摘 要：采用問卷調(diào)查法和文獻(xiàn)資料法對(duì)陜北窯洞生土民居進(jìn)行研究，從陜北窯洞保護(hù)與發(fā)展的必要性著手展開分析，然后從存在安全隱患、排水系統(tǒng)缺失、空氣流通較差、保護(hù)和宣傳力度不夠等方面闡述了陜北窯洞的現(xiàn)狀，并且嘗試提出完善窯洞內(nèi)部體系、構(gòu)建科學(xué)的排水系統(tǒng)、打造現(xiàn)代化新型窯洞、利用數(shù)字化技術(shù)保護(hù)和宣傳窯洞文化等相應(yīng)的創(chuàng)新保護(hù)策略，探析了打造特色旅游、發(fā)展食用菌產(chǎn)業(yè)和酒產(chǎn)業(yè)的發(fā)展路徑，旨在推動(dòng)陜北窯洞在歷史的長河中歷久彌新，煥發(fā)生機(jī)。

關(guān)鍵詞：陜北窯洞;生土民居;保護(hù)策略

窯洞是黃土高原的產(chǎn)物，是勞動(dòng)人民智慧的象征。窯洞民居的歷史最早可追溯到古猿人脫離巢居而“仿獸穴居”的時(shí)期。在長達(dá)上百萬年的時(shí)間里，其主要經(jīng)歷了原始穴居、人工穴居和半穴居、窯洞民居三個(gè)歷史階段。結(jié)合各方面的資料綜合研判，人工穴居最早形成于舊石器時(shí)代晚期。據(jù)考古資料記載，陜西的平梁鎮(zhèn)曾發(fā)現(xiàn)一件三棱大尖狀器，是一種挖掘土的工具。這個(gè)石器出現(xiàn)在五六十萬年以前，由此推測(cè)那時(shí)的人類就能用石器人工挖掘黃土洞穴了。隨著社會(huì)發(fā)展進(jìn)程的不斷加快，歷史上曾先后出現(xiàn)了大量的木結(jié)構(gòu)建筑、磚瓦建筑等，但是窯洞歷經(jīng)了漫長的演變一直沿用至今。在溝壑縱橫的黃土高原上，窯洞民居最終成為人們?cè)诰幼》矫娴淖罴堰x擇。

陜西的窯洞主要分布在陜北地區(qū)。其中，延安窯洞因其特殊的政治和歷史原因經(jīng)常作為陜北窯洞的代表。陜北窯洞主要分布在陜北高原上，包括陜西省的榆林市和延安市。陜北高原充分體現(xiàn)了我國黃土高原的地貌特征，黃土層較厚，但是長期水土流失嚴(yán)重，地表溝壑縱橫。因此，陜北靠山靠崖式的窯洞居多。我們所能看到的現(xiàn)存的窯洞，從建筑布局和設(shè)計(jì)方式上大致可以分為靠崖式窯洞、下沉式窯洞、獨(dú)立式窯洞三大類。窯洞的主體部分由窯頂、窯臉、檐墻、后墻、窯壁組成，人們一般會(huì)根據(jù)經(jīng)濟(jì)能力和實(shí)際需求選擇建造單孔窯或者多孔窯。在古代，陜北幾乎家家戶戶都有窯洞，以便他們?nèi)粘＞幼『蜕a(chǎn)生活。

一、陜北窯洞保護(hù)與發(fā)展的必要性

（一）屬于彌足珍貴的建筑文化

2011年，陜北窯洞的營造技藝被列入國家級(jí)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)代表性項(xiàng)目名錄。可以說，陜北窯洞是在一定自然條件和社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件下的人與自然完美結(jié)合的產(chǎn)物，它不僅僅是我國傳統(tǒng)民間建筑的重要組成部分，更是具有時(shí)代性和民族性的文化瑰寶。在文化強(qiáng)國戰(zhàn)略背景下，這種獨(dú)特的生土建筑文化更需要保護(hù)、傳承和創(chuàng)新。提起陜北窯洞，部分人的第一反應(yīng)就是“落后”，因此在新時(shí)代打破人們對(duì)于“窯洞即貧窮”的慣性思維是非常必要的。相關(guān)部門的工作人員應(yīng)盡力改善生土民居的周邊環(huán)境，完善窯洞的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護(hù)優(yōu)秀的地域文化，使人們學(xué)會(huì)欣賞這件從自然中成長起來的“藝術(shù)品”，同時(shí)積極了解窯洞的歷史，總結(jié)歸納窯洞營造的經(jīng)驗(yàn)，為我國建筑行業(yè)的創(chuàng)新提供一些借鑒和參考。

（二）滿足人類社會(huì)發(fā)展的需要

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，全球不少城市都或多或少地患有“城市病”。其中，自然資源短缺、環(huán)境過度污染、生態(tài)系統(tǒng)遭到破壞、城市人口膨脹、交通擁擠、住房緊張等問題尤其突出。這樣的現(xiàn)狀促使越來越多建筑學(xué)方面的專家學(xué)者將目光投向了窯洞建筑和生土民居。窯洞是一種節(jié)能節(jié)地型民居。陜北有著非常豐富的黃土資源，而生土這種特殊的建筑材料健康環(huán)保、綠色無毒、經(jīng)濟(jì)實(shí)惠，它的使用可以節(jié)省出購買其他建筑材料的開支。窯洞大多是采用自建的方式建造的，就地取材，因地制宜，能節(jié)約大量的勞動(dòng)力和運(yùn)輸成本，所以窯洞的造價(jià)成本很低。窯洞的構(gòu)架占地面積小，可以減少占用的耕地。而廢棄的土墻在使用過程中吸收了大量的化學(xué)元素，會(huì)形成肥力，在拆除后經(jīng)過平整處理還可以繼續(xù)作耕地之用。因此，探索開發(fā)地殼淺層空間，打造新型“現(xiàn)代穴居”，是符合社會(huì)可持續(xù)發(fā)展需求的，是可以造福人類的。

二、陜北窯洞的現(xiàn)狀

（一）存在安全隱患

就自然條件而言，陜北窯洞地處黃土高原，屬于半干旱大陸性季風(fēng)氣候，夏季高溫多雨。而陜北地區(qū)的濕陷性黃土顆粒細(xì)膩，土質(zhì)較為疏松。受暴雨影響，旱澇、泥石流、山體滑坡等自然災(zāi)害時(shí)有發(fā)生，水土流失嚴(yán)重，使得整個(gè)窯洞群都存在遇水坍塌等較大的安全隱患。有的窯洞未進(jìn)行科學(xué)合理的勘測(cè)就隨意選址，加上平時(shí)的使用耗損，以及地震等自然災(zāi)害影響，時(shí)間長了就會(huì)出現(xiàn)裂縫、掉土塊或塌陷等現(xiàn)象。通過社會(huì)走訪得出的調(diào)查結(jié)果顯示，因窯洞坍塌造成人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失的情況也是存在的。

（二）排水系統(tǒng)缺失

由于陜北窯洞的建造需要就地取材，地形地貌在很大程度上決定了窯洞的選址。居民一般都選取相對(duì)有利的地勢(shì)進(jìn)行挖掘，導(dǎo)致窯洞的布局靈活但較為分散，不利于整體規(guī)劃，缺乏科學(xué)的排水系統(tǒng)。這一問題在雨季顯得尤為突出，急需解決。降雨量多的時(shí)候，由于排水不暢，窯洞頂部會(huì)滲透大量雨水。同時(shí)，如果室內(nèi)生活用水處理不當(dāng)，也會(huì)使?jié)裣菪渣S土失去承載力，造成主體地基出現(xiàn)不同程度的沉降。此外，對(duì)于下沉式的窯洞來說，還容易出現(xiàn)雨水倒灌的情況。以上情況都會(huì)不同程度地?fù)p壞窯洞，甚至?xí)斐筛G洞的坍塌。

（三）空氣流通較差

受力學(xué)原理的影響，我們所能看到的現(xiàn)存的窯洞基本上都是拱形結(jié)構(gòu)，倚山倚崖而建，多是一門三窯洞或者一門二窗，窯洞里面很深，寬度較窄。這種特殊的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)使窯洞內(nèi)空間較封閉。窯洞之所以“冬暖夏涼”，是因?yàn)槠鋲w厚實(shí)，有助于保持室內(nèi)恒溫。由于光照不足，濕度相對(duì)較大，空氣流通較差，窯洞內(nèi)部的土炕大都是臨窗口的。此外，陜北窯洞的內(nèi)部采用居住和廚房一體化的設(shè)計(jì)，做飯產(chǎn)生的油煙不易排出，會(huì)造成衣服串味、沾染油漬等問題，使得人們的居住舒適度大打折扣。

（四）保護(hù)宣傳力度不夠

為了深入了解人們對(duì)陜北窯洞的認(rèn)識(shí)程度，筆者進(jìn)行了相關(guān)的問卷調(diào)查，共回收115份樣本。調(diào)查對(duì)象主要為陜西的高校學(xué)生和部分社會(huì)人員。調(diào)查結(jié)果顯示，其中73%的人對(duì)陜北窯洞的了解只停留在聽說過的層面，10%的人表示不了解，15%的人表示比較了解，只有2%的人實(shí)際居住過陜北窯洞。從問卷調(diào)查結(jié)果中不難看出，哪怕是陜西本土的年輕群體都對(duì)陜北窯洞嚴(yán)重缺乏認(rèn)知，更何況我國幅員遼闊，東西跨度大、南北差異大，所以黃土高原以外的其他地區(qū)對(duì)陜北窯洞的了解只會(huì)更少。這其中的原因是多方面的，一方面是當(dāng)?shù)貙?duì)陜北窯洞的保護(hù)和宣傳力度不夠，另一方面是人們對(duì)窯洞民居的傳承和創(chuàng)新不夠重視，仍處于被動(dòng)接受窯洞文化的狀態(tài)。因此，很多陜北窯洞并沒有被充分利用起來，而是遭到廢棄，使用價(jià)值不斷降低。

三、陜北窯洞的創(chuàng)新保護(hù)策略

（一）完善窯洞內(nèi)部體系

窯洞內(nèi)部的完善首先要從安全性入手，進(jìn)行加固修復(fù)。例如，針對(duì)窯洞出現(xiàn)的裂縫、掉土塊等問題，可以通過在窯洞內(nèi)部加固一層鋼筋混凝土的方式對(duì)其進(jìn)行改善，然后對(duì)墻體進(jìn)行粉刷裝修，并且鋪設(shè)地板磚，保持地面的干凈整潔。針對(duì)光照不足、采光差的問題，可以將窯洞的門窗全部改造成落地式的鋼化玻璃門窗，增加采光面積并做好照明設(shè)計(jì)。黃土高原地區(qū)的光照強(qiáng)、日照時(shí)間長，太陽能資源非常豐富，可以充分利用大自然的這份饋贈(zèng)，采用光伏發(fā)電，既經(jīng)濟(jì)實(shí)惠又綠色環(huán)保。針對(duì)空氣流通差的問題，可以在室內(nèi)設(shè)置新風(fēng)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)窯洞內(nèi)部空氣的科學(xué)對(duì)流，使居民在相對(duì)密閉的空間也能享受流動(dòng)的新鮮空氣。

（二）構(gòu)建科學(xué)的排水系統(tǒng)

針對(duì)窯洞外部的改善，最重要的是解決排水問題，要重點(diǎn)處理好窯洞頂部、地基四周，以及生活用水方面的排水工作，構(gòu)建科學(xué)的排水系統(tǒng)，減輕雨季給窯洞帶來的安全隱患。首先，可以在窯洞頂部增設(shè)防水層，鋪設(shè)流水瓦，并且在房頂四周抹上混凝土，根據(jù)地形條件增加排水明溝或暗溝，以及多埋設(shè)下水管道，防止雨水的下滲和倒灌。其次，在室內(nèi)生活用水方面，要做好防水和排泄工作，通過合理規(guī)劃做到干濕區(qū)分離。衛(wèi)生間和廚房的水最容易濺到墻壁，所以這些地方應(yīng)該增加不同高度的防水墻，同時(shí)可以在窯洞的外墻壁上貼瓷磚，這樣既可以起到防水的作用，又能增加窯洞的美感。還可以在地面鋪設(shè)吸水磚，將窯洞與水完全隔離。最后，要完善窯洞內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，對(duì)窯洞進(jìn)行合理布局，定期全面檢修窯洞內(nèi)外部的電路和水路，保證窯洞能夠擁有便利的水源和充足的照明。

（三）打造現(xiàn)代化新型窯洞

首先，要嚴(yán)格將人畜的生活區(qū)域劃分開，增強(qiáng)居民的安全衛(wèi)生意識(shí)，保持空氣暢通，避免細(xì)菌的傳播和病毒感染。其次，要嚴(yán)格將人居區(qū)域和廚房區(qū)域劃分開，增設(shè)排煙系統(tǒng)，安裝抽油煙機(jī)，徹底解決衣物、家具上的油漬和串味等問題。最后，要注重將居民的物質(zhì)追求和精神需求相結(jié)合，增加健身和娛樂空間，對(duì)窯洞內(nèi)部原有的特色土炕進(jìn)行設(shè)計(jì)改造。例如，可以在土炕周圍畫上陜北著名的炕圍畫?？粐嫎O具地方代表性和觀賞性，內(nèi)容選材豐富，包括人物、山水、蟲魚、鳥獸等，形象逼真，惟妙惟肖。此外，還可以在門框等地方雕刻花紋，在窗戶上張貼具有陜北特色的剪紙窗花，以及在室內(nèi)擺放現(xiàn)代化的家具電器，徹底改變窯洞“土里土氣”的形象，使窯洞的面貌煥然一新。

（四）利用數(shù)字化技術(shù)保護(hù)和宣傳窯洞文化

在當(dāng)今社會(huì)，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的傳承至關(guān)重要。首先，可以利用新媒體加大宣傳力度，通過經(jīng)營微信公眾號(hào)和網(wǎng)絡(luò)直播等方式增加陜北窯洞的曝光率，提高其知名度。這兩種新媒體傳播方式的投入成本小且不受時(shí)空的限制，常常會(huì)吸引大批觀眾。其次，相關(guān)部門應(yīng)該出臺(tái)相應(yīng)的政策，加強(qiáng)對(duì)窯洞文化的保護(hù)，并且發(fā)放專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)推動(dòng)窯洞文化的傳承與創(chuàng)新。例如，可以舉辦窯洞畫展、拍攝窯洞專題紀(jì)錄片。相關(guān)媒體及工作人員也應(yīng)加強(qiáng)對(duì)輿論的正確引導(dǎo)，促進(jìn)人們對(duì)陜北窯洞認(rèn)知的轉(zhuǎn)變。最后，應(yīng)該促進(jìn)窯洞文化的數(shù)字化傳承，這樣既能達(dá)到直觀再現(xiàn)窯洞文化的效果，又不會(huì)占用過多的實(shí)體空間。相關(guān)人員可以利用VRP、Photoshop、AutoCAD等軟件，通過收集實(shí)地考察記錄、窯洞內(nèi)部的全景掃描、史書記載等相關(guān)資料，創(chuàng)建數(shù)字化的虛擬場(chǎng)景，將窯洞的全貌和整個(gè)建造過程通過三維立體模型進(jìn)行真實(shí)再現(xiàn)，使人們能夠多角度直觀地感受窯洞魅力。同時(shí)，相關(guān)人員應(yīng)嘗試建立系統(tǒng)化的電子數(shù)據(jù)庫，幫助解決陜北窯洞現(xiàn)存的一些具體問題，促進(jìn)窯洞文化的傳承和發(fā)揚(yáng)。

四、陜北窯洞的發(fā)展路徑

第一，打造特色旅游。陜北窯洞是陜北人民勤勞和智慧的結(jié)晶，但是隨著時(shí)間的流逝，黃土高原上的這些明珠正在逐漸消亡，窯洞文化只有不斷地推陳出新才能適應(yīng)時(shí)代的發(fā)展變化。一方面，陜北是我國著名的紅色革命圣地，革命遺址和革命文物不勝枚舉，旅游資源豐富，相關(guān)工作人員應(yīng)該充分利用這種優(yōu)勢(shì)，開發(fā)規(guī)劃旅游路線，打造城市名片，創(chuàng)作以走進(jìn)歷史為主題的大型歌舞劇，以及組織深刻動(dòng)人的革命故事會(huì)演出，大力發(fā)展紅色旅游;另一方面，相關(guān)人員應(yīng)結(jié)合現(xiàn)代人的懷舊和鄉(xiāng)土情懷，發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，對(duì)窯洞群進(jìn)行整體規(guī)劃，將現(xiàn)存的閑置窯洞改建成窯洞賓館，打造特色農(nóng)家樂，推出洋芋擦擦、陜北油糕、羊雜碎、豬灌腸等特色美食，以及陜北民歌、大秧歌、打腰鼓、踩高蹺等精品民俗演出。當(dāng)?shù)厝诉€可以聯(lián)系陜北土特產(chǎn)加工廠家進(jìn)行土特產(chǎn)的選品進(jìn)貨，在農(nóng)家樂進(jìn)行售賣，把陜北的狗頭棗、黃米、爐饃等特產(chǎn)推廣到全國乃至世界，給游客提供“旅游、餐飲、住宿、購物”一站式服務(wù)，使游客擁有別樣的鄉(xiāng)村體驗(yàn)。

第二，發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)，拓寬增收渠道。相關(guān)部門應(yīng)豐富窯洞的使用功能，對(duì)大量的廢窯和棄窯進(jìn)行整修和改造，用來發(fā)展食用菌產(chǎn)業(yè)和酒產(chǎn)業(yè)。得益于冬暖夏涼的先天優(yōu)勢(shì)，窯洞內(nèi)部的溫度和相對(duì)濕度都極易控制，便于菌類的生長。而正所謂好酒需要“三分釀、七分藏”，窯洞內(nèi)的恒溫也非常適合酒的儲(chǔ)藏。食用菌產(chǎn)業(yè)和酒產(chǎn)業(yè)的投入產(chǎn)出比很高，如果能夠得到相關(guān)部門的大力支持和專項(xiàng)補(bǔ)貼，建設(shè)專業(yè)的菌類加工廠和造酒產(chǎn)業(yè)園區(qū)，掌握核心菌類培育和酒類釀造技術(shù)，將是一項(xiàng)不錯(cuò)的惠民工程，同時(shí)也能夠推進(jìn)鄉(xiāng)村振興，增加就業(yè)崗位，提高居民收入。除此之外，相關(guān)部門還可以在尊重歷史的前提下對(duì)陜北窯洞進(jìn)行合理開發(fā)，如將窯洞打造成博物館、飯店、銀行、商店等，并且在其中增加醫(yī)療、教育等設(shè)施，使其成為新型鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)文化中心。

五、結(jié)語

陜北窯洞是中國建筑史上濃墨重彩的一筆，其拱形設(shè)計(jì)更是“天圓地方”思想的重要體現(xiàn)，包含了人民追求發(fā)展、安定和諧的美好寓意。對(duì)保護(hù)和發(fā)展陜北窯洞的研究符合社會(huì)可持續(xù)發(fā)展理念，所以我們應(yīng)該充分利用現(xiàn)代科技，制定創(chuàng)新型發(fā)展策略，解決陜北窯洞當(dāng)下面臨的問題，并對(duì)陜北窯洞的未來發(fā)展路徑進(jìn)行探索。相信在大家的共同努力下，陜北窯洞這顆黃土高原上的明珠會(huì)煥發(fā)出新的光彩。

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作者簡介：

王玉萍，中國計(jì)量大學(xué)義烏研究生院漢語國際教育專業(yè)碩士研究生。研究方向：中華文化傳播。