.2 目標(biāo)與結(jié)果具有差異的必然性導(dǎo)致反饋調(diào)節(jié)。檔案工作所處的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，是一個(gè)具有動(dòng)態(tài)目標(biāo)的系統(tǒng)。

首先，其目標(biāo)的動(dòng)態(tài)性表現(xiàn)為系統(tǒng)功能的不斷改善與進(jìn)化以及系統(tǒng)目標(biāo)的不斷提升與進(jìn)化。為了實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)目標(biāo)，應(yīng)建立并不斷完善一個(gè)科學(xué)、先進(jìn)、符合自身特點(diǎn)的工作系統(tǒng)，尋求達(dá)到目標(biāo)的有效途徑和科學(xué)手段。由于實(shí)踐活動(dòng)本身具有動(dòng)態(tài)屬性，其手段與目標(biāo)只能是動(dòng)態(tài)發(fā)展的，只能是階段性的而非終極性的。

其次，由于受到能力和條件等的限制，人們不可能一次性地使自己的工作水平臻于完善。因此，各項(xiàng)工作距離目標(biāo)要求和對(duì)實(shí)踐活動(dòng)客觀規(guī)律的認(rèn)識(shí)，必然存在差距甚至矛盾的地方。這些問(wèn)題必然反映到工作結(jié)果上，即檔案工作者的工作對(duì)象上，所以它們有可能被檔案工作者發(fā)現(xiàn)。

3.2.3 反饋調(diào)節(jié)的直接對(duì)象與本質(zhì)對(duì)象。檔案工作者有責(zé)任將自己在工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題反饋到前端，使前端不斷地調(diào)整自己的工作，消滅問(wèn)題縮小差距。這個(gè)過(guò)程，就是反饋調(diào)節(jié)的過(guò)程。這種工作機(jī)制，就是反饋控制。當(dāng)然，檔案工作者發(fā)現(xiàn)的，主要是與檔案工作有關(guān)的問(wèn)題，那些與檔案工作關(guān)系不大的問(wèn)題，不易發(fā)現(xiàn)。

此前，當(dāng)談到檔案工作對(duì)前端的影響時(shí)，主要對(duì)象是前端的文書(shū)工作。但對(duì)文書(shū)工作的反饋調(diào)節(jié)，只是檔案工作對(duì)前端的反饋調(diào)節(jié)的直接對(duì)象。這種反饋調(diào)節(jié)并沒(méi)有反映事物的本質(zhì)，檔案工作對(duì)前端的反饋調(diào)節(jié)從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)，是對(duì)業(yè)務(wù)工作的反饋調(diào)節(jié)。在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題方面，也不只是發(fā)現(xiàn)文書(shū)制作方面的問(wèn)題，而是還包括發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)工作方面的問(wèn)題。

3.2.4 反饋調(diào)節(jié)的內(nèi)容。第一，檔案工作對(duì)文件管理的反饋調(diào)節(jié)（控制）。這部分內(nèi)容主要是檔案界此前所講的“提前介入”或“前端控制”。筆者在這里就不再對(duì)這些內(nèi)容進(jìn)行贅述了。第二，檔案工作對(duì)業(yè)務(wù)工作的反饋調(diào)節(jié)（控制）。檔案是各種業(yè)務(wù)活動(dòng)的產(chǎn)物，它反映了以往的業(yè)務(wù)活動(dòng)，也是總結(jié)業(yè)務(wù)活動(dòng)經(jīng)驗(yàn)的重要依據(jù)。因此，檔案工作可以通過(guò)檔案信息分析回饋，對(duì)以往的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行反饋調(diào)節(jié)。但這種信息分析需要極強(qiáng)的相關(guān)業(yè)務(wù)能力和極高的數(shù)據(jù)處理能力作為支撐，所以在傳統(tǒng)的檔案工作中，這種針對(duì)業(yè)務(wù)工作本身的反饋調(diào)節(jié)很少發(fā)生。

當(dāng)今的檔案工作正在向更高層次的信息化、數(shù)智化轉(zhuǎn)型。這種轉(zhuǎn)型使得檔案工作針對(duì)業(yè)務(wù)工作的反饋調(diào)節(jié)不但是必要的，而且也是可能的。從思維科學(xué)和計(jì)算機(jī)大數(shù)據(jù)、人工智能、云計(jì)算等技術(shù)的進(jìn)展看，這種轉(zhuǎn)型正在必然地迅速地發(fā)生著。目前，檔案職業(yè)迅速信息化，檔案工作人員的信息分析職能越來(lái)越凸顯。檔案是非常寶貴的反映實(shí)踐活動(dòng)的數(shù)據(jù)資源，檔案工作者充分利用這些數(shù)據(jù)資源，獨(dú)立地承擔(dān)起收集與分析業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的職責(zé)，加強(qiáng)檔案部門(mén)的信息功能，開(kāi)展以檔案數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的檔案信息分析工作，利用云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)，對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)診斷分析，找問(wèn)題、看差距、發(fā)現(xiàn)規(guī)律，并把它們反饋給業(yè)務(wù)部門(mén)。這項(xiàng)工作就使得傳統(tǒng)的檔案部門(mén)的反饋調(diào)節(jié)工作上了一個(gè)新的臺(tái)階，促進(jìn)檔案工作的信息化轉(zhuǎn)型。

3.3 檔案后端反饋之后端業(yè)務(wù)循環(huán)對(duì)檔案工作的反饋調(diào)節(jié)

3.3.1 檔案鏈接從A到B的業(yè)務(wù)循環(huán)。人類實(shí)踐活動(dòng)本身是一個(gè)循環(huán)上升的過(guò)程，下一個(gè)循環(huán)建立在上一個(gè)循環(huán)的基礎(chǔ)之上。即A實(shí)踐循環(huán)的后端可以變?yōu)锽實(shí)踐循環(huán)的前端。因此，檔案作為此前積累的人類實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)，可以作為人類后續(xù)實(shí)踐活動(dòng)循環(huán)的重要依據(jù)和起點(diǎn)，作為兩個(gè)循環(huán)的鏈接者。正如杜威所說(shuō)：“所有的聯(lián)系都是由經(jīng)驗(yàn)，并在經(jīng)驗(yàn)之中實(shí)現(xiàn)的?！盵37]“我們是習(xí)慣于把經(jīng)驗(yàn)當(dāng)作出發(fā)點(diǎn)，當(dāng)作研究自然的方法，而且當(dāng)作是揭露自然真相的目標(biāo)的?！盵38]檔案的根本價(jià)值是人類原始符號(hào)記錄性經(jīng)驗(yàn)價(jià)值，[39]它是人類社會(huì)發(fā)展的基本經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)，這個(gè)根本價(jià)值在人類各項(xiàng)實(shí)踐活動(dòng)中都有所體現(xiàn)。在具體的業(yè)務(wù)循環(huán)中，體現(xiàn)為它是各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)發(fā)展的重要基礎(chǔ)之一。

3.3.2 檔案利用者對(duì)檔案工作的反饋調(diào)節(jié)。后端業(yè)務(wù)工作對(duì)檔案工作的反饋調(diào)節(jié)主要表現(xiàn)為檔案利用者的反饋，包括利用者對(duì)檔案價(jià)值與質(zhì)量的反饋及檔案服務(wù)工作水平的反饋。很多時(shí)候檔案部門(mén)在服務(wù)利用的過(guò)程中，通過(guò)登記、交談、征求意見(jiàn)等方式收集利用信息。

目前，我們檔案學(xué)界關(guān)于檔案利用者心理與需求的研究較多，對(duì)檔案利用者的反饋關(guān)注的較少，但也有少量相關(guān)文章，其中包括一些利用者的感受和建議。如一位美國(guó)研究者說(shuō)道“對(duì)于所有研究人員來(lái)說(shuō)，時(shí)間是十分重要的”“進(jìn)入有些檔案館所需的繁瑣手續(xù)是另一個(gè)傷腦筋和費(fèi)時(shí)間的事”“希望有一個(gè)不受外界干擾、集中精力從事研究工作的環(huán)境”“一些城市檔案館藏有縣志和有關(guān)地區(qū)利用的檔案匯集”“我希望在促進(jìn)研究方法的培訓(xùn)上看到有更努力與積極的行動(dòng)”[40]等;再如，一位黨史工作者在檔案內(nèi)容、檔案編目、檔案服務(wù)質(zhì)量方面都提出了很好的建議。[41]這種利用者的反饋在單位內(nèi)部的檔案工作者與利用者之間勢(shì)必會(huì)更為便捷、更為有效，因?yàn)閱挝粌?nèi)部的檔案工作者與利用者之間會(huì)更熟悉、溝通會(huì)更多、更及時(shí)。

檔案利用者反饋中，我們會(huì)特別重視一些特殊利用者的反饋，如單位領(lǐng)導(dǎo)的反饋。此外，還需要關(guān)注各種社會(huì)評(píng)價(jià)及管理機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)反饋。

總的來(lái)說(shuō)，后端利用者的反饋對(duì)調(diào)節(jié)檔案工作是重要的，它是做好檔案工作的重要調(diào)節(jié)手段。如果沒(méi)有這種反饋，檔案系統(tǒng)反饋回路阻斷，就會(huì)喪失反饋調(diào)節(jié)能力，檔案工作水平的提升就會(huì)受到負(fù)面影響。

3.4 在檔案工作中形成有效的閉環(huán)系統(tǒng)。反饋系統(tǒng)亦稱閉環(huán)系統(tǒng)。閉環(huán)是自然界與社會(huì)一切活動(dòng)過(guò)程的基本模式。反饋調(diào)節(jié)的閉環(huán)系統(tǒng)模式是“系統(tǒng)狀態(tài)→反饋信息→作出反應(yīng)（決策）→改變系統(tǒng)狀態(tài)”，這是一個(gè)連續(xù)的循環(huán)往復(fù)的運(yùn)動(dòng)模式。在這個(gè)閉環(huán)系統(tǒng)中，反饋信息來(lái)自于系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài)，它影響決策，并通過(guò)決策反過(guò)來(lái)影響系統(tǒng)狀態(tài)，而這個(gè)系統(tǒng)狀態(tài)又會(huì)影響到未來(lái)的決策。整個(gè)過(guò)程是循環(huán)的、連續(xù)的，與實(shí)踐活動(dòng)過(guò)程相始終。

在反饋調(diào)節(jié)原理中，輸入端的原因?qū)е螺敵龆私Y(jié)果的產(chǎn)生，輸出端的結(jié)果又反作用于輸入端的原因，由此形成“原因——結(jié)果”的閉合回路。[42]反饋過(guò)程包括了感受、分析、信息傳遞和決斷等過(guò)程。高效反饋?lái)毦哂幸韵绿卣鳎杭皶r(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并形成反饋;反饋人員享有必要的權(quán)力和條件;所有相關(guān)在場(chǎng)者都能理解反饋的必要性和反饋信息的內(nèi)涵;建立有效的反饋制度，了解正確的反饋方法、途徑和步驟，形成高效的分析系統(tǒng)和處理系統(tǒng);等等。

反饋系統(tǒng)作為一個(gè)閉環(huán)系統(tǒng)，只有檔案部門(mén)完成了全部反饋過(guò)程，整個(gè)文檔工作流程、業(yè)務(wù)工作流程才能夠形成一個(gè)完整的工作閉環(huán)。在檔案工作第一反饋過(guò)程中，檔案部門(mén)是反饋者。

作為反饋者，首先要有發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的能力，其次要與前端建立順暢的溝通渠道，最后還要對(duì)前端的處理情況進(jìn)行適當(dāng)?shù)淖粉櫯c督促。在第二循環(huán)過(guò)程中，檔案部門(mén)是被反饋者，其工作要點(diǎn)是積極主動(dòng)地尋求反饋意見(jiàn)，并認(rèn)真對(duì)待、及時(shí)改進(jìn)工作。需要時(shí)，要把相關(guān)信息繼續(xù)向前端反饋。要使檔案工作系統(tǒng)具有較強(qiáng)的反饋調(diào)節(jié)能力，關(guān)鍵是要在系統(tǒng)中設(shè)計(jì)和確立完善的反饋調(diào)節(jié)機(jī)制。反饋不能總是臨時(shí)的、隨機(jī)的，而應(yīng)當(dāng)是制度性的、經(jīng)常性的，要把制度性、經(jīng)常性的反饋和隨機(jī)性、臨時(shí)性的反饋結(jié)合起來(lái)，形成一個(gè)互補(bǔ)的、完善的反饋機(jī)制。

3.5 電子檔案管理系統(tǒng)中的反饋調(diào)節(jié)

3.5.1 電子檔案管理系統(tǒng)的改進(jìn)與升級(jí)本身就是反饋調(diào)節(jié)的結(jié)果。不論從電子檔案管理系統(tǒng)的需求描述與功能設(shè)計(jì)角度講，還是從電子檔案管理系統(tǒng)的改進(jìn)與升級(jí)的角度講，它們都是前期檔案管理系統(tǒng)運(yùn)行（傳統(tǒng)的或者是電子的）效果反饋的結(jié)果。工作人員都會(huì)根據(jù)此前檔案管理系統(tǒng)運(yùn)行正反兩個(gè)方面的效果來(lái)開(kāi)展工作。

3.5.2 系統(tǒng)本身應(yīng)具有反饋功能。以上所述檔案工作中所存在的反饋行為，都應(yīng)在數(shù)字檔案管理系統(tǒng)中有所反映。所不同的是，反饋內(nèi)容更多地與軟件系統(tǒng)的具體功能、設(shè)計(jì)、文本、概念等有關(guān)，對(duì)象明確、技術(shù)性強(qiáng)。

3.5.3 新技術(shù)創(chuàng)造出新的反饋功能。除了傳統(tǒng)的反饋者的主動(dòng)反饋外，電子檔案管理系統(tǒng)還會(huì)具備傳統(tǒng)階段不具備的反饋功能：

信息接收方可以進(jìn)行一種特殊的反饋信息接收，通過(guò)機(jī)器記錄、利用留痕、痕跡分析來(lái)了解后端工作者的行為特征，從而起到調(diào)節(jié)的作用。如檔案工作者可以通過(guò)利用者的利用記錄，了解各類檔案的利用情況，為檔案價(jià)值分析提供可靠依據(jù)。電子檔案管理系統(tǒng)可以增加一些智能反饋功能，如前面提到的大數(shù)據(jù)分析反饋信息等。信息化既可以提供高效的傳統(tǒng)反饋功能，也能夠提供前所未有的智能反饋功能。

在整個(gè)社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)的過(guò)程中，在“實(shí)踐、認(rèn)識(shí)、再實(shí)踐、再認(rèn)識(shí)”的實(shí)踐與認(rèn)識(shí)循環(huán)過(guò)程中，傳統(tǒng)時(shí)代的檔案工作者的參與度相對(duì)較低。但在數(shù)字時(shí)代，由于新工具的發(fā)明和使用，信息分析在實(shí)踐與認(rèn)識(shí)的循環(huán)過(guò)程中發(fā)揮了更重要的作用，檔案工作者將承擔(dān)起對(duì)各種實(shí)踐信息進(jìn)行的信息分析工作——檔案工作者人工的信息分析工作和更多的機(jī)器智能的信息分析工作，從而為業(yè)務(wù)工作提供更多的更深入的反饋信息。因此，在信息時(shí)代，檔案工作者在“實(shí)踐、認(rèn)識(shí)，再實(shí)踐、再認(rèn)識(shí)”的循環(huán)過(guò)程中，具有了新的重要的職責(zé)和地位。

在信息時(shí)代檔案工作的智能化“反饋調(diào)節(jié)”問(wèn)題上，我們需要提到兩個(gè)個(gè)概念：“機(jī)器學(xué)習(xí)”與“即時(shí)反饋”。機(jī)器學(xué)習(xí)是檔案智能化管理的重要工具，而機(jī)器學(xué)習(xí)本質(zhì)上也是一種反饋調(diào)節(jié)，它可以通過(guò)經(jīng)驗(yàn)自動(dòng)提升系統(tǒng)的智能化水平。如在檔案智能驗(yàn)收系統(tǒng)中，機(jī)器學(xué)習(xí)根據(jù)驗(yàn)收實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，可以逐步提升智能化水平，甚至可能最終超越人類智能（如計(jì)算機(jī)棋類系統(tǒng)）?！凹磿r(shí)反饋”是指計(jì)算機(jī)系統(tǒng)反饋在很多情況下是實(shí)時(shí)的。

最后，需要說(shuō)明的是，本文只是關(guān)于檔案工作“后端反饋調(diào)節(jié)原理”的初始之作，是提出問(wèn)題并進(jìn)行理論基礎(chǔ)論證、基本概念和基本內(nèi)涵闡釋的作品。關(guān)于這一檔案學(xué)原理的深入、細(xì)致地闡釋，如對(duì)反饋源、反饋系統(tǒng)與模型、反饋環(huán)境、反饋方式、文檔一體化與反饋調(diào)節(jié)等問(wèn)題的深入研究，則不是本文所能完成的任務(wù)，有待學(xué)者們的后續(xù)研究。希望通過(guò)本文的拋磚引玉，檔案學(xué)界關(guān)于這個(gè)問(wèn)題會(huì)陸續(xù)產(chǎn)生越來(lái)越多的優(yōu)秀作品。

*鳴謝：本文初稿完成后，曾請(qǐng)閆靜（山東大學(xué)檔案學(xué)副教授，檔案學(xué)博士）、康勝利（廣西民族大學(xué)檔案學(xué)講師，法學(xué)博士）、劉卉芳（中山大學(xué)在讀檔案學(xué)博士）、顏晗（武漢大學(xué)在讀檔案學(xué)博士）四位青年才俊閱讀找錯(cuò)，他們都提出了十分有益的建議與意見(jiàn)，對(duì)文章的修改起到了重要的作用。我的碩士研究生邢雨佳在本文寫(xiě)作過(guò)程中做了一些圖書(shū)借閱、格式處理等輔助性工作。特此說(shuō)明并致謝意。

*本文系新版《檔案學(xué)概論》理論創(chuàng)新系列論文之檔案工作中的“后端反饋調(diào)節(jié)原理”——兼談對(duì)“前端控制”理論的修正與完善;廣西民族大學(xué)引進(jìn)人才科研啟動(dòng)項(xiàng)目“檔案學(xué)基礎(chǔ)理論體系重建”（2019SKQD01）成果。

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