姚樂野，潘志博，李奕葦

（四川大學(xué)公共管理學(xué)院，四川成都 610065）

區(qū)塊鏈伴隨著2008 年筆名為“中本聰”的作者發(fā)布的一篇《比特幣——一種點對點的電子現(xiàn)金系統(tǒng)》而出現(xiàn)。區(qū)塊鏈能夠通過運用數(shù)據(jù)加密、時間戳、分布式共識等手段實現(xiàn)基于去中心化信用的點對點交易、協(xié)調(diào)與協(xié)作，解決傳統(tǒng)交易模式中數(shù)據(jù)在系統(tǒng)內(nèi)流轉(zhuǎn)過程中的造假行為，從而構(gòu)建可信交易環(huán)境［1］。隨著區(qū)塊鏈價值的逐漸確定，區(qū)塊鏈迅速成為一場全球參與競逐的“軍備大賽”，各國政府高度重視區(qū)塊鏈對技術(shù)和產(chǎn)業(yè)變革起到的戰(zhàn)略作用。我國高度重視以區(qū)塊鏈為代表的技術(shù)革新，積極推進區(qū)塊鏈技術(shù)與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、經(jīng)濟社會融合的高速發(fā)展。2019 年，習(xí)近平總書記便強調(diào)，要把區(qū)塊鏈作為核心技術(shù)自主創(chuàng)新的重要突破口，加快推動區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。2020 年，國家發(fā)改委明確區(qū)塊鏈屬于新型基礎(chǔ)設(shè)施中的新技術(shù)類基礎(chǔ)設(shè)施。2021 年，區(qū)塊鏈被寫入我國“十四五”規(guī)劃，提出要培育壯大區(qū)塊鏈等新興數(shù)字產(chǎn)業(yè)；同年6 月，工信部、中央網(wǎng)信辦發(fā)布《加快推動區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》，提出要構(gòu)建基于標(biāo)識解析的區(qū)塊鏈基礎(chǔ)設(shè)施，打造基于區(qū)塊鏈技術(shù)的工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)新模式、新業(yè)態(tài)。區(qū)塊鏈不僅僅適用于加密數(shù)字貨幣等場景，也是一場互聯(lián)網(wǎng)價值革命，其更大的應(yīng)用空間必將是工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、5G 等與社會、經(jīng)濟密切相關(guān)的新興領(lǐng)域，甚至對整個網(wǎng)絡(luò)空間的核心架構(gòu)帶來變革，給眾多行業(yè)帶來深遠影響［2］。

區(qū)塊鏈本質(zhì)上解決了“數(shù)據(jù)是否可信任”和“可信任數(shù)據(jù)如何存儲和組織”的問題，從中長期發(fā)展來看，區(qū)塊鏈技術(shù)是科學(xué)領(lǐng)域的戰(zhàn)略方向之一。隨著區(qū)塊鏈技術(shù)的普及，其已經(jīng)成為分布式可信數(shù)據(jù)存儲的基礎(chǔ)設(shè)施［3］，我國“十四五”規(guī)劃也將區(qū)塊鏈列為國家重點發(fā)展的方向之一。因此本文通過深入挖掘區(qū)塊鏈專利數(shù)據(jù)，結(jié)合多層級視角理論，揭示區(qū)塊鏈發(fā)展現(xiàn)狀，并為國家區(qū)塊鏈發(fā)展提出相應(yīng)的對策建議，以期能夠在“十四五”期間，助力國家區(qū)塊鏈發(fā)展。

1 文獻綜述

1.1 區(qū)塊鏈技術(shù)專利分析

專利分析是一種基于專利數(shù)據(jù)進行分析的一種方法，被廣泛用于識別技術(shù)競爭、技術(shù)競爭態(tài)勢等方面，專利統(tǒng)計分析和專利文獻計量是目前應(yīng)用最廣泛的兩種專利分析方法。區(qū)塊鏈作為新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)，其領(lǐng)域內(nèi)多為技術(shù)驅(qū)動型企業(yè)，因此能夠通過區(qū)塊鏈專利分析掌握該領(lǐng)域內(nèi)技術(shù)分布態(tài)勢，監(jiān)控行業(yè)內(nèi)競爭對手的專利分布，為我國區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展提供借鑒。

從研究視角上看，中國學(xué)者對區(qū)塊鏈技術(shù)專利的研究角度較為全面。一為國際視角：何花等［4］研究發(fā)現(xiàn)區(qū)塊鏈技術(shù)專利申請數(shù)量在各技術(shù)分支上與整體占比趨同，應(yīng)用層專利申請量占比最大。商琦等人［5］認為區(qū)塊鏈技術(shù)領(lǐng)域的研究熱點集中于數(shù)字簽名、安全訪問和系統(tǒng)交易等領(lǐng)域，我國核心創(chuàng)新競爭力有待進一步提高。Li 等人［6］經(jīng)過聚類發(fā)現(xiàn)區(qū)塊鏈當(dāng)前熱點趨勢后，指出區(qū)塊鏈技術(shù)必然從金融擴展到其他領(lǐng)域。劉星等人［7］基于中美專利分析，從政府、行業(yè)以及企業(yè)層面對我國區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展提出相應(yīng)對策。二為國家視角：吳穎［8］學(xué)者從中國區(qū)塊鏈技術(shù)專利申請現(xiàn)狀出發(fā)，對我國區(qū)塊鏈技術(shù)特點及未來發(fā)展預(yù)測作出了展開了研究。三為省域視角：董坤等人［9］對山東產(chǎn)業(yè)潛在BNT 進行識別與分析，提出32 項“卡脖子”技術(shù)。李麗婷［10］通過分析廈門區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀對比國家層面專利申請情況，得出廈門區(qū)塊鏈技術(shù)在福建省占一席之地，但產(chǎn)業(yè)尚未形成聚集。四為具體技術(shù)發(fā)展視角：Gao 等人［11］從專利分析角度對基于區(qū)塊鏈的5G 技術(shù)發(fā)展趨勢作出預(yù)測。

從采用的研究方法上看，張蒙等人［12］運用社會網(wǎng)絡(luò)分析法，從共類、被引、耦合三個方面展開分析，展示出區(qū)塊鏈技術(shù)專利態(tài)勢。陳軍等［13］構(gòu)建區(qū)塊鏈技術(shù)預(yù)測專利評價指標(biāo)體系，從區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展趨勢和方向、發(fā)展階段、發(fā)展?jié)摿Ψ矫鎸^(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展進行了預(yù)測。Kim 等人［14］基于專利知識網(wǎng)絡(luò)將全球區(qū)塊鏈技術(shù)劃分為密碼學(xué)、硬件區(qū)塊鏈技術(shù)、分散應(yīng)用、交易相關(guān)技術(shù)、數(shù)字交易技術(shù)等5 大子技術(shù)，基于對這些子技術(shù)潛在發(fā)展方向的預(yù)測指出：未來區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展將集中在基于密碼技術(shù)的硬件區(qū)塊鏈上。Yu 等人［15］運用主路徑分析，從專利角度對區(qū)塊鏈技術(shù)創(chuàng)新路徑進行識別，從技術(shù)角度闡明區(qū)塊鏈發(fā)展整體圖景。Daim［16］使用技術(shù)知識冗余法對近年大熱的高科技密集型產(chǎn)業(yè)：網(wǎng)絡(luò)安全、區(qū)塊鏈及物聯(lián)網(wǎng)等展開分析，指出這三類技術(shù)有望在中美整個行業(yè)和日常生活中廣泛應(yīng)用。

1.2 社會-技術(shù)轉(zhuǎn)型的多層級視角

社會技術(shù)轉(zhuǎn)型理論被理解為可持續(xù)轉(zhuǎn)型以及管理、推動和治理轉(zhuǎn)型的重要工具，經(jīng)過眾多學(xué)者的努力，該理論已初步形成包括MLP、SNM、TM 在內(nèi)的一套核心概念性分析框架［17］。作為應(yīng)對可持續(xù)發(fā)展挑戰(zhàn)的理論，近年來受到越來越多學(xué)者的關(guān)注，其承認社會變革與技術(shù)創(chuàng)新共同進化并相互展開。其中社會-技術(shù)多層級視角（MLP）是Geels［18］于2002 年提出，認為社會-技術(shù)轉(zhuǎn)型是社會、政治、經(jīng)濟、文化、技術(shù)等多因素在宏觀、中觀、微觀三個層級上相互作用的動態(tài)非線性過程，后被廣泛應(yīng)用在社會技術(shù)轉(zhuǎn)型研究之中，被認為是技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域必不可少的分析工具。多層級視角提供了一個綜合的技術(shù)分析框架，關(guān)注更加廣泛的技術(shù)發(fā)展動態(tài)，而不是離散的技術(shù)創(chuàng)新，該理論認為理解社會技術(shù)變遷需要從利基、社會技術(shù)體制、外生的社會技術(shù)形勢三層面進行分析（利基指激進創(chuàng)新的發(fā)生地；社會技術(shù)體制指由產(chǎn)業(yè)、政策、文化和科學(xué)技術(shù)等多主體形成的管理和規(guī)則結(jié)構(gòu)）［19］，形成微觀-中觀-宏觀的分析層次。

技術(shù)創(chuàng)新離不開環(huán)境、體制等外部環(huán)境的促進，區(qū)塊鏈也不是離散的技術(shù)創(chuàng)新活動，而是全球范圍內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新變革。既往對區(qū)塊鏈技術(shù)專利展開研究的成果中，對制度層面因素考慮較少，區(qū)塊鏈作為中國新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重要組成部分，勢必對實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展有著重要貢獻，本文將社會-技術(shù)轉(zhuǎn)型的多層級視角引入專利分析中，將體制、環(huán)境等宏觀因素融入專利分析中，嘗試對已有區(qū)塊鏈技術(shù)專利分析過程進行補充和完善，豐富區(qū)塊鏈專利分析研究成果，如圖1 所示。

圖1 技術(shù)-社會轉(zhuǎn)型多層級視角下專利分析結(jié)構(gòu)分解

2 專利分析方法

2.1 數(shù)據(jù)來源與分析方法

德溫特專利數(shù)據(jù)庫（Derwent Innovation Index）是全球權(quán)威可靠的專利數(shù)據(jù)平臺，它收錄了全球156個多國家/地區(qū)的專利全文，具備強大的智能檢索、分析和海量文獻圖像化功能。故而本文選擇該數(shù)據(jù)庫對區(qū)塊鏈專利信息進行獲取，并對檢索到的數(shù)據(jù)進行必要的數(shù)據(jù)清洗。由于專利從申請到公開存在最長18 個月的時滯，故而本文近2 年數(shù)據(jù)可能存在誤差，分析結(jié)果僅供參考。將清洗完成的數(shù)據(jù)導(dǎo)入Excel 和其他數(shù)據(jù)分析軟件，對數(shù)據(jù)信息進行定性和定量兩方面的分析并可視化。

2.2 檢索策略的制定

本文采用關(guān)鍵詞與國際專利分類號（IPC）構(gòu)建檢索式，以期最大程度保證檢索結(jié)果的準(zhǔn)確性?？紤]到區(qū)塊鏈技術(shù)的復(fù)雜性，本文借鑒劉星［20］檢索詞構(gòu)建思路，對關(guān)鍵字進行梳理，從區(qū)塊鏈概念、區(qū)塊鏈核心技術(shù)、區(qū)塊鏈應(yīng)用三方面入手，共提取出Blockchain、distributed ledger、asymmetric encryption、consensus mechanism、smart contract、proof of work、Bitcoin 七個關(guān)鍵詞，如表1 所示。

表1 區(qū)塊鏈分層次提取關(guān)鍵詞

為保證檢索結(jié)果的準(zhǔn)確性，本文采用IPC 檢索輔助檢索。通過文獻調(diào)查以及已有區(qū)塊鏈專利分析得知：目前區(qū)塊鏈專利主要集中在以G06、H04、G09 的IPC 范圍之中，同時，考慮到“Blockchain”一詞作為化學(xué)鍵在生物醫(yī)學(xué)、化學(xué)等領(lǐng)域也存在，因此本文在檢索時將IPC 號中的A、C 領(lǐng)域去除?？紤]到區(qū)塊鏈技術(shù)起源于2008 年11 月“中本聰”在網(wǎng)絡(luò)上發(fā)表的文章《比特幣——一種點對點的電子現(xiàn)金系統(tǒng)》，因此本文專利檢索范圍以2008 年11月1 日為始至本文撰寫的時間2021 年8 月1 日。

綜上，本文所采用的檢索式為AD=［20081101 TO 20210801］AND TI=(“Blockchain”O(jiān)R“Distributed ledger”O(jiān)R“Asymmetric Encryption”O(jiān)R“Consensus Mechanism”O(jiān)R“Smart Contract”O(jiān)R“Proof of work”O(jiān)R“Bitcoin”) AND IP=(G06* OR H04* OR G09*) NOT IP=(A* OR C*) 。根據(jù)上述檢索式，對重復(fù)、缺失、時間范圍的人工篩選與審核，共得出16 245條數(shù)據(jù)。現(xiàn)對所得出的數(shù)據(jù)進行分析，分析結(jié)果如下。

3 基于多層級視角的區(qū)塊鏈專利分析

3.1 從利基層面看區(qū)塊鏈機構(gòu)態(tài)勢

3.1.1 全球區(qū)塊鏈專利申請時間趨勢

區(qū)塊鏈作為一種使數(shù)據(jù)庫安全而不需要行政機構(gòu)的授信的解決方案，包含一張區(qū)塊列表，每一個區(qū)塊包含了前一個區(qū)塊的加密散列、相應(yīng)時間戳以及交易資料，使區(qū)塊內(nèi)容具有難以篡改的特性。自2008 年“中本聰”發(fā)布《比特幣——一種點對點的電子現(xiàn)金系統(tǒng)》，并于2009 年推出比特幣的概念后，區(qū)塊鏈的價值首先被眾多加密貨幣效仿，并在工作量證明上進行改進，出現(xiàn)了權(quán)益證明等應(yīng)用。隨后，區(qū)塊鏈生態(tài)系統(tǒng)在全球不斷進化，逐漸出現(xiàn)了智能合約區(qū)塊鏈以太坊、首次代幣發(fā)售ICO 等，逐步推動區(qū)塊鏈發(fā)展。區(qū)塊鏈發(fā)展至今已是新一代信息技術(shù)的重要組成部分，是分布式網(wǎng)絡(luò)、加密技術(shù)、智能合約等多種技術(shù)集成的新興數(shù)據(jù)庫軟件，其技術(shù)和產(chǎn)業(yè)在全球范圍內(nèi)快速發(fā)展，已延伸到數(shù)字金融、物聯(lián)網(wǎng)、智能制造等多個領(lǐng)域，展現(xiàn)出廣闊的前景。

從圖2 中可以看出，2014 年以前，專利申請數(shù)量國內(nèi)外均為個位數(shù)，發(fā)展相對緩慢；2014—2017年，隨著區(qū)塊鏈技術(shù)的不斷成熟與應(yīng)用范圍逐漸擴展，全球區(qū)塊鏈專利申請增速逐漸增加，初步呈現(xiàn)快速發(fā)展趨勢；2017 年后，區(qū)塊鏈技術(shù)申請量更是呈現(xiàn)爆發(fā)式增長；2018 年專利申請數(shù)量同比增長398.7%，同年中國專利申請數(shù)量首次超過國外數(shù)量，且近年來占全球區(qū)塊鏈申請總數(shù)的比重逐漸增高，根據(jù)目前公開數(shù)據(jù)，2020 年全球區(qū)塊鏈申請總數(shù)為5730 件，中國以4800 件的申請量位居世界第一，占比達83.77%?；诋?dāng)前數(shù)據(jù)，區(qū)塊鏈技術(shù)正處于技術(shù)發(fā)展期，在未來一段時間內(nèi)專利申請數(shù)量將持續(xù)較高增長，作為專利申請第一大國，我們有理由相信未來中國區(qū)塊鏈行業(yè)有望成為全球技術(shù)發(fā)展的前沿陣地。

圖2 中內(nèi)外區(qū)塊鏈專利申請量的時間趨勢對比

3.1.2 全球區(qū)塊鏈專利布局態(tài)勢

區(qū)塊鏈技術(shù)全球布局逐漸形成。結(jié)合表2，截止到2021 年8 月1 日，中國專利數(shù)量達到10 655 件，占比約為65.59%，位于第一梯隊；美國申請數(shù)量為2 666 件，占比約為16.41%，韓國與世界知識產(chǎn)權(quán)組織分別占比7.37%、6.63%，位于第二梯隊；歐洲、印度、日本處于第三梯隊。區(qū)塊鏈技術(shù)大多布局在環(huán)太平洋地區(qū)，以中國為代表的亞太地區(qū)和以美國為代表的北美地區(qū)是構(gòu)成區(qū)塊鏈兩大技術(shù)發(fā)展地，從數(shù)據(jù)來看，歐洲對區(qū)塊鏈技術(shù)參與度較低?？紤]到存在相當(dāng)大一部分專利在世界知識產(chǎn)權(quán)局和歐洲專利局中提交申請，故而在圖3 中，歐洲區(qū)域?qū)＠植伎赡艽嬖谝欢ㄕ`差。

表2 全球區(qū)塊鏈專利申請國分布 單位：件

表2（續(xù)）

圖3 全球區(qū)塊鏈專利申請國分析

專利分析對于揭示創(chuàng)新機構(gòu)競爭力至關(guān)重要，專利數(shù)量從一定程度上能夠反映專利申請機構(gòu)的創(chuàng)新競爭力，專利數(shù)量越多意味著該專利機構(gòu)的競爭力越強，反之越弱［21］。本文對區(qū)塊鏈申請機構(gòu)數(shù)據(jù)進行提取，篩選出申請數(shù)量排名前十的企業(yè)，如表3 所示?？梢钥闯?，其中有七家企業(yè)為中國注冊公司，專利申請量占總量的66.36%，中國企業(yè)在全球區(qū)塊鏈創(chuàng)新發(fā)展中占據(jù)主要位置；其次是美國專利申請量占總量的25.66%，位居第二。此外7 家中國企業(yè)中，3 家位于杭州，這在一定程度上說明杭州是中國區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展的重點區(qū)域之一。

表3 全球區(qū)塊鏈專利申請量前十機構(gòu)/企業(yè) 單位：件

表3（續(xù)）

基于以上分析，以專利申請國與專利申請機構(gòu)為基礎(chǔ)構(gòu)建圖表進行分析，如圖4 所示?？梢钥闯鰢鴥?nèi)機構(gòu)除阿里巴巴外，我國其他區(qū)塊鏈專利申請機構(gòu)主要布局國內(nèi)市場，對海外市場有一定擴展，但總體比重并不高。國外機構(gòu)區(qū)塊鏈布局基本涵蓋了絕大多數(shù)國家，相較于國內(nèi)機構(gòu)更具有全球化的視野。

圖4 全球區(qū)塊鏈專利申請機構(gòu)的國家布局情況

3.1.3 區(qū)塊鏈專利合作態(tài)勢分析

機構(gòu)之間專利的合作研發(fā)對于優(yōu)化資源配置，實現(xiàn)專利價值最大化有重要意義。機構(gòu)間適當(dāng)?shù)暮献鞑粌H有助于知識產(chǎn)權(quán)保護，同時還有主要企業(yè)間信息交換。此外，機構(gòu)之間相互合作，對推進區(qū)塊鏈技術(shù)跨領(lǐng)域融合創(chuàng)新也有不小作用。根據(jù)所得數(shù)據(jù)分析可得專利申請人之間合作存在以下類型：

（1）不同機構(gòu)間的合作：如表4 內(nèi)示例1 所示，這在專利申請中并不常見。此外國外不同企業(yè)之間合作意識強于中國。王靖嫻等［22］通過對區(qū)塊鏈專利技術(shù)進行分析提出:國內(nèi)外主要機構(gòu)在區(qū)塊鏈領(lǐng)域基本屬于各自研究各自發(fā)展局面。并且國內(nèi)企業(yè)在合作對象的選擇上較為固定，例如：阿里巴巴集團多次與先進科技有限公司（ADVANCED NEW TECHNOLOGIES CO.,LTD.）開展專利合作。

表4 國內(nèi)區(qū)塊鏈專利不同申請人合作關(guān)系列舉

（2）企業(yè)與科研院所的合作：企業(yè)與科研院所之間的專利合作也基本處于各自研究各自發(fā)展局面。高校、科研院所對區(qū)塊鏈稀缺人才培養(yǎng)有著十分重要的作用，企業(yè)則是促進科技成果轉(zhuǎn)化，將理論與實踐有機結(jié)合的重要力量。目前來看，二者間合作力度還有待加強。

（3）企業(yè)獨自研發(fā)或與子單位間的合作：此為機構(gòu)合作中最常見的形式。阿里巴巴集團為典型代表。阿里巴巴集團經(jīng)營多項業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)與關(guān)聯(lián)公司包括：螞蟻金服、菜鳥網(wǎng)絡(luò)、阿里巴巴農(nóng)業(yè)服務(wù)公司等。其對區(qū)塊鏈技術(shù)的研究主要集中在電子商務(wù)領(lǐng)域，如：智能合約、產(chǎn)品促銷、交易記錄、資產(chǎn)憑證、數(shù)字資產(chǎn)轉(zhuǎn)移等，這與其公司性質(zhì)息息相關(guān)。

除此之外，本文在研究過程中還發(fā)現(xiàn)中國區(qū)塊鏈技術(shù)呈現(xiàn)十分明顯的區(qū)域聚集化特點，北京、廣州、江蘇三地區(qū)塊鏈公司在組織機構(gòu)中占不小比例。大量同類型機構(gòu)聚集，有助于產(chǎn)生規(guī)模效益。但這三地間機構(gòu)間合作程度卻不高，從長遠角度來看，這對區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展和企業(yè)發(fā)展存在不利影響。

引用狀況在一定程度上能夠用于評價專利的價值及其影響力。專利被引頻次越高，其價值也就越大。故而開展區(qū)塊鏈技術(shù)專利分析，有必要對高被引專利展開一定研究。

本文節(jié)選了區(qū)塊鏈技術(shù)領(lǐng)域自2008 年11 月至今，被引量前10 專利如表5 所示。其研究研究主題涉及：存儲與檢索區(qū)塊鏈塊、分布式賬本交易、股權(quán)交易、金融資產(chǎn)交易、電子資源存儲與跟蹤、共識機制、數(shù)字簽名、身份認證、交易數(shù)據(jù)和票據(jù)合約加密、交易數(shù)據(jù)的存儲與共享等方面。在前10 項高被引專利中，中國發(fā)明專利數(shù)量占6 項。前50 項中，中國專利占28 項。這與全球范圍內(nèi)中國區(qū)塊鏈技術(shù)占絕對數(shù)量優(yōu)勢的趨勢大致趨同。在一定程度上可以認為，經(jīng)過近幾年的發(fā)展，中國區(qū)塊鏈技術(shù)正朝著正向的方向發(fā)展。

表5 全球區(qū)塊鏈高被引專利前十情況

從表5 中可以看出，中國公司——杭州象聯(lián)網(wǎng)絡(luò)科技有限公司占兩項發(fā)明專利，該公司在2017 年8 月前后，先后申請了3 項發(fā)明專利，篇均被引量為53.7 次，均在中國境內(nèi)布局。這些技術(shù)主要涉及基于聯(lián)盟鏈構(gòu)建（Federation chain）交易系統(tǒng)以及信用管理。截至目前，這些專利已被已經(jīng)被騰訊、阿里巴巴、納斯達克等機構(gòu)引用。此外，中國還有一家機構(gòu)位于杭州——杭州云象網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司。這與杭州市政府建立區(qū)塊鏈宇宙中心規(guī)劃存在一定關(guān)系。優(yōu)越的政策條件，吸引大批區(qū)塊鏈企業(yè)入駐杭州，易形成規(guī)模效應(yīng)。在美國納斯達克公司所占兩項專利，篇均被引量為55.5 次，這兩項專利在全球范圍內(nèi)布局，這些專利主要涉及數(shù)據(jù)跟蹤、存儲、共享等。除此之外，本文在研究過程中還發(fā)現(xiàn)中國區(qū)塊鏈技術(shù)呈現(xiàn)十分明顯的區(qū)域聚集化特點。

國外高被引專利公開時間大多早于中國，中國高被引專利公開時間大多在2017 年前后?？梢哉J為，在一定程度上中國區(qū)塊鏈技術(shù)與國外技術(shù)相比存在一定不足，但發(fā)展勢頭迅猛。中國在2016 年先后頒布《中國區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用發(fā)展白皮書（2016）》《“十三五”國家信息化規(guī)劃》為中國區(qū)塊發(fā)展提供政策導(dǎo)向與支持。2016 年以后，中國區(qū)塊鏈技術(shù)相關(guān)專利發(fā)明、文獻研究開始迅速增長，并于2018年在數(shù)量上超過美國，成為專利申請第一大國。

3.2 從技術(shù)層面看國內(nèi)外技術(shù)差異

IPC 分類是唯一國際通用的專利文獻分類，其采用等級的形式，將技術(shù)內(nèi)容分為部-分布-大類-小類-大組-小組，逐級分類形成完整的分類體系。由于同一專利可能具有若干個分類號時，其中第一個成為主分類號，能夠充分代表其專利信息分類情況。因此本文對區(qū)塊鏈專利的主IPC 號前10 位進行統(tǒng)計（如表6 所示），并將國內(nèi)與國外的主IPC 號進行對比分析，能夠充分表現(xiàn)出國內(nèi)外區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展的差異性。并且基于中國國家知識產(chǎn)權(quán)局所公布的2021 版國際專利分類號文件以及WIPO（世界知識產(chǎn)權(quán)）IPC 分類進行解釋。

表6 國內(nèi)外區(qū)塊鏈主IPC 號前十對比情況

表6（續(xù)）

從整體來看，區(qū)塊鏈專利分類主要集中在G06F（電子數(shù)字數(shù)據(jù)處理）、G06Q（數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)或方法，特別適用于行政、商業(yè)、財務(wù)、管理、監(jiān)督或預(yù)測目的的系統(tǒng)或方法）、H04L（數(shù)據(jù)信息的傳輸）三大類中。具體來看，國內(nèi)區(qū)塊鏈專利技術(shù)更加注重分布式數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)及其架構(gòu)、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)之中，并且涉及到區(qū)塊鏈的支付、數(shù)據(jù)保護等其他應(yīng)用領(lǐng)域；而國外則依舊聚焦到區(qū)塊鏈的電子貨幣、數(shù)據(jù)保護方面，由此國內(nèi)區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展更加聚焦于區(qū)塊鏈技術(shù)本身，相較于國外發(fā)展更加多元化。

以IPC 數(shù)據(jù)進行關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)分析，能夠通過IPC號之間的關(guān)聯(lián)找尋處于區(qū)塊鏈技術(shù)中的關(guān)鍵核心技術(shù)，幫助了解區(qū)塊鏈核心發(fā)展情況，為我國區(qū)塊鏈發(fā)展提供參考。從圖5 中可以看出，目前區(qū)塊鏈以G06F-16/27、G06F-21/62、G06F-21/64、G06Q-40/04、G06Q-20/38、H04L-09/06、H04L-29/06、H04L-029/08 為核心技術(shù)。結(jié)合表5 可知，從主IPC號前十來看，中國區(qū)塊鏈技術(shù)有7 個領(lǐng)域?qū)儆趨^(qū)塊鏈核心技術(shù)，遠高于國外，表明近幾年中國在區(qū)塊鏈技術(shù)，尤其是在專利申請上處于全球前沿，但在H04L-09/06 領(lǐng)域涉足較少。

圖5 全球區(qū)塊鏈專利主IPC 號關(guān)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)分析

3.3 從體制層面看區(qū)塊鏈發(fā)展趨勢

區(qū)塊鏈的發(fā)展得到了眾多國家支持和鼓勵，多國政府試圖在區(qū)塊鏈賽道上爭取先發(fā)優(yōu)勢，全球超80%的政府出臺了區(qū)塊鏈發(fā)展規(guī)劃。例如中國于2016 年發(fā)布的《“十三五”國家信息規(guī)劃》，明確提到要加強區(qū)塊鏈技術(shù)的創(chuàng)新和應(yīng)用，以實現(xiàn)搶占新一代信息技術(shù)主導(dǎo)權(quán)。美國也將區(qū)塊鏈提升為變革性技術(shù)，并成立區(qū)塊鏈決策委員會，推動區(qū)塊鏈相關(guān)政策的建立。歐盟建立歐盟區(qū)塊鏈觀測站及論壇機制，加快國際級區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)的建立。截止到2021 年8 月，全球區(qū)塊鏈專利以中、美、韓專利數(shù)為多，且美國在區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用方面的探索仍位居前列，因此本文以中、美區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展的背景入手，從制度層面探討中美兩國區(qū)塊鏈發(fā)展的不同。

3.3.1 從政策背景看中美兩國區(qū)塊鏈發(fā)展的差異

美國是聯(lián)邦制國家，因而區(qū)塊鏈相關(guān)的法律法規(guī)也多是由各州自主決策，造成美國對區(qū)塊鏈態(tài)度的多樣化，但總的來看，美國對區(qū)塊鏈的態(tài)度可以分為兩點：加強區(qū)塊鏈應(yīng)用的監(jiān)管、與企業(yè)進行合作研究和探索。從2015 起，美國便積極探索區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展與應(yīng)用。2016 年，美國眾議院通過支持區(qū)塊鏈技術(shù)和數(shù)字貨幣的決議。2017 年，美國國會成立區(qū)塊鏈核心小組，負責(zé)圍繞區(qū)塊鏈技術(shù)和數(shù)字貨幣完善相關(guān)的公共政策。2019 年，美國國稅局發(fā)布用于計算持有加密貨幣的應(yīng)繳稅款的指南，用于計算持有加密貨幣的應(yīng)繳稅款；同年7 月，美國國會批準(zhǔn)了《區(qū)塊鏈促進法案》，要求在聯(lián)邦政府層面成立區(qū)塊鏈工作組，推動區(qū)塊鏈技術(shù)定義及標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一。2020 年，美國發(fā)布的《國家安全關(guān)鍵科技報告》中將區(qū)塊鏈列為美國國家安全科技。從以上可見，美國對區(qū)塊鏈采取開發(fā)和鼓勵的態(tài)度，但由于區(qū)塊鏈技術(shù)并不成熟，因此對區(qū)塊鏈技術(shù)也同樣采取謹慎的監(jiān)管態(tài)度。例如：在2013 年美國金融情報機構(gòu)FinCEN 便聲明要針對虛擬貨幣建立有意義的監(jiān)管框架，防止因新技術(shù)監(jiān)管漏洞引發(fā)的違法行為。2019 年4 月，美國證監(jiān)會發(fā)布《區(qū)塊鏈Token 監(jiān)管指南》，明確無法通過Howay 測試的數(shù)字貨幣將統(tǒng)一視為證券。美國區(qū)塊鏈在應(yīng)用層面主要集中在數(shù)字經(jīng)濟、電子貨幣中，區(qū)塊鏈與其他領(lǐng)域融合的政策層面的推動明顯小于中國，美國更加注重利用區(qū)塊鏈維持其美元在數(shù)字經(jīng)濟的霸主地位，這也是中美兩國區(qū)塊鏈發(fā)展趨勢產(chǎn)生不同的主要原因。

2016 年，我國發(fā)布《“十三五”國家信息化規(guī)劃》首次將區(qū)塊鏈納入新技術(shù)范疇并作前沿布局，標(biāo)志著我國開始推動區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用發(fā)展。2017年9 月，國家七部委發(fā)布《關(guān)于防范代幣發(fā)行融資風(fēng)險的公告》指出：比特幣、以太幣等所謂虛擬貨幣，本質(zhì)上是一種未經(jīng)批準(zhǔn)非法公開融資的行為。明確了國家對以比特幣為主的虛擬代幣的態(tài)度，這也與國外鼓勵發(fā)展虛擬貨幣形成強烈對比。隨后我國出臺多部區(qū)塊鏈扶持政策，從政策的內(nèi)容來看，大致可以分為技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、應(yīng)用三個層面。（1）技術(shù)層面，鼓勵區(qū)塊鏈技術(shù)的創(chuàng)新研究和應(yīng)用，強調(diào)加快區(qū)塊鏈技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的制定；鼓勵區(qū)塊鏈技術(shù)與大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)的融合研究。（2）產(chǎn)業(yè)層面，鼓勵設(shè)立區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金，通過人才補貼、技術(shù)創(chuàng)新補貼等手段促進區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)發(fā)展。（3）應(yīng)用層面，鼓勵支持區(qū)塊鏈與金融、供應(yīng)鏈、工藝、農(nóng)業(yè)等產(chǎn)業(yè)深度融合。

總體而言，我國鼓勵探索研究區(qū)塊鏈技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)安全應(yīng)用，以推動區(qū)塊鏈技術(shù)與實際應(yīng)用場景結(jié)合，服務(wù)實體經(jīng)濟，構(gòu)建新型數(shù)字經(jīng)濟；但也謹慎對待并防范數(shù)字貨幣或ICP 風(fēng)險，禁止數(shù)字貨幣的發(fā)行，且對數(shù)字資產(chǎn)監(jiān)管處于探索階段，監(jiān)管政策有待完善。從國家政策整體趨勢來看，我國大力發(fā)展區(qū)塊鏈的目的是打造新型的數(shù)字經(jīng)濟，與實體經(jīng)濟廣泛結(jié)合，助推我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

3.3.2 從區(qū)塊鏈發(fā)展歷程看技術(shù)發(fā)展路徑的不同

根據(jù)圖3 結(jié)合既往研究成果可得，中美是全球區(qū)塊鏈技術(shù)專利的兩大布局及原創(chuàng)區(qū)域。中國、美國占據(jù)全球市場的絕大部分。2013 年以太坊創(chuàng)始人Vitalik Buterin 發(fā)布了以太坊初版白皮書，標(biāo)志著區(qū)塊鏈進入2.0 時代。同年中美政府出臺的相關(guān)政策對虛擬貨幣所持態(tài)度的截然相反，這也奠定中美兩國區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展的差異。從比特幣掀起的“挖礦高潮”到將區(qū)塊鏈技術(shù)寫入國家信息化規(guī)劃，中國區(qū)塊鏈技術(shù)實現(xiàn)“脫虛向?qū)崱?。與中國不同，美國政府承認比特幣，認定比特幣是合法的金融服務(wù)，其區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展走向了“以虛為主，虛實結(jié)合的道路”。

中國區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展在2013 年12 月、2016 年發(fā)生了重大轉(zhuǎn)折，使中國區(qū)塊鏈技術(shù)實現(xiàn)從底層狂野生長到頂層規(guī)范化引導(dǎo)發(fā)展的轉(zhuǎn)變。2013 年以前，虛擬貨幣狂野生長，比特幣“如日中天”，虛擬貨幣的泡沫逐漸膨脹。中國人民銀行、工業(yè)和信息化部等多部門在2013 年12 月聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于防范比特幣風(fēng)險的通知》，明確比特幣不具有與貨幣同等法律地位，其性質(zhì)為虛擬商品。自此頂層設(shè)計開始介入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展，引導(dǎo)區(qū)塊鏈技術(shù)與其他技術(shù)領(lǐng)域、行業(yè)融合發(fā)展。

2016 年以后，頂層設(shè)計不斷完善。2016 年我國工業(yè)和信息化部發(fā)布《中國區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用發(fā)展白皮書（2016）》以及國務(wù)院印發(fā)《“十三五”國家信息化規(guī)劃》，為中國區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展提供了強有力的政策指引，自此我國區(qū)塊鏈技術(shù)相關(guān)專利發(fā)明、文獻研究猶如雨后春筍，迅速增加。共同推動區(qū)塊鏈在金融與貨幣創(chuàng)新、互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用融合［23］。2021 年6 月，更是有政策文件指出：到2025 年，區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)綜合實力達到世界先進水平，產(chǎn)業(yè)初具規(guī)模。我國區(qū)塊鏈頂層設(shè)計基本完成。

與中國截然相反的，2013 年年底美國政府承認比特幣的合法地位，認定比特幣是合法的金融服務(wù)。這與美國經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度依賴基礎(chǔ)貨幣發(fā)行、杠桿和債務(wù)積累的國情相符［24］。2015 年6 月,紐約金融服務(wù)部門(NYDFS)數(shù)字密碼貨幣公司監(jiān)管框架Bit License 的發(fā)布。從中不難看出美國的區(qū)塊鏈技術(shù)創(chuàng)新大多集中于金融、商業(yè)領(lǐng)域，以虛為主。與此相關(guān)聯(lián)的，美國對如資產(chǎn)交易、數(shù)字數(shù)據(jù)保密、數(shù)據(jù)驗證等底層技術(shù)也更為關(guān)注。除去金融領(lǐng)域，美國也在加快布局區(qū)塊鏈技術(shù)，例如國土安全分析、軍事應(yīng)用、通信等領(lǐng)域均有所嘗試。

綜上所述，中美區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展存在顯著差異。一是兩國對虛擬經(jīng)濟的態(tài)度顯著不同，這與兩國現(xiàn)實國情相契合；中國不承認比特幣等虛擬貨幣的合法性，但同時也沒有完全放棄對該領(lǐng)域的關(guān)注，2019 年，中國人民銀行發(fā)行的數(shù)字人民幣開始試點測試，與比特幣等不同，數(shù)字人民幣是法定人民幣。二為技術(shù)關(guān)注重點不同，中國的區(qū)塊鏈技術(shù)專利在申請上更偏向應(yīng)用層，美國更關(guān)注數(shù)據(jù)層數(shù)據(jù)加密、底層框架搭建等。

4 基于專利分析對我國區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展建議

4.1 完善區(qū)塊鏈監(jiān)管體制，促進區(qū)塊鏈有序發(fā)展

盡管區(qū)塊鏈技術(shù)日趨完善，但在實踐中依舊會涉及諸多技術(shù)問題和法律風(fēng)險，而法律問題的解決是區(qū)塊鏈發(fā)展的核心問題。從全球來看，各國對區(qū)塊鏈的金融應(yīng)用采取較為嚴(yán)格的監(jiān)管措施。從我國區(qū)塊鏈發(fā)展來看，在國家大力推動區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展與應(yīng)用的背景下，雖有2019 年《區(qū)塊鏈信息服務(wù)管理規(guī)定》的出臺，但我國對區(qū)塊鏈監(jiān)管水平依舊達不到區(qū)塊鏈爆發(fā)增長的需求。因此我國應(yīng)該從我國實際情況出發(fā)，結(jié)合具體應(yīng)用情況，嚴(yán)格監(jiān)管區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展，但同時也要注重監(jiān)管策略，防止監(jiān)管過激出現(xiàn)的遏制創(chuàng)新等情況。只有將區(qū)塊鏈真正納入到國家法律層面，才能充分放開發(fā)展區(qū)塊鏈，釋放區(qū)塊鏈的巨大潛能，贏得數(shù)字革命時代制度變革的先機。

4.2 提升區(qū)塊鏈核心技術(shù)，布局全球化區(qū)塊鏈專利發(fā)展

目前我國區(qū)塊鏈專利申請更側(cè)重于區(qū)塊鏈應(yīng)用，在區(qū)塊鏈底層技術(shù)、核心技術(shù)層面的專利創(chuàng)新依舊較少，缺乏國際公認的原創(chuàng)性技術(shù)，在共識算法、智能合約等基礎(chǔ)性核心技術(shù)層面依賴性較大。陳方平等［25］指出，我國區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展缺乏自主安全可控底層平臺。劉曦子［26］也提到，我國需在區(qū)塊鏈關(guān)鍵技術(shù)方面有所突破。我國主要區(qū)塊鏈發(fā)展主要以聯(lián)盟鏈為主，相較于國外的公塊鏈技術(shù)具有天然的優(yōu)勢，因此我國更應(yīng)該從聯(lián)盟鏈的核心技術(shù)入手進行創(chuàng)新，促進區(qū)塊鏈與實體產(chǎn)業(yè)融合。

從國內(nèi)外區(qū)塊鏈專利申請機構(gòu)的專利申請分布來看，我國技術(shù)企業(yè)更傾向于在國內(nèi)申請專利，更加聚焦在國內(nèi)市場，在國外主要國家進行專利申請的機構(gòu)少之又少，在區(qū)塊鏈專利全球化布局中相對保守。隨著越來越多的區(qū)塊鏈與其他領(lǐng)域的商業(yè)融合，區(qū)塊鏈技術(shù)在未來必定成為全球技術(shù)發(fā)展的重點，因此，我國更應(yīng)該具有全球化視野，提前布局全球化的區(qū)塊鏈專利，應(yīng)對未來有可能出現(xiàn)的區(qū)塊鏈專利“戰(zhàn)爭”。

4.3 促進區(qū)塊鏈產(chǎn)學(xué)研深度結(jié)合，加快推動科研成果轉(zhuǎn)化

企業(yè)在區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用和專利技術(shù)申請上占據(jù)十分重要的地位，而高校及各大科研院所則是為區(qū)塊鏈技術(shù)基礎(chǔ)理論的研究貢獻良多。推動區(qū)塊鏈技術(shù)良性發(fā)展，二者缺一不可。但基于現(xiàn)有數(shù)據(jù)顯示，各機構(gòu)間專利合作較少，企校間合作更是不多。因而鼓勵各大高校、科研院所加入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)研究陣營，對區(qū)塊鏈底層邏輯基礎(chǔ)和支撐技術(shù)展開深入研究，為企業(yè)在區(qū)塊鏈應(yīng)用層的開發(fā)提供堅實理論支持。同時，鼓勵企業(yè)與各大高校、科研院所等開展項目式合作，一方面有助于儲備人才梳理產(chǎn)業(yè)全局觀，了解行業(yè)最新動態(tài)變化，另一方面縮短科研成果轉(zhuǎn)化時間周期，加快知識成果創(chuàng)收周期。

4.4 發(fā)揮地方產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，著力發(fā)展地域性區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)融合

通過專利申請量排名前十的企業(yè)以及高被引文獻分析可得，中國區(qū)塊鏈布局有明顯區(qū)域聚集特征，北京、杭州、廈門等地聚集著大量區(qū)塊鏈企業(yè)?；趨^(qū)域聚集的特點，全國各地方政府在積極響應(yīng)中央政策，發(fā)展區(qū)塊鏈技術(shù)的同時，一方面應(yīng)當(dāng)注意與當(dāng)?shù)貐^(qū)域特色結(jié)合，充分考慮區(qū)域產(chǎn)業(yè)特色、人文特色、地域特色。圍繞“名企”“名品”“名園”三個指數(shù)，助推地方特色區(qū)塊鏈企業(yè)發(fā)展、場景應(yīng)用開發(fā)推廣普及、構(gòu)建地方區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)園；另一方面，培養(yǎng)敏銳的技術(shù)觀察力，關(guān)注國內(nèi)區(qū)塊鏈技術(shù)布局薄弱點補齊短板，推動社會均衡發(fā)展。

5 結(jié)論

本文基于多層級視角對全球區(qū)塊鏈技術(shù)相關(guān)發(fā)明專利數(shù)據(jù)開展了微觀、中觀、宏觀層面的研究。利基（微觀）層面：全球區(qū)塊鏈技術(shù)相關(guān)發(fā)明專利于2017 年進入專利發(fā)展期，以中國為代表的亞太地區(qū)和以美國為代表的北美地區(qū)在區(qū)塊鏈技術(shù)專利上占絕對數(shù)量和質(zhì)量優(yōu)勢。區(qū)塊鏈技術(shù)全球布局基本形成。該技術(shù)發(fā)展至今，才過十余年光景，企業(yè)間專利申請多為“孤軍奮戰(zhàn)”，未來可加強合作，推進區(qū)塊鏈技術(shù)進一步發(fā)展，打造共贏局面。技術(shù)（中觀）層面：全球范圍內(nèi)區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展主要集中在G06F、G06Q、H04L 三大類。國外尤其是美國更多聚焦于虛擬貨幣、數(shù)據(jù)保護方面，國內(nèi)區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展更加聚焦于區(qū)塊鏈技術(shù)本身，相較于國外發(fā)展更加多元化。制度（宏觀）層面：中美政府對區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展及應(yīng)用有著截然不同的態(tài)度。美國對區(qū)塊鏈技術(shù)的政策支持更謹慎，而中國從中央到地方積極出臺區(qū)塊鏈扶植政策，與實體經(jīng)濟相結(jié)合，助推中國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。兩國對虛擬貨幣所持不同態(tài)度，致使中美區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展出現(xiàn)明顯差異。中方不鼓勵虛擬貨幣過度膨脹，將其認定存在高風(fēng)險性和高投機性等，中國區(qū)塊鏈技術(shù)由此走上“脫虛向?qū)崱薄盀閷嵎?wù)”的發(fā)展道路。與中國不同，美國政府承認比特幣合法性，其區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展走向了“以虛為主，虛實結(jié)合的道路”。