張志英　李姍姍　馮震宇

摘 要：本文探討了醫(yī)療機構科研不端產生的原因，分析了建設科研誠信檔案的必要性及可行性，探討了醫(yī)療機構建設科研誠信檔案的途徑，為醫(yī)療機構建設及利用科研誠信檔案提供一定參考。

關鍵詞：科研誠信檔案;科研不端;檔案管理

當前受多種因素影響，科研誠信問題不斷產生，這對科技的進一步發(fā)展帶來嚴重制約，常見網絡曝光論文造假、剽竊等情況。醫(yī)療機構是科研、學術不端發(fā)生的重災區(qū)，這給科技工作人員的積極性及我國國際聲譽都帶來非常不利的影響?，F(xiàn)對醫(yī)療機構科研不端的產生原因進行分析，探討通過建設醫(yī)療機構科研誠信檔案來約束、杜絕科研不端行為的必要性、可行性及途徑，具體如下。

一、醫(yī)療機構科研不端產生的原因分析

1.科研誠信制度供給問題

我國誠信規(guī)范管理主要是在行政管理下的制度安排，沒有明確規(guī)定哪種程度的不端行為、哪些不端行為會受到哪種處罰，由于沒有明確規(guī)定而增加了實際處理的難度。就學術不端行為界定上，理想的情況是協(xié)會、專業(yè)學會的政策內容標準要比教育和科研機構的要求更嚴格，但我國科研機構及專業(yè)學會主導作用缺失，主體責任弱勢，這造成了制度供給不足。

2.科研誠信建設不足

缺乏教育資源制約著我國科研誠信規(guī)范教育，由于缺乏師資力量造成高等院校難以設置科研誠信課程，即便設置相關課程，授課質量也難以得到保障。采用傳統(tǒng)德育教學方式來宣講科研誠信規(guī)范，這造成了科學實踐與科研規(guī)范教育不能協(xié)調。

3.制度安排問題

單位制度的依附關系包括單位組織依附國家以及個人依附單位組織。就科研領域而言，國家財政是科學資源的主要來源，資源的掌握、分配均為政府管理部門掌握，科研單位要想獲取信譽與資源就必須做出符合國家意志的貢獻，單位為了實現(xiàn)這一目標，通常采用評價指標來規(guī)定“單位人”的行為，這也就形成了制度化的集體行為，從而做到單位利益最大化。

4.科技評價及激勵機制問題

當前科技管理部門引進SCI指標來進行成果管理，該評價方式激勵了科研人員發(fā)表SCI期刊，但是也隨之產生一系列問題，績效評價的制度框架下追求效率成為人們的普遍追求，造成當前衡量學術貢獻時主要側重于數(shù)量，根據(jù)論文發(fā)表的數(shù)量、期刊的影響因子及被引量等來衡量科研人員的學術貢獻?？萍荚u價制度量化偏好形成了科研行為，造成學術價值外在化，人們越來越習慣根據(jù)數(shù)量的算計，追求外在價值及成功案例，激發(fā)一系列投機行為從而引起一系列科研不端行為的產生。

二、建設科研誠信檔案的必要性及可行性分析

1.科研誠信檔案的價值分析

科研誠信檔案是對個人檔案的補充，與個人檔案同等效力，應參照個人檔案制定并出臺科研誠信檔案的查閱管理規(guī)章制度，專人、專柜保密，查閱時履行相關手續(xù)并做好保密工作。醫(yī)療機構建設科研誠信檔案，醫(yī)院獎懲條例與科研誠信處理意見掛鉤，并在全院范圍通報，將其作為榮譽表彰、聘任職務、職稱晉升等排除因素，可以發(fā)揮對其他科研人員的警示作用。

2.建設科研誠信檔案的必要性

（1）為科研事業(yè)健康發(fā)展提供保障

當前，我國科研事業(yè)取得了長足的進步，但必須承認科研不端行為屢禁不止，已經對我國的科研事業(yè)健康發(fā)展帶來嚴重阻礙。

第一，偽造科研數(shù)據(jù)、抄襲他人科研成果、侵犯知識產權等不端行為的產生對學術氛圍造成了嚴重破壞，還造成資源及利益的分配不平等。一些科研人員采用非誠信手段來獲得科研資源，這無疑是對其他科研人員正當利益及資源的侵占，長此以往會對合理配置科研資源帶來不利影響，造成科研資源浪費，這嚴重阻礙著科研事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

第二，科研不端行為對我國科研人員的國際聲譽、形象造成嚴重損害。2017年4月21日《腫瘤生物學》撤銷107篇論文，這些論文作者均來自中國，經核查發(fā)現(xiàn)撤銷的107篇論文中的101篇存在虛假同行評議專家或虛假同行評議意見問題，大量撤稿無疑對我國科學家的形象造成了嚴重損害，也產生了嚴重的國際影響。

第三，科研不端行為會形成學術繁榮的假象，讓人們喪失對科研事業(yè)的信任。2021年4月“熟雞蛋反生孵小雞”論文被央媒怒批。2003年“漢芯一號”被認為是我國微電子領域的重大突破，后來被發(fā)現(xiàn)科研造假。這些科研不端行為的發(fā)生無疑是在消耗人們對科研的信任。

綜上，科研不端行為嚴重破壞學術氛圍、損害我國科研事業(yè)的信譽、消耗人們對科研事業(yè)的信任，通過建設科研誠信檔案來營造良好的科研環(huán)境、約束失信行為具有可行性，可以為科研事業(yè)健康發(fā)展提供保障。

（2）加強科研人員自我管理的需要

發(fā)展科學研究事業(yè)離不開廣大科研人員，但是由于缺乏誠信意識、追求名譽、經濟誘惑及職業(yè)壓力等多種因素的影響，科研過程中時常發(fā)生科研不端行為。要想實現(xiàn)科研誠信，需要科研人員加強自我管理，自覺遠離科研不端行為、履行科研規(guī)范。

建設科研誠信檔案有助于科研人員進行自我管理，強化其自省自律意識，促使其自覺遵守科研規(guī)范?？蒲姓\信檔案可以應用于科研人員的績效管理，將其作為申請獎勵、聘用職務、項目申報及職稱晉升的參考?？蒲姓\信檔案作為科研人員的信譽憑證，記錄了科研人員的日?？蒲斜憩F(xiàn)、科研業(yè)績及科研全程的行為，一旦科研人員存在不端行為，會在科研誠信檔案中如實記錄。綜上，科研誠信檔案的建設有助于強化科研人員的學術誠信意識，促使科研人員自覺加強自我管理，遵守科研規(guī)范，主動遠離科研不端行為。

（3）建設誠信社會的重要措施

科研誠信檔案反映了科研人員的誠信狀況，重點展示了科研人員在科研活動中的道德行為，在社會信用記錄中占有重要地位。強化科研誠信檔案的建設對營造良好的科研氛圍具有積極作用，可以發(fā)揮引領社會誠信風氣的作用，這對建設誠信社會具有積極作用。

3.建設科研誠信檔案的可行性

第一，法律政策的制度保障。當前我國已經發(fā)布相關法律法規(guī)、政策文件來助力科研誠信建設。這些法律法規(guī)明確要求建設學術或科研誠信檔案，規(guī)定了建設科研誠信檔案的程序及內容，也規(guī)定了檔案的利用，這些法律法規(guī)為科研誠信檔案的建設及利用提供了指導，從制度層面保障了科研誠信檔案的建設有據(jù)可循。

第二，信息技術的技術支持。信息技術在科研誠信檔案的建設中具有重要作用，當前我國信息技術發(fā)展迅速，可以從技術層面支持科研誠信檔案的建設。就檔案信息的收集及存儲方面，科研誠信檔案信息散在分布、數(shù)量較多，云計算、大數(shù)據(jù)、現(xiàn)代通信等技術可以為檔案信息的采集、記錄及存儲提供支持。利用云計算服務平臺匯集科研主體的信息并在云數(shù)據(jù)庫中存儲，從而實現(xiàn)數(shù)字化記錄科研誠信檔案信息。就科研誠信檔案信息開發(fā)利用方面，我國互聯(lián)網基礎設施建設取得長足進展，移動寬帶、固定寬帶已經實現(xiàn)全國省市的全面覆蓋，互聯(lián)網絡為查詢、公開及利用科研誠信檔案信息提供了極大便利。社會公眾可以非常方便地經互聯(lián)網了解我國科研誠信現(xiàn)狀，科研主體可以隨時了解自己的誠信現(xiàn)狀，科研管理部門可以了解不同科研團隊、科研人員的誠信信息。

第三，社會各方的內容支持?？蒲袡C構在思想層面上的重視以及有效的行動可以為建設科研誠信檔案提供動力。學術期刊是發(fā)表科研成果的守門人，應當將學術不端的關口把好，學術期刊的參與及行動支持著科研誠信檔案的建設。新聞媒體的監(jiān)督對科研不端行為具有強大的震懾作用，在建設科研誠信檔案方面發(fā)揮著輿論引導作用。社會公眾同樣可以有效監(jiān)督科研不端行為。綜上，社會各方的努力推動著科研誠信檔案的建設。

三、醫(yī)療機構建設科研誠信檔案的途徑

1.組建專家?guī)?，強化宣?/p>

由分管領導組織，成立由臨床醫(yī)學、衛(wèi)生統(tǒng)計學、倫理學、科研管理等領域的權威專家共同組成的專家?guī)欤贫▽ｍ椆ぷ髡鲁?，對科研誠信工作任務、職責做出明確規(guī)定，切實發(fā)揮專家?guī)鞂徸h、評定、受理、調查、咨詢作用，調查、定性涉及相關科研誠信問題的科研成果，從制度層面為處理科研誠信不端案例提供保障。

醫(yī)療機構內部開展關于科研宣傳的活動，邀請專家參與以科研誠信為主題的專題講座，公示、點評科研不端的典型案例?？蒲姓\信管理規(guī)定的學習常態(tài)化，不定期開展科研誠信警示教育。對學術活動的底線予以明確并公開，明確規(guī)定虛構研究過程、篡改或偽造研究結果呈現(xiàn)形式、結論，抄襲、剽竊或侵占他人項目申報材料或研究成果、虛構專家評審意見、違反論文發(fā)表規(guī)定等行為應當受到嚴厲處罰。

2.審查學術不端行為

當發(fā)現(xiàn)疑似學術不端行為時，主動啟動審查程序，按照相關專業(yè)要求從專家?guī)熘谐槿?shù)位高級職稱、相近專業(yè)的院內、院外專家建立專家小組。由調查對象提供實驗記錄、實驗數(shù)據(jù)等相關證明材料，匯報相關質疑內容，針對專家提問并進行答辯，將調查對象提供的研究數(shù)據(jù)送至網絡信息部進行核查，由專家?guī)斐鼍呓Y論報告。

3.建立個人科研誠信檔案

與醫(yī)院人力資源管理信息系統(tǒng)相結合，建立個人科研誠信檔案庫并與科技期刊數(shù)據(jù)庫、科研成果管理系統(tǒng)及學位論文登記系統(tǒng)等互通，個人科研誠信檔案數(shù)據(jù)庫中主要包括研究數(shù)據(jù)上傳與存儲、個人基本信息、發(fā)表論文、出版論著教材、授權專利、科技成果轉化、學生帶教、學術兼職、科研榮譽、專業(yè)技術職稱、學術不端審查及處理情況等。通過多個系統(tǒng)的互通來審查科研成果，當結果存在疑問時進行人工審查，采用結合系統(tǒng)審查及人工審查的方法來提高篩查效率。

4.收集、整理檔案資料

如實記錄科研誠信事件的處理過程，包括匯報材料、實驗記錄、實驗數(shù)據(jù)、初步排查過程、初步排查結果、數(shù)據(jù)分析、專家?guī)旖M成、專家?guī)鞂彶橐庖?、調查處理過程、項目完成及發(fā)表過程、處理決定、處理參照文件、談話記錄、處理通知書、分析報告等。以時間順序進行建卷及編號從而形成檔案，這樣可以判斷事件處理的步驟是否合理，也能為處理類似事件提供指導。

5.管理科研誠信檔案

建立多部門協(xié)作的工作機制。由醫(yī)院教研部設置崗位，由專人負責建立科研誠信檔案、材料歸檔以及審核科研成果真?zhèn)?，定期向教研部匯總工作業(yè)績以及考核，建立個人科研業(yè)績誠信檔案。醫(yī)院組織人事部對提交人事相關材料進行審查及考核，網絡信息部驗證所提交的臨床數(shù)據(jù)，學術委員會審查歸檔材料，審議、評定考核結果的有效性及真實性。將考核結果記入科研誠信檔案，將誠信檔案記錄與個人的職務職稱晉升、聘任、評先評優(yōu)、職業(yè)道德考評、年度考核等掛鉤。

科研人員因為缺乏誠信意識、成果獎勵、申報項目及職稱晉升等原因而出現(xiàn)學術不端行為，醫(yī)療機構為了杜絕此類學術不端行為的出現(xiàn)，應開展科研誠信宣傳，形成科研誠信創(chuàng)新氛圍，開展科研誠信教育，嚴格規(guī)范文章署名，將文章涉及的實驗記錄、實驗數(shù)據(jù)等原始數(shù)據(jù)資料及時交教研部存檔。要強化制度建設及檔案管理，科研績效考核體系及職稱評定進行相應調整，對醫(yī)、教、研比例進行合理分配，實施職稱晉升、成果申報等科研不端行為單項否決，從而提高違規(guī)成本?？蒲姓\信檔案要與多個系統(tǒng)互通，建立互相引證、全覆蓋的證據(jù)鏈，從而確?？蒲袡n案的真實性、準確性。從大力宣傳學術不端的危害、建立專家審查機制、定格處罰學術不端行為等方面著手來減少、杜絕學術不端行為的產生，從而為形成良好學術氛圍奠定基礎。

將科研誠信檔案、標準化管理手冊以及信息化系統(tǒng)相結合，能為檔案的查找以及管理帶來很大便利，可以發(fā)揮威懾科研學術不端行為的效果。通過建立科研誠信檔案來提高科研管理部門操作的標準化程度，從而實現(xiàn)持續(xù)改進。

四、結語

持續(xù)完善科研誠信檔案可以嚴厲打擊投機取巧者，能為誠實守信的工作人員保駕護航，其在培養(yǎng)踏實的科技人員及凈化科研氛圍方面具有重要作用。因此醫(yī)療機構管理部門應結合具體情況建設具有自身特色的科研誠信管理體系，采用標準化且可操作性的手段來規(guī)范管理學術不端行為，從而為端正學術風氣提供保障。

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