[摘要]圖書出版實踐中存在的侵害著作權(quán)行為在一定程度上暴露了在法治化監(jiān)管下科研責(zé)任人信用監(jiān)管機制的不足。當前，著作權(quán)人信用建設(shè)為圖書出版行業(yè)監(jiān)管提供了新的視角和路徑，其具有全流程性、系統(tǒng)性和本源性等優(yōu)勢，對重塑科研工作者誠信意識、優(yōu)化侵害著作權(quán)行為監(jiān)管體系和保護著作權(quán)人知識產(chǎn)權(quán)等具有重要價值。積極嵌入科研信用承諾制、加快完善科研信用記錄、緊密聯(lián)動科研信用管理系統(tǒng)、有序加大著作權(quán)信用分級分類監(jiān)管以及健全著作權(quán)侵權(quán)懲罰性賠償制度等，是新時代進一步完善圖書出版行業(yè)著作權(quán)保護的制度化路徑。

[關(guān)鍵詞]圖書出版;著作權(quán);信用;監(jiān)管

在圖書出版實踐中，侵害圖書作者著作權(quán)的情況時有發(fā)生，下面有一則具體案例。

乙是某高等院校的某教研團隊成員，在團隊其他成員不知情的情況下，其擅自將團隊其他成員做出的科研成果結(jié)集出版，并以自己的名義與Y出版社簽訂圖書出版協(xié)議。在出版過程中，由于缺乏出版資金，乙遂請求甲出資贊助出版，圖書署名方式為甲、乙著。該圖書出版發(fā)行后，團隊其他成員知悉自己的科研成果被盜用，要求Y出版社撤銷該書，并要求乙賠償經(jīng)濟損失。Y出版社表示很無辜，認為出版社難以解決作者的誠信問題，案件由當?shù)厝嗣穹ㄔ阂婪ㄟM行審理。在法院的調(diào)解下，被告乙與原告最終達成調(diào)解協(xié)議，乙賠償原告經(jīng)濟損失并賠禮道歉。

上述案件中乙的行為其實只是侵害著作權(quán)人著作權(quán)行為的一種，此類侵犯知識產(chǎn)權(quán)的行為在圖書出版業(yè)中屢見不鮮，且目前沒有一種很有效的辦法來制止[1]。根據(jù)《中華人民共和國著作權(quán)法》第五十二條的規(guī)定，乙的行為明顯構(gòu)成對著作權(quán)人的侵權(quán)，須承擔停止侵害、消除影響、賠禮道歉、賠償損失等民事責(zé)任。分析該案例可以發(fā)現(xiàn)，乙是高校教研團隊的成員之一，雖然團隊科研成果的歸屬有法律界定并予以保障，也有團隊內(nèi)部的合作契約和科研紀律進行規(guī)范，但是當事人乙鋌而走險實施侵權(quán)，不僅嚴重侵害了科研團隊其他成員的合法權(quán)益，而且讓出版社陷入侵權(quán)糾紛，名譽受損，造成了不良社會影響，加大了社會治理的成本。究其原因，乙缺乏誠信意識，喪失學(xué)術(shù)操守?？梢?，在圖書出版實踐中，解決作者的科研誠信問題，完善出版信用體系十分必要，這也是本文的探討主題。筆者基于長期從事圖書編校、出版發(fā)行等工作的實踐經(jīng)驗，從上述個案導(dǎo)出圖書出版實踐的著作權(quán)人信用問題，以社會信用建設(shè)為視角，分析著作權(quán)人信用建設(shè)的價值和著作權(quán)保護的制度化路徑。

一、圖書出版與作者科研誠信

圖書出版是一個涵蓋出版社、讀者群、著作權(quán)人、監(jiān)督審核部門等多維主體的系統(tǒng)。在整個出版鏈條中，作者的作品質(zhì)量和科研誠信是保證整個系統(tǒng)生態(tài)的核心和源頭，是制度性出版信用體系的理念基礎(chǔ)[2]。過去，出版機構(gòu)多通過以著作權(quán)法為核心的法律規(guī)制體系和以著作權(quán)行政處罰為中心的行政監(jiān)管體系來切實保障作者的著作權(quán)，還借助圖書出版的質(zhì)量監(jiān)控和讀者批評、建議與監(jiān)督等來提供輔助支持。但是，其仍然存在三個方面的難點或不足。一是出版業(yè)的意識形態(tài)關(guān)聯(lián)度高，具有較高的進入壁壘和嚴格的監(jiān)管要求[3]，其監(jiān)督或規(guī)制往往來自政府、社會和市場、個體等多維領(lǐng)域和層面，這種規(guī)制和監(jiān)督是碎片化與不成體系的，沒有形成合力，削弱了監(jiān)督效力。二是其監(jiān)督或規(guī)制往往來自不同鏈條、不同環(huán)節(jié)，而各環(huán)節(jié)之間缺乏延續(xù)性，這就使得監(jiān)督不夠全流程化，無法實現(xiàn)無縫銜接，甚至存在監(jiān)督斷裂的危險，弱化了監(jiān)督效力。三是其監(jiān)督或保障措施絕大多數(shù)放在事后環(huán)節(jié)，雖體現(xiàn)了一定的監(jiān)督力度，取得了一定的監(jiān)督效果，但這些監(jiān)督保障措施仍然是間接的和治標不治本的。

深入分析可見，圖書出版實踐中著作權(quán)保護的監(jiān)督和監(jiān)管存在碎片化、斷裂化、表面化的現(xiàn)象，而著作權(quán)人的誠信意識是這些現(xiàn)象存在的源頭，其甚至?xí)哟笾鳈?quán)保護的難度。首先，從出版行業(yè)涉及的社會各領(lǐng)域來看，任何一個領(lǐng)域的誠信危機都會影響出版事業(yè)的發(fā)展，無論是政府失信、企業(yè)失信、社會組織失信，還是個人失信，一個領(lǐng)域的信譽受損就會對另一個領(lǐng)域的信譽管理產(chǎn)生不良影響。其次，從圖書質(zhì)量和科研誠信監(jiān)督流程來看，作者失信處于所有監(jiān)管體系的第一關(guān)口，一旦這一關(guān)口失效，就會給后續(xù)圖書質(zhì)量監(jiān)控和誠信監(jiān)督環(huán)節(jié)造成極大困擾。從作者提交書稿到出版社審讀、申請書號，再到有關(guān)部門抽檢、讀者反饋意見、社會舉報等，整個鏈條越長，監(jiān)督越難，所取得的監(jiān)管效果就越不盡如人意。而后續(xù)監(jiān)督一旦松懈或出現(xiàn)薄弱項，就會增加著作權(quán)保護的難度，相關(guān)方極易陷入侵權(quán)糾紛，加大治理成本。最后，從依法治國和以德治國相輔相成的辯證關(guān)系來看，科研誠信在一定程度上是社會道德水平和道德教化效果的體現(xiàn)。“沒有道德滋養(yǎng)，法治文化就缺乏源頭活水，法律實施就缺乏堅實社會基礎(chǔ)?！盵4]如果作者缺乏科研誠信意識，即使再嚴格的法律法規(guī)、再嚴厲的行政處罰和再高端的查重技術(shù)，也難以規(guī)避作者為追求某種利益而鋌而走險的情況發(fā)生。

二、信用建設(shè)對著作權(quán)保護的價值

黨的十八大以來，我國社會信用體系建設(shè)獲得了快速發(fā)展，信用建設(shè)對繁榮社會主義市場經(jīng)濟、提升政府治理品質(zhì)、完善社會治理體系具有重要意義。2020年7月21日，習(xí)近平總書記在企業(yè)家座談會上指出：“社會主義市場經(jīng)濟是信用經(jīng)濟、法治經(jīng)濟……法治意識、契約精神、守約觀念是現(xiàn)代經(jīng)濟活動的重要意識規(guī)范，也是信用經(jīng)濟、法治經(jīng)濟的重要要求。”《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠景目標綱要》有專門章節(jié)規(guī)劃社會信用體系建設(shè)，提出“建立健全信用法律法規(guī)和標準體系，制定公共信用信息目錄和失信懲戒措施清單，完善失信主體信用修復(fù)機制”。這是因為社會主義市場經(jīng)濟是以法治與信用共同為中軸的經(jīng)濟體制，在市場的營商環(huán)境體系中，“法治和信用是兩大基石”[5]。具體到出版行業(yè)也同樣如此，“良好的出版信用機制對出版經(jīng)營的發(fā)展乃至全社會精神文明的建設(shè)起著推動作用”[6]。從探究視角來看，信用建設(shè)的理念和路徑能在更大的程度上提高著作權(quán)保護的治理效能，防范侵權(quán)行為的產(chǎn)生，在推動著作權(quán)保護和防治著作權(quán)糾紛方面具有重要價值。

第一，重塑科研工作者誠信意識的需要。作者的科研誠信意識和求真務(wù)實的科研精神是圖書質(zhì)量的保障，關(guān)系到科研攻關(guān)團體的形象和美譽，也關(guān)系到出版行業(yè)的健康生態(tài)。加強社會信用體系建設(shè)，健全版權(quán)監(jiān)管和保護機制，健全侵害著作權(quán)行為懲戒制度，營造全社會注重守信、懲戒失信的氛圍，能夠?qū)€人侵權(quán)行為形成心理威懾，重塑科研工作者的誠信意識。第二，優(yōu)化侵害著作權(quán)行為監(jiān)管體系的需要。圖書出版行業(yè)涉及社會治理的方面比較廣泛，但從社會信用角度來說，其尚未對著作權(quán)保護形成體系化的監(jiān)督機制。通過信用建設(shè)補短板、強弱項，其能夠與法律規(guī)范、行政規(guī)制、輿論施壓、個體監(jiān)督等形成合力，優(yōu)化有關(guān)監(jiān)管體系，助推文化產(chǎn)業(yè)治理體系與治理能力現(xiàn)代化。第三，保護著作權(quán)人知識產(chǎn)權(quán)的需要。黨的十九大提出：“強化知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護、運用。”強化包括著作權(quán)在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護和運用，是我國加快建設(shè)創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略的重要組成部分。作者科研的不誠信、學(xué)術(shù)不端等行為，會直接損害著作權(quán)人的合法權(quán)益，造成其學(xué)術(shù)名譽、職業(yè)生涯、經(jīng)濟收益等損失，也會影響我國創(chuàng)新型國家建設(shè)的大局。著作權(quán)保護以信用建設(shè)為爆破點和驅(qū)動力，能夠較好地從根本上解決著作權(quán)的糾紛問題，切實保護著作權(quán)人的合法權(quán)益，推動出版行業(yè)健康蓬勃發(fā)展。第四，落實社會主義核心價值觀的需要。社會主義核心價值觀針對公民層面提出了“愛國、敬業(yè)、誠信、友善”的要求，誠信是人民群眾之間觀點交流、利益交換、事務(wù)協(xié)商、和諧互動的前提。加強出版行業(yè)著作權(quán)人的誠信機制建設(shè)，是社會主義精神文明建設(shè)體系中的重要組成部分，是落實、夯實和做實社會主義核心價值觀的重要實踐形式。

三、構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的著作權(quán)保護新機制

我國《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）》印發(fā)以來，包含教育科研信用在內(nèi)的各重點領(lǐng)域信用建設(shè)全面推進，2018年中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》。黨的十八大以來，有關(guān)科研誠信的指導(dǎo)意見和我國保護知識產(chǎn)權(quán)等有關(guān)法律法規(guī)也不斷健全完善。因此，結(jié)合圖書出版實踐，筆者認為，以全流程監(jiān)管的思路為主線，打造以信用為基礎(chǔ)的著作權(quán)保護新機制，是未來完善社會信用體系，實現(xiàn)建立知識產(chǎn)權(quán)強國目標的重要行動方略。

（一）積極嵌入科研信用承諾制

在圖書出版實踐中，出版社與作者之間簽訂圖書出版合同，其合同一般具有與出版有關(guān)的法律法規(guī)和出版紀律等條款，但在實踐中有些作者不重視這些條款，同時出版社也不會進行嚴格審查。這導(dǎo)致在出版流程的初始環(huán)節(jié)，提交書稿的著作權(quán)人缺乏誠信教育。信用承諾指“信用主體對承諾對象做出誠實守信、簡約履諾的應(yīng)承允諾”[7]，它是社會信用體系建設(shè)的一項基礎(chǔ)性制度。圖書出版行業(yè)應(yīng)大力借鑒和運用黨的十八大以來我國在信用體系建設(shè)中有關(guān)信用承諾制的創(chuàng)新和發(fā)展成果，在出版合同簽訂環(huán)節(jié)，積極嵌入科研信用承諾制，讓作者簽訂科研誠信承諾書，明確承諾事項和違背承諾的處理方法，將承諾條款納入事中事后的著作權(quán)保護和監(jiān)管。通過細化科研信用承諾制，出版社可以逐步提高作者對出版合同誠信條款的關(guān)注度，喚醒作者的誠信意識，為后續(xù)著作權(quán)保護和監(jiān)管實施激勵或懲戒機制提供依據(jù)。

（二）加快完善科研信用記錄

《中華人民共和國著作權(quán)法》第五十一條、五十二條、五十三條規(guī)定的侵權(quán)行為，既是違法行為，也是違背科研誠信精神的行為。在圖書出版實踐中，少數(shù)違背科研誠信的作者會通過向不同出版機構(gòu)投稿來轉(zhuǎn)嫁因誠信而在某一出版機構(gòu)出版受限的后果。而科研工作者誠信記錄合法化共享機制的不完善，使圖書出版無法對學(xué)術(shù)不端人員發(fā)揮“一處失信處處受限”的懲戒作用。2018年，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》提出：“科技部會同中國社科院建立完善覆蓋全國的自然科學(xué)和哲學(xué)社會科學(xué)科研誠信信息系統(tǒng)，對科研人員、相關(guān)機構(gòu)、組織等的科研誠信狀況進行記錄?！笨蒲姓\信有關(guān)的數(shù)據(jù)記錄、保存和公開共享將會對從事科研活動的主體產(chǎn)生強有力的約束力量，能讓“科研不端行為信息在科研圈內(nèi)共享，科研主體活動的失信成本大大提高，促使各類主體在主觀層面遵循科研活動的客觀性和威嚴性”[8]。目前，加快完善相關(guān)制度的執(zhí)行機制是當務(wù)之急。只有完整記錄科研工作者的科研過程，才能對其進行完整的信用評估，為出版機構(gòu)等提供精確的審核把關(guān)信息和著作權(quán)保護依據(jù)。

（三）緊密聯(lián)動科研信用管理系統(tǒng)

目前，中國知網(wǎng)等網(wǎng)站提供圖書專著檢測服務(wù)，但從檢測系統(tǒng)的功能來看，其主要是針對抄襲剽竊、盜版和非法轉(zhuǎn)載等問題進行檢測，而本文所述案例所呈現(xiàn)的盜用別人尚未發(fā)表的成果的行為是無法檢測的。因此，這就需要科研誠信的整體建設(shè)。隨著國家對科研誠信建設(shè)的重視，科研人員、相關(guān)機構(gòu)、組織等科研誠信狀況的記錄制度也在逐步健全。這些科研誠信記錄是出版行業(yè)需要的有效資料，在完善科研誠信信息系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，出版機構(gòu)應(yīng)加強與科研誠信的信息管理機構(gòu)之間的信息合法交換，并有序建設(shè)共享機制，共享科研工作者的科研信用評價模型及結(jié)果，使出版機構(gòu)和版權(quán)管理部門在圖書出版實踐環(huán)節(jié)中能夠提前介入，從而實施更為科學(xué)化、精細化的質(zhì)量監(jiān)控措施。

（四）有序加大著作權(quán)信用分級分類監(jiān)管

信用記錄、評價和共享的最終落腳點在于信用的變現(xiàn)和運用。目前，我國已在各領(lǐng)域逐步拓展了信用分級分類的監(jiān)管機制，并有序推進各領(lǐng)域的守信聯(lián)合激勵、失信聯(lián)合懲戒的制度建設(shè)。在構(gòu)建黨委宣傳部門、著作權(quán)行政管理機構(gòu)、出版社等跨部門信用信息共享的基礎(chǔ)上，出版機構(gòu)可以嘗試通過科研責(zé)任人的信用基礎(chǔ)狀況、模型評價結(jié)果來細化不同層級、不同部門，實施差異化、精細化的監(jiān)管措施。比如，針對科研誠信評價良好的科研責(zé)任人或單位，出版機構(gòu)在其簽訂誠信承諾書后可加快出版進程;對科研信用評價較低的科研責(zé)任人或單位，出版機構(gòu)則可綜合運用多種方法來加大監(jiān)管力度，提高其違法失信的社會成本，提高監(jiān)管的科學(xué)性、精準度和精細化。

（五）健全著作權(quán)侵權(quán)懲罰性賠償制度

黨的十九屆四中全會通過的《中共中央關(guān)于堅持和完善中國特色社會主義制度 推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》提出：“健全以公平為原則的產(chǎn)權(quán)保護制度，建立知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)懲罰性賠償制度?！边@對深化著作權(quán)保護制度建設(shè)具有重要的指導(dǎo)意義。無論是調(diào)解、仲裁，還是訴訟，都體現(xiàn)了對著作權(quán)的保護和尊重，而懲罰性賠償制度則彰顯法治的威嚴，依法實現(xiàn)著作權(quán)保護，形成遵法守信才是降低社會交易成本、提高科研權(quán)威性和社會認可度的社會共識。

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[作者簡介]陳貽云（1985—），女，安徽廣德人，安徽師范大學(xué)出版社教育研發(fā)中心主任。