董家輝

江西國泰集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“國泰集團(tuán)”或“公司”）是以民用爆破一體化、軍民融合、軌交自動化及信息化為主業(yè)的省屬國有上市公司。國泰集團(tuán)自2016年11月上市以來，立足資本市場，結(jié)合民爆傳統(tǒng)主業(yè)的行業(yè)特征，提出“立主業(yè)、拓產(chǎn)業(yè)、強(qiáng)發(fā)展”的多元化經(jīng)營思路。2018年完成全省民爆生產(chǎn)企業(yè)的整體上市后，公司充分發(fā)揮國資上市企業(yè)的平臺優(yōu)勢、資金優(yōu)勢，創(chuàng)新資本融資工具，在2019年以“發(fā)行股份+可轉(zhuǎn)換公司債券+現(xiàn)金”的方式收購北京太格時(shí)代自動化系統(tǒng)設(shè)備有限公司69.83%股份，成功介入軌道交通供電自動化系統(tǒng)領(lǐng)域；此間以資本驅(qū)動發(fā)展，快速介入智慧黨建、稀有金屬冶煉、綠色礦山廊道運(yùn)輸、安全類產(chǎn)業(yè)等諸多行業(yè)領(lǐng)域，于“十四五”初期初步構(gòu)建了“民爆一體化+軌交供電自動化等信息化”雙核驅(qū)動、涵蓋五大產(chǎn)業(yè)板塊的發(fā)展格局。2021年公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入19.88億元，歸母凈利潤2.42億元，較2016年分別增長了321.19%和284.48%；總資產(chǎn)48.36億元，凈資產(chǎn)31.73億元，較2016年分別增長302.00%和217.94%。

厘清權(quán)責(zé)，優(yōu)化決策機(jī)制

國泰集團(tuán)黨委始終堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)不動搖，堅(jiān)持把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各環(huán)節(jié)，以高質(zhì)量黨建引領(lǐng)保障企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。公司秉持“國企之強(qiáng)在黨建之強(qiáng)”的理念，公司治理突出“黨建引領(lǐng)”，全面發(fā)揮黨委“把方向、管大局、促落實(shí)”的領(lǐng)導(dǎo)作用。

國泰集團(tuán)制定完善了《黨委會、董事會、總經(jīng)理辦公會決策事項(xiàng)權(quán)責(zé)清單》《“三重一大”事項(xiàng)決策清單》，進(jìn)一步厘清黨委會、董事會和經(jīng)理層的權(quán)責(zé)邊界，同時(shí)近年來修訂完善了《股東大會議事規(guī)則》《董事會議事規(guī)則》《總經(jīng)理工作細(xì)則》，推動公司形成權(quán)責(zé)法定、權(quán)責(zé)透明、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的治理機(jī)制。通過明確“三重一大”事項(xiàng)的決策范圍、規(guī)則和程序，進(jìn)一步強(qiáng)化落實(shí)黨委會研究前置程序，從制度設(shè)計(jì)上確保黨組織參與重大問題決策，優(yōu)化黨組織與公司治理主體發(fā)揮協(xié)同作用的機(jī)制。

國泰集團(tuán)高度重視董事會建設(shè)，持續(xù)強(qiáng)化董事會職能，讓董事會“定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)”職能作用得到充分發(fā)揮。公司董事會由內(nèi)部董事、股權(quán)董事和獨(dú)立董事組成，均由公司股東大會審議選舉產(chǎn)生。按照國企改革創(chuàng)新三年行動要求，董事會成員中，除了董事長和副董事長兼總經(jīng)理為內(nèi)部董事外，都是外部董事，外部董事占大多數(shù)，有力保障董事會行權(quán)履職，保證了董事會決策的質(zhì)量，積極維護(hù)各方利益。公司外部董事均具有良好的專業(yè)技術(shù)水平、經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)和職業(yè)操守，為公司董事會的戰(zhàn)略決策提供了豐富的專業(yè)知識、先進(jìn)的管理思路，精準(zhǔn)的行業(yè)動態(tài)，并為董事會起到客觀平衡的作用。其中，獨(dú)立董事成員分別為金融、法律、軍工等不同領(lǐng)域的專家。獨(dú)立董事獨(dú)立履行職責(zé)，不受公司主要股東、實(shí)際控制人以及其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響，獨(dú)立幫助公司進(jìn)行決策。

公司董事會下設(shè)戰(zhàn)略、審計(jì)、提名、薪酬與考核4個(gè)專門委員會并實(shí)現(xiàn)規(guī)范運(yùn)作。除戰(zhàn)略委員會外，其余專委會主任委員均由獨(dú)立董事?lián)危浞职l(fā)揮了董事會專門委員會在相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)優(yōu)勢，加強(qiáng)了對重大決策事項(xiàng)的專題研究和分析論證，為董事會在發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)防控、重大投融資、薪酬考核等方面的決策提供參考依據(jù)。

規(guī)范授權(quán)，提升執(zhí)行效能

以國企改革創(chuàng)新三年行動為契機(jī)，公司制定出臺了《集團(tuán)公司董事會對經(jīng)理層授權(quán)管理辦法》，為企業(yè)深化改革、充分激發(fā)經(jīng)理層活力提供制度規(guī)范和操作指引。該辦法明確了董事會對經(jīng)理層授權(quán)堅(jiān)持“權(quán)責(zé)對等、適度授權(quán)、制約監(jiān)督”原則基礎(chǔ)上，采取“制度+清單”的管理模式，將企業(yè)治理體系的實(shí)際操作優(yōu)化細(xì)化，將企業(yè)具體治理結(jié)構(gòu)和日常決策運(yùn)營事項(xiàng)有機(jī)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)功能到位。

一方面，通過制定完善董事會向經(jīng)理層授權(quán)的管理制度，結(jié)合實(shí)際情況合理確定授權(quán)事項(xiàng)范圍，健全授權(quán)事前、事中、事后管理機(jī)制。健全總經(jīng)理對董事會負(fù)責(zé)、向董事會報(bào)告機(jī)制，完善權(quán)責(zé)對等的經(jīng)理層行權(quán)履職規(guī)則，進(jìn)一步壓實(shí)經(jīng)理層的經(jīng)營管理責(zé)任。另一方面，授予經(jīng)理層充分、合理的行權(quán)空間，賦予經(jīng)理層部分市場化選人用人、薪酬分配等職權(quán)，進(jìn)一步提高經(jīng)理層的積極性。同時(shí)，以經(jīng)理層成員任期制和契約化管理為抓手，國泰集團(tuán)及所屬企業(yè)經(jīng)理層全面簽訂《崗位聘任協(xié)議》《年度經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書》《任期經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書》等，范圍覆蓋全集團(tuán)各級企業(yè)共計(jì)97名經(jīng)理層成員，實(shí)現(xiàn)契約化率100%；以三項(xiàng)制度改革為突破口，實(shí)現(xiàn)干部能上能下“碰硬的”、員工能進(jìn)能出“動真的”、收入能高能低“來實(shí)的”，進(jìn)一步轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制、實(shí)現(xiàn)權(quán)責(zé)利對等、激發(fā)經(jīng)理層的活力。在考核責(zé)任明確、激勵(lì)約束條件剛性的要求下，保障授予經(jīng)理層充分、足夠、合理的行權(quán)空間，使經(jīng)理層責(zé)無旁貸地承擔(dān)起指揮生產(chǎn)經(jīng)營的責(zé)任，充分發(fā)揮“謀經(jīng)營、抓落實(shí)、強(qiáng)管理”的職責(zé)。

分權(quán)制衡，創(chuàng)新集團(tuán)管控

國泰集團(tuán)通過頂層設(shè)計(jì)，建立分權(quán)制衡的新型公司治理結(jié)構(gòu)及機(jī)制，注重對經(jīng)理層的有效監(jiān)督，多維度保障經(jīng)理層履職效果。

強(qiáng)化監(jiān)督體系建設(shè)。公司注重發(fā)揮黨內(nèi)監(jiān)督的主導(dǎo)作用，推進(jìn)紀(jì)檢監(jiān)察、內(nèi)部審計(jì)、監(jiān)事會監(jiān)督檢查等更加貫通聯(lián)動。公司始終堅(jiān)持發(fā)揮黨委“把方向、管大局、促落實(shí)”的重要作用，在集團(tuán)公司黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，通過常態(tài)化內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督和內(nèi)控體系建設(shè)，紀(jì)委監(jiān)督檢查和派駐監(jiān)察，監(jiān)事會財(cái)務(wù)監(jiān)督和投資項(xiàng)目的聯(lián)審聯(lián)查等，確保董事會職權(quán)和授權(quán)經(jīng)理層制度的全面落實(shí)。

加強(qiáng)考核評估與動態(tài)調(diào)整并舉。董事會作為授權(quán)主體，公司建立授權(quán)事項(xiàng)跟蹤報(bào)告機(jī)制、監(jiān)督檢查考核等授權(quán)后管理機(jī)制，通過董事會各專門委員會依職權(quán)對行使授權(quán)情況進(jìn)行定期評估，根據(jù)評估情況上報(bào)董事會，動態(tài)形成調(diào)整授權(quán)事項(xiàng)及權(quán)限。

抓好所屬企業(yè)分類管理。公司積極探索集團(tuán)化管控改革新模式，針對所屬企業(yè)“不同行業(yè)、不同性質(zhì)、不同股權(quán)比例”的特點(diǎn)，在已實(shí)施“一級二級三級”核算的基礎(chǔ)上，首次提出“ABCD”四類管控模式，創(chuàng)新試行“雙維度”差異化管控，做到“管+控”的“精+準(zhǔn)”，強(qiáng)化所屬企業(yè)董事會職權(quán)，落實(shí)經(jīng)理層的職責(zé)職權(quán)。公司所屬企業(yè)經(jīng)理層授權(quán)經(jīng)營機(jī)制不搞一刀切、一張表，在分級分類管控模式基礎(chǔ)上，制定“一企一策”的權(quán)責(zé)清單，明確所屬企業(yè)的股東會、董事會、經(jīng)理層及集團(tuán)公司審批的權(quán)責(zé)邊界。

立足新時(shí)代，國泰集團(tuán)將毫不動搖地堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，鞏固黨組織在公司治理結(jié)構(gòu)中的地位，不斷提升董事會運(yùn)作效率，充分發(fā)揮董事會職能，助力企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。