董玥妍，萬 勇，李志鋮，于楠楠

(1.哈爾濱工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150001；2.清華大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，北京 100084)

0 引言

科研活動對一個國家的經(jīng)濟發(fā)展、技術(shù)進步和競爭力的提高具有重要意義[1]。科學(xué)研究的成果主要來源于大學(xué)的研發(fā)活動，并通過發(fā)表學(xué)術(shù)論文或技術(shù)轉(zhuǎn)讓向公眾傳播[2]。高校作為中國科技資源最為豐富的地方之一，擁有優(yōu)秀的科技人才、良好的科研環(huán)境，在國家科技創(chuàng)新體系中具有重要地位，是公共基礎(chǔ)知識和行業(yè)共性知識的重要生產(chǎn)者。高校的論文出版、技術(shù)轉(zhuǎn)讓在國家經(jīng)濟發(fā)展、社會進步中起著舉足輕重的作用。

隨著對資金有效利用的關(guān)注以及對資金效率重視程度的提高，在對高?？蒲挟a(chǎn)出的影響因素研究中，學(xué)者們逐漸把目光從科研經(jīng)費投入總量轉(zhuǎn)到經(jīng)費的性質(zhì)[3]、分配[4]、來源[5]、政府與企業(yè)各方比例[6]等方向。相比于有公平目標的政府資金，我們將企事業(yè)單位委托給高校的科研資金稱為競爭性資金。在中國，高校獲得競爭性資金的總量與政府資金仍有較大的差距 (見圖1)。除了政府資助外，企事業(yè)單位委托的科研資金能否促進高校的科研產(chǎn)出？高校是否應(yīng)該加強對競爭性資金的重視程度？此類競爭性資金在不同層次和不同類型高校的科研產(chǎn)出上是否存在差異？目前針對中國高校經(jīng)費與科研產(chǎn)出的相關(guān)研究中，多以全國、省域為研究單位，缺乏對每一所高校更細致的觀察與討論?，F(xiàn)有的少數(shù)做實證分析的文章選取的樣本量也較少，得出的結(jié)論不具有廣泛的代表性，故需立足于各個高校，以其各年的實際數(shù)據(jù)為支撐，對高校的競爭性資金與科研產(chǎn)出進行細致的實證研究，為此問題得出科學(xué)及穩(wěn)健的結(jié)論。

圖1 2010—2017年高校獲得的科研資金

本文基于全國622所高校，對8年內(nèi)企事業(yè)單位委托的科研資金對科研產(chǎn)出的影響進行實證分析。結(jié)果顯示，高校的競爭性資金對其科研產(chǎn)出呈正向影響。在采取替換因變量、更改衡量產(chǎn)出的時點、篩選樣本等方法對回歸模型進行穩(wěn)健性測試后，原有結(jié)論均保持不變。

1 研究設(shè)計

1.1文獻回顧與研究假設(shè)

1.1.1 競爭性資金與科研產(chǎn)出

科研經(jīng)費支出是影響高校論文產(chǎn)出的重要因素之一[7]。一些學(xué)者[8-10]基于高校的數(shù)據(jù)和案例分析發(fā)現(xiàn)：高校經(jīng)費投入對基礎(chǔ)研究和科技創(chuàng)新產(chǎn)出起到重要的正向推動作用。此時，學(xué)者的關(guān)注點均在經(jīng)費投入的總量上。隨著對資金規(guī)模有限性的關(guān)注以及對資金效率重視程度的提高，學(xué)者紛紛把目光從資助規(guī)模轉(zhuǎn)到資金來源、資助環(huán)境、資助政策等方向。在各國高等教育機構(gòu)不斷發(fā)展與進步、產(chǎn)學(xué)研合作日趨成熟的背景下，一些學(xué)者[11-12]通過實證分析得出政府資金與工業(yè)資金均能促進高校創(chuàng)新績效的結(jié)論，即高校的發(fā)展不僅僅依靠于政府的財政支持。甚至有學(xué)者[13]指出，政府資助似乎對歐洲大學(xué)的效率有負向影響。在對大學(xué)資助環(huán)境的分析上，資助環(huán)境的競爭力與科研績效之間的關(guān)系備受重視[14]。Wang等[15]得出競爭性資金可以提高出版效率、可以產(chǎn)出更具新穎性文章的結(jié)論。也有研究[16]發(fā)現(xiàn)，有競爭力的基金會帶來一定的行政負擔(dān)。

不同性質(zhì)與來源的研發(fā)投入對中國高校研發(fā)產(chǎn)出具有不同的作用和影響[17-18]。通常，我們把政府給予高校的資金稱為縱向資金，相應(yīng)地，企事業(yè)單位委托高校的資金統(tǒng)稱為橫向資金。蘇薈等[19]指出，中國高校的科研經(jīng)費來源結(jié)構(gòu)仍以政府支持型縱向科研經(jīng)費為主，縱向科研經(jīng)費對于促進科研發(fā)展發(fā)揮著重要作用；社會支持型橫向科研經(jīng)費雖然也發(fā)揮著較為重要的作用，但其支持力度有待加強。企事業(yè)單位在對高校進行科研資金支持時，不同于擁有公平理念的政府，不會采取一定配額的方式關(guān)注到不同層次的高校發(fā)展。企事業(yè)單位委托高校資金是基于自身的需要，很少有 “幫扶”的內(nèi)涵，更多是為了利益交換。所以橫向資金相比于縱向資金，會更具有一定的競爭性。企事業(yè)單位會對與高校的合作所獲得的科研成果有具體要求，而通過競爭獲得橫向資金的高校可以以此資金為基礎(chǔ)進行科研產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化。同時，與企事業(yè)單位合作的相關(guān)流程并非像申請政府項目一般復(fù)雜，從而減輕了在申請項目前付出的時間成本和行政負擔(dān)?；诖?，本文提出假設(shè)H1：競爭性資金對高校的科研產(chǎn)出呈正向影響。

1.1.2 異質(zhì)性

(1)985、211高校與普通高校。吸收能力是指識別、吸收、整合和應(yīng)用新的外部知識以提高競爭力的能力[20]。一些學(xué)者[21]通過對企業(yè)研發(fā)與溢出效應(yīng)的研究指出：具有更好的學(xué)習(xí)和吸收能力的企業(yè)更能從研發(fā)溢出中獲益。985、211項目的實施，使得一部分被評為985、211的大學(xué)的科研產(chǎn)出、專利質(zhì)量都有了一定提高[22]。經(jīng)過幾十年的積累，由于良好的基礎(chǔ)設(shè)施、師資以及學(xué)生質(zhì)量，使其自身的吸收能力遠高于其他大學(xué)。所以在同樣的資金撥入規(guī)模下，985、211大學(xué)更能利用這筆資金，促進投入到產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化。通過散點圖 (見圖2)也可以看出，985、211高校相比于其他普通院校而言，科研產(chǎn)出與競爭性資金投入的比值較高 (競爭性資金與論文出版數(shù)量、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同均進行了對數(shù)化處理)。故此我們推測具有高吸收能力的高校更能有效利用企事業(yè)單位委托的科研資金優(yōu)勢，加強競爭性資金對科研產(chǎn)出的正向影響?；诖?，本文提出假設(shè)H2：985、211高校相對于其他普通高校而言，更能加強其獲得的競爭性資金對科研產(chǎn)出的正向影響。

圖2 競爭性資金 (橫向資金)與科研產(chǎn)出

(2)不同類型的高校。在大學(xué)的不同技術(shù)領(lǐng)域中，專利的申請量存在一定差距[23]。同樣，因為知識領(lǐng)域之間存在的異質(zhì)性，不同的學(xué)科之間論文產(chǎn)出的強度和評估標準也存在不同[24]。將科研經(jīng)費分配到合適的高校和研究領(lǐng)域，對于加快科技創(chuàng)新具有重要意義?？蒲匈Y助對于不同學(xué)科的影響程度存在差異,與物理或社會科學(xué)相比，NIH的資助對生物學(xué)領(lǐng)域的研究人員產(chǎn)生的影響要大得多[25-26]。資助對不同領(lǐng)域的影響差異取決于不同學(xué)科的性質(zhì)，以及資助金額在其學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)所有可用資金中所占的比例。對資助的需求因科學(xué)領(lǐng)域的不同而不同，一些需要實驗平臺的學(xué)科的運行成本可能很高，而純理論分析、人文社科等的研究就不需要如此昂貴的投資[27]。

各類性質(zhì)學(xué)科的不同比例組合，形成了不同性質(zhì)的高校。本文結(jié)合中國高校的不同性質(zhì)，將高校分為五類：各個學(xué)科相對均衡分布的稱為綜合類高校；理學(xué)、工學(xué)學(xué)科占較大比重的稱為理工類學(xué)校；以農(nóng)林為特色發(fā)展的稱為農(nóng)林類高校；以醫(yī)藥學(xué)科為主的稱為醫(yī)藥類高校；以師范、政法、財經(jīng)、藝術(shù)、民族等學(xué)科特色為主的稱為文科高校。本文旨在分析競爭性資金在不同類型的高校中對科研產(chǎn)出的影響是否具有異質(zhì)性，基于此，提出假設(shè)H3：不同類型的高校在競爭性資金對科研產(chǎn)出的影響上具有異質(zhì)性。

1.2 樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

本文關(guān)于高校科研活動的數(shù)據(jù)均來源于 《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計資料匯編》，此年鑒具有單個學(xué)校當(dāng)年的科技經(jīng)費以及科技活動的相關(guān)數(shù)據(jù)。已有研究大多以省級數(shù)據(jù)為研究單位，但是同一個省份不同的高校間仍存在一定差距，僅以省為觀測點，會使具體針對每一所學(xué)校的數(shù)據(jù)模糊化，所以本文基于每一個具體學(xué)校的當(dāng)年數(shù)據(jù)展開研究。

本文中高校自身的特征數(shù)據(jù)來自對各個學(xué)校官網(wǎng)數(shù)據(jù)的手工整理，對數(shù)據(jù)進行以下篩選：①對只是更改名字，未更改學(xué)校的各項指標的數(shù)據(jù)予以保留；②為了保證面板數(shù)據(jù)的平衡性與統(tǒng)一性，學(xué)校樣本以2009年統(tǒng)計年鑒的樣本數(shù)為基準，保證9年內(nèi)學(xué)校數(shù)目一致；③對在2009—2017年經(jīng)歷過拆分或合并的學(xué)校樣本予以刪除。通過樣本篩選，共計得到2009—2017年9年間622所學(xué)校的觀測值。由于核心解釋變量滯后一年，最終實證的樣本數(shù)據(jù)為8年622所學(xué)校、4976個觀測點。為了消除極端值對研究結(jié)論的影響，本文對所有連續(xù)性變量在1%和99%水平上進行Winsorize處理。

1.2.1 模型構(gòu)建

本文構(gòu)建基準回歸模型，對假設(shè)1進行驗證：

Outputi,t+1=β0+β1Compi,t+β2Controlsi,t+

γt+εi,t

(1)

其中，Outputi,t+1為科研產(chǎn)出，代表論文出版數(shù)量和技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同簽訂數(shù)量；Compi,t為競爭性資金，本文把資金做滯后一期處理；Controlsi,t為控制變量；γt為時間固定效應(yīng)；εi,t為隨機誤差項。

1.2.2 主要變量說明

本文界定的被解釋變量科研產(chǎn)出主要有兩個方面，一個是高校當(dāng)年的論文出版數(shù)量，另一個是高校當(dāng)年簽訂的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)量；核心解釋變量為競爭性資金 (橫向資金)。同時，本文對其他可能影響到高校科研產(chǎn)出的因素進行了控制。

(1)科研產(chǎn)出：論文產(chǎn)出數(shù)量。高校的論文產(chǎn)出數(shù)量被認為是高校產(chǎn)出中的重要因素之一。在校企合作[28]、政策[29]、資金[30]等對高?？蒲挟a(chǎn)出影響的文獻中，作者都選擇以高校的論文產(chǎn)出數(shù)量作為科研產(chǎn)出的衡量變量。基于以往的研究，本文選擇高校當(dāng)年發(fā)表的論文總數(shù)的自然對數(shù)來代表高校的科研產(chǎn)出數(shù)量。

(2)科研產(chǎn)出：技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同。高校作為可商業(yè)化技術(shù)發(fā)明來源的重要性日益增長，許多高校越來越重視技術(shù)轉(zhuǎn)移[31]。高校的成果轉(zhuǎn)化也被認為是科研產(chǎn)出的一個重要組成部分。很多學(xué)者[32-33]采用高校的專利申請數(shù)、專利授權(quán)數(shù)來代表高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓的數(shù)量和質(zhì)量。因為有一定數(shù)量的高校當(dāng)年簽訂的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)為0，所以本文選擇技術(shù)轉(zhuǎn)讓中簽訂合同數(shù)加1的自然對數(shù)來代表高?？蒲挟a(chǎn)出中的成果轉(zhuǎn)化部分。

(3)競爭性資金。目前高?？蒲薪?jīng)費的主要來源渠道分為縱向和橫向兩大類：縱向科研經(jīng)費包括國家級、省部級、廳局級政府立項資助等的項目經(jīng)費；橫向科研經(jīng)費是高校與國內(nèi)外企事業(yè)單位、社會團體組織、個人等進行合作，為企事業(yè)單位提供咨詢和成果產(chǎn)出等取得的經(jīng)費[34-35]。企事業(yè)單位委托給高校的科研資金即為本文所述的競爭性資金。

(4)控制變量。結(jié)合高校的自身特征和以往的文獻研究，本文控制了高校的層次[22]、隸屬[36]、區(qū)域[37]、類型[38]以及高校的教學(xué)與科研人員總數(shù)[39]。同時，選擇用高校的層次和類型來做比較，以期看到不同層次和類型的高校在利用競爭性資金促進產(chǎn)出上的差異。此外，本文還控制了年度固定效應(yīng)。主要變量的定義見表1。

表1 主要變量定義

2 實證結(jié)果與分析

2.1 描述性統(tǒng)計

從描述性統(tǒng)計結(jié)果可以看出 (見表2)，在本文的樣本期間內(nèi)，高校獲得競爭性資金ln (comp+1)的最小值為0、最大值為13.56。論文產(chǎn)出數(shù)量ln (quantity)的最小值為2.40、最大值為9.28。技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同ln (transfer+1)的最小值為0、最大值為5.49?？梢姡煌膶W(xué)校在競爭性資金和科研產(chǎn)出上均存在一定差距，高校的資金與科研產(chǎn)出問題亟需重視。

表2 變量描述性統(tǒng)計結(jié)果

2.2 基準回歸

由表3的列 (1)可以看出，競爭性資金每提高1%，高校的論文產(chǎn)出數(shù)量可以提高5.2%，簽訂的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同會提高7.6%，驗證了H1。在控制變量方面，可以看出，985、211高校的科研產(chǎn)出數(shù)量高于普通高校；教育部直屬、部委高校的科研產(chǎn)出數(shù)量高于地方高校。東部高校的論文產(chǎn)出數(shù)量低于中西部，可能是由于東部省份基于科技經(jīng)濟發(fā)展程度較高的現(xiàn)實情況，逐漸將科研產(chǎn)出的重心從 “量”到 “質(zhì)”進行轉(zhuǎn)變，而東部地區(qū)高校簽訂的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)高于中西部高校，說明不同類型的高校在論文出版和技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同簽訂上存在一定的異質(zhì)性。

表3 基準回歸結(jié)果

2.3 異質(zhì)性

(1)985、211/普通高校。由表4的列 (2)和 (4)可以看出，無論是在論文出版數(shù)量還是技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同簽訂上，競爭性資金和高校層次的交互項在1%的水平顯著為正，從而證實了H2，即985、211高校相對于普通高校而言更能加強競爭性資金對科研產(chǎn)出的正向影響。

表4 985、211高校與普通高校比較

(2)學(xué)校類型。由表5的列 (2)可以看出，競爭性資金與理工類高校的交互項顯著為正、與農(nóng)林、醫(yī)藥類高校的交互項顯著為負?？梢?，理工類高校相比于綜合院校而言，競爭性資金對其論文產(chǎn)出數(shù)量的正向影響更大；農(nóng)林、醫(yī)藥類高校相對于綜合院校而言，競爭性資金對其論文產(chǎn)出數(shù)量的正向影響相對較小。由表5的列 (4)可以看出，競爭性資金與醫(yī)藥、文科類高校的交互項顯著為負，可以得出相比于綜合院校而言競爭性資金對其技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的正向影響相對較小的結(jié)論，從而驗證了H3。

表5 不同類型的高校比較

2.4 穩(wěn)健性檢驗

(1)更換回歸方法。高校當(dāng)年發(fā)表的論文總量和簽訂的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)量都屬于計數(shù)型變量，在不求取自然對數(shù)時，可通過負二項模型進行檢驗，回歸結(jié)果如表6列 (1)和 (2)所示，可見競爭性資金對科研產(chǎn)出數(shù)量和技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同均有正向顯著影響。

(2)剔除因變量為0的樣本。樣本期內(nèi)從未簽訂過技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的高校的科研創(chuàng)新能力較差，出于自身能力的限制導(dǎo)致其企事業(yè)單位委托的資金較少，這可能會影響本文的回歸結(jié)果。為了消除這種干擾，本文剔除了樣本期內(nèi)簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同為0的高校，進一步增強基準回歸結(jié)果的可信度。剔除樣本后，競爭性資金仍和高校的科研產(chǎn)出呈顯著正向影響，與前文結(jié)論一致。

(3)改變科研產(chǎn)出的度量時點。由于高校的論文發(fā)表和技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的簽訂從獲得資金時開始研究，到最后的成果產(chǎn)出均需要一定的時間，因此在前文的基礎(chǔ)上，我們選擇把競爭性資金滯后兩期，再進行回歸，以檢驗結(jié)果是否穩(wěn)定。如表6的列 (4)和 (5)所示，競爭性資金滯后兩期后，仍與高校的兩類科研產(chǎn)出呈正向且顯著的影響。

表6 穩(wěn)健性檢驗結(jié)果

2.5 進一步分析

大學(xué)之間的合作提供了通過知識聚集和共享實驗室設(shè)備來提高研究能力的可能性，大學(xué)的研究成果越來越被視為合作努力的結(jié)果[40]。985高校擁有雄厚的資金支持、完善的試驗設(shè)備、眾多高水平的科研人員，普通高校與985高校合作，可以在一定程度上彌補自身存在的不足。地理臨近是高校之間合作的有利條件，較遠的地理距離會限制高校之間的合作。所以我們認為，與985高校所在地的地理距離能夠影響普通高校與985合作的可能，從而影響高校通過合作促進自身科研產(chǎn)出的概率。

本文基于地理鄰近性和城市擁有的985高校數(shù)量來計算合作變量，首先計算出全國所有地級市之間的空間權(quán)重矩陣，之后對距離進行賦值:300公里以內(nèi)為0.5；300～600公里為0.25；600～1000公里為0.125；1000公里以上為0。同時統(tǒng)計出985高校所在市擁有985的數(shù)量，把584所普通高校的所在市作為列，所有985高校的所在市作為行，形成一個新的非平衡矩陣。隨后把賦值后的地理權(quán)重矩陣填入上述矩陣中，按照上述距離的賦值方式，用高校所在市臨近城市的985數(shù)量計算出普通高校與985合作機會的可能性，作為合作的代理變量 (其中985自身減1后按上述方式計算)。通過對合作和橫向資金進行交互，由表7的列 (3)和 (6)發(fā)現(xiàn)：合作均在1%水平顯著，且加強了橫向資金對論文產(chǎn)出數(shù)量和技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的正向影響。由此，在交通基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展迅速、出行條件更加便利的當(dāng)下，建議高校不要囿于距離，積極尋求合作，促進自身的科研產(chǎn)出。

表7 合作調(diào)節(jié)檢驗結(jié)果

3 研究結(jié)論和啟示

本文選取2010—2017年全國622所高校作為樣本，探討高校獲得的競爭性資金和其科研產(chǎn)出之間的關(guān)系，以及不同層次和類型的高校合作所產(chǎn)生的影響。通過實證分析，得出以下結(jié)論：①高校獲得的競爭性資金對其科研產(chǎn)出具有顯著正向影響；②985、211高校相對于普通高校而言更能加強競爭性資金對科研產(chǎn)出的正向影響；③相比于綜合院校,理工類高校的競爭性資金對其論文產(chǎn)出數(shù)量的正向影響更大，農(nóng)林、醫(yī)藥類高校的正向影響相對較小，在技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同上醫(yī)藥和文科類院校相比于綜合院校而言競爭性資金對其科研產(chǎn)出的正向影響相對較?。虎芑诘乩砭嚯x與頂級院校的合作概率可以加強高校競爭性資金對科研產(chǎn)出的正向影響。

基于上述的研究結(jié)果，提出以下建議：①高校獲得的企事業(yè)單位委托的科研資金可以促進科研產(chǎn)出，高校在申請縱向資金的同時也可積極與企事業(yè)單位合作，獲得科研經(jīng)費以促進自身科研發(fā)展；②普通高?？赏ㄟ^增強 “吸收能力”的方式提高自身利用競爭性資金促進產(chǎn)出的效率，不同類型的高?？舍槍ψ陨淼膶W(xué)科特征去選擇申請企事業(yè)單位撥款的努力程度；③高校在基于地理距離的合作成本的權(quán)衡上可以積極選擇與頂尖高校合作，提高自身利用競爭性資金的效率，進而提高論文出版數(shù)量和技術(shù)轉(zhuǎn)讓簽訂合同數(shù)量。