鄧揚(yáng)　王華鋒

摘要：嵌入全球價(jià)值鏈，是我國制造業(yè)貫徹新發(fā)展理念、實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)、綠色發(fā)展的重要途徑。文章以全球價(jià)值鏈嵌入為視角，基于我國制造業(yè)2003～2014年行業(yè)數(shù)據(jù)，建立了以技術(shù)創(chuàng)新、節(jié)能減排、經(jīng)濟(jì)效益為一級(jí)指標(biāo)，包括利潤總額在內(nèi)的13個(gè)二級(jí)指標(biāo)為基礎(chǔ)的制造業(yè)綠色發(fā)展測度指標(biāo)。文章通過對我國制造業(yè)綠色發(fā)展測度，發(fā)現(xiàn)我國制造業(yè)綠色發(fā)展總體上呈上升趨勢，綠色發(fā)展?fàn)顩r良好，行業(yè)間綠色發(fā)展差異明顯。其中金屬冶煉和壓延加工業(yè)綠色發(fā)展進(jìn)步明顯，而印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)綠色發(fā)展進(jìn)步不明顯。

關(guān)鍵詞：價(jià)值鏈嵌入;綠色發(fā)展指標(biāo);制造業(yè)

改革開放四十多年來，中國的發(fā)展成果有目共睹。中國從落后的社會(huì)主義國家躍升為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，制造業(yè)產(chǎn)業(yè)在這一發(fā)展進(jìn)程中發(fā)揮了巨大的作用，但是“高耗能、高污染、高排放”、“GDP至上”的粗放式發(fā)展模式導(dǎo)致了一系列環(huán)境問題，我國制造業(yè)也陷入產(chǎn)能嚴(yán)重過剩和有效供給不足的困境。2015年，國務(wù)院印發(fā)的《中國制造2025》中明確提出，要加強(qiáng)綠色技術(shù)研發(fā)，推進(jìn)我國制造業(yè)綠色發(fā)展，促進(jìn)中國工業(yè)綠色發(fā)展。綠色發(fā)展是我國制造業(yè)破解當(dāng)前所面臨的發(fā)展困局、貫徹新發(fā)展理念、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的必由之路。黨的十九屆五中全會(huì)提出，要全面促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)綠色發(fā)展，嵌入全球價(jià)值鏈，是我國制造業(yè)貫徹新發(fā)展理念、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、綠色發(fā)展的重要途徑。但現(xiàn)有的全球價(jià)值鏈分工體系使中國在內(nèi)的發(fā)展中國家面臨“低端鎖定”的困局，不利于我國制造業(yè)綠色發(fā)展。因此，本文基于價(jià)值鏈嵌入視角，測度我國制造業(yè)綠色發(fā)展水平。

一、文獻(xiàn)綜述

（一）價(jià)值鏈嵌入對我的制造業(yè)綠色發(fā)展的影響

經(jīng)濟(jì)全球化加強(qiáng)了國家間的聯(lián)系，嵌入全球價(jià)值鏈對各國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展也產(chǎn)生了不容小覷的影響，學(xué)者們也越來越多地關(guān)注全球價(jià)值鏈與綠色發(fā)展的研究。

從綠色發(fā)展內(nèi)涵看：Flitner認(rèn)為工業(yè)綠色發(fā)展水平可以反映環(huán)境的行為和績效，政府的控制與約束也是不可或缺的，應(yīng)將其納入考核范圍。T.E.Graedel和B.R.Allenby（2004）等認(rèn)為，工業(yè)生產(chǎn)要在整個(gè)生產(chǎn)過程中充分利用資源，盡可能減少工業(yè)廢物的產(chǎn)生，才能實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展。聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織（UNDIO，2011）認(rèn)為，工業(yè)綠色發(fā)展主要包括“工業(yè)綠色化”“綠色產(chǎn)業(yè)”兩方面內(nèi)容，實(shí)質(zhì)上要求工業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張滿足生產(chǎn)和消費(fèi)可持續(xù)性的條件，即提高期望產(chǎn)出、減少廢物排放等非期望產(chǎn)出。李佐軍等認(rèn)為，綠色發(fā)展要結(jié)合五位一體發(fā)展，通過“綠色、生態(tài)化”實(shí)踐才能實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展。中國社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所課題組（2011）基于我國實(shí)際情況，對工業(yè)綠色發(fā)展進(jìn)行了深刻描述，認(rèn)為工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型是通過綠色創(chuàng)新，走新型工業(yè)化之路，并實(shí)現(xiàn)工業(yè)生產(chǎn)全過程綠色化，達(dá)到可持續(xù)發(fā)展的目的。

從影響效果來看：波特假說認(rèn)為，企業(yè)的內(nèi)部機(jī)制（投資、管理、技術(shù)等）在面臨外部環(huán)境壓力時(shí)，將受到刺激（環(huán)境規(guī)制），進(jìn)而促進(jìn)其自身的綠色升級(jí)。Gereffi認(rèn)為，企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈工程中處于價(jià)值鏈高端的企業(yè)通過技術(shù)溢出，能夠促進(jìn)當(dāng)?shù)匦∑髽I(yè)功能、技術(shù)升級(jí)。張杰、李勇和劉志彪將出口與企業(yè)生產(chǎn)率作為研究切入點(diǎn)，實(shí)證發(fā)現(xiàn)，嵌入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)具有“學(xué)習(xí)效應(yīng)”，能夠促進(jìn)我國行業(yè)綠色生產(chǎn)率提高。部分學(xué)者認(rèn)為，嵌入全球價(jià)值鏈對環(huán)境產(chǎn)生負(fù)面影響：Arce等認(rèn)為，全球價(jià)值鏈嵌入具有“污染天堂效應(yīng)”，隨著價(jià)值鏈嵌入程度加深，處于GVC高端的國家會(huì)將污染較大的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到GVC低端的國家。

隨著研究深入，越來越多的學(xué)者認(rèn)為，價(jià)值鏈嵌入對制造業(yè)綠色發(fā)展的影響呈非線性關(guān)系。Egger通過對奧地利行業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)GVC嵌入程度與工業(yè)綠色生產(chǎn)率并不是呈簡單的線性關(guān)系，而是呈“U型”關(guān)系。王玉燕、林漢川和呂臣利用索洛殘差法測算了中國工業(yè)行業(yè)TFP，并從垂直專業(yè)化角度，實(shí)證分析了GVC嵌入與工業(yè)TFP之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)GVC嵌入與中國工業(yè)行業(yè)TFP之間存在“倒U型”關(guān)系。

（二）制造業(yè)綠色發(fā)展的評價(jià)指標(biāo)

在綠色發(fā)展的評價(jià)指標(biāo)方面，國內(nèi)外的研究主要分為兩類。第一類，主要是構(gòu)建的工業(yè)全要素增長率、工業(yè)綠色發(fā)展效率等指標(biāo)來評價(jià)工業(yè)綠色發(fā)展效率。Mohtadi（1996）從投入產(chǎn)出的角度構(gòu)建綠色發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系，使用的指標(biāo)包括資源投入、人力投入、期望產(chǎn)出及非期望產(chǎn)出。Kumar（2006）利用包含非期望產(chǎn)出的Malmquist-Luenberger指數(shù)，以二氧化碳排放量為非期望產(chǎn)出，測算了41個(gè)國家的綠色發(fā)展情況。楊文舉基于我國2002～2010年工業(yè)數(shù)據(jù)，實(shí)證分析了我國工業(yè)綠色全要生產(chǎn)率 。

第二類，通過定義綠色發(fā)展、明確綠色發(fā)展內(nèi)涵、建立綠色發(fā)展指數(shù)，來評價(jià)工業(yè)綠色發(fā)展。2009年，OECD通過建立綠色經(jīng)濟(jì)監(jiān)測指標(biāo)體系，評估了自然資源、生活環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政府政策四個(gè)因素。高春玲（2012）利用熵值法確定指標(biāo)權(quán)重，建立了湖北綠色經(jīng)濟(jì)評價(jià)體系，針對湖北綠色發(fā)展存在的問題，提出湖北綠色發(fā)展長期運(yùn)行機(jī)制。李琳（2016）采用熵權(quán)-TOPSIS模型評估長江經(jīng)濟(jì)帶108個(gè)地級(jí)市2004～2013年的工業(yè)綠色發(fā)展水平。

通過對上述文獻(xiàn)分析發(fā)現(xiàn)：目前對綠色發(fā)展的分析主要針對特定行業(yè)和地區(qū)，缺乏全面性，針對我國制造業(yè)的相關(guān)研究較少，且用綠色全要素生產(chǎn)率來衡量綠色發(fā)展存在一定局限性。因此，本文以價(jià)值鏈嵌入為視角，構(gòu)建綠色發(fā)展指數(shù)來分析我國制造業(yè)綠色發(fā)展。

二、綠色發(fā)展指數(shù)構(gòu)建

由于《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》和WIOD數(shù)據(jù)庫在制造業(yè)行業(yè)劃分方面仍然存在差異，為保證數(shù)據(jù)的一致性和準(zhǔn)確性，需要對部分行業(yè)進(jìn)行合并。本文參考孫華平的做法，對部分行業(yè)進(jìn)行合并。合并結(jié)果如下：C05（農(nóng)副食品加工業(yè)、食品制造業(yè)酒、飲料和精制茶制造業(yè)、煙草制品業(yè)）、C06（紡織業(yè)、紡織服裝、服飾業(yè)皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋業(yè)）、C07（木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)）、C08（造紙和紙制品業(yè)）、C09（印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)）、C10（石油、煉焦和核燃料加工業(yè)）、C11（化學(xué)原料和化學(xué)制造業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)）、C12（醫(yī)藥制造業(yè)）、C13（橡膠和塑料制品業(yè)）、C14（非金屬礦物制品業(yè)）、C15（黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)）、C16（金屬制品業(yè)）、C17（計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)）、C18（電氣機(jī)械和器材制造業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)）、C19（專用設(shè)備制造業(yè)）、C20（汽車制造）、C21（鐵路、船舶、航空航天和其他運(yùn)輸設(shè)備制造）。例：C05為WIOD數(shù)據(jù)庫在制造業(yè)行業(yè)劃分，括號(hào)內(nèi)的行業(yè)為我國國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類。

本文參考陳奕等的方法，構(gòu)建綠色發(fā)展綜合評價(jià)體系，考慮到綠色發(fā)展要充分利用環(huán)境資源，盡量減少生產(chǎn)廢物的產(chǎn)生，提高綠色全要素生產(chǎn)率，故本文建立的綠色發(fā)展評價(jià)指標(biāo)和數(shù)據(jù)來源如表1所示。

三、分析結(jié)果與建議

參考陳奕的方法，基于我國制造業(yè)2003～2014年行業(yè)數(shù)據(jù)，采用主成分分析法來進(jìn)行相關(guān)數(shù)據(jù)的分析，分析結(jié)果如圖1所示。

從總體上看，我國制造業(yè)綠色發(fā)展指數(shù)整體呈上升趨勢，我國制造業(yè)綠色發(fā)展整體良好。分行業(yè)看，C15（黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)）綠色發(fā)展指數(shù)增幅最大，C11（化學(xué)原料和化學(xué)制造業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)）綠色發(fā)展指數(shù)增幅第二，金屬冶煉和壓延加工業(yè)、化學(xué)原料和化學(xué)制造業(yè)等資源型產(chǎn)業(yè)本就是污染較大的行業(yè)，能取得良好的綠色發(fā)展成就，可能與自身綠色技術(shù)進(jìn)步、政府環(huán)境規(guī)制等因素影響有關(guān)。而C07（木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)）、C09（印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)）等行業(yè)綠色發(fā)展增長幅度不大。

本文基于我國制造業(yè)2003年到2014年數(shù)據(jù)，建立了以技術(shù)創(chuàng)新、節(jié)能減排、經(jīng)濟(jì)效益為一級(jí)指標(biāo)，13個(gè)二級(jí)指標(biāo)為基礎(chǔ)的制造業(yè)綠色發(fā)展測度指標(biāo)，對我國制造業(yè)綠色發(fā)展水平進(jìn)行了測度，發(fā)現(xiàn)我國制造業(yè)整體綠色發(fā)展水平呈上升趨勢。行業(yè)間，綠色發(fā)展差異明顯。其中金屬冶煉和壓延加工業(yè)綠色發(fā)展水平提高較快，而印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)綠色發(fā)展水平提高較慢。因此，在嵌入全球價(jià)值鏈過程中，我國制造業(yè)在保持綠色發(fā)展、引進(jìn)吸收國外綠色技術(shù)的同時(shí)，也應(yīng)避免成為“污染避難所”，應(yīng)保持綠色高質(zhì)量發(fā)展。

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（作者單位：鄧揚(yáng)，昆明理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院;王華鋒，昆明理工大學(xué)黨委巡察辦）