[摘要]圖書(shū)出版實(shí)踐中存在的侵害著作權(quán)行為在一定程度上暴露了在法治化監(jiān)管下科研責(zé)任人信用監(jiān)管機(jī)制的不足。當(dāng)前，著作權(quán)人信用建設(shè)為圖書(shū)出版行業(yè)監(jiān)管提供了新的視角和路徑，其具有全流程性、系統(tǒng)性和本源性等優(yōu)勢(shì)，對(duì)重塑科研工作者誠(chéng)信意識(shí)、優(yōu)化侵害著作權(quán)行為監(jiān)管體系和保護(hù)著作權(quán)人知識(shí)產(chǎn)權(quán)等具有重要價(jià)值。積極嵌入科研信用承諾制、加快完善科研信用記錄、緊密聯(lián)動(dòng)科研信用管理系統(tǒng)、有序加大著作權(quán)信用分級(jí)分類(lèi)監(jiān)管以及健全著作權(quán)侵權(quán)懲罰性賠償制度等，是新時(shí)代進(jìn)一步完善圖書(shū)出版行業(yè)著作權(quán)保護(hù)的制度化路徑。

[關(guān)鍵詞]圖書(shū)出版;著作權(quán);信用;監(jiān)管

在圖書(shū)出版實(shí)踐中，侵害圖書(shū)作者著作權(quán)的情況時(shí)有發(fā)生，下面有一則具體案例。

乙是某高等院校的某教研團(tuán)隊(duì)成員，在團(tuán)隊(duì)其他成員不知情的情況下，其擅自將團(tuán)隊(duì)其他成員做出的科研成果結(jié)集出版，并以自己的名義與Y出版社簽訂圖書(shū)出版協(xié)議。在出版過(guò)程中，由于缺乏出版資金，乙遂請(qǐng)求甲出資贊助出版，圖書(shū)署名方式為甲、乙著。該圖書(shū)出版發(fā)行后，團(tuán)隊(duì)其他成員知悉自己的科研成果被盜用，要求Y出版社撤銷(xiāo)該書(shū)，并要求乙賠償經(jīng)濟(jì)損失。Y出版社表示很無(wú)辜，認(rèn)為出版社難以解決作者的誠(chéng)信問(wèn)題，案件由當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ阂婪ㄟM(jìn)行審理。在法院的調(diào)解下，被告乙與原告最終達(dá)成調(diào)解協(xié)議，乙賠償原告經(jīng)濟(jì)損失并賠禮道歉。

上述案件中乙的行為其實(shí)只是侵害著作權(quán)人著作權(quán)行為的一種，此類(lèi)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為在圖書(shū)出版業(yè)中屢見(jiàn)不鮮，且目前沒(méi)有一種很有效的辦法來(lái)制止[1]。根據(jù)《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》第五十二條的規(guī)定，乙的行為明顯構(gòu)成對(duì)著作權(quán)人的侵權(quán)，須承擔(dān)停止侵害、消除影響、賠禮道歉、賠償損失等民事責(zé)任。分析該案例可以發(fā)現(xiàn)，乙是高校教研團(tuán)隊(duì)的成員之一，雖然團(tuán)隊(duì)科研成果的歸屬有法律界定并予以保障，也有團(tuán)隊(duì)內(nèi)部的合作契約和科研紀(jì)律進(jìn)行規(guī)范，但是當(dāng)事人乙鋌而走險(xiǎn)實(shí)施侵權(quán)，不僅嚴(yán)重侵害了科研團(tuán)隊(duì)其他成員的合法權(quán)益，而且讓出版社陷入侵權(quán)糾紛，名譽(yù)受損，造成了不良社會(huì)影響，加大了社會(huì)治理的成本。究其原因，乙缺乏誠(chéng)信意識(shí)，喪失學(xué)術(shù)操守?？梢?jiàn)，在圖書(shū)出版實(shí)踐中，解決作者的科研誠(chéng)信問(wèn)題，完善出版信用體系十分必要，這也是本文的探討主題。筆者基于長(zhǎng)期從事圖書(shū)編校、出版發(fā)行等工作的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，從上述個(gè)案導(dǎo)出圖書(shū)出版實(shí)踐的著作權(quán)人信用問(wèn)題，以社會(huì)信用建設(shè)為視角，分析著作權(quán)人信用建設(shè)的價(jià)值和著作權(quán)保護(hù)的制度化路徑。

一、圖書(shū)出版與作者科研誠(chéng)信

圖書(shū)出版是一個(gè)涵蓋出版社、讀者群、著作權(quán)人、監(jiān)督審核部門(mén)等多維主體的系統(tǒng)。在整個(gè)出版鏈條中，作者的作品質(zhì)量和科研誠(chéng)信是保證整個(gè)系統(tǒng)生態(tài)的核心和源頭，是制度性出版信用體系的理念基礎(chǔ)[2]。過(guò)去，出版機(jī)構(gòu)多通過(guò)以著作權(quán)法為核心的法律規(guī)制體系和以著作權(quán)行政處罰為中心的行政監(jiān)管體系來(lái)切實(shí)保障作者的著作權(quán)，還借助圖書(shū)出版的質(zhì)量監(jiān)控和讀者批評(píng)、建議與監(jiān)督等來(lái)提供輔助支持。但是，其仍然存在三個(gè)方面的難點(diǎn)或不足。一是出版業(yè)的意識(shí)形態(tài)關(guān)聯(lián)度高，具有較高的進(jìn)入壁壘和嚴(yán)格的監(jiān)管要求[3]，其監(jiān)督或規(guī)制往往來(lái)自政府、社會(huì)和市場(chǎng)、個(gè)體等多維領(lǐng)域和層面，這種規(guī)制和監(jiān)督是碎片化與不成體系的，沒(méi)有形成合力，削弱了監(jiān)督效力。二是其監(jiān)督或規(guī)制往往來(lái)自不同鏈條、不同環(huán)節(jié)，而各環(huán)節(jié)之間缺乏延續(xù)性，這就使得監(jiān)督不夠全流程化，無(wú)法實(shí)現(xiàn)無(wú)縫銜接，甚至存在監(jiān)督斷裂的危險(xiǎn)，弱化了監(jiān)督效力。三是其監(jiān)督或保障措施絕大多數(shù)放在事后環(huán)節(jié)，雖體現(xiàn)了一定的監(jiān)督力度，取得了一定的監(jiān)督效果，但這些監(jiān)督保障措施仍然是間接的和治標(biāo)不治本的。

深入分析可見(jiàn)，圖書(shū)出版實(shí)踐中著作權(quán)保護(hù)的監(jiān)督和監(jiān)管存在碎片化、斷裂化、表面化的現(xiàn)象，而著作權(quán)人的誠(chéng)信意識(shí)是這些現(xiàn)象存在的源頭，其甚至?xí)哟笾鳈?quán)保護(hù)的難度。首先，從出版行業(yè)涉及的社會(huì)各領(lǐng)域來(lái)看，任何一個(gè)領(lǐng)域的誠(chéng)信危機(jī)都會(huì)影響出版事業(yè)的發(fā)展，無(wú)論是政府失信、企業(yè)失信、社會(huì)組織失信，還是個(gè)人失信，一個(gè)領(lǐng)域的信譽(yù)受損就會(huì)對(duì)另一個(gè)領(lǐng)域的信譽(yù)管理產(chǎn)生不良影響。其次，從圖書(shū)質(zhì)量和科研誠(chéng)信監(jiān)督流程來(lái)看，作者失信處于所有監(jiān)管體系的第一關(guān)口，一旦這一關(guān)口失效，就會(huì)給后續(xù)圖書(shū)質(zhì)量監(jiān)控和誠(chéng)信監(jiān)督環(huán)節(jié)造成極大困擾。從作者提交書(shū)稿到出版社審讀、申請(qǐng)書(shū)號(hào)，再到有關(guān)部門(mén)抽檢、讀者反饋意見(jiàn)、社會(huì)舉報(bào)等，整個(gè)鏈條越長(zhǎng)，監(jiān)督越難，所取得的監(jiān)管效果就越不盡如人意。而后續(xù)監(jiān)督一旦松懈或出現(xiàn)薄弱項(xiàng)，就會(huì)增加著作權(quán)保護(hù)的難度，相關(guān)方極易陷入侵權(quán)糾紛，加大治理成本。最后，從依法治國(guó)和以德治國(guó)相輔相成的辯證關(guān)系來(lái)看，科研誠(chéng)信在一定程度上是社會(huì)道德水平和道德教化效果的體現(xiàn)?！皼](méi)有道德滋養(yǎng)，法治文化就缺乏源頭活水，法律實(shí)施就缺乏堅(jiān)實(shí)社會(huì)基礎(chǔ)?！盵4]如果作者缺乏科研誠(chéng)信意識(shí)，即使再?lài)?yán)格的法律法規(guī)、再?lài)?yán)厲的行政處罰和再高端的查重技術(shù)，也難以規(guī)避作者為追求某種利益而鋌而走險(xiǎn)的情況發(fā)生。

二、信用建設(shè)對(duì)著作權(quán)保護(hù)的價(jià)值

黨的十八大以來(lái)，我國(guó)社會(huì)信用體系建設(shè)獲得了快速發(fā)展，信用建設(shè)對(duì)繁榮社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、提升政府治理品質(zhì)、完善社會(huì)治理體系具有重要意義。2020年7月21日，習(xí)近平總書(shū)記在企業(yè)家座談會(huì)上指出：“社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是信用經(jīng)濟(jì)、法治經(jīng)濟(jì)……法治意識(shí)、契約精神、守約觀念是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要意識(shí)規(guī)范，也是信用經(jīng)濟(jì)、法治經(jīng)濟(jì)的重要要求?！薄吨腥A人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》有專(zhuān)門(mén)章節(jié)規(guī)劃社會(huì)信用體系建設(shè)，提出“建立健全信用法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)體系，制定公共信用信息目錄和失信懲戒措施清單，完善失信主體信用修復(fù)機(jī)制”。這是因?yàn)樯鐣?huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是以法治與信用共同為中軸的經(jīng)濟(jì)體制，在市場(chǎng)的營(yíng)商環(huán)境體系中，“法治和信用是兩大基石”[5]。具體到出版行業(yè)也同樣如此，“良好的出版信用機(jī)制對(duì)出版經(jīng)營(yíng)的發(fā)展乃至全社會(huì)精神文明的建設(shè)起著推動(dòng)作用”[6]。從探究視角來(lái)看，信用建設(shè)的理念和路徑能在更大的程度上提高著作權(quán)保護(hù)的治理效能，防范侵權(quán)行為的產(chǎn)生，在推動(dòng)著作權(quán)保護(hù)和防治著作權(quán)糾紛方面具有重要價(jià)值。

第一，重塑科研工作者誠(chéng)信意識(shí)的需要。作者的科研誠(chéng)信意識(shí)和求真務(wù)實(shí)的科研精神是圖書(shū)質(zhì)量的保障，關(guān)系到科研攻關(guān)團(tuán)體的形象和美譽(yù)，也關(guān)系到出版行業(yè)的健康生態(tài)。加強(qiáng)社會(huì)信用體系建設(shè)，健全版權(quán)監(jiān)管和保護(hù)機(jī)制，健全侵害著作權(quán)行為懲戒制度，營(yíng)造全社會(huì)注重守信、懲戒失信的氛圍，能夠?qū)€(gè)人侵權(quán)行為形成心理威懾，重塑科研工作者的誠(chéng)信意識(shí)。第二，優(yōu)化侵害著作權(quán)行為監(jiān)管體系的需要。圖書(shū)出版行業(yè)涉及社會(huì)治理的方面比較廣泛，但從社會(huì)信用角度來(lái)說(shuō)，其尚未對(duì)著作權(quán)保護(hù)形成體系化的監(jiān)督機(jī)制。通過(guò)信用建設(shè)補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)，其能夠與法律規(guī)范、行政規(guī)制、輿論施壓、個(gè)體監(jiān)督等形成合力，優(yōu)化有關(guān)監(jiān)管體系，助推文化產(chǎn)業(yè)治理體系與治理能力現(xiàn)代化。第三，保護(hù)著作權(quán)人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的需要。黨的十九大提出：“強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用?！睆?qiáng)化包括著作權(quán)在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用，是我國(guó)加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略的重要組成部分。作者科研的不誠(chéng)信、學(xué)術(shù)不端等行為，會(huì)直接損害著作權(quán)人的合法權(quán)益，造成其學(xué)術(shù)名譽(yù)、職業(yè)生涯、經(jīng)濟(jì)收益等損失，也會(huì)影響我國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的大局。著作權(quán)保護(hù)以信用建設(shè)為爆破點(diǎn)和驅(qū)動(dòng)力，能夠較好地從根本上解決著作權(quán)的糾紛問(wèn)題，切實(shí)保護(hù)著作權(quán)人的合法權(quán)益，推動(dòng)出版行業(yè)健康蓬勃發(fā)展。第四，落實(shí)社會(huì)主義核心價(jià)值觀的需要。社會(huì)主義核心價(jià)值觀針對(duì)公民層面提出了“愛(ài)國(guó)、敬業(yè)、誠(chéng)信、友善”的要求，誠(chéng)信是人民群眾之間觀點(diǎn)交流、利益交換、事務(wù)協(xié)商、和諧互動(dòng)的前提。加強(qiáng)出版行業(yè)著作權(quán)人的誠(chéng)信機(jī)制建設(shè)，是社會(huì)主義精神文明建設(shè)體系中的重要組成部分，是落實(shí)、夯實(shí)和做實(shí)社會(huì)主義核心價(jià)值觀的重要實(shí)踐形式。

三、構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的著作權(quán)保護(hù)新機(jī)制

我國(guó)《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）》印發(fā)以來(lái)，包含教育科研信用在內(nèi)的各重點(diǎn)領(lǐng)域信用建設(shè)全面推進(jìn)，2018年中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》。黨的十八大以來(lái)，有關(guān)科研誠(chéng)信的指導(dǎo)意見(jiàn)和我國(guó)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等有關(guān)法律法規(guī)也不斷健全完善。因此，結(jié)合圖書(shū)出版實(shí)踐，筆者認(rèn)為，以全流程監(jiān)管的思路為主線，打造以信用為基礎(chǔ)的著作權(quán)保護(hù)新機(jī)制，是未來(lái)完善社會(huì)信用體系，實(shí)現(xiàn)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)目標(biāo)的重要行動(dòng)方略。

（一）積極嵌入科研信用承諾制

在圖書(shū)出版實(shí)踐中，出版社與作者之間簽訂圖書(shū)出版合同，其合同一般具有與出版有關(guān)的法律法規(guī)和出版紀(jì)律等條款，但在實(shí)踐中有些作者不重視這些條款，同時(shí)出版社也不會(huì)進(jìn)行嚴(yán)格審查。這導(dǎo)致在出版流程的初始環(huán)節(jié)，提交書(shū)稿的著作權(quán)人缺乏誠(chéng)信教育。信用承諾指“信用主體對(duì)承諾對(duì)象做出誠(chéng)實(shí)守信、簡(jiǎn)約履諾的應(yīng)承允諾”[7]，它是社會(huì)信用體系建設(shè)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度。圖書(shū)出版行業(yè)應(yīng)大力借鑒和運(yùn)用黨的十八大以來(lái)我國(guó)在信用體系建設(shè)中有關(guān)信用承諾制的創(chuàng)新和發(fā)展成果，在出版合同簽訂環(huán)節(jié)，積極嵌入科研信用承諾制，讓作者簽訂科研誠(chéng)信承諾書(shū)，明確承諾事項(xiàng)和違背承諾的處理方法，將承諾條款納入事中事后的著作權(quán)保護(hù)和監(jiān)管。通過(guò)細(xì)化科研信用承諾制，出版社可以逐步提高作者對(duì)出版合同誠(chéng)信條款的關(guān)注度，喚醒作者的誠(chéng)信意識(shí)，為后續(xù)著作權(quán)保護(hù)和監(jiān)管實(shí)施激勵(lì)或懲戒機(jī)制提供依據(jù)。

（二）加快完善科研信用記錄

《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》第五十一條、五十二條、五十三條規(guī)定的侵權(quán)行為，既是違法行為，也是違背科研誠(chéng)信精神的行為。在圖書(shū)出版實(shí)踐中，少數(shù)違背科研誠(chéng)信的作者會(huì)通過(guò)向不同出版機(jī)構(gòu)投稿來(lái)轉(zhuǎn)嫁因誠(chéng)信而在某一出版機(jī)構(gòu)出版受限的后果。而科研工作者誠(chéng)信記錄合法化共享機(jī)制的不完善，使圖書(shū)出版無(wú)法對(duì)學(xué)術(shù)不端人員發(fā)揮“一處失信處處受限”的懲戒作用。2018年，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》提出：“科技部會(huì)同中國(guó)社科院建立完善覆蓋全國(guó)的自然科學(xué)和哲學(xué)社會(huì)科學(xué)科研誠(chéng)信信息系統(tǒng)，對(duì)科研人員、相關(guān)機(jī)構(gòu)、組織等的科研誠(chéng)信狀況進(jìn)行記錄?！笨蒲姓\(chéng)信有關(guān)的數(shù)據(jù)記錄、保存和公開(kāi)共享將會(huì)對(duì)從事科研活動(dòng)的主體產(chǎn)生強(qiáng)有力的約束力量，能讓“科研不端行為信息在科研圈內(nèi)共享，科研主體活動(dòng)的失信成本大大提高，促使各類(lèi)主體在主觀層面遵循科研活動(dòng)的客觀性和威嚴(yán)性”[8]。目前，加快完善相關(guān)制度的執(zhí)行機(jī)制是當(dāng)務(wù)之急。只有完整記錄科研工作者的科研過(guò)程，才能對(duì)其進(jìn)行完整的信用評(píng)估，為出版機(jī)構(gòu)等提供精確的審核把關(guān)信息和著作權(quán)保護(hù)依據(jù)。

（三）緊密聯(lián)動(dòng)科研信用管理系統(tǒng)

目前，中國(guó)知網(wǎng)等網(wǎng)站提供圖書(shū)專(zhuān)著檢測(cè)服務(wù)，但從檢測(cè)系統(tǒng)的功能來(lái)看，其主要是針對(duì)抄襲剽竊、盜版和非法轉(zhuǎn)載等問(wèn)題進(jìn)行檢測(cè)，而本文所述案例所呈現(xiàn)的盜用別人尚未發(fā)表的成果的行為是無(wú)法檢測(cè)的。因此，這就需要科研誠(chéng)信的整體建設(shè)。隨著國(guó)家對(duì)科研誠(chéng)信建設(shè)的重視，科研人員、相關(guān)機(jī)構(gòu)、組織等科研誠(chéng)信狀況的記錄制度也在逐步健全。這些科研誠(chéng)信記錄是出版行業(yè)需要的有效資料，在完善科研誠(chéng)信信息系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，出版機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)與科研誠(chéng)信的信息管理機(jī)構(gòu)之間的信息合法交換，并有序建設(shè)共享機(jī)制，共享科研工作者的科研信用評(píng)價(jià)模型及結(jié)果，使出版機(jī)構(gòu)和版權(quán)管理部門(mén)在圖書(shū)出版實(shí)踐環(huán)節(jié)中能夠提前介入，從而實(shí)施更為科學(xué)化、精細(xì)化的質(zhì)量監(jiān)控措施。

（四）有序加大著作權(quán)信用分級(jí)分類(lèi)監(jiān)管

信用記錄、評(píng)價(jià)和共享的最終落腳點(diǎn)在于信用的變現(xiàn)和運(yùn)用。目前，我國(guó)已在各領(lǐng)域逐步拓展了信用分級(jí)分類(lèi)的監(jiān)管機(jī)制，并有序推進(jìn)各領(lǐng)域的守信聯(lián)合激勵(lì)、失信聯(lián)合懲戒的制度建設(shè)。在構(gòu)建黨委宣傳部門(mén)、著作權(quán)行政管理機(jī)構(gòu)、出版社等跨部門(mén)信用信息共享的基礎(chǔ)上，出版機(jī)構(gòu)可以嘗試通過(guò)科研責(zé)任人的信用基礎(chǔ)狀況、模型評(píng)價(jià)結(jié)果來(lái)細(xì)化不同層級(jí)、不同部門(mén)，實(shí)施差異化、精細(xì)化的監(jiān)管措施。比如，針對(duì)科研誠(chéng)信評(píng)價(jià)良好的科研責(zé)任人或單位，出版機(jī)構(gòu)在其簽訂誠(chéng)信承諾書(shū)后可加快出版進(jìn)程;對(duì)科研信用評(píng)價(jià)較低的科研責(zé)任人或單位，出版機(jī)構(gòu)則可綜合運(yùn)用多種方法來(lái)加大監(jiān)管力度，提高其違法失信的社會(huì)成本，提高監(jiān)管的科學(xué)性、精準(zhǔn)度和精細(xì)化。

（五）健全著作權(quán)侵權(quán)懲罰性賠償制度

黨的十九屆四中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于堅(jiān)持和完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度 推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問(wèn)題的決定》提出：“健全以公平為原則的產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)懲罰性賠償制度。”這對(duì)深化著作權(quán)保護(hù)制度建設(shè)具有重要的指導(dǎo)意義。無(wú)論是調(diào)解、仲裁，還是訴訟，都體現(xiàn)了對(duì)著作權(quán)的保護(hù)和尊重，而懲罰性賠償制度則彰顯法治的威嚴(yán)，依法實(shí)現(xiàn)著作權(quán)保護(hù)，形成遵法守信才是降低社會(huì)交易成本、提高科研權(quán)威性和社會(huì)認(rèn)可度的社會(huì)共識(shí)。

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[作者簡(jiǎn)介]陳貽云（1985—），女，安徽廣德人，安徽師范大學(xué)出版社教育研發(fā)中心主任。