苗冠軍 王學(xué)琴 張慶霞

（寧夏科技發(fā)展戰(zhàn)略和信息研究所,寧夏 銀川 750002）

習(xí)近平總書(shū)記強(qiáng)調(diào)人才是第一資源，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的實(shí)質(zhì)是人才驅(qū)動(dòng)?？萍紕?chuàng)新領(lǐng)軍人才是科技人才中的佼佼者、引領(lǐng)者，在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和科技發(fā)展方面發(fā)揮著核心帶動(dòng)作用[1]。寧夏自2015年啟動(dòng)實(shí)施“科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才培養(yǎng)工程”以來(lái)，圍繞全區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)學(xué)科和重點(diǎn)領(lǐng)域，先后分7批遴選自治區(qū)科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才90名。有效發(fā)揮科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才的作用，對(duì)于提升寧夏綜合創(chuàng)新能力將起到事半功倍的效果。科學(xué)的績(jī)效評(píng)價(jià)對(duì)于激勵(lì)科技人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)具有重要的促進(jìn)作用，是科技創(chuàng)新人才選拔、培養(yǎng)和開(kāi)發(fā)的有力依據(jù)[2]。目前，寧夏科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才評(píng)價(jià)工作還處于探索發(fā)展階段，考核評(píng)價(jià)體系仍不健全[3]。構(gòu)建科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是開(kāi)展科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才績(jī)效評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)和關(guān)鍵，對(duì)激發(fā)科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，優(yōu)化提升科技創(chuàng)新人才隊(duì)伍建設(shè)水平，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略和科技強(qiáng)區(qū)行動(dòng)具有積極的推動(dòng)作用。

1 科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才的內(nèi)涵與分類(lèi)

1.1 科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才內(nèi)涵

科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才內(nèi)涵的界定是分類(lèi)評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才的基礎(chǔ)。關(guān)于科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才的內(nèi)涵，國(guó)內(nèi)一些學(xué)者及相關(guān)政策文件都對(duì)其進(jìn)行了定義，如葉忠海等（2006）認(rèn)為科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才，即學(xué)術(shù)技術(shù)帶頭人，是指在一定的時(shí)間和空間范圍內(nèi)，得到業(yè)內(nèi)專(zhuān)家評(píng)價(jià)和確認(rèn)，對(duì)某領(lǐng)域、某方面科學(xué)技術(shù)發(fā)展做出卓越貢獻(xiàn)并處于領(lǐng)先地位，正在發(fā)揮引領(lǐng)和帶頭作用的高科技人才群體[4]。李燕（2015）將科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才定義為在研究、商業(yè)和決策領(lǐng)域，在市場(chǎng)開(kāi)拓的前沿地帶發(fā)揮學(xué)術(shù)技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)和團(tuán)隊(duì)核心作用，在科技創(chuàng)新活動(dòng)價(jià)值鏈上取得重大科技成果，為科技發(fā)展做出突出貢獻(xiàn)，致力于用先進(jìn)的科技創(chuàng)新來(lái)造福人類(lèi)的精英人才[5]。2015年寧夏回族自治區(qū)科技廳出臺(tái)的《寧夏回族自治區(qū)科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才遴選培養(yǎng)辦法》，將科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才定義為具有較強(qiáng)創(chuàng)新思維和創(chuàng)新能力，能夠帶領(lǐng)科研團(tuán)隊(duì)獲得科研成果、取得顯著成績(jī)，對(duì)社會(huì)做出貢獻(xiàn)的人。

綜合當(dāng)前學(xué)界和相關(guān)政策文件對(duì)科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才的定義，可以看出科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才是在科技創(chuàng)新活動(dòng)整個(gè)價(jià)值鏈中，包括科技創(chuàng)新前端、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、終端應(yīng)用、產(chǎn)業(yè)化等整個(gè)過(guò)程中，致力于應(yīng)用先進(jìn)的科技創(chuàng)新造福人類(lèi)的精英人才[6]。

1.2 科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才分類(lèi)

關(guān)于科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才的分類(lèi)，不同的學(xué)者從不同的角度進(jìn)行了研究。趙躍華等（2010）根據(jù)科研創(chuàng)新活動(dòng)的特點(diǎn)，將科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才分為前沿科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才、科技產(chǎn)業(yè)化領(lǐng)軍人才和復(fù)合型科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才[7]。李曉慧（2018）按科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才從事的工作領(lǐng)域，將其分為三類(lèi)：第一類(lèi)是主要從事基礎(chǔ)性研究工作的科學(xué)家；第二類(lèi)是致力于研發(fā)和創(chuàng)新新技術(shù)，或展示技術(shù)更佳用途的發(fā)明家或工程師；第三類(lèi)是能夠洞察某項(xiàng)技術(shù)或發(fā)明對(duì)社會(huì)可能造成的顛覆性前景，調(diào)動(dòng)各種資源和能力推廣該項(xiàng)技術(shù)或發(fā)明，擴(kuò)展機(jī)會(huì)，創(chuàng)造財(cái)富或完善科技體制的科技型創(chuàng)業(yè)者和創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)[8]。本文參照《寧夏回族自治區(qū)科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才遴選培養(yǎng)辦法》，根據(jù)科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才所在單位類(lèi)型的不同，將科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才分為：企業(yè)科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才和高校、科研機(jī)構(gòu)等事業(yè)單位科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才兩類(lèi)。

2 科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

2.1 評(píng)價(jià)主體選擇

評(píng)價(jià)主體選擇關(guān)系到“誰(shuí)來(lái)評(píng)”的問(wèn)題。按照評(píng)價(jià)主體的不同，績(jī)效評(píng)價(jià)可分為上級(jí)評(píng)價(jià)、同級(jí)評(píng)價(jià)、本人評(píng)價(jià)、下級(jí)評(píng)價(jià)、客戶(hù)評(píng)價(jià)等。由于人才評(píng)價(jià)的復(fù)雜性、綜合性和特殊性，由上級(jí)評(píng)價(jià)作為單一考評(píng)主體的傳統(tǒng)評(píng)價(jià)方式顯然已無(wú)法滿(mǎn)足評(píng)價(jià)工作的需要，主體多元化的評(píng)價(jià)方式逐漸成為主流。為保證多個(gè)考評(píng)主體績(jī)效評(píng)價(jià)的科學(xué)性，擬采用360度績(jī)效評(píng)價(jià)法，選取科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才、用人單位、專(zhuān)家和歸口管理部門(mén)作為評(píng)價(jià)主體，根據(jù)不同評(píng)價(jià)主體的特點(diǎn)，采取不同的評(píng)價(jià)方式，設(shè)計(jì)不同的評(píng)價(jià)內(nèi)容并賦予其相應(yīng)的權(quán)重，以實(shí)現(xiàn)對(duì)科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才的全方位綜合評(píng)價(jià)。

2.2 評(píng)價(jià)內(nèi)容選擇

評(píng)價(jià)內(nèi)容選擇關(guān)系到“評(píng)什么”的問(wèn)題。根據(jù)科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才的分類(lèi)及特點(diǎn)，在參考借鑒國(guó)內(nèi)現(xiàn)有科技人才評(píng)價(jià)相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上，主要從品德、能力、業(yè)績(jī)、履職4個(gè)方面對(duì)科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。其中，在能力和業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)方面，高校、科研機(jī)構(gòu)等事業(yè)單位科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才與企業(yè)科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才基于其各自特點(diǎn)，評(píng)價(jià)內(nèi)容各有差異和側(cè)重。

2.2.1 品德評(píng)價(jià)

堅(jiān)持德才兼?zhèn)?，把品德作為人才評(píng)價(jià)的首要內(nèi)容和基礎(chǔ)要求，從政治紀(jì)律、科學(xué)精神、職業(yè)道德、從業(yè)操守、廉潔自律、感恩奉獻(xiàn)等方面對(duì)科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才進(jìn)行評(píng)價(jià)，實(shí)行道德失范“一票否決制”。

2.2.2 能力評(píng)價(jià)

堅(jiān)持憑能力用人才，克服唯論文、唯職稱(chēng)、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)的“四唯”傾向，著重評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才在責(zé)任擔(dān)當(dāng)、專(zhuān)項(xiàng)攻關(guān)、工作推進(jìn)、任務(wù)落實(shí)、團(tuán)隊(duì)建設(shè)、人際溝通等方面的業(yè)務(wù)素質(zhì)，注重考察科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才的綜合能力。

（1）對(duì)高校、科研機(jī)構(gòu)等事業(yè)單位的科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才，重點(diǎn)評(píng)價(jià)其學(xué)科原始創(chuàng)新能力，提出、分析和解決重大科學(xué)問(wèn)題能力，代表性成果的科學(xué)價(jià)值、學(xué)術(shù)水平和學(xué)術(shù)影響，帶動(dòng)研究團(tuán)隊(duì)發(fā)展、提升學(xué)科水平能力，學(xué)習(xí)掌握科技前沿知識(shí)的能力等。

（2）對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才，重點(diǎn)評(píng)價(jià)其技術(shù)創(chuàng)新與集成能力，重大技術(shù)突破與應(yīng)用開(kāi)發(fā)能力，取得的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和重大技術(shù)突破、成果轉(zhuǎn)化對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)際貢獻(xiàn)，學(xué)習(xí)掌握科技前沿知識(shí)的能力等。

2.2.3 業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)

堅(jiān)持“以貢獻(xiàn)論英雄”，注重考察科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才的專(zhuān)業(yè)性、創(chuàng)新性、實(shí)效性，重點(diǎn)評(píng)價(jià)人才履責(zé)績(jī)效、創(chuàng)新成果、實(shí)際貢獻(xiàn)，鼓勵(lì)人才在不同領(lǐng)域、不同崗位做出貢獻(xiàn)，追求卓越。

（1）對(duì)高校、科研機(jī)構(gòu)等事業(yè)單位的科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才，重點(diǎn)評(píng)價(jià)其代表性成果的原創(chuàng)性、前瞻性，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展和應(yīng)用研究提供基礎(chǔ)科技支撐等方面的實(shí)際貢獻(xiàn)，主要包括學(xué)術(shù)思想、觀(guān)點(diǎn)被同行關(guān)注與認(rèn)可的程度，在國(guó)內(nèi)外權(quán)威學(xué)術(shù)組織和學(xué)術(shù)期刊任職，發(fā)表高水平學(xué)術(shù)論文、專(zhuān)著，組織具有重大影響力的學(xué)術(shù)會(huì)議，受邀在高水平會(huì)議做學(xué)術(shù)報(bào)告等情況，以及在基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)、優(yōu)秀創(chuàng)新人才隊(duì)伍建設(shè)、學(xué)科水平提升等方面的情況。

（2）對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才，重點(diǎn)評(píng)價(jià)其在技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用、高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化等方面取得的業(yè)績(jī)及所創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益。

2.2.4 履職評(píng)價(jià)

主要評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才在其工作單位及歸口管理部門(mén)的履職表現(xiàn)和任務(wù)配合完成情況。

2.3 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

2.3.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)選取

為保證科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才遴選、考評(píng)等工作的連續(xù)性和銜接性，在參考《寧夏回族自治區(qū)科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才遴選培養(yǎng)辦法》中科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才培養(yǎng)對(duì)象遴選評(píng)價(jià)指標(biāo)的基礎(chǔ)上，選取了適應(yīng)高校、科研機(jī)構(gòu)等事業(yè)單位和企業(yè)兩類(lèi)科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才特點(diǎn)的評(píng)價(jià)指標(biāo)，具體包括品德、能力、業(yè)績(jī)、履職4個(gè)一級(jí)指標(biāo)和24個(gè)二級(jí)指標(biāo)，如表1所示。

表1 科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)

（1）品德指標(biāo)，主要包括政治品質(zhì)、社會(huì)公德、職業(yè)道德、學(xué)術(shù)道德。其具體評(píng)價(jià)內(nèi)容包括愛(ài)國(guó)愛(ài)黨情懷及創(chuàng)新科技、服務(wù)國(guó)家、造福人民的思想意識(shí)等情況；踐行社會(huì)主義核心價(jià)值觀(guān)，遵紀(jì)守法，遵守社會(huì)公序良俗等情況；愛(ài)崗敬業(yè)、嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)、誠(chéng)實(shí)守信、廉潔自律，秉持奉獻(xiàn)、求實(shí)創(chuàng)新、團(tuán)結(jié)協(xié)作、潛心研究等情況；堅(jiān)守科研誠(chéng)信、規(guī)范科研行為、遵守科學(xué)倫理準(zhǔn)則，合理行使學(xué)術(shù)權(quán)力等情況。

（2）能力指標(biāo)，主要包括學(xué)術(shù)/行業(yè)兼職、學(xué)術(shù)報(bào)告、專(zhuān)業(yè)技術(shù)崗位穩(wěn)定性、創(chuàng)新能力、組織協(xié)調(diào)能力等。其中，針對(duì)高校、科研機(jī)構(gòu)等事業(yè)單位科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才，設(shè)置了科研創(chuàng)新能力、學(xué)科帶動(dòng)能力兩個(gè)差異性指標(biāo)；針對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才，設(shè)置了技術(shù)創(chuàng)新能力、推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用能力兩個(gè)差異性指標(biāo)。

（3）業(yè)績(jī)指標(biāo)，主要包括科研項(xiàng)目、獎(jiǎng)勵(lì)/榮譽(yù)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、論文、專(zhuān)著、專(zhuān)利授權(quán)、新產(chǎn)品、新品種/登記科技成果、人才、和團(tuán)隊(duì)培養(yǎng)數(shù)量、科研成果質(zhì)量、貢獻(xiàn)水平、同行認(rèn)可度。其中，針對(duì)高校、科研機(jī)構(gòu)等事業(yè)單位科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才，設(shè)置了科研成果質(zhì)量、人才培養(yǎng)與團(tuán)隊(duì)建設(shè)成效兩個(gè)差異性指標(biāo)；針對(duì)企業(yè)的科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才，設(shè)置了技術(shù)成果質(zhì)量、成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用效益兩個(gè)差異性指標(biāo)。

（4）履職指標(biāo)，主要包括單位崗位履職、與歸口管理部門(mén)工作的配合程度。

2.3.2 指標(biāo)分值設(shè)定

為便于量化考評(píng)，科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才績(jī)效評(píng)分實(shí)行百分制。其中，品德、能力、業(yè)績(jī)、履職4個(gè)一級(jí)指標(biāo)的分值分別設(shè)定為15分、24分、49分和12分，然后將每個(gè)一級(jí)指標(biāo)的分值依次分解到二級(jí)指標(biāo)，每個(gè)二級(jí)指標(biāo)按評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置一定的分值區(qū)間，對(duì)照評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)及分值區(qū)間打分得到二級(jí)指標(biāo)的評(píng)分值，將每個(gè)二級(jí)指標(biāo)的分?jǐn)?shù)匯總相加，最終得到科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才綜合得分。

2.3.3 評(píng)價(jià)方法選擇

根據(jù)評(píng)價(jià)內(nèi)容的不同，有針對(duì)性地選擇適應(yīng)科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才本人、用人單位、專(zhuān)家和歸口管理部門(mén)等不同評(píng)價(jià)主體特點(diǎn)的評(píng)價(jià)方法，以盡可能保證評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)性和公正性。

（1）品德評(píng)價(jià)：以平時(shí)表現(xiàn)為主，注重用人單位評(píng)價(jià)和專(zhuān)家評(píng)價(jià)、正向評(píng)價(jià)和反向評(píng)價(jià)相結(jié)合，綜合采取調(diào)研座談、民意測(cè)評(píng)、談話(huà)了解等方式開(kāi)展評(píng)價(jià)。

（2）能力與業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)：以代表性成果為主，注重客觀(guān)評(píng)價(jià)與主觀(guān)評(píng)價(jià)、定量評(píng)價(jià)與定性評(píng)價(jià)相結(jié)合，綜合運(yùn)用個(gè)人評(píng)價(jià)、同行專(zhuān)家評(píng)價(jià)、用人單位評(píng)價(jià)等方式開(kāi)展評(píng)價(jià)。

（3）履職評(píng)價(jià)：主要考察年度表現(xiàn)，采取用人單位考評(píng)、歸口管理部門(mén)評(píng)價(jià)。

2.3.4 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

根據(jù)評(píng)價(jià)主體、評(píng)價(jià)對(duì)象的特點(diǎn)及評(píng)價(jià)指標(biāo)的屬性，將定量指標(biāo)和定性指標(biāo)分開(kāi)設(shè)置，最終設(shè)計(jì)形成了科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才定量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才定性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，分別如表2、表3和表4所示。

表2 科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才定量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

表3 科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才定性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（高校、科研機(jī)構(gòu)等事業(yè)單位）

續(xù)表3 科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才定性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（高校、科研機(jī)構(gòu)等事業(yè)單位）

表4 科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才定性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（企業(yè)）

（1）定量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系：由能力、業(yè)績(jī)、履職3個(gè)方面的定量指標(biāo)構(gòu)成，分值為35分，主要用于科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才個(gè)人自評(píng)和用人單位評(píng)價(jià)。

（2）定性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系：由品德、能力、業(yè)績(jī)、履職4個(gè)方面的定性指標(biāo)構(gòu)成，分值為65分，主要用于專(zhuān)家評(píng)價(jià)和歸口管理部門(mén)評(píng)價(jià)。

3 結(jié)語(yǔ)

在闡述科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才的內(nèi)涵與分類(lèi)的基礎(chǔ)上，參考借鑒國(guó)內(nèi)現(xiàn)有科技人才評(píng)價(jià)相關(guān)研究成果，結(jié)合寧夏科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才培養(yǎng)實(shí)際，選取科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才、用人單位、專(zhuān)家和歸口管理部門(mén)作為評(píng)價(jià)主體，根據(jù)不同評(píng)價(jià)主體的特點(diǎn)，構(gòu)建了適應(yīng)高校、科研機(jī)構(gòu)等事業(yè)單位和企業(yè)兩類(lèi)科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才特點(diǎn)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，具體包括品德、能力、業(yè)績(jī)、履職4個(gè)一級(jí)指標(biāo)和24個(gè)二級(jí)指標(biāo)?？?jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建為寧夏科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才績(jī)效評(píng)價(jià)提供可行的工具和方法，但由于科技人才的多樣性和人才評(píng)價(jià)工作的復(fù)雜性，如何科學(xué)有效地評(píng)價(jià)科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才，仍是一項(xiàng)需持續(xù)跟蹤研究的課題，本文所構(gòu)建的科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系還有待在工作實(shí)踐中逐步調(diào)整和完善。