闕福亮　楊瑩　張軍方

辦案要旨

檢察機關聚焦網絡司法拍賣[1]（以下簡稱“司法網拍”）領域，以“解析個案、梳理要素、構建模型、類案治理”為實踐路徑，研發(fā)網絡司法拍賣民事執(zhí)行法律監(jiān)督模型（或稱司法網拍監(jiān)督系統(tǒng)，以下簡稱“司法網拍監(jiān)督模型”），通過案件辦理與模型升級交互式跟進，先后構建了程序性監(jiān)督規(guī)則，拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪監(jiān)督規(guī)則，以及自定義監(jiān)督規(guī)則等。檢察機關借助該模型從阿里司法拍賣平臺每日實時獲取的全量數據中智能批量發(fā)掘拍賣異常信息，并進行線下調查核實，提出類案治理檢察建議，不僅促進人民法院糾正該領域民事執(zhí)行違法行為，還依法查辦和預防被執(zhí)行人拒不執(zhí)行判決、裁定和執(zhí)行人員職務犯罪等案件，有效提升法律監(jiān)督剛性，推動司法網拍活動規(guī)范、有序運行。

案情回顧

[基本案情]2012年，浙江省高級人民法院在全國首創(chuàng)借助淘寶網進行司法拍賣。2016年《最高人民法院關于人民法院網絡司法拍賣若干問題的規(guī)定》（以下簡稱《網絡司法拍賣規(guī)定》）明確，人民法院以拍賣方式處置財產的，應當采取司法網拍方式，此規(guī)定自2017年1月1日起施行。2020年3月，浙江省松陽縣人民檢察院（以下簡稱“松陽縣院”）在監(jiān)督民事執(zhí)行工作中發(fā)現(xiàn)，因人民法院未在拍賣公告中詳盡披露標的物瑕疵，某競拍人通過阿里司法拍賣平臺所拍得房產因違法建設未處理，實際占地面積比證載面積少近百平方米，導致不動產登記過戶存在障礙，買受人利益受到損害，引發(fā)買受人與拍賣法院之間長達4年的司法拍賣糾紛。

[辦案過程]檢察機關在辦案中發(fā)現(xiàn)，因司法網拍程序不規(guī)范損害債權人利益案件日益增多，但以傳統(tǒng)的人工辦案手段，對海量司法網拍數據進行核查，工作量大、效率低且容易出錯。松陽縣院在浙江省麗水市人民檢察院指導下，從個案辦理中歸納整理司法網拍違法違規(guī)行為共性要素特征，進行系統(tǒng)分析研判，于2020年8月成功研發(fā)司法網拍監(jiān)督模型，梳理并運行了稅費負擔異常、拍賣財產瑕疵不明等4大類34項程序性監(jiān)督規(guī)則。以“稅費負擔異?！币?guī)則為例，在拍賣公告中常常可見“所涉及的一切稅、費均由買受人承擔，具體費用自行查詢”的表述，其不僅違反了相關規(guī)定，還會導致競買人無法根據競買公告，準確判斷稅費負擔，進而產生拍賣糾紛。通過模型設定的程序性規(guī)則從全量拍賣案件中篩查出類似的拍賣異常信息后，檢察人員跟進民事執(zhí)行程序違法性審查，從而實現(xiàn)了對司法網拍程序性違法行為的高效監(jiān)督。

2021年初，浙江省麗水市某被執(zhí)行人在司法網拍中通過偽造合同，虛構“拍賣房產帶長期租賃，且租金已付清”的事實，實現(xiàn)阻卻他人參拍的目的，最終僅其近親屬一人參拍，以評估價56%的價格競拍成交。浙江省麗水市檢察機關調查發(fā)現(xiàn)，上述被執(zhí)行人出于在強制執(zhí)行中實現(xiàn)“挽損”心理，虛構房屋長期租賃合同，利用“買賣不破租賃”原則，低價拍回拍賣財產，逃避執(zhí)行。經進一步調查發(fā)現(xiàn)，該被執(zhí)行人涉多個被強制執(zhí)行的司法網拍案件，且都存在帶長租拍賣情形。檢察機關繼續(xù)關聯(lián)調查這些房產買受人，通過與戶籍信息、社保信息關聯(lián)碰撞，最終串聯(lián)形成關系圖譜。該圖譜清晰顯示被執(zhí)行人及其關聯(lián)企業(yè)的4處執(zhí)行房產，均由被執(zhí)行人的近親屬或其公司員工競拍成交。檢察機關經摸排，發(fā)現(xiàn)帶長租拍賣并非個別現(xiàn)象，此外還存在拍賣依據、財產權利負擔、占有使用情況等未依法公示的情形。

麗水市檢察機關在充分運用司法網拍監(jiān)督模型程序性監(jiān)督規(guī)則的基礎上，從上述個案辦理中梳理經驗規(guī)則，又開發(fā)并運行了拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪監(jiān)督規(guī)則和自定義監(jiān)督規(guī)則，基本實現(xiàn)了對司法網拍領域拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪案件和執(zhí)行人員職務犯罪案件的高效監(jiān)督。拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪監(jiān)督規(guī)則具體包括評估失實型、多次流拍型、帶長期租賃型監(jiān)督子規(guī)則。以帶10年以上長期租賃型監(jiān)督子規(guī)則運行模式為例。首先，提取關鍵要素。模型利用自然語義規(guī)則分析提取標的物名稱、評估價、成交價、租賃期限及租金支付情況等信息要素。其次，篩查異常信息。結合日常房屋租賃習慣，篩選出租賃期限10年以上，租金一次性付清的司法網拍案件，確定為異常案件。也可根據需要，增加參與競買人數、出價次數等選項進行數據碰撞，提高線索精準度。再次，繪制關系圖譜。針對篩查出的異常案件，模型自動推送同一被執(zhí)行人的所有網拍案件，以及上述案件的買受人和執(zhí)行人員，再關聯(lián)買受人對應的全部司法網拍案件，通過與戶籍信息、社保信息的關聯(lián)碰撞，最終串聯(lián)形成關系圖譜。最后，精準輸出線索。對照關系圖譜，查明相關人員利用“買賣不破租賃”的原則，逃避執(zhí)行，從而發(fā)現(xiàn)涉案人員拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪和執(zhí)行人員職務犯罪線索。

此外，檢察官還可以根據辦案經驗，從模型設定的程序規(guī)則及瑕疵情形中選擇多個選項，自定義創(chuàng)建監(jiān)督規(guī)則，由此增加檢察官與數字檢察模型的互動，使模型更具生命力。

[辦案結果]麗水市檢察機關將司法網拍監(jiān)督模型“一域突破”及時轉化為“全省共享”。截至2022年7月，檢察機關利用該模型從全省34萬份網拍數據中篩查出程序性監(jiān)督線索3636條，制發(fā)糾正型檢察建議478件，促進法院個案糾正的同時，推動法院監(jiān)督網拍公示規(guī)范化;通過該模型篩查出帶10年以上租賃的房產網拍案件線索847件，從中發(fā)現(xiàn)并移送涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪案件線索，公安機關立案偵查6件11人，已提起公訴6人，查處執(zhí)行法官職務犯罪11人。在促進社會治理層面，麗水市檢察機關推動麗水市中級人民法院聯(lián)合15個部門實行麗水市司法拍賣不動產“一件事”改革，實現(xiàn)了數字檢察“個案辦理—類案監(jiān)督—系統(tǒng)治理”的實戰(zhàn)實效。

辦案思考

司法網拍信息公開性、流程化設計和數據長期儲存等特點，為充分發(fā)揮檢察大數據作用、深入推進檢察一體化機制建設、積極參與類案治理帶來了可能，這也是司法網拍監(jiān)督模型的建構基礎和發(fā)展方向。

（一）整合各方優(yōu)勢資源，合力推進模型建設

司法網拍監(jiān)督模型建設涉及諸多資源要素，需形成各方合力。該模型始終在浙江省人民檢察院（以下簡稱“浙江省院”）等上級機關關心支持下推進，其先后被浙江省院列入首批“數字檢察應用場景創(chuàng)新試點”，被浙江省委政法委確定為浙江省數字法治重點培育項目。由浙江省院幫助協(xié)調司法拍賣數據共享事宜，并實現(xiàn)了司法拍賣平臺全量共享存量數據，每日自動交換增量數據。模型建設采取專班式推進，抽調市縣兩級院案管、民事檢察、刑事檢察、檢察偵查等部門業(yè)務骨干，集中力量攻堅，實現(xiàn)系統(tǒng)開發(fā)重要節(jié)點快速突破。程序性監(jiān)督規(guī)則、拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪監(jiān)督規(guī)則等相繼研發(fā)成功后，以“一域突破，全省共享”理念為指引，一方面在麗水市先行先試，逐步完善系統(tǒng)功能;另一方面以“邊開發(fā)、邊辦案”“開發(fā)與辦案交互式推進”的理念為指引，將系統(tǒng)篩選的部分異常數據，由浙江省院分發(fā)各地，部署全省檢察機關開展專項監(jiān)督行動，并在辦案實踐基礎上對模型迭代升級。

（二）最大化運用公開數據，紓解數據源共享困境

數據獲取既是檢察大數據戰(zhàn)略實施的基礎，也是難點。被監(jiān)督者掌握最全面的數據，但是直接從被監(jiān)督者處獲取數據，往往有一定的困難或遲滯。而從司法拍賣平臺、裁判文書網等公共平臺獲取向社會公開的拍賣公告及其附件、裁判文書、涉案人員信息等數據，比從被監(jiān)督者處獲取數據相對容易。司法網拍監(jiān)督模型就是通過對接阿里司法拍賣平臺數據，實現(xiàn)存量拍賣數據共享和增量拍賣數據每日更新，基本解決監(jiān)督數據源問題的。此外，根據《網絡司法拍賣規(guī)定》，拍賣數據至少保存10年，此亦為檢察機關獲取數據提供客觀條件。截至2022年7月底，該模型共對接了2012年以來拍賣平臺上34萬多件拍賣案件數據，獲取了“評估報告”“裁定書”“不動產權證書”等數十萬余份文書資料，為檢察監(jiān)督提供了海量數據資源。

（三）數字化監(jiān)督司法網拍，促進能動高效履職

通過司法網拍監(jiān)督模型，智能化獲取有價值信息，并自動推送給辦案人員開展檢察監(jiān)督，實現(xiàn)了監(jiān)督工作三個重大轉變。一是實現(xiàn)從個案監(jiān)督向類案治理轉變。零敲碎打的個案監(jiān)督成效有限，通過數字化手段，對違法拍賣行為進行類案檢索，可以統(tǒng)計出該類違法行為的全量數據，同時通過線下調查核實對隱藏其中的犯罪行為實現(xiàn)穿透式打擊，在此基礎上從宏觀方面研判該領域違法犯罪狀況，并通過制發(fā)類案監(jiān)督檢察建議，能夠促進同類問題綜合治理。二是實現(xiàn)從被動監(jiān)督向主動監(jiān)督轉變。傳統(tǒng)法律監(jiān)督，主要是依申請被動式個案監(jiān)督，檢察機關獲取監(jiān)督信息不及時，監(jiān)督履職處于被動狀態(tài)。司法網拍監(jiān)督模型使得拍賣信息全量實時共享，擺脫了信息不對稱困境，主動監(jiān)督就能成為新常態(tài)。三是實現(xiàn)從傳統(tǒng)監(jiān)督向數字治理轉變。通過大數據賦能，以計算機自動篩查替代海量人工審查，在檢察機關對司法網拍的監(jiān)督效率呈幾何級提高的同時，有力提升其規(guī)范性，降低其糾紛發(fā)生率，促進實現(xiàn)“司法網拍標準化、審查監(jiān)督智能化、矛盾糾紛最少化”目標。

（四）發(fā)揮檢察一體化機制優(yōu)勢，進一步延伸監(jiān)督鏈條

檢察機關通過線下調查核實，厘清執(zhí)行申請人、被執(zhí)行人、拍賣參與人、執(zhí)行人員對程序性違法問題所起的作用，而特定案件還須進一步查明執(zhí)行人員職務行為與被執(zhí)行人員通過偽造長期租賃合同、“借殼回購”等拒不執(zhí)行判決、裁定行為及所造成危害后果之間的因果關系。對于拍賣異常信息指向較集中的涉案人員，通過查明涉案人員的戶籍信息和社保信息，梳理出涉案人員關系圖譜，進而發(fā)現(xiàn)拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪、虛假訴訟犯罪、執(zhí)行人員職務犯罪等刑事案件線索，并交由刑事檢察部門自己辦理或督促有關部門及時辦理。對于在查辦刑事犯罪中發(fā)現(xiàn)的虛假訴訟線索，由刑事檢察部門及時移送民事檢察部門提請抗訴或提出再審檢察建議。經過不斷實踐探索，司法網拍監(jiān)督案件類型不斷豐富，包括刑事犯罪類監(jiān)督案件、執(zhí)行程序性監(jiān)督案件、民事生效裁判類監(jiān)督案件等，并逐步形成了民事檢察監(jiān)督和刑事檢察監(jiān)督互相支撐、互相促進的融合發(fā)展格局。

（五）審慎利用異常數據資源，確保監(jiān)督取得良好效果

通過模型可篩選出海量異常數據，要切忌對這些異常數據背后的輕微違法行為直接進行類案群發(fā)。應堅持具體問題具體分析，對各類網拍違法行為分別采取不同的處理方式：對處于公示期間或正在進行的拍賣，如發(fā)現(xiàn)有違法違規(guī)情形，應當立即監(jiān)督人民法院糾正;對同一程序性輕微違法違規(guī)場景，只發(fā)一件檢察建議;對經過一定期限（檢察機關可確定合理年限）的拍賣案件，原則上非依申請不監(jiān)督。切實以海量異常數據為依托，通過線下調查核實，深挖違法行為背后的被執(zhí)行人員拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪和執(zhí)行人員職務犯罪行為，開展深層性精準監(jiān)督。同時針對發(fā)現(xiàn)的規(guī)律性問題，提出相關類案檢察建議，切實推動司法網拍工作規(guī)范、有序推進。

點評意見

翁躍強

（最高人民檢察院案件管理辦公室副主任、二級高級檢察官）：

網絡司法拍賣提高了拍賣財產的成交率、溢價率、財產變現(xiàn)率，讓被執(zhí)行人和債權人的利益均得到了最大化，有效地提高了執(zhí)行工作的效率。2016年，最高法出臺規(guī)定，網絡司法拍賣成為法院處置財產優(yōu)先選擇方式。歷經十余年的發(fā)展，網絡司法拍賣也出現(xiàn)了諸多問題和漏洞，給當事人的利益帶來了損害。針對這些普遍性問題，浙江麗水市檢察機關勇于擔當、敢于創(chuàng)新，以問題為導向，研發(fā)了“網絡司法拍賣監(jiān)督模型”，為全國網絡司法拍賣的健康運行作出了貢獻，維護了司法權威。2012年，浙江省法院系統(tǒng)在全國首創(chuàng)借助淘寶網進行司法拍賣，而今，浙江檢察又率先對網絡司法拍賣開展大數據法律監(jiān)督，成為促進司法領域查封扣押財產公開處置規(guī)范化的“引領者”。

第一，目前網絡司法拍賣問題頻現(xiàn)。不僅有執(zhí)行法官不依法公示拍賣依據、拍賣財產瑕疵等現(xiàn)狀說明不完整、不通知優(yōu)先購買權人、確定稅費負擔不合法等情形;更嚴重的還有被執(zhí)行人利用“買賣不破租賃”的規(guī)則，在拍賣財產上設定虛假的“長期租賃”關系，或通過不正當手段設置拍賣障礙，為被執(zhí)行人“借殼回購”提供幫助。種種行為不僅損害了買受人、債權人的利益，還讓社會公眾對司法拍賣的公正性、權威性和公信力產生了質疑。

第二，大數據使得網絡司法拍賣實時監(jiān)督成為可能。監(jiān)督模型從海量的執(zhí)行數據出發(fā)，通過自動抓取關鍵詞，將民事執(zhí)行案件信息結構化、監(jiān)督規(guī)則算法化，可以批量發(fā)現(xiàn)異常線索，向民事執(zhí)行監(jiān)督檢察官發(fā)出提示，并實現(xiàn)本地執(zhí)行案件的異常信息數據化。再通過匹配對應的監(jiān)督規(guī)則，實現(xiàn)監(jiān)督方式模型化，體現(xiàn)了大數據法律監(jiān)督的基本思路。通過將監(jiān)督方式模型化，結合數據的實時更新，檢察機關可以及時發(fā)現(xiàn)正在進行中的拍賣程序違法行為，實時督促法院改正、規(guī)范執(zhí)行行為，避免留下隱患。

第三，大數據助力發(fā)現(xiàn)網絡司法拍賣中的拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪和司法腐敗。通過對大量拍賣數據的篩選分析，能夠發(fā)現(xiàn)虛構“長期租賃”、增設隱性競買條件等異常情況，為調查虛假租賃關系、虛假競買關系等提供重點線索。浙江檢察機關的實踐證明，通過戶籍信息、社保信息、股權關系、資金流水等關聯(lián)碰撞，深入調查租賃人、競買人和被執(zhí)行人的關系，可以揭露被執(zhí)行人與他人串通，偽造租賃合同、“借殼回購”等拒不執(zhí)行判決、裁定行為，后移送公安機關以拒不執(zhí)行判決、裁定罪予以追究，還可以進一步深挖執(zhí)行法官的瀆職行為，有力維護當事人的合法權益和司法權威。

民事執(zhí)行領域一直都是民事法律監(jiān)督工作的重點。從監(jiān)督程序到監(jiān)督實體，從糾正違法到查處犯罪，“網絡司法拍賣監(jiān)督模型”打破了檢察機關內部的條塊意識，充分地運用了民事執(zhí)行監(jiān)督、刑事立案監(jiān)督和職務犯罪偵查等法律監(jiān)督職能，提升法律監(jiān)督剛性。大數據時代背景下，法律監(jiān)督工作需“應時而為”。該模型基于數據，活用數據，善于歸納特征和規(guī)律，將民事執(zhí)行領域法律監(jiān)督工作推向全面化、系統(tǒng)化、主動化、智能化，也為其他檢察監(jiān)督工作提供了可借鑒的新思路。

*浙江省松陽縣人民檢察院黨組成員、副檢察長、四級高級檢察官[323400]

**浙江省松陽縣人民檢察院第二檢察部副主任、五級檢察官助理[323400]

***浙江省麗水市人民檢察院法律政策研究室副主任、四級高級檢察官[323000]

[1] 本文所指司法拍賣，僅指人民法院在民事執(zhí)行程序中，對查封、扣押的財產以公開競價形式，轉讓給最高應價者，將所得款項用以清償債務的司法行為。