寧曉蘭

（新鄉(xiāng)學(xué)院 外國語學(xué)院，河南 新鄉(xiāng) 543003）

根據(jù)答語提供信息內(nèi)容的性質(zhì)， 英語疑問句可分為是非問句和特指問句。 特指問句在句法結(jié)構(gòu)上體現(xiàn)為 “WHˉ疑問詞+助詞+謂語動詞+其他詞語+?”的句式， 要求答話者在一個特指的論域內(nèi)提取一個命題或概念作答［1］。

英語特指問句作為疑問句的一個重要類型，在認(rèn)知語言學(xué)領(lǐng)域備受關(guān)注。 唐燕玲等從認(rèn)知語言學(xué)角度指出了英語特指問句中“WHˉ疑問詞”移位的根本原因是其焦點化成分必須在句首得到凸顯［2］。 曾國才在“圖形—背景理論”和“凸顯理論”框架下闡述了英語特指問句的句法動因，即在“WHˉ構(gòu)式”框架里，表征事件空間存在屬性的“WHˉ語詞”和表征事件時間存在屬性的助詞在句法層面的投射［3］。 這些研究只關(guān)注特指問句本身，沒有將答語列入研究范圍。

對話句法學(xué)理論的問世使得一些學(xué)者開始從認(rèn)知的視角將特指問句置于對話的語境中來研究［4］。 王寅等在對話句法學(xué)理論框架下研究了英語特指問句和答語的句法關(guān)聯(lián)程度， 對不同共振關(guān)系類型進(jìn)行了量化研究［5］。 劉姍等基于“順應(yīng)—關(guān)聯(lián)模式”對英語特指問答對話進(jìn)行了認(rèn)知和語用層面的質(zhì)性研究［6］。 然而，這些研究未從根本上闡明英語特指問句的問答機制。 本文擬在前人研究的基礎(chǔ)上做進(jìn)一步分析。

一、理論框架：“圖形—背景理論”和“對話句法學(xué)理論”

（一）圖形—背景理論

丹麥心理學(xué)家Rubin根據(jù) “人面—花瓶幻覺圖”（見圖1）提出了“圖形—背景理論”。 Talmy系統(tǒng)介紹了該理論并把它引入認(rèn)知語言學(xué)的研究中［7］。 圖形指某一認(rèn)知概念或感知中突出的部分， 即被注意的焦點部分；背景指為識解圖形而采取的參照系。在特指問句中，疑問詞代表未知內(nèi)容，是需要答話者分配較多注意力的被感事體，即注意的焦點，屬于圖形部分。 疑問詞之外的部分（包括對話場景在內(nèi)）為答話者提供了對疑問詞進(jìn)行識解的參照系，即背景知識，表示已知內(nèi)容，不需要聽話者進(jìn)行太多認(rèn)知加工。

圖1 人面—花瓶幻覺圖

有學(xué)者用“圖形—背景理論”分析了英語中獨立句式的句法結(jié)構(gòu)，如文旭等用“圖形—背景理論”對英語倒裝句和被動句進(jìn)行了認(rèn)知分析［8］，宮同喜基于“圖形—背景理論”對英漢語序關(guān)系進(jìn)行了對比分 析［9］。

由此可見，“圖形—背景理論” 關(guān)注詞語之間的橫向線性組合， 為單句層面的句法結(jié)構(gòu)提供了認(rèn)知理據(jù)。究其根源，“圖形—背景理論”涉及的認(rèn)知主體至少有兩個方面：一個是“圖形—背景聯(lián)結(jié)”的構(gòu)建者，另一個是“圖形—背景聯(lián)結(jié)”的識解者。對于特指問答對話，問話者即是“圖形—背景聯(lián)結(jié)”的構(gòu)建者，而答話者是識解者，因此“圖形—背景理論”更適合于對問答對話認(rèn)知機制的解析。 將 “圖形—背景理論” 用于分析對話中緊鄰句之間縱向平行關(guān)系的研究不多見，凸顯了該項研究的必要性。

（二）對話句法學(xué)理論

傳統(tǒng)的句法學(xué)著眼于句子內(nèi)部的結(jié)構(gòu)。 為了便于研究對話中問答句之間的縱向關(guān)系，Du Bois［4］提出了“對話句法理論”。該理論以對話語料為研究對象，分析話輪內(nèi)部由于結(jié)構(gòu)的映射、 耦合而產(chǎn)生的動態(tài)語法關(guān)系。當(dāng)一個話語相伴另一個話語出現(xiàn)時，語言的構(gòu)型被重復(fù)使用，形成平行結(jié)構(gòu)，產(chǎn)生配對感知，進(jìn)而引發(fā)共振，形成三類共振關(guān)系：完全共振、局部共振和零位共振。

王寅等基于“對話句法理論”和傳承觀對英語特指問答對話進(jìn)行了語義共振分析［10］，構(gòu)建了基于事件域的“圖式—例示模型”，指出特指問答對話在“信息共振” 層面存在差異是因為答話者采用了不同的合作策略［11］。他們的研究與先前學(xué)者相比，其分析對象由獨立的句式擴展為問答對話，將“對話句法理論”進(jìn)一步推廣到語義和語用層面， 得出特指問答對話中問句和答語的語義共振關(guān)系和語用合作關(guān)系都形成了等級蘊含的結(jié)論， 但研究沒有進(jìn)一步解釋英語特指問答對話在語義和語用層面共振關(guān)系形成等級蘊含的緣由。

二、特指問句和答語之間共振關(guān)系的認(rèn)知分析

（一）圖形和背景的分離、轉(zhuǎn)換性在特指句問答中的體現(xiàn)

王寅認(rèn)為圖形和背景處于同一個場景內(nèi)， 兩者是相互分離的對立統(tǒng)一關(guān)系， 這叫做圖形和背景的分離性。圖形和背景之間是可以互相轉(zhuǎn)換的。根據(jù)普雷格南茨原則，在“人面—花瓶幻覺圖”中，花瓶部分因其連貫性和整體性更容易被識別為圖形。 如果付出較大努力，也可將人臉看作圖形，將花瓶部分看作背景，這就是圖形和背景的轉(zhuǎn)換［12］。 由此表明，圖形部分和背景部分的認(rèn)定不完全依賴于 “圖形—背景聯(lián)結(jié)”的構(gòu)建者，還取決于“圖形—背景聯(lián)結(jié)”的識解者。

圖形和背景之間可以分離和轉(zhuǎn)換， 是特指問答對話中答話者對問句“圖形—背景聯(lián)結(jié)”的識解存在多種可能性的認(rèn)知基礎(chǔ)。在理想狀態(tài)下，答話者對問話者構(gòu)建的“圖形—背景聯(lián)結(jié)”的識解方式存在多種組合：（1）圖形和背景分別被識解為圖形和背景；（2）圖形和背景分別被識解為背景和圖形；（3）圖形和背景皆被識解為圖形；（4）圖形和背景皆被識解為背景。 見圖2。

圖2 “圖形—背景聯(lián)結(jié)”的識解方式圖

正如實際觀察事物時， 我們常常看到的是某個點或區(qū)域，很難把注意力同時集中在圖形和背景上，純圖形和純背景的情形不會存在， 所以本文只關(guān)注前兩種方式。

第一種方式是圖形和背景分別被識解為圖形和背景。 該識解方式的核心在于，問句的圖形（即疑問焦點圖式）被答話者識解為圖形，使得問句的疑問焦點圖式在答語中得到例示。因為只有當(dāng)答話者對“圖形—背景聯(lián)結(jié)”的識解與問話者的意圖一致時，答話者才有可能遵守合作原則， 為問句的焦點圖式提供例示，所以此時問句和答語之間可形成完全共振、焦點共振和冗余共振。

根據(jù)Du Bois［4］提出的“基于語言建構(gòu)語言”的話語產(chǎn)生機制，答話者可復(fù)制問話者設(shè)置的背景，對問句的焦點圖式進(jìn)行例示，從而滿足問話者的詢問。此類情況在句法關(guān)聯(lián)程度、 語義層面和語用層面上都體現(xiàn)為完全共振。 例如：

Q: “Where are you calling from，please?”

A: “Yes，I’m calling from Binghampton，New York.”

答話者亦可承前省略背景義域， 僅就問句焦點圖示進(jìn)行例示，形成焦點共振。背景義域的省略不僅不影響信息的完整性，滿足交際需求，還能使問話者在識解答語時更省力，符合語言交際的經(jīng)濟原則，較好地實現(xiàn)了合作原則中的“關(guān)聯(lián)準(zhǔn)則”。 例如：

Q: “Where are you calling from，please?”

A: “Binghampton，New York.”

根據(jù)合作原則的數(shù)量準(zhǔn)則， 答話者作答時應(yīng)該滿足但不應(yīng)超出交際所需的信息量?，F(xiàn)實交際中，答話者除了針對特指問句中的疑問詞（圖形部分）作出回應(yīng)，還可能提供更多信息，造成冗余共振。 冗余具有表現(xiàn)禮貌、消除歧義和凸顯幽默等語用功能，如：

Q: “How did John do in his history examination?”

A: “Not at all well. They asked him things that happened before the poor boy was born.”

答話者對“圖形—背景聯(lián)結(jié)”的識解與問話者的意圖一致并不意味著問句焦點圖式一定能得到例示。 由于認(rèn)知水平的限制，也存在答話者不能提供例示的情況， 此時答語與問句可能形成零位共振關(guān)系。 如：

Q:“Where is John today?”

A:“I’ve no idea.”

第二種方式是圖形和背景分別被識解為背景和圖形。在特定的交際環(huán)境中，預(yù)設(shè)是言語交際行為的先決條件，但由于預(yù)設(shè)的主觀性和單項性等特點，在特指問答對話中， 問話者發(fā)出話語的預(yù)設(shè)不一定得到答話者的理解和認(rèn)同。 例如：

Q: “Where did you buy this new bike?”

A: “You mean this one? It’s my sister’s.”

在該問句的“圖形—背景聯(lián)結(jié)”中，問話者的預(yù)設(shè)是答話者買了這輛新自行車， 他只是要詢問購買的地點， 因此問句的圖形部分是疑問焦點 “where”，“bike” 作為背景信息的一部分限定疑問焦點。 但答話者把更多注意力分配給背景部分的 “bike”， 并把“bike”識解為圖形凸顯在答語中。

（二）特指問答對話中的角色轉(zhuǎn)換與“雙圖形—背景聯(lián)結(jié)”理論

先前學(xué)者用 “圖形—背景理論” 研究特指問句時，僅關(guān)注問句的“圖形—背景聯(lián)結(jié)”如何得到識解。在特指問句問答對話中， 答話者識解問句后依據(jù)自己的交際意圖采用適合的交際策略進(jìn)行作答的過程也是構(gòu)建“圖形—背景聯(lián)結(jié)”的過程。因此，問句是問話者構(gòu)建的“圖形—背景聯(lián)結(jié)”，答語是答話者基于問句構(gòu)建的另外一個“圖形—背景聯(lián)結(jié)”，這就是“雙圖形—背景聯(lián)結(jié)”理論。

根據(jù)話輪分配理論，在話輪轉(zhuǎn)換過程中，交際者不斷改變自己的角色，即說話人變成聽話人，聽話人變成說話人。在特指問句問答對話中，問話者和答話者的角色可以互相轉(zhuǎn)換。 如圖3所示。

圖3 特指問句問答中的角色轉(zhuǎn)換圖

在特指問答對話中， 問話者完成問句的過程即是其構(gòu)建特指問句的“圖形—背景聯(lián)結(jié)”的過程。 問話者將“WHˉ疑問詞”作為圖形置于句首，其余信息是突顯WHˉ事件的背景。 答話者依據(jù)該“圖形—背景聯(lián)結(jié)”構(gòu)建第二個“圖形—背景聯(lián)結(jié)”供問話者識解，如圖4所示。

圖4 特指問答對話中的“雙圖形—背景聯(lián)結(jié)”

特指問句和答語共享某事件域的時空定位［13］。問句提供事件域中的框架結(jié)構(gòu)，即構(gòu)建“圖形—背景聯(lián)結(jié)”，答話者可以選擇問句原背景作為其背景，將其復(fù)制到答語中， 加上對問句焦點圖式的例示，形成完全共振關(guān)系。其“雙圖形—背景聯(lián)結(jié)”示意如圖5所示。

圖5 “雙圖形—背景聯(lián)結(jié)”與完全共振

交際主體在保證實現(xiàn)交際功能的前提下， 會遵守經(jīng)濟原則。 答話者在構(gòu)建“圖形—背景聯(lián)結(jié)”過程中，可基于問句和答語的傳承關(guān)系省略背景部分，僅對問句的焦點圖式進(jìn)行例示，形成焦點共振關(guān)系。與形成完全共振關(guān)系的問答對話相比， 問話者付出較少的認(rèn)知加工努力即可從該例示中得到滿足。其“雙圖形—背景聯(lián)結(jié)”的關(guān)系如圖6所示。

圖6 “雙圖形—背景聯(lián)結(jié)”與焦點共振

言語交際行為中， 交際主體對話語形式標(biāo)識的選擇受交際意圖、主體自身的認(rèn)知、背景知識和交際情景等多種因素的制約。在特指問答對話中，答話者在某個或某些因素制約下， 可能有意或無意避開問句焦點圖式而就問句的背景義域大做文章， 問句和答語形成義域共振關(guān)系，其“雙圖形—背景聯(lián)結(jié)”的關(guān)系如圖7所示。

圖7 “雙圖形—背景聯(lián)結(jié)”與義域共振

答話者在基于問句構(gòu)建另一個 “圖形—背景聯(lián)結(jié)”的基礎(chǔ)上，亦可就此話題額外補充信息，造成冗余共振。在言語交際過程中，冗余信息一方面有解釋強調(diào)的作用， 另一方面有轉(zhuǎn)變話題或者轉(zhuǎn)換話題的方向的功能。 例如：

Q: Who will take part in the space flight?

A: Astronauts from China, the United States and Russia. They will travel into space and discover something new about Mars. I really admire them. I’d like to be an astronaut when I grow up.

在該組對話中，問話者和答話者圍繞“take part in the space flight”這一認(rèn)知背景域展開對話，“who”作為問句的焦點圖式，要求答話者提供例示。答話者用 “Astronauts from China, the United States and Russia”與問句中“who”形成“圖式—例示”關(guān)系，與問句形成焦點共振， 繼而對 “take part in the space flight”這一認(rèn)知背景域進(jìn)行了補充，陳述了宇航員們即將實現(xiàn)的太空飛行的目的， 甚至闡述了自己要做宇航員的人生目標(biāo)，創(chuàng)造了新的話語可供性。

綜上可知， 在分析特指問句問答對話時要關(guān)注到問話者與答話者的對話角色會發(fā)生轉(zhuǎn)變， 當(dāng)問話者完成問句后其角色就從說話者轉(zhuǎn)為聽話者， 答語與問句的共振關(guān)系直接影響到問話者對答語需要付出多少認(rèn)知加工努力。在焦點共振關(guān)系中，答話者直接例示問句的疑問焦點， 問話者需要付出較少的認(rèn)知加工努力就能從該例示中得到滿足， 也最符合交際需求。 答話者亦可以在“雙圖形—背景聯(lián)結(jié)”基礎(chǔ)上額外補充信息，轉(zhuǎn)變話題或轉(zhuǎn)換話題方向，這也是答話者采用冗余共振策略所要實現(xiàn)的交際意圖。

（三）共振關(guān)系的統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析

王寅、曾國才［5］對美國COCA語料庫的統(tǒng)計表明，英語特指問句和答語之間在語義層面形成了5種共振關(guān)系， 各種共振關(guān)系的特指問答語在總語料中占比存在差異：形成焦點共振的特指問答語對最多，占比39.5%；形成冗余共振的語對次之，占比33.6%；形成零位共振和完全共振的語對分別占比11.3%和8.5%；形成義域共振的語對最少，占比7.1%。

由以上數(shù)據(jù)可知， 以圖形和背景分別被識解為圖形和背景的方式形成的完全共振、 焦點共振和冗余共振的語對之和在總語料中占比81.6%，說明絕大部分特指問句的答話者以該方式識解問句。 以圖形和背景分別被識解為背景和圖形的方式形成義域共振的語對占總語料的7.1%， 說明以該方式識解問句的情況較為少見。 兩種方式都可能形成零位共振關(guān)系， 根據(jù)目前的數(shù)據(jù)無法確定哪種方式形成的零位共振比例更高。

根據(jù)特指問答對話的 “雙圖形—背景理論”，答語是第二個“圖形—背景聯(lián)結(jié)”。 為了便于問話者識解該“圖形—背景聯(lián)結(jié)”，答話者盡量使圖形得到凸顯，這是焦點共振占比遠(yuǎn)高于完全共振的認(rèn)知理據(jù)。答語與問句形成冗余共振的前提是答語對問句的焦點圖式進(jìn)行了例示， 冗余共振關(guān)系包含了焦點共振和完全共振關(guān)系， 但二者在冗余共振關(guān)系中的占比有待進(jìn)一步統(tǒng)計研究。

三、結(jié)語

本文以“圖形—背景理論”和對話句法學(xué)理論為基礎(chǔ)，根據(jù)“圖形—背景聯(lián)結(jié)”的分離性和轉(zhuǎn)換性提出了特指問答對話中答話者對問句 “圖形—背景聯(lián)結(jié)”常見的兩種識解方式：第一種，圖形和背景分別被識解為圖形和背景；第二種，圖形和背景分別被識解為背景和圖形。 以此解釋了特指問句問答對話中的共振關(guān)系形成等級蘊含的原因。

特指問句問答對話中的問句和答語形成了 “雙圖形—背景聯(lián)結(jié)”，因此我們在關(guān)注問句的“圖形—背景聯(lián)結(jié)”的同時，還應(yīng)該關(guān)注答語的“圖形—背景結(jié)構(gòu)”，這不僅為研究特指問句的會話策略提供了新的思路，還期待對其他類型的會話研究有所啟示。