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        兩位高管遭嚴懲,太保壽“長點心吧”

        2022-05-01 15:23:26邢莉
        金融理財 2022年3期
        關(guān)鍵詞:責(zé)任人壽險保險業(yè)

        邢莉

        近日,中國人民銀行上??偛烤W(wǎng)站顯示,中國太平洋人壽保險股份有限公司(以下簡稱“太保壽險”)因三項違法行為被罰470萬元。兩名高管同時被罰款,均被罰款7萬元。

        上海銀罰字(2022)18號行政處罰信息公示表顯示,太保壽險涉3項違法行為:

        1、未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù);

        2、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄;

        3、與身份不明的客戶進行交易。

        綜上,中國人民銀行上海分行對太保壽險處以罰款470萬元人民幣,責(zé)令其限期整改。

        太保壽兩名高管,作為涉事的責(zé)任人同時被罰款。時任太平洋壽險副總經(jīng)理周某,對未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄,負有責(zé)任被罰款7萬元;

        時任太平洋壽險副總經(jīng)理崔某,對未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、與身份不明的客戶進行交易,負有責(zé)任被罰款7萬元。

        根據(jù)《反洗錢法》第三十二條,金融機構(gòu)若存在未對客戶進行身份識別、未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄等等7項內(nèi)容,則將被處以罰款甚至停業(yè)整頓、吊銷經(jīng)營許可證等處罰。

        第三十二條規(guī)定還對不同違規(guī)情節(jié)劃定了罰款的區(qū)間范圍,對于出現(xiàn)上述相關(guān)行為的金融機構(gòu),情節(jié)嚴重者將被處以20萬元至50萬元罰款,相關(guān)責(zé)任人將被處以1萬元至5萬元罰款。

        而一旦金融機構(gòu)因相關(guān)行為致使洗錢后果發(fā)生,罰款金額將調(diào)整,機構(gòu)罰款區(qū)間為50萬至500萬。并對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處5萬元以上50萬元以下罰款;情節(jié)特別嚴重的,反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。

        一位保險業(yè)高管分析稱,“從中國人民銀行的罰款金額來看,對于太保壽險的罰款金額來看金額較大。機構(gòu)罰款金額已到了470萬元,幾乎接近500萬元的臨界線,責(zé)任人罰款均已超過5萬元。估計已造成洗錢后果?!?/p>

        公開資料顯示,反洗錢是指預(yù)防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的洗錢活動的措施。

        早在2011年發(fā)布的《保險業(yè)反洗錢工作管理辦法》便指出,保險專業(yè)代理公司、金融機構(gòu)類保險兼業(yè)代理機構(gòu)按照保險公司的反洗錢法律義務(wù)要求識別客戶身份。此外,保險公司、保險資產(chǎn)管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)了解反洗錢法律法規(guī),接受反洗錢培訓(xùn)。

        “當(dāng)下監(jiān)管趨嚴,險企應(yīng)全面審視、評估當(dāng)前反洗錢工作開展情況,及時發(fā)現(xiàn)反洗錢工作中的不足和問題。堅持合規(guī)經(jīng)營,尤其是要加大客戶身份識別力度。”前述保險業(yè)高管表示。

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