谷昭逸 李俠

未來企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力與國(guó)家的基礎(chǔ)研究能力與發(fā)展趨勢(shì)密切相關(guān)，基礎(chǔ)研究的發(fā)展方向一定程度上為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新指明了方向。小到一個(gè)企業(yè)，大到一個(gè)國(guó)家，如果想要有豐富的技術(shù)創(chuàng)新成果，就必須要關(guān)注基礎(chǔ)研究的最新進(jìn)展。只有基礎(chǔ)研究成果豐富的領(lǐng)域，后續(xù)的應(yīng)用研究才能有的放矢，并把上下游的知識(shí)鏈條銜接起來，并最終促成下游創(chuàng)新成果產(chǎn)出的繁榮。

相較于科學(xué)領(lǐng)域的重大突破，技術(shù)領(lǐng)域的重大創(chuàng)新往往會(huì)顯得更加困難?？茖W(xué)領(lǐng)域的重大突破往往可以歸結(jié)于少數(shù)幾名天才科學(xué)家的天賦和個(gè)人能力；而技術(shù)領(lǐng)域顛覆性創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)卻受限于上下游產(chǎn)業(yè)鏈以及社會(huì)的基礎(chǔ)支撐條件的完備程度，僅憑個(gè)人能力是無法實(shí)現(xiàn)的。比如英國(guó)數(shù)學(xué)家巴貝奇（Charles Babbage，1792—1871年），是著名的計(jì)算機(jī)科學(xué)先驅(qū)，他的很多關(guān)于計(jì)算機(jī)的想法后來都被證明是正確的，但是囿于那個(gè)時(shí)代技術(shù)條件的限制，他最終也無法造出自己理念中的計(jì)算機(jī)。從這個(gè)意義上說，顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的取得是非常艱難的，也是非常稀缺的。個(gè)人層面即便創(chuàng)新失敗了至少還可以留下技術(shù)構(gòu)想，但技術(shù)創(chuàng)新只有實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，才能實(shí)現(xiàn)技術(shù)效益最大化并真正帶來社會(huì)的巨大進(jìn)步，如果說科學(xué)領(lǐng)域的重大突破會(huì)引發(fā)科學(xué)革命，那么技術(shù)領(lǐng)域的顛覆性創(chuàng)新只有產(chǎn)業(yè)化才會(huì)引發(fā)技術(shù)革命，而要實(shí)現(xiàn)這一步，最重要的創(chuàng)新載體就是企業(yè)或公司。因此，我們想通過分析獲得美國(guó)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新獎(jiǎng)的企業(yè)的類型與特征，嘗試揭示卓越企業(yè)為何卓越的具有共性的特征。

一、美國(guó)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新獎(jiǎng)的緣起與發(fā)展

美國(guó)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新獎(jiǎng)（National Medal of Technology and Innovation，NMTI）是美國(guó)政府為技術(shù)成就頒發(fā)的最高獎(jiǎng)項(xiàng)，與美國(guó)國(guó)家科學(xué)獎(jiǎng)（National Medal of Science，NMS）并列為美國(guó)在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域設(shè)立的最高級(jí)別桂冠，由美國(guó)總統(tǒng)親自向獎(jiǎng)項(xiàng)得主頒發(fā)獎(jiǎng)?wù)?。美?guó)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新獎(jiǎng)的得主可以是個(gè)人、團(tuán)隊(duì)（至多四人）、企業(yè)部門或企業(yè)，每年的得獎(jiǎng)人數(shù)并不固定。截至2022年2月，最新的獲獎(jiǎng)?wù)呤怯砂讓m在2015年12月時(shí)宣布的8名個(gè)人得主。

美國(guó)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新獎(jiǎng)的誕生與《史蒂文森·懷德勒技術(shù)創(chuàng)新法》以及《拜杜法》的頒布實(shí)施有著密不可分的聯(lián)系。根據(jù)兩項(xiàng)法案中的相關(guān)條款，1985年開始首次頒獎(jiǎng)，首屆便產(chǎn)生了13名獲獎(jiǎng)?wù)?，包括了喬布斯（Steven P. Jobs）、沃茲尼亞克（Stephen Wozniak）、布魯克斯（Frederick P. Brooks）等人。2007年時(shí)任美國(guó)總統(tǒng)的小布什簽署了2007年美國(guó)“競(jìng)爭(zhēng)法案”，對(duì)“技術(shù)創(chuàng)新法案”的第16節(jié)進(jìn)行了修正，正式將該獎(jiǎng)?wù)赂麨椤皣?guó)家技術(shù)創(chuàng)新獎(jiǎng)”[1]，并沿用至今。1985年至2014年的30年間，美國(guó)國(guó)家技術(shù)與創(chuàng)新獎(jiǎng)共產(chǎn)生了229名得主，平均每年會(huì)產(chǎn)生8位得主。值得一提的是，1991年共評(píng)選出18名獲獎(jiǎng)?wù)撸瑪?shù)量為歷屆最多。

美國(guó)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新獎(jiǎng)的提名評(píng)估委員會(huì)并非與美國(guó)國(guó)家科學(xué)獎(jiǎng)一樣設(shè)在美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）下，而是由美國(guó)商務(wù)部長(zhǎng)任命的一個(gè)獨(dú)立委員會(huì)，通過公開、競(jìng)爭(zhēng)性的征集程序?qū)彶楹驮u(píng)估所有被提名候選人的成績(jī)。該委員會(huì)的成員通常都是首席執(zhí)行官、國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新獎(jiǎng)的往屆得主和大學(xué)校長(zhǎng)等，委員會(huì)成員來源的多樣性一定程度上保證了評(píng)選的公平與公正。委員會(huì)最終向商務(wù)部長(zhǎng)提出最佳的獎(jiǎng)項(xiàng)候選人的建議，商務(wù)部長(zhǎng)進(jìn)而向總統(tǒng)提出最終選擇的建議。

二、美國(guó)獲獎(jiǎng)企業(yè)的類型與特征

美國(guó)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新獎(jiǎng)自頒發(fā)伊始已產(chǎn)生了229名獲獎(jiǎng)對(duì)象，其中包括了23家獲獎(jiǎng)企業(yè)（不包含重復(fù)獲獎(jiǎng)及企業(yè)下屬部門的獲獎(jiǎng)情況），占總獲獎(jiǎng)數(shù)的10.04%。拋開個(gè)人獲獎(jiǎng)不談，我們想知道這些企業(yè)憑借什么成就而獲獎(jiǎng)，它們又有哪些特點(diǎn)，為此，筆者針對(duì)這23家獲獎(jiǎng)企業(yè)以及它們的獲獎(jiǎng)理由進(jìn)行了梳理，具體見表1。

通過表1梳理，不難看出獲獎(jiǎng)企業(yè)幾乎都是公眾耳熟能詳?shù)闹髽I(yè)，如IBM、強(qiáng)生、3M、摩托羅拉、洛克希德馬丁、eBay等。在這23家獲獎(jiǎng)企業(yè)中，僅有作為世界信息技術(shù)領(lǐng)域的開創(chuàng)者和領(lǐng)導(dǎo)者的國(guó)際商業(yè)機(jī)器公司（IBM）在2000年和2008年兩次獲獎(jiǎng)，而兩次獲獎(jiǎng)理由分別是因?yàn)槠涑錾挠布夹g(shù)和軟件技術(shù)，可見在21世紀(jì)的最初十年間IBM在信息技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。

從官方對(duì)這些獲獎(jiǎng)企業(yè)給出的頒獎(jiǎng)詞中，可以發(fā)現(xiàn)美國(guó)評(píng)選機(jī)構(gòu)以及社會(huì)對(duì)于卓越企業(yè)的判別標(biāo)準(zhǔn)。這些頒獎(jiǎng)詞中頻繁出現(xiàn)的關(guān)鍵詞主要有以下兩類：

首先，標(biāo)志技術(shù)領(lǐng)先性的詞匯。如“l(fā)eadership”（領(lǐng)導(dǎo)地位）、“l(fā)eader”（領(lǐng)導(dǎo)）、“pioneering”（開拓性的）、“l(fā)argest”（最大的）、“most successful”（最成功的）等詞語或短語在獲獎(jiǎng)理由中高頻出現(xiàn)，表明這些獲獎(jiǎng)企業(yè)至少在其行業(yè)處于翹楚地位，更有可能是全球范圍內(nèi)的佼佼者，極具影響力。正如唯一兩次得獎(jiǎng)的國(guó)際商業(yè)機(jī)器公司（IBM）就是全球最大的信息技術(shù)和業(yè)務(wù)解決方案公司，擁有世界上數(shù)量最多的發(fā)明專利，并且曾在20世紀(jì)70—80年代市場(chǎng)占有率高達(dá)60%以上，毫無疑問是IT行業(yè)的龍頭，美國(guó)政府甚至還花費(fèi)了近16年的時(shí)間針對(duì)IBM壟斷行為提起訴訟。杜邦公司作為第一個(gè)獲得國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新獎(jiǎng)的企業(yè)同樣是化工領(lǐng)域的佼佼者，杜邦公司研制的凱夫拉（Kevlar）和諾梅克斯（Nomex）材質(zhì)為大量在高危場(chǎng)所工作的人群提供了安全防護(hù)，杜邦公司出產(chǎn)的特氟龍涂層（Teflon）是當(dāng)今世界上耐腐蝕性能最好的材料之一，被廣泛運(yùn)用于從家用鍋具到航天器涂層的眾多領(lǐng)域。洛克希德·馬丁公司的臭鼬工廠則幾乎是全世界軍用飛機(jī)生產(chǎn)商的行業(yè)標(biāo)桿，它生產(chǎn)制造的C-130運(yùn)輸機(jī)、F-16戰(zhàn)斗機(jī)、F-22戰(zhàn)斗機(jī)、F-35戰(zhàn)斗機(jī)為美國(guó)贏得了空中軍事霸主地位。像安進(jìn)公司、健贊公司等生物制藥公司也都高居全球最成功生物制藥企業(yè)榜單的前幾名。至于3M、寶潔、強(qiáng)生等企業(yè)幾乎融入了我們的日常生活中，隨處可見它們的身影。

其次，標(biāo)志改變國(guó)家實(shí)力的詞匯。如“strengthened America‘s global competitiveness”（增強(qiáng)了美國(guó)的全球競(jìng)爭(zhēng)力）、“benefited humankind”（造福人類）、“increased the productivity of U.S. ”（提高美國(guó)的生產(chǎn)率）、“changed the landscape of U.S. war”（改變了美國(guó)戰(zhàn)爭(zhēng)的格局）等短語也在獲獎(jiǎng)理由中頻繁出現(xiàn)，表明獲獎(jiǎng)企業(yè)并不僅僅依靠技術(shù)創(chuàng)新壟斷市場(chǎng)、進(jìn)而取得巨大的商業(yè)成功而獲獎(jiǎng)，還因?yàn)檫@些技術(shù)創(chuàng)新成果對(duì)美國(guó)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力和全人類福祉做出了巨大的貢獻(xiàn)，產(chǎn)生了強(qiáng)烈的正向社會(huì)效應(yīng)。訊寶科技公司在全球范圍內(nèi)大力普及的激光條碼掃碼器大大提升了商務(wù)處理速度，也為線下零售業(yè)提供了極大的便利，加速了全球物聯(lián)網(wǎng)的形成。環(huán)球油品公司針對(duì)石油精煉過程和催化劑的創(chuàng)新不僅提高了石油的品質(zhì)和燃燒效率，同時(shí)也考慮到了石油燃燒后的碳排放問題，同時(shí)在吸附劑、催化劑上做出了多項(xiàng)技術(shù)革新，為環(huán)保事業(yè)做出貢獻(xiàn)。帕卡公司基于空氣動(dòng)力學(xué)研發(fā)出的輕質(zhì)卡車在降低運(yùn)輸成本的同時(shí)，還大幅提高了貨物運(yùn)輸?shù)男?，加快了美?guó)各個(gè)地區(qū)的物資流通，促進(jìn)了美國(guó)本土的物聯(lián)網(wǎng)建設(shè)?；蛱结樄镜募夹g(shù)創(chuàng)新成果幫助醫(yī)療機(jī)構(gòu)可以快速檢測(cè)西尼羅河病毒以及在輸血前快速識(shí)別捐贈(zèng)者血液中是否攜帶HIV病毒和丙肝病毒，降低了因輸血導(dǎo)致的傳染病傳播，大大提升了世界范圍內(nèi)血制品安全。

另外，卓越企業(yè)都堅(jiān)持長(zhǎng)期價(jià)值主義。例如，洛克希德·馬丁公司長(zhǎng)達(dá)65年為美國(guó)政府開發(fā)尖端飛機(jī)，環(huán)球油品公司85年來始終是石油精煉和石油化工行業(yè)持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)者，等等。正如管理學(xué)家湯姆·彼得斯所言：“多元化經(jīng)營(yíng)通常會(huì)稀釋價(jià)值觀……只有堅(jiān)持本業(yè)，就能夠凌駕于其他業(yè)者之上……企業(yè)擴(kuò)充后，越堅(jiān)守核心技能，績(jī)效越喜人。”[2]

三、基礎(chǔ)研究的前導(dǎo)作用對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的影響

通過對(duì)這23家企業(yè)進(jìn)行分類，共分為三大類：復(fù)合型制造類、生物制藥類以及現(xiàn)代科技類，再根據(jù)它們的主營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)一步劃分十一小類。具體見表2。

經(jīng)過表2的整理，可以清晰發(fā)現(xiàn)這23家獲獎(jiǎng)企業(yè)的行業(yè)分布。其中，復(fù)合型制造類中有9家企業(yè)獲獎(jiǎng)，占總數(shù)的39%，分布在6個(gè)行業(yè)小類中。生物制藥類和現(xiàn)代科技類都有7家行業(yè)得獎(jiǎng)，分別分布2個(gè)和3個(gè)行業(yè)小類中。至此可以看出，雖然復(fù)合型制造類中得獎(jiǎng)企業(yè)最多，但它們的分布較為分散，呈現(xiàn)的是一種零散的多點(diǎn)開花的態(tài)勢(shì)；而生物制藥類和現(xiàn)代科技類中的企業(yè)行業(yè)就較為集中，表明這兩大類才是當(dāng)今技術(shù)創(chuàng)新的主陣地。不難發(fā)現(xiàn)，這兩大類技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)的成果都與基礎(chǔ)研究的發(fā)展趨勢(shì)有著密不可分的關(guān)系。

20世紀(jì)下半葉到21世紀(jì)初期被普遍認(rèn)為是生物科技和信息技術(shù)高速發(fā)展的時(shí)代，出現(xiàn)了眾多具有劃代意義的科學(xué)突破。1953年沃森和克里克提出了DNA分子雙螺旋結(jié)構(gòu)，標(biāo)志著分子生物學(xué)的開端，生物學(xué)由此進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段，基因工程也逐漸成為科學(xué)實(shí)驗(yàn)室的熱門研究方向。而像安進(jìn)公司的促紅細(xì)胞生長(zhǎng)素、渤健公司研發(fā)出的第一個(gè)使用重組DNA技術(shù)的乙型肝炎疫苗以及健贊公司為戈謝病研制的藥物思而贊（Cerezyme），[3]都是建立在對(duì)于DNA和遺傳基因的全新認(rèn)識(shí)上。在信息科技領(lǐng)域，肖克萊、巴丁和布拉頓發(fā)明的晶體三極管、基爾比提出的集成電路方法包括帕金基于巨磁電阻效應(yīng)發(fā)明的硬盤驅(qū)動(dòng)器，都為電子計(jì)算機(jī)的發(fā)展提供了理論基礎(chǔ)[4]，這些基礎(chǔ)研究成就使得電子計(jì)算機(jī)在體積不斷縮小的同時(shí)，運(yùn)算能力卻大幅度提高。高登·摩爾（Gordon E. Moore）曾提出一個(gè)定律：當(dāng)價(jià)格不變時(shí)，集成電路上可容納的元器件的數(shù)目，每隔18—24個(gè)月便會(huì)增加一倍，性能也將提升一倍。這就是著名的摩爾定律。

由此，可以大膽推測(cè)：未來企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力與國(guó)家的基礎(chǔ)研究能力和發(fā)展趨勢(shì)密切相關(guān)，基礎(chǔ)研究的發(fā)展方向一定程度上為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新指明了方向。小到一個(gè)企業(yè)，大到一個(gè)國(guó)家，如果想要有豐富的技術(shù)創(chuàng)新成果，就必須要關(guān)注基礎(chǔ)研究的最新進(jìn)展。只有基礎(chǔ)研究成果豐富的領(lǐng)域，后續(xù)的應(yīng)用研究才能有的放矢，并把上下游的知識(shí)鏈條銜接起來，最終促成下游創(chuàng)新成果產(chǎn)出的繁榮。

四、區(qū)位優(yōu)勢(shì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響

創(chuàng)新歷來是昂貴的，也是稀缺的，它們對(duì)環(huán)境條件要求很苛刻，為此我們看一下這些企業(yè)所處的整體社會(huì)環(huán)境，并由此檢驗(yàn)環(huán)境與創(chuàng)新之間的關(guān)系。文中所列這23家獲獎(jiǎng)企業(yè)總部或創(chuàng)立時(shí)所在的州的分布，可以很好地滿足我們的預(yù)設(shè)，這些企業(yè)的地理分布信息見表3。

根據(jù)表3可以看出獲獎(jiǎng)企業(yè)大部分都集中在了加州、紐約州和馬薩諸塞州，分別有5家、4家和3家企業(yè)得獎(jiǎng)。新澤西州和伊利諾伊州各有2家得獎(jiǎng)企業(yè)，剩余的得獎(jiǎng)企業(yè)分布在7個(gè)州內(nèi)。從地理分布上可以看出，位于沿海地區(qū)的8個(gè)州擁有18家獲獎(jiǎng)企業(yè)，占總數(shù)78%；而剩下的4個(gè)不靠海的州也都位于美國(guó)五大湖地區(qū)。通常情況下，沿海和沿湖地區(qū)的社會(huì)基礎(chǔ)支撐條件（社會(huì)環(huán)境）都比較好，其科技創(chuàng)新能力也是高于大部分內(nèi)陸地區(qū)，這已經(jīng)成為創(chuàng)新空間分布的經(jīng)典規(guī)律。世界各地的經(jīng)驗(yàn)無一不在證明這個(gè)規(guī)律。究其原因，無非在于這些地區(qū)的社會(huì)基礎(chǔ)支撐條件相對(duì)比較完善，具體而言，“我們把支持創(chuàng)新的社會(huì)基礎(chǔ)條件分為五大類：分別是制度性基礎(chǔ)條件、經(jīng)濟(jì)性基礎(chǔ)條件、人力資源基礎(chǔ)條件、文化基礎(chǔ)條件與輿論基礎(chǔ)條件。前三項(xiàng)基礎(chǔ)條件也被稱作支撐創(chuàng)新的硬性基礎(chǔ)條件，后兩項(xiàng)被稱作支撐創(chuàng)新的軟性基礎(chǔ)條件。硬性基礎(chǔ)條件的最大特點(diǎn)就是對(duì)創(chuàng)新行為具有高度的敏感性，而軟性基礎(chǔ)條件相對(duì)來說則不敏感，但影響持久。”[5]

進(jìn)一步聚焦于馬薩諸塞州、紐約州和加州的獲獎(jiǎng)企業(yè)情況，可以發(fā)現(xiàn)這些企業(yè)大多屬于現(xiàn)代科技行業(yè)和生物制藥行業(yè)。在大科學(xué)的時(shí)代背景下，這兩個(gè)行業(yè)的發(fā)展存在著一些共性，一是需要大量的資金投入，二是高度依賴于科研成果和大量的技術(shù)性人才的存在。上述三個(gè)州完全符合上述兩個(gè)條件。作為美國(guó)經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的地區(qū)，馬薩諸塞州、紐約州和加州擁有美國(guó)頂級(jí)的教育和科研資源，擁有大量的世界頂尖名校和先進(jìn)實(shí)驗(yàn)室。馬薩諸塞州擁有麻省理工學(xué)院、哈佛大學(xué)、波士頓大學(xué)等，紐約州和加州也擁有哥倫比亞大學(xué)、紐約大學(xué)、康奈爾大學(xué)、斯坦福大學(xué)、加州大學(xué)伯克利分校等。一旦這些學(xué)校（知識(shí)與人才）與這些企業(yè)（資金）達(dá)成了共識(shí)或合作，企業(yè)不僅可以源源不斷地吸收這些高校畢業(yè)的尖端科研人才，還有最前沿的知識(shí)，這就大大增強(qiáng)了企業(yè)的創(chuàng)新能力，還能通過完善的產(chǎn)學(xué)研成果轉(zhuǎn)化路徑，快速將實(shí)驗(yàn)室中的成果進(jìn)行大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化，搶占市場(chǎng)。這個(gè)現(xiàn)象我們稱作企業(yè)的“創(chuàng)新增強(qiáng)”現(xiàn)象。硅谷神話的基礎(chǔ)就在于高校與企業(yè)之間實(shí)現(xiàn)了雙向增強(qiáng)。

五、對(duì)我國(guó)的啟示和建議

早在2016年時(shí)，中國(guó)的企業(yè)R&D投入就已經(jīng)超越美國(guó)，位居世界第一[6]。截至2020年末的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出為18673.8億元，比上年增長(zhǎng)10.4%，占總R&D支出比例的76.6%[7]。但是在最新的技術(shù)領(lǐng)域如星鏈技術(shù)、芯片技術(shù)、元宇宙、石墨烯等領(lǐng)域，我國(guó)企業(yè)的總體表現(xiàn)遠(yuǎn)不如西方發(fā)達(dá)國(guó)家，其中一個(gè)很重要的原因就在于，我國(guó)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的投入長(zhǎng)期不足，導(dǎo)致前端知識(shí)庫存與供給嚴(yán)重不足，從而無法為知識(shí)鏈下游提供有效的支持。誠(chéng)然，基礎(chǔ)研究是一種高投入、高風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)，具有較高的不確定性，即便企業(yè)確實(shí)在某一領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究上取得了成功，要最終將其產(chǎn)業(yè)化和大規(guī)模生產(chǎn)仍然需要大把的時(shí)間和金錢投入[8]。現(xiàn)在的悖論是：大企業(yè)有能力從事基礎(chǔ)研究，但通常這類龍頭企業(yè)由于自身的壟斷地位輕松獲取壟斷利潤(rùn)，而無意去從事基礎(chǔ)研究與創(chuàng)新；而對(duì)中小型企業(yè)而言，有強(qiáng)烈創(chuàng)新的熱情，但缺少創(chuàng)新的實(shí)力，尤其是在資本市場(chǎng)不健全的情況下，創(chuàng)新與基礎(chǔ)研究在大-小企業(yè)之間出現(xiàn)了斷裂，這就是中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新乏力從而無法卓越的內(nèi)在原因。

拋開企業(yè)微觀層面的運(yùn)營(yíng)理念不談，成為卓越企業(yè)對(duì)于社會(huì)環(huán)境的要求也很高，除了上面提到的社會(huì)基礎(chǔ)支撐條件的要求外，還對(duì)社會(huì)的制度安排高度敏感，按照美國(guó)創(chuàng)新專家亨利·埃茨科威茲的觀點(diǎn)：在國(guó)家干預(yù)主義的架構(gòu)下“政府是社會(huì)的主導(dǎo)機(jī)構(gòu)，產(chǎn)業(yè)和大學(xué)基本上是政府的下屬部分?！盵9]在這種社會(huì)架構(gòu)下，企業(yè)的活力不強(qiáng)、創(chuàng)新積極性也不高。相反，在以美國(guó)為代表的自由放任主義模式下，企業(yè)成為真正的創(chuàng)新主體，創(chuàng)新的動(dòng)力與資源的配置效率都比前者高，因而這種環(huán)境更容易造就卓越企業(yè)，而且大多中小企業(yè)更是有優(yōu)異的表現(xiàn)，美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)的研究顯示：小型企業(yè)的新產(chǎn)品數(shù)量，以投入研發(fā)經(jīng)費(fèi)的每1美元來看，是中型企業(yè)的4倍，約為大型企業(yè)的24倍。因此，自由放任主義模式更適合激活創(chuàng)新，并造就有偉大潛力的小企業(yè)或獨(dú)角獸企業(yè)。正如經(jīng)濟(jì)學(xué)家伯頓·克萊因的研究所揭示的：“產(chǎn)業(yè)界的重大創(chuàng)新幾乎都不是大公司完成的?！盵10]從這個(gè)意義上說，中國(guó)應(yīng)該加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，給企業(yè)更大的自由發(fā)展空間，假以時(shí)日，中國(guó)也會(huì)造就出無數(shù)引領(lǐng)社會(huì)發(fā)展的卓越企業(yè)。

注釋：

[1]https：//www.uspto.gov/learning-and-resources/ip-programs-and-awards/national-medal-technology-and-innovation-nmti.

[2][10]湯姆·彼得斯、羅伯特·沃特曼：《追求卓越》，胡瑋珊譯，北京：中信出版社，2020年版，第218、147頁。

[3]李天柱、銀路、程躍：《美國(guó)生物制藥企業(yè)的發(fā)展路徑研究及其啟示》，《中國(guó)軟科學(xué)》，2010年第5期，第136-142頁、第181頁。

[4]劉亞?。骸段㈦娮蛹夹g(shù)發(fā)展歷程——從基礎(chǔ)研究到產(chǎn)業(yè)化》，《物理與工程》，2008年第6期，第37-41頁。

[5]李俠：《創(chuàng)新能力與社會(huì)基礎(chǔ)條件的測(cè)評(píng)》，《科學(xué)與管理》，2012年第3期。

[6]華東師范大學(xué)全球創(chuàng)新與發(fā)展研究院編著：《中美科技競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)估報(bào)告 2019》，華東師范大學(xué)出版社，2019年5月版。

[7]http：//www.stats.gov.cn/tjsj/tjgb/rdpcgb/qgkjjftrtjgb/202109/t20210922_1822388.html.

[8]朱承亮，王珺：《中國(guó)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入現(xiàn)狀及國(guó)際比較》，《技術(shù)經(jīng)濟(jì)》，2022年第1期，第24-32頁。

[9]亨利·埃茨科威茲：《三螺旋》，周春彥譯，北京：東方出版社，2005年4月版。

（谷昭逸為上海交通大學(xué)科學(xué)史與科學(xué)文化研究院碩士研究生，李俠為上海交通大學(xué)科學(xué)史與科學(xué)文化研究院教授）