邱紹宇 卓洪 孫超 鄧傳東

摘要：本文介紹了推進(jìn)N36鋯合金科技成果轉(zhuǎn)化的原因、主要做法與經(jīng)驗積累。在積極強(qiáng)化能源戰(zhàn)略要求、響應(yīng)科技成果轉(zhuǎn)化號召、助推單位實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的背景下，中國核動力研究設(shè)計院以策劃、評估、實施、檢查作為“四大基本程序”，做好組織、人力、激勵、團(tuán)隊建設(shè)“四大保障”，實施了鋯合金科技成果轉(zhuǎn)化，成果轉(zhuǎn)化收益增長明顯，助推單位實現(xiàn)自身高質(zhì)量發(fā)展，顯著提升了自身技術(shù)水平與實力，樹立了核行業(yè)成果轉(zhuǎn)化典范，切實落實了創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略。積累了成果轉(zhuǎn)化的重要經(jīng)驗與做法，更加注重堅持戰(zhàn)略導(dǎo)向、強(qiáng)化核心需求牽引、量化過程權(quán)屬、加強(qiáng)制度建設(shè)。

關(guān)鍵詞：科技成果轉(zhuǎn)化；鋯合金；高質(zhì)量發(fā)展

一、為什么要快速推動鋯合金科技成果轉(zhuǎn)化

金屬鋯被譽(yù)為原子能時代的第一金屬。核燃料組件的安全性和可靠性在很大程度上取決于鋯合金包殼。鋯合金材料的研發(fā)難度大、周期長，長期處于被國外壟斷的局面，正因為如此，只能且必須堅持自主創(chuàng)新。核動力院從“八五”開始，歷經(jīng)多年攻關(guān)，終于突破了核級鋯材N36鋯合金制備的核心技術(shù)環(huán)節(jié)，這意味著我國成功掌握了具有自主知識產(chǎn)權(quán)的完整N36鋯合金工程化制備技術(shù)。作為軍工科研院所，中國核動力研究設(shè)計院（以下簡稱核動力院）正視自身的優(yōu)點(diǎn)在于科技研發(fā)能力，但產(chǎn)業(yè)化能力相對不足，在國家部委、集團(tuán)公司的指導(dǎo)下，必須找到適合于實現(xiàn)批量化制備鋯合金的路子，為批量工程化應(yīng)用奠定堅實的基礎(chǔ)，進(jìn)而能夠充分保障我國核用包殼材料的安全，不再被“卡脖子”。

習(xí)近平總書記指出：“創(chuàng)新不是發(fā)表論文、申請到專利就大功告成了，創(chuàng)新必須落實到新的增長點(diǎn)上，把創(chuàng)新成果變成實實在在的產(chǎn)業(yè)活動”[ 1 ]。近些年來，國家各部委、地方政府修訂了科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)法律、法規(guī)政策，并具體部署一些典型的科技成果轉(zhuǎn)化工作，我國的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系在不斷完善與強(qiáng)化[2，3]。但是，相比于高校等科研機(jī)構(gòu)，產(chǎn)業(yè)鏈較為封閉的核工業(yè)體系的軍工科研院所的總體科技成果轉(zhuǎn)化率不高。核動力院作為鋯合金的牽頭承研單位，為了實現(xiàn)“科學(xué)研究、實驗開發(fā)、推廣三級跳”中的最后一跳，必須積極響應(yīng)國家、集團(tuán)公司的科技成果轉(zhuǎn)化號召。同時，在鋯合金產(chǎn)業(yè)化過程中，中核集團(tuán)一直致力于將其打造為核工業(yè)的成果轉(zhuǎn)化典范。因此，積極快速推進(jìn)鋯合金成果轉(zhuǎn)化責(zé)無旁貸。

對于軍工科研院所而言，相關(guān)的科技成果轉(zhuǎn)化普遍存在“責(zé)權(quán)利不清晰”“科技貢獻(xiàn)缺乏全程量化”“獎勵缺乏精準(zhǔn)有效”“操作流程不順暢”“組織接口不明確”等多種痛點(diǎn)[ 4 ， 5 ]，嚴(yán)重影響了科研人員及科技管理人員推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。針對上述痛點(diǎn)，核動力院四所開始了以N36鋯合金為典型代表的科技成果轉(zhuǎn)化試點(diǎn)，形成了一系列可借鑒與推廣的材料科技成果轉(zhuǎn)化方法。本文著重介紹了核動力院推進(jìn)N36鋯合金成果轉(zhuǎn)化的主要做法與經(jīng)驗積累，以供推進(jìn)材料科技成果交流與參考。

二、怎么實施鋯合金科技成果轉(zhuǎn)化

（一）建立策劃、評估、實施、回顧四大程序

1.策劃先行，構(gòu)建技術(shù)文件服務(wù)體系框架

堅持成果轉(zhuǎn)化策劃先行，把需要做的任務(wù)、需要明確的事項、需要支撐的文件通過列表逐一分工明確。采用“成果轉(zhuǎn)化知識管理領(lǐng)導(dǎo)小組+知識管理經(jīng)理+知識管理運(yùn)營專員+技術(shù)支撐專家”的模式組建知識管理團(tuán)隊，在轉(zhuǎn)化的不同階段、不同過程、不同場合為相關(guān)的成果轉(zhuǎn)化提供了強(qiáng)有力的支持。通過策劃明確科技成果轉(zhuǎn)化過程中所必須的文件材料（材料清單見表 1），進(jìn)而逐步梳理關(guān)閉相關(guān)事項，并根據(jù)策劃文案推進(jìn)。

2.深度評估技術(shù)受讓方，確保轉(zhuǎn)化效果良好

測評包括了自我測評以及對技術(shù)受讓方的測評?；诔晒D(zhuǎn)化程序化流程，首先開展自我測評，自我測評主要涉及到轉(zhuǎn)化成果的定位、價值以及持續(xù)支撐能力。通過咨詢保障、科技信息梳理、知識產(chǎn)權(quán)布局，開展成果轉(zhuǎn)化的定位評價，并從定位評價結(jié)果拓展評價成果的經(jīng)濟(jì)價值和社會價值，以及成果轉(zhuǎn)化后本單位需要提供的持續(xù)支持能力。對于技術(shù)受讓方的測評與篩選，主要目的是為了評價、掌握對方的技術(shù)受讓能力?；谧晕以u測結(jié)果及期望值，根據(jù)產(chǎn)品批量化生產(chǎn)的核心要素、企業(yè)技術(shù)能力評價指標(biāo)，對技術(shù)受讓方開展承接能力評估。

3.以轉(zhuǎn)化工作計劃為準(zhǔn)，具體實施推進(jìn)轉(zhuǎn)化

根據(jù)前期的策劃文案以及相關(guān)的能力評估結(jié)果，優(yōu)選出合適的技術(shù)受讓方，簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同。由此，成果轉(zhuǎn)化進(jìn)入實際的實施推進(jìn)階段。根據(jù)策劃擬定具體的半月度、月度工作計劃，以重要節(jié)點(diǎn)為轉(zhuǎn)化工作階段目標(biāo)，具體推進(jìn)實施（見圖 1）。例如，在中核集團(tuán)統(tǒng)一戰(zhàn)略部署安排下，核動力院與西部新鋯“院企聯(lián)合”，于2017年10月在北京簽訂了《N36鋯合金管棒材制造技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同》，加快推進(jìn)N36鋯合金制造技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化落地。該合同的簽訂被譽(yù)為中核集團(tuán)科技成果轉(zhuǎn)化的典范，是核動力院踐行集團(tuán)科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的有力體現(xiàn)。

4.根據(jù)轉(zhuǎn)化結(jié)果進(jìn)行回顧，檢查是否符合預(yù)期

在回顧階段，根據(jù)前期的策劃、轉(zhuǎn)化工作的月度進(jìn)展情況，檢查回顧是否符合預(yù)期。如果符合預(yù)期，主要對“進(jìn)度、質(zhì)量、風(fēng)險、保密”四大控制指標(biāo)進(jìn)行清零確認(rèn)。如果不符合預(yù)期，需要對組織結(jié)構(gòu)、作業(yè)程序、人力資源、團(tuán)隊建設(shè)、上下鏈條管理等多方面進(jìn)行清查，并制定回顧問題清單，針對回顧問題清單提出相應(yīng)的解決辦法，并重新進(jìn)入實施程序，著力解決問題清單中的問題。

（二）強(qiáng)化組織、人力、激勵、團(tuán)隊建設(shè)四大保障

1.成立“技轉(zhuǎn)組織機(jī)構(gòu)”，強(qiáng)化執(zhí)行力與及時響應(yīng)

一是首先從組織保障著手，推動成立了由上級部門指導(dǎo)的、核動力院牽頭的轉(zhuǎn)化工作推進(jìn)組，組織結(jié)構(gòu)建設(shè)采用扁平化組織結(jié)構(gòu)，提高組織柔性，建立轉(zhuǎn)化程序與接口，強(qiáng)調(diào)服務(wù)屬性大于管理屬性。二是通過工作組調(diào)研確定相應(yīng)的目標(biāo)，明確各工作成員單位的任務(wù)分工，明確材料產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的總需求量、產(chǎn)業(yè)化建設(shè)能力情況等等相關(guān)問題。三是及時向上級報告反饋相關(guān)潛在問題，積極與相關(guān)的潛在業(yè)主方溝通核電運(yùn)營問題，主動與技術(shù)受讓方交流批量化生產(chǎn)能力建設(shè)問題。

例如，核動力院在向西部新鋯轉(zhuǎn)化工程科研階段的N36鋯合金制造技術(shù)時，一是強(qiáng)化組織機(jī)構(gòu)是實現(xiàn)工程化科研的有力保障。圍繞實現(xiàn)集團(tuán)戰(zhàn)略部署的要求，在燃料公司的組織下確定了“技轉(zhuǎn)組織機(jī)構(gòu)”。二是強(qiáng)化執(zhí)行力是實現(xiàn)科研成果轉(zhuǎn)化的有力推手。在技轉(zhuǎn)淺談階段，雙方圍繞技轉(zhuǎn)內(nèi)容、合同文本、技轉(zhuǎn)文件、培訓(xùn)交底等方面及時開展工作，先后開展8次技轉(zhuǎn)會議，為技轉(zhuǎn)合同簽訂掃清了障礙。三是及時響應(yīng)是順利完成技轉(zhuǎn)工作的關(guān)鍵。在技轉(zhuǎn)過程中，面對出現(xiàn)的技術(shù)難題和管理難題，核動力院根據(jù)現(xiàn)場情況及時調(diào)整人力支持。

2.積極調(diào)配人力資源，創(chuàng)建“現(xiàn)場駐扎”+“專家團(tuán)定期服務(wù)”模式

核動力院成立了批量化生產(chǎn)技術(shù)支持項目組，項目組分為現(xiàn)場工作組和專家團(tuán)定期服務(wù)組。現(xiàn)場工作組入駐工作現(xiàn)場，專家團(tuán)定期服務(wù)組則定期提供相應(yīng)的技術(shù)交底培訓(xùn)。雙方以批量化生產(chǎn)任務(wù)書、批量化生產(chǎn)進(jìn)度計劃、批量化生產(chǎn)過程文件、成果轉(zhuǎn)化管理制度為溝通交流的基礎(chǔ)，按照計劃、執(zhí)行、總結(jié)、閉環(huán)四個步驟，綜合運(yùn)用文件查閱、實物考證、交流質(zhì)詢和實驗驗證等多種方式，對核用材料的制造工藝、產(chǎn)品檢驗、技術(shù)要求、技術(shù)指標(biāo)可靠性等方面進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)，高效實現(xiàn)核用材料成果轉(zhuǎn)化。例如，為了讓受讓方西部新鋯更好地掌握N36鋯合金制備技術(shù)，并確保在公司全新的生產(chǎn)線上完成20組燃料組件用N36鋯合金管棒材的生產(chǎn)，核動力院派出駐場研究員、副研究員等高級技術(shù)專家共計750人次。在技轉(zhuǎn)雙方的密切配合與精誠合作下，為小批量入堆考驗燃料組件生產(chǎn)了合格的N36鋯合金管棒材，為最終實現(xiàn)N36鋯合金批量化工程應(yīng)用提供了強(qiáng)有力支撐。

3.重設(shè)價值分配體系，創(chuàng)建薪酬勢能差激勵體系

核動力院四所構(gòu)建基于“微任務(wù)分工負(fù)責(zé)積分制”的量化確權(quán)收益分配機(jī)制，以成果轉(zhuǎn)化收益為“蛋糕”，使得“切蛋糕”更有據(jù)可依，激活軍工科研院所科技成果轉(zhuǎn)化原動力。由此延伸構(gòu)建出項目導(dǎo)向型的薪酬激勵管理體系，形成“項目主要人員”“項目參與人員”“非項目人員”的項目參與程度考核，“核心貢獻(xiàn)”“重要貢獻(xiàn)”與“一般貢獻(xiàn)”的價值分配“勢能差”，改善了原有“項目資金混到大盤子逐級考核分配”的價值分配體系。筑牢了科技人才與單位發(fā)展的利益共同體，為提升人才建設(shè)奠定了薪酬分配激勵制度基礎(chǔ)。

4.開展團(tuán)隊建設(shè)強(qiáng)化戰(zhàn)斗力，培養(yǎng)團(tuán)隊精神

團(tuán)隊建設(shè)在一定意義上是企業(yè)真正的核心競爭力所在，是事業(yè)發(fā)展的根本保障，在推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化過程中，著重于從以下幾個方面進(jìn)行團(tuán)隊建設(shè)：

一是組建團(tuán)隊核心層。優(yōu)先選拔在材料研發(fā)階段就非常了解技術(shù)狀態(tài)或管理狀態(tài)的團(tuán)隊成員作為組長，參與成果轉(zhuǎn)化目標(biāo)的制定與實施，了解本單位成果轉(zhuǎn)化的基本方向，帶領(lǐng)團(tuán)隊與組織領(lǐng)導(dǎo)者的行動保持一致。

二是遵循SMART原則制定團(tuán)隊目標(biāo)。在成果服務(wù)化階段、轉(zhuǎn)化階段、應(yīng)用階段、支持保障建設(shè)等不同階段做好策劃并制定團(tuán)隊目標(biāo)，讓團(tuán)隊了解到自身的奮斗方向而不迷失。

三是不斷培訓(xùn)提升人才。建立學(xué)習(xí)型組織，提供外出培訓(xùn)機(jī)會，培養(yǎng)技術(shù)與管理復(fù)合型人才，讓成果轉(zhuǎn)化團(tuán)隊成員盡快成長為一名具有實操經(jīng)驗的成果轉(zhuǎn)化經(jīng)理人。

四是培養(yǎng)團(tuán)隊精神。核動力院作為國家戰(zhàn)略高科技平臺，通過多種渠道、多種方式不斷宣揚(yáng)關(guān)鍵核用材料科技成果轉(zhuǎn)化團(tuán)隊的精神面貌，以“薪火相傳、勇攀高峰”的精神理念進(jìn)行宣貫。

三、鋯合金科技轉(zhuǎn)化的效果

（一）成果轉(zhuǎn)化收益增長明顯，顯著提升了自身技術(shù)水平與實力

在收益增長方面，核動力院充分發(fā)揮總體承研單位創(chuàng)新核心地位優(yōu)勢，積極響應(yīng)國家戰(zhàn)略號召，在各有關(guān)國家部委、集團(tuán)公司的指導(dǎo)下，成功實施了N36鋯合金制造技術(shù)成果轉(zhuǎn)化并產(chǎn)業(yè)化落地。截止目前已收益1000余萬，且每年保底分紅30萬加銷售額4%提成，為鋯合金的研發(fā)注入了持續(xù)的動力與激勵來源。

在提升技術(shù)實力方面：一是打通了N36鋯合金管棒材在西部新鋯的制造工藝路線，實現(xiàn)了N36工程科研技術(shù)在制造廠生產(chǎn)線的技術(shù)融合，完成了工藝試驗階段的全部工作；二是完成了N36鋯合金在西部新鋯生產(chǎn)線上的工藝鑒定和產(chǎn)品鑒定，指導(dǎo)西部新鋯公司全面掌握了N36鋯合金管棒材制造工藝技術(shù)；三是完成了20組小批量入堆的N36鋯合金管棒材生產(chǎn)并按要求提交了產(chǎn)品，保證了CF3組件的生產(chǎn)。

（二）樹立了核行業(yè)成果轉(zhuǎn)化典范，切實落實了創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略

核動力院有效探索出了“集團(tuán)公司資金支持+科研院所集智研發(fā)與孵化+相關(guān)配套產(chǎn)業(yè)化公司集中批產(chǎn)”的成果轉(zhuǎn)化模式，有效優(yōu)化了資源配置，樹立了集團(tuán)內(nèi)部科技成果轉(zhuǎn)化的正面典型。2017年10月，核動力院與西部新鋯在北京簽訂《N36鋯合金管棒材制造技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同》，該合同的簽訂被譽(yù)為中核集團(tuán)科技成果轉(zhuǎn)化的典范，是核動力院踐行集團(tuán)科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的有力體現(xiàn)。2018年11月24日，中核集團(tuán)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、中國工程院多名院士見證首批2400余支N36鋯合金包殼管產(chǎn)品發(fā)運(yùn)。2019年1月17日，“我國首次實現(xiàn)自主先進(jìn)核級鋯合金材料工業(yè)規(guī)模生產(chǎn)”被評為“中核集團(tuán)2018年十大新聞”之一，社會聲譽(yù)與經(jīng)濟(jì)效益相得益彰，成為了實施其他核用關(guān)鍵材料成果轉(zhuǎn)化可參照的具體實施案例典范。

四、鋯合金科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)驗總結(jié)

一是注重堅持戰(zhàn)略導(dǎo)向。軍工科研院所的大型科技成果轉(zhuǎn)化是一項系統(tǒng)性工程，內(nèi)部需要跨部門高效協(xié)同，外部需要跨企業(yè)精準(zhǔn)對接。核動力院堅持從戰(zhàn)略化高度出發(fā)，通過以國家部委/集團(tuán)-院所研發(fā)合同/任務(wù)書為契機(jī)，形成了“頂層設(shè)計、統(tǒng)籌規(guī)劃、研產(chǎn)對接”的戰(zhàn)略合作機(jī)制，緊密結(jié)合自身技術(shù)優(yōu)勢，主動推動構(gòu)建關(guān)鍵核用材料鋯合金研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的運(yùn)行管理體系。建立“研-產(chǎn)-用”利益共同體，形成與實現(xiàn)自主化、提高核心競爭力的戰(zhàn)略目的相適配的研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用戰(zhàn)略布局。

二是注重強(qiáng)化核心需求牽引。在堅持戰(zhàn)略導(dǎo)向的同時，核動力院堅持需求牽引，以解決“卡脖子”問題和全面提升效能為目標(biāo)，著力解決核工業(yè)關(guān)鍵核用材料鋯合金這一長期受制于人的不利局面。圍繞核動力領(lǐng)域的關(guān)鍵核用材料梳理形成了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化工作策劃與相關(guān)技術(shù)應(yīng)用路線，然后向集團(tuán)自主專項、科工局核能開發(fā)等渠道申報項目，爭取上級管理部門的支持。

三是注重量化過程權(quán)屬。在成果轉(zhuǎn)化過程中，核動力院非常注重確權(quán)。通過全程跟蹤管理，明確整個成果轉(zhuǎn)化過程中單位、團(tuán)隊、個人的權(quán)屬分配關(guān)系，并且根據(jù)前期策劃，結(jié)合全程跟蹤表現(xiàn)來實現(xiàn)收益逐層分配：一是明確界定技術(shù)轉(zhuǎn)承雙方之間的收益分配。二是明確界定研究院與內(nèi)部各個主體所在轉(zhuǎn)化過程中相對應(yīng)的貢獻(xiàn)分配。三是各個主體所內(nèi)部管理人員與科技研發(fā)人員的有效分配。四是科創(chuàng)團(tuán)隊內(nèi)部的分配。通過明確分工負(fù)責(zé)，全程跟蹤以及分階段結(jié)算，有效地避免了科研人員容易產(chǎn)生懈怠情緒的問題，并通過長期量化確權(quán)明確科創(chuàng)團(tuán)隊內(nèi)部的分配有理有效，并最終按照內(nèi)部確權(quán)流程進(jìn)行年度激勵，最大程度保證獎勵分配的及時性、有效性、公平性。

四是注重加強(qiáng)制度建設(shè)。制度是實現(xiàn)流程規(guī)范化的基礎(chǔ)。核動力院四所參考《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)實施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定的通知》（國發(fā)2016-16）、中核集團(tuán)《中國核工業(yè)集團(tuán)有限公司科技成果轉(zhuǎn)化實施細(xì)則》等相關(guān)法規(guī)、制度，編制了《中國核動力研究設(shè)計院科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法》（試行）。通過實施以N36鋯合金制備技術(shù)為典型代表的軍轉(zhuǎn)民用型探索案例，積累了實際操作經(jīng)驗，同步編制了《中國核動力研究設(shè)計院四所科技成果轉(zhuǎn)化實施細(xì)則》，進(jìn)一步明確了核動力院四所的各部門職責(zé)、內(nèi)部實施流程、人員激勵獎勵、容錯機(jī)制等。通過上述制度文件體系的構(gòu)建與形成，在院、所層面形成了具體可參照、可執(zhí)行的制度與流程。

五、結(jié)語

通過實施以N36鋯合金為典型代表的科技成果轉(zhuǎn)化，帶動了一批核用材料的研發(fā)與轉(zhuǎn)化，形成了可持續(xù)回饋的價值增長點(diǎn)，激活了軍工科研院所科技成果轉(zhuǎn)化動力，從而實現(xiàn)自身高質(zhì)量發(fā)展。

實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，對我國形成國際競爭新優(yōu)勢、增強(qiáng)發(fā)展的長期動力具有戰(zhàn)略意義。以實現(xiàn)成功轉(zhuǎn)化的N36鋯合金為典范，其成功實現(xiàn)批量化生產(chǎn)標(biāo)志著我國掌握了完整的、工業(yè)化規(guī)模的、具有自主知識產(chǎn)權(quán)的N36鋯合金批產(chǎn)技術(shù)，為我國三代核電技術(shù)華龍一號工程提供關(guān)鍵材料保障，對保障我國能源安全發(fā)展具有重要意義。核動力院在核動力領(lǐng)域率先放開眼光，積極持續(xù)提升關(guān)鍵核用材料科技成果轉(zhuǎn)化管理水平，其是踐行集團(tuán)公司科技成果轉(zhuǎn)化重要舉措，遵循“戰(zhàn)略導(dǎo)向、需求牽引”，推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的深刻體現(xiàn)，也是深入落實習(xí)近平總書記關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的系列重要講話精神，貫徹創(chuàng)新驅(qū)動國家戰(zhàn)略的鮮明代表。

致謝

本文感謝推進(jìn)N36鋯合金科技成果轉(zhuǎn)化過程中相關(guān)上級單位與協(xié)同單位、相關(guān)管理與技術(shù)人員的鼎力支持！

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作者簡介：邱紹宇（1964.6—），男，研究員，中國核動力研究設(shè)計院四所黨委書記，主要從事材料研究與技術(shù)管理工作。

（作者單位：中國核動力研究設(shè)計院四所）