阮智慧，錢愛兵

(南京中醫(yī)藥大學衛(wèi)生經(jīng)濟管理學院，江蘇 南京 210023)

《“健康中國2030”規(guī)劃綱要》指出要實現(xiàn)醫(yī)藥工業(yè)中高速發(fā)展和向中高端邁進，跨入世界制藥強國行列[1]。在我國人口老齡化、大眾健康觀念轉(zhuǎn)變以及多層次、多樣化的健康需求背景下，醫(yī)藥制造業(yè)無疑是實現(xiàn)“健康中國”戰(zhàn)略目標的有力保障。而經(jīng)營效率是衡量企業(yè)發(fā)展的重要指標，經(jīng)營效率低下，會明顯限制資源投入對成果回報質(zhì)量的提高作用，因此在一定的資源投入下，提高經(jīng)營效率、獲得高質(zhì)量的成果回報對公司的長遠發(fā)展至關(guān)重要[2]。

目前醫(yī)藥制造業(yè)經(jīng)營效率的研究主要采用2種方法：一是以隨機前沿分析(Stochastic Frontier Analysis，SFA)為代表的參數(shù)方法，二是以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(Data Envelopment Analysis，DEA)為代表的非參數(shù)方法。相較于參數(shù)方法，非參數(shù)方法不需要假定生產(chǎn)函數(shù)，直接基于投入產(chǎn)出的線性規(guī)劃方法測定效率，適用于多投入多產(chǎn)出的生產(chǎn)關(guān)系，是測算效率的首選方法之一。許晶[3]、王程程[4]基于DEA對不同地區(qū)醫(yī)藥上市公司、醫(yī)藥制造業(yè)不同子行業(yè)的效率進行研究，徐鋒[5]、李小歡[6]結(jié)合Malmqusit對醫(yī)藥制造業(yè)效率進行動靜態(tài)分析，此外，也有學者在效率測算的基礎(chǔ)上對其影響因素進行研究[7，8]，進而提出改進措施。傳統(tǒng)DEA模型未能解決樣本敏感性和極端值的問題，估算DEA效率值存在偏差，影響回歸模型估計結(jié)果的穩(wěn)健性和可信度，故本文采用Simar L和Wilson P W[7]提出Bootstrap-DEA對效率偏差進行修正，以增強研究結(jié)果的可靠性和穩(wěn)定性?；?010-2017年的面板數(shù)據(jù)測算我國醫(yī)藥制造業(yè)經(jīng)營效率，同時構(gòu)建Tobit回歸模型分析影響經(jīng)營效率要素，為促進我國醫(yī)藥制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供參考。

1 研究方法

1.1 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法

Charnes、Cooper和Rhodes提出的應(yīng)用于前沿面估算的非參數(shù)數(shù)學規(guī)劃的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(CCR模型)是DEA模型類中最基本、最重要的技術(shù)[9]。Banker、Charnes和Cooper提出的可變規(guī)模收益模式下數(shù)據(jù)把羅分析技術(shù)(Bootstrap模型)[10，11]?？紤]到公司實際經(jīng)營過程中很難處于最優(yōu)規(guī)模的生產(chǎn)狀態(tài)，本文選取BCC模型，使投影點的生產(chǎn)規(guī)模與被評價決策單元的生產(chǎn)規(guī)模處于同一水平，以評價各單元的相對技術(shù)有效性。

1.2 Tobit模型

DEA模型取得的效率值是[0，1]的截尾數(shù)據(jù)，而Tobit模型是計量經(jīng)濟學中的受限因變量模型，采用極大似然估計法可得到β和σ的一致估計量，能夠避免因最小二乘法造成的估計值偏向情況，符合樣本數(shù)值要求。

2 變量選取及數(shù)據(jù)來源

2.1 變量選取

2.1.1 評價指標

醫(yī)藥制造業(yè)屬于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，評價指標兼具一般產(chǎn)業(yè)和技術(shù)產(chǎn)業(yè)的特點，在參考既往研究的基礎(chǔ)上，考慮到數(shù)據(jù)的可得性和代表性，從以下角度構(gòu)建評價指標體系。

醫(yī)藥制造業(yè)的投入指標從要素角度出發(fā)構(gòu)建，主要包括資本投入和人力投入，其中資本投入由固定資產(chǎn)和流動資產(chǎn)組成，選用年末固定資產(chǎn)凈值和流動資產(chǎn)合計兩個指標，同時為了反映企業(yè)用于科技創(chuàng)新活動的實際支出，選用研究與試驗發(fā)展(Research and Experimental Development，R&D)經(jīng)費內(nèi)部支出指標；人力投入包括一般人力投入和科技人才投入，其中一般人力投入用年末全部從業(yè)人員平均人數(shù)指標，科技人才投入選用R&D人員折合全時當量指標。

醫(yī)藥制造業(yè)的產(chǎn)出指標從規(guī)模效率角度出發(fā)構(gòu)建，主要包括市場規(guī)模產(chǎn)出、市場外向度產(chǎn)出和研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)出。市場規(guī)模產(chǎn)出選用主營業(yè)務(wù)收入指標，以衡量企業(yè)在生產(chǎn)運營過程中全部收入的主要來源，以及所占市場份額；市場外向度產(chǎn)出選用出口交貨值指標，以衡量醫(yī)藥制造業(yè)產(chǎn)品的國際競爭力；研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)出選用專利申請數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入2個指標，以衡量企業(yè)的自主創(chuàng)新能力和創(chuàng)新營業(yè)能力[8]。詳見表1。

2.1.2 Tobit回歸變量

采用Tobit回歸進行分析，將Bootstrap-DEA計算的效率值作為被解釋變量，解釋變量根據(jù)已有研究[12-16]結(jié)合本文實際情況，分企業(yè)自身、市場環(huán)境和政府支持3個層面，其中企業(yè)自身層面選取產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、營運能力、科技進步、人力資本4個變量，市場環(huán)境層面選擇企業(yè)規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)、外貿(mào)依存度、外貿(mào)直接投資4個變量，政府支持層面選擇政府支持力度變量，各變量的具體定義見表2。

2.2 數(shù)據(jù)來源

數(shù)據(jù)來源于《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》和《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》，二者統(tǒng)計口徑一致，故可以構(gòu)造混合面板數(shù)據(jù)。需要說明的是部分省份存在多個數(shù)值缺失，為保證數(shù)據(jù)的完整性，使用R語言的MICE程序包基于多重插補的鏈式方程進行缺失值插補[17]。

考慮到經(jīng)營效率評價指標中的年末固定資產(chǎn)凈值、流動資產(chǎn)合計、R&D經(jīng)費內(nèi)部支出、主營業(yè)務(wù)收入、出口交貨值、新產(chǎn)品銷售收入等受到價格因素的影響，導致年度間的經(jīng)營效率比較缺乏客觀性，因此需要選擇相應(yīng)的價格指數(shù)進行平減以消除影響。參考既往研究[18，19]，對不同指標類型設(shè)定不同的價格平減指數(shù)，詳見表3。

表3 醫(yī)藥制造業(yè)相關(guān)指標價格平減指數(shù)

3 結(jié)果

3.1 基于Bootstrap-DEA的醫(yī)藥制造業(yè)經(jīng)營效率

運用MaxDEA軟件對2010-2017年我國醫(yī)藥制造業(yè)的經(jīng)營效率進行測算，設(shè)定迭代次數(shù)為1000次。Bootstrap-DEA方法下醫(yī)藥制造業(yè)的經(jīng)營效率修正值如表4所示。

表4 2010-2017年我國醫(yī)藥制造業(yè)經(jīng)營效率糾偏值

3.2 醫(yī)藥制造業(yè)經(jīng)營效率的影響因素分析

運用stata 16.0進行Tobit回歸分析，將產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、營運能力、科技進步、人力資本、企業(yè)規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)、外貿(mào)依存度、外貿(mào)直接投資、政府支持力度作為自變量，將2010-2017年各省醫(yī)藥制造業(yè)的效率糾偏值作為因變量?；貧w結(jié)果顯示：產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、營運能力、科技進步、企業(yè)規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)、外貿(mào)依存度是醫(yī)藥制造業(yè)的影響因素(P<0.05)，見表5。

3.3 穩(wěn)健性分析

采用R&D人員折合全時當量代替人力資本建立新的Tobit回歸模型，R&D人員折合全時當量是指年度從事研發(fā)活動工作時間占全年工作時間90%的專職人員，能直接代表科研人員的投入，Tobit回歸結(jié)果見表6。新的Tobit回歸模型的系數(shù)和顯著性與表5保持一致，證明回歸結(jié)果具有穩(wěn)健性。

表5 醫(yī)藥制造業(yè)經(jīng)營效率的影響因素分析

表6 穩(wěn)健性檢驗

4 討論

研究結(jié)果顯示：我國醫(yī)藥制造業(yè)的整體經(jīng)營效率不斷提高，但省際間存在不同程度的差異；分析其影響因素可知，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、科技進步對經(jīng)營效率有顯著的負向影響，而營運能力、企業(yè)規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)和外貿(mào)依存度對經(jīng)營效率有顯著的正向影響。

4.1 我國醫(yī)藥制造業(yè)的整體經(jīng)營效率有待提高

2010-2017年我國醫(yī)藥制造業(yè)經(jīng)營效率均值呈波浪式上升，從0.791上升至0.828，增幅為4.7%。但省際間醫(yī)藥制造業(yè)的經(jīng)營效率值變化不一，且整體均未達到?jīng)Q策單元有效狀態(tài)(效率值≠1)。山東、湖北、安徽、江蘇、貴州、海南的醫(yī)藥制造業(yè)均處于一個穩(wěn)定的、較高的效率水平，各省年度效率均值均大于0.90，年均漲幅在2%以內(nèi)；而江西、吉林、湖南、浙江、寧夏的醫(yī)藥制造業(yè)效率保持較平穩(wěn)的狀態(tài)，但效率仍有待提高，年度效率均值在0.88上下浮動，年均漲幅在1%以內(nèi)；天津、福建、廣東、陜西、廣西、山西的醫(yī)藥制造業(yè)效率呈不斷上升趨勢，尤其是廣西，由0.584上升至0.935；而河北、云南、黑龍江、新疆和甘肅的醫(yī)藥制造業(yè)則處于較低的效率水平，年度效率均值在0.78上下浮動；北京、遼寧、內(nèi)蒙古、上海、河南、重慶、四川、西藏、青海的經(jīng)營效率處于波動的不穩(wěn)定狀態(tài)，具體表現(xiàn)為經(jīng)營效率先增后減或先減后增。

4.2 影響因素分析

研究結(jié)果顯示：產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、營運能力、科技進步、企業(yè)規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)、外貿(mào)依存度對我國醫(yī)藥制造業(yè)的經(jīng)營效率有顯著影響。

4.2.1 產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)

其對經(jīng)營效率存在顯著負向影響，具體表現(xiàn)為外資企業(yè)具有完善的管理制度和工作規(guī)章，能夠合理利用和優(yōu)化配置已有的人力和物力資源，推動企業(yè)的快速發(fā)展；民營企業(yè)的管理程序更具靈活性，在多元化的價值分配要素的激勵制度下，員工的工作熱情得以激發(fā)；而國有企業(yè)在這些方面優(yōu)勢欠缺，導致經(jīng)營效率相對下降。

4.2.2 營運能力

其對經(jīng)營效率存在顯著的正向影響，提示醫(yī)藥制造企業(yè)營運能力越強，資產(chǎn)的質(zhì)量和利用率越高，即產(chǎn)品能夠搶占市場，資金回流速度快，經(jīng)營效率也越高。

4.2.3 科技進步

其對經(jīng)營效率存在顯著的負向影響，提示科技經(jīng)費內(nèi)部支出的增加導致醫(yī)藥制造業(yè)經(jīng)營效率的降低，可能原因有2點：一是由于醫(yī)藥企業(yè)投入的科技經(jīng)費多用于仿制藥的研發(fā)與生產(chǎn)，而對原研藥的投入較少；二是原研藥未取得預期成果，導致市場上出現(xiàn)仿制藥產(chǎn)品重合度大，加劇了醫(yī)藥制造業(yè)的競爭壓力，而創(chuàng)新性成果的不足，必然會對醫(yī)藥產(chǎn)品的高產(chǎn)值創(chuàng)新收入和出口交易值產(chǎn)生一定程度的影響，最終導致醫(yī)藥制造企業(yè)經(jīng)營效率的降低。

4.2.4 企業(yè)規(guī)模

其對經(jīng)營效率存在顯著的正向影響，提示企業(yè)的規(guī)模越大，經(jīng)營效率也越高。這是由于醫(yī)藥行業(yè)是規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)顯著的行業(yè)，行業(yè)存在一個最佳規(guī)模，在達到最佳規(guī)模前，生產(chǎn)規(guī)模擴大會導致平均成本下降，當達到最佳規(guī)模后，規(guī)模繼續(xù)增加會使得平均成本開始遞增，導致行業(yè)效率降低。當前我國醫(yī)藥制造業(yè)處于規(guī)模收益遞增階段，擴大企業(yè)規(guī)模有利于提高醫(yī)藥制造業(yè)的經(jīng)營效率。

4.2.5 市場結(jié)構(gòu)

其對經(jīng)營效率存在顯著的正向影響，提示醫(yī)藥行業(yè)的大型企業(yè)占比和市場集中度越高，有利于研發(fā)資金和研發(fā)人員聚集，推動醫(yī)藥制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展與，從而促進經(jīng)營效率的提升。

4.2.6 外貿(mào)依存度

對經(jīng)營效率存在顯著的正向影響，外貿(mào)依存度表示行業(yè)市場對外開放程度，醫(yī)藥制造業(yè)的外貿(mào)依存度越高，經(jīng)營效率越高。這是由于國際貿(mào)易存在技術(shù)溢出效應(yīng)[20]，即產(chǎn)品的國際出口有利于引進國外先進技術(shù)和知識，推動產(chǎn)品創(chuàng)新，提升產(chǎn)品的標準和質(zhì)量，從而提升整個行業(yè)的經(jīng)營效率。

5 建議

5.1 優(yōu)化產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，提升行業(yè)競爭力

研究結(jié)果顯示產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、市場結(jié)構(gòu)對我國醫(yī)藥制造業(yè)的經(jīng)營效率存在顯著的正向作用，應(yīng)采取措施以促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。首先，國家應(yīng)當鼓勵外資企業(yè)來華發(fā)展，給予平等國民待遇和負面清單管理，鼓勵其到河北、甘肅等地，引進技術(shù)和管理模式，以提高地方醫(yī)藥企業(yè)的經(jīng)營效率。其次，各地政府要推動民營醫(yī)藥企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，從放寬準入、增強融資、減稅降費等方面為民營企業(yè)創(chuàng)造良好的營商環(huán)境。最后，國有醫(yī)藥企業(yè)應(yīng)通過優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)和模式，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。努力打造國有企業(yè)、民營企業(yè)、外資企業(yè)平等競爭、積極合作、共同發(fā)展的有利格局，從而實現(xiàn)醫(yī)藥制造業(yè)競爭力的提升。

5.2 加強科技投入有效性，提升行業(yè)自主創(chuàng)新性

科技進步對經(jīng)營效率存在負向影響，低水平重復建設(shè)和科技創(chuàng)新不足是我國醫(yī)藥制造業(yè)的痼疾，導致科技經(jīng)費投入未能充分發(fā)揮效用，阻礙了行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。因此，一方面應(yīng)當嚴格遵照藥品準入機制，特別是藥品審評審批中的仿制藥一致性評價；另一方面政府應(yīng)注重醫(yī)藥創(chuàng)新研究，在資金投入、注冊審批和上市銷售中給予政策鼓勵。

5.3 推動企業(yè)兼并重組，優(yōu)化行業(yè)組織結(jié)構(gòu)

企業(yè)規(guī)模、營運能力對經(jīng)營效率存在正向影響。適時推動醫(yī)藥企業(yè)兼并重組，以擴大規(guī)模提高行業(yè)集中度，整合資源，實現(xiàn)生產(chǎn)的規(guī)?；图s化，從而提高經(jīng)營效率。同時，要不斷優(yōu)化行業(yè)組織結(jié)構(gòu)，一是建立企業(yè)準入標準，嚴控企業(yè)資質(zhì)，對不合格的企業(yè)給予強制退出；二是行業(yè)可以通過兩票制等行業(yè)改革政策實現(xiàn)不適應(yīng)市場運營企業(yè)的淘汰；三是通過醫(yī)藥企業(yè)間的收購和兼并等重組活動，加強企業(yè)整合，組建大型醫(yī)藥集團，充分利用彼此的知識、技術(shù)和人才資源，實現(xiàn)行業(yè)的集中優(yōu)勢發(fā)展。

5.4 推動藥品國際市場準入，提升行業(yè)外向度

外貿(mào)依存度對經(jīng)營效率存在正向影響，出口貿(mào)易能擴大銷售范圍，增強行業(yè)知識和技術(shù)的國際流動，提高產(chǎn)值，因此應(yīng)當注重提升醫(yī)藥產(chǎn)品的國際出口貿(mào)易。首先，應(yīng)當注重藥品與國際標準接軌，國家應(yīng)大力提倡企業(yè)在藥品研發(fā)與注冊中遵照國際人用藥品注冊技術(shù)協(xié)調(diào)會(ICH)規(guī)定的最高技術(shù)標準與指南進行操作，這不僅有利于提高藥品質(zhì)量和研發(fā)成效，而且有利于縮短藥品在ICH國家間注冊時間和成本，實現(xiàn)藥品的國際出口；其次，應(yīng)當優(yōu)化當前以低附加值的原料藥和醫(yī)療器械為主的產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，政府帶頭推動高附加值制劑和生物醫(yī)藥產(chǎn)品等的出口，并給與一定的政策傾斜，以增強國際貿(mào)易競爭力。

6 研究局限與展望

本文基于Bootstrap-DEA測算我國醫(yī)藥制造業(yè)的經(jīng)營效率，同時構(gòu)建影響經(jīng)營效率的Tobit模型。該研究具有一定的可信度，但也存在以下不足：第一，醫(yī)藥制造業(yè)經(jīng)營效率的影響因素眾多，本文僅從3個維度9項指標進行考量，仍存在許多難以量化和數(shù)據(jù)缺失的影響因素，可能會導致重要變量的遺漏，后續(xù)可結(jié)合問卷調(diào)查或?qū)嵉卣{(diào)研深入研究。第二，數(shù)據(jù)來源于醫(yī)藥統(tǒng)計年鑒，具有可靠性，但由于時間差和保密限制，未能獲取近幾年的數(shù)據(jù)，后續(xù)可視數(shù)據(jù)更新情況及時了解我國醫(yī)藥制造業(yè)的經(jīng)營效率狀況。