平 安

（國家圖書館 北京 100081）

1 研究背景

文獻(xiàn)信息資源是指圖書館根據(jù)本館的性質(zhì)、職能、業(yè)務(wù)規(guī)范和讀者需求，經(jīng)過系統(tǒng)的選擇、收集、整理、組織、揭示、保存，長期積累而形成的具有不同學(xué)科內(nèi)容、不同載體類型的各種文獻(xiàn)信息資源的綜合體系。它是圖書館開展服務(wù)的基礎(chǔ)和保障，具有加工性、積累性、有序性、保存性和公共使用性等特點(diǎn)。由于文獻(xiàn)信息資源經(jīng)過了圖書館的精心篩選和科學(xué)組織加工，因此具有其他信息媒介所不具備或者難以比擬的優(yōu)勢[1]，可以視作為一種戰(zhàn)略資源[2]。文獻(xiàn)信息資源保障能力研究一直是圖書館研究的重點(diǎn)內(nèi)容之一[3-8]。文獻(xiàn)信息資源保障能力應(yīng)理解為：文獻(xiàn)信息資源收藏單位為主體有效產(chǎn)生的信息供給能力與個(gè)人/機(jī)構(gòu)用戶生產(chǎn)生活中實(shí)際發(fā)生的信息需求之間的供需滿足能力。實(shí)質(zhì)上是信息層面的供給側(cè)與需求側(cè)之間的互動關(guān)系，主要考察的是文獻(xiàn)信息資源的保障能力與服務(wù)能力的強(qiáng)弱，保障能力高則需求滿足率高，服務(wù)能力越強(qiáng)，反之則低。

當(dāng)前圖書館進(jìn)入了一個(gè)前所未有的新發(fā)展環(huán)境中，圖書館文獻(xiàn)信息資源保障能力面臨了新的挑戰(zhàn)，這種新環(huán)境由以下幾個(gè)因素交織形成。第一，智慧社會建設(shè)對圖書館知識信息服務(wù)能力提出更高要求，全國智慧圖書館體系建設(shè)將為5G、人工智能等技術(shù)提供生動的規(guī)?；瘧?yīng)用場景[9]。用戶需要更加豐富、精準(zhǔn)、方便的文獻(xiàn)信息資源服務(wù)，圖書館需要考察文獻(xiàn)供給與用戶需求之間的動態(tài)平衡關(guān)系；第二，隨著《中華人民共和國公共圖書館法》（以下簡稱《公共圖書館法》）的頒布，以及高?！半p一流建設(shè)”、“新學(xué)科建設(shè)”目標(biāo)的公布，圖書館迫切需要了解館藏資源的保障能力是否達(dá)到了相關(guān)的要求[10-11]；第三，近幾年國際政治軍事競爭加劇，文獻(xiàn)信息資源的安全形勢更加嚴(yán)峻，館藏資源戰(zhàn)略保存保障能力亟待提高[12]；第四，近幾年圖書館購置書刊經(jīng)費(fèi)的縮減和資源價(jià)格漲幅之間的矛盾凸顯[13]，資源建設(shè)如何調(diào)整和重新布局[14]，紙質(zhì)資源和數(shù)字資源如何融合發(fā)展[15]。在這些因素的共同驅(qū)動下，圖書館迫切需要評估當(dāng)前館藏文獻(xiàn)信息資源的保障能力，優(yōu)化結(jié)構(gòu)、彌補(bǔ)不足，提升館藏供需滿足能力。近幾年來關(guān)于文獻(xiàn)信息資源保障的研究主要集中在外文期刊資源、數(shù)字資源，而關(guān)于中外圖書、學(xué)位論文、會議論文的保障研究相對較少[2]。在這樣的研究背景下，本文對國家圖書館外文印本圖書的保障能力進(jìn)行評估研究，并提出在新環(huán)境下提升館藏文獻(xiàn)信息資源保障能力的幾點(diǎn)思考，供業(yè)界參考。

2 國家圖書館外文印本圖書保障能力評估

以2019年度國家圖書館外文印本圖書館藏?cái)?shù)據(jù)、采訪數(shù)據(jù)、服務(wù)流通數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，通過一定的數(shù)據(jù)清洗和歸一化處理，重點(diǎn)對館藏結(jié)構(gòu)、數(shù)量、質(zhì)量這幾個(gè)重要維度，進(jìn)行保障能力的定性和定量評估分析。這里使用肖瓏館長的文獻(xiàn)收藏率和文獻(xiàn)保障率的公式[6]：文獻(xiàn)收藏率＝一定時(shí)期內(nèi)圖書館可提供文獻(xiàn)種數(shù)／一定時(shí)期內(nèi)文獻(xiàn)出版種數(shù)×100%，文獻(xiàn)保障率＝一定時(shí)期內(nèi)圖書館可提供文獻(xiàn)種數(shù)／一定時(shí)期內(nèi)用戶使用文獻(xiàn)種數(shù)×100%。舉例說明如下，A用戶在進(jìn)行自己的科研工作時(shí)，使用了100種圖書，而B機(jī)構(gòu)收藏有其中的80種，假定A用戶使用了B機(jī)構(gòu)收藏的全部80種圖書，則在這個(gè)科研項(xiàng)目中，B機(jī)構(gòu)的文獻(xiàn)保障率=80種/100種×100%=80%。一般來說，利用引文分析法來評估館藏質(zhì)量時(shí)，多采用文獻(xiàn)保障率這個(gè)概念。

2.1 館藏結(jié)構(gòu)評估

館藏結(jié)構(gòu)反映著不同文獻(xiàn)類型、不同學(xué)科內(nèi)容、不同語言文字的資源，在館藏體系中相互依賴、相互制約、相互結(jié)合的方式，以及在館藏體系中各自占有的比例。

2.1.1 語種結(jié)構(gòu)

截至2019年12月31日，國家圖書館館藏外文印本圖書語種數(shù)量排名前十位的依次為英語、日語、俄語、德語、法語、阿拉伯語、西班牙語、韓語、意大利語、印地語。國家圖書館館藏西文圖書238萬余種[16]，以英語最多，約占西文圖書的84%。其他收藏較多的依次為德語、法語、西班牙語、意大利語、羅馬尼亞語、拉丁語、匈牙利語、波蘭語、葡萄牙語等。館藏東文圖書123萬余種，以日語圖書最多，約占東文圖書的87%。其他收藏較多的依次為阿拉伯語、韓語（朝鮮語）、印地語、越南語、泰語、蒙語、印尼語等。館藏俄文圖書68萬余種，以俄語圖書最多，約占俄文圖書的96%。其他收藏較多的依次為保加利亞語、烏克蘭語、塞爾維亞-克羅地亞語、白俄羅斯語、馬其頓語、哈薩克語、立陶宛語。

國家圖書館館藏外文語種123種，在國內(nèi)圖書館中名列前茅。但是與館藏語種470種的美國國會圖書館和館藏語種400余種的英國不列顛圖書館相比，還有較大差距。另外對于西班牙語和其他西文小語種、東方小語種，受制于國際出版渠道不暢和小語種采編人才的缺失，外文小語種數(shù)量還有待加強(qiáng)。

2.1.2 學(xué)科結(jié)構(gòu)

國家圖書館館藏外文印本圖書的特點(diǎn)是學(xué)術(shù)水平高，數(shù)量龐大，品類齊全，涵蓋自然科學(xué)、社會科學(xué)各個(gè)類目。由于外文館藏中英文圖書的館藏?cái)?shù)量最多，下面以英文圖書的學(xué)科結(jié)構(gòu)作為代表進(jìn)行介紹。截至2019年底，在英文圖書各學(xué)科入藏量中，單科收藏中工業(yè)技術(shù)（T類）最多，約21.8萬余種。因?yàn)樵擃惏姆种W(xué)科多，出版量也比較大。目前國家圖書館的工業(yè)技術(shù)類圖書利用量依然排在讀者利用量較高的位置，在我國的科技文獻(xiàn)保障體系中仍然發(fā)揮了重要作用。其他收藏較多的依次為政治法律（D類）、經(jīng)濟(jì)（F類）、歷史地理（K類）、文學(xué)（I類）等，圖1為2019年英文圖書各學(xué)科館藏比例、采訪比例、閉架借閱比例的比較，直觀可以看出這三項(xiàng)內(nèi)容較為一致，說明國家圖書館的館藏結(jié)構(gòu)較為合理。

圖1 2019年英文圖書各學(xué)科的采訪比例、館藏比例、借閱比例比較

將綜合性圖書（Z類）圖書排除在外，可以得到英文社科類（A-K類）和科技類（N-X類）的館藏圖書比例，英文社科類圖書約占63%，科技類圖書約占37%。這種藏書結(jié)構(gòu)也體現(xiàn)了國家圖書館與其他國家文獻(xiàn)保障機(jī)構(gòu)分工的結(jié)果。根據(jù)國內(nèi)文獻(xiàn)保障機(jī)構(gòu)之間的分工，國家圖書館對于醫(yī)學(xué)、地質(zhì)學(xué)、軍事、農(nóng)業(yè)學(xué)科只收藏其綜合性、工具書、交叉學(xué)科方面的書刊文獻(xiàn)，而其它主要由中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院圖書館、中國軍事科學(xué)院圖書館、中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院圖書館承擔(dān)。

2.2 館藏?cái)?shù)量評估

用比較分析法檢查館藏總量，用統(tǒng)計(jì)分析法檢查館藏增量中的學(xué)科覆蓋情況和出版社覆蓋情況。

2.2.1 館藏總量比較

通過訪問國際上重要國家圖書館的官網(wǎng)數(shù)據(jù)，查找最近時(shí)間發(fā)布的年度報(bào)告、財(cái)政報(bào)告和其他統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，可以比較國家圖書館、美國國會圖書館、英國不列顛圖書館、日本國立國會圖書館關(guān)于館藏情況、館藏年增量情況、資源撥款情況的對比情況，如下表1所示。

表1 世界幾個(gè)主要國家圖書館的館藏建設(shè)情況對比

國家圖書館近幾年館藏年平均增量約120萬冊件，館藏總量與日本國立國會圖書館的體量更加接近。國家圖書館的實(shí)體館藏?cái)?shù)量在2019年已經(jīng)升為世界第6位，名次比2017年又往前進(jìn)了一位。然而與美國國會圖書館、英國不列顛圖書館1.7億冊件的館藏量相比，還有較大差距。另外，國家圖書館的文獻(xiàn)信息資源采購經(jīng)費(fèi)雖然總量可觀，但與美國國會圖書館、英國不列顛圖書館等相比，不管是按匯率直接折算后的經(jīng)費(fèi)金額，還是綜合考慮消費(fèi)價(jià)格指數(shù)（CPI）等實(shí)際購買力情況，仍有一定差距。

2.2.2 館藏增量情況

2019年外文圖書經(jīng)費(fèi)約為4 500萬人民幣，近十年呈穩(wěn)中下降態(tài)勢。其中西文圖書經(jīng)費(fèi)約3 500萬，東文圖書經(jīng)費(fèi)約700萬，俄文圖書經(jīng)費(fèi)約300萬。除了外文書刊購書經(jīng)費(fèi)的下降之外，近幾年外文學(xué)術(shù)圖書價(jià)格的漲幅、人民幣對美元的貶值、進(jìn)口增值稅和中美貿(mào)易關(guān)稅，使得圖書館的外文采訪能力受到較大挑戰(zhàn)，館藏外文圖書增量逐年下降，國家圖書館外文圖書的保障能力受到了一定影響。

2.2.3 學(xué)科覆蓋情況

利用北京中科進(jìn)出口有限公司提供的2019年度英文學(xué)術(shù)圖書出版量情況，與2019年國家圖書采購的英文學(xué)術(shù)圖書數(shù)量作對比，可以得到國家圖書館英文印本圖書的學(xué)科覆蓋情況。從圖2可以看出，國家圖書館對馬克思主義、列寧主義、毛澤東思想、鄧小平理論（A類）的收藏率最高，為77.78%，而對農(nóng)業(yè)科學(xué)（S類）的收藏率最低，為18.67%，英文學(xué)術(shù)圖書的收藏率為36.99%。

圖2 英文學(xué)術(shù)圖書2019年度的學(xué)科出版量與國家圖書館采訪量的比較

2.2.4 出版社覆蓋情況

世界出版社數(shù)量有70多萬家，但是以學(xué)術(shù)圖書為出版的約有400多家出版社[17]。重點(diǎn)關(guān)注重要出版社館藏情況，對外文資源建設(shè)有著事半功倍的作用。統(tǒng)計(jì)目前館藏?cái)?shù)量最多的十家出版機(jī)構(gòu)情況，包括出版社、出版類型、出版總量、館藏?cái)?shù)量及比例，按館藏?cái)?shù)量多少，排名最靠前的出版社依次為Taylor & Francis、SpringerNature、John Wiley & Sons、Cambridge University Press、Oxford University Press、Elsevier、ABC-CLIO、Bloomsbury、Brill、Sage。

根據(jù)國家圖書館2019年度西文采訪情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)可以得出，2019年采購的西文圖書分屬3 241家出版社，涉及訂購圖書量為45 820種。年度訂購1 000種以上的出版社有6家，分別是Springer Nature、Taylor & Francis、De Gruyter、Oxford University Press、John Wiley & Sons、Rowman & Littlefield。采購量排名前176出版社，約占當(dāng)年全部供書出版社的5.4%，這些出版社向國家圖書提供了圖書總量的80%。該數(shù)字比較符合文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)中的布拉德福定律，揭示了國家圖書館外文圖書更傾向于較大國外出版社的學(xué)術(shù)圖書，也說明這些出版社的學(xué)術(shù)品質(zhì)和出版量更有保障，具體如下表2所示。

表2 國家圖書館2019年度西文圖書的出版社和采購量比例

2.3 館藏質(zhì)量評估

2.3.1 核心圖書收藏率

核心館藏是指圖書館館藏中能滿足大部分讀者需求的資料，反映國際最具有學(xué)術(shù)價(jià)值或讀者經(jīng)常利用的一部分館藏資料。為了檢測館藏質(zhì)量，可以將核心館藏的標(biāo)準(zhǔn)，按照評估需求進(jìn)行具化。本文將包括牛津大學(xué)、劍橋大學(xué)、普林斯頓大學(xué)、哈佛大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)、耶魯大學(xué)、麻省理工學(xué)院、芝加哥大學(xué)、加州大學(xué)伯克利分校、東京大學(xué)、新加坡國立大學(xué)、悉尼大學(xué)、斯坦福大學(xué)、康奈爾大學(xué)等在內(nèi)的30所世界頂級高校都收藏的圖書目錄，匯總為“核心館藏”。利用該書目可以對國家圖書館館藏進(jìn)行對比和分析。

從表3可以看出，國家圖書館的收藏率，較國外30所知名大學(xué)匯集的“核心館藏”收藏率，平均高10個(gè)百分點(diǎn)。說明了國家圖書館較好的遵照了“外文求精”的館藏方針，在有限經(jīng)費(fèi)的條件下，重點(diǎn)收藏國外重要出版社的學(xué)術(shù)類圖書。通過分析還可以發(fā)現(xiàn)，國家圖書館的外文圖書采訪量和館藏圖書結(jié)構(gòu)，與國外頂級大學(xué)圖書館如哈佛大學(xué)圖書館等較為接近，但與美國國會圖書館相比還有較大差距。

表3 國家圖書館與30所國外高校“核心館藏”的圖書收藏率的比較

2.3.2 核心書目保障率

利用國際上知名的學(xué)術(shù)文摘數(shù)據(jù)庫Scopus的外文圖書引文情況，對國家圖書館核心書目保障率作分析。該文摘庫的論文引用數(shù)據(jù)相對完整，引用記錄比較規(guī)范，截至2018年底該引文數(shù)據(jù)包含了200多家出版社的12萬種被引圖書（包含140萬條圖書或章節(jié)記錄，600萬次引用統(tǒng)計(jì)），將該被引圖書書目作為“核心書目”，利用ISBN與國家圖書館館藏進(jìn)行書目核對后，國家圖書館對于該“核心書目”的保障率為78.84%。根據(jù)2.2.3節(jié)的結(jié)果，國家圖書館對國際學(xué)術(shù)圖書收藏率只有36.99%，但是核心書目保障率卻翻了一倍，到達(dá)了78.84%。說明國家圖書館的外文圖書館藏質(zhì)量較高，對外文圖書采訪做到了優(yōu)中選優(yōu)。

2.3.3 特色館藏資源評估

特色館藏是指全面、完整的收藏，包括收藏某特定領(lǐng)域內(nèi)的所有知識記錄（印刷型、手稿及其他載體）、所有語種的重要文獻(xiàn)。國家圖書館經(jīng)過百年的外文資源建設(shè)，形成了多種特色館藏資源，比如海外中國學(xué)、法律文獻(xiàn)、聯(lián)合國和外文政府出版物，并形成了單獨(dú)的海外中國學(xué)閱覽室、法律閱覽室、聯(lián)合國和外文政府出版物閱覽室，為公眾提供借閱服務(wù)。

下面以海外中國學(xué)文獻(xiàn)的保障情況進(jìn)行分析。國家圖書館注重海外中國學(xué)文獻(xiàn)的入藏，即研究中國和華人的文獻(xiàn)。近年來尤其注重采購和補(bǔ)藏海外漢學(xué)界人文社科類新著，例如我國當(dāng)代作家莫言、余華、劉震云、閻連科、麥家、王安憶、李昂等作家作品的外文譯本。下面以美國密歇根大學(xué)的中國研究中心和國家圖書館做比較分析。

美國密歇根大學(xué)的中國研究中心（Center for Chinese Studies，University of Michigan）是全美國重要的中國問題研究中心。美國國務(wù)院的中國顧問多來自該校。美國國家對華的重要經(jīng)濟(jì)投資，首先會向該校的中國學(xué)專家咨詢。通過抓取密歇根大學(xué)中國研究中心的全部印本圖書館藏，然后提取ISBN與國家圖書館OPAC系統(tǒng)做館藏比對，可以得到國家圖書館對該類資源的收藏情況。結(jié)果發(fā)現(xiàn)日語、英語的收藏情況較好，收藏率分別為80.39%、70.31%，但是西文小語種和東文小語種收藏情況并不太理想。根據(jù)統(tǒng)計(jì)分析可以得到一份密歇根大學(xué)有館藏，但是國家圖書館尚未有館藏的中國學(xué)專題圖書清單，以便國家圖書館補(bǔ)藏，特別是可以重點(diǎn)加強(qiáng)對韓語、泰語和印尼語圖書的補(bǔ)藏。

2.3.4 珍藏資源評估

根據(jù)國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的定義，珍貴館藏（rare collections）指的是古版書、手稿、出版于1800年以前的書籍，或者限量版的、精裝的、捐贈的以及具有相似性質(zhì)的新書。國家圖書館以收藏宏富著稱于世，其中外文善本獨(dú)具特色，截至2019年底，外文善本圖書已達(dá)57 279冊以上。外文善本以1850年以前出版的外文圖書為主，主要分為西文善本、日文善本、俄文善本及其他語種文獻(xiàn)。藏品內(nèi)容上以外文漢學(xué)著作居多，并兼顧各學(xué)科領(lǐng)域中的重要著作；版本上尤其注意反映新印刷技術(shù)和裝幀方式的初版本以及珍稀限量本；來源途徑多樣，有政府撥交、本館購藏和私人捐贈等，如穆麟德、普意雅、羅斯、梁啟超、袁同禮、宋春舫、鄭振鐸、巴金等名家專藏。目前國家圖書館對該類珍藏資源進(jìn)行了較好的編目、保存和使用，達(dá)到了國際標(biāo)準(zhǔn)化組織關(guān)于國家圖書館的質(zhì)量評估標(biāo)準(zhǔn)。

2.4 館藏利用評估

國家圖書館的外文印本圖書資源在國內(nèi)可以說是獨(dú)樹一幟的，從國家圖書館的職能來說，其實(shí)不應(yīng)該過多關(guān)注利用率，而是應(yīng)該關(guān)注于資源的保障能力，國家圖書館更應(yīng)該保障那些其他圖書館沒有入藏，或者沒錢采購的學(xué)術(shù)資源[4]。下文主要是通過案例分析法、統(tǒng)計(jì)分析法對外文印本圖書資源的利用情況和服務(wù)保障情況進(jìn)行分析，沒有刻意使用利用率這個(gè)指標(biāo)。

2.4.1 對立法和決策服務(wù)層面的文獻(xiàn)保障能力

近些年國家圖書館一直緊扣國家時(shí)事，為黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人、全國人大、國務(wù)院所屬部委、全國政協(xié)、最高人民法院、最高人民檢察院以及中央軍委所屬機(jī)構(gòu)提供立法與決策咨詢服務(wù)。海外中國學(xué)圖書、“一帶一路”國家歷史地理圖書、國外法律類圖書是館藏服務(wù)的重點(diǎn)。館藏外文圖書面向全國政協(xié)的服務(wù)進(jìn)一步深化，特別是圍繞政協(xié)“雙周會”議題以及專題調(diào)研，提供圖書、文獻(xiàn)綜述、參閱資料、輿情監(jiān)測等多種形式的全年跟蹤服務(wù)，為全國政協(xié)更好地發(fā)揮參政議政作用提供強(qiáng)有力的文獻(xiàn)信息支撐。每年國家兩會服務(wù)結(jié)束后，全國人大辦公廳都會致函對國圖的兩會服務(wù)表示感謝。

2.4.2 對國家級學(xué)術(shù)科研機(jī)構(gòu)及重要智庫的文獻(xiàn)保障能力

通過用戶問卷調(diào)查分析和外文圖書流通情況分析，國家圖書館外文印本圖書的主要用戶群體近20年一直是高校和科研院所。以館際互借方式為例，2019年借閱國圖外文圖書最多的機(jī)構(gòu)排名依次是北京大學(xué)（2 954冊次）、清華大學(xué)（1 379冊次）、中國人民大學(xué)（986冊次）、東北師范大學(xué)（589冊次）、中國社會科學(xué)院（399冊次）。這些高校和科研機(jī)構(gòu)的自身文獻(xiàn)保障能力都名列前茅，但他們?nèi)匀皇菄覉D書館最重要的外文圖書的用戶群體，體現(xiàn)了國家圖書館對國家重要科研學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)有著很強(qiáng)的文獻(xiàn)保障支持作用。

同時(shí)，近幾年外文印本圖書利用量較為可觀，受電子圖書利用沖擊的影響不大，也體現(xiàn)出讀者對學(xué)術(shù)類圖書與消費(fèi)類大眾圖書的利用習(xí)慣有著明顯的差別，讀者對外文印本圖書，尤其是社科類學(xué)術(shù)圖書有一定的剛性需求。2019年開架借閱外文圖書流通量達(dá)到6萬冊以上，閉架借閱外文圖書流通量達(dá)到3萬冊以上，館際互借外文圖書流通量達(dá)到3萬冊以上。到館閱覽、外借和館際互借這三種利用方式呈現(xiàn)出三足鼎立的態(tài)勢。

然而近幾年隨著文獻(xiàn)載體形態(tài)的變化，以及其他機(jī)構(gòu)對英文圖書保障能力的提升，國家圖書館英文印本圖書的到館閱覽數(shù)量和館際互借數(shù)量，保持著穩(wěn)中略降的趨勢，而外文其他語種的利用量保持著穩(wěn)中增加的趨勢，也顯示出國家圖書館對外文小文種的保障能力在不斷提高。

2.4.3 對公眾精神文化需求服務(wù)的文獻(xiàn)保障能力

國家圖書館充分利用了館藏外文圖書資源，支持相關(guān)重要活動和展覽的舉辦。如“西文善本”、“從莎士比亞到福爾摩斯：大英圖書館的珍寶”、“不朽的長城——紀(jì)念中國人民抗日戰(zhàn)爭暨世界反法西斯戰(zhàn)爭勝利70周年館藏文獻(xiàn)展”、“一帶一路非中藝術(shù)交流展”等等，讓社會大眾充分的獲取知識，接收了教育，得到了社會各界的好評，公益展覽數(shù)量顯著提高。為響應(yīng)總書記“讓古籍中的文字活起來”的號召，一些重要外文善本也經(jīng)常拿出來作為展覽藏品使用，很好地滿足了社會公眾的興趣愛好，較好地實(shí)現(xiàn)對公眾日益增長的精神文化需求方面的提升。

2.4.4 對國內(nèi)其他圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)的文獻(xiàn)保障能力

國家圖書館早在1927年就開啟館際互借業(yè)務(wù)，2019年國家圖書館已經(jīng)與全國34個(gè)省市自治區(qū)的712家圖書館建立了館際互借關(guān)系，年受理借閱請求量達(dá)3萬余冊次。特別是與CALIS、BALIS、NSTL、OCLC等機(jī)構(gòu)建立了更為緊密的合作關(guān)系。近五年流通量最多的學(xué)科依次是政治法律（D類）、歷史地理（K類）、文學(xué)（I類）、哲學(xué)宗教（B類）、工業(yè)技術(shù)（T類）。館際互借已經(jīng)是國家圖書館外文圖書利用的主要途徑之一。作為外文圖書非到館利用的重要方式，館際互借很好的執(zhí)行了文獻(xiàn)信息資源共建共享的理念。

2.5 保障能力評估的主要結(jié)論

通過對國家圖書館外文印本圖書資源保障能力的評估，可以得出國家圖書館的外文印本圖書館藏結(jié)構(gòu)較為合理、館藏?cái)?shù)量巨大、館藏質(zhì)量精良、館藏利用量較大，各類用戶對館藏外文圖書的滿意度較高。另外也要正視不足，無論是資源建設(shè)經(jīng)費(fèi)、館藏?cái)?shù)量、語種數(shù)量、學(xué)科結(jié)構(gòu)、利用效能都有進(jìn)一步提高或優(yōu)化的空間。國家圖書館與世界一流國家圖書館的資源保障能力還有一定差距。

國家圖書館外文印本圖書館藏建設(shè)特點(diǎn)是嚴(yán)格遵守了“外文求精、國外出版社求精”的采訪方針，形成了具有人文社科領(lǐng)域入藏全面，自然科學(xué)基礎(chǔ)研究文獻(xiàn)收藏較多的特點(diǎn)。海外中國學(xué)文獻(xiàn)、聯(lián)合國和政府出版物文獻(xiàn)、法律圖書、工具書、百科全書等形成了比較完備的入藏體系。每年積極跟蹤當(dāng)年諾貝爾獎項(xiàng)，英美文學(xué)大獎等國際重要圖書獎項(xiàng)及知名作家作品的入藏，能較好地反映國際社會的政治、文化、歷史和科技的發(fā)展情況。同時(shí)，增強(qiáng)了大局意識，加強(qiáng)“一帶一路”國家文獻(xiàn)的入藏，較好地做到了國家總書庫的職責(zé)。

同時(shí)需要清醒地看到在數(shù)字圖書館時(shí)代，雖然外文圖書的到館閱覽、外借和館際互借數(shù)量呈現(xiàn)出穩(wěn)中緩慢下降的態(tài)勢，但總量仍然可觀。這對于外文文獻(xiàn)信息資源建設(shè)是打了一針強(qiáng)心劑，應(yīng)該看到作為國內(nèi)最大的外文文獻(xiàn)收藏地，國家圖書館在全國外文文獻(xiàn)資源保障中發(fā)揮了重要作用。黨政軍單位、科研院所、高校對國家圖書館的外文印本圖書的依賴性仍然很大，進(jìn)口的外文圖書有較高的學(xué)術(shù)、科研和文化價(jià)值，對服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科研、教學(xué)等事業(yè)起到了文獻(xiàn)保障的作用，對豐富人們精神文化生活起到了積極作用。

3 關(guān)于提升館藏文獻(xiàn)信息資源保障能力的幾點(diǎn)思考

結(jié)合前文國家圖書館外文印本圖書館藏評估實(shí)踐，筆者從圖書館文獻(xiàn)信息資源的規(guī)劃、建設(shè)、保存、組織、利用、評估的全流程六個(gè)環(huán)節(jié)，提出新環(huán)境下提高館藏文獻(xiàn)信息資源保障能力的幾點(diǎn)思考。

3.1 規(guī)劃：做好國家文獻(xiàn)信息資源保障體系的頂層設(shè)計(jì)

文獻(xiàn)信息資源是知識型、智慧型社會的戰(zhàn)略性資源，是衡量國家綜合實(shí)力的重要標(biāo)準(zhǔn)之一[2]。一個(gè)有國際影響力的大國，必然有一個(gè)與之匹配的國家圖書館。國家圖書館需要做好國家文獻(xiàn)信息資源保障體系的頂層設(shè)計(jì)，要做國家文獻(xiàn)保障體系中的戰(zhàn)略總后方，要做國內(nèi)圖書館的圖書館。

在國家經(jīng)濟(jì)社會轉(zhuǎn)型、科技創(chuàng)新加速的新環(huán)境下，圖書館面臨著在有限的經(jīng)費(fèi)投入下，如何用有限的資源滿足用戶無限的需求。后疫情時(shí)代，圖書館文獻(xiàn)信息資源建設(shè)需要未雨綢繆、謀定后動，尋求最近的平衡點(diǎn)[15]。國家圖書館需與全國公共圖書館、高校圖書館、科研圖書館等全國文獻(xiàn)保障機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)一致、報(bào)團(tuán)取暖，減少重復(fù)建設(shè)，共同參與建設(shè)更加科學(xué)合理的國家文獻(xiàn)信息資源戰(zhàn)略保障體系，最大限度地滿足全社會對文獻(xiàn)信息資源的需求。國家級的資源保障體系要與國家教育科學(xué)文化事業(yè)的發(fā)展和國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展相適應(yīng)，要與各地區(qū)、各部門的文獻(xiàn)信息資源需求能力相適應(yīng)。

3.2 建設(shè)：形成以外文學(xué)術(shù)圖書為館藏優(yōu)勢的多層級館藏體系

圖書館的文獻(xiàn)信息資源建設(shè)必須根據(jù)各館的性質(zhì)、任務(wù)，明確建設(shè)的重點(diǎn)，既要符合資源建設(shè)的一般規(guī)律，也要根據(jù)各館實(shí)際，有自己的個(gè)性[1]。國家圖書館、中山大學(xué)圖書館、北京大學(xué)圖書館、中國高校人文社會科學(xué)文獻(xiàn)中心（CASHL）等很多機(jī)構(gòu)和聯(lián)盟依然重視外文印本圖書的資源入藏[18]。通過本次評估可以發(fā)現(xiàn)國家圖書館目前已經(jīng)形成了較大規(guī)模的外文印本圖書資源，也形成了比較成熟的外文用戶群體。以外文學(xué)術(shù)圖書為核心優(yōu)勢建立多層級的館藏體系，繼續(xù)保持館藏資源的連續(xù)性、系統(tǒng)性和完整性，對于館藏資源服務(wù)利用和戰(zhàn)略保障有著重要和長遠(yuǎn)的意義。

從國際學(xué)術(shù)圖書的出版量上看，印本圖書還保持著數(shù)量上的絕對優(yōu)勢。根據(jù)2020年3月4日由世界出版商協(xié)會和世界知識產(chǎn)權(quán)組織聯(lián)合發(fā)布的“2018年全球出版業(yè)狀況”報(bào)道，2018年美國數(shù)字版銷售只占出版銷售總額的19.4%，日本、瑞典、韓國和美國等這些數(shù)字出版銷售最多的四個(gè)國家，都沒有超過其銷售總額的四分之一。不少國外出版社仍只出版印本圖書，并沒有出電子圖書計(jì)劃；從圖書定價(jià)策略和漲幅上看，參考《圖書館和圖書貿(mào)易年鑒2020》（Library and book trade almanac2020），取2015年到2019年的5年漲幅平均值，北美學(xué)術(shù)圖書的平均價(jià)格漲幅為1.1%，而同期期刊的漲幅是6.2%，圖書的漲幅沒有期刊漲幅那么劇烈，印本圖書的采訪壓力還在可控范圍；從用戶需求角度看，經(jīng)過長期的適應(yīng)和習(xí)慣，印本圖書使用習(xí)慣有巨大的黏性，印本圖書的用戶需求仍然旺盛，尤其是用戶在做深度社科類研究時(shí)，更愿意用紙本圖書。

在傳統(tǒng)資源和數(shù)字資源并存融合發(fā)展的新環(huán)境下，適宜用發(fā)展的眼光、辯證的眼光來看待圖書館館藏建設(shè)的問題[19]。圖書館需要密切追蹤國外學(xué)術(shù)和出版的發(fā)展方向，了解用戶的文獻(xiàn)新需求，繼續(xù)豐富館藏資源類型，例如開放獲取資源可以納入圖書館文獻(xiàn)信息資源建設(shè)范疇[20]。后疫情時(shí)期，圖書館需要建立開放存取資源的導(dǎo)航或整合平臺，并嘗試用一部分訂閱費(fèi)轉(zhuǎn)化為資助開放獲取出版的費(fèi)用[15]。

3.3 保存：對照《公共圖書館法》，確保國家文獻(xiàn)資源的戰(zhàn)略安全

“十三五”期間，國家圖書館已經(jīng)啟動了國家文獻(xiàn)戰(zhàn)略儲備庫建設(shè)，注重印本資源的異地保存和數(shù)字資源的分布式保存，其他圖書館也更加注重?cái)?shù)字資源的長期保存。然而近幾年國家間的政治、科技、軍事、企業(yè)競爭態(tài)勢更加明顯，國家文獻(xiàn)信息資源安全受到了新的挑戰(zhàn)，國家文獻(xiàn)資源戰(zhàn)略保障體系的建設(shè)意義就更加凸顯。對照2018年國家頒布的《公共圖書館法》）第22條“國家圖書館主要承擔(dān)國家文獻(xiàn)信息戰(zhàn)略保存、國家書目和聯(lián)合目錄編制等職能”，加快戰(zhàn)略保存保障建設(shè)工作[21]。面對復(fù)雜多變的國際環(huán)境，在未來如果遇到灰犀牛事件或者黑天鵝事件，可用較少的投入和積累，最大程度抵消未知危機(jī)的影響，確保國家文獻(xiàn)信息資源的戰(zhàn)略安全。

3.4 組織：特色館藏需做精做深，加強(qiáng)文獻(xiàn)整合力度

珍藏資源、專題資源和特色資源，是圖書館文獻(xiàn)信息資源保障能力的重要體現(xiàn)之一。經(jīng)過評估可以發(fā)現(xiàn)，長期積累形成的海外中國學(xué)文獻(xiàn)、外文善本、聯(lián)合國和政府資料，這些特藏資源都是國家圖書館的核心館藏優(yōu)勢資源。目前單純的圖書借閱服務(wù)已經(jīng)不能滿足用戶的知識服務(wù)需求，特藏資源也需要進(jìn)行更深一層的揭示，重新組織，重構(gòu)服務(wù)。利用關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)、語義計(jì)算等技術(shù)，細(xì)粒度、多角度地挖掘文獻(xiàn)內(nèi)容。學(xué)科特色建設(shè)與學(xué)科知識服務(wù)無縫結(jié)合是未來的發(fā)展趨勢。目前國家圖書館的聯(lián)合國和外國政府出版物服務(wù)平臺正朝著這個(gè)方向努力，加大了對國外政府開放獲取資源的采集和資源整合的力度，以期形成一站式服務(wù)平臺，提供讀者專業(yè)化的知識服務(wù)。

3.5 利用：優(yōu)化館藏學(xué)科結(jié)構(gòu)，提高資源的利用效能

智慧圖書館的建設(shè)和服務(wù)，對圖書館文獻(xiàn)資源建設(shè)工作提出了新的目標(biāo)和要求[9]。需要根據(jù)服務(wù)對象需求的變化，動態(tài)優(yōu)化館藏結(jié)構(gòu)，保障文獻(xiàn)購置經(jīng)費(fèi)的合理分配和最大效用?？梢杂昧魍ú稍L比分析法衡量圖書的利用效能，進(jìn)一步優(yōu)化館藏結(jié)構(gòu)。流通采訪比是用學(xué)科借閱比除以當(dāng)年的新書采訪比，當(dāng)其比值大于1時(shí)，通常可以認(rèn)為是應(yīng)該增加該學(xué)科的采訪量，當(dāng)其值小于1時(shí)，應(yīng)該降低該學(xué)科的采訪量，一般來說，比值在0.5-1.5之間，都是較為合理的區(qū)間。以國家圖書館為例，2019年英文圖書流通采訪比明顯大于1的學(xué)科有綜合類圖書（Z類：22.54）、馬列毛鄧（A類：3.82）、文學(xué)（I類：3.09），未來應(yīng)該繼續(xù)大力增加這類圖書的入藏，滿足用戶的需求。在有限經(jīng)費(fèi)的情況下，盡量保證軍事（E類：1.73）、歷史地理（K類：1.57）、天文地球（P類：1.55）、自然科學(xué)（N類：1.47）、哲學(xué)宗教（B類：1.25）等學(xué)科的入藏力度。如果經(jīng)費(fèi)緊張或者被削減，則需減少環(huán)境安全（X類：0.42）、工業(yè)技術(shù)（T類：0.53）、醫(yī)藥衛(wèi)生（R類：0.54）等學(xué)科的入藏力度。

3.6 評估：研究智慧圖書館下的館藏質(zhì)量評估指標(biāo)，助力館藏發(fā)展規(guī)劃

館藏評估是圖書館內(nèi)部控制的工具，是制定館藏發(fā)展政策和計(jì)劃的堅(jiān)實(shí)依據(jù)?！耙栽u促建”、“以評促投”、“以評促管”、“以評促用”、“以評促效”的評估方針已經(jīng)深入人心[22]。建立與文獻(xiàn)信息資源建設(shè)原則相一致的文獻(xiàn)信息資源評估指標(biāo)體系的時(shí)機(jī)已經(jīng)成熟[23]。筆者認(rèn)為隨著文獻(xiàn)載體類型的變化，館藏評估理念、內(nèi)容和方法都發(fā)生了較大變化。2001年國家圖書館制定的《國家圖書館績效評估指標(biāo)體系》已經(jīng)不能適應(yīng)目前的評估需求，需要對照《信息與文獻(xiàn)——國家圖書館質(zhì)量評估》（ISO21248：2019）國際標(biāo)準(zhǔn)[24]，梳理智慧圖書館的文獻(xiàn)信息資源績效評估指標(biāo)。另外，其他各類型圖書館也可以參照全國公共圖書館第六次評估內(nèi)容[22]、高校雙一流學(xué)科建設(shè)績效評估等內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)資源的整體優(yōu)化建設(shè)，協(xié)調(diào)紙電比例、學(xué)科比例，確保館藏文獻(xiàn)資源得到有效的利用，重新設(shè)計(jì)評估量表、開發(fā)評估工具，細(xì)粒度反映出各種館藏文獻(xiàn)信息資源的保障能力，對標(biāo)國內(nèi)外一流圖書館，查找差距彌補(bǔ)不足，為館藏發(fā)展政策的制定提供堅(jiān)實(shí)依據(jù)。