李 瑩

（復(fù)旦大學(xué)圖書館,上海 200000）

0 引言

《上海市國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要》于2011年3月14日正式通過，其明確指出要鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)造及運(yùn)用，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)長(zhǎng)效機(jī)制。同時(shí)提出了完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息公共服務(wù)平臺(tái)，完善包含專利、商標(biāo)、版權(quán)等內(nèi)容的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息公共服務(wù)平臺(tái)。自“十二五規(guī)劃綱要”頒布以來，上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心積極響應(yīng)中共中央、國(guó)務(wù)院政策，不斷鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新，2011年專利年申請(qǐng)量和授權(quán)量分別從80 215件和47 959件提升至2015年末的84 832件和53 114件，企業(yè)、單位、大專院校和上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心積極響應(yīng)落實(shí)政策，無論是申請(qǐng)量還是授權(quán)量相比十二五規(guī)劃綱要提出前都得到了極大的提升。同時(shí)，2014年上海浦東積極配合上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)改革，在國(guó)內(nèi)首次建立了專利、商標(biāo)、版權(quán)“三合一”模式，大大提升了上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度及長(zhǎng)期保護(hù)機(jī)制。

《中華人民共和國(guó)專利法（2020年修正）》于1984年3月12日首次提出，于2020年10月17日第四次修改，修改的法案明確定義了專利的申請(qǐng)、專利授予的條件、專利申請(qǐng)審查和審批的條件及相關(guān)事宜，其中明確規(guī)定了專利的申請(qǐng)條件以及專利期限和終止、無效時(shí)間，進(jìn)一步加強(qiáng)了我國(guó)對(duì)于專利權(quán)的保護(hù)和實(shí)施，同時(shí)強(qiáng)調(diào)了專利與產(chǎn)品相互轉(zhuǎn)化的價(jià)值和意義。

為了鼓勵(lì)高新企業(yè)科技創(chuàng)新，中共中央、國(guó)務(wù)院對(duì)高新企業(yè)頒布了大量的相關(guān)條例，旨在提升我國(guó)在國(guó)際上的專利影響力，并對(duì)落后的技術(shù)進(jìn)行更新，不規(guī)范的管理流程進(jìn)行淘汰，實(shí)現(xiàn)專利相關(guān)規(guī)范化科學(xué)管理。采用專利的方式挖掘高新技術(shù)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)，充分體現(xiàn)了我國(guó)對(duì)于專利規(guī)范管理的決心以及專利工作的重視。

1 概述

世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)可以理解為人才的競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)于一座城市、一個(gè)國(guó)家而言，教育水平越高，科技創(chuàng)新人才就越多。如何保證科技創(chuàng)新人才的成果不被竊取，使研發(fā)者的利益不受損，讓成果價(jià)值最大化？毫無疑問，要讓科學(xué)技術(shù)通過專利的形式體現(xiàn)出來。我國(guó)《上海市國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要》明確提出每萬人發(fā)明專利的擁有量目標(biāo)為3.3件[1]，每萬人發(fā)明專利擁有量指的是有效發(fā)明專利，即授權(quán)發(fā)明專利與申請(qǐng)發(fā)明專利的比值要高。《上海市國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要》表明我國(guó)不僅僅要求專利申請(qǐng)量高，同時(shí)還要求專利的授權(quán)率要高，這也表明我國(guó)在專利創(chuàng)新方面的決心。上海交通大學(xué)、東華大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、上海大學(xué)近5年來（2016-2020）無論是授權(quán)專利數(shù)，還是有效專利數(shù)都是遙遙領(lǐng)先的，這是我國(guó)“985、211院?！睂?shí)力的體現(xiàn)。

上海市的專利申請(qǐng)無論是在數(shù)量上還是質(zhì)量上都體現(xiàn)出其在全球范圍內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。然而，80%以上的高校都因年費(fèi)問題、專利審查問題、專利周期問題出現(xiàn)了大量授權(quán)失效的情況[2-4]，這無疑是對(duì)我國(guó)高新技術(shù)發(fā)展的阻礙，因此對(duì)于專利需要進(jìn)行價(jià)值的轉(zhuǎn)化思考，充分考慮高新企業(yè)中的專利與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化的情況。本文從近5年來（2016-2020）上海市專利申請(qǐng)情況著手，對(duì)上海市近5年來（2016-2020）專利申請(qǐng)量、專利價(jià)值轉(zhuǎn)化情況、專利轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的價(jià)值情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，找出了上海市現(xiàn)階段專利價(jià)值轉(zhuǎn)化情況存在的問題，并對(duì)其中的部分問題提出了建設(shè)性意見[5-7]。

2 專利的重要性和必要性

2.1 重要性

對(duì)一個(gè)企業(yè)來講，掌握一個(gè)具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的專利，不僅僅能夠保證其在同行中的競(jìng)爭(zhēng)力，還能夠提升其知名度，使其在專業(yè)領(lǐng)域中掌握競(jìng)爭(zhēng)的主動(dòng)權(quán)，保證一定的商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[8]。以小米公司為例，小米公司于2014年7月進(jìn)入印度市場(chǎng)，在不到半年的時(shí)間搖身一變成為印度智能手機(jī)銷售第五名，但是同年底，愛立信以侵犯其ARM、EDGE、3G等相關(guān)行業(yè)共8項(xiàng)專利為由，對(duì)小米公司提起訴訟，嚴(yán)重影響了小米手機(jī)在印度的銷售額度①。以微軟公司為例，2009年美國(guó)微軟公司在上海就軟禁著作權(quán)對(duì)上海昶灃信息科技有限公司等三家公司提起訴訟，稱上述三家公司侵害Microsoft Windows XPProfessional軟件的版權(quán)，微軟公司要求上述三家公司立即停止安裝、銷售且刪除未經(jīng)授權(quán)的微軟XP系統(tǒng)，稱其嚴(yán)重違反了著作權(quán)法和《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》相關(guān)規(guī)定，共計(jì)賠償經(jīng)濟(jì)損失金額及律師費(fèi)用32萬，此案件調(diào)查取證費(fèi)用遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于經(jīng)濟(jì)損失金額及律師費(fèi)用，毫無例外，由于中國(guó)企業(yè)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的思想意識(shí)薄弱，最終導(dǎo)致微軟勝訴②。由上述案例可見知識(shí)產(chǎn)權(quán)在商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中的重要性。

2.2 必要性

對(duì)于企業(yè)來說，擁有專利是非常必要的：

第一，專利能夠幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)高新企業(yè)認(rèn)定。關(guān)于我國(guó)高新企業(yè)認(rèn)定中明文規(guī)定，高科技企業(yè)通過自主開發(fā)、聯(lián)合開發(fā)、依法獲得基本專利或者外圍專利技術(shù)，此專利需要1個(gè)近三年發(fā)明專利或者6個(gè)實(shí)用新型專利或者6個(gè)軟件著作權(quán)；同時(shí)企業(yè)以技術(shù)成果形成產(chǎn)品、服務(wù)、樣品、樣機(jī)等；企業(yè)的管理水平同時(shí)需要提高，建立一系列的考核制度、體系形成報(bào)告才能夠?qū)崿F(xiàn)高新企業(yè)的認(rèn)定，高新企業(yè)無論是資金、市場(chǎng)還是企業(yè)形象都能夠帶來重大的影響力，具有品牌影響力和企業(yè)形象。無論是自由經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)還是資本價(jià)值市場(chǎng)，良好的形象都能迎來廣大投資者和普通人民的信任，這無疑是實(shí)現(xiàn)了高新企業(yè)擁有的品牌價(jià)值效應(yīng)。

第三，利用專利獲得一定的國(guó)內(nèi)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，國(guó)與國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)更多的是經(jīng)濟(jì)、文化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)上的競(jìng)爭(zhēng)，好的專利能夠幫助企業(yè)在進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)，取得較大的競(jìng)爭(zhēng)主動(dòng)權(quán)。一種產(chǎn)品只要擁有專利權(quán)，就意味著在市場(chǎng)上具有了“話語權(quán)”。在未經(jīng)專利權(quán)人許可的情況下，任何人都不得以任何理由以此獲利。專利權(quán)可輔助企業(yè)安全的運(yùn)營(yíng)、生產(chǎn)，起到一定的天然保護(hù)職責(zé)。

第四，專利法規(guī)定在專利申請(qǐng)日前應(yīng)當(dāng)在國(guó)內(nèi)沒有公開制造、銷售、使用過，但由于事后要取得相應(yīng)的有效證據(jù)相當(dāng)困難，存在一些別有用心的人利用他人已公開的產(chǎn)品、技術(shù)進(jìn)行申請(qǐng)獲得專利，反而利用企業(yè)產(chǎn)品進(jìn)行授權(quán)專利進(jìn)而對(duì)本企業(yè)進(jìn)行追究、問責(zé)。因此專利既可以保護(hù)產(chǎn)品、技術(shù)的正常發(fā)展，同時(shí)也能作為打擊別的方針，這充分體現(xiàn)了任何行業(yè)技術(shù)、產(chǎn)品都應(yīng)做到專利先行，從而形成良好的保護(hù)機(jī)制。

綜上所述，一個(gè)良好的專利必然能夠起到引領(lǐng)企業(yè)發(fā)展的作用?，F(xiàn)階段大部分高新企業(yè)都對(duì)專利認(rèn)知不足，往往忽略了專利與產(chǎn)品價(jià)值的轉(zhuǎn)化關(guān)系，只是通過申請(qǐng)專利取得國(guó)家專利局所下發(fā)的專利所屬權(quán)為核心，沒有意識(shí)到專利價(jià)值與企業(yè)價(jià)值相互轉(zhuǎn)化的重要性[9-10]。

3 專利轉(zhuǎn)化率與價(jià)值的關(guān)系

近年來我國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量不斷攀升，于2015年首次突破百萬件。國(guó)外公司在中國(guó)申請(qǐng)的專利呈現(xiàn)大幅度上升的趨勢(shì)，國(guó)內(nèi)高新企業(yè)、高等院校、相關(guān)研究機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)量也是漲幅突出，無論是專利申請(qǐng)量還是有效專利數(shù)量都是曲線上升。

與此同時(shí)，專利中所存在的問題也日益突出。單純的數(shù)量上的階梯形上升，并不能作為國(guó)家、企業(yè)、高校水平評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)。真正有效專利應(yīng)該是高質(zhì)量的，應(yīng)該是具有創(chuàng)新技術(shù)與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化率的專利，就目前我國(guó)專利情況而言，有效專利的轉(zhuǎn)化率還是普遍偏低的。據(jù)有關(guān)數(shù)據(jù)顯示我國(guó)專利有效轉(zhuǎn)化率僅為10%左右[3]，而專利資本化的比例就更低了，絕大部分專利都是只進(jìn)行申請(qǐng)授權(quán)，并沒有產(chǎn)品“落地”。通過我國(guó)專利有效轉(zhuǎn)化率來看，我國(guó)的專利很多都是為了名義上的專利而進(jìn)行專利的申請(qǐng)。例如：企業(yè)將專利申請(qǐng)作為公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估的辦法；高校申請(qǐng)專利只為凸顯學(xué)校創(chuàng)新能力的指標(biāo)；個(gè)人只將其當(dāng)作職稱加分的籌碼，等等。在這種情況下我國(guó)頒布的一系列政策就失去了其頒布的初衷，同時(shí)專利的存在也失去了其原始的定義。這類問題是值得企業(yè)、高校、個(gè)人深度反思的。

3.1 近5年來（2016-2020）上海市專利申請(qǐng)情況

近年來，上海市持續(xù)加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作建設(shè)，無論是“十二五”規(guī)劃還是“十三五”規(guī)劃的提出，都加快了上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的推進(jìn)，上海市近年來專利申請(qǐng)數(shù)量呈逐年遞增狀態(tài)，專利發(fā)展成效呈現(xiàn)穩(wěn)步上升趨勢(shì)。上海市近5年來（2016-2020）專利申請(qǐng)數(shù)量及增長(zhǎng)率情況如圖1所示。

圖1 近5年來（2016-2020）上海市專利申請(qǐng)數(shù)量及增長(zhǎng)率

通過圖1可知，2016-2020年每年專利申請(qǐng)件數(shù)都呈現(xiàn)逐步遞增的情況，但是專利年增長(zhǎng)率每年卻不盡相同，最低為2017年，增長(zhǎng)率為9.86%；最高的為2020年，增長(zhǎng)率為23.62%，增長(zhǎng)勢(shì)頭迅猛。由專利增長(zhǎng)率可以看出，上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心積極響應(yīng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局號(hào)召；同時(shí)，社會(huì)高新企業(yè)、高校、研究機(jī)構(gòu)分別履行“科技強(qiáng)國(guó)”的號(hào)召，積極參與上海市專利工作。

（3）2014年9月，國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于深化考試招生制度改革的實(shí)施意見》，在高考綜合改革試點(diǎn)省市進(jìn)行考試科目設(shè)置改革，高考數(shù)學(xué)考試將不分文理科，所有考生使用相同的試卷．隨著這項(xiàng)政策的落實(shí)，越來越多的省份將不分文理科，今后的高考數(shù)學(xué)命題將更加統(tǒng)一化、科學(xué)化．研究發(fā)現(xiàn)，高考數(shù)學(xué)全國(guó)I卷文理科試題越來越趨向于統(tǒng)一化．為了進(jìn)一步落實(shí)新高考政策，積極推進(jìn)由文理分科命題轉(zhuǎn)向統(tǒng)一命題的教學(xué)轉(zhuǎn)變，一線數(shù)學(xué)教師要及時(shí)更新知識(shí)體系，調(diào)整數(shù)學(xué)教學(xué)方法，適應(yīng)教育新時(shí)代背景下的數(shù)學(xué)教學(xué)工作．

3.2 近5年來（2016-2020）上海市專利授權(quán)情況

通過分析了近5年來（2016-2020）上海市專利受理情況可以看出，一方面無論是相關(guān)政策還是高校、高新企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)都積極參與了專利工作的建設(shè)，但是申請(qǐng)量只能作為專利標(biāo)準(zhǔn)的一部分；另一方面專利的授權(quán)情況也是整個(gè)專利系統(tǒng)的重要參考指數(shù)，通過專利授權(quán)的情況才能及時(shí)評(píng)估專利的有效性及轉(zhuǎn)化情況，近5年來（2016-2020）上海市各類專利授權(quán)數(shù)量及授權(quán)占比如圖2所示。

圖2 近5年（2016-2020）上海市各類專利授權(quán)數(shù)量及授權(quán)占比

通過圖2可知，發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、外觀專利其授權(quán)量在逐年遞增，專利的授權(quán)量、申請(qǐng)量占比也在逐年遞升，這無疑是我國(guó)政策對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)重視的重要體現(xiàn)。但是值得反思的是外觀專利的授權(quán)截止到2020年12月份已達(dá)到97.26%，對(duì)于外觀專利的審核情況是否應(yīng)該重新衡量其通過標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)明專利授權(quán)占比僅為27.8%左右，發(fā)明專利也是科技創(chuàng)新的參考指數(shù)，發(fā)明專利授權(quán)比較低的原因可能是發(fā)明專利審核周期較長(zhǎng)，同時(shí)對(duì)于其難度的考核任務(wù)相對(duì)而言較為巨大?？傮w而言，上海市近5年（2016-2020）各類專利授權(quán)情況反映出我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員對(duì)于專利審核行業(yè)的巨大付出和國(guó)家對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)政策正逐步完善。與此同時(shí)，專利與企業(yè)的經(jīng)濟(jì)相互轉(zhuǎn)化情況更應(yīng)該得到重視。

3.3 近5年來（2016-2020）上海市專利轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的實(shí)際經(jīng)濟(jì)價(jià)值情況

上述對(duì)近5年來（2016-2020）上海市專利申請(qǐng)情況、專利授權(quán)情況、專利授權(quán)占比進(jìn)行了分析，無一例外的是上海市關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面各項(xiàng)數(shù)據(jù)都展現(xiàn)出了專利行業(yè)蓬勃發(fā)展的情況，每年相比前一年的數(shù)據(jù)都有一定程度的提高，但是專利與企業(yè)經(jīng)濟(jì)價(jià)值相互轉(zhuǎn)化的情況依然值得深思。不少高校、高新企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)因各類原因，導(dǎo)致專利存在“閑置”的現(xiàn)象，這類現(xiàn)象違背了我國(guó)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的決心。

通過圖3可知，近5年（2016-2020）上海市無論是工礦企業(yè)、科研院校、還是其他單位都出現(xiàn)了授權(quán)專利數(shù)量遞增的情況，同時(shí)無論是單位群體還是社會(huì)群體專利經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化情況都出現(xiàn)了遞增的情況，這無疑反映了我國(guó)真正落實(shí)了“科技是第一生產(chǎn)力”的號(hào)召。值得深思的是，上海市工礦企業(yè)轉(zhuǎn)化量截止到2020年，只有最高的13.96%，而其他產(chǎn)業(yè)專利的轉(zhuǎn)化量?jī)H有1.03%，這無疑反映了上海市各類專利存在的過多冗余的情況，也表明了上海市在已申請(qǐng)的專利優(yōu)勢(shì)方面并未很好地將其轉(zhuǎn)化成技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)，并沒有起到良性的專利引領(lǐng)科技發(fā)展的領(lǐng)頭作用。值得欣慰的是，從2016年到2020年上海市各類專利經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化情況正在逐步遞增，相信不久上海市專利能夠在專利授權(quán)與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化方面能夠由量變引起質(zhì)變，從而大幅度地提升上海市授權(quán)專利與經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)化。

圖3 近5年（2016-2020）上海市各類單位專利授權(quán)數(shù)量及經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化情況

4 結(jié)論及建議

4.1 結(jié)論

（1）隨著國(guó)家相關(guān)政策法規(guī)的陸續(xù)頒布和實(shí)施，上海市近5年（2016-2020）來無論是從專利的申請(qǐng)量上還是專利的授權(quán)數(shù)量上來看，都是積極響應(yīng)國(guó)家政府相關(guān)政策，每一項(xiàng)數(shù)據(jù)都表明了上海市專利蓬勃發(fā)展的景象。

（2）上海市近5年（2016-2020）來，專利申請(qǐng)數(shù)量每年持續(xù)走高，發(fā)明專利授權(quán)量一直處于中位數(shù)平均27.8%左右，外觀專利到2020年授權(quán)比例最高，已到達(dá)驚人的97.26%，由此可以看出上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)中對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的重視度與投入度。

（3）上海市近5年（2016-2020）來，上海市專利數(shù)量與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化情況年年持續(xù)上升，但是截止到2020年工礦企業(yè)只有最高的14.55%，其經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化情況有待進(jìn)一步提升，作為全球共同關(guān)注的國(guó)際化都市，應(yīng)該起到專利與科技技術(shù)經(jīng)濟(jì)相互轉(zhuǎn)化的帶頭作用，同時(shí)也應(yīng)該對(duì)專利與高新技術(shù)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)化做出進(jìn)一步的深度挖掘。

4.2 對(duì)策與建議

（1）相比傳統(tǒng)專利申請(qǐng)量與授權(quán)量的數(shù)據(jù)考核，應(yīng)該加入專利與高新技術(shù)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化量的考核，從而實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)的進(jìn)步，科學(xué)技術(shù)實(shí)現(xiàn)企業(yè)、國(guó)家在相關(guān)領(lǐng)域的獨(dú)有成就，從而提升我國(guó)在國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)及高新技術(shù)的影響力。

（2）對(duì)于發(fā)明專利授權(quán)率較低的問題，建立相關(guān)快速通道，提升專利代理機(jī)構(gòu)素質(zhì)以及專利審查員自身素質(zhì)，加強(qiáng)其相關(guān)行業(yè)的專業(yè)知識(shí)考核及培訓(xùn)工作。繼續(xù)加強(qiáng)喚醒民眾的創(chuàng)新熱情與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，喚醒科技創(chuàng)新的整個(gè)支撐體系，實(shí)現(xiàn)下一個(gè)突破，繼而實(shí)現(xiàn)專利強(qiáng)國(guó)的目標(biāo)。

注釋：

①本案件參考觀察者網(wǎng)：https://www.guancha.cn/.

②本案件參考法律快車：https://www.lawtime.cn/.