李 莉, 武 乾, 張馨月

(1.西安建筑科技大學(xué) 管理學(xué)院,陜西 西安 710055; 2.西安建筑科技大學(xué) 土木工程學(xué)院,陜西 西安 710055; 3.同濟(jì)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院, 上海 200092)

0 引言

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，城市功能分區(qū)在不斷變化，越來(lái)越多的工業(yè)企業(yè)搬遷、破產(chǎn)，留下了大量閑置的舊工業(yè)建筑[1]。舊工業(yè)建筑的建筑風(fēng)格、建筑材料、建筑結(jié)構(gòu)等均展現(xiàn)了當(dāng)時(shí)科技技術(shù)水平的發(fā)展程度[1]，是構(gòu)成地區(qū)或城市競(jìng)爭(zhēng)軟實(shí)力的重要因素[2]。但是，在很長(zhǎng)一段時(shí)間里，大拆大建是利用舊工業(yè)廠區(qū)土地的主流方式，越來(lái)越多的舊工業(yè)建筑被毀壞。

西方國(guó)家對(duì)工業(yè)文化遺產(chǎn)的保護(hù)是十分積極的，早在20世紀(jì)50年代，西方發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)入后工業(yè)化時(shí)代時(shí)，工業(yè)廢棄地的再生利用就正式被作為課題展開(kāi)研究。紐約曼哈頓下城區(qū)的蘇豪區(qū)、德國(guó)西部的魯爾區(qū)等都是舊工業(yè)建筑再生利用的典范。在經(jīng)歷一段時(shí)期的迷茫后，國(guó)家文物局于2006年主持召開(kāi)“中國(guó)工業(yè)遺產(chǎn)保護(hù)論壇”，產(chǎn)生了《無(wú)錫建議》，我國(guó)對(duì)工業(yè)文化遺產(chǎn)的研究就此開(kāi)始。隨后，國(guó)內(nèi)相關(guān)研究開(kāi)始逐漸增多，大量學(xué)者通過(guò)借鑒國(guó)內(nèi)外相關(guān)建筑產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)經(jīng)驗(yàn)，提出舊工業(yè)建筑的改造策略和中國(guó)工業(yè)遺產(chǎn)保護(hù)管理的戰(zhàn)略建議[3～5]。后來(lái)，研究慢慢細(xì)化，學(xué)者開(kāi)始探討舊工業(yè)建筑保護(hù)與再利用模式[6～8]、再生利用施工安全[9,10]等問(wèn)題，也有一些學(xué)者開(kāi)始嘗試將公眾態(tài)度納入研究體系中國(guó)。例如Yuan等[11]就分析了旅游參與和場(chǎng)所依戀因素是如何影響中國(guó)資源枯竭型城市居民對(duì)工業(yè)遺產(chǎn)旅游態(tài)度的。但是相比于國(guó)內(nèi)研究，國(guó)外學(xué)者展開(kāi)的舊工業(yè)建筑再生利用的研究更多考慮到了環(huán)境污染因素。一部分學(xué)者直接以舊工業(yè)建筑的建筑材料、建筑土壤等為研究對(duì)象[12]；一部分學(xué)者在進(jìn)行工業(yè)建筑評(píng)價(jià)研究中加入環(huán)境污染因素[13]。

土壤修復(fù)與棕地治理一直都是政府面臨的難題。舊工業(yè)建筑區(qū)的地下水、土壤以及建筑物本身的基礎(chǔ)和結(jié)構(gòu)都存在著很大的污染問(wèn)題，尤其是以前用于重工業(yè)的地點(diǎn)。但是相比于國(guó)外學(xué)者對(duì)環(huán)境污染問(wèn)題的重視，在這方面，國(guó)內(nèi)幾乎無(wú)人問(wèn)津。舊工業(yè)建筑的開(kāi)發(fā)主導(dǎo)方一般可分為政府部門和其他社會(huì)力量。由政府組織對(duì)舊工業(yè)建筑進(jìn)行集中式再利用在理論上可以保證開(kāi)發(fā)棕地前的污染治理工作順利進(jìn)行，但是在現(xiàn)實(shí)中的案例卻寥寥無(wú)幾，更多的是以社會(huì)力量為主的自發(fā)式再利用模式。政府監(jiān)管職能缺失，僅僅依靠企業(yè)的社會(huì)責(zé)任感來(lái)約束舊工業(yè)建筑再生利用的開(kāi)發(fā)過(guò)程是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。企業(yè)再利用城市舊工業(yè)建筑的首要目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)集團(tuán)收益增長(zhǎng)，并且認(rèn)為這比使這些重新開(kāi)發(fā)的土地免受污染物的侵?jǐn)_更重要。舊工業(yè)建筑再生利用項(xiàng)目前期的規(guī)劃與設(shè)計(jì)本就受到工業(yè)文化保護(hù)相關(guān)政策的限制，過(guò)于嚴(yán)格的監(jiān)管政策更會(huì)降低企業(yè)積極性，所以舊工業(yè)建筑再生利用項(xiàng)目成功的關(guān)鍵問(wèn)題之一在于如何在政府的監(jiān)管下調(diào)動(dòng)企業(yè)的積極性。

因此，為了引導(dǎo)企業(yè)合格再生利用舊工業(yè)建筑，替代傳統(tǒng)的建筑土地再利用方式，使得舊工業(yè)建筑匯中蘊(yùn)含的特定時(shí)期的建筑文化、人文精神不會(huì)消散，本文運(yùn)用演化博弈理論，建立舊工業(yè)建筑再生利用中政府與企業(yè)的博弈模型。針對(duì)不同發(fā)展階段政府的政策環(huán)境和企業(yè)投資決策水平的變化，提出相應(yīng)措施，尋求實(shí)現(xiàn)政府和企業(yè)的長(zhǎng)期共贏的途徑。

1 模型假設(shè)與建立

如果對(duì)被廢棄或者閑置的舊工業(yè)建筑進(jìn)行再生利用，已有的主體結(jié)構(gòu)會(huì)為企業(yè)節(jié)省一部分建造費(fèi)用，建筑本身所附帶的文化特征及文化價(jià)值可以為企業(yè)帶來(lái)一定的經(jīng)濟(jì)收益。但是高昂的污染治理費(fèi)用、主體結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性檢測(cè)鑒定費(fèi)用、備受限制的規(guī)劃和設(shè)計(jì)以及模糊不清的產(chǎn)權(quán)問(wèn)題可能會(huì)令一些社會(huì)投資者望而卻步，選擇徹底拆除。本文中“企業(yè)”泛指出資開(kāi)發(fā)舊工業(yè)建筑的所有類型的企業(yè)。

本文中“政府”指地方政府，而且是一個(gè)較寬泛的概念，包括文物行政主管部門 、發(fā)展改革委員會(huì)、環(huán)保局等有關(guān)單位。對(duì)于政府部門來(lái)說(shuō)，保護(hù)舊工業(yè)建筑獨(dú)有的文化價(jià)值和相關(guān)環(huán)境是責(zé)任，但是并沒(méi)有具體文件對(duì)其進(jìn)行明確要求。政府無(wú)法完全掌握企業(yè)的全部相關(guān)信息，只能根據(jù)獲取的有限信息給出相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)或懲罰措施。

對(duì)模型做出以下假設(shè)：

假設(shè)1企業(yè)開(kāi)展舊工業(yè)建筑再生利用工作后，一方面應(yīng)環(huán)保要求增加投資成本，另一方面也有望因舊工業(yè)建筑所蘊(yùn)含的獨(dú)特工業(yè)文化收獲經(jīng)濟(jì)價(jià)值和文化價(jià)值。

假設(shè)2政府如果對(duì)利用舊工業(yè)建筑的企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，確認(rèn)企業(yè)開(kāi)展再生利用工作，將會(huì)對(duì)企業(yè)給予補(bǔ)貼；反之，確認(rèn)企業(yè)拆除重建舊工業(yè)建筑，將會(huì)對(duì)企業(yè)處以罰金。

假設(shè)3媒體關(guān)注舊工業(yè)建筑的保護(hù)工作，拆除重建的項(xiàng)目有被曝光的可能性。

假設(shè)4拆除重建舊工業(yè)建筑事件被曝光之后，相關(guān)企業(yè)和政府的聲譽(yù)均受損，政府會(huì)采取補(bǔ)救措施留存舊工業(yè)建筑文化。

主要設(shè)定指標(biāo)及參數(shù)含義如下：

1)企業(yè)選擇“采用”需要付出的投資成本為Cc，包括主體結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性檢測(cè)費(fèi)用、土壤修復(fù)和棕地治理費(fèi)用等。

2)企業(yè)選擇“采用”的收益包括經(jīng)濟(jì)收益Ec，文化效益Rc，政府的補(bǔ)貼Scg；其中經(jīng)濟(jì)收益包括因已有結(jié)構(gòu)而節(jié)省的建造費(fèi)用，建筑本身蘊(yùn)含的文化帶來(lái)的額外經(jīng)濟(jì)收入。

3)企業(yè)選擇“不采取”需要向政府支付罰金Acg，媒體以概率P曝光企業(yè)拆除舊工業(yè)建筑的行為時(shí)，勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致企業(yè)在社會(huì)公眾和消費(fèi)者中產(chǎn)生負(fù)面影響和評(píng)價(jià)，聲譽(yù)受損Ic。

4)政府查處舊工業(yè)建筑項(xiàng)目前搜尋項(xiàng)目相關(guān)基本信息，需要付出信息成本；查處時(shí)更是耗費(fèi)人力、物力、財(cái)力。所以，政府選擇“監(jiān)管”需要付出成本Cg1。

5)在監(jiān)管過(guò)程中，對(duì)再生利用舊工業(yè)建筑的企業(yè)給予補(bǔ)貼Scg，收獲拆除舊工業(yè)建筑的企業(yè)交付的罰金Acg。

6)政府的獎(jiǎng)懲措施會(huì)使得企業(yè)在做出拆除舊工業(yè)建筑決定之前進(jìn)行利益權(quán)衡。相比于無(wú)監(jiān)管市場(chǎng)，舊工業(yè)建筑會(huì)得到一定的保護(hù)，政府獲得文化效益Rg。

7)雖然假設(shè)媒體關(guān)注舊工業(yè)建筑保護(hù)工作，但是現(xiàn)實(shí)生活中，媒體不可能百分百曝光每一次的拆除舊工業(yè)建筑的行為。所以將政府選擇“不監(jiān)管”時(shí)，媒體曝光舊工業(yè)建筑被拆除重建事件的概率設(shè)為P。

8)舊工業(yè)建筑被破壞時(shí)政府沒(méi)采取任何監(jiān)管措施被曝光后，政府的聲譽(yù)一定會(huì)受損，用Ig來(lái)表示。

9)為了順應(yīng)國(guó)家政策趨勢(shì)，政府會(huì)采取相關(guān)補(bǔ)救措施留存舊工業(yè)建筑文化，如：仿建、陳列舊工業(yè)建筑內(nèi)機(jī)器設(shè)備、手稿圖書資料、歷史檔案，商標(biāo)徽章等，需要付出的成本為Cg2。

10)政府監(jiān)管的概率為x，不監(jiān)管的概率為1-x。

11)企業(yè)采用再生利用策略的概率為y，不采用的概率為1-y。

基于以上假設(shè)，政企雙方收益矩陣如表1所示。

表1 政企博弈的收益矩陣

2 政企演化博弈的均衡結(jié)果

2.1 政府的演化穩(wěn)定性分析

政府“監(jiān)管”與“不監(jiān)管”的期望收益和平均收益分別為UgY、UgN、Ug，政府監(jiān)管的概率為x，不監(jiān)管的概率為1-x；企業(yè)采用再生利用策略的概率為y，不采用的概率為1-y，則:

政府監(jiān)管的期望收益:

UgY=y(-Cg1-Scg+Rg)+(1-y)(-Cg1+Rg+Acg)

=-y(Scg+Acg)+Acg-Cg1+Rg

(1)

政府不監(jiān)管的期望收益：

UgN=(1-y)[-P(Ig+Cg2)]

=P(y-1)(Ig+Cg2)

(2)

政府的平均收益：

Ug=xUgY+(1-x)UgN

=-xy(Scg+Acg)+x(Acg-Cg1+Rg)+

(1-x)(y-1)[P(Ig+Cg2)]

(3)

政府選擇監(jiān)管的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為:

(4)

當(dāng)企業(yè)不采用再生利用策略時(shí)，政府選擇監(jiān)管的收益用W1表示，W1=-Cg1+Rg+Acg；當(dāng)企業(yè)不采用再生利用策略時(shí)，政府選擇不監(jiān)管的收益用W2表示，W2=-P(Ig+Cg2)。政府的均衡結(jié)果如下：

Cg1-RgP(y-1)(Ig+Cg2)]

(5)

圖1(a) 政府復(fù)制動(dòng)態(tài)相位圖

2.2 企業(yè)的演化穩(wěn)定分析

企業(yè)采用再生利用策略的期望收益:

UcY=x(-Cc+Ec+Scg+Rc)+(1-x)(-Cc+Ec+Rc)

=xScg-Cc+Ec+Rc

(6)

企業(yè)不采用再生利用策略的期望收益：

UcN=x(-PIc-Acg)+(1-x)(-PIc)

=-xAcg-PIc

(7)

企業(yè)的平均收益:

Uc=yUcY+(1-y)UcN

=xy(Scg+Acg)+y(-Cc+Ec+Rc)+

(y-1)PIc-xAcg

(8)

復(fù)制動(dòng)態(tài)方程:

=y(y-1)(-xScg-xAcg+Cc-Ec-Rc-PIc)

(9)

當(dāng)政府選擇監(jiān)管時(shí)，企業(yè)采用再生利用策略的收益用M1表示，M1=-Cc+Ec+Rc+Scg；當(dāng)政府選擇監(jiān)管時(shí)，企業(yè)不采用再生利用策略的收益用M2表示，M2=-PIc-Acg。

對(duì)F(y)求導(dǎo)得：

(10)

企業(yè)在三種情況下的動(dòng)態(tài)趨勢(shì)及穩(wěn)定性如圖1(b)所示。

圖1(b) 政府復(fù)制動(dòng)態(tài)相位圖

結(jié)合上文，可以得出本博弈過(guò)程存在四個(gè)演化穩(wěn)定策略：

(1)若W1-W2<0，即Rg+Acg+P(Ig+Cg2)

(2)若W1-W2>Scg+Acg+PIg+PCg2，即Rg>Scg+Cg1，則x=1是演化穩(wěn)定策略。即政府“監(jiān)管”獲取的文化效益大于對(duì)“采用”企業(yè)的補(bǔ)貼和政府“監(jiān)管”需要付出的成本之和，政府最終會(huì)選擇“監(jiān)管”。

(3)若M1>M2且M1-M2>Scg+Acg，即Cc

(4)若M1Ec+Rc+Scg+PIc+Acg，則y=0是演化穩(wěn)定策略。即企業(yè)“采用”的成本大于企業(yè)“采用”帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)收益和文化效益、政府對(duì)“采用”企業(yè)的補(bǔ)貼、企業(yè)“不采用”的聲譽(yù)損失和政府對(duì)“不采用”企業(yè)的罰金五者之和時(shí)，企業(yè)最終會(huì)選擇“不采用”。

3 模型參數(shù)分析

通過(guò)參考文獻(xiàn)[14～17]中的參數(shù)設(shè)定經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)得出本文仿真實(shí)驗(yàn)的參數(shù)，如下：Cc=10，Ec=9，Rc=8，P=0.5，Ic=8，Ig=4，Cg1=8，Scg=3，Acg=3，Rg=4，Cg2=12。根據(jù)政府與企業(yè)選擇初始行為的概率以及相關(guān)參數(shù)變化對(duì)系統(tǒng)演化的影響進(jìn)行分析，期望使政企雙方各司其職，提高舊工業(yè)建筑的再生利用率和成功率，從而提高舊工業(yè)建筑保護(hù)程度。

(1)企業(yè)投資成本的影響

企業(yè)進(jìn)行舊工業(yè)建筑再生利用的投資成本Cc主要包括檢測(cè)鑒定費(fèi)用、項(xiàng)目建設(shè)費(fèi)用、土壤修復(fù)和棕地治理費(fèi)用等。圖2表示在初始概率x取0.5，y分別取0.2，0.4，0.6，0.8的情況下，保持其他參數(shù)不變降低企業(yè)投資成本Cc取值時(shí)的企業(yè)群體策略演化趨勢(shì)?？梢钥闯霾徽撈髽I(yè)的初始概率取值大小，與參數(shù)初始值下的企業(yè)群體策略演化趨勢(shì)y→0相比，在企業(yè)投資成本降低到一定值時(shí)，企業(yè)群體策略演化最終都會(huì)向y→1穩(wěn)定。因此，提高舊工業(yè)建筑再生利用率的一個(gè)重要突破口是降低企業(yè)投資成本。從實(shí)踐中可以得知，降低企業(yè)投資成本主要應(yīng)從污染治理費(fèi)用著手。如北京某焦化廠的改造項(xiàng)目，需要在整個(gè)場(chǎng)地上移除1.8米深的表層土壤，雖然該項(xiàng)目位于五環(huán)的東南角，交通十分便利，但是現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查與土壤處理的成本仍然很高。同樣，上海某舊茶廠轉(zhuǎn)換項(xiàng)目，開(kāi)發(fā)商面臨的挑戰(zhàn)也是清理被污染場(chǎng)地的成本過(guò)高。

圖2 企業(yè)投資成本Cc變化對(duì)企業(yè)群體策略演化的影響

(2)政府補(bǔ)貼力度的影響

在實(shí)際經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中，政府無(wú)法掌握企業(yè)的所有信息及策略選擇趨勢(shì)，只能根據(jù)有限信息對(duì)企業(yè)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)激勵(lì)或者懲罰來(lái)達(dá)到引導(dǎo)目的。圖3表示在政府選擇“監(jiān)管”初始概率x為0.5，企業(yè)選擇“再生利用”策略初始概率y分別取0.2，0.4，0.6，0.8的情況下，保持其余參數(shù)不變，只增加政府對(duì)再生利用項(xiàng)目的補(bǔ)貼力度Scg取值時(shí)的企業(yè)群體策略演化趨勢(shì)?？梢钥闯?，無(wú)論y初始取值大小，與參數(shù)初始值下的企業(yè)群體策略演化結(jié)果相比，增加政府補(bǔ)貼力度Scg值時(shí)，企業(yè)群體策略演化的趨勢(shì)會(huì)從y→0變?yōu)閥→1。不難理解，在政府財(cái)政允許的情況下，盡可能的增加對(duì)舊工業(yè)建筑再生利用項(xiàng)目的財(cái)政補(bǔ)貼力度，利益驅(qū)使下，企業(yè)最終會(huì)承擔(dān)起其治理建筑材料、建筑土壤等污染的責(zé)任，保證質(zhì)量的完成舊工業(yè)建筑的再生利用項(xiàng)目。

圖3 政府補(bǔ)貼Scg對(duì)企業(yè)群體策略演化的影響

圖4 媒體曝光概率P對(duì)企業(yè)群體策略演化的影響

(3)媒體曝光概率的影響

同理，在控制其它參數(shù)值維持初始賦值只改變媒體概率P取值的情況下，從圖4中可以看出，降低概率P取值會(huì)使企業(yè)群體策略演化的收斂速度降低，但是不會(huì)改變最終結(jié)果，企業(yè)群體策略演化仍然穩(wěn)定在y→0。這說(shuō)明，如果不改變舊工業(yè)建筑再生利用項(xiàng)目的成本過(guò)高且收益不確定的情況，僅僅提高公眾的文化保護(hù)意識(shí)、增加媒體的關(guān)注度，會(huì)使企業(yè)在拆除舊工業(yè)建筑時(shí)變得謹(jǐn)慎，但是不足以讓企業(yè)改變決定。

4 結(jié)論

舊工業(yè)建筑作為工業(yè)文明的重要載體，記錄了一個(gè)國(guó)家工業(yè)化和現(xiàn)代化進(jìn)程不同階段的重要信息，承載了一個(gè)行業(yè)或者一個(gè)城市的歷史記憶和文化積淀。近年來(lái)，國(guó)家越來(lái)越重視文化軟實(shí)力的提升，發(fā)布了一系列政策文件，鼓勵(lì)發(fā)揮地方積極性，發(fā)揮政府引導(dǎo)投資作用，以期有效匯聚各類社會(huì)資源，營(yíng)造各類主體共同參與的良好氛圍。目前舊工業(yè)建筑再生利用工作取得一定階段成果，但是仍存在很多問(wèn)題，尤其是遺留污染治理的相關(guān)問(wèn)題。大部分舊工業(yè)建筑都存在著各種各樣的遺留污染，會(huì)腐蝕和傷害基礎(chǔ)和結(jié)構(gòu)，造成底層下陷，甚至破壞周邊動(dòng)植物，污染附近土地和地下水，威脅到人類健康，這些問(wèn)題都亟待解決。

根據(jù)以上模型演化穩(wěn)定分析與參數(shù)分析，可以給出以下建議：

對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，再生利用舊工業(yè)建筑需要付出的成本高于收益是企業(yè)不采用再生利用策略的根本原因，再生利用舊工業(yè)建筑的成本過(guò)高的原因在于土壤修復(fù)和棕地治理費(fèi)用過(guò)高。在缺乏政府監(jiān)管的情況下，企業(yè)為了達(dá)到收益目標(biāo)，往往會(huì)選擇略過(guò)污染治理直接對(duì)舊工業(yè)建筑進(jìn)行開(kāi)發(fā)利用。為了避免這一情況，一方面需要加大政府監(jiān)管力度，另一方面，應(yīng)降低企業(yè)投資成本。

政府監(jiān)管舊工業(yè)建筑再生利用行業(yè)的成本越高，對(duì)不合格再生利用舊工業(yè)建筑的企業(yè)所處罰金額度越小，政府最終越傾向于選擇不監(jiān)管，這顯然不利于推動(dòng)舊工業(yè)建筑再生利用行業(yè)的規(guī)范化，長(zhǎng)久來(lái)看，更是會(huì)阻礙工業(yè)遺產(chǎn)保護(hù)工作的推進(jìn)。為了降低政府監(jiān)管成本，可以借鑒德國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，引入第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)，當(dāng)越來(lái)越多的企業(yè)主動(dòng)采用再生利用策略時(shí)，政府可以考慮加大力度處罰不符合要求的舊工業(yè)建筑改造項(xiàng)目。

企業(yè)投資成本主要包括開(kāi)發(fā)前的污染治理成本和項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的建造成本。政府應(yīng)引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，降低企業(yè)對(duì)舊工業(yè)建筑再生利用的建造成本。國(guó)外典型案例德國(guó)魯爾工業(yè)區(qū)的改造轉(zhuǎn)型的最大特點(diǎn)，就是大面積保留了原址的廠房和設(shè)置并賦予它們新的功能，極大降低了改造成本。另外，政府應(yīng)制定一套適宜的獎(jiǎng)懲制度：對(duì)致力于留存工業(yè)文化，采用再生利用策略的企業(yè)進(jìn)行政策補(bǔ)貼，加大棕地治理的補(bǔ)助力度，通過(guò)媒體渠道公開(kāi)對(duì)這些企業(yè)公開(kāi)表?yè)P(yáng)，增強(qiáng)企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，降低企業(yè)成本。與此同時(shí)，政府應(yīng)廣泛宣傳舊工業(yè)建筑的文化內(nèi)涵，激發(fā)公眾對(duì)舊工業(yè)建筑所蘊(yùn)含的城市歷史、工業(yè)文化等城市軟實(shí)力的關(guān)注和重視，提高社會(huì)媒體對(duì)舊工業(yè)建筑再生利用事件的關(guān)注度。