毛征兵 范如國

內(nèi)容提要：在創(chuàng)新驅(qū)動與雙循環(huán)已成為中國開放經(jīng)濟(jì)兩大基本戰(zhàn)略的背景下，為了快速向創(chuàng)新驅(qū)動型高層次高質(zhì)量開放型經(jīng)濟(jì)有序轉(zhuǎn)型，迫切需要采取一整套相適應(yīng)的開放經(jīng)濟(jì)政策，但現(xiàn)有政策呈現(xiàn)碎片化特征，亟須在統(tǒng)一的目標(biāo)和具有一般性的體系性框架的統(tǒng)籌和協(xié)同下，深化中國開放經(jīng)濟(jì)的政策體系研究。本文基于系統(tǒng)論及其功能理論、復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論、失靈理論、分形學(xué)和協(xié)同學(xué)理論等進(jìn)行深入研究，結(jié)果表明：應(yīng)該將政策研究的目標(biāo)統(tǒng)一到開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的功能上，以系統(tǒng)的整體功能作為相關(guān)政策研究的起點(diǎn)、依據(jù)和驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)，通過識別促進(jìn)因素和阻礙因素確認(rèn)政策研究的關(guān)注事項(xiàng)。同時，通過構(gòu)建具有一般性理論意義的“三位一體協(xié)同涌現(xiàn)”的政策體系應(yīng)變框架，本文為當(dāng)前正面對內(nèi)外諸多挑戰(zhàn)的中國開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的有序演化，設(shè)計(jì)出簡潔、協(xié)同且具有動態(tài)適應(yīng)能力的多維政策體系，并立足全局地從頂層政策體系設(shè)計(jì)、協(xié)同的政府體制機(jī)制和具體的制度政策安排、提升各類主體活力和競爭力，以及內(nèi)外協(xié)同推動向質(zhì)變性新格局涌現(xiàn)四大方面，提出針對性的政策建議。

一、研究背景

2008年席卷全球的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，不僅在實(shí)踐層面開啟了中國開放經(jīng)濟(jì)逐漸從傳統(tǒng)的以勞動密集型為主的外向型制造經(jīng)濟(jì)向創(chuàng)新驅(qū)動型高層次高質(zhì)量開放型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，也在理論層面刺激了中國對經(jīng)濟(jì)增長基本戰(zhàn)略的深入研究。在十多年的探索中，國家陸續(xù)出臺相關(guān)政策[1-4]，全力推進(jìn)和引導(dǎo)向創(chuàng)新型開放經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。全國從上至下對創(chuàng)新驅(qū)動的經(jīng)濟(jì)增長基本路線逐漸形成共識與一致行動，目前正處于開放經(jīng)濟(jì)新優(yōu)勢的創(chuàng)建與新機(jī)制、新體制、新格局的涌現(xiàn)生成過程中[5]。而2018年開始并不斷擴(kuò)展沖突領(lǐng)域的中美貿(mào)易摩擦，加上2020年開始并仍在全球肆虐的新冠肺炎疫情等一系列外部不利沖擊，在給中國開放經(jīng)濟(jì)增長形成巨大壓力的同時，也刺激了中國對世界格局及參與世界經(jīng)濟(jì)方式進(jìn)行深入思考，黨中央作出了“百年未有之大變局”[6]的科學(xué)判斷，并在2020年5月作出“構(gòu)建國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局”[7]的戰(zhàn)略部署，隨后這一基本戰(zhàn)略日益堅(jiān)定和更加明晰[8-10]。當(dāng)前，創(chuàng)新驅(qū)動和雙循環(huán)已經(jīng)成為中國開放經(jīng)濟(jì)發(fā)展的兩個最基本的戰(zhàn)略背景，因此，圍繞“創(chuàng)新驅(qū)動+雙循環(huán)新格局”的國家基本戰(zhàn)略進(jìn)行深入的理論研究，提出有效的政策建議，具有非常重要的理論意義與實(shí)踐價值。

內(nèi)外環(huán)境的變化和國家基本戰(zhàn)略的確立，促使中國從各個層面在政策、機(jī)制、體制上或積極、或被動地全面地做出適應(yīng)性反應(yīng)，短期內(nèi)涌現(xiàn)出大量研究文獻(xiàn)。目前研究仍然以分析內(nèi)涵、特征、邏輯和適應(yīng)路徑居多，但政策作為應(yīng)對環(huán)境變化的杠桿性有力工具已經(jīng)引起足夠關(guān)注。當(dāng)前涉及“創(chuàng)新驅(qū)動+雙循環(huán)新格局”背景下開放經(jīng)濟(jì)政策的學(xué)術(shù)研究主要可以歸納為以下四大類：一是分析雙背景下某一開放經(jīng)濟(jì)問題的內(nèi)涵、特征及適應(yīng)路徑等，并提出針對性的政策建議，涉及對外投資[11-12]、金融[13-15]、需求側(cè)管理[16-17]、消費(fèi)[18-19]、產(chǎn)業(yè)鏈安全[20]、城市和城鎮(zhèn)化[21-23]等各類單一問題。目前這類研究最多，但此類文獻(xiàn)中政策研究并不是重點(diǎn)，往往僅在適應(yīng)路徑研究之后提出零散的政策建議。二是專門討論與雙背景相適應(yīng)的某一方面的政策，如財(cái)稅政策[24]、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策[25]等。目前這類研究并不多見，有待擴(kuò)展、深入和系統(tǒng)化。三是關(guān)于雙背景下某一方面政策體系的研究，如關(guān)于創(chuàng)新政策體系[26-27]、自由貿(mào)易港治理體系[28-29]等。四是關(guān)于開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)整體性的政策體系研究，目前僅有裴長洪(2016、2021)[30-31]等極少數(shù)學(xué)者涉及這類研究。鑒于當(dāng)前雙背景下的政策工具在越來越豐富多樣的同時也呈現(xiàn)出越來越碎片化的特征，本文認(rèn)為第四類研究亟須拓展和深化，而且開放經(jīng)濟(jì)的相關(guān)政策研究之間迫切需要以統(tǒng)一的目標(biāo)和具有一般性的體系性框架予以統(tǒng)籌和協(xié)同。

在應(yīng)對2008年經(jīng)濟(jì)危機(jī)及2018年以來外部環(huán)境的劇烈變化上，中國學(xué)者積極建言獻(xiàn)策，及時提出的一系列相關(guān)政策建議大多取得良好實(shí)效，為中國成功應(yīng)對不斷出現(xiàn)的不利沖擊貢獻(xiàn)了大量富有價值的洞見，表現(xiàn)出充分的研究活力和一定的研究能力。但總體而言，本文認(rèn)為當(dāng)前研究仍有以下不足：一是缺乏系統(tǒng)性。近年來，內(nèi)外環(huán)境劇變所催生的中國開放經(jīng)濟(jì)的相關(guān)政策研究集中在國際貿(mào)易、國際投資、國際金融三大領(lǐng)域及其他相關(guān)領(lǐng)域，總體是各自為政的。雖然反應(yīng)很積極、很迅速，但政策之間缺乏內(nèi)在聯(lián)系和系統(tǒng)性。二是缺乏機(jī)變性，或者說缺乏演化性或動態(tài)性。相關(guān)研究大多僅就當(dāng)前危機(jī)給出政策建議。然而，環(huán)境是在不斷演化的，會出現(xiàn)“黑天鵝”和“灰犀?！薄．?dāng)前不僅需要提高靜態(tài)分析上的系統(tǒng)性和政策體系的完整性，更需要在動態(tài)中保持均衡與協(xié)同，因此立足于系統(tǒng)演化視角而不僅僅是靜態(tài)分析視角來研究政策體系更有現(xiàn)實(shí)意義。但目前鮮有基于動態(tài)演化的具有統(tǒng)(同)一性和一般性的政策應(yīng)變框架研究。三是缺乏協(xié)同性。各部門、各主體均以自身為出發(fā)點(diǎn)，制定適用于單一部門、單一問題的應(yīng)對之策，缺乏立足全局、相互協(xié)同的深入思考。創(chuàng)新驅(qū)動和雙循環(huán)均不是孤立問題，盡管已有學(xué)者開始關(guān)注雙循環(huán)與高質(zhì)量發(fā)展[32]、科技創(chuàng)新[33]等國家戰(zhàn)略之間的關(guān)系，但鮮有綜觀全局的協(xié)同性研究[30]。四是非常缺乏基于堅(jiān)實(shí)理論基礎(chǔ)分析的機(jī)理性研究與模型研究。已有綜述性論文注意到這個顯著的局限性[34]。

基于以上對中國開放經(jīng)濟(jì)的基本戰(zhàn)略背景和研究現(xiàn)狀的分析，以及當(dāng)前相關(guān)政策之間迫切的有效協(xié)同需要，延續(xù)本課題組之前的研究成果[5]和研究范式[35-38]，本文旨在提出一個具有統(tǒng)一目標(biāo)和同一性內(nèi)在機(jī)理的一般性政策應(yīng)變框架，并納入當(dāng)前雙背景下各個方面、各個層次、各類主體相關(guān)的適應(yīng)性政策，使之成為一個協(xié)同的政策體系，從而有效促進(jìn)中國開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的有序演化，增強(qiáng)整體競爭力，實(shí)現(xiàn)預(yù)期的功能，同時作出學(xué)術(shù)上的邊際貢獻(xiàn)。

二、理論基礎(chǔ)

本文延續(xù)之前的研究成果[5, 36]，仍然把中國開放經(jīng)濟(jì)視為一個復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)，基于系統(tǒng)的、演化的、協(xié)同的范式，通過將所有相關(guān)開放經(jīng)濟(jì)的要素、主體、活動、過程及其政策體系納入統(tǒng)一的分析框架，從全局視角進(jìn)行系統(tǒng)性分析，嘗試提出一個兼顧普遍性和針對性的政策體系框架。

通過理論梳理和發(fā)掘，系統(tǒng)功能理論及其分析框架、復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)(CAS)理論及刺激-反應(yīng)模型的應(yīng)變機(jī)理框架、失靈理論及政策的調(diào)節(jié)機(jī)理框架、分形理論和協(xié)同理論，對開放經(jīng)濟(jì)政策體系的研究均有良好的適用性，成為本文所提出的“三位一體(政策-網(wǎng)絡(luò)-主體)協(xié)同涌現(xiàn)”的政策體系應(yīng)變框架的理論基礎(chǔ)。

(一)系統(tǒng)功能理論及其分析框架

根據(jù)系統(tǒng)學(xué)的定義，系統(tǒng)的功能是系統(tǒng)在與環(huán)境的相互關(guān)系中表現(xiàn)出來的系統(tǒng)總體的行為、特性、能力和作用的總稱。按控制論的功用性定義，功能就是系統(tǒng)將一定的物質(zhì)、能量、信息輸入變換為一定的輸出的能力。功能實(shí)質(zhì)上與行為是同一事物，只是從外部、從系統(tǒng)與環(huán)境的關(guān)系角度來看的行為，也可以說，功能就是系統(tǒng)整體對外的行為或行為的效果，是系統(tǒng)內(nèi)部所有的相關(guān)關(guān)系集合對環(huán)境的涌現(xiàn)性行為表現(xiàn)。

組分、結(jié)構(gòu)、環(huán)境三者共同決定系統(tǒng)的功能。隨著環(huán)境壓力下系統(tǒng)結(jié)構(gòu)與關(guān)系的演化，系統(tǒng)的功能也在演化，有些系統(tǒng)功能逐漸衰落甚至消亡，有些系統(tǒng)功能在一定時期內(nèi)處于穩(wěn)定發(fā)揮作用的狀態(tài)，而有些系統(tǒng)功能正在萌芽、生成或演化發(fā)展之中[39]。

一定程度上講，功能不僅是系統(tǒng)結(jié)構(gòu)研究的目的，也是系統(tǒng)演化研究的目的，還是政策研究的起點(diǎn)、目的、依據(jù)及其實(shí)用性的驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)檎弑举|(zhì)上就是去除功能實(shí)現(xiàn)障礙和促進(jìn)系統(tǒng)功能可持續(xù)發(fā)展(演化)的調(diào)整性杠桿。因此，功能分析對政策研究意義重大。

圖1 系統(tǒng)功能分析框架

近年對系統(tǒng)功能研究最深入的是創(chuàng)新系統(tǒng)。自從英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里曼(Freeman，1987)提出國家創(chuàng)新系統(tǒng)[40]概念后，創(chuàng)新研究就開始突破傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)“主體-結(jié)構(gòu)”的靜態(tài)研究范式，沿著系統(tǒng)的、過程的、演化的研究方向前行，已經(jīng)形成了比較完備的創(chuàng)新系統(tǒng)功能理論和具有一般性意義的創(chuàng)新系統(tǒng)功能分析框架。其中，貝耶克等(Bergek et al.，2008)提出的創(chuàng)新系統(tǒng)功能分析框架[41]得到比較廣泛的認(rèn)可，已應(yīng)用于多個領(lǐng)域，并獲得國內(nèi)外相關(guān)實(shí)踐上的充分驗(yàn)證[42-44]，如圖1所示。以上過程循環(huán)進(jìn)行，通過宏觀政策影響微觀主體的行為及其之間的關(guān)系，推動系統(tǒng)期望的具體宏觀功能的涌現(xiàn)。

建立在演化理論基礎(chǔ)之上的創(chuàng)新系統(tǒng)功能理論及其分析框架，從系統(tǒng)功能的視角進(jìn)行動態(tài)的演化分析，強(qiáng)調(diào)動力機(jī)制、創(chuàng)新過程和制度(政策)變革的作用，其理論與分析范式，對正處于向創(chuàng)新驅(qū)動型高層次高質(zhì)量開放型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的中國開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，具有重要的借鑒價值。

(二)CAS理論及刺激-反應(yīng)的應(yīng)變機(jī)理框架

CAS理論是美國約翰·霍蘭教授建立的一個涵蓋從微觀到宏觀的完整的分析范式[45-47]。其強(qiáng)調(diào)個體的主動性，承認(rèn)個體有其自身的目標(biāo)、取向，主體在“刺激-反應(yīng)規(guī)則”的作用下，在與環(huán)境(其他個體)的交流和互動作用中，持續(xù)地“學(xué)習(xí)”和“積累經(jīng)驗(yàn)”，有目的、有方向地改變自身的行為方式和知識結(jié)構(gòu)，達(dá)到適應(yīng)恒新環(huán)境的合理狀態(tài)，并由此“適應(yīng)性造就復(fù)雜性”，逐漸衍生出多種復(fù)雜性特征[48]。同時，該理論還強(qiáng)調(diào)“規(guī)則”在主體和系統(tǒng)演化中的重要作用，認(rèn)為復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)是由規(guī)則描述的、相互作用的主體組成的系統(tǒng)；這些系統(tǒng)隨著經(jīng)驗(yàn)的積累，靠不斷變換其規(guī)則來適應(yīng)[45]。

具體來說，CAS理論主要包括刺激-反應(yīng)模型、回聲模型、受限生成的涌現(xiàn)模型、快動態(tài)與慢動態(tài)結(jié)合的雙層模型等。其中，刺激-反應(yīng)模型，一般性地刻畫了適應(yīng)性主體及其規(guī)則圖式的適應(yīng)(即應(yīng)變)機(jī)理，是CAS理論中最重要的模型[5]，由并行的探測器組、若/則(IF/THEN)規(guī)則圖式集合和并行的效應(yīng)器組三部分構(gòu)成。模型中，探測器反映主體探測、過濾和抽取信息的能力；IF/THEN規(guī)則圖式集合(即內(nèi)部模型)反映主體處理信息的能力，負(fù)責(zé)分類、篩選、編碼等簡單思維，以及模式的適應(yīng)性變革等深層思考與探索等決策活動；效應(yīng)器反映主體作用于環(huán)境的能力，負(fù)責(zé)行動[5]。這三個分離出來的要素均抽象剔除了機(jī)制的具體細(xì)節(jié)，因而可以作為開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中所有主體的統(tǒng)一表達(dá)方式。模型中既包括了適應(yīng)性主體與環(huán)境之間互動的反饋循環(huán)，又包括了內(nèi)部模型(即規(guī)則的特定組合)的信用分派與規(guī)則發(fā)現(xiàn)過程的反饋循環(huán)[36]。

回聲模型和受限生成的涌現(xiàn)模型包含資源與位置，從模擬適應(yīng)性主體之間的資源條件交換、資源變換、粘著、選擇性交配、條件復(fù)制等微觀行為機(jī)制入手，研究主體之間的相互作用，以及在環(huán)境的約束條件下依靠粘著機(jī)制形成不同層次的聚集體或多主體受限生成的涌現(xiàn)過程[5]。

綜上，刺激-反應(yīng)模型統(tǒng)(同)一性地描述了適應(yīng)性主體的行為方式，而回聲模型和受限生成的涌現(xiàn)模型則統(tǒng)一性地描述了主體交互聚集并涌現(xiàn)出系統(tǒng)整體性特征的過程。三個模型既各有側(cè)重，又相互聯(lián)系，共同構(gòu)成了CAS理論的完整分析范式，較好地解決了困擾經(jīng)濟(jì)學(xué)多年的構(gòu)建從微觀到宏觀的聯(lián)系機(jī)制的難題，自下而上地把微觀和宏觀有機(jī)地聯(lián)系起來，以一種跨學(xué)科的視角和獨(dú)到的方法揭示出復(fù)雜性產(chǎn)生的機(jī)制和復(fù)雜系統(tǒng)進(jìn)化的動因，對開放經(jīng)濟(jì)這種復(fù)雜系統(tǒng)的研究具有非常好的適用性[5]。

(三)政策介入的合法性依據(jù)和調(diào)節(jié)的機(jī)理：失靈理論

系統(tǒng)功能的失靈，是市場經(jīng)濟(jì)條件下政策介入的合法性依據(jù)。韋伯和羅拉赫爾(Weber & Rohracher，2012)認(rèn)為政策介入的原因包括市場失靈和系統(tǒng)失靈，而長周期的轉(zhuǎn)變(如經(jīng)濟(jì)增長模式的轉(zhuǎn)型、低碳環(huán)保的轉(zhuǎn)型等)所引發(fā)的轉(zhuǎn)型失靈，也是政策介入的原因[49]。系統(tǒng)功能失靈的類型及其機(jī)制具體表現(xiàn)如表1所示。

表1 系統(tǒng)功能失靈的類型、機(jī)制與表現(xiàn)：市場失靈、系統(tǒng)失靈與轉(zhuǎn)型失靈

開放的市場經(jīng)濟(jì)條件下，市場失靈、系統(tǒng)失靈和轉(zhuǎn)型失靈客觀存在并廣泛表現(xiàn)出對經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)正常運(yùn)行的破壞性，使得任何開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)均需要必要的宏觀政策調(diào)控，以維持或修復(fù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行所必需的效率。失靈理論為系統(tǒng)的這種復(fù)雜的政策調(diào)控提供了機(jī)理與機(jī)制上的視角與豐富的工具組合，對開放經(jīng)濟(jì)政策調(diào)控研究極具針對性。

(四)其他理論基礎(chǔ)：分形學(xué)理論和協(xié)同學(xué)理論

開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是一個遠(yuǎn)離平衡態(tài)的、開放的、不穩(wěn)定的非線性復(fù)雜系統(tǒng)，必然會表現(xiàn)出混沌、分形、自組織、協(xié)同、復(fù)雜自適應(yīng)等內(nèi)在的、復(fù)雜的動力學(xué)機(jī)制[36]。在設(shè)計(jì)開放經(jīng)濟(jì)政策體系的時候，需要充分順應(yīng)和利用這些內(nèi)在的動力學(xué)機(jī)制，其中分形學(xué)理論和協(xié)同學(xué)理論對開放經(jīng)濟(jì)硬、軟網(wǎng)絡(luò)(1)當(dāng)把開放經(jīng)濟(jì)看成實(shí)體經(jīng)濟(jì)和制度、規(guī)則的網(wǎng)絡(luò)聚合體時，實(shí)體經(jīng)濟(jì)的價值形態(tài)網(wǎng)絡(luò)和空間形態(tài)網(wǎng)絡(luò)可通稱為開放經(jīng)濟(jì)的硬網(wǎng)絡(luò)，制度和規(guī)則網(wǎng)絡(luò)可通稱為軟網(wǎng)絡(luò)。的發(fā)展具有重要理論價值。

所謂分形，是指局部和整體按某種方式相似的集合。分形最重要的特征就是自相似性，即某種結(jié)構(gòu)或過程的特征從不同空間或時間尺度上看都是相似的，即結(jié)構(gòu)局域性或局域結(jié)構(gòu)與整體相似。面對中國開放經(jīng)濟(jì)這樣一個復(fù)雜的巨系統(tǒng)，應(yīng)自覺順應(yīng)和應(yīng)用分形機(jī)理，突出系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和層次，從空間維度對系統(tǒng)整體的和精細(xì)的各個層次的組織機(jī)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制、形態(tài)、特征和邊界進(jìn)行科學(xué)規(guī)劃、設(shè)計(jì)、梳理和重構(gòu)。中國開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的完整和完善的分形設(shè)計(jì)必須包括組織結(jié)構(gòu)和制度結(jié)構(gòu)的分形設(shè)計(jì)、運(yùn)行機(jī)制的分形設(shè)計(jì)、功能的分形設(shè)計(jì)三大方面，三者之間相互聯(lián)系，相互協(xié)同，缺一不可；組織結(jié)構(gòu)和制度結(jié)構(gòu)分形決定運(yùn)行分形，結(jié)構(gòu)分形與運(yùn)行分形一起最終決定功能分形，共同演繹開放經(jīng)濟(jì)這一復(fù)雜性系統(tǒng)[36]。

而所謂協(xié)同，指的是許多子系統(tǒng)之間無指令的相互協(xié)調(diào)、相互合作或同步的聯(lián)合作用所導(dǎo)致的有序結(jié)構(gòu)。協(xié)同是系統(tǒng)元素之間既競爭又合作的行動，是競爭與合作的辯證統(tǒng)一[36]。中國開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)必須是一個不可分割的、多層次相互聯(lián)系、相互耦合的統(tǒng)一整體，這樣才能發(fā)揮最佳效能。然而，要保證子系統(tǒng)之間、機(jī)制之間的整體性，關(guān)鍵是協(xié)同。通常協(xié)同可以指協(xié)同的狀態(tài)，也可以指協(xié)同的過程。協(xié)同設(shè)計(jì)與治理的目的是為了讓開放經(jīng)濟(jì)的多元主體、不同層次的組織機(jī)構(gòu)和各項(xiàng)制度安排能夠自組織地從孤立走向多維度協(xié)作，形成利于整體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的秩序，達(dá)成對目標(biāo)而言的最佳運(yùn)行效果。為此，需要就開放經(jīng)濟(jì)活動中所涉及的多元目標(biāo)、主體行為規(guī)范、資源分享、文化認(rèn)同、管理體制、組織結(jié)構(gòu)等諸多方面，形成一整套具有可操作和可執(zhí)行性的協(xié)同制度安排和機(jī)制安排，在統(tǒng)一的目標(biāo)引導(dǎo)下，在內(nèi)在的動力機(jī)制驅(qū)動下，通過主體之間既競爭又協(xié)作的關(guān)系相互作用，自組織地把初始系統(tǒng)中無秩序的各種要素整合形成相對規(guī)范的結(jié)構(gòu)形式，從而實(shí)現(xiàn)單一經(jīng)濟(jì)主體和單一開放經(jīng)濟(jì)形式(2)指開放經(jīng)濟(jì)的具體方面，如進(jìn)口貿(mào)易、出口貿(mào)易、吸引外資、對外投資和國際金融發(fā)展等。無法實(shí)現(xiàn)的涌現(xiàn)性功能或效益。

三、中國開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的功能及障礙性因素分析

系統(tǒng)功能具有整體性、涌現(xiàn)性、動態(tài)性、演化性等一般性特征。開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的功能，宏觀上講，不是單一要素或子系統(tǒng)的能力體現(xiàn)，也不是單一要素或子系統(tǒng)所具備的，而是綜合了開放型產(chǎn)業(yè)的制造能力、國際貿(mào)易的商品交易能力、全球范圍內(nèi)資本的投資融資能力和金融體系在國際上對貨幣流動與匯率的控制能力等協(xié)同的、只在系統(tǒng)層面體現(xiàn)出來的涌現(xiàn)性的、具有競爭性優(yōu)勢的能力。微觀上看，這一功能是開放型企業(yè)、地方政府、中央政府及金融、科研、教育等各類涉外行為主體，在開放經(jīng)濟(jì)標(biāo)識下的聚集與相互作用，并不斷地、協(xié)同演化地成功應(yīng)對各種挑戰(zhàn)的能力。

功能的涌現(xiàn)性決定了開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的各個子系統(tǒng)之間、各個要素之間、各個經(jīng)濟(jì)門類或產(chǎn)業(yè)層次之間、各個主體之間必須緊密聯(lián)系、協(xié)調(diào)作用，保持為一個有機(jī)體系，且要協(xié)同發(fā)力，否則對其功能的正常發(fā)揮都會產(chǎn)生影響。隨著環(huán)境壓力下系統(tǒng)結(jié)構(gòu)與關(guān)系的演化，系統(tǒng)的功能隨之演化，有些系統(tǒng)功能逐漸衰落甚至消亡，有些系統(tǒng)功能在一定時期內(nèi)處于穩(wěn)定發(fā)揮作用的狀態(tài)，而有些系統(tǒng)功能正在孕育、生成或演化發(fā)展之中。

(一)開放經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)對國民經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的應(yīng)有功能分析

功能是系統(tǒng)對環(huán)境的行為，也是其作為組分或子系統(tǒng)對上一級系統(tǒng)所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。對開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)功能的分析，應(yīng)主要從世界經(jīng)濟(jì)的大環(huán)境及其與整個國民經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的關(guān)系來把握。中國開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的功能對外就是在與世界經(jīng)濟(jì)互動中所展現(xiàn)的整體行為和競爭力，對內(nèi)則是其作為國民經(jīng)濟(jì)重要組成部分應(yīng)對國民經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)所承擔(dān)的責(zé)任，如圖2所示。

圖2 開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與世界經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、國民經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的關(guān)系

復(fù)雜系統(tǒng)功能的分類方式很多，本文根據(jù)中國開放經(jīng)濟(jì)40多年來的發(fā)展，采用復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論的分析范式，把整個開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)看成復(fù)雜關(guān)系集成的內(nèi)部模型，進(jìn)行分析、歸納、總結(jié)和分類。

1.對國民經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的復(fù)合經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)功能(復(fù)合經(jīng)濟(jì)增長器)

隨著開放經(jīng)濟(jì)的增長、規(guī)模的擴(kuò)大、價值鏈生態(tài)位的提高和在世界經(jīng)濟(jì)中所占份額的提升，一國開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)對其本國國民經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)具有要素增長功能、協(xié)同增長功能、規(guī)模與范圍經(jīng)濟(jì)的增長放大功能，是一國經(jīng)濟(jì)增長重要的復(fù)合增長器[35]。

2.對國民經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的雙循環(huán)資源交換與配置功能(資源交換配置器)

開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)作為一國與世界經(jīng)濟(jì)的“連通器”，通過國際貿(mào)易、國際投資、國際金融，與世界經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)商品、資本、貨幣的雙向流通性連接，實(shí)現(xiàn)資源、產(chǎn)品、資本、技術(shù)、人力等各種“流”的持續(xù)不斷的日常交換，既有出口、對外直接投資、對外金融投資等輸出，也有進(jìn)口、外商直接投資、國際金融投資等輸入。開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是一個有進(jìn)有出的雙向循環(huán)系統(tǒng)，而且輸入與輸出同等重要、不可偏廢，這是一國國民經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)維持正常、穩(wěn)定功能的基本要求。這就是開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)對一國國民經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)最基本的資源雙循環(huán)交換功能。

在市場經(jīng)濟(jì)條件下，開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)在實(shí)現(xiàn)廣義的資源交換功能的同時，也能實(shí)現(xiàn)開放經(jīng)濟(jì)資源在價值鏈和空間上的配置功能。在充分流動的市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，由于資源的稀缺性，開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)能夠根據(jù)世界經(jīng)濟(jì)市場的供求關(guān)系，合理、高效地把各類資源自動地配置給所需要的產(chǎn)業(yè)、區(qū)域、實(shí)體和部門。這種按照市場原則的資源配置活動，正常情況下是自組織進(jìn)行的，無須政府的干預(yù)。

3.短期時間尺度上，對外部刺激及時有效的反應(yīng)功能(反應(yīng)器)

環(huán)境總是充滿不確定性的，在風(fēng)云變幻的世界經(jīng)濟(jì)中，開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是一國國民經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與世界接觸的窗口，最先受到世界經(jīng)濟(jì)動蕩的沖擊，也最先接觸世界經(jīng)濟(jì)大潮提供的各類機(jī)會。若把一國的開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)看成CAS系統(tǒng)的內(nèi)部模型，則這個模型必須具備對外部刺激做出及時、有效反應(yīng)的功能，不僅要對各種沖擊或風(fēng)險(xiǎn)能夠及時發(fā)現(xiàn)、傳遞和反饋，還要能起到一定的緩沖作用，為國民經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的整體性反應(yīng)和調(diào)整留出應(yīng)變時間和空間；對各類市場機(jī)會和先進(jìn)的技術(shù)、理論、理念，要有充分的敏感性和理解力，為一國經(jīng)濟(jì)整體發(fā)展及時發(fā)現(xiàn)和捕捉各類新的機(jī)遇。

4.中長期時間尺度上，對世界經(jīng)濟(jì)大環(huán)境與格局的適應(yīng)功能(適應(yīng)和變革器)

世界經(jīng)濟(jì)的環(huán)境不僅充滿不確定性，而且總是處在不斷變化之中，一國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)只有不斷適應(yīng)外部世界的變化才能保持長久的繁榮。因此，從中長期的時間尺度上看，開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)必須根據(jù)世界大環(huán)境的變化不斷調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系，即其內(nèi)部模型需要與時俱進(jìn)，積極地、充分地適應(yīng)各種變化，對不適應(yīng)的內(nèi)部規(guī)則及其網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)及時進(jìn)行系統(tǒng)性的變革，從而實(shí)現(xiàn)對一國國民經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)承擔(dān)的適應(yīng)器(或變革器)的功能。

另外，世界政治、軍事與安全格局對世界經(jīng)濟(jì)格局具有非常重大的影響，甚至短期內(nèi)一國經(jīng)濟(jì)增長必須服從于一國政治、軍事及國家安全的大局需要，并先于經(jīng)濟(jì)因素加以考量，由此成為一國開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部模型功能變革與調(diào)整的重要依據(jù)。以中國為例，在自1978年以來經(jīng)歷了40年整體相對友好的對外開放環(huán)境之后，2018年開始的中美貿(mào)易摩擦、2020年至今的全球新冠肺炎疫情等一系列影響中國對外開放大環(huán)境的“黑天鵝”事件出現(xiàn)，加上美國對中國崛起越來越強(qiáng)烈的焦慮及相應(yīng)的遏制行為，中國審時度勢，作出“百年未有之大變局”的判斷，以及構(gòu)建國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局的戰(zhàn)略部署，因此中國開放系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和各種對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系也必須作出重大的適應(yīng)性變革。

(二)當(dāng)前存在或潛在的挑戰(zhàn)分析

隨著內(nèi)外環(huán)境的變化，一國開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的各種經(jīng)濟(jì)關(guān)系及其結(jié)構(gòu)會不斷變化，導(dǎo)致系統(tǒng)功能的相應(yīng)演化，并由此也導(dǎo)致其國際競爭力優(yōu)勢的演化。在經(jīng)歷40多年的發(fā)展后，以前支撐中國經(jīng)濟(jì)高速增長的一些變量關(guān)系逐漸發(fā)生不可逆轉(zhuǎn)的結(jié)構(gòu)性改變，近年國際大環(huán)境也發(fā)生重大的變化[50]，當(dāng)前正面臨諸多挑戰(zhàn)和壓力，至少包括：

1.經(jīng)濟(jì)增長的傳統(tǒng)內(nèi)生動力不斷衰減，疊加外部沖擊，在中長期影響中國的潛在增長率

當(dāng)前，中國參與國際競爭所依賴的勞動力成本快速攀升，環(huán)境約束不斷加大并帶來巨大的治理成本，工業(yè)化和城鎮(zhèn)化大規(guī)模擴(kuò)張期趨于結(jié)束，人口結(jié)構(gòu)的快速老齡化導(dǎo)致人口撫養(yǎng)比快速上升，技術(shù)引進(jìn)的外溢效應(yīng)梯次遞減，不斷累積的潛在結(jié)構(gòu)性矛盾顯性化風(fēng)險(xiǎn)加大。有些學(xué)者將這些不可逆轉(zhuǎn)的趨勢稱為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新常態(tài)[51]。傳統(tǒng)內(nèi)生動力的不斷衰減，疊加全球經(jīng)濟(jì)大變局和新冠疫情的強(qiáng)力外部沖擊，在中長期影響中國的潛在增長率，有學(xué)者預(yù)測2021—2025 年中國經(jīng)濟(jì)年潛在增長率平均僅為5.7%[52]。

2.外部環(huán)境異常復(fù)雜、擾動，“黑天鵝”事件頻現(xiàn)

2008年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)是西方發(fā)達(dá)國家多年結(jié)構(gòu)性矛盾的一次集中爆發(fā)，之后這些國家陷入長期蕭條，至今恢復(fù)乏力，世界經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)入長周期的跌宕下行，全球化也陷入低潮。2018年以來，中美貿(mào)易摩擦、新冠肺炎疫情等重大不利沖擊不斷出現(xiàn)。其中，2018年初開始的中美貿(mào)易摩擦，加征關(guān)稅的范圍基本已經(jīng)覆蓋美國自中國進(jìn)口的所有商品，當(dāng)前摩擦日益升級，并延伸到科技、產(chǎn)業(yè)鏈、地緣政治和意識形態(tài)等領(lǐng)域，美國日漸形成視中國為主要競爭對手或最大威脅之一的共識[53]。所有這些都不斷惡化著中國外部環(huán)境的基本面，迅速提高中國的國際交易成本，并導(dǎo)致外部需求持續(xù)萎縮，2008年前總體向好的外部發(fā)展格局已然巨變[54]。

3.內(nèi)外壓力下，中國產(chǎn)業(yè)鏈安全面臨諸多威脅

中國傳統(tǒng)競爭優(yōu)勢的衰減、2020年以來仍在肆虐的新冠肺炎疫情、美國對中國發(fā)起的高科技打壓等，都對中國“全球工廠”的產(chǎn)業(yè)鏈體系造成巨大沖擊。尤其是當(dāng)前不斷升級的中美大國全面競爭，有學(xué)者認(rèn)為已對中國產(chǎn)業(yè)安全形成戰(zhàn)略性威脅、系統(tǒng)性威脅、動態(tài)性威脅和變革性威脅[55]。中國亟須通過構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體、國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局，快速增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈的自主可控能力，避免出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈斷鏈，提高產(chǎn)業(yè)鏈的韌性，防止重要產(chǎn)業(yè)鏈被外資所控制[20]。

4.科技方面，短期內(nèi)仍難以形成明確而強(qiáng)勁有力的新生經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)

盡管目前很多科技領(lǐng)域已經(jīng)到了發(fā)生革命性顛覆的臨界域，如信息技術(shù)、新能源、新材料、生命科技、生物技術(shù)等，但短期(5—10年)內(nèi)仍難出現(xiàn)工業(yè)革命級別的、能夠推動生產(chǎn)方式發(fā)生根本變革的技術(shù)突破。唯一有可能給全球經(jīng)濟(jì)帶來可期望增長支撐的5G技術(shù)，卻因美國以國家之力全力打壓中國華為而整體拖慢了世界各國推進(jìn)的速度，并泛化到人工智能(AI)、機(jī)器人、商用大飛機(jī)等其他科技制高點(diǎn)的白熱化爭奪上?？萍几偁幍恼位沟眯录夹g(shù)的推廣不得不面對極為不確定的國際環(huán)境。

以上這些挑戰(zhàn)已成為影響中國開放經(jīng)濟(jì)應(yīng)有功能正常發(fā)揮的重大障礙。為了保持國民經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的正常運(yùn)行、運(yùn)轉(zhuǎn)效率和在世界經(jīng)濟(jì)中的競爭力優(yōu)勢，迫切需要采取一系列強(qiáng)勁有力的針對性政策措施，引導(dǎo)或促進(jìn)系統(tǒng)整體積極適應(yīng)。鑒于開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)功能內(nèi)在的系統(tǒng)性、涌現(xiàn)性和演化性本質(zhì)，必須對涉及開放經(jīng)濟(jì)的相關(guān)政策也展開系統(tǒng)性的、協(xié)同性的、演化性的深入研究，不能僅僅局限于單一問題、單一方面的靜態(tài)研究，尤其需要以統(tǒng)一的目標(biāo)和一般性的政策框架來協(xié)同當(dāng)前的相關(guān)政策，使之成為一個協(xié)同一致的有機(jī)政策體系，形成政策合力，進(jìn)而有效促進(jìn)期望功能的達(dá)成或修復(fù)。

四、開放經(jīng)濟(jì)“三位一體協(xié)同涌現(xiàn)”的政策體系應(yīng)變框架

開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)功能的生成和有序演化是復(fù)雜的系統(tǒng)工程，受到內(nèi)外多種復(fù)雜因素的非線性影響，尤其是在當(dāng)前面對內(nèi)外雙重疊加的強(qiáng)大壓力下，不僅需要各層級開放經(jīng)濟(jì)主體充滿活力和熱情的自組織參與和積極的學(xué)習(xí)與適應(yīng)，也需要宏觀的頂層政策設(shè)計(jì)、前瞻且順勢的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控和強(qiáng)健有力的多層級政策性協(xié)同與引導(dǎo)，以期向著“發(fā)展更高層次的開放型經(jīng)濟(jì)”[3]的目標(biāo)，有序演化出開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)應(yīng)有的各項(xiàng)功能(復(fù)合增長器、資源交換配置器、反應(yīng)器、適應(yīng)與變革器等)，從而保持和涌現(xiàn)生成一國整體的國際競爭力優(yōu)勢。在這個過程中，科學(xué)的政策對于期望功能的實(shí)現(xiàn)具有重要的作用，是促進(jìn)開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)有序演化和發(fā)展的有力杠桿，能以最小的經(jīng)濟(jì)與時間成本獲得最大的收益。

鑒于市場經(jīng)濟(jì)條件下，政策對開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)作用的主要目標(biāo)包括去除障礙(市場失靈、系統(tǒng)失靈和轉(zhuǎn)型失靈[48])、哺育和促進(jìn)新動力生成，以及調(diào)節(jié)主體的行為三大方面，為此，綜合前文系統(tǒng)功能理論及其分析框架、復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論及其應(yīng)變機(jī)理框架、失靈理論、分形學(xué)和協(xié)同學(xué)理論的分析，結(jié)合當(dāng)前中國開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)面臨的挑戰(zhàn)及創(chuàng)新驅(qū)動和雙循環(huán)的基本戰(zhàn)略背景，以促進(jìn)開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)整體功能的大格局下的精細(xì)化科學(xué)有序演化為政策目標(biāo)，本文提出一個具有一般性意義的“三位一體協(xié)同涌現(xiàn)”的政策體系應(yīng)變框架，如圖3所示。

圖3 “三位一體協(xié)同涌現(xiàn)”的政策體系應(yīng)變框架

所謂框架，從系統(tǒng)論角度講，就是多個要素單元的特定組合及其之間所有一般性內(nèi)在邏輯聯(lián)系所形成的集合，即具有一定一般性“要素組合+關(guān)系+結(jié)構(gòu)+狀態(tài)”的組合集合。其一般性意義在于，可以依據(jù)該框架的一般性內(nèi)在邏輯要求，結(jié)合具體的情況和具體的對象，推演(衍生)出具備(固有)內(nèi)在機(jī)理邏輯聯(lián)系的一系列具體的政策措施。所謂“三位一體”，是指開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的政策、網(wǎng)絡(luò)(分形)、主體這三個結(jié)構(gòu)性單元組分之間相互聯(lián)系、相互促進(jìn)、互為反饋、協(xié)同演化的內(nèi)在閉環(huán)邏輯關(guān)系。

開放經(jīng)濟(jì)政策的分類可以采用多個角度：(1)根據(jù)政策的主要功能，可分為宏觀經(jīng)濟(jì)管理政策、產(chǎn)業(yè)發(fā)展與扶持政策、技術(shù)創(chuàng)新與發(fā)展政策、金融政策、財(cái)政與稅收政策、外貿(mào)與國際物流政策、吸引外資政策、對外投資促進(jìn)政策等。(2)根據(jù)政策涉及的資源，可分為人力資源政策、資本與外匯政策、自然資源政策等。(3)根據(jù)空間范圍，可分為跨國政策、國家政策、跨區(qū)域政策、本地政策等。(4)根據(jù)政策工具的功能領(lǐng)域，可以將所有政策歸入供給政策、需求政策和環(huán)境政策三大類。其中，供給政策指政府直接為開放經(jīng)濟(jì)增長而進(jìn)行的直接投資，包括公用事業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)發(fā)展、基礎(chǔ)科研支持、應(yīng)用技術(shù)推廣、科技型中小企業(yè)孵化與扶持、跨境產(chǎn)業(yè)園區(qū)、教育培訓(xùn)、信息服務(wù)等；需求政策指政府為了推動開放經(jīng)濟(jì)市場形成和發(fā)展而采取的直接行動，包括政府采購、公共服務(wù)、財(cái)政和稅收、貿(mào)易和外匯管制、對外貿(mào)易和國際物流、跨境電商平臺等；環(huán)境政策指政府為了影響開放經(jīng)濟(jì)增長和市場形成而采取的間接性策略，包括經(jīng)濟(jì)體系法律規(guī)范、創(chuàng)造良好投資環(huán)境、產(chǎn)業(yè)發(fā)展扶持、稅收優(yōu)惠、知識產(chǎn)權(quán)等法律法規(guī)建設(shè)等。

政策可以從至少三大方面影響系統(tǒng)各類主體的行為、關(guān)系、結(jié)構(gòu)和狀態(tài)：一是政策可以影響主體所處的制度環(huán)境，如吸引外資政策可以顯著地保護(hù)和改善外資企業(yè)的合法權(quán)益，顯著降低外資企業(yè)的交易成本；二是政策可以直接影響主體的活動，如對外投資促進(jìn)政策可以提高中資企業(yè)海外擴(kuò)張的積極性，降低海外投資的風(fēng)險(xiǎn)，提高中資企業(yè)海外投資的成功率；三是政策可以影響主體之間的關(guān)系，如“一帶一路”政策顯著促進(jìn)了中國企業(yè)與沿線國家企業(yè)之間的各種交流。

開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)功能的實(shí)現(xiàn)最終取決于各類主體適應(yīng)性和競爭力的提升，而政策通過直接影響各層級網(wǎng)絡(luò)(實(shí)體經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)、各層級組織架構(gòu)網(wǎng)絡(luò)、各層級制度體制機(jī)制網(wǎng)絡(luò))的分形生長，改變開放經(jīng)濟(jì)主體的生存環(huán)境，進(jìn)而影響主體的適應(yīng)性和競爭力，最終影響系統(tǒng)宏觀功能的涌現(xiàn)。由此，開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的主體狀態(tài)、硬軟網(wǎng)絡(luò)的分形狀態(tài)、系統(tǒng)功能的實(shí)現(xiàn)狀況與目標(biāo)功能之間的差距，以及分析識別出的系統(tǒng)功能的促進(jìn)因素和阻礙因素，均成為政策制定的相應(yīng)出發(fā)點(diǎn)、依據(jù)和適用性驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)。

五、“三位一體”多維政策體系框架綜合應(yīng)用

前文在理論分析和對中國開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的功能及其演化邏輯深入分析的基礎(chǔ)上，提出了一個具有一般性意義的政策體系應(yīng)變框架。以下將結(jié)合當(dāng)前中國開放經(jīng)濟(jì)面對的一系列挑戰(zhàn)，以及創(chuàng)新驅(qū)動與雙循環(huán)的基本戰(zhàn)略背景，綜合運(yùn)用這一框架，提出一整套協(xié)同性的多維政策應(yīng)變措施。

(一)構(gòu)建以創(chuàng)新為主導(dǎo)、穩(wěn)健性與靈活性兼?zhèn)涞捻攲诱唧w系

中國開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)在經(jīng)歷40多年的大發(fā)展后，當(dāng)前正面臨內(nèi)外諸多挑戰(zhàn)和壓力?！拔覈幵谵D(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長動力的攻關(guān)期，結(jié)構(gòu)性、體制性、周期性問題相互交織，‘三期疊加’影響持續(xù)深化，經(jīng)濟(jì)下行壓力加大。當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)增長持續(xù)放緩，仍處在國際金融危機(jī)后的深度調(diào)整期，世界大變局加速演變的特征更趨明顯，全球動蕩源和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)顯著增多?！盵56]為此，首先應(yīng)加速構(gòu)建以創(chuàng)新驅(qū)動和雙循環(huán)新格局為主導(dǎo)、兼顧穩(wěn)健性與靈活性、不斷完善、更為高效的頂層政策體系(結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò))，以提高規(guī)則層面上的適應(yīng)能力和應(yīng)對能力。

1.在創(chuàng)新驅(qū)動缺省政策規(guī)則的基礎(chǔ)上，不斷完善政策規(guī)則體系

當(dāng)前，在新時代創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的總領(lǐng)下，中國開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)作為國民經(jīng)濟(jì)的子系統(tǒng)，通過多年的摸索，結(jié)合“自下而上”的諸多試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，已逐漸形成了基本的路線思路，即構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制，加快培育國際合作和競爭新優(yōu)勢，形成全方位開放新格局，發(fā)展更高層次的開放型經(jīng)濟(jì)[1,3]。

根據(jù)CAS演化機(jī)理，這條創(chuàng)新驅(qū)動的總路線實(shí)質(zhì)上是開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部模型的缺省規(guī)則。但自2018年以來，中國內(nèi)外環(huán)境的不利“新刺激”不斷出現(xiàn)。為了應(yīng)對這些新的不利“刺激”，必須提升適應(yīng)性與應(yīng)對能力，內(nèi)部模型需要在創(chuàng)新驅(qū)動缺省政策規(guī)則的基礎(chǔ)上加速試驗(yàn)、迭代與及時插入相應(yīng)例外規(guī)則，及時修補(bǔ)規(guī)則漏洞，減少不利“新刺激”對經(jīng)濟(jì)增長動能的耗減，同時也要生成新的適應(yīng)性功能。這個規(guī)則體系的適應(yīng)性重構(gòu)、豐富與不斷完善的過程，實(shí)質(zhì)就是開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)不斷完善內(nèi)部模型、提高適應(yīng)性和應(yīng)對能力的過程。

近年來，中國明顯加快了開放經(jīng)濟(jì)改革的步伐和力度，針對專門的事項(xiàng)和方向，采取了一系列有力的應(yīng)變措施，如2020年11月15日區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定(RCEP)簽署、同年12月30日中歐領(lǐng)導(dǎo)人共同宣布如期完成中歐投資協(xié)定談判、積極推進(jìn)中日韓自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)、建設(shè)深圳先行示范區(qū)、加大合格的境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)(3)QFII機(jī)制是指外國專業(yè)投資機(jī)構(gòu)到境內(nèi)投資的資格認(rèn)定制度。2019年9月10日，國家外匯管理局宣布，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，決定取消QFII/RQFII投資額度限制；同時，RQFII試點(diǎn)國家和地區(qū)限制也一并取消。資本開放的力度、大力支持澳門發(fā)展金融業(yè)等，尤其是2020年5月首次提出“構(gòu)建國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局”的戰(zhàn)略新部署，從CAS的角度看，這些都可視為在開放經(jīng)濟(jì)例外政策規(guī)則方面的開放行為。

2.構(gòu)建穩(wěn)健性與靈活性兼?zhèn)涞恼唧w系網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，提高政策體系的應(yīng)對能力

為了更好應(yīng)對未來隨時可能出現(xiàn)的各種不確定性不利“刺激”，根據(jù)CAS機(jī)理，根本在于提高規(guī)則政策體系的應(yīng)對能力。由于規(guī)則政策體系是機(jī)制的結(jié)構(gòu)性復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)，因此需不斷提高中國開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的穩(wěn)定性和抗沖擊性，同時還要保持體系的靈活性，即構(gòu)建穩(wěn)健性與靈活性兼?zhèn)涞恼咭?guī)則體系的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。相關(guān)的政策建議包括：

一是分布式自組織結(jié)構(gòu)天然具備穩(wěn)健性和靈活性。為此，要積極推動中國開放經(jīng)濟(jì)在區(qū)域上的多極拓展和在產(chǎn)業(yè)和價值鏈上的多元發(fā)展，提升中國開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的抗沖擊能力，同時也能開發(fā)新的增長動能。目前，中國已形成了珠三角、長三角、京津冀三個比較成熟的開放經(jīng)濟(jì)聚集區(qū)域，正不斷向中西部如武漢、鄭州、長沙、西安、成都、重慶等城市擴(kuò)展，中國致力于多極化開放經(jīng)濟(jì)區(qū)域的拓展，正是這種分布式思路的體現(xiàn)；而在產(chǎn)業(yè)和價值鏈上的分布式努力，則體現(xiàn)在以《中國制造2025》對七大戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的巨大政策支持和資金扶持[57]為代表的諸多產(chǎn)業(yè)政策或規(guī)劃中。隨著中國在多極開放經(jīng)濟(jì)硬核區(qū)域和在多元戰(zhàn)略性開放型產(chǎn)業(yè)上實(shí)力的不斷增強(qiáng)，中國開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)具備了更強(qiáng)的抗沖擊能力，開放經(jīng)濟(jì)腹地的擴(kuò)大或深化使得中國擁有更大的實(shí)力騰挪空間。

二是多元擴(kuò)張和多元融合必然能帶來多元支撐，能夠大大提高系統(tǒng)的穩(wěn)定性和抗沖擊能力。除貿(mào)易與服務(wù)的傳統(tǒng)路徑和傳統(tǒng)的發(fā)達(dá)國家市場外，要促進(jìn)開放經(jīng)濟(jì)在全球市場、虛擬經(jīng)濟(jì)、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)等多個維度上的擴(kuò)張[58]，并促使多維度的有機(jī)組合和一體化融合，使其成為互為支撐、協(xié)同發(fā)展的穩(wěn)健性結(jié)構(gòu)體系。

三是全面加快推進(jìn)開放經(jīng)濟(jì)各領(lǐng)域的創(chuàng)新轉(zhuǎn)型進(jìn)程，使開放經(jīng)濟(jì)整體盡快跨越不穩(wěn)定的轉(zhuǎn)型期，這個轉(zhuǎn)型期越短，開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)就能越快進(jìn)入新穩(wěn)態(tài)。為此，須盡快完成從前三十年“面向以美國為首的發(fā)達(dá)國家，并以出口導(dǎo)向、吸引直接投資和弱勢貨幣為主要特征”的開放模式，轉(zhuǎn)向“主動擴(kuò)大進(jìn)口、走出去和人民幣國際化”的開放新模式[59]，最終成長為“內(nèi)生型、自主型、引領(lǐng)型”的高層次高質(zhì)量開放型經(jīng)濟(jì)。同時，要“全國一盤棋”地綜合處理內(nèi)部的不均衡性。既要鼓勵深圳、上海勇于承擔(dān)政策高地和經(jīng)濟(jì)“試驗(yàn)田”的重任，帶領(lǐng)開放經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)快速實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型轉(zhuǎn)型，也要為次發(fā)達(dá)地區(qū)構(gòu)建經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)驅(qū)新動力，助力迅速跨過“中等收入陷阱”，將中部崛起、西部大開發(fā)、東北振興等戰(zhàn)略之間及與發(fā)達(dá)地區(qū)之間要形成錯落有致、梯度合理的協(xié)同協(xié)調(diào)配置；同時，還要全面推進(jìn)鄉(xiāng)村振興，為相對落后地區(qū)托底。

四是為了保持系統(tǒng)的穩(wěn)定性，把握各領(lǐng)域開放的程度和節(jié)奏、確保主動性非常重要。由于中國是大國，主體、區(qū)域、領(lǐng)域均存在極大的異質(zhì)性，因而開放要以中國為主，科學(xué)把握開放的程度和節(jié)奏，條件成熟的區(qū)域和行業(yè)要適時放開國際的競爭，讓外部競爭加快國內(nèi)主體的學(xué)習(xí)與成長、成熟進(jìn)程。如2019年就明顯加快了新能源汽車的開放力度，勇敢引入特斯拉等國際知名企業(yè)，促進(jìn)中國汽車行業(yè)的革新。而尚不成熟的領(lǐng)域，則應(yīng)不屈從于外部壓力，控制開放的節(jié)奏。例如，盡管近年加大了金融開放的力度，但對事關(guān)中國經(jīng)濟(jì)安全的資本項(xiàng)目可兌換，中國仍然根據(jù)國情保持著適當(dāng)?shù)摹⒈匾目刂啤?/p>

五是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的防控是任何系統(tǒng)穩(wěn)定的最基本要求。2019年12月10召開的中央經(jīng)濟(jì)工作會議也強(qiáng)調(diào)“必須強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線”[56]，并詳細(xì)部署了“六穩(wěn)”工作來具體落實(shí)。在中國開放經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第二階段，由于面對更為擾動的外部環(huán)境，應(yīng)按照“料敵從寬”的原則，將困難因素充分地考慮周全，不留風(fēng)險(xiǎn)死角，最大限度地防范“黑天鵝”和“灰犀?！?，確保不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)[36]。

六是要制定相應(yīng)政策，辯證地處理好創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的關(guān)系。創(chuàng)新驅(qū)動與原有要素增長驅(qū)動之間不是二選一的關(guān)系，而是不同時期主要生產(chǎn)力的不同表現(xiàn)形式。在當(dāng)前形勢下，創(chuàng)新增長是缺省模式，其他是補(bǔ)充模式，需要圍繞創(chuàng)新的缺省模式制定適當(dāng)?shù)恼撸龠M(jìn)形成結(jié)構(gòu)完整、穩(wěn)定靈活的動態(tài)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，共同驅(qū)動中國經(jīng)濟(jì)的增長。不能因?yàn)閺?qiáng)調(diào)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)，就盲目弱化對傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的支持、顧此失彼，更不能“一刀切”，要確保轉(zhuǎn)型中經(jīng)濟(jì)動力不“掉鏈子”，尤其不能出現(xiàn)就業(yè)“坍塌”。

(二)構(gòu)建與頂層戰(zhàn)略相適應(yīng)的多層面多層次協(xié)同性機(jī)制與體制

根據(jù)復(fù)雜系統(tǒng)理論，當(dāng)前發(fā)展更高層次高質(zhì)量開放型經(jīng)濟(jì)的路線，實(shí)質(zhì)是國家總體的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略在開放經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的自相似性分形延展與生長。根據(jù)分形理論，需要秉承國家整體戰(zhàn)略積極適應(yīng)內(nèi)外環(huán)境的新要求，讓創(chuàng)新驅(qū)動增長模式在涵蓋產(chǎn)品、資本和貨幣國際流動相對應(yīng)的貿(mào)易、雙向?qū)ν庵苯油顿Y(FDI)和國際金融這三個主要(實(shí)體)子領(lǐng)域，以及相關(guān)開放經(jīng)濟(jì)的各層級組織、機(jī)構(gòu)、法律、制度等相關(guān)(軟)領(lǐng)域自組織地衍生出符合系統(tǒng)演化規(guī)律的結(jié)構(gòu)分形、過程(運(yùn)行)分形和功能分形[60]，與國家整體戰(zhàn)略形成良好協(xié)同，從而提高開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的整體適應(yīng)性的和競爭力。

1.基于創(chuàng)新驅(qū)動和雙循環(huán)基本戰(zhàn)略，在實(shí)體經(jīng)濟(jì)層面加速建立涵蓋宏觀和微觀的多層次協(xié)同性機(jī)制

2016年10月1日人民幣正式成為特別提款權(quán)(SDR)世界儲備貨幣，這標(biāo)志著中國大國開放經(jīng)濟(jì)的完整體系正式形成。自此，除了繼續(xù)不斷發(fā)展和完善開放經(jīng)濟(jì)各個子系統(tǒng)并補(bǔ)足各自短板外，更需不斷理順和加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)、貿(mào)易、投資、金融之間的一體化協(xié)同程度，使中國開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)成為一個不可分割的、多層次相互聯(lián)系、相互耦合的統(tǒng)一整體，從而促使系統(tǒng)整體最佳協(xié)同增益功能的涌現(xiàn)。

然而，現(xiàn)行開放經(jīng)濟(jì)體制存在諸多問題，非常缺乏系統(tǒng)性的協(xié)同政策和手段，尤其表現(xiàn)在各要素之間、各子系統(tǒng)之間缺乏應(yīng)有的協(xié)同，或缺乏高質(zhì)量、高效益的協(xié)同。例如，進(jìn)口與出口國際貿(mào)易、吸引外資與對外投資、國內(nèi)金融與國際金融之間缺乏統(tǒng)一、靈活、能適應(yīng)內(nèi)外形勢快速變化的協(xié)調(diào)機(jī)制、體制和相應(yīng)的管理制度安排；管理機(jī)構(gòu)條塊分割、分屬不同部門，功能缺位、重合或沒有重點(diǎn)；開放(或涉外)經(jīng)濟(jì)與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)也經(jīng)常處于分割狀態(tài)，同樣缺乏健全的協(xié)同機(jī)制。這些都限制或影響了中國開放經(jīng)濟(jì)各板塊潛在能力及系統(tǒng)整體能力的發(fā)揮，也影響了中國迅速抓住和充分利用國內(nèi)外的戰(zhàn)略機(jī)遇[61]。

中國開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)要形成協(xié)同的局面，目標(biāo)和路線非常重要。當(dāng)前經(jīng)過探索，已經(jīng)確立“發(fā)展更高層次的開放型經(jīng)濟(jì)，不斷壯大我國經(jīng)濟(jì)實(shí)力和綜合國力”[3]的目標(biāo)，并形成非常明確的創(chuàng)新驅(qū)動增長和雙循環(huán)相互促進(jìn)的基本發(fā)展路線。目標(biāo)和路線成為鮮明旗幟，從宏觀上引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、貿(mào)易、投資、國際金融的“流”向，并成為這些活動合規(guī)性的判斷標(biāo)準(zhǔn)。

除了宏觀層次的目標(biāo)和路線引領(lǐng)外，根據(jù)CAS理論從微觀到宏觀的涌現(xiàn)機(jī)理，要形成協(xié)同局面，微觀主體層次的動力機(jī)制非常重要。根據(jù)協(xié)同學(xué)理論，協(xié)同是經(jīng)濟(jì)主體自發(fā)和自組織形成的集體行為，是系統(tǒng)中諸多差異要素間相互協(xié)調(diào)、合作或同步的聯(lián)合作用。由于主體的自利本性，主體間協(xié)同的最佳原動力就來自利益機(jī)制，而這正是市場經(jīng)濟(jì)這只“看不見的手”的特長，因此必須堅(jiān)持“使市場在資源配置中起決定性作用”[3]，在政策上尤其要夯實(shí)堅(jiān)持市場經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)權(quán)保護(hù)等相關(guān)制度供給。近年來，此類政策設(shè)計(jì)包括《中共中央 國務(wù)院關(guān)于完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度依法保護(hù)產(chǎn)權(quán)的意見》《“十三五”國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》等，本質(zhì)上都是對協(xié)同的利益機(jī)制的加強(qiáng)和對自主經(jīng)營主體活力之源的保護(hù)。

2.加速革新或構(gòu)建與新時代更高層次高質(zhì)量開放型經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)、相協(xié)同的多層次政府體制、機(jī)制和政策安排，提升制度層面的軟支持能力

當(dāng)前，在開放經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域已經(jīng)形成明確的基本發(fā)展戰(zhàn)略，根據(jù)分形理論，在完成基本發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃之后，就需要在各層級政府機(jī)構(gòu)中科學(xué)地加速革新或構(gòu)建與實(shí)體開放經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的體制、機(jī)制和政策安排，迅速形成制度層面上的(軟)支撐。制定協(xié)同性政策的目的，就是為了引導(dǎo)開放經(jīng)濟(jì)的多元主體、不同層次的組織機(jī)構(gòu)和各項(xiàng)制度安排能夠自組織地從孤立走向多維度協(xié)作，形成利于整體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的秩序，實(shí)現(xiàn)對目標(biāo)而言的最佳運(yùn)行效果；而要達(dá)成這一目的，就需要就開放經(jīng)濟(jì)活動中所涉及的多元目標(biāo)、主體行為規(guī)范、資源分享、文化認(rèn)同、管理體制、組織結(jié)構(gòu)等諸多方面，形成一整套具有可操作和可執(zhí)行性的協(xié)同性制度安排和機(jī)制安排，在統(tǒng)一的目標(biāo)引導(dǎo)下，在內(nèi)在的動力機(jī)制驅(qū)動下，通過主體之間的既競爭又協(xié)作的關(guān)系相互作用，自組織地把初始系統(tǒng)中無秩序的各種要素整合形成相對規(guī)范的結(jié)構(gòu)形式，從而實(shí)現(xiàn)單一經(jīng)濟(jì)主體和單一開放經(jīng)濟(jì)形式(4)指開放經(jīng)濟(jì)的具體方面進(jìn)口貿(mào)易、出口貿(mào)易、吸引外資、對外投資和國際金融發(fā)展。無法實(shí)現(xiàn)的涌現(xiàn)性功能或效益。

在創(chuàng)新驅(qū)動增長和雙循環(huán)相互促進(jìn)的新背景下，中國開放經(jīng)濟(jì)須從基于外向型貿(mào)易原理轉(zhuǎn)向基于集聚原理來革新開放思維，以“轉(zhuǎn)型-開放”協(xié)同為原則，培育全生態(tài)自主轉(zhuǎn)型機(jī)制，用“輕輕推動的手”適時促使在全國、全行業(yè)形成分布式的自適應(yīng)全生態(tài)的開放型經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)[62]。這種轉(zhuǎn)型也是為了順應(yīng)中國開放經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型過程中服務(wù)業(yè)占比正逐漸提高的大趨勢，這對作為公共產(chǎn)品提供者的(地方)政府提出了更高、更具體的多層次要求。為此，須以層級網(wǎng)絡(luò)公共治理機(jī)制的方式提供差異化、定制化、動態(tài)化開發(fā)、開放服務(wù)，加強(qiáng)和提高全國(地方)政府公共服務(wù)系統(tǒng)的聯(lián)結(jié)性、協(xié)同性，從眾多方面提供利于協(xié)同局面形成的政策供給，包括產(chǎn)業(yè)政策、世界貿(mào)易規(guī)則、投資便利化、外匯管理、外債管理、金融服務(wù)網(wǎng)絡(luò)的國際延伸等各方面[62]。如《“十三五”國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》中，為了對中國2016—2020年新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、生物、新能源汽車、新能源、節(jié)能環(huán)保、數(shù)字創(chuàng)意等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行全面支持，不僅包括傳統(tǒng)的金融財(cái)稅方面的支持政策，在政府層面也進(jìn)行了大量的簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的改革。此外，為了吸引國際高端人才，還制定了“簡化外籍高層次人才申請永久居留資格程序，為其配偶和未成年子女提供居留與出入境便利”的詳細(xì)制度安排[63]，充分體現(xiàn)了對創(chuàng)建協(xié)同的政策供給和營造良好營商環(huán)境的高度重視，符合開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)演化的內(nèi)在科學(xué)性要求。

(三)提升各層次各類主體在復(fù)雜內(nèi)外環(huán)境下的適應(yīng)性和競爭力

主體和適應(yīng)是CAS理論的精髓[47]，因此制定政策時必須立足于這兩個最基本的問題：中國開放經(jīng)濟(jì)各層次的主體是誰？應(yīng)采取什么政策、機(jī)制或政策性安排，促進(jìn)各類主體不斷提高活力、學(xué)習(xí)性、創(chuàng)新性和適應(yīng)性？

1.著力采取或革新能夠增進(jìn)微觀主體的活力、學(xué)習(xí)性、創(chuàng)新性和適應(yīng)性的政策、機(jī)制和制度安排

(1) 企業(yè)和產(chǎn)業(yè)

中國開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)保持活力和競爭力的最大基礎(chǔ)是千千萬萬自主行為的開放型企業(yè)主體，必須采取和革新適當(dāng)?shù)臋C(jī)制和制度安排，以保持和增進(jìn)主體的活力、學(xué)習(xí)性、創(chuàng)新性和適應(yīng)性，促使主體能夠萌芽、生存、發(fā)展、壯大和不斷自我更新，充滿活力并能適應(yīng)內(nèi)外環(huán)境的變化，能夠充分利用國內(nèi)外機(jī)遇，成為有競爭力的主體。

為此，新時代背景下，首先要繼續(xù)總結(jié)和積累諸如確立企業(yè)在市場經(jīng)濟(jì)中的主體地位、建立市場經(jīng)濟(jì)的價格機(jī)制和公平自由的競爭機(jī)制、為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)營造優(yōu)惠的鼓勵性政策條件，以及優(yōu)化營商環(huán)境、產(chǎn)權(quán)明晰和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等改革成功經(jīng)驗(yàn)，并在此基礎(chǔ)上不斷革新；其次，更應(yīng)基于創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)和中國當(dāng)前內(nèi)外環(huán)境的新特點(diǎn)，及時做出從理念、行為方式到治理機(jī)制、體制上的轉(zhuǎn)型，支持和加快開放型主體及整個體系的創(chuàng)新型適應(yīng)轉(zhuǎn)型。為此，須重點(diǎn)考慮：

①利于中小創(chuàng)新型企業(yè)(家)創(chuàng)生的制度環(huán)境；

②開放型企業(yè)的創(chuàng)新型組織建設(shè)；

③加速孵化平臺建設(shè)，并以制度變革降低創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的交易成本；

④在杠桿點(diǎn)上極力觸發(fā)、培養(yǎng)、維護(hù)和扶持系統(tǒng)的自適應(yīng)機(jī)制，激發(fā)和促進(jìn)系統(tǒng)自組織演化能力的提升，主要讓市場來主導(dǎo)中國開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的自主性演進(jìn)；

⑤要培養(yǎng)和形成戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的國際拓展“突擊隊(duì)”，充分利用中國擁有巨量高端人力資本的優(yōu)勢和擅長集中力量干大項(xiàng)目的傳統(tǒng)，重點(diǎn)在5G、高鐵、核電、航天、商用大飛機(jī)等戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)方向上發(fā)力進(jìn)行國際市場開拓；

⑥對中國傳統(tǒng)的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)積極進(jìn)行智能化升級改造，促進(jìn)其國際競爭力的提升。

(2)地區(qū)級和縣級地方政府

中國的地方政府可視為一定程度上的獨(dú)立微觀主體[5]，對創(chuàng)新驅(qū)動的新時代開放經(jīng)濟(jì)具有重要的功能。

創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)時代與開放前期以制造業(yè)企業(yè)為主的經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)時代相比，具有不同的特點(diǎn)，包括創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)是創(chuàng)新型創(chuàng)業(yè)活動，服務(wù)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)占比高，科研院所、孵化平臺企業(yè)的作用上升，風(fēng)險(xiǎn)投資在金融上的地位上升，創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)更要注重創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)的協(xié)同等。尤其是作為主體的巨量的創(chuàng)新型創(chuàng)業(yè)企業(yè)，與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)時代的實(shí)業(yè)型主體相比，具有迥然不同的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，表現(xiàn)為大多規(guī)模不大且分布極為分散，多處于新生階段，組織力量并不強(qiáng)大，自身正處在摸索模式的階段，需求瑣碎各異且不清晰等。由此，創(chuàng)新主體在體制、機(jī)制層面對政府的公共服務(wù)提出了極高的要求，政府需要為創(chuàng)新型創(chuàng)業(yè)企業(yè)周全地提供除專項(xiàng)知識之外的所有配套服務(wù)。針對此特點(diǎn)，地方政府必須采取不同的適應(yīng)方式，須以層級網(wǎng)絡(luò)公共治理機(jī)制的方式提供差異化、定制化、動態(tài)化的開發(fā)、開放服務(wù)，需要加強(qiáng)和提高全國(地方)政府公共服務(wù)系統(tǒng)的聯(lián)結(jié)性和協(xié)同性[62]。

另外，當(dāng)前必須盡快為地方政府找到新的且有足夠強(qiáng)度的激勵來源，并以政策的形式將這部分利益固定下來，為地方政府積極推進(jìn)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造內(nèi)生驅(qū)動機(jī)制。過去在要素增長模式下，投入與產(chǎn)出之間存在近乎線性的回報(bào)關(guān)系，土地增值、側(cè)重于生產(chǎn)端的稅收體制、國家重大項(xiàng)目專項(xiàng)資金等剩余索取權(quán)的利益機(jī)制設(shè)計(jì)為各級地方政府提供了充足的激勵。創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)時代對經(jīng)濟(jì)增長、發(fā)展質(zhì)量、就業(yè)、環(huán)保、民生等多元目標(biāo)的關(guān)注，淡化了原有的各線性利益激勵機(jī)制；利益小了、責(zé)任大了，各地方政府因激勵缺失浮現(xiàn)懶政、怠政等問題。地方政府是連接中央政府的制度供給意愿和微觀主體制度需求的最重要中介，也是制度變革的實(shí)際執(zhí)行者，在中國工業(yè)化和城鎮(zhèn)化進(jìn)程逐漸走向后期、越來越依賴創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)增長的時代，尋找適當(dāng)?shù)?、具有持續(xù)性充足動力的激勵機(jī)制來激發(fā)地方政府對創(chuàng)新型創(chuàng)業(yè)活動的全力支持，是當(dāng)前改革的一個杠桿性問題。2019年10月9日國務(wù)院發(fā)布了《實(shí)施更大規(guī)模減稅降費(fèi)后調(diào)整中央與地方收入劃分改革推進(jìn)方案》，初步啟動了“后移消費(fèi)稅征收環(huán)節(jié)并穩(wěn)步下劃地方”的改革，算是一種對地方政府提供新的激勵來源的政策供給。但此類政策當(dāng)前還是比較少，在規(guī)模、強(qiáng)度上與要素增長時代的相關(guān)利益激勵也不在一個級別，因此亟須推進(jìn)此類政策的探索、試點(diǎn)和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。

2.為順暢宏觀與微觀之間的流動，重視開放經(jīng)濟(jì)演化中起承上啟下作用的中間層次

根據(jù)CAS回聲模型理論[45]，可以將產(chǎn)業(yè)生態(tài)、城市經(jīng)濟(jì)和跨行政區(qū)劃的區(qū)域性經(jīng)濟(jì)等中觀層面的經(jīng)濟(jì)聚集現(xiàn)象視為聚集性主體(或多主體)，來整體思考采取什么政策促進(jìn)其適應(yīng)環(huán)境。總的來看，正是因?yàn)槲⒂^主體與中觀層次之間順暢的資源交換和轉(zhuǎn)換，才能實(shí)現(xiàn)與宏觀層次功能上的耦合，從而推動開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的有序演化。中間層次主體(或聚集體)在開放經(jīng)濟(jì)的演化中起著重要的承上啟下作用，微觀與宏觀之間順暢的中觀流動，對促進(jìn)高層次開放型經(jīng)濟(jì)的涌現(xiàn)至關(guān)重要。

(1) 產(chǎn)業(yè)生態(tài)

隨著世界開放經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，開放經(jīng)濟(jì)的復(fù)雜性日益增長，突出表現(xiàn)為在從工業(yè)時代向信息時代和數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代的快速過渡過程中，開放型(跨國)企業(yè)之間的競爭正逐步從單個企業(yè)的競爭轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)之間的競爭。

在這種情況下，認(rèn)識上需要質(zhì)的飛躍，需要從單一的企業(yè)、產(chǎn)業(yè)向產(chǎn)業(yè)生態(tài)群落或系統(tǒng)的高度提升，來重新思考相關(guān)的開放經(jīng)濟(jì)政策。應(yīng)基于復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)內(nèi)在的科學(xué)機(jī)理，采取適當(dāng)?shù)臋C(jī)制和制度安排，促進(jìn)主體之間的自組織交互、聚集、聚合與分化，直至形成具備一定規(guī)模和優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)群落(集群)或產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)；更進(jìn)一步，應(yīng)制定促進(jìn)跨行業(yè)、跨業(yè)態(tài)、跨國界產(chǎn)業(yè)融合的相關(guān)政策，尤其要制定能夠有效促進(jìn)產(chǎn)、學(xué)、研、融共生的產(chǎn)業(yè)或商業(yè)生態(tài)群落或生態(tài)系統(tǒng)的形成、發(fā)展、創(chuàng)新和進(jìn)化的相關(guān)政策，以打造具有世界競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)(鏈)生態(tài)系統(tǒng)，助力中國產(chǎn)業(yè)體系完成從全球價值鏈的低中端逐步提升到中高端的產(chǎn)業(yè)生態(tài)位嬗變。

(2)城市經(jīng)濟(jì)

之所以將產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)放在中觀層面來討論，是因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)的打造僅依靠大企業(yè)的推動顯然力度不夠，還需要地方政府調(diào)動各方面資源予以大力支持，而且產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)價值(鏈)網(wǎng)絡(luò)的成長與城市空間網(wǎng)絡(luò)的擴(kuò)展有著天然的自組織融合的協(xié)同放大特性，二者若能夠進(jìn)行協(xié)調(diào)統(tǒng)一的產(chǎn)城融合的規(guī)劃與發(fā)展促進(jìn)，將使產(chǎn)業(yè)的成長與城市的發(fā)展形成強(qiáng)勁的正反饋循環(huán)，能有效和有力地促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的價值形態(tài)和城市的空間形態(tài)同時更快速地向更高層次涌現(xiàn)。

隨著國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的推進(jìn)，已有一些先進(jìn)的地方政府勇于探索與實(shí)踐，將創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)生態(tài)的聚集與城市區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展協(xié)同起來。例如，杭州市政府積極推進(jìn)《杭州標(biāo)準(zhǔn)國際化創(chuàng)新型城市示范創(chuàng)建工作實(shí)施方案(2018—2020年)》，大力推動云計(jì)算和大數(shù)據(jù)、集成電路、網(wǎng)絡(luò)通信、車聯(lián)網(wǎng)、電子商務(wù)、智能制造、生物醫(yī)藥等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和聚集，全力打造“1+6”創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集群，構(gòu)建以信息經(jīng)濟(jì)為引領(lǐng)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)為主導(dǎo)、先進(jìn)制造業(yè)為支撐、都市現(xiàn)代農(nóng)業(yè)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)體系[64]。

(3) 跨行政區(qū)劃的區(qū)域性經(jīng)濟(jì)

CAS的多主體聚集理論，對中國開放經(jīng)濟(jì)區(qū)域一體化的科學(xué)演進(jìn)有重要的指導(dǎo)意義。在一個比較集中的地理空間，多個城市通過基礎(chǔ)設(shè)施的互聯(lián)互通、人力資本的共享、經(jīng)濟(jì)治理體制上的協(xié)同等方式，可以主要依賴自組織地(而非行政)形成聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)更為緊密的、優(yōu)勢互補(bǔ)的更高層次的跨行政區(qū)劃、區(qū)域性經(jīng)濟(jì)聚集體。這種經(jīng)濟(jì)聚集體，由于在集中的地理區(qū)域內(nèi)有效提高了資源的聚集密度、加快了內(nèi)部的資源流動效率、提高了非線性交互反應(yīng)的概率和強(qiáng)度，以城市間更為專業(yè)化的內(nèi)部分工，逐漸實(shí)現(xiàn)了一定程度上的區(qū)域功能分化，從而可以更為充分地發(fā)揮各個城市的比較優(yōu)勢，大幅提高各個城市的運(yùn)營效率和城市之間的協(xié)作程度，同時大幅降低單個城市在世界經(jīng)濟(jì)競爭中的交易成本，從而使區(qū)域經(jīng)濟(jì)聚集體內(nèi)的城市相比原來以單個城市面對世界市場，更有國際競爭力，獲得更快的發(fā)展。

這種區(qū)域融合發(fā)展的政策探索與實(shí)踐，尤以涵蓋廣州、深圳、珠海、佛山、東莞、中山、江門、肇慶、惠州九個城市和香港、澳門兩個特別行政區(qū)組成的“9+2”粵港澳大灣區(qū)城市群的政策實(shí)踐最具規(guī)模、最有代表性，并已初現(xiàn)成果。相關(guān)政策實(shí)踐包括：2015年在“一帶一路”戰(zhàn)略規(guī)劃中首次正式提出粵港澳大灣區(qū)，隨后將其納入國家“十三五”規(guī)劃綱要；2017年7月1日，《深化粵港澳合作 推進(jìn)大灣區(qū)建設(shè)框架協(xié)議》正式簽訂，根據(jù)協(xié)議，將在“一國兩制”的基礎(chǔ)上把粵港澳大灣區(qū)打造為世界一流的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)灣區(qū)，粵港澳三地將在中央支持下完善創(chuàng)新合作體制機(jī)制，優(yōu)化跨區(qū)域合作創(chuàng)新發(fā)展模式，構(gòu)建國際化、開放型區(qū)域創(chuàng)新體系，打造國際科技創(chuàng)新中心[65]。

(四)內(nèi)外協(xié)同，推動高層次高質(zhì)量開放型經(jīng)濟(jì)新格局的涌現(xiàn)

根據(jù)系統(tǒng)論，系統(tǒng)的環(huán)境是與系統(tǒng)組成元素發(fā)生相互影響、相互作用而又不屬于這個系統(tǒng)的所有事物的總和。對于開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，可以將國界外的環(huán)境統(tǒng)稱為外環(huán)境，因?yàn)檫@些基本不是一國能夠控制的；國界內(nèi)不屬于開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的所有事物或不完全受開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)控制的所有事物可泛稱為內(nèi)環(huán)境。這樣，一定時期內(nèi)，尤其是短期或中期難以有根本變化的一國的政治制度、主要的經(jīng)濟(jì)制度(如土地國有制度)或經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)(如國有企業(yè)的主導(dǎo)地位)或尚在量變過程中的經(jīng)濟(jì)狀態(tài)和格局(5)按照系統(tǒng)論的思想，可以把格局看成是狀態(tài)與結(jié)構(gòu)的某種特定組合，短期內(nèi)具有的一定的穩(wěn)定性和路徑依賴性。、文化傳統(tǒng)、風(fēng)俗習(xí)慣、基本大法(如憲法)、基本規(guī)則、慣例等，均可視為開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)泛化的內(nèi)環(huán)境因素。

環(huán)境是開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)最難以把控的因素，但也不是全部或完全不可控，因大多是博弈性或是累積性變量，通過一定的政策組合上的努力，經(jīng)一定時間尺度的累積后，一定程度上也能對環(huán)境因素施加相當(dāng)程度的影響，從而把環(huán)境的一部分或一定程度上變得可控，這樣就能為系統(tǒng)的有效應(yīng)變或規(guī)避環(huán)境因素的不利沖擊和風(fēng)險(xiǎn)，創(chuàng)造出一定的、有利的適應(yīng)或調(diào)整的條件或時機(jī)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對環(huán)境要素的管理。這有利于系統(tǒng)的有序演化，對系統(tǒng)在適當(dāng)時機(jī)向新格局(質(zhì)變性)涌現(xiàn)也具有非常重要的意義。

當(dāng)前，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新時代，全球經(jīng)濟(jì)治理秩序正面臨著結(jié)構(gòu)性大變局[66-67]，在這種情況下，需要從復(fù)雜性中發(fā)揮創(chuàng)造性，“?！敝袑ぁ皺C(jī)”，從容應(yīng)對環(huán)境挑戰(zhàn)，從外部和內(nèi)部協(xié)同努力，采取適當(dāng)而有力的相關(guān)政策或策略，“主動參與和推動經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程，發(fā)展更高層次的開放型經(jīng)濟(jì)，不斷壯大我國經(jīng)濟(jì)實(shí)力和綜合國力”[3]，促使中國開放經(jīng)濟(jì)向新的適應(yīng)性新格局演進(jìn)和涌現(xiàn)。

1.外部努力爭取國際規(guī)則的制度性話語權(quán)，為中國開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)盡力爭取一個平穩(wěn)向好的外部環(huán)境

40多年來，中國開放經(jīng)濟(jì)是在和平融入世界經(jīng)濟(jì)的大秩序中逐漸崛起的，但因代表西方發(fā)達(dá)國家利益的舊的全球經(jīng)貿(mào)秩序和格局與中國根本利益或長遠(yuǎn)利益存在諸多沖突，隨著經(jīng)濟(jì)實(shí)力的提升，中國應(yīng)積極致力于爭取相關(guān)國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的制度性話語權(quán)，采取前瞻、靈活的政策或策略，努力為中國開放經(jīng)濟(jì)(博弈)創(chuàng)造更為寬松、更為有利、更為平穩(wěn)的外部發(fā)展環(huán)境。

這種爭取肯定是艱辛的，西方發(fā)達(dá)國家不可能輕易放棄對世界經(jīng)貿(mào)秩序的主導(dǎo)權(quán)。近年來以美歐日為主導(dǎo)，采取以更高標(biāo)準(zhǔn)的大型區(qū)域貿(mào)易協(xié)定和雙邊投資協(xié)定的方式，試圖繞開世界貿(mào)易組織(WTO)多邊協(xié)定。以最具代表的跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定(TPP)協(xié)定為例，以規(guī)則一致、競爭中立、知識產(chǎn)權(quán)、投資者-東道國爭端解決(ISDS)機(jī)制、勞工和環(huán)境等措施為代表的經(jīng)貿(mào)新規(guī)則，進(jìn)一步鞏固了西方發(fā)達(dá)國家的長遠(yuǎn)利益，深刻影響投資的流向、流量及區(qū)位選擇，乃至全球價值鏈產(chǎn)品內(nèi)分工及相對地位，甚至全球經(jīng)濟(jì)治理主導(dǎo)權(quán)，將對或正在對世界經(jīng)濟(jì)的投資與貿(mào)易格局產(chǎn)生深刻影響[68]，對現(xiàn)行WTO多邊貿(mào)易體系形成巨大沖擊。因此，中國必須采取前瞻、靈活而堅(jiān)定的政策或策略來應(yīng)對。

中國在面對美、歐、日、俄、東盟、中東、非洲、拉美及其他中小國家時，為在當(dāng)前情境下最大化地爭取和維護(hù)中國的國際合法權(quán)益，可以先根據(jù)話語對象的屬性和實(shí)力，將之大體分成三類；再針對具體的議題及內(nèi)容，創(chuàng)新性地采取靈活策略，恰當(dāng)?shù)剡x擇協(xié)商的時機(jī)、場合、方式和對價；同時，積極尋求廣泛的話語聯(lián)盟的最大支持。

第一，面對美歐日等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)，中國應(yīng)以求同存異的原則，積極挖掘共同利益并不斷擴(kuò)大利益基礎(chǔ)，盡可能促成合作、實(shí)現(xiàn)雙贏。不主動觸及工業(yè)補(bǔ)貼、國企競爭中立等有重大分歧的議題，尤其不能在準(zhǔn)備不足、實(shí)力不足、廣泛同盟沒有形成的條件下，主動挑起話語沖突，與大國(集體)展開直接對抗。在不得不與話語強(qiáng)勢國家締結(jié)相關(guān)協(xié)定(如中美第一階段經(jīng)貿(mào)協(xié)定)時，應(yīng)根據(jù)實(shí)力對比、審時度勢，聚焦經(jīng)濟(jì)議題，盡力避免泛化到制度或意識形態(tài)沖突，在堅(jiān)持我方根本利益和談判底線的前提下，為換取對方的對等讓步，可適當(dāng)讓渡非核心經(jīng)濟(jì)利益(如大量采購非主糧農(nóng)產(chǎn)品等)，把握主動地分階段適當(dāng)回應(yīng)對方要求，以促進(jìn)協(xié)議的達(dá)成。對損害中國長遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、人民福祉和國家安全等核心利益的過度、過快開放，則堅(jiān)決予以回絕。

第二，積極謀求與實(shí)力相當(dāng)?shù)膰胰后w展開合作，在相關(guān)議題上，強(qiáng)調(diào)并尋求彼此共同利益上的聯(lián)盟。如在國有企業(yè)競爭中立的規(guī)則議題上，中國應(yīng)積極尋求與國有經(jīng)濟(jì)比例同樣較高的法國、德國、巴西、俄羅斯等國達(dá)成話語聯(lián)盟，共同抵制并嘗試降低國有企業(yè)規(guī)則中過于苛刻的要求。

第三，對廣大發(fā)展中國家，應(yīng)繼續(xù)在WTO這個多邊平臺上積極展開合作，并積極推動加入更多發(fā)展中國家關(guān)切的相關(guān)議題。此外，中國可根據(jù)不同的發(fā)展中國家和區(qū)域的發(fā)展階段和實(shí)際水平設(shè)計(jì)出相關(guān)相適應(yīng)的自由貿(mào)易規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)、協(xié)定，積極推進(jìn)以中國為主導(dǎo)的雙邊、多邊和區(qū)域的自由貿(mào)易與投資協(xié)定的簽署。

2.內(nèi)部加速改革，以新動力、新體制、新機(jī)制，積極應(yīng)對挑戰(zhàn)，逐步重塑中國開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部環(huán)境和實(shí)力狀態(tài)，不斷培育和積累新優(yōu)勢

TPP、跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)議(TTIP)、區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定(RCEP)、雙邊投資保護(hù)協(xié)定(BIT)等最新國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則及中美第一階段經(jīng)貿(mào)協(xié)議中的挑戰(zhàn)性要求，一定程度上已經(jīng)抬高了中國參與主流世界經(jīng)濟(jì)的門檻，惡化了對外貿(mào)易與投資的大環(huán)境。內(nèi)部應(yīng)對世界變局、危局的積極反應(yīng)，最重要的就是要迅速變壓力為動力，全方位積極加速國內(nèi)改革，繼續(xù)不斷提高營商環(huán)境水平，保持在國際貿(mào)易與投資方面的競爭優(yōu)勢，以便能夠市場化地持續(xù)吸引所需的國際資源(資本、技術(shù)、高端人才等)源源不斷地流入中國，支持開放經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

面對TPP等高標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則，面對中美第一階段經(jīng)貿(mào)協(xié)議的多方面要求，必須拿出勇氣，下定決心，充分利用外部壓力，化壓力為動力，化危為機(jī)，再打一場改革開放的攻堅(jiān)戰(zhàn)。壓力不可怕，關(guān)鍵是改革、是適應(yīng)；適應(yīng)了，就主動，且適應(yīng)得越快，就越主動。為此，對美國市場經(jīng)濟(jì)制度、TPP等最新貿(mào)易投資規(guī)則和中美第一階段經(jīng)貿(mào)協(xié)議，第一，應(yīng)加強(qiáng)研究，對其影響進(jìn)行充分評估，積極吸收其中的合理成分，尋找差距，補(bǔ)足短板，進(jìn)一步有序加大開放的領(lǐng)域和力度、深化國企改革、加強(qiáng)創(chuàng)新激勵和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、保護(hù)環(huán)境、提高中國勞動保護(hù)等，全方位務(wù)實(shí)地推進(jìn)國內(nèi)各項(xiàng)改革。第二，對一些不確定的改革領(lǐng)域，如競爭中立、投資者-ISDS機(jī)制等，積極進(jìn)行分布式、寬領(lǐng)域、多層次的改革開放試點(diǎn)試驗(yàn)，及時總結(jié)形成階段性成果。比如，可以選擇一個區(qū)域，如海南省，全面接入TPP的高標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行試點(diǎn)，從企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)到地方政府，全面進(jìn)行壓力促變(測試)，鼓勵“大膽試、大膽闖、自主改，加快形成法治化、國際化、便利化的營商環(huán)境和公平開放統(tǒng)一高效的市場環(huán)境”[69]，充分發(fā)揮主體的活力，激發(fā)市場的自組織演化能力，分布式地加速催生多種應(yīng)變模式，加快在各個層面全面提升應(yīng)對新規(guī)則挑戰(zhàn)的能力。第三，對“負(fù)面清單+準(zhǔn)入前國民待遇、金融業(yè)和服務(wù)業(yè)加速開放、簡政放權(quán)、放管服、單一窗口”等已有成效的試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，加快推廣、落實(shí)，并持續(xù)在運(yùn)行中不斷改良、修正。第四，對改革要有緊迫感，對中美貿(mào)易、科技及其他方面競爭沖突的長期性和復(fù)雜性均要有清醒認(rèn)識，要充分利用一切機(jī)會和所有窗口期，加緊推進(jìn)各項(xiàng)改革，全方位激發(fā)主體活力，全面夯實(shí)中國開放經(jīng)濟(jì)的實(shí)力基礎(chǔ)。

結(jié)合最新形勢變化，中央又密集出臺了一系列穩(wěn)步務(wù)實(shí)推進(jìn)中國開放經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域各項(xiàng)改革的相關(guān)政策、措施。如，2019年11月19日，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》；2019年10月23日，國務(wù)院正式發(fā)布《優(yōu)化營商環(huán)境條例》，自2020年1月1日起施行。

3.充分利用百年未有之大變局的有利時機(jī)，勇于推動中國開放經(jīng)濟(jì)向高層次高質(zhì)量開放型經(jīng)濟(jì)的雙循環(huán)新格局涌現(xiàn)

過去40多年，中國勇敢地加入經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程，不斷擴(kuò)大開放的廣度和深度，中國的產(chǎn)業(yè)(尤其是制造業(yè))、出口和進(jìn)口、吸引外資和對外投資、國際金融發(fā)展(人民幣國際化)等方面關(guān)聯(lián)迭進(jìn)、蓬勃發(fā)展、漸成體系，逐漸從貿(mào)易經(jīng)濟(jì)面對的制造實(shí)業(yè)部門，推進(jìn)到金融經(jīng)濟(jì)乃至國際資本市場的戰(zhàn)略縱深，可以說，中國在探索和實(shí)踐中成功地適應(yīng)了世界形勢的變化和經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程，并充分利用了世界經(jīng)濟(jì)的機(jī)遇，良好地發(fā)展了開放型經(jīng)濟(jì)，逐漸形成了涵蓋產(chǎn)業(yè)、貿(mào)易、投資和國際金融發(fā)展的完整的大國開放經(jīng)濟(jì)體系框架。

但自2008年以來，中國實(shí)際上正在經(jīng)歷從傳統(tǒng)的以勞動密集型為主的外向型制造經(jīng)濟(jì)，向創(chuàng)新驅(qū)動型高層次高質(zhì)量開放經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型歷程[5]。這個過程注定會是艱辛和曲折的。新時代背景下，尤其是面對中美貿(mào)易摩擦及其已經(jīng)或?qū)⒁苌鰜淼耐獠凯h(huán)境的重大不利變局，以構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制、新機(jī)制加速培育和積累中國開放經(jīng)濟(jì)的新優(yōu)勢，從而推動形成中國開放經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新格局，將是中國開放經(jīng)濟(jì)及其發(fā)展模式的又一次偉大的復(fù)雜適應(yīng)性演化進(jìn)程?！爱?dāng)前，我國處于近代以來最好的發(fā)展時期，世界處于百年未有之大變局，兩者同步交織、相互激蕩”[6]，要善于從世界經(jīng)濟(jì)的復(fù)雜運(yùn)動中尋找機(jī)會，在適當(dāng)時機(jī)抓住機(jī)會，勇于推動中國開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)向高層次高質(zhì)量開放型經(jīng)濟(jì)的新格局涌現(xiàn)。

因此，首先必須重視量變的積累，即要厚積薄發(fā)。為此，應(yīng)著眼于長遠(yuǎn)和根本，堅(jiān)決推進(jìn)國家創(chuàng)新型發(fā)展戰(zhàn)略，注重夯實(shí)教育、科技等創(chuàng)新基礎(chǔ)領(lǐng)域，從財(cái)稅、價格、金融(利率、匯率)、信用體系、社會保障、法律制度等多層面、全方位加快中國開放經(jīng)濟(jì)體系的改革和建設(shè)。其次，面對危局、困局，要充滿自信，有定力、有魄力，不受外界干擾地按既定節(jié)奏有序地專心自身發(fā)展、推進(jìn)內(nèi)部改革，主要以自身發(fā)展層次上的躍升來突破困局和應(yīng)對未來的種種不確定性。同時，還要積極爭取國際經(jīng)貿(mào)治理秩序中應(yīng)有的制度性話語權(quán)[70]，著力展開“一帶一路”倡議等構(gòu)建世界新秩序的努力[71]，以長期的準(zhǔn)備促成一定時機(jī)上可能的全球治理結(jié)構(gòu)的良性突變。

六、研究結(jié)論與展望

當(dāng)前，在創(chuàng)新驅(qū)動與雙循環(huán)已成為中國開放經(jīng)濟(jì)的兩個最基本戰(zhàn)略的背景下，為了加速向創(chuàng)新驅(qū)動型高層次高質(zhì)量開放型經(jīng)濟(jì)有序轉(zhuǎn)型，迫切需要采取一整套相適應(yīng)的開放經(jīng)濟(jì)政策，促進(jìn)中國開放經(jīng)濟(jì)的整體高效適應(yīng)、有序演化和競爭力生成。但現(xiàn)有政策工具在越來越豐富多樣的同時，也呈現(xiàn)出越來越碎片化的特征，因此亟須拓展和深化相關(guān)開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)整體性的政策體系研究，而具體的開放經(jīng)濟(jì)政策之間迫切需要以統(tǒng)一的目標(biāo)和具有一般性的體系性框架予以統(tǒng)籌和協(xié)同。

為此，本文基于系統(tǒng)論及其功能理論、復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論、失靈理論、分形學(xué)和協(xié)同學(xué)理論等，通過深入研究，結(jié)果表明：

第一，應(yīng)將政策研究的目標(biāo)統(tǒng)一到開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的功能上，以系統(tǒng)的整體功能作為相關(guān)政策研究的起點(diǎn)、依據(jù)和驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)，通過識別促進(jìn)因素和阻礙因素，確認(rèn)政策研究的關(guān)注事項(xiàng)。

第二，由于開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是演化的，外部環(huán)境也在不斷變化中，因此開放經(jīng)濟(jì)政策體系必須是演化的，須以演化的思想全程指導(dǎo)開放經(jīng)濟(jì)政策體系的研究。為此，基于扎實(shí)的理論分析和中國開放經(jīng)濟(jì)的功能及其障礙性因素分析，本文提出具有一般性理論意義的“三位一體協(xié)同涌現(xiàn)”的政策體系應(yīng)變框架，涵蓋了開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的政策、網(wǎng)絡(luò)(分形)、主體這三個結(jié)構(gòu)性單元組分之間相互聯(lián)系、相互促進(jìn)、互為反饋、協(xié)同演化的內(nèi)在閉環(huán)邏輯關(guān)系。

第三，本文為當(dāng)前正面對內(nèi)外諸多挑戰(zhàn)的中國開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的有序演化，設(shè)計(jì)出簡潔、協(xié)同且具有動態(tài)適應(yīng)能力的多維政策體系，并立足全局地從頂層政策體系設(shè)計(jì)、協(xié)同的政府體制機(jī)制和具體的制度政策安排、提升各類主體活力和競爭力，以及內(nèi)外協(xié)同推動向質(zhì)變性新格局涌現(xiàn)四大方面，提出諸多針對性的政策建議。

開放經(jīng)濟(jì)政策的未來研究主要圍繞政策體系研究和相互協(xié)同的具體政策研究兩大方面展開：

一是高度重視政策體系的研究。面對恒新的世界，要強(qiáng)化系統(tǒng)的、復(fù)雜的、演化的多維視角和多元研究范式，尤其要著力于一般性的政策體系框架研究和機(jī)理性研究，要提出有針對性和適應(yīng)性的開放經(jīng)濟(jì)政策體系研究綱要、具有內(nèi)在協(xié)同的具體政策清單(三大類：去除障礙類、生成新動力類、激發(fā)主體活力和調(diào)節(jié)主體行為類)及其實(shí)施路線圖。要根據(jù)本文提出的“三位一體協(xié)同涌現(xiàn)”政策體系應(yīng)變框架的內(nèi)在機(jī)理，對現(xiàn)有政策進(jìn)行全面梳理、評價和系統(tǒng)性的優(yōu)化設(shè)計(jì)、查缺補(bǔ)漏，對缺失的相關(guān)政策應(yīng)盡快制定，對落后于現(xiàn)實(shí)需要的政策予以及時更新，對不再適用的相關(guān)政策予以廢止。對缺漏的政策關(guān)注事項(xiàng)，須根據(jù)輕重緩急制定明確的政策制定規(guī)劃，并尤其關(guān)注政策之間的整體性、協(xié)同性和耦合性，使之在統(tǒng)一的目標(biāo)體系和內(nèi)在適應(yīng)機(jī)理的統(tǒng)領(lǐng)下，成為聯(lián)系緊密、協(xié)同一致的政策體系，以有效和有力地應(yīng)對當(dāng)前內(nèi)外環(huán)境挑戰(zhàn)。同時，要保持對環(huán)境的敏感，隨時進(jìn)行適應(yīng)性完善和修改，使政策體系進(jìn)入有序演進(jìn)的良性循環(huán)之中。

二是要對當(dāng)前面臨重大挑戰(zhàn)的具體開放經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)行重點(diǎn)攻關(guān)。在統(tǒng)一的目標(biāo)、綱要和同一性的應(yīng)變框架下，迅速形成針對重點(diǎn)問題、重點(diǎn)領(lǐng)域的系統(tǒng)性、協(xié)同性的有效應(yīng)變政策措施。如(跨境)數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的開放經(jīng)濟(jì)政策體系、與二十國集團(tuán)全球最低稅率框架(6)2021年7月10日，二十國集團(tuán)(G20)財(cái)政部長和央行行長第三次會議在意大利威尼斯閉幕，并發(fā)布公報(bào)稱，已就更穩(wěn)定、更公平的國際稅收框架達(dá)成歷史性協(xié)議。相適應(yīng)的中國財(cái)稅政策體系、“雙碳”目標(biāo)下開放型產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的更新等，都是當(dāng)前亟須攻關(guān)的政策研究課題。