吳嘉莘 熊吉安 楊紅娟

生計(jì)資本是農(nóng)戶增產(chǎn)增收的基礎(chǔ)，也是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力來(lái)源。生計(jì)資本總量與結(jié)構(gòu)缺乏科學(xué)性會(huì)嚴(yán)重阻礙農(nóng)戶生計(jì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。當(dāng)前，中國(guó)扶貧工作的重心已轉(zhuǎn)為緩解相對(duì)貧困，相對(duì)貧困治理成為穩(wěn)定脫貧成效，防止返貧，助力鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的重要措施，也是降低生計(jì)脆弱性的主要手段。①董曉林、吳以蠻、熊健：《金融服務(wù)參與方式對(duì)農(nóng)戶多維相對(duì)貧困的影響》，《中國(guó)農(nóng)村觀察》2021 年第6 期。絕對(duì)貧困消除后，基于中國(guó)基本國(guó)情與發(fā)展階段，相對(duì)貧困問(wèn)題仍將持續(xù)存在，亟需把解決好相對(duì)貧困問(wèn)題置于突出位置。農(nóng)戶生計(jì)資本是農(nóng)戶謀生的各類資源集合，生計(jì)資本的提升與優(yōu)化是治理相對(duì)貧困的關(guān)鍵。②何仁偉、李光勤、劉邵權(quán)等：《可持續(xù)生計(jì)視角下中國(guó)農(nóng)村貧困治理研究綜述》，《中國(guó)人口·資源與環(huán)境》2017年第11 期。民族地區(qū)由于自然條件、交通區(qū)位、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和發(fā)展資源等方面往往都處于發(fā)展的“洼地”，發(fā)展的滯后性導(dǎo)致了相對(duì)貧困問(wèn)題的嚴(yán)重性。因此，探究民族地區(qū)農(nóng)戶生計(jì)資本的演變規(guī)律與農(nóng)戶異質(zhì)性對(duì)生計(jì)資本結(jié)構(gòu)的影響，有利于幫助農(nóng)戶防貧減貧，為助力鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略提供精準(zhǔn)靶向性策略。

英國(guó)國(guó)際發(fā)展部（DFID）制定的可持續(xù)生計(jì)分析框架被廣泛接受并使用。①郭華、楊玉香：《可持續(xù)鄉(xiāng)村旅游生計(jì)研究綜述》，《旅游學(xué)刊》2020 年第9 期。該框架將生計(jì)資本分為金融、人力、自然、社會(huì)以及物質(zhì)資本。然而，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展及人們生活主要矛盾的變化，傳統(tǒng)的各項(xiàng)生計(jì)資本無(wú)法全面反映人們現(xiàn)有的生產(chǎn)生活需要。②劉格格、葛顏祥、李穎等：《生態(tài)補(bǔ)償對(duì)水源地農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)能力的影響研究——基于改進(jìn)的DFID 生計(jì)分析框架》，《中國(guó)農(nóng)業(yè)資源與區(qū)劃》2021 年第1 期。當(dāng)前對(duì)于生計(jì)資本的研究較多集中在生計(jì)資本的評(píng)估體系構(gòu)建、生計(jì)資本的量化、生計(jì)資本對(duì)生計(jì)策略的影響以及居住在特殊地形的農(nóng)戶生計(jì)資本的研究。但在民族地區(qū)，鑒于其地理位置和歷史進(jìn)程，農(nóng)戶生產(chǎn)生活方式、價(jià)值觀以及行為準(zhǔn)則都獨(dú)具特色，構(gòu)成了具有當(dāng)?shù)孛褡逦幕约拔幕镔|(zhì)載體的文化資本。因此，在DFID 的可持續(xù)分析框架基礎(chǔ)上，民族地區(qū)農(nóng)戶生計(jì)資本包括自然、物質(zhì)、金融、社會(huì)、人力和文化等6 類資本。并且，生計(jì)資本作為可持續(xù)分析框架的核心，對(duì)其影響因素的研究還需深入，尤其結(jié)合具體案例與微觀數(shù)據(jù)進(jìn)行研究。針對(duì)民族地區(qū)農(nóng)戶的生產(chǎn)生活實(shí)際，對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本的發(fā)展現(xiàn)狀與演變進(jìn)行整體判斷，探究農(nóng)戶異質(zhì)性對(duì)生計(jì)資本結(jié)構(gòu)的影響，提出促進(jìn)民族地區(qū)農(nóng)戶生計(jì)資本提升的政策建議。對(duì)擴(kuò)展現(xiàn)有研究，加強(qiáng)民族地區(qū)基層治理，促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展與鄉(xiāng)村振興提供理論依據(jù)及實(shí)踐價(jià)值。

一、理論框架構(gòu)建

可持續(xù)分析框架是基于農(nóng)戶生計(jì)，對(duì)貧困問(wèn)題相關(guān)復(fù)雜要素進(jìn)行整合、分析的有力工具。農(nóng)戶依靠自己擁有的生計(jì)資本及不同組合方式，采取不同的生產(chǎn)生活方式，進(jìn)而得到不同的生計(jì)結(jié)果。③靳小怡、李成華、杜海峰等：《可持續(xù)生計(jì)分析框架應(yīng)用的新領(lǐng)域:農(nóng)民工生計(jì)研究》，《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)》2011 年第3 期。民族地區(qū)農(nóng)戶生計(jì)資本涵蓋了農(nóng)戶在自然、物質(zhì)、金融、社會(huì)、人力以及文化方面可利用的各類資源，生計(jì)資本的演變與發(fā)展受到諸多因素影響，其中農(nóng)戶在客觀條件上的差異程度即農(nóng)戶異質(zhì)性，極大程度制約并決定了六類資本的基礎(chǔ)水平與發(fā)展空間，對(duì)生計(jì)資本總量提升與結(jié)構(gòu)優(yōu)化產(chǎn)生至關(guān)重要的影響。研究發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶異質(zhì)性極大程度決定了農(nóng)戶土地流轉(zhuǎn)的意愿④李昊、李世平、南靈：《中國(guó)農(nóng)戶土地流轉(zhuǎn)意愿影響因素——基于29 篇文獻(xiàn)的Meta 分析》，《農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)》2017年第7 期。以及各類自然資源的稟賦程度，也是影響家庭經(jīng)濟(jì)狀況和返貧風(fēng)險(xiǎn)的主要因素。家庭人口數(shù)是農(nóng)戶生計(jì)水平的重要影響因素⑤李昌榮、傅春、校建立：《家庭特質(zhì)對(duì)農(nóng)村居民生計(jì)水平的影響研究——以江西省為例》，《江西社會(huì)科學(xué)》2011年第10期。，而不同行政村的自然資源稟賦、基礎(chǔ)設(shè)施水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、集體經(jīng)濟(jì)及社會(huì)組織情況、教育與文化發(fā)展情況存在較大差異，是對(duì)該地區(qū)生計(jì)水平的整體描述。⑥章文光、吳義熔、宮鈺：《建檔立卡貧困戶的返貧風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)及返貧原因分析——基于2019 年25 ?。▍^(qū)、市）建檔立卡實(shí)地監(jiān)測(cè)調(diào)研數(shù)據(jù)》，《改革》2020 年第12 期。此外，致貧原因體現(xiàn)著農(nóng)戶存在的生計(jì)短板，致貧原因不同使農(nóng)戶生計(jì)資本提升難度也有所差異?；谥饕仑氁蛩氐淖R(shí)別，能夠有針對(duì)性地提升農(nóng)戶生計(jì)資本，有效進(jìn)行相對(duì)貧困治理。因此，需要構(gòu)建農(nóng)戶家庭人口數(shù)、所屬行政村以及主要致貧原因等異質(zhì)性要素對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本影響理論框架。

(一）模型構(gòu)建

為探索農(nóng)戶家庭人口數(shù)、所屬行政村、主要致貧原因等異質(zhì)性因素對(duì)各項(xiàng)資本以及生計(jì)資本的影響，建立如下回歸模型：

其中，i 為農(nóng)戶，t 為年份，capitalit分別代表農(nóng)戶的自然、物質(zhì)、金融、社會(huì)、人力、文化以及生計(jì)資本值，populationit為家庭人口數(shù)，villageit表示農(nóng)戶所屬行政村、causeit反映了農(nóng)戶的致貧原因。α0為常數(shù)項(xiàng)，εit表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。

(二）生計(jì)資本評(píng)估體系

明晰農(nóng)戶異質(zhì)性對(duì)生計(jì)資本結(jié)構(gòu)影響的關(guān)鍵是對(duì)生計(jì)資本進(jìn)行有效測(cè)度?？茖W(xué)有效的民族地區(qū)農(nóng)戶生計(jì)資本評(píng)估體系，有助于更為系統(tǒng)、清晰地了解民族地區(qū)農(nóng)戶生計(jì)資本水平與現(xiàn)存的生計(jì)短板，探究不同條件下農(nóng)戶生計(jì)資本結(jié)構(gòu)與總量的發(fā)展情況，進(jìn)而為相關(guān)決策部門建立促進(jìn)民族地區(qū)農(nóng)戶生計(jì)資本穩(wěn)步提升的長(zhǎng)效機(jī)制與可行路徑提供科學(xué)依據(jù)，促進(jìn)民族發(fā)展與鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的有效銜接，實(shí)現(xiàn)民族地區(qū)的全面、可持續(xù)發(fā)展。

1.評(píng)價(jià)指標(biāo)選擇

基于可持續(xù)分析框架，按照科學(xué)性、整體性、統(tǒng)籌性以及數(shù)據(jù)可得性等原則選取相關(guān)三級(jí)指標(biāo)。

（1）自然資本。自然資本即農(nóng)戶生存或謀生所需的自然條件與資源①Vedeld P,Angeisen A,Boj J,et al.,Forest environmental incomes and the rural poor,Forest Policy &Economics,Vol.9,No.7,pp.869-879.，農(nóng)戶進(jìn)行生計(jì)活動(dòng)所依靠的資源及服務(wù)都源于其中，包括土地、林、水、樹(shù)木以及豐富的生物資源等，是與農(nóng)戶生計(jì)脆弱性聯(lián)系最為緊密的一項(xiàng)資本。其中，土地作為民族地區(qū)農(nóng)戶最重要的自然資本，各類土地的質(zhì)量和面積等因素對(duì)農(nóng)戶收入起著決定性的作用，土地面積越大，質(zhì)量越好，農(nóng)戶越容易依靠農(nóng)業(yè)種植來(lái)獲得收入，改善生計(jì)狀況。本研究分別選用耕地面積、林地面積、林果面積以及牧草地面積來(lái)衡量農(nóng)戶的自然資本。

（2）物質(zhì)資本。物質(zhì)資本是民族地區(qū)農(nóng)戶維持生計(jì)與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的基本設(shè)施與工具，包括道路狀況、交通運(yùn)輸工具、安定的住處，完善的水資源、清潔的能源、生產(chǎn)工具、設(shè)備以及先進(jìn)技術(shù)等②參見(jiàn)蘇芳：《可持續(xù)生計(jì)：理論方法與應(yīng)用》，北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2015 年。。對(duì)于農(nóng)戶而言，住房是其最重要的物質(zhì)資本。住房位置、面積等條件的差異會(huì)對(duì)農(nóng)戶物質(zhì)資本產(chǎn)生顯著影響。③周恩毅、聶思言：《城市邊緣區(qū)失地農(nóng)戶生計(jì)策略選擇》，《西北農(nóng)林科技大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)》2021 年第6 期。尤其是居住在危房的農(nóng)戶往往難以解決最基本的安全需要，對(duì)政府幫扶資金依賴性較大，內(nèi)生動(dòng)力不足，進(jìn)而阻礙了其他各項(xiàng)資本的發(fā)展。④陳璐、黃善林：《基于宅基地制度改革的貧困農(nóng)戶住房保障及其對(duì)策研究——以黑龍江省9 縣（區(qū)）3370 戶農(nóng)戶為樣本》，《求是學(xué)刊》2019 年第4 期。因此，提升農(nóng)戶的物質(zhì)資本有助于降低農(nóng)戶的生計(jì)脆弱性、改善區(qū)位條件、保障其生命財(cái)產(chǎn)安全。本研究采用以下指標(biāo)衡量農(nóng)戶的物質(zhì)資本：住房面積、入戶路類型、是否危房戶。其中，農(nóng)戶入戶路為泥土路賦值為0，砂石路賦值為1，硬化路賦值為2；農(nóng)戶居住在危房賦值為0，否則賦值為1。

（3）金融資本。金融資本是幫助民族地區(qū)農(nóng)戶采取具體的生計(jì)策略進(jìn)而實(shí)現(xiàn)生計(jì)目標(biāo)的資金來(lái)源，包括農(nóng)戶的儲(chǔ)蓄、收入以及可籌措的貸款或借款等⑤何仁偉、李光勤、劉邵權(quán)等：《可持續(xù)生計(jì)視角下中國(guó)農(nóng)村貧困治理研究綜述》，《中國(guó)人口·資源與環(huán)境》 2017 年第11 期。。其中，農(nóng)戶最主要的金融資本是其能夠獲得的收入，包括農(nóng)作物種植收入、外出務(wù)工的工資以及其他渠道的收入來(lái)源。本研究主要從農(nóng)戶家庭全年四個(gè)維度的收入水平對(duì)農(nóng)戶的金融資本進(jìn)行度量。

（4）社會(huì)資本。社會(huì)資本是農(nóng)戶可利用的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系與社會(huì)資源，可以幫助農(nóng)戶增收、實(shí)現(xiàn)生計(jì)目標(biāo)⑥Putnam R D,The Prosperous Community:Social Capital and Public Life,The American prospect,Vol.13,1997.，改善生計(jì)狀況。社會(huì)資本的提升有利于促進(jìn)居民身心健康發(fā)展，從而降低死亡率。⑦楊金東、胡榮：《社會(huì)資本與城鄉(xiāng)居民的心理健康》，《云南社會(huì)科學(xué)》2016 年第1 期。對(duì)于農(nóng)戶來(lái)說(shuō)，若家庭中有較多成員參與到社會(huì)組織中，則可以實(shí)現(xiàn)信息共享，獲得更廣泛的交流機(jī)會(huì)，進(jìn)而促進(jìn)就業(yè)。本研究采用是否加入農(nóng)民專業(yè)合作組織和專業(yè)衛(wèi)生技術(shù)人員數(shù)來(lái)評(píng)價(jià)民族地區(qū)農(nóng)戶社會(huì)資本水平。其中，農(nóng)戶加入農(nóng)民專業(yè)合作組織賦值為1，否則賦值為0。

（5）人力資本。人力資本主要以勞動(dòng)技能、健康、教育文化等形式存在，人力資本的匱乏既是生計(jì)脆弱性的內(nèi)在原因，又是其外在表現(xiàn)，因此人力資本存量的提高有助于從根本上建立可持續(xù)生計(jì)。⑧Schultz T W,Investment in human capital,American Economic Review,Vol.51,No.1,1961,pp.1-17.其中，教育水平提高可以降低農(nóng)戶陷入貧困的概率。提升農(nóng)戶受教育水平對(duì)于激發(fā)農(nóng)戶內(nèi)生動(dòng)力，增加就業(yè)機(jī)會(huì)與經(jīng)濟(jì)收入，防止返貧具有重要作用①LóAPEZ R,VALDéS A,Fighting Rural Poverty in Latin America:New Evidence of the Effects of Education,Demographics,and Access to Land,Economic Development and Cultural Change,2000.。本研究選取民族地區(qū)各級(jí)各類學(xué)校數(shù)與人均受教育年限兩項(xiàng)指標(biāo)作為農(nóng)戶人力資本的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

（6）文化資本。文化資本體現(xiàn)了當(dāng)?shù)鼐用竦膬r(jià)值觀念與文化素養(yǎng)，也具備一定的經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵②姜琪：《政府質(zhì)量、文化資本與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展——基于數(shù)量和質(zhì)量雙重視角的考察》，《經(jīng)濟(jì)評(píng)論》2016 年第2 期。，往往是導(dǎo)致生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生并得以延續(xù)的根本原因。一旦農(nóng)戶與其他社會(huì)成員相脫節(jié)，無(wú)法認(rèn)識(shí)和融入先進(jìn)的社會(huì)文化與生活方式并安于現(xiàn)狀，將很難徹底脫離貧困，實(shí)現(xiàn)生計(jì)目標(biāo)。③張兵：《貧困代際傳遞理論發(fā)展軌跡及其趨向》，《理論學(xué)刊》2008 年第4 期。因此，在生計(jì)資本評(píng)估體系中增加對(duì)文化資本的考量，將是對(duì)民族地區(qū)生計(jì)資本研究的有效補(bǔ)充。針對(duì)民族地區(qū)，分別從農(nóng)村業(yè)余文藝宣傳隊(duì)數(shù)與社區(qū)及老年人文藝隊(duì)數(shù)兩個(gè)維度來(lái)考察農(nóng)戶的文化資本水平。

綜上所述，民族地區(qū)農(nóng)戶生計(jì)資本評(píng)估體系如表1 所示：

表1 少數(shù)民族地區(qū)農(nóng)戶生計(jì)資本評(píng)估體系

2.評(píng)價(jià)方法

全面、科學(xué)地確定各項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重是測(cè)度各項(xiàng)資本與生計(jì)資本的基礎(chǔ)，由于生計(jì)資本是眾多因素的綜合反映，難以用線性組合的方式進(jìn)行量化。熵值法作為一種客觀賦權(quán)法可以有效避免主觀賦權(quán)法的局限性。④郭軍、張琛、馬彪：《貧困地區(qū)脫貧質(zhì)量及其影響因素研究》，《宏觀質(zhì)量研究》2021 年第3 期。此外，當(dāng)前廣泛使用的熵值法未體現(xiàn)出數(shù)據(jù)的時(shí)序性。為彌補(bǔ)該弊端，本文基于全局熵值法對(duì)由時(shí)間—空間—指標(biāo)構(gòu)成的三維數(shù)據(jù)展開(kāi)研究⑤吳嘉莘、楊紅娟：《中國(guó)城鄉(xiāng)居民生計(jì)資本的時(shí)空演變及耦合協(xié)調(diào)度研究》，《經(jīng)濟(jì)問(wèn)題探索》2020 年第11 期。，具體步驟如下：

（1）構(gòu)建全局評(píng)價(jià)矩陣

用n 個(gè)指標(biāo)X1,X2,…,Xn評(píng)價(jià)m 個(gè)農(nóng)戶在T 年中的生計(jì)資本，其中每年形成一個(gè)Xt=(Xij)mxn的評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)，排列T 年后得到mT×n 的全局評(píng)價(jià)表，記為X=(X1,X2,…,Xt)'mTxn=(Xij)mTxn

其中，m=1209，n=17，T=5，則1≤i≤mT=6045，j=1,2,3…17。

（2）數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化

采用極差法處理數(shù)據(jù)，以消除數(shù)據(jù)在各維度的差異①李少惠、韓慧：《我國(guó)省域公共圖書(shū)館服務(wù)資源承載力差異及影響因素研究》，《圖書(shū)館建設(shè)》2020 年第5 期。：

（3）計(jì)算指標(biāo)j 下農(nóng)戶i 的占比

（4）計(jì)算指標(biāo)j 的信息熵

（5）計(jì)算指標(biāo)j 的差異系數(shù)

（6）計(jì)算各指標(biāo)權(quán)重

農(nóng)戶六類資本值為各項(xiàng)生計(jì)資本評(píng)估指標(biāo)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化后與其權(quán)重的乘積，六項(xiàng)資本匯總后即得到農(nóng)戶生計(jì)資本總量。

二、實(shí)證分析

(一）研究區(qū)域與數(shù)據(jù)來(lái)源

研究區(qū)域選擇云南省滄源佤族自治縣（以下簡(jiǎn)稱滄源縣），滄源縣西部和南部與緬甸相接，國(guó)境線長(zhǎng)達(dá)147.08 公里，總面積為2445.24 平方公里，其中山區(qū)面積占99.2%，轄4 個(gè)鎮(zhèn)、6 個(gè)鄉(xiāng)。作為全國(guó)最大的佤族聚居縣，縣內(nèi)佤族人口分別約占全縣、全國(guó)和世界佤族人口的85%、40%和15%，俗稱阿佤山區(qū)，是“直過(guò)民族”聚居區(qū)，2019 年正式脫貧摘帽出列。滄源縣勐來(lái)鄉(xiāng)是一個(gè)以佤族為主，傣族、拉祜族、彝族等民族聚居的鄉(xiāng)，民族結(jié)構(gòu)復(fù)雜多樣。2018 年，勐來(lái)鄉(xiāng)總?cè)丝谶_(dá)14797 人，遠(yuǎn)超縣內(nèi)所轄其余5 個(gè)鄉(xiāng)，其中佤族人口占全鄉(xiāng)總?cè)丝诘?8%。勐來(lái)鄉(xiāng)地處滄源縣中部，鄉(xiāng)內(nèi)地勢(shì)西南部高、中北部低，海拔相對(duì)高差高達(dá)1605 米，山區(qū)面積占全鄉(xiāng)總面積的98%，自然環(huán)境較為惡劣，是民族地區(qū)的典型代表。課題組在滄源縣調(diào)研的基礎(chǔ)上，2015—2019 年深入勐來(lái)鄉(xiāng)開(kāi)展持續(xù)、深入的田野調(diào)查，收集1209 個(gè)農(nóng)戶有關(guān)自然、物質(zhì)、金融、社會(huì)、人力、文化等方面的詳細(xì)信息，結(jié)合滄源縣2015—2019 年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)，為研究提供了良好的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。下文所有結(jié)果由Stata 輸出。

(二）生計(jì)資本測(cè)算

根據(jù)公式（7）計(jì)算得到民族地區(qū)農(nóng)戶生計(jì)資本評(píng)估的各項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重如表2 所示，表中可見(jiàn)不存在冗余指標(biāo)，說(shuō)明所選取的評(píng)價(jià)指標(biāo)較為合理。

表2 民族地區(qū)農(nóng)戶生計(jì)資本評(píng)估體系指標(biāo)權(quán)重

基于各指標(biāo)權(quán)重并結(jié)合相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)，最終得出2015—2019 年滄源縣農(nóng)戶生計(jì)資本總得分，如圖1 所示。滄源縣農(nóng)戶的生計(jì)資本顯著提升，生計(jì)資本值由2015 年的0.1864 增至2019 年的0.8621。尤其在2017—2019 年的3 年內(nèi)，生計(jì)資本值大幅提升，增長(zhǎng)速率明顯加快。

圖1 2015—2019 年滄源縣農(nóng)戶生計(jì)資本

具體來(lái)看，2015—2019 年滄源縣農(nóng)戶生計(jì)資本分布情況如圖2 所示。各項(xiàng)資本均呈向好態(tài)勢(shì)，得到穩(wěn)定長(zhǎng)久的發(fā)展。自然資本方面，滄源縣農(nóng)戶自然資本由2015 年的0.0088 增至2019 年的0.0126，有一定的增加，但不明顯。物質(zhì)資本由2015 年的0.0657增至2019年的0.2090，農(nóng)戶生產(chǎn)生活的基礎(chǔ)設(shè)施和物質(zhì)保障水平得以提升，滿足農(nóng)戶日常生活的基本需求。金融資本由2015 年的0.0117 增至2019 年的0.0225，農(nóng)戶可支配收入增加，增收能力穩(wěn)定增強(qiáng)。社會(huì)資本由2015 年的0.0438 增至2019 年的0.2563，成為漲幅最大的一項(xiàng)資本。隨著農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)體系變革進(jìn)程加快，越來(lái)越多的農(nóng)戶加入到新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)體系建設(shè)中，農(nóng)戶生活的歸屬感、社會(huì)保障和社會(huì)支持得到完善。人力資本由2015 年的0.0165 增至2019 年的0.1653，5 年內(nèi)滄源縣各級(jí)各類學(xué)校所數(shù)以及人均受教育年限均不斷增加，農(nóng)戶擁有的知識(shí)、技能得以提升。文化資本由2015 年的0.0399 增至2019 年的0.1963，滄源縣作為世界佤鄉(xiāng)、心靈家園，民族文化豐富燦爛。近5 年滄源縣農(nóng)村業(yè)余文藝宣傳隊(duì)與社區(qū)及老年人文藝隊(duì)數(shù)目顯著增長(zhǎng)，民族文化的傳播和弘揚(yáng)力度加強(qiáng)，為生計(jì)資本提升提供支撐。

圖2 2015—2019 年滄源縣農(nóng)戶生計(jì)資本分布

可見(jiàn)，隨著脫貧攻堅(jiān)的全面完成，在一系列支持政策“組合拳”的作用下，滄源縣農(nóng)戶各項(xiàng)生計(jì)資本狀況不斷改善。但由于不同資本的初始水平和增長(zhǎng)幅度存在差異，各項(xiàng)資本協(xié)調(diào)發(fā)展水平仍有待提升。在生計(jì)資本內(nèi)部結(jié)構(gòu)中，自然資本是條件、物質(zhì)資本是基礎(chǔ)、金融資本是保證、社會(huì)資本是動(dòng)力、人力資本是核心、文化資本是靈魂，要兼顧好農(nóng)戶各項(xiàng)資本的齊頭并進(jìn)，有序推進(jìn)各項(xiàng)資本間的協(xié)調(diào)發(fā)展。這不但有利于資本總量增加，更能打破各項(xiàng)資本間的轉(zhuǎn)化障礙，促進(jìn)生計(jì)資本向有效生計(jì)的轉(zhuǎn)化。

(三）回歸分析

1.變量說(shuō)明與描述性統(tǒng)計(jì)

選取2015—2019 年滄源縣農(nóng)戶生計(jì)資本與農(nóng)戶異質(zhì)性方面的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，各變量的描述性統(tǒng)計(jì)在表3 中列示。

表3 變量描述性統(tǒng)計(jì)

（1）被解釋變量

將全局熵值法確定的農(nóng)戶生計(jì)資本水平（LC）作為被解釋變量，該指標(biāo)值越大，生計(jì)資本水平越高。同理，進(jìn)一步分別考察各解釋變量對(duì)自然資本（NC）、物質(zhì)資本（PC）、金融資本（FC）、社會(huì)資本（SC）、人力資本（HC）以及文化資本（CC）的影響。

（2）解釋變量

①家庭人口數(shù)（population）

家庭人口數(shù)是農(nóng)戶資源稟賦、策略選擇的基礎(chǔ)。通過(guò)對(duì)農(nóng)戶家庭人口數(shù)的精確識(shí)別，分析農(nóng)戶家庭結(jié)構(gòu)異質(zhì)性對(duì)生計(jì)資本結(jié)構(gòu)的影響。滄源縣農(nóng)戶家庭人口數(shù)在1—10 人之間，且均值約為4 人，農(nóng)戶家庭人口數(shù)具有較大程度的異質(zhì)性。

② 所屬行政村（village）

根據(jù)農(nóng)戶所屬行政村的異質(zhì)性，對(duì)農(nóng)戶的生計(jì)資本存量進(jìn)行區(qū)別和綜合考量。其中，所屬行政村為勐來(lái)村的農(nóng)戶賦值為1，永安村賦值為2，英格村賦值為3，民良村賦值為4，曼來(lái)村賦值為5，拱弄村賦值為6，公撒村賦值為7，丁來(lái)村賦值為8，班列村賦值為9，并以此來(lái)探究農(nóng)戶行政村異質(zhì)性對(duì)生計(jì)資本結(jié)構(gòu)的影響。

③主要致貧原因（cause）

隨著鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的大力推進(jìn)，如何做好各項(xiàng)政策、制度的有效銜接成為促進(jìn)農(nóng)戶生計(jì)資本提升、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要課題。主要致貧原因結(jié)合文獻(xiàn)①王建洪、李伶俐、夏詩(shī)涵等：《制度性合作機(jī)制下脫貧戶生計(jì)可持續(xù)性評(píng)價(jià)與脫貧政策效應(yīng)研究》，《西南大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2020 年第5 期。與滄源縣發(fā)展實(shí)際，分為能力喪失型、負(fù)擔(dān)加重型、要素短缺型、偶然沖擊型以及自身發(fā)展動(dòng)力不足型，并分別賦予從1 到5 的不同數(shù)值。

2.數(shù)據(jù)檢驗(yàn)

在實(shí)證分析前對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行多重共線性檢驗(yàn)。其中方差膨脹因子（VIF）越大，共線問(wèn)題越嚴(yán)重。檢驗(yàn)結(jié)果如表4 所示，可以看出，VIF 介于1.01—1.02 之間，均在10 以下，平均VIF 小于5，即農(nóng)戶在家庭人口數(shù)、所屬行政村以及主要致貧原因等異質(zhì)性因素的數(shù)據(jù)無(wú)多重共線問(wèn)題，滿足進(jìn)一步的分析條件②黃天能、許進(jìn)龍、謝凌凌：《資源枯竭城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)水平測(cè)度及其影響因素——基于24 座地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)》，《自然資源學(xué)報(bào)》2021 年第8 期。。

表4 多重共線性檢驗(yàn)

3.回歸結(jié)果

分別采用F檢驗(yàn)、LM 檢驗(yàn)以及Hausman檢驗(yàn)以確定模型回歸方法，模型統(tǒng)計(jì)學(xué)檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表5。其中，F(xiàn) 檢驗(yàn)與LM 檢驗(yàn)的P 值均為0.0000 顯著小于0.05，Hausman 檢驗(yàn)的P 值為0.6687，顯著大于0.05。綜合三項(xiàng)檢驗(yàn)結(jié)果可知，隨機(jī)效應(yīng)模型優(yōu)于混合回歸模型與固定效應(yīng)模型。

表5 模型統(tǒng)計(jì)學(xué)檢驗(yàn)結(jié)果

因此，基于隨機(jī)效應(yīng)模型檢驗(yàn)家庭人口數(shù)、所屬行政村以及主要致貧原因?qū)r(nóng)戶生計(jì)資本結(jié)構(gòu)的異質(zhì)性影響，結(jié)果如表6（見(jiàn)下頁(yè)）所示。

表6 影響因素回歸結(jié)果

（1）家庭人口數(shù)（population）。農(nóng)戶家庭人口對(duì)其自然資本提升呈正向影響作用，家庭人口每增加一個(gè)單位，農(nóng)戶自然資本就增加0.03%，農(nóng)戶家庭越趨向于擁有更多的耕地、林地、林果以及牧草地等生產(chǎn)要素。同時(shí)，家庭人口數(shù)對(duì)農(nóng)戶金融資本的影響在1%的顯著性水平下具有統(tǒng)計(jì)顯著性，家庭人口每增加一個(gè)單位，農(nóng)戶金融資本增加0.15%，家庭人口數(shù)對(duì)農(nóng)戶收入增長(zhǎng)有著積極的正向影響。此外，家庭人口數(shù)對(duì)農(nóng)戶人力資本及文化資本的影響也在1%的顯著性水平下具有統(tǒng)計(jì)顯著性，人口數(shù)越多的家庭越傾向于人力與文化資本存量的提升。

（2）所屬行政村（village）。農(nóng)戶所屬不同的行政村對(duì)其物質(zhì)資本、社會(huì)資本以及生計(jì)資本整體水平均存在一定影響。往往不同行政村的基礎(chǔ)設(shè)施、道路交通狀況以及農(nóng)戶的社會(huì)關(guān)系與聯(lián)系存在較大差異。通過(guò)參與社會(huì)活動(dòng)和社會(huì)組織，更多的政策紅利和增收效應(yīng)對(duì)本地區(qū)農(nóng)戶起到引領(lǐng)和帶動(dòng)作用，增強(qiáng)該地區(qū)農(nóng)戶間相互信任和相互合作的能力，并使各類社會(huì)組織能夠?qū)r(nóng)戶需求給予更及時(shí)的反饋，使農(nóng)戶獲得更廣泛的社會(huì)支持。

（3）主要致貧原因（cause）。致貧原因?qū)r(nóng)戶自然資本、人力資本及文化資本的影響均通過(guò)1%的顯著性檢驗(yàn)，對(duì)金融資本的影響作用也通過(guò)5%的顯著性檢驗(yàn)，即對(duì)農(nóng)戶自然、金融、人力以及文化資本存量產(chǎn)生顯著影響。因此，新時(shí)期推進(jìn)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，促進(jìn)農(nóng)戶生計(jì)資本提高應(yīng)重視各項(xiàng)政策與精準(zhǔn)扶貧工程的有序銜接，將對(duì)農(nóng)戶的致貧因素識(shí)別以及基于不同的致貧因素進(jìn)行精準(zhǔn)施策放在突出重要位置。

(四）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.更換估計(jì)方法

為驗(yàn)證研究結(jié)論的穩(wěn)健性，分別采用OLS 及FE 等估計(jì)方法驗(yàn)證家庭人口數(shù)、所屬行政村、主要致貧原因等因素的異質(zhì)性對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本結(jié)構(gòu)的影響，回歸結(jié)果見(jiàn)表7。對(duì)比不同回歸模型可以看出，絕大部分變量系數(shù)的方向和顯著性基本保持穩(wěn)定，回歸結(jié)果無(wú)實(shí)質(zhì)性變化，表明研究結(jié)論是科學(xué)、可信的。

表7 更換估計(jì)方法的回歸結(jié)果

2.改變樣本范圍

將樣本的研究范圍從2015—2019 年調(diào)整為2017—2019 年，并保持基準(zhǔn)模型及其變量不變來(lái)驗(yàn)證研究結(jié)論的穩(wěn)健性。調(diào)整樣本范圍后的實(shí)證結(jié)果如表8 所示，可以看出除個(gè)別變量如主要致貧原因等變量系數(shù)的顯著性發(fā)生變化外，其他系數(shù)變量雖在系數(shù)絕對(duì)值上可能存在一定差異，但其系數(shù)符號(hào)與顯著性水平基本保持不變，進(jìn)一步強(qiáng)化了基準(zhǔn)回歸中的結(jié)果，穩(wěn)健性條件得以滿足。

表8 改變樣本范圍的回歸結(jié)果

三、結(jié)論與建議

本文基于可持續(xù)分析框架，結(jié)合民族地區(qū)農(nóng)戶的生產(chǎn)生活實(shí)際，從自然、物質(zhì)、金融、社會(huì)、人力以及文化資本6 個(gè)維度構(gòu)建民族地區(qū)農(nóng)戶的生計(jì)資本評(píng)估體系。結(jié)合2015—2019 年云南滄源縣1209 個(gè)農(nóng)戶的跟蹤調(diào)查數(shù)據(jù)，借助極差標(biāo)準(zhǔn)化法與全局熵值法對(duì)該地區(qū)農(nóng)戶的生計(jì)資本存量與演變趨勢(shì)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，再利用隨機(jī)效應(yīng)回歸模型探究農(nóng)戶異質(zhì)性對(duì)生計(jì)資本結(jié)構(gòu)的影響。主要結(jié)論如下：（1）民族地區(qū)農(nóng)戶生計(jì)資本的評(píng)估體系中，社會(huì)資本占比最大，對(duì)農(nóng)戶生計(jì)有著重大而深遠(yuǎn)的影響。物質(zhì)、文化、人力和金融資本占比依次減少，自然資本所占權(quán)重最低。（2）研究年度內(nèi)，滄源縣農(nóng)戶的生計(jì)資本總量逐年升高，生計(jì)資本內(nèi)部各分項(xiàng)資本也呈現(xiàn)出不同比例的增加，但各項(xiàng)資本間的協(xié)調(diào)發(fā)展水平仍有待提升。（3）農(nóng)戶家庭人口數(shù)、所屬行政村以及主要致貧原因異質(zhì)性都對(duì)生計(jì)資本結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了不同程度的影響。其中家庭人口數(shù)的增加有利于民族地區(qū)農(nóng)戶自然、金融、人力以及文化資本的提升。農(nóng)戶行政村異質(zhì)性顯著影響了農(nóng)戶物質(zhì)、社會(huì)以及生計(jì)資本存量。此外，農(nóng)戶主要致貧原因?qū)ζ渥匀?、金融、人力及文化資本的提升也存在異質(zhì)性影響。

針對(duì)研究結(jié)論，進(jìn)一步提出如下政策建議：（1）整合各類資源，著力提升農(nóng)戶社會(huì)資本。社會(huì)資本是各類資本的粘接劑和傳送帶，一方面，要鼓勵(lì)各類社會(huì)組織主動(dòng)作為，積極搭建多元化的社會(huì)合作交流平臺(tái)，拓寬民族地區(qū)農(nóng)戶的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)及其發(fā)展機(jī)制；另一方面，采取多種形式創(chuàng)辦農(nóng)民專業(yè)合作組織，支持各類供銷社、農(nóng)技推廣機(jī)構(gòu)、龍頭企業(yè)、農(nóng)村種養(yǎng)大戶等各類組織規(guī)范、有序發(fā)展，通過(guò)重點(diǎn)扶持、典型示范，扶持、引導(dǎo)農(nóng)戶積極參與農(nóng)民專業(yè)合作組織等社會(huì)團(tuán)體，融入新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)體系建設(shè)，強(qiáng)化民主管理，重視農(nóng)戶的參與感及利益訴求，最大限度提高相互間的信任與互惠互利，促進(jìn)社會(huì)資本健康成長(zhǎng)。（2）重視文化資本，推動(dòng)文化事業(yè)與文化產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展。一方面，針對(duì)民族地區(qū)特點(diǎn)，落實(shí)“傳承+開(kāi)發(fā)”理念，保護(hù)和弘揚(yáng)少數(shù)民族地區(qū)特有的風(fēng)俗習(xí)慣、語(yǔ)言文字及民族節(jié)日等，強(qiáng)化農(nóng)戶的民族自豪感和認(rèn)同感。形成“一村一品”地方特色，依托民族傳統(tǒng)文化寶貴資源，舉辦鄉(xiāng)村旅游宣傳活動(dòng)，發(fā)展民族特色文旅產(chǎn)業(yè)，充分發(fā)揮“文化+”功能，激發(fā)民族文化資本對(duì)于文化傳承、生態(tài)保護(hù)及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用。另一方面，結(jié)合鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，大力加強(qiáng)鄉(xiāng)村文化建設(shè)。把鄉(xiāng)村文化振興作為鄉(xiāng)村振興的鑄魂工程，將社會(huì)主義核心價(jià)值觀等內(nèi)容納入村規(guī)民約，尊良俗、去低俗、廢惡俗，不斷提高鄉(xiāng)風(fēng)文明程度。加強(qiáng)鄉(xiāng)村文化活動(dòng)陣地建設(shè)，廣泛開(kāi)展鄉(xiāng)村文化活動(dòng)。貼近群眾需求，創(chuàng)新鄉(xiāng)村文化產(chǎn)品供給，豐富文化形式。開(kāi)展“戲曲進(jìn)鄉(xiāng)村”“百姓大舞臺(tái)”、放映公益電影、公益演出等鄉(xiāng)村文化活動(dòng)，支持鄉(xiāng)村文化合作社發(fā)展，培養(yǎng)“文藝能人”“民間藝術(shù)家”，加強(qiáng)村史文化建設(shè)，新建、改擴(kuò)建村史館，凝聚民心民意，推動(dòng)鄉(xiāng)村振興。（3）建立區(qū)域聯(lián)動(dòng)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)各村農(nóng)戶不同資本間的協(xié)調(diào)發(fā)展。一方面，要打破不同行政村界限，整合碎片化資源，依靠產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、項(xiàng)目合作、利益聯(lián)結(jié)等機(jī)制使不同行政村之間形成發(fā)展的合力。采取有力措施促進(jìn)城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，加快推進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)發(fā)展水平，積極推進(jìn)城鄉(xiāng)發(fā)展一體化建設(shè)。另一方面，既要注重提高各項(xiàng)資本，又要提高不同資本間的協(xié)調(diào)發(fā)展水平，促進(jìn)不同資本間的有效轉(zhuǎn)換，形成各項(xiàng)資本統(tǒng)籌發(fā)展，農(nóng)戶生計(jì)資本穩(wěn)步提升的良性循環(huán)與生態(tài)宜居、生活富裕、社會(huì)和諧、人人發(fā)展、鄉(xiāng)風(fēng)文明的新發(fā)展機(jī)制。（4）緊密圍繞“三孩生育政策”，實(shí)現(xiàn)由計(jì)生到生計(jì)的有效轉(zhuǎn)化。家庭的優(yōu)生優(yōu)育，有助于農(nóng)戶生計(jì)資本提升。應(yīng)牢牢把握國(guó)家最新計(jì)劃生育政策契機(jī)，以家庭結(jié)構(gòu)優(yōu)化帶動(dòng)生計(jì)資本的提升與優(yōu)化。建立健全政府主導(dǎo)、社會(huì)組織與基層社區(qū)協(xié)同參與的“三孩”家庭聯(lián)動(dòng)幫扶機(jī)制，同步推進(jìn)教育、醫(yī)療衛(wèi)生、文化、體育、養(yǎng)老、托育、社會(huì)福利、社會(huì)救助、勞動(dòng)就業(yè)、社會(huì)保險(xiǎn)、住房保障等與民生密切相關(guān)的公共服務(wù)領(lǐng)域建設(shè)，為“三孩”家庭提供物質(zhì)基礎(chǔ)、經(jīng)濟(jì)幫扶、教育與就業(yè)機(jī)會(huì)以及社會(huì)資源等，助力農(nóng)戶生計(jì)資本的提升。進(jìn)而為人口、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展提供良好的人口環(huán)境，真正做到“以人為本”，促進(jìn)人的全面發(fā)展。（5）推動(dòng)相對(duì)貧困治理與農(nóng)戶生計(jì)資本提升的有效銜接。借鑒與應(yīng)用相對(duì)貧困治理科學(xué)成果，基于識(shí)別的農(nóng)戶主要致貧原因，重點(diǎn)關(guān)注農(nóng)戶存在的生計(jì)短板，狠抓落實(shí)。對(duì)不同致貧原因的農(nóng)戶展開(kāi)分級(jí)、分類幫扶，明確靶向、量身定做，將扶貧同扶志、扶智相結(jié)合，注重“造血式”幫扶。對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本的結(jié)構(gòu)優(yōu)化與總量提升進(jìn)行精準(zhǔn)施策，以期為鞏固脫貧成果、提升農(nóng)戶生計(jì)資本、助力鄉(xiāng)村振興建設(shè)提供聚焦性、可操作性的決策依據(jù)。