孫繼德 計(jì) 喆

（同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200092）

引 言

在我國(guó)由 “建造大國(guó)”向 “建造強(qiáng)國(guó)”轉(zhuǎn)型的發(fā)展背景之下，建筑工業(yè)化與智能化水平已成為衡量行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵性指標(biāo)，為聚焦這一目標(biāo)而實(shí)施的各項(xiàng)舉措，其成效高度依賴于各類技術(shù)在實(shí)際工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中的實(shí)踐與反饋，如通過(guò)應(yīng)用建筑信息模型（BIM）實(shí)現(xiàn)施工流程的標(biāo)準(zhǔn)化[1]、使用物聯(lián)網(wǎng)和云計(jì)算技術(shù)優(yōu)化供應(yīng)鏈管理[2]等。由此可見(jiàn)，建設(shè)項(xiàng)目是技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的基石，而技術(shù)創(chuàng)新是建設(shè)項(xiàng)目創(chuàng)優(yōu)的推動(dòng)力。因此就建筑業(yè)而言，基于項(xiàng)目層面對(duì)影響創(chuàng)新績(jī)效的因素進(jìn)行探究，才是符合創(chuàng)新產(chǎn)出定義的正確方法。

同時(shí)，基于我國(guó)目前仍處于深化經(jīng)濟(jì)體制改革的階段，如何界定政府與市場(chǎng)的作用邊界，從而最大程度地發(fā)揮社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制所特有的制度優(yōu)勢(shì)，一直以來(lái)都是學(xué)界關(guān)注的熱點(diǎn)。而產(chǎn)業(yè)政策作為政府調(diào)控市場(chǎng)的關(guān)鍵性手段，在對(duì)其有效性進(jìn)行討論的相關(guān)研究中，形成以林毅夫與張維迎為代表的兩派觀點(diǎn)。林毅夫[3]認(rèn)為只有在有效市場(chǎng)和有為政府的協(xié)調(diào)作用下，才能為技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)營(yíng)造最為優(yōu)良的發(fā)展環(huán)境；張維迎[4]則反對(duì)任何形式的產(chǎn)業(yè)政策，認(rèn)為集中化決策模式不利于技術(shù)創(chuàng)新，且可能導(dǎo)致企業(yè)家的尋租行為。因此，本文基于上述觀點(diǎn)，通過(guò)研究建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)政策力度對(duì)項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效的影響關(guān)系，明確產(chǎn)業(yè)政策的有效性或無(wú)效性。

過(guò)往與產(chǎn)業(yè)政策和創(chuàng)新績(jī)效相關(guān)的研究，多基于政策中的部分細(xì)分領(lǐng)域，如政府補(bǔ)助與稅收優(yōu)惠[5]、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策[6]、 研發(fā)資助[7]等，并將企業(yè)作為創(chuàng)新產(chǎn)出的研究對(duì)象。因此與過(guò)往研究相比，本文在政策力度的考察上具有廣泛性，在研究對(duì)象的選取上具有針對(duì)性，拓寬了政策有效性領(lǐng)域的研究視野，豐富了創(chuàng)新績(jī)效領(lǐng)域的研究成果。此外，本文研究為政策制定者解答了以下問(wèn)題：政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)不斷制定并出臺(tái)產(chǎn)業(yè)政策是否有利于促進(jìn)建設(shè)項(xiàng)目創(chuàng)新產(chǎn)出，從而提升行業(yè)創(chuàng)新績(jī)效？是否可以通過(guò)優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境、考核技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出比來(lái)促進(jìn)或抑制前述影響效應(yīng)？同時(shí)，向項(xiàng)目管理主體提供了以下問(wèn)題的答案：是否可以通過(guò)維護(hù)與創(chuàng)新資源掌控者的關(guān)系來(lái)提升項(xiàng)目創(chuàng)新產(chǎn)出？是否可以通過(guò)加大對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出比的重視程度來(lái)提升項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效？總的來(lái)說(shuō)，本文研究向政策制定者與項(xiàng)目管理主體提供了具有參考價(jià)值和實(shí)踐意義的思考方向與戰(zhàn)略思路，在立足行業(yè)實(shí)際問(wèn)題的基礎(chǔ)上，通過(guò)創(chuàng)新研究思路、構(gòu)建實(shí)證模型并進(jìn)行假設(shè)檢驗(yàn)，總結(jié)并提出了具有指導(dǎo)意義的結(jié)論與建議。

1 理論分析與研究假設(shè)

1.1 產(chǎn)業(yè)政策與創(chuàng)新績(jī)效

產(chǎn)業(yè)政策作為一個(gè)相對(duì)寬泛的專業(yè)術(shù)語(yǔ)，各類研究給出的定義不盡相同。但總的來(lái)說(shuō)，學(xué)界一致認(rèn)可的觀點(diǎn)為：產(chǎn)業(yè)政策涉及各種形式的政府干預(yù)，以引導(dǎo)與促進(jìn)生產(chǎn)性投資為目的，憑借在純粹的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中不會(huì)發(fā)生的外部行為，起到推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用[8，9]。

根據(jù)市場(chǎng)失靈理論，市場(chǎng)失靈是由不完全市場(chǎng)（Incomplete Markets）和不完全信息（Imperfect Information）的普遍性導(dǎo)致的，由此無(wú)法實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)（Pareto Optimality），即資源的有效配置[10]。而政府在調(diào)控市場(chǎng)失靈方面的優(yōu)勢(shì)可總結(jié)為以下4點(diǎn)：（1）可通過(guò)征稅權(quán)實(shí)現(xiàn)對(duì)生產(chǎn)的控制；（2）可通過(guò)禁止權(quán)規(guī)范市場(chǎng)價(jià)格；（3）可通過(guò)處罰權(quán)維護(hù)市場(chǎng)交易秩序；（4）在控制交易成本方面凸顯明顯優(yōu)勢(shì)[11]。基于政府一般通過(guò)政策法規(guī)來(lái)行使上述權(quán)利，因此產(chǎn)業(yè)政策對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的作用體現(xiàn)在以下3個(gè)方面：針對(duì)不完全市場(chǎng)，降低壟斷對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的抑制作用，提升創(chuàng)新意愿；針對(duì)不完全信息，減少信息不對(duì)稱導(dǎo)致的創(chuàng)新資源浪費(fèi)；針對(duì)交易成本，減少組織知識(shí)外溢導(dǎo)致的公共物品搭便車問(wèn)題，提升創(chuàng)新回報(bào)率。

過(guò)往文獻(xiàn)大多基于微觀層面對(duì)產(chǎn)業(yè)政策與企業(yè)創(chuàng)新之間的關(guān)系進(jìn)行研究。其中，部分以全行業(yè)為樣本，如黎文婧和鄭曼妮[12]的研究表明，選擇性產(chǎn)業(yè)政策對(duì)企業(yè)策略性創(chuàng)新存在激勵(lì)效應(yīng)，但其實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新能力并未得到提升；余明桂等[13]的結(jié)論指出鼓勵(lì)性產(chǎn)業(yè)政策促進(jìn)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，其中對(duì)重點(diǎn)鼓勵(lì)行業(yè)的影響更為突出。部分以單一行業(yè)為樣本，如李鳳梅等[14]針對(duì)處于不同政策背景和發(fā)展階段的光伏產(chǎn)業(yè)進(jìn)行研究，得出了在政策和市場(chǎng)均趨于穩(wěn)定的情況下，產(chǎn)業(yè)政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有顯著促進(jìn)作用的結(jié)論；王曉珍和鄒鴻輝[15]則明確了風(fēng)電產(chǎn)業(yè)政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的正向影響，提出了風(fēng)電產(chǎn)業(yè)政策存在顯著的時(shí)滯性。本文則基于宏觀產(chǎn)業(yè)層面進(jìn)行研究，以各地區(qū)建筑行業(yè)為樣本，研究產(chǎn)業(yè)政策對(duì)項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效的影響。

就研究對(duì)象而言，基于我國(guó)建筑業(yè)的市場(chǎng)化程度相比英美等發(fā)達(dá)國(guó)家仍有一定差距的現(xiàn)狀，政府監(jiān)管可有效減少機(jī)會(huì)主義行為，在規(guī)范市場(chǎng)交易、規(guī)避不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等方面產(chǎn)生重要作用；另外，我國(guó)建筑業(yè)屬于勞動(dòng)密集型行業(yè)，技術(shù)裝備率和勞動(dòng)生產(chǎn)率仍存在一定提升空間，為契合行業(yè)改革的高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)，著力提升技術(shù)創(chuàng)新水平將成為一大趨勢(shì)。因此，建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)政策能在一定程度上提升市場(chǎng)對(duì)項(xiàng)目績(jī)效表現(xiàn)的認(rèn)可度與重視度，而創(chuàng)新績(jī)效就是其中非常重要的一個(gè)體現(xiàn)。

綜上所述，本文提出如下研究假設(shè)：

H1：建筑業(yè)政策力度對(duì)項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生正向影響。

1.2 區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的調(diào)節(jié)作用

區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境（Regional Innovative Milieu）的概念最早由歐洲創(chuàng)新環(huán)境研究小組（Groupe de Recherche Europeén sur les Milieux Innovateurs）于 20世紀(jì)80年代中期提出。其給出的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的核心定義為：在一個(gè)有限的地理區(qū)域內(nèi)，特定的市場(chǎng)外部與內(nèi)部主體通過(guò)相互協(xié)同與集體學(xué)習(xí)的過(guò)程建立非正式的復(fù)雜社會(huì)關(guān)系，由此區(qū)域創(chuàng)新能力得到提升[16]。如政府部門(mén)／科研機(jī)構(gòu)／高等院校與市場(chǎng)企業(yè)通過(guò)項(xiàng)目合作的方式對(duì)某一領(lǐng)域進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，通過(guò)這一過(guò)程所形成的規(guī)范化合作機(jī)制使得當(dāng)?shù)貐^(qū)域創(chuàng)新環(huán)境得到發(fā)展。

開(kāi)放式創(chuàng)新理論（Open Innovation）被定義為一種有目的性地進(jìn)行跨組織邊界的知識(shí)流動(dòng)管理的分布式創(chuàng)新，同時(shí)輔以與組織本身商業(yè)模式相契合的盈利或非盈利機(jī)制[17]。這種模式既支持由外向內(nèi)的知識(shí)流動(dòng)（如創(chuàng)意競(jìng)爭(zhēng)），也支持由內(nèi)向外的知識(shí)流動(dòng)（如合資企業(yè)）。當(dāng)站在項(xiàng)目的視角理解開(kāi)放式創(chuàng)新，則需首先將永久性組織和臨時(shí)性組織進(jìn)行區(qū)分，其次將創(chuàng)新的重點(diǎn)從以企業(yè)為中心轉(zhuǎn)向以知識(shí)網(wǎng)絡(luò)為中心[18]。由此可見(jiàn)，項(xiàng)目與組織在開(kāi)放式創(chuàng)新的本質(zhì)定義上并無(wú)區(qū)別，都是基于內(nèi)外部知識(shí)流動(dòng)而形成的。因此，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的提升意味著項(xiàng)目?jī)?nèi)外部更加良性的知識(shí)流動(dòng)，從而在創(chuàng)新方面取得更好的成效。

在將區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境作為調(diào)節(jié)變量研究其對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響方面：徐彪等[19]研究了R＆D投入在區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的調(diào)節(jié)作用下對(duì)規(guī)模以上制造企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，建議政府依次通過(guò)創(chuàng)新要素提供和創(chuàng)新效率提升兩種發(fā)展階段，打造區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，從而提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效；王曉珍等[20]將風(fēng)電產(chǎn)業(yè)政策根據(jù)內(nèi)容維度進(jìn)行分類，并基于政策形式進(jìn)行打分，研究了產(chǎn)業(yè)政策力度在區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的調(diào)節(jié)作用下對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，研究結(jié)果表明其具有顯著的地區(qū)性差異。胡園園和顧新[21]研究了在科技創(chuàng)新環(huán)境和對(duì)外開(kāi)放程度的調(diào)節(jié)作用下，區(qū)域科技創(chuàng)新投入對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，得出了調(diào)節(jié)作用顯著但存在地區(qū)不均衡現(xiàn)象的結(jié)論。本文基于我國(guó)31個(gè)省級(jí)行政區(qū)的建筑行業(yè)，研究區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對(duì)產(chǎn)業(yè)政策力度與項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效之間的調(diào)節(jié)效應(yīng)關(guān)系。

就我國(guó)建筑業(yè)而言，項(xiàng)目創(chuàng)新依賴于內(nèi)外部環(huán)境之間的良性互動(dòng)，通過(guò)實(shí)現(xiàn)臨時(shí)組織對(duì)知識(shí)流動(dòng)的高效管理從而提升創(chuàng)新績(jī)效；另外，在市場(chǎng)越發(fā)重視創(chuàng)新績(jī)效的趨勢(shì)下，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的發(fā)展對(duì)于產(chǎn)業(yè)政策與項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系凸顯出明顯的促進(jìn)作用。

綜上所述，本文提出如下研究假設(shè)：

H2：針對(duì)我國(guó)建筑業(yè)，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對(duì)產(chǎn)業(yè)政策力度與項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系具有正向調(diào)節(jié)作用。

1.3 知識(shí)創(chuàng)造水平的調(diào)節(jié)作用

知識(shí)創(chuàng)造被理解為組織內(nèi)的個(gè)人開(kāi)發(fā)新知識(shí)的過(guò)程，在這一過(guò)程中，需要將個(gè)人已掌握的隱性知識(shí)和顯性知識(shí)進(jìn)行共享并嘗試方案組合[22]。而組織在知識(shí)創(chuàng)造過(guò)程中，通過(guò)內(nèi)外部跨層次信息交流，實(shí)現(xiàn)隱性與顯性知識(shí)在數(shù)量和質(zhì)量上的螺旋式上升[23]。

根據(jù)知識(shí)創(chuàng)造動(dòng)態(tài)理論（Dynamic Knowledge Creation Theory）：基于關(guān)系視角，創(chuàng)新作為組織知識(shí)創(chuàng)造的一種關(guān)鍵形式，難以單從信息處理或問(wèn)題解決的角度予以充分解釋。創(chuàng)新其實(shí)可以被更好地理解為一個(gè)過(guò)程，在這一過(guò)程中，組織發(fā)現(xiàn)并定義問(wèn)題，再通過(guò)積極地開(kāi)發(fā)新知識(shí)來(lái)解決[24]。因此，創(chuàng)新是組織知識(shí)創(chuàng)造的根本目標(biāo)，組織知識(shí)創(chuàng)造則是創(chuàng)新的主要?jiǎng)恿?lái)源。而創(chuàng)新績(jī)效作為組織創(chuàng)新的產(chǎn)出成果和衡量組織創(chuàng)新水平的評(píng)價(jià)指標(biāo)，受到知識(shí)創(chuàng)造水平的直接影響。

另外，基于發(fā)展視角，SECI模型揭示了知識(shí)創(chuàng)造過(guò)程中的螺旋式發(fā)展規(guī)律，通過(guò)不斷地循環(huán)從個(gè)人到集體再到組織層面的知識(shí)創(chuàng)造與利用，隱性知識(shí)和顯性知識(shí)在質(zhì)量上得到了提升、在數(shù)量上實(shí)現(xiàn)了增長(zhǎng)。通過(guò)這一過(guò)程，組織的創(chuàng)新能力與創(chuàng)新效率都得到了發(fā)展，有效促進(jìn)了創(chuàng)新產(chǎn)出[25]。

對(duì)知識(shí)創(chuàng)造與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的研究，多基于企業(yè)層面：吳翠花和萬(wàn)威武[26]通過(guò)對(duì)概念理論與作用機(jī)制進(jìn)行剖析，構(gòu)建了知識(shí)創(chuàng)造與自主創(chuàng)新之間的辯證互動(dòng)關(guān)系模型，明確了知識(shí)創(chuàng)造對(duì)自主創(chuàng)新存在推動(dòng)作用；張明等[27]研究了知識(shí)創(chuàng)造對(duì)戰(zhàn)略聯(lián)盟企業(yè)組織學(xué)習(xí)與創(chuàng)新績(jī)效的中介作用；謝言等[28]則研究了知識(shí)創(chuàng)造對(duì)企業(yè)外部社會(huì)聯(lián)系與自主創(chuàng)新的中介作用。本文基于地區(qū)面板數(shù)據(jù)，研究知識(shí)創(chuàng)造水平對(duì)建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)政策與項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。

我國(guó)建筑業(yè)對(duì)項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)注越來(lái)越多地集中于技術(shù)層面，因此對(duì)組織知識(shí)水平的要求也越來(lái)越高?；诠こ添?xiàng)目的獨(dú)特性，知識(shí)創(chuàng)造水平在一定程度上體現(xiàn)了組織在不斷面對(duì)新挑戰(zhàn)的過(guò)程中，創(chuàng)新、高效并精準(zhǔn)解決問(wèn)題的能力?；诮ㄔO(shè)項(xiàng)目管理的主體一般遵循屬地化原則，考慮到歸屬于不同地區(qū)的建設(shè)項(xiàng)目其管理組織在知識(shí)創(chuàng)造水平上存在一定差距，從而對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生影響。因此，在基于地區(qū)產(chǎn)業(yè)層面對(duì)項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效的研究中，知識(shí)創(chuàng)造水平應(yīng)當(dāng)作為調(diào)節(jié)變量予以考慮。

綜上所述，本文提出如下研究假設(shè)：

H3：針對(duì)我國(guó)建筑業(yè)，知識(shí)創(chuàng)造水平對(duì)產(chǎn)業(yè)政策力度與項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系具有正向調(diào)節(jié)作用。

基于上述理論闡釋與假設(shè)分析，本文的理論模型如圖1所示。

圖1 理論模型

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 樣本選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文選取全國(guó)31個(gè)省級(jí)行政區(qū)（省、自治區(qū)、直轄市）（考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，不包括港、澳、臺(tái)地區(qū)）作為研究樣本，研究時(shí)間范圍為2010～2020年。自變量數(shù)據(jù)（產(chǎn)業(yè)政策力度）來(lái)源于北大法寶數(shù)據(jù)庫(kù)中屬于 “建設(shè)業(yè)”類別的政策條目，基于政策的時(shí)滯性，收集了2009～2019年間頒布的共3522項(xiàng)建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)政策。因變量數(shù)據(jù)（項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效）來(lái)源于中國(guó)建筑業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的魯班獎(jiǎng)入選工程名單。調(diào)節(jié)變量數(shù)據(jù)（區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境、知識(shí)創(chuàng)造水平）來(lái)源于中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組所編 《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告》。在控制變量中，市場(chǎng)化程度數(shù)據(jù)來(lái)源于王小魯?shù)人?《中國(guó)分省份市場(chǎng)化指數(shù)報(bào)告（2021）》，其余與地區(qū)經(jīng)濟(jì)、建筑產(chǎn)業(yè)、科技創(chuàng)新水平相關(guān)的數(shù)據(jù)均來(lái)源于 《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)建筑業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》以及官方發(fā)布的數(shù)據(jù)經(jīng)整理后計(jì)算所得。

2.2 變量定義與測(cè)度

（1） 因變量

薛小龍等[29]以國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)為研究樣本，評(píng)價(jià)了建筑業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，并分析了建筑業(yè)創(chuàng)新體系的發(fā)展趨勢(shì)。本文基于地區(qū)樣本對(duì)建筑業(yè)的項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行研究，與之有所不同。國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)多為重大基礎(chǔ)設(shè)施、民生改善、技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目，因此其反映的是我國(guó)建筑業(yè)重大項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效，而難以體現(xiàn)項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效的地區(qū)性差異；另外，魯班獎(jiǎng)作為行業(yè)認(rèn)可度極高的國(guó)家級(jí)建設(shè)項(xiàng)目綜合類獎(jiǎng)項(xiàng)，根據(jù) 《中國(guó)建設(shè)工程魯班獎(jiǎng)（國(guó)家優(yōu)質(zhì)工程）評(píng)選工作實(shí)施細(xì)則》的主控項(xiàng)目及子項(xiàng)評(píng)價(jià)表（百分制），除去 “安全、適用、美觀”的60分基本分值外，“技術(shù)進(jìn)步、科技創(chuàng)新”所占的15分在顯著成果和突出亮點(diǎn)評(píng)價(jià)部分占比最高，可見(jiàn)魯班獎(jiǎng)評(píng)選對(duì)于建設(shè)項(xiàng)目技術(shù)創(chuàng)新水平的重視程度。因此，本文將2010～2020年期間31個(gè)省級(jí)行政區(qū)魯班獎(jiǎng)年度獲獎(jiǎng)數(shù)量作為衡量項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效的指標(biāo)，帶入實(shí)證模型進(jìn)行研究。

（2） 自變量

本文基于彭紀(jì)生等[30]對(duì)技術(shù)創(chuàng)新政策量化的思路，借鑒其總結(jié)的政策量化標(biāo)準(zhǔn)操作手冊(cè)中政策力度評(píng)分部分，同時(shí)參考王曉珍等[15，20]對(duì)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)政策形式的賦值標(biāo)準(zhǔn)，以及郭本海等[31]給出的光伏產(chǎn)業(yè)政策力度量化標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)定了針對(duì)建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)政策力度的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，如表1所示。

表1 建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)政策賦值標(biāo)準(zhǔn)

將2009～2019年建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行賦值后，利用式 （1）計(jì)算出各年度產(chǎn)業(yè)政策力度，作為自變量代入實(shí)證模型。其中，PEi，t為第i年第t條政策的力度評(píng)分，IPi為第i年政策力度評(píng)分之和。

（3） 調(diào)節(jié)變量

《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告》指標(biāo)體系由一項(xiàng) “創(chuàng)新能力”綜合指標(biāo)和五項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)組成，“創(chuàng)新環(huán)境”和 “知識(shí)創(chuàng)造”均為一級(jí)指標(biāo)。其中，對(duì)創(chuàng)新環(huán)境的測(cè)量是基于政府在營(yíng)造技術(shù)創(chuàng)新氛圍方面應(yīng)發(fā)揮作用，因此涵蓋了創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施、市場(chǎng)環(huán)境、勞動(dòng)者素質(zhì)、金融環(huán)境、創(chuàng)業(yè)水平等內(nèi)容；對(duì)知識(shí)創(chuàng)造的測(cè)量則主要關(guān)注研究開(kāi)發(fā)投入與專利產(chǎn)出、科研論文之間的關(guān)系，即使用科技投入產(chǎn)出比來(lái)衡量區(qū)域知識(shí)創(chuàng)造水平。因此，這兩項(xiàng)指標(biāo)系統(tǒng)全面地評(píng)價(jià)了地區(qū)的創(chuàng)新環(huán)境和知識(shí)創(chuàng)造水平[32]。

（4） 控制變量

為了控制其他變量對(duì)不同地區(qū)建筑業(yè)項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效的影響，本文引入了基于產(chǎn)業(yè)發(fā)展、制度環(huán)境、創(chuàng)新投入等方面的控制變量。其中，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展層面，引入產(chǎn)業(yè)集中度（IDC）、法人單位比（LEP）、 技術(shù)裝備率（EQP）、 勞動(dòng)生產(chǎn)率（LAB）、新簽合同率（ANC）；在制度環(huán)境層面，引入市場(chǎng)化程度（MKT）變量；在創(chuàng)新投入層面，引入R＆D投入強(qiáng)度（R＆D）。各變量的類型、名稱、符號(hào)與測(cè)度詳見(jiàn)表2。

表2 變量定義表

2.3 實(shí)證模型構(gòu)建

基于F檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)結(jié)果，本文應(yīng)當(dāng)使用固定效應(yīng)模型進(jìn)行回歸，從而排除個(gè)體效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng)的影響；基于方差膨脹系數(shù)（VIF值）的檢驗(yàn)結(jié)果均小于10，排除多重共線性的影響；此外，通過(guò)在固定效應(yīng)模型中加入穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤（Robust），排除異方差的影響。

借鑒楊震寧和趙紅[33]、 郭韜等[34]的實(shí)證研究過(guò)程，本文主效應(yīng)和調(diào)節(jié)效應(yīng)的檢驗(yàn)?zāi)Ｐ腿缦拢菏?（2）檢驗(yàn)了產(chǎn)業(yè)政策力度與項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系（即H1），若β1顯著，則表明建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)政策力度對(duì)項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效具有直接影響效應(yīng)；式 （3）、（4）分別檢驗(yàn)了區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境和知識(shí)創(chuàng)造水平的調(diào)節(jié)效應(yīng)（即H2、H3），若β3顯著，則表明區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境／知識(shí)創(chuàng)造水平對(duì)產(chǎn)業(yè)政策力度與項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系具有調(diào)節(jié)效應(yīng)。此外，調(diào)節(jié)效應(yīng)的檢驗(yàn)還借鑒了溫忠麟等[35]提出的將因變量與調(diào)節(jié)變量中心化后構(gòu)建二者交互項(xiàng)的做法，從而消除不同變量間的量綱差異、自身變異、數(shù)值大小對(duì)結(jié)果的影響。

其中：

INNOVi，j——第i年第j個(gè)地區(qū)的建筑業(yè)項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效。

IPi／c_IPi——不經(jīng)／經(jīng)中心化處理后的第i年建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)政策力度。

int IP_RIEi，j——經(jīng)中心化處理后產(chǎn)業(yè)政策力度與區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的交互項(xiàng)。

int IP_RKCi，j——經(jīng)中心化處理后產(chǎn)業(yè)政策力度與知識(shí)創(chuàng)造水平的交互項(xiàng)。

3 實(shí)證結(jié)果與分析

3.1 主效應(yīng)和調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)

通過(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)政策力度、項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效、區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境以及知識(shí)創(chuàng)造水平之間的各假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)，主效應(yīng)與調(diào)節(jié)效應(yīng)的多元線性回歸結(jié)果如表3所示。

表3 多元線性回歸結(jié)果

由模型1可知，產(chǎn)業(yè)政策力度對(duì)項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效（β1=12.542，p＜0.05）具有顯著正向影響，本文假設(shè)H1得到驗(yàn)證。由模型2和模型3可知，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境和知識(shí)創(chuàng)造水平與產(chǎn)業(yè)政策力度的交互項(xiàng)均對(duì)項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效具有顯著正向影響（β3=0.029，p＜0.05；β3=0.027，p＜0.05），本文假設(shè) H2 和H3得到驗(yàn)證。

3.2 政策時(shí)滯性分析

基于政策存在一定的時(shí)滯性，盡管本文已將項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效觀測(cè)值所屬年份對(duì)應(yīng)的產(chǎn)業(yè)政策力度倒推1年，但為進(jìn)一步明確建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)政策的時(shí)滯性對(duì)項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)制，本文參考過(guò)往研究[36-38]，引入滯后年份的產(chǎn)業(yè)政策力度，對(duì)前文提出的假設(shè)再次進(jìn)行檢驗(yàn)，主效應(yīng)和調(diào)節(jié)效應(yīng)的回歸結(jié)果如表4～5所示。

表4 主效應(yīng)的時(shí)滯性分析回歸結(jié)果

續(xù) 表

將模型1（β1=12.542，p＜0.05）與模型 1′（β1=0.705，p＜0.1）、 模型 1″（β1=0.395，p=0.291）進(jìn)行對(duì)比可知，滯后1年的產(chǎn)業(yè)政策力度對(duì)項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效仍具有正向影響，但顯著性大幅降低，而滯后2年的產(chǎn)業(yè)政策力度已不具備顯著性。由此可見(jiàn)，建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)政策力度對(duì)項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效的作用效應(yīng)隨時(shí)間推移而減弱。

由于主效應(yīng)在引入滯后2年的產(chǎn)業(yè)政策力度時(shí)已不顯著，因此對(duì)調(diào)節(jié)效應(yīng)的分析僅檢驗(yàn)產(chǎn)業(yè)政策滯后1年的影響。將模型2（β3=0.029，p＜0.05）與模型 2′（β3=0.033，p=0.330）、 模型 3（β3=0.027，p＜0.05）與模型 3′（β3=0.014，p=0.444）進(jìn)行對(duì)比可知，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境和知識(shí)創(chuàng)造水平對(duì)滯后1年的產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)節(jié)效應(yīng)大幅降低且已不顯著，即調(diào)節(jié)效應(yīng)隨主效應(yīng)減弱而降低，體現(xiàn)了二者對(duì)政策環(huán)境的敏感性。

3.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為檢驗(yàn)上述結(jié)果的可靠性，本文采用變量替換法，將項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效的量化指標(biāo)替換為國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的省級(jí)行政區(qū)各年度按國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類的 “E部（固定建筑物）”的發(fā)明和實(shí)用新型專利授權(quán)量，再次對(duì)假設(shè)1～3進(jìn)行檢驗(yàn)。結(jié)果表明，核心變量的回歸系數(shù)符號(hào)及顯著性水平均無(wú)明顯變化，僅部分控制變量的回歸系數(shù)符號(hào)和顯著性水平發(fā)生變化，由此排除內(nèi)生性問(wèn)題，證實(shí)了模型的穩(wěn)健性。

4 結(jié)論與討論

4.1 研究結(jié)論

過(guò)往對(duì)政策力度與創(chuàng)新績(jī)效關(guān)系的研究多基于企業(yè)層面，目的在于揭示規(guī)制環(huán)境對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，忽略了項(xiàng)目作為企業(yè)最小經(jīng)營(yíng)單位的屬性，以及項(xiàng)目管理作為企業(yè)盈利最根本環(huán)節(jié)的重要性。本文基于宏觀地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與政府規(guī)制的視角，對(duì)建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)政策、項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效、區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境、知識(shí)創(chuàng)造水平之間的關(guān)系進(jìn)行了研究，主要得出如下結(jié)論：（1）建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)政策力度對(duì)項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效具有正向影響；（2）區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境和知識(shí)創(chuàng)造水平對(duì)建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)政策力度和項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系具有正向作用效應(yīng)；（3）政策力度對(duì)項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效的提升作用隨著時(shí)間的推移逐步減弱。

4.2 政策建議

基于研究結(jié)論，本文提出如下政策制定與項(xiàng)目管理方面的建議：

（1）秉持將有為政府與有效市場(chǎng)相結(jié)合的行業(yè)管理思路[3]，在通過(guò)行業(yè)治理改革不斷提升建筑業(yè)市場(chǎng)化程度的基礎(chǔ)上，合理利用政府這雙 “有形的手”在維護(hù)市場(chǎng)秩序、規(guī)避市場(chǎng)失靈等方面的輔助性作用。因此，政府機(jī)構(gòu)可通過(guò)內(nèi)部管理提質(zhì)與外部監(jiān)管提效相結(jié)合的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)治理水平的有效提升?；诒疚闹攸c(diǎn)關(guān)注產(chǎn)業(yè)政策力度對(duì)項(xiàng)目創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用，由此建議政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)：①對(duì)內(nèi)明確管理職能、強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)、優(yōu)化合作機(jī)制，做到職權(quán)責(zé)明晰且各部門(mén)協(xié)同高效，在確保產(chǎn)業(yè)政策力度逐年穩(wěn)步提升的基礎(chǔ)上，對(duì)產(chǎn)業(yè)政策的針對(duì)性與有效性等提出更高的要求；②對(duì)外設(shè)立產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施的反饋機(jī)制，由基層監(jiān)管主體負(fù)責(zé)落實(shí)，通過(guò)收集市場(chǎng)主體對(duì)政策內(nèi)容、監(jiān)管方式、實(shí)施成效的評(píng)價(jià)，及時(shí)掌握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)從而適時(shí)出臺(tái)或調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策，對(duì)建筑業(yè)市場(chǎng)監(jiān)管做到有的放矢、精準(zhǔn)高效。此外，落實(shí)產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施的評(píng)價(jià)機(jī)制也可在一定程度降低政策制定者與被監(jiān)管方的信息不對(duì)稱，可通過(guò)多種方式獲得反饋，從而確保政策制定的合理性與基層監(jiān)管的合規(guī)性，做到有錯(cuò)必糾、有責(zé)必盡。

（2）對(duì)政府而言，建議優(yōu)化提升區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，如在創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施方面，加大對(duì)建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，規(guī)范專利使用費(fèi)的定價(jià)與協(xié)商機(jī)制，針對(duì)行業(yè)內(nèi)的專利侵權(quán)行為，出臺(tái)行之有效的判定指南與賠償標(biāo)準(zhǔn)，保障技術(shù)創(chuàng)新主體的基本權(quán)益，促進(jìn)項(xiàng)目對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的資金與人員投入；在市場(chǎng)環(huán)境方面，通過(guò)規(guī)范建設(shè)項(xiàng)目管理主體與政府機(jī)關(guān)、科研機(jī)構(gòu)、高等院校等在技術(shù)創(chuàng)新方面的合作機(jī)制，尤其針對(duì)合作模式、成果轉(zhuǎn)化、利潤(rùn)分配等容易產(chǎn)生分歧的部分，有利于提升雙方合作意愿、加強(qiáng)合作伙伴關(guān)系，從而促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出。對(duì)項(xiàng)目主體而言，作為以施工管理見(jiàn)長(zhǎng)的組織，在技術(shù)創(chuàng)新方面可能沒(méi)有經(jīng)驗(yàn)。因此積極尋求與各類掌握技術(shù)創(chuàng)新資源的主體之間進(jìn)行合作不失為一種快速實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)出從而提升行業(yè)認(rèn)可度的方式。

（3）提升建設(shè)項(xiàng)目管理各利益相關(guān)方的知識(shí)創(chuàng)造水平。①對(duì)內(nèi)可通過(guò)引進(jìn)技術(shù)人才、構(gòu)建激勵(lì)機(jī)制、完善培養(yǎng)體系等，提升技術(shù)人員的研發(fā)能力與業(yè)務(wù)水平；同時(shí)還可通過(guò)對(duì)過(guò)往項(xiàng)目進(jìn)行復(fù)盤(pán)，推進(jìn)組織在研發(fā)和創(chuàng)新方面進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)積累；此外加大對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出比的關(guān)注和重視程度，提升組織層面的創(chuàng)新產(chǎn)出效率；②對(duì)外可通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)舉辦建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研討會(huì)，為創(chuàng)新主體構(gòu)建平等開(kāi)放的學(xué)習(xí)與交流環(huán)境，通過(guò)分享項(xiàng)目經(jīng)歷與管理經(jīng)驗(yàn)，以達(dá)到相互學(xué)習(xí)、共同進(jìn)步的目的；此外還可借助此類活動(dòng)來(lái)增進(jìn)不同項(xiàng)目管理主體之間的相互了解，以便未來(lái)有機(jī)會(huì)進(jìn)行深層次的合作。