陳天翔 劉慧圓 韓國霞 包伯堅 李敏 許哲平 覃海寧

摘 要：? 該文系統(tǒng)介紹了植物子平臺所采取的以數(shù)字標本質(zhì)量為導向的數(shù)字化技術(shù)規(guī)范和管理策略，以及CVH網(wǎng)站數(shù)據(jù)共享規(guī)則， 并指出存在的問題及今后努力方向。

關(guān)鍵詞： 數(shù)字標本， 技術(shù)規(guī)范， 質(zhì)量控制， 管理策略， 共享原則

中圖分類號：? Q94

文獻標識碼：? A

文章編號：? 1000-3142（2022）增刊1-0018-11

收稿日期：? 2022-09-12

基金項目：? 國家植物標本資源庫項目 （E0117G1001）。

第一作者： 陳天翔（1996-），助理工程師，主要從事生物多樣性數(shù)據(jù)庫建設(shè)和共享平臺開發(fā)與運維，（E-mail）chentx@ibcas.ac.cn。

通信作者：? 覃海寧， 博士， 主要從事植物分類學、生物多樣性信息化和生物多樣性保護研究，（E-mail ）hainingqin@ibcas.ac.cn； 許哲平， 博士， 副研究館員， 主要從事科學數(shù)據(jù)、科技情報和開放科學研究， （E-mail）xuzp@mail.las.ac.cn。

Curating and administrating? the Plant Specimen Sub-Platform

and CVH： activities， experience and lessons learned

CHEN Tianxiang1， LIU Huiyuan1， HAN Guoxia1， BAO Bojian1，

LI Min1， XU Zheping2，3，4*， QIN Haining1*

（ 1. State Key Laboratory of Systematic and Evolutionary Botany， Institute of Botany， Chinese Academy of Sciences， Beijing 100093， China;

2. Key Laboratory of Intelligent Information， National Science Library， Chinese Academy of Sciences， Beijing 100190， China; 3. Key

Laboratory of New Publishing and Knowledge Services for Scholarly Journals， Beijing 100190， China; 4. School of

Economics and Management， University of Chinese Academy of Sciences， Beijing 100190， China）

Abstract：? There is a account in this paper on the technical criteria and management policies of digitized specimens used in the Plant Specimen Sub-Platform as well as the sharing principles used in CVH， and the existing problems and challenges are described.

Key words： digitized specimens， technical criteria， quality control， management policies， sharing principles

1 前言

過去十余年間，植物子平臺課題組致力于組織全國科研院所標本館及部分大學標本館開展標本數(shù)字化工作，最終形成了覆蓋百余家植物標本館近800萬份標本的數(shù)字化標本數(shù)據(jù)庫，并建立中國數(shù)字植物標本館（Chinese Virtual Herbarium，CVH）網(wǎng)站，實現(xiàn)數(shù)據(jù)在線共享，成為國家標本資源共享平臺中的骨干子平臺和重要門戶網(wǎng)站。

作為姐妹篇，前文（劉慧圓等，2022）介紹了植物子平臺暨CVH作為國家標本資源共享平臺項目的主要課題所經(jīng)歷的發(fā)展過程和對我國生物信息共享事業(yè)發(fā)揮的作用，本文則主要介紹植物標本子平臺及其共享網(wǎng)站CVH運行管理的技術(shù)特點，尤其是子平臺作為課題操作的管理方式和制訂及推廣的技術(shù)規(guī)范等。

高質(zhì)量的標本數(shù)據(jù)庫是實現(xiàn)信息共享的基礎(chǔ)和開展標本館現(xiàn)代化管理等活動的重要依據(jù)，而標本數(shù)字化技術(shù)流程及管理策略既是實現(xiàn)高質(zhì)量數(shù)據(jù)的路徑，也是提高工作效率、實施數(shù)字化項目的保障。歐美同行無論是開展單一標本館的數(shù)字化（Haston et al.， 2012; Tulig et al.， 2012; van Oever & Gofferjé， 2012）還是整個國家層面的數(shù)字化（Barkworth & Murrell， 2012; Borsch， 2020）都十分重視數(shù)字化技術(shù)流程的設(shè)計。我國科學家在20世紀數(shù)字化早期工作中就已經(jīng)采用正確合理的技術(shù)和方法（凌萍萍和湯儆杉，1995；李鳴光和余萍，2007）。

正如劉慧圓等（2022）指出，21世紀初國家科技基礎(chǔ)條件平臺在啟動時，標本資源平臺項目就在考察分析國內(nèi)外標本數(shù)字化及其共享經(jīng)驗基礎(chǔ)上，對國家戰(zhàn)略性植物標本資源的收集、保藏及數(shù)字化和共享系統(tǒng)進行梳理，形成頂層設(shè)計，包括制訂國家標本資源共享平臺建設(shè)框架、主要技術(shù)路線（圖1）及一系列技術(shù)規(guī)范和標準。

自2004年國家自然科技資源共享平臺“植物標本描述標準和規(guī)范的修訂及共享試點”項目啟動，2006年中國數(shù)字植物標本館網(wǎng)站上線，到2014年植物子平臺（課題）成立直至2019年完成歷史使命，子平臺暨CVH在十余年中一直遵循上述主體思想和技術(shù)路線進行建設(shè)，并根據(jù)數(shù)字化過程中出現(xiàn)的新情況進行修訂、完善和調(diào)整，形成良性循環(huán)，促進數(shù)字化及其共享工作平穩(wěn)有序推進， 從而在項目管理、技術(shù)支撐等方面形成了一套完整的標本數(shù)字化平臺運作模式。許哲平和趙莉娜（2010）和許哲平等（2012）介紹了在CVH早期建設(shè)中嘗試引入國際主流生物多樣性信息學標準以對CVH數(shù)據(jù)挖掘和集成，并嘗試與全球生物多樣性信息共享建立聯(lián)系。本文主要介紹植物標本子平臺課題的管理模式以及為保障數(shù)字標本質(zhì)量所采取的技術(shù)路線和技術(shù)服務(wù)等內(nèi)容。

1.1 數(shù)字化標準和規(guī)范先行

標本資源共享平臺項目組基于“資源共享，制度先行”的原則，在開展大規(guī)模標本數(shù)字化工作之前，優(yōu)先著手制訂植物標本數(shù)字化相關(guān)標準和規(guī)范。主要是在2004、2005兩年間制訂了36項標準和規(guī)范，內(nèi)容涉及標本質(zhì)量評價標準、標本資源信息描述規(guī)范、標本數(shù)據(jù)庫建設(shè)規(guī)范等，并邀請分類學家制訂高等植物各個類群的標準名錄、物種描述規(guī)范以及標本采集、制作及保藏規(guī)范等。這些標準和規(guī)范的討論和制訂，為后期開展大規(guī)模標本數(shù)字化提供了工作框架和范本以及技術(shù)標準，為實現(xiàn)植物標本信息共享奠定了堅實的基礎(chǔ)。

1.2 標本數(shù)字化共享試點

國家標本資源共享平臺在2004、2005兩年間，以“植物標本描述標準和規(guī)范的修訂及共享試點”為題目開展工作。一方面制訂標本數(shù)字化規(guī)范和標準，另一方面選擇代表性標本館開展試點工作，積累經(jīng)驗，掌握實際的數(shù)字化流程。試點單位主要為中國科學院系統(tǒng)標本館和幾所重要大學標本館，均為歷史較長、館藏量較大和技術(shù)力量較強的標本館，兩年數(shù)字化共計150多萬份植物標本。項目組（課題組）通過前期小規(guī)模的試點，掌握了組織多家標本館基于同一技術(shù)方案開展標本數(shù)字化及其信息共享的基本工作方法，以及可能碰到的困難和解決辦法。

1.3 標本數(shù)字化建設(shè)高峰時期

2006年以后，植物子平臺進入標本數(shù)字化高峰時期。這一時期分為兩個階段。第一個高峰階段是2006—2008年，主要完成中國科學院系統(tǒng)標本館和部分地方科研院所（園、館）標本館的數(shù)字化，這也是項目原初給植物子平臺分配的數(shù)字化范圍，以及少數(shù)幾所大學標本館等，共計28家，完成331萬份普通標本和1.7萬份模式標本的數(shù)字化表達（許哲平和趙莉娜，2010）。第二個高峰為2014—2019年，共完成230萬份標本的數(shù)字化及共享，參建單位達92家。第二期92家參建單位（標本館）中，除了涵蓋前期建設(shè)未及的大部分地方科研院所外，還包括50所高校標本館。92家參建標本館中，74家是2014年后首次參加數(shù)字化工作，其中59家為館藏10萬份以下的標本館，包括小型標本館（3萬～10萬份）41家、微型標本館（3萬份以下）18家，這些標本館中不乏標本保藏有特色的標本館，如重慶自然博物館（CQNM，2.9萬份）、山東大學（JSPC，1.3萬份）、福建省藥品檢驗所（FJIDC，2萬份）、四川農(nóng)業(yè)大學小麥研究所（SAUT，0.6萬份）等（劉慧圓等，2017；覃海寧等，2019）。 可以說，這是近二十年標本集中數(shù)字化進程中，涉及標本館數(shù)量最多、影響面最廣的時期。

截至2019年，子平臺組織全國100余家植物標本館完成近800萬份標本的數(shù)字化表達及共享任務(wù)（劉慧圓等，2022）。

2 數(shù)據(jù)質(zhì)量管理策略

植物子平臺按照國家科技基礎(chǔ)條件平臺統(tǒng)一部署，在實施對全國植物標本數(shù)字化的進程中，積極探索，逐步形成了以數(shù)字化增量為目標、質(zhì)量為核心的項目（課題）管理機制和技術(shù)方法，主要是通過嚴格把關(guān)/簽訂任務(wù)書、抓中期進展和嚴格清查結(jié)題數(shù)據(jù)質(zhì)量的“兩頭嚴、中間抓”三步策略來實現(xiàn)，并實施課題啟動前的摸底調(diào)查和實施過程中的技術(shù)培訓及保障護航服務(wù)。

2.1 調(diào)研并掌握本底情況

實體植物標本館的式微（衰落），如缺乏活力、標本館信息更新不及時、維護人手及經(jīng)費不足甚至缺乏等，是世界性的難題（Barkworth & Murrell，2012；Thiers， 2018; Borsch， 2020），中國也不例外（覃海寧和殷學波，2003a；覃海寧等，2019；葛斌杰等，2020）。中國植物標本館數(shù)量眾多，有300多家植物標本館，館藏量達到2 000多萬份，是全球標本館藏量大國（Thiers， 2018； 覃海寧等，2019）， 但絕大多數(shù)標本館成立時間不超過百年，80%是1950年后成立的，標本館（對外發(fā)布）信息陳舊、缺乏管理員、處于“休眠”關(guān)門狀態(tài)等現(xiàn)象時有發(fā)生，有些還相當嚴重（Qin， 1999；覃海寧和殷學波，2003b；覃海寧等，2019；葛斌杰等，2020）。

顯然，對中國植物標本館資源進行全面系統(tǒng)的調(diào)查，了解各家標本館的館藏狀況、數(shù)字化及利用狀況和人力資源狀況等，對開展全國性標本數(shù)字化工作具有重要的意義。早在2000年，我們針對《中國植物標本館索引》（傅立國，1993）出版后的狀況對全國100家標本館做了調(diào)查（覃海寧等，2002；覃海寧和殷學波，2003a）; 2003年我們根據(jù)科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)的基本要求，對我國植物標本資源的保存、利用和資源管理等方面的信息展開了較為全面、系統(tǒng)的調(diào)查，并建成我國標本資源指南數(shù)據(jù)庫，為啟動科技基礎(chǔ)條件平臺提供前提保障，為標本資源共享平臺建設(shè)以及信息共享提供決策依據(jù)（賈渝等，2005；曹一化等，2006；杜占元等，2007）。

國家標本資源共享平臺（NSII）經(jīng)過10年建設(shè)，到2013年時共完成植物標本數(shù)字化500余萬份并實現(xiàn)共享。此時，平臺的發(fā)展面臨著一個重要的瓶頸時期?；A(chǔ)條件較好的大中型標本館基本完成大部分標本的數(shù)字化工作，沒有數(shù)字化的標本大多為標本質(zhì)量參差不齊、缺乏人手的小型微型標本館中的標本，以及大中型標本館中的疑難標本。結(jié)果導致數(shù)字化難度增大，包括標本數(shù)字化成本提高、質(zhì)量下滑、增量放緩以及合格參建單位（標本館）減少等（劉慧圓等， 2017，2022）。

植物子平臺在此時啟動了新一輪的標本資源調(diào)查工作，以突破上述發(fā)展瓶頸。 此次調(diào)查以實地調(diào)查為主，由子平臺負責人、技術(shù)員等人員組隊，重點走訪未來數(shù)字化潛力較大和目前工作存在困難較大的標本館。調(diào)查隊每到一地（館）都詳細了解館藏標本狀況，如標本數(shù)量、產(chǎn)地及采集時間段、定名情況、保存條件、數(shù)字化比例，以及管理技術(shù)力量等，并現(xiàn)場教學和解答數(shù)字化技術(shù)相關(guān)問題。2014至2018五年間共出隊20次抵達15座城市調(diào)查走訪50家植物標本館（表1，封三圖片）。

經(jīng)過調(diào)查走訪，子平臺不僅現(xiàn)場解決了各家標本館數(shù)字化技術(shù)上遇到難題和相關(guān)疑問，而且掌握了這些標本館的實時現(xiàn)狀，尤其是標本資源狀況的第一手材料。我們依據(jù)這些最新信息評估各家標本館的標本重要程度、數(shù)字化能力及參與課題的時間點，制訂數(shù)字化短期（1年）、中長期（3～5年及5年以上）目標和任務(wù)。 在實際操作中，我們結(jié)合對標本館現(xiàn)況的調(diào)查結(jié)果，對每年參建單位申報數(shù)字化數(shù)量進行必要的調(diào)整，從源頭上確保數(shù)字化任務(wù)穩(wěn)步進行，同時為了增加標本的特色和代表性，也給新單位參加數(shù)字化建設(shè)預留了機會。

2.2 嚴格簽訂年度任務(wù)書

植物子平臺參建單位（又稱CVH成員館）一年一（次）簽專題任務(wù)書。通常，國家標本資源共享平臺下達任務(wù)后，植物子平臺通過自愿報名和邀請參加兩種途徑并結(jié)合調(diào)查摸底，確定年度數(shù)字化參加單位，簽訂年度專題任務(wù)書。專題任務(wù)書經(jīng)過多年修訂趨于完善。其內(nèi)容涵蓋甲方（子平臺）、乙方（參加單位）責任和權(quán)利，如標本數(shù)字化數(shù)量、完成時段及經(jīng)費額度和撥款時間等，并以考核指標的形式對標本數(shù)字化質(zhì)量作了明確規(guī)定，要求選擇“三有標本（有花或果、有采集記錄簽和鑒定簽）”進行數(shù)字化，并對標本圖像尺寸、標本信息錄入字段要求和錯誤率允許值等，均作了明確的規(guī)定。子平臺工作人員常常為了考核指標落地，反復多次與參建單位聯(lián)系和說明，確保任務(wù)書落實到位。

2.3? 抓好中期檢查

中期檢查是了解和掌握子平臺年度參加單位工作進展的最佳辦法，通常是在年中舉行。各家參建單位按照任務(wù)書要求，向子平臺提供標本數(shù)字化任務(wù)量的二分之一 （數(shù)據(jù)，包括圖像）接受審查。子平臺將審查中發(fā)現(xiàn)的問題反饋給參建單位，要求補充、修改和完善，并于年終結(jié)題驗收時一并提交，子平臺同時將中期檢查結(jié)果存檔，作為年終專題驗收的參考材料之一。

子平臺通過開展當年任務(wù)的中期檢查工作，全面掌握各個標本館數(shù)字化任務(wù)進度以及面臨的困難，提出解決問題方案，督促標本館按計劃完成任務(wù)。

2.4 嚴格把控年度驗收數(shù)據(jù)

參建單位（標本館）在完成年度任務(wù)后需要向子平臺匯交標本數(shù)據(jù)和圖像，進行驗收。子平臺需要對標本館匯交的數(shù)據(jù)和圖像進行審核，確保數(shù)據(jù)數(shù)量、質(zhì)量符合標準和要求。數(shù)據(jù)在驗收之前一般需要經(jīng)過2次審核。第1次經(jīng)子平臺審核，抽取一定比例（任務(wù)量的5%）的數(shù)據(jù)和圖像，通過計算機軟件和人工審核結(jié)合的方式審核數(shù)據(jù)和圖像是否符合數(shù)據(jù)驗收標準。數(shù)據(jù)和圖像審核合格標準為95%，若低于此值，將返回原單位請求返修后重新提交驗收。對于抽查數(shù)據(jù)不合格的， 返修后，第2次抽查數(shù)據(jù)量為原來的2倍，第3次抽查為第2次抽查數(shù)量的2倍，數(shù)據(jù)抽查3次后仍然達不到95%的，下一年度將暫停該單位參加數(shù)字化分配任務(wù)。第2次，子平臺將審查后的數(shù)據(jù)和圖像上交至NSII項目組復審，重復上面的流程，如還有問題則直接返給參建單位進行修改。

植物子平臺從兩個維度對標本數(shù)據(jù)進行驗收：一是驗收數(shù)據(jù)數(shù)量是否滿足任務(wù)要求，是否有往年重復提交的數(shù)據(jù)且復份標本的重復率不應(yīng)超過5%；二是驗收數(shù)據(jù)質(zhì)量是否合格，驗收項目包括數(shù)據(jù)的正確性、準確性、完整性、一致性等指標。合格數(shù)據(jù)在格式和內(nèi)容上應(yīng)是統(tǒng)一、規(guī)范、準確的，并且數(shù)據(jù)內(nèi)容與標本實物上的信息一致，也就是“忠于原文”原則。符合標準規(guī)范的數(shù)據(jù)易于整理、關(guān)聯(lián)、分析、共享，能夠保證平臺數(shù)據(jù)管理、用戶數(shù)據(jù)利用的良好體驗。標本圖像的審核在數(shù)量方面，要求每條標本數(shù)據(jù)記錄必須對應(yīng)至少一幅標本圖像；質(zhì)量方面，則依據(jù)發(fā)布的圖像質(zhì)量標準，對圖片的分辨率、內(nèi)容、拍攝參數(shù)進行審核，檢查圖片是否能夠還原標本的原貌。近年來，相機、掃描儀、硬盤和互聯(lián)網(wǎng)等硬件的發(fā)展可以支持超高分辨率標本圖像的獲取、存儲和在線共享，項目組也隨之提升圖像質(zhì)量標準，以呈現(xiàn)更好的在線共享效果。

標本數(shù)據(jù)和圖像驗收的具體流程及內(nèi)容見附件3（http：//www.guihaia-journal.com在線發(fā)表）。

3 數(shù)字化技術(shù)服務(wù)及技術(shù)支持

植物子平臺為參建單位提供的技術(shù)服務(wù)和技術(shù)支持，主要圍繞獲得高質(zhì)量數(shù)字標本數(shù)據(jù)及圖像來開展。一方面是發(fā)放“標本數(shù)字化流程及技術(shù)指南”（附件1，http：//www.guihaia-journal.com在線發(fā)表）和標本信息錄入系統(tǒng)軟件及其使用指南（附件2，http：//www.guihaia-journal.com在線發(fā)表）供參建單位使用；另一方面是舉行專門的數(shù)字化技術(shù)培訓班，請熟練技術(shù)人員和分類學家授課，內(nèi)容以數(shù)字化技術(shù)講解和實際操作演示為主，并涉及標本管理使用和分類學等相關(guān)知識，以全面提升標本館數(shù)字化技術(shù)人員的業(yè)務(wù)水平。在項目實施期間，子平臺技術(shù)人員會不斷通過郵件、微信等聯(lián)系方式為參建單位排憂解惑和提供技術(shù)指導及服務(wù)。

3.1 發(fā)放數(shù)字化技術(shù)指南及標本信息錄入軟件

自標本資源共享平臺啟動建設(shè)以來，我們就一直注意建立一套標本數(shù)字化技術(shù)方法體系，并在實踐中不斷補充完善。2015年前，數(shù)字化技術(shù)方法組件，如標本數(shù)據(jù)錄入規(guī)范、圖像采集規(guī)程等文件都是分別發(fā)放給參建單位使用的，顯得零碎，甚至出現(xiàn)組分之間相互矛盾的現(xiàn)象。2015年起，子平臺將數(shù)字化技術(shù)各個組分聯(lián)合打包為 “標本數(shù)字化流程及技術(shù)指南”（附件1，http：//www.guihaia-journal.com在線發(fā)表）和標本信息錄入系統(tǒng)指南（附件2，http：//www.guihaia-journal.com在線發(fā)表），隨年度專題任務(wù)書發(fā)放給平臺參建單位，同時在CVH網(wǎng)上在線發(fā)布。該指南主要包含標本數(shù)字化流程、圖像采集、數(shù)據(jù)錄入、圖像質(zhì)量評價四部分內(nèi)容，從數(shù)據(jù)標準規(guī)范出發(fā)，對標本整理、數(shù)據(jù)錄入、影像采集3個環(huán)節(jié)進行了全面的梳理和詳細的闡述（劉慧圓等，2017）。其中圖像采集部分包含了推薦設(shè)備的使用方法、圖像質(zhì)量標準等內(nèi)容，提供了一套完整的標本圖像采集工作流程，有效指導標本館尤其是初次參建館在數(shù)字化初期階段對于攝影設(shè)備的選擇和部署，讓平臺的新加入單位（標本館）能夠快速建立起符合標準的標本數(shù)字化的硬件系統(tǒng)。

早在21世紀初，當科技基礎(chǔ)條件平臺尚在醞釀階段，中國科學院植物研究所標本館就安排包伯堅先生開發(fā)植物標本信息采集系統(tǒng)（Cathaya系統(tǒng)），供本單位線上使用。平臺項目啟動后，我們基于Cathaya系統(tǒng)研制單機版植物標本與物種信息系統(tǒng)（圖2）， 后升級為Ginkgo系統(tǒng)供參建單位使用。 Ginkgo系統(tǒng)實現(xiàn)了植物標本信息的錄入、物種信息的查詢檢索和編輯、數(shù)據(jù)統(tǒng)計、數(shù)據(jù)備份和導出、查詢結(jié)果的地理分布圖（GIS圖像）等功能，后臺數(shù)據(jù)庫均使用平臺研制的數(shù)據(jù)標準。該系統(tǒng)（含各個版本）推廣使用后顯著提高了標本數(shù)字化的效率及植物標本的管理水平。

2015年，子平臺發(fā)布了體積更小、安裝更簡單的標本數(shù)據(jù)錄入軟件Ginkgo-s。Ginkgo-s軟件設(shè)計了高效科學的數(shù)據(jù)錄入和管理功能，解決了部分數(shù)據(jù)錄入時的常見困難。在保證數(shù)據(jù)符合標準規(guī)范的同時，降低了錄入數(shù)據(jù)的人員數(shù)量、時間等成本，提高了數(shù)據(jù)錄入效率（附件2，http：//www.guihaia-journal.com在線發(fā)表）。

3.2 舉辦數(shù)字化技術(shù)培訓班

2013—2018年間，植物子平臺共組織開辦4次全國性的植物標本數(shù)字化技術(shù)培訓班（表2，封二圖片）。共有來自中國科學院系統(tǒng)、大專院校及地方院所園館90余家單位的200多位學員參加，均為平臺參建單位的技術(shù)骨干人員，培訓導師（講師）則由實踐經(jīng)驗豐富的專家擔任。培訓班核心內(nèi)容為植物標本規(guī)范化整理、信息錄入、圖像采集和數(shù)據(jù)匯交共享等數(shù)字化關(guān)鍵環(huán)節(jié)，此外，還有標本采集和植物分類學原理等學科基本技能和基礎(chǔ)理論，以及標本數(shù)字化共享國內(nèi)外動態(tài)等（表3）。

標本數(shù)字化技術(shù)培訓班的開辦對統(tǒng)一數(shù)字化技術(shù)規(guī)范、高質(zhì)量完成數(shù)字化任務(wù)和培養(yǎng)全國性數(shù)字化技術(shù)隊伍等起到很好的推動作用。培訓班為平臺參建單位數(shù)字化技術(shù)人員提供了一次難得的集中式、系統(tǒng)性的學習機會，也是他們與子平臺成員當面咨詢，與其他同行交流和研討的良好平臺。為了方便沒有參與技術(shù)培訓的用戶學習相關(guān)內(nèi)容，子平臺還依托培訓班錄制了《植物臘葉標本數(shù)字化技術(shù)》視頻、編寫《標本數(shù)字化流程及技術(shù)指南》等培訓班課件，上傳至CVH網(wǎng)站在線共享，為用戶提供多媒體形式的標本數(shù)字化技術(shù)學習方式。

4 平臺數(shù)據(jù)共享機制

自國家科技基礎(chǔ)條件平臺項目啟動以來，植物子平臺（課題）一方面從制度上建立起一套完整的標本數(shù)字化共享體系和技術(shù)標準，另一方面從隊伍和機構(gòu)上維持一支穩(wěn)定的平臺管理技術(shù)隊伍和專家咨詢團隊，包括植物子平臺及CVH專家委員會、用戶委員會， 并持續(xù)地按照共享規(guī)則實現(xiàn)標本等信息共享和提升數(shù)據(jù)質(zhì)量。

4.1 數(shù)字化標本共享原則

早在科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)初期，我們就對國內(nèi)外植物標本資源共享政策法規(guī)開展研究，并對中國生物（植物）標本資源共享政策法規(guī)制訂及信息共享機制提出建議（賈渝等，2005）。在2009年內(nèi)蒙古錫林浩特召開的數(shù)字標本館（CVH）建設(shè)研討會上，全體平臺參建單位一起討論并通過了《中國數(shù)字植物標本館（CVH）數(shù)據(jù)共享管理暫行條例》（以下簡稱《條例》）（https：//www.cvh.ac.cn/public/uploaded/files/support/r090826.pdf）?！稐l例》對網(wǎng)絡(luò)管理、數(shù)據(jù)管理、用戶管理、組織機構(gòu)和職責、考核及罰則進行了規(guī)范，并明確了各個參建單位負責人的權(quán)責，規(guī)范了數(shù)據(jù)聯(lián)邦式共享模式等。這是我國有關(guān)生物標本信息共享原則的最早文件之一，它的發(fā)布使得CVH的數(shù)據(jù)服務(wù)從此步上正軌（許哲平等，2012 ）。

為了在滿足用戶批量獲取并使用標本數(shù)據(jù)用于研究的需求的同時，確保數(shù)據(jù)不被濫用，子平臺制定了線下數(shù)據(jù)共享使用原則，規(guī)范用戶線下獲取數(shù)據(jù)的流程。用戶在閱讀并同意遵守數(shù)據(jù)共享原則后，需要向子平臺提交數(shù)據(jù)申請表（附件4，http：//www.guihaia-journal.com在線發(fā)表）。子平臺會對用戶身份、數(shù)據(jù)用途、外發(fā)數(shù)據(jù)量和數(shù)據(jù)敏感程度進行審核，決定是否給用戶發(fā)送其所要求的標本數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)共享使用原則除了規(guī)范數(shù)據(jù)發(fā)放原則及流程外，還統(tǒng)一了數(shù)據(jù)引用方式，同時也約束了用戶使用數(shù)據(jù)的權(quán)力和義務(wù)。據(jù)劉慧圓等（2022）統(tǒng)計，2007—2020年間，用戶基于對從CVH申請獲得的標本數(shù)據(jù)，發(fā)表研究論文多達1 400余篇，包括中文（含學位論文）1 000余篇、英文400余篇，文章涵蓋了氣候變化、外來入侵物種管理、生物多樣性調(diào)查、分類學研究、瀕危物種評估、植物保護和中醫(yī)藥植物分析等50多個主題。

在CVH網(wǎng)站建設(shè)上，則關(guān)注于應(yīng)用共享技術(shù)標準。一方面數(shù)據(jù)庫管理中引入國際數(shù)據(jù)標準軟件工具，如引入國際生物多樣性標準Darwin Core，對標本數(shù)據(jù)做了大量的規(guī)范化整理，大大提高了數(shù)據(jù)質(zhì)量； 另一方面采用生命科學標識LSID國際標準對基于物種名的各類數(shù)據(jù)進行關(guān)聯(lián)，通過為每個物種名賦予一個全球唯一的標識符，然后利用該標識符進行站內(nèi)物種、標本、文獻、圖片、植物園等數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)，與EOL、uBio、BHL、IPNI等國際主流生物多樣性信息平臺之間的關(guān)聯(lián)，為全球生物多樣性信息共享奠定了基礎(chǔ)。此外，通過KML文件，還可以將地標整理后的標本數(shù)據(jù)在Google Map、GIS等工具上進行展示和分析，大大改善了數(shù)據(jù)獲取途徑和分析效果，促進了多源數(shù)據(jù)的共享和集成（許哲平和趙莉娜，2010）。

4.2 數(shù)據(jù)共享中的數(shù)據(jù)質(zhì)量提升

數(shù)據(jù)匯交并非標本數(shù)據(jù)生命周期的終點，子平臺后續(xù)會持續(xù)進行數(shù)據(jù)修訂、數(shù)據(jù)標準化等數(shù)據(jù)質(zhì)量提升相關(guān)工作。逐字錄入的標本數(shù)據(jù)有人名、地名拼寫不統(tǒng)一，日期、經(jīng)緯度、海拔、性狀測量數(shù)據(jù)格式和單位不統(tǒng)一等問題，導致數(shù)據(jù)檢索結(jié)果容易出現(xiàn)缺漏。子平臺定期檢查數(shù)據(jù)質(zhì)量，修正錄入錯誤，包括行政區(qū)劃、地名、人名等字段值進行標準化、統(tǒng)一化，對經(jīng)緯度、海拔、日期等字段值的格式、進制和計量單位進行統(tǒng)一化等數(shù)據(jù)標準化操作，建立標準化字段。通過使用標準化字段進行檢索，符合條件但格式不規(guī)范的數(shù)據(jù)也能展示至檢索結(jié)果中，從而增加檢索結(jié)果的完整性，使數(shù)據(jù)能夠更有效地利用和共享。同時，CVH開通了供用戶反饋數(shù)據(jù)問題的渠道，建立了基于網(wǎng)站用戶的數(shù)據(jù)修訂機制：用戶通過反饋渠道將發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)問題提交至CVH，子平臺定期整理、審核收集的問題，并針對有效的反饋集中修改標本數(shù)據(jù)。通過建立這種用戶貢獻的機制，在進一步提升在線共享標本數(shù)據(jù)質(zhì)量的同時，增加網(wǎng)站用戶對于科學數(shù)據(jù)庫建設(shè)的參與感。

5 存在的一些問題

植物子平臺在存續(xù)的15年間（劉慧圓等，2022），按照總平臺要求，在平臺項目領(lǐng)導的指導下，編制大量的標本數(shù)字化標準規(guī)范，建立了一套較為完備的子平臺（課題）及CVH共享網(wǎng)站運行機制，形成了頗具成效的數(shù)據(jù)質(zhì)量管理體系。這些經(jīng)驗和做法作為國家級的數(shù)據(jù)集成共享范式，對于其他類似項目的運行管理有良好的指導和借鑒意義。同時，子平臺及CVH在運行和共享工作中仍存在一些問題未能得到有效的解決，包括：（1）存量數(shù)字標本中不少照片可用率低——早期工作受當時數(shù)碼相機和掃描儀性能所限，所制作標本圖像分辨率偏低，細節(jié)模糊，這些標本又多是大型標本館的館藏，重新翻拍難度很大；（2）存留數(shù)字標本數(shù)據(jù)清理進展緩慢——如鑒定名稱修訂、采集地名新舊對比，以及信息錄入錯誤的糾正等；（3）在CVH平臺上搭建分類學輔助研究系統(tǒng)——未能成功；（4）CVH共享平臺與參加單位/實體館的關(guān)聯(lián)未能打通——如相互間未能及時有效地傳遞標本信息增加和更改的信息，成員館子站系統(tǒng)久建未成等。這些問題都由來已久，并且子平臺（課題）都嘗試努力，但“久攻未下”，半途而廢或效果不佳。此外，許哲平等（2012）還指出植物子平臺及CVH缺乏有效的評估機制和評價指標，以及技術(shù)人才隊伍的穩(wěn)定性等問題；劉慧圓等（2017）則從頂層設(shè)計的角度分析人才隊伍建設(shè)所存在的問題等。希望上述問題和我們過往嘗試解決過程中積累的經(jīng)驗和教訓能在“國家植物標本資源庫”建設(shè)中予以借鑒、思考和解決。

致謝 本文所介紹的標本數(shù)字化技術(shù)規(guī)范是百余家植物子平臺參建單位暨CVH成員館千余人長期實踐的經(jīng)驗和總結(jié)。感謝他們的支持和幫助！感謝嚴令斌同學、王加國同學（貴州大學）、孟世勇博士（北京大學）和上官法智工程師（中國科學院昆明植物所）幫助撰寫標本影像制作技術(shù)指南！感謝國家標本資源共享平臺項目負責人馬克平老師和陳鐵梅老師的指導和幫助！感謝原研究組李奕、何強、王利松、趙莉娜、單章建、謝丹等同事同學的支持和幫助。感謝賈渝、陳建平、林祁等老師的支持、指導和幫助！

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（責任編輯 蔣巧媛 鄧斯麗）