張小燕，李 燕，江 婷

(南通理工學(xué)院 商學(xué)院，江蘇 南通 226002)

黨的十九大報(bào)告指出，中國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，必須用新發(fā)展理念指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，推動經(jīng)濟(jì)增長向全要素生產(chǎn)率驅(qū)動轉(zhuǎn)變。江蘇省位于長江中下游地區(qū)，共有13個(gè)城市，港口眾多，區(qū)位優(yōu)勢明顯，經(jīng)濟(jì)相對發(fā)達(dá)，其中僅有從南向北的南通港、鹽城港和連云港港3個(gè)港口是沿海港口，其他均為沿江港口或內(nèi)里港。港口是一個(gè)國家或地區(qū)的重要資源，南通、鹽城和連云港3個(gè)沿海城市只有南通人均GDP剛剛超過省平均水平，鹽城和連云港的還遠(yuǎn)低于省平均水平，可見江蘇省沿海港口未能像其他省份的沿海港口對所在城市發(fā)展起到大的促進(jìn)作用。因此需要在全要素生產(chǎn)率視角下研究江蘇省沿海港口對城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。

1 文獻(xiàn)綜述

國外早在20世紀(jì)中期就開始了對港口經(jīng)濟(jì)的研究，學(xué)者們從港城互動機(jī)理，港口發(fā)展對城市經(jīng)濟(jì)的影響等方面進(jìn)行研究，研究認(rèn)為港口與所在城市經(jīng)濟(jì)間存在著穩(wěn)定的互動關(guān)系，港口對所在城市的交通建設(shè)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等均有一定影響。Tai-Yong Tan以新加坡和加爾各答港口為例，分析了港口經(jīng)濟(jì)與腹地經(jīng)濟(jì)間的相互影響[1]。

國內(nèi)對港口與城市發(fā)展的研究起步較晚，研究集中在二者關(guān)系梳理，以及港口效率、港口物流、城市發(fā)展等實(shí)證分析，實(shí)證分析多采用非參數(shù)化方法DEA。劉振宇等[2]基于DEA方法評價(jià)遼寧省港口城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有效性，認(rèn)為2000年—2009年期間遼寧省港口城市生產(chǎn)率在退步，而港口生產(chǎn)率在進(jìn)步。劉慶廣[3]基于格蘭杰方法研究港口物流與南通區(qū)域經(jīng)濟(jì)間關(guān)系，認(rèn)為港口物流對區(qū)域經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用更大一些。亓世龍等[4]基于DEA方法研究山東省港口與區(qū)域經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展問題，認(rèn)為山東省港口與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)未實(shí)現(xiàn)雙向有效協(xié)調(diào)，各港口與地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展程度上有較大的差異，青島屬于港口和城市雙有效地區(qū)，而煙臺和日照則是雙無效地區(qū)。曹瑋等[5]運(yùn)用超效率DEA和Malmquist指數(shù)法評價(jià)福建沿海港口的港口效率及效率變化情況，認(rèn)為港口間發(fā)展存在不平衡，Malmquist生產(chǎn)力指數(shù)主要受技術(shù)水平制約。

王愛虎等[6]用三階段DEA模型實(shí)證分析珠三角地區(qū)9個(gè)港口的效率，發(fā)現(xiàn)珠三角地區(qū)港口整體效率偏低，主要原因是規(guī)模無效率。梳理現(xiàn)有文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)外學(xué)者在理論研究和實(shí)證分析上都取得了很大成果，但通常是單單研究港口或城市經(jīng)濟(jì)的效率。驅(qū)動經(jīng)濟(jì)增長的要素除了投入和產(chǎn)出是考慮的資本、勞動力等因素外，還有些難以量化的未知因素，如技術(shù)促進(jìn)等，學(xué)者們常用全要素生產(chǎn)率來衡量。因此，筆者在全要素生產(chǎn)率視角下，將港口與城市統(tǒng)一于一個(gè)面板中來分析江蘇省沿海港口對城市發(fā)展的促進(jìn)情況。

2 理論方法

2.1 DEA方法簡介

DEA方法，又稱數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，以相對效率概念為基礎(chǔ)，原理是保持決策單元(DMU)的輸入或輸出不變，借助數(shù)學(xué)規(guī)劃模型和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)確定相對有效的生產(chǎn)前沿面，將各個(gè)決策單元投影到生產(chǎn)前沿面上，并通過比較各個(gè)單元偏離DEA前沿面的程度來評價(jià)其相對有效性。適用于多輸入、多輸出的有效性綜合評價(jià)問題，無須輸入任何參數(shù)、權(quán)重假設(shè)，比較客觀。DEA模型有種，本文假設(shè)規(guī)模未能達(dá)到最優(yōu)，使用投入導(dǎo)出規(guī)模報(bào)酬可變的BCC模型，BCC模型的對偶規(guī)劃如公式(1)所示。

(1)

其中，j=1,2,…,n表示決策單元，X,Y分別是投入、產(chǎn)出向量。若θ=1，則決策單元DEA有效；若θ<1，則決策單元非DEA有效[7]。

2.2 Malmquist指數(shù)

(2)

3 指標(biāo)確定與數(shù)據(jù)收集

效率評價(jià)主要圍繞投入和產(chǎn)出進(jìn)行。投入一般包括資金、能源、勞動力等，產(chǎn)出一般用生產(chǎn)總值、人均收入、消費(fèi)水平等衡量。港口的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，如碼頭和泊位等，港口的運(yùn)營能力，如貨物吞吐量都直接影響著城市的發(fā)展。港口還可以發(fā)展大量與港口相關(guān)的產(chǎn)業(yè)，影響其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)而帶動城市的發(fā)展。港口和港口所在城市經(jīng)濟(jì)都呈現(xiàn)開放的特點(diǎn)，開放程度也能對城市發(fā)展產(chǎn)生重大影響。故本文港口對城市的投入指標(biāo)考慮下表中的X1～X5五項(xiàng)，產(chǎn)出指標(biāo)方面用社會消費(fèi)品零售總額來代表居民消費(fèi)水平，投入指標(biāo)考慮下表中的Y1、Y2兩項(xiàng)。

筆者以2005年—2019年為研究時(shí)間段，收集江蘇省沿海的南通、鹽城和連云港的港口和城市發(fā)展數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)來源于《中國第三產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《交通年鑒》《南通統(tǒng)計(jì)年鑒》《鹽城統(tǒng)計(jì)年鑒》《連云港統(tǒng)計(jì)年鑒》和國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)。

表1 港口發(fā)展對沿海城市影響的評價(jià)指標(biāo)體系

4 實(shí)證分析

4.1 江蘇沿海城市發(fā)展效率分析

港口的發(fā)展在很大程度上影響了所在城市的發(fā)展，可以促進(jìn)所在城市及周邊城市工業(yè)和服務(wù)業(yè)的發(fā)展，也是城市對外交流的窗口，普遍認(rèn)為港口經(jīng)濟(jì)是所在城市的重要增長極。筆者利用DEAP 2.1軟件測算2005年—2019年間江蘇沿海各地的發(fā)展效率結(jié)果(見表2)，包括綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率，其中綜合效率=純技術(shù)效率×規(guī)模效率，且3個(gè)城市一直處于規(guī)模報(bào)酬遞增狀態(tài)。若綜合效率值為1，表示DEA有效，說明港口發(fā)展與相應(yīng)城市間發(fā)展均衡，比較協(xié)調(diào)，該地港口的發(fā)展有效帶動了地區(qū)其他行業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)了地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，投入產(chǎn)出效率較高。

表2 港口發(fā)展對江蘇沿海城市的有效性

總的看來，江蘇沿海港口對城市發(fā)展的影響均未達(dá)到有效，但鹽城港明顯優(yōu)于南通港和連云港港，接近DEA有效，南通和連云港的港口對城市有效性接近，均處于中下水平；另外，技術(shù)效率方面，3個(gè)港口對城市發(fā)展的技術(shù)效率比較接近且都很接近1；技術(shù)效率均高于相應(yīng)的規(guī)模效率，說明主要是規(guī)模效率影響了綜合效率，這跟港口自身就是規(guī)模經(jīng)濟(jì)有一定關(guān)系，規(guī)模影響大于技術(shù)影響。

南通港對南通發(fā)展的影響來看，綜合效率呈不斷上升的趨勢并在2017年達(dá)到有效后，近3年均保持在有效水平，說明南通港口發(fā)展一開始落后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展后逐年加快港口發(fā)展，后期兩者發(fā)展程度相匹配。規(guī)模效率方面，雖一直逐年提升，但2012年前南通港對南通的規(guī)模效率一直處于中下水平。這主要是因?yàn)?，港口自身就是?guī)模經(jīng)濟(jì)，初期受港口技術(shù)和資金等多方面原因，港口發(fā)展未實(shí)現(xiàn)規(guī)?；?，對南通經(jīng)濟(jì)影響還主要表現(xiàn)在裝卸運(yùn)輸方面，效率低下，隨著港口和城市的經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，效率在提升但幅度不大。江蘇省2011年開始制定實(shí)施沿海開發(fā)五年推進(jìn)計(jì)劃，加大港口投資，優(yōu)化港口結(jié)構(gòu)，大力發(fā)展臨港產(chǎn)業(yè)，又在長三角一體化的大背景下，產(chǎn)業(yè)集聚穩(wěn)步發(fā)展，規(guī)模效率提升迅速并維持在有效水平。技術(shù)效率方面，呈現(xiàn)兩頭高中間低的特點(diǎn)，2014年左右最低。這主要是由于沿海開發(fā)五年計(jì)劃實(shí)施時(shí)，港口由于投入激增，港口發(fā)展速度大大快于城市發(fā)展速度，造成投入產(chǎn)出冗余導(dǎo)致的。

鹽城港對鹽城發(fā)展的影響來看，不論是技術(shù)效率、規(guī)模效率還是綜合效率，歷年來均處于比較高的水平，鹽城港口與鹽城經(jīng)濟(jì)一直處于有效或接近有效的波動起伏狀態(tài)中。鹽城的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中，第一產(chǎn)業(yè)比重相對其他沿海城市偏高，工業(yè)經(jīng)濟(jì)不太發(fā)達(dá)，另外鹽城港口的起步比較晚，規(guī)模和現(xiàn)代化程度偏低，這樣的狀況造成了鹽城港口對地區(qū)發(fā)展的相對有效。

連云港港對連云港城市經(jīng)濟(jì)影響的歷年變化趨勢與南通大體相似，這主要由于兩者同是首批沿海開放城市，都受到沿海開發(fā)五年計(jì)劃影響。但是，雖然兩個(gè)城市的外貿(mào)經(jīng)濟(jì)都相對發(fā)達(dá)，但南通地區(qū)經(jīng)濟(jì)要遠(yuǎn)優(yōu)于連云港經(jīng)濟(jì)(尤其是工業(yè)經(jīng)濟(jì))，所以橫向上看，同時(shí)期連云港港口對地區(qū)經(jīng)濟(jì)的影響要高于南通港的。這跟連云港港的外貿(mào)吞吐量占比要高于南通港的現(xiàn)象是一致的。

4.2 Malmquist指數(shù)分析

表3 2005年—2019年期間江蘇省沿海城市群全要素生產(chǎn)率

由表2數(shù)據(jù)可知，靜態(tài)上看鹽城港口對地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率整體最優(yōu)，南通港口對地區(qū)經(jīng)濟(jì)效率提升最快，并最終保持在有效水平，還需要測算分析沿海港口對地區(qū)生產(chǎn)率的動態(tài)變化情況。利用DEAP 2.1軟件，設(shè)定DEA-Malmquist參數(shù)，測算2005年—2019年江蘇省沿海港口對地區(qū)經(jīng)濟(jì)的全要素生產(chǎn)率，全要素生產(chǎn)率=綜合效率*技術(shù)進(jìn)步效率，江蘇省沿海港口整體對地區(qū)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)率變化情況見表3，江蘇省沿海港口群對所在地區(qū)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)率變化情況(各年間)測算結(jié)果見表4。

表3的上半部分是江蘇省沿海港口群對地區(qū)生產(chǎn)率的逐年變化，下半部分是2005年—2019年整個(gè)期間，各個(gè)港口對地區(qū)生產(chǎn)率的變化。上下兩部分的全要素生產(chǎn)率的均值都>1，說明整個(gè)期間江蘇省沿海港口對所在地區(qū)的生產(chǎn)效率都在提升，港口對地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)較好；整體上看生產(chǎn)效率的提升是技術(shù)進(jìn)步效率起了關(guān)鍵作用，技術(shù)進(jìn)步效率提升了7.1%，而綜合效率只增長了0.5%。

時(shí)間上看，江蘇省沿海港口群對地區(qū)的全要素生產(chǎn)率僅在2008年—2009年、2013年—2014年和2017年—2018年略小于1，這段時(shí)間港口群對地區(qū)生產(chǎn)效率發(fā)生了輕微的退步，從表3數(shù)據(jù)可知，這些全要素生產(chǎn)率無效都是由規(guī)模效率無效導(dǎo)致，這主要是由于2008年全球金融危機(jī)，以及“十二五”時(shí)期江蘇省推進(jìn)沿海開發(fā)五年計(jì)劃，推進(jìn)中期港口自身規(guī)模得到了提升但還未能幫助城市形成產(chǎn)業(yè)集聚等原因。

表4 2005年—2019年期間江蘇省沿海城市全要素生產(chǎn)率明細(xì)

整個(gè)期間看，南通港口對地區(qū)的全要素生產(chǎn)率最大，連云港的次之，鹽城的最低。各個(gè)港口分別來看，也是技術(shù)進(jìn)步主要影響了全要素生產(chǎn)率，幫助各個(gè)港口對所在地區(qū)的生產(chǎn)效率提升。另外，三者相比，連云港港對地區(qū)經(jīng)濟(jì)的規(guī)模效率最優(yōu)，這主要由于連云港港既是全國沿海27個(gè)主要港口之一，是為數(shù)不多的國際樞紐海港之一，還是國家7條走廊之一的大陸橋走廊的起點(diǎn)，在江蘇省沿海港口中有著明顯的區(qū)位優(yōu)勢，港口規(guī)模在三者中最優(yōu)。

全要素生產(chǎn)率視角下，2005年—2019年期間江蘇省3個(gè)沿海港口對社會生產(chǎn)效率的起點(diǎn)均不低，都處于波動起伏狀態(tài)但幅度不大。江蘇省沿海城市中，只有南通港口對社會生產(chǎn)效率都>1，說明南通地區(qū)港口對地區(qū)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)效果非常好，每年南通港口對地方的生產(chǎn)效率都在提升。而鹽城和連云港的部分年份，港口對社會生產(chǎn)效率<1，生產(chǎn)效率出現(xiàn)了退步，最低點(diǎn)分別在2008年和2009年，這可能跟2008年全球金融危機(jī)有關(guān)，尤其是連云港，工業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)在江蘇沿海地區(qū)發(fā)展最差但港口外貿(mào)占比在三者中最大且物流運(yùn)輸?shù)葮I(yè)務(wù)發(fā)達(dá)，是地區(qū)經(jīng)濟(jì)的重要組成，因而連云港經(jīng)濟(jì)受外部整體經(jīng)濟(jì)環(huán)境(如全球金融危機(jī))的影響很大，2009年的連云港港口對社會生產(chǎn)效率在所有效率中最低，僅有0.778。整體來看，港口對社會生產(chǎn)效率上，南通>連云港>鹽城。南通經(jīng)濟(jì)在三者中最強(qiáng)，故效率最高。而鹽城和連云港，雖然鹽城經(jīng)濟(jì)略好于連云港經(jīng)濟(jì)，但港口規(guī)模和發(fā)展遠(yuǎn)落后于連云港港口，故連云港的港口對社會生產(chǎn)的效率大于鹽城的。

5 結(jié)果討論

筆者利用DEA方法分析江蘇省沿海港口對區(qū)域發(fā)展的影響，選取港口系統(tǒng)和區(qū)域系統(tǒng)的各項(xiàng)指標(biāo)變量，構(gòu)建以港口為輸入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)為輸出的評價(jià)指標(biāo)體系，利用BCC模型和Malmquist指數(shù)模型分別測算出了2005年—2019年間南通港、鹽城港和連云港港對各自地區(qū)發(fā)展的靜態(tài)效率值和動態(tài)變化情況。結(jié)果顯示：港口對所在地區(qū)的影響與港口規(guī)模、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)規(guī)模、對外開放水平等都有關(guān)；靜態(tài)上看鹽城港口對地區(qū)經(jīng)濟(jì)的效率整體最優(yōu)，但這種最優(yōu)是由于鹽城港口和地區(qū)發(fā)展都欠發(fā)達(dá)的相對效率最優(yōu)，南通港口對地區(qū)經(jīng)濟(jì)的效率提升最快，并最終保持在有效水平；動態(tài)上看江蘇省沿海港口對地區(qū)發(fā)展的全要素生產(chǎn)率的均值都>1，且不論是整體上看還是各個(gè)港口對地區(qū)發(fā)展影響的逐年變化上看，技術(shù)進(jìn)步效率都是影響全要素生產(chǎn)率的關(guān)鍵，另外規(guī)模效率也很大程度上影響了全要素生產(chǎn)率的變化，例如連云港港憑借其優(yōu)越的區(qū)位優(yōu)勢、相對成熟的港口規(guī)模和物流水平提升了其全要素生產(chǎn)率。

6 建議

沿海港口是國家和地區(qū)的重要資源，但江蘇省沿海城市發(fā)展未能帶動全省經(jīng)濟(jì)發(fā)展。分析歷年來發(fā)展數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，發(fā)展趨勢較好但還有一定的進(jìn)步空間，故建議江蘇省沿海港口和沿海城市發(fā)展上作出以下調(diào)整：①利用“互聯(lián)網(wǎng)+”、現(xiàn)代信息技術(shù)等持續(xù)提高南通港、鹽城港和連云港港的技術(shù)進(jìn)步水平。提升物流、信息等的現(xiàn)代化水平，提高裝卸、物流和運(yùn)輸?shù)茸鳂I(yè)的自動化水平，加快公共信息平臺建設(shè)，形成了完善的港口基礎(chǔ)設(shè)施。拓展港口業(yè)務(wù)功能，加強(qiáng)港口標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)?；a(chǎn)，大力發(fā)展港口物流和多式聯(lián)運(yùn)，提升港口效率。②港口自身就是一種規(guī)模經(jīng)濟(jì)，加快港口開發(fā)如大型生產(chǎn)性泊位建設(shè)，整體規(guī)劃完善港口裝卸運(yùn)輸?shù)葮I(yè)務(wù)布局，改善集疏運(yùn)條件；整合各種港口和社會資源，擴(kuò)大港口經(jīng)營規(guī)模，大力發(fā)展臨港產(chǎn)業(yè)。鼓勵(lì)相關(guān)企業(yè)進(jìn)駐臨港產(chǎn)業(yè)園區(qū)，增強(qiáng)園區(qū)綜合配套能力，注重產(chǎn)業(yè)之間關(guān)聯(lián)性實(shí)現(xiàn)集聚效應(yīng)，形成產(chǎn)業(yè)集群、發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)，承接上海等發(fā)達(dá)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，通過臨港產(chǎn)業(yè)園區(qū)帶動城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展。③南通港、鹽城港和連云港港地理位置靠近，存在部分重復(fù)建設(shè)和惡意競爭。省政府層面做好統(tǒng)一規(guī)劃，發(fā)揮政府作用加強(qiáng)地區(qū)間相互溝通和協(xié)商，推動公共碼頭、泊位等設(shè)施建設(shè)，實(shí)現(xiàn)資源合理利用。④港口產(chǎn)業(yè)是高能耗產(chǎn)業(yè)，南通港、鹽城港和連云港港結(jié)合自身資源優(yōu)勢、抓住自身區(qū)位優(yōu)勢，整合江海河資源，開發(fā)和發(fā)展旅游、文化、生態(tài)經(jīng)濟(jì)等，擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)腹地、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，投身以“一帶一路”建設(shè)為重點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)全球化合作和長三角一體化為重點(diǎn)的區(qū)域一體化發(fā)展，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和社會高質(zhì)量發(fā)展。