馮興元

“鉆石與水的價值悖論”與斯密的解答

經(jīng)濟學(xué)之父亞當(dāng)·斯密在《國富論》中特別提到由約翰·勞最早提出的“鉆石與水的價值悖論”。斯密指出：“使用價值最大的東西通常很少或沒有交換價值；相反，那些在交換中具有最大價值的東西通常很少或沒有使用價值。”他舉例道：“沒什么東西比水更有用，但能用它交換到的貨物卻非常有限，人們用很少的東西就可以換到水。與此相反，鉆石沒有什么用處，但可以用它換來大量的貨品?！边@里，斯密區(qū)分了交換價值和使用價值。一物的交換價值是指一物用于交換對于個人的價值，等于市場價格，表示由于通過交換一物而占有另一物而取得的對他種貨物的購買力。比如對于斯密，雞蛋的交換價值就是它的市場價格，表示通過換出雞蛋而占有貨幣或另一物而取得的對他種貨物的購買力。另外一方面，一物的使用價值則涉及直接使用該物的有用性。斯密把使用價值當(dāng)做交換價值的給定的和不需說明的前提，聚焦于分析交換價值。他認(rèn)為：“任何商品對擁有它的人來說的價值，對于那些不打算自己使用或消費它，而是想用它來換取其他商品的人來說，等于該種商品使該人能夠購買或支配的勞動量。因此，勞動力是衡量所有可交換商品的價值的真正尺度。”

斯密在分析“鉆石與水的價值悖論”時，立基于對不同物的使用價值的考量（以有用性來衡量），又把其使用價值和交換價值相比襯來解答這一“悖論”。他在書中事實上區(qū)分了水和鉆石的不同性質(zhì)的有用性：水是用來滿足基本的生活需要的，離開水，人就不能活下去；鉆石不是用于滿足基本的生活需要，而是用作為飾品，用來滿足某種快樂，離開它，人照樣能夠活下去。此外，斯密還在一定程度上考慮了物品的稀缺性。在總體上，他是這樣解答“價值悖論”的：首先，水的“使用價值高，但交換價值低”，而鉆石恰恰相反，“使用價值低，交換價值高”；其次，鉆石與水的價值和稀缺性有關(guān)：“在任何程度上有用或美麗的物品，其價值（merit）都會因其稀缺性而大大提升”。他還寫道：“事實上，廉價與豐裕是同一回事。正是因為有充足的水，所以提水所得的水才如此便宜，而鉆石的稀缺性（其真正的用途似乎還沒有被發(fā)現(xiàn)）才使得它們?nèi)绱税嘿F?！本C合這兩方面的考慮，斯密認(rèn)為，這就是鉆石的價格（作為交換價值）遠遠高于水的價格的原因。更讓人驚奇的是，斯密在《國富論》發(fā)表十年前的一次演講中，就指出鉆石和水的價格不同是稀缺性不同。他在演講中注意到，一個迷失在沙漠里的富裕商人會以很高的價格來評價水，并且認(rèn)為如果能成倍提升對鉆石的大量生產(chǎn)，鉆石的價格將大幅度下跌。

斯密對“價值悖論”之解答的局限性

真的存在上述這種“鉆石與水的價值悖論”嗎？其實非也。這不過是一種表面上“悖論”。利用正確的理論，可以對這一所謂的“悖論”作正確的解答。斯密當(dāng)時還沒有提供正確的解答。正確的解答就是現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)邊際效用論的解釋，這種解釋只有在門格爾、杰文斯和瓦爾拉斯三位經(jīng)濟學(xué)家?guī)缀踉谕粫r期（即在19世紀(jì)70—80年代）各自獨立創(chuàng)立邊際效用論之后才成為可能。

斯密當(dāng)時的解答還有很大的局限性。

首先，斯密主要依據(jù)生產(chǎn)費用價值論，而非現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)所采用的主觀價值論。生產(chǎn)費用價值論者認(rèn)為，要挖到鉆石的勞動時間投入要遠遠大于從河邊取水，這決定了鉆石的市價（交換價值）要遠遠大于水。正如上文所述，鉆石的交換價值與其他商品一樣，對于“想用它來換取其他商品的人來說，等于它使他能夠購買或支配的勞動量”。這里勞動量作為價值尺度，就是一種生產(chǎn)費用價值論。門格爾在1871年出版了《國民經(jīng)濟學(xué)原理》，由此成為邊際效用論的三大創(chuàng)始人之一，成為經(jīng)濟學(xué)“邊際主義革命”的發(fā)起人之一，也因此成為現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的奠基人之一。他批評了斯密等古典經(jīng)濟學(xué)家的生產(chǎn)費用價值論。針對生產(chǎn)費用價值論的問題，門格爾寫道：“一顆鉆石，無論是偶然發(fā)現(xiàn)的，還是耗費幾千個勞動日從鉆石礦坑里掘出來的，從它對一個人的價值來看都是無所謂的，正如在實際生活中，無論何人都不會去問財貨是怎樣被生產(chǎn)出來的——在評定其價值的時候，無論何人都只著眼于該財貨對他所提供的、假如不支配它就不得不缺少的助力?！钡?，門格爾認(rèn)為，這種獲得鉆石的客觀勞動投入耗費量或費用和鉆石的市場價值之高仍然顯得相差甚遠，而且偶然得到的鉆石和投入大量勞力獲得的鉆石一樣，均具有極高的而且相同的價值。另外，無論我們投入多少勞力，獲得江邊隨處可得的水，水對于我們沒有什么價值，也就是支配水對于我們滿足自身需要所具有的意義等同于零。根據(jù)現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的主觀價值論，每個人都會根據(jù)水和鉆石對于滿足自己的需要的意義來做出主觀的價值評價，這種價值評價是因人而異的。這里現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的主觀價值論并不否認(rèn)不同之物如水和鉆石的客觀上的有用性，但強調(diào)有用性和價值是兩回事。

其次，斯密采用的是總量分析法，還沒有使用現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)邊際效用論所采用的邊際分析法。真正正確解答“悖論”要求使用邊際效用論。斯密作為古典經(jīng)濟學(xué)家，還不了解邊際分析的重要性。雖然他在一定程度上考慮了稀缺性因素，他局限于根據(jù)人們在特定環(huán)境中可支配的某物的總量與其他物的總量去分析其使用價值（有用性）和交換價值（市場價格）的關(guān)系。

門格爾基于邊際效用論對“價值悖論”的正確解答

門格爾作為邊際效用論的創(chuàng)始人之一，則采取了邊際分析法。根據(jù)門格爾的理論，一種物品的可支配總量少于人類的需要量，意味著該物存在某種稀缺性，屬于經(jīng)濟財貨。相反，一種物品的可支配總量大于人類的需要量，意味著該物不存在某種稀缺性，屬于非經(jīng)濟財貨（現(xiàn)代新古典經(jīng)濟學(xué)稱之為“免費品”）。稀缺程度對于物品的價值有影響。非經(jīng)濟財貨，比如大江里的水，由于對于一個人或者全部人口的可支配量遠遠大于需求量，人們?nèi)∮闷渲幸徊糠种?，仍然存在大量的水可供支配；不取用這小部分水，還可以取用另外的小部分水。所取用的這小部分水對于人類有用，但是沒有價值。

門格爾在定義了經(jīng)濟財貨和非經(jīng)濟財貨的基礎(chǔ)上，定義了價值、使用價值和交換價值。根據(jù)門格爾的觀點，所謂價值就是指“具體的財貨或具體財貨的一定量，在我們意識到我們的需要滿足依賴于我們對于它們的支配時，為我們所獲得的意義?！比绻覀儾灰庾R到這種依賴關(guān)系（屬于某種因果關(guān)系），說明我們還不知道這種財貨對于滿足我們的需要存在意義，就談不上想去支配和使用這種財貨。如果我們意識到這種依賴關(guān)系，但不支配著這種財貨，說明這種財貨還不屬于我們自己，也就實現(xiàn)不了這種需要滿足。這里的財貨，包括了水和鉆石。這種價值的定義有些拗口，但是抓住了事物的本質(zhì)：一是存在一種需要；二是我們的需要滿足依賴于我們對于它們的支配，即存在這種依賴關(guān)系；三是需要意識到這種依賴關(guān)系；四是我們必須支配著這種具體的財貨或具體財貨的一定量，比如直接支配或者通過交換實現(xiàn)獲得支配權(quán)力。門格爾認(rèn)為，使用價值是財貨（比如魚米醬醋茶，土地，勞動力，機器，住房等）在直接保證我們需要的滿足上對我們所具有的意義，而交換價值則是財貨在間接保證同樣的效果上對我們所具有的意義。非經(jīng)濟財貨（比如個人所面對的取之不盡的長江水和空氣）不但不具有交換價值，而且一般說來還不具有任何價值，從而也不具有使用價值。非經(jīng)濟財貨只具有有用性，而經(jīng)濟財貨則除具有有用性之外，還具有我們叫作價值的意義。這里所謂有用性，就是一物用以滿足人類需要的能力。

門格爾是這樣來看這種不稀缺的水對于個人無價值的原因：“假定某村的居民，為完全滿足其需要，每日需用一千桶水，而他們卻支配著每日可以供應(yīng)十萬桶水的一條小河。這時，這河水的部分量譬如一桶水，對于他們就完全沒有價值。為什么呢？因這個部分量縱然不歸他們支配，或喪失其財貨性質(zhì)，他們對于水的需要，還是能如從前一樣得到完全的滿足。不但如此，他們對于水的需要，除絲毫無損地得到滿足以外，每天還有幾千桶多余的水流到海里去。所以在構(gòu)成水的非經(jīng)濟性質(zhì)的數(shù)量關(guān)系還維持著的時間內(nèi)，就不會發(fā)生他們需要的滿足依存于對一桶水的支配，萬一失去對這桶水的支配，就不能滿足他們需要的事。這就是這一桶水對他們沒有價值的理由。”

在特定情況下，當(dāng)水變?yōu)橄∪钡臅r候，用它們來滿足人們的需要，就使得它們有了價值。門格爾寫道：“相反，這條小河所流的水量，假如因干旱或其他天災(zāi)之故而減到每日五百桶；并且除這條小河以外，該村居民沒有任何其他的水源。這時，由于他們所能支配的總水量，還不足以完全滿足他們的需要，所以他們所支配的水量中的任何一部分（例如一桶）若是失去，都要損害他們需要的滿足。在這種情況下，他們所支配的每一部分水，便都對他們有價值”。

門格爾指出：“一個具體財貨的價值，或一經(jīng)濟主體所支配的該種財貨總量中的一定部分量的價值，等于這個總量所保證的各種需要滿足中之最不重要的需要滿足所具有的意義”。這里，“這些各種需要滿足都是為總體量所保證且可為同一部分量所實現(xiàn)的”。這里涉及現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)邊際分析的要義。門格爾是這么解釋的：“在一種財貨能滿足各種不同的需要，且每種需要滿足都具有遞減的意義時，經(jīng)濟行為人對于這些需要，將不問其種類如何，必先以該財貨的支配量，用于具有最高意義的需要滿足。其次才以所余的數(shù)量，用于在意義上居于次位的需要滿足。然后再以剩余的數(shù)量，用于重要性更差的需要滿足?！边@里，“然后再以剩余的數(shù)量，用于重要性更差的需要滿足”，就是其中重要性最小的需要滿足，它被賦予的意義，就是這個財貨的價值，也就是上文所述“這個總量所保證的各種需要滿足中之最不重要的需要滿足所具有的意義”。 比如，如果一個人只擁有一大桶水，那么他可能首先要保證滿足飲水止渴的需要（假定其重要性為5），其次保證滿足做飯的用水需要（假定其重要性為3），再保證滿足洗澡的需要（假定其重要性為2），最后保證滿足澆花的需要（假定其重要性為1）。如果這一大桶水正好能夠保證滿足所有這些需要，那么這桶水的價值取決于滿足澆花的需要（屬于最不重要的需要滿足）對于他個人的意義。

對于普通人來說，鉆石用作為一種飾品，可能這還是單一的需要滿足用途，既是最重要的，也是最不重要的需要滿足。當(dāng)然，鉆石飾品本身也是多種多樣的，如鉆石項鏈，鉆石耳環(huán)，鉆石手表，鉆石戒指等。一個人支配一定數(shù)量的鉆石，也會有不同的需要滿足，從而也有其中最不重要的需要滿足。無論如何，普通人一般會對鉆石賦予很大的意義。這種意義即價值是主觀的，因人而異。不同的個體對支配最后一個單位的主觀價值評估大小有所差異，但是總體上遠遠高于其可支配量遠遠大于需要量情況下的水。而且鉆石的稀缺程度也遠遠高于隨處可得的水。兩者綜合的結(jié)果，使得鉆石的市場價值最終體現(xiàn)為遠遠高于水，更不用說河里可自由支配的水。因此，門格爾在書中做了這樣的解釋：“所以在普通情況下，人類對于水的需要，并不是如若不支配一個具體量的水就得不到滿足那樣依賴于這一具體量的水。相反，對于鉆石與黃金，即使是其對于一個經(jīng)濟行為人的意義（即價值的大?。┤Q于其總支配量所保證的各種需要滿足中的最微小的需要滿足，仍是更大的。因此，飲水的一定量，對經(jīng)濟行為人通常就沒有什么價值，而鉆石與黃金的一定量，則有很高的價值。”

（作者為中國社會科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所研究員）