鄭琳琳 董雅詩(shī) 林珊湉 吳奇丹

(1.華僑大學(xué)工商管理學(xué)院，福建 泉州 362021;2.閩江師范高等?？茖W(xué)校，福建 福州 350100)

1 概述

意大利因文藝復(fù)興時(shí)天文學(xué)、力學(xué)成就顯著成為最早的科技中心；英國(guó)于18世紀(jì)在力學(xué)取得突破并綜合發(fā)展了歐洲科技成果，成為第二個(gè)科技中心；在推進(jìn)技術(shù)和教育發(fā)展、產(chǎn)學(xué)研合作政策下，德國(guó)19世紀(jì)中期成為新科技中心；美國(guó)持續(xù)實(shí)施工業(yè)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)、人才引進(jìn)，二戰(zhàn)至今一直處于世界科技的中心。大國(guó)崛起源于科研成果的里程碑式突破、世界科技中心的轉(zhuǎn)移。象征著世界頂級(jí)成果的諾貝爾自然科學(xué)獎(jiǎng)大多誕生于西方發(fā)達(dá)國(guó)家，這與其科技政策悠久歷史有密切關(guān)系。諾貝爾獎(jiǎng)成果數(shù)量代表國(guó)家科技水平[1-2]，以諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)為例，獲得者最多的前三位國(guó)家分別是美國(guó)(98位)、英國(guó)(27位)、德國(guó)(25位)，這主要受益于美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)在科技政策方面的長(zhǎng)期積累。學(xué)者們?cè)敿?xì)研究諾貝爾獎(jiǎng)得主成才的內(nèi)在原因，比如人格特質(zhì)[3]、成長(zhǎng)經(jīng)驗(yàn)[4]，而較少?gòu)目萍颊呖v向階段、橫向分類進(jìn)行探討。本文通過(guò)分析代表性國(guó)家科技政策的演變、積累過(guò)程及諾貝爾獎(jiǎng)效應(yīng)，為如何激勵(lì)世界一流成果的科技政策調(diào)整提供啟示。

2 西方發(fā)達(dá)國(guó)家科技政策演變狀況

20世紀(jì)以來(lái)，西方發(fā)達(dá)國(guó)家科技政策的演變主要分為三個(gè)階段。第一階段(1901—1939年)，關(guān)注基礎(chǔ)研究，人才或設(shè)施經(jīng)費(fèi)政策不完善；第二階段(1940—1969年)，從二戰(zhàn)國(guó)防、軍事技術(shù)方向轉(zhuǎn)變?yōu)榭萍颊咧亟皩?duì)教育領(lǐng)域的關(guān)注。第三階段(1970—1989年)，吸取戰(zhàn)爭(zhēng)和冷戰(zhàn)教訓(xùn)，技術(shù)方向轉(zhuǎn)到航空、能源、電子、信息技術(shù)等領(lǐng)域，立法鼓勵(lì)技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果商品化，加強(qiáng)企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)合作。第四階段(1990—2021年)，在全球和平發(fā)展時(shí)期，頒布多個(gè)科學(xué)發(fā)展計(jì)劃，重點(diǎn)聚焦清潔能源、人工智能等高新技術(shù)。

2.1 美國(guó)科技政策演變狀況

2.1.1 1901—1939年政策特點(diǎn)及概況

受自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義影響，美國(guó)幾乎沒(méi)有科技計(jì)劃，技術(shù)重點(diǎn)是軍事及航空器，政府只投資國(guó)防技術(shù)，其他領(lǐng)域研發(fā)投入依靠企業(yè)和慈善機(jī)構(gòu)，科技政策還處在醞釀期。

2.1.2 1940—1969年政策特點(diǎn)及概況

以軍事方向?yàn)楹诵?，著重發(fā)展人才引進(jìn)政策，推行國(guó)防教育，增加政府經(jīng)費(fèi)。例如，研究重點(diǎn)是原子彈等新武器、無(wú)線電引爆、半導(dǎo)體、航空、原子能、微電子等。人才政策方面，1952年提出技術(shù)移民，制定《移民法》；1957年又以政治避難之名留住國(guó)外教授、技術(shù)人才，制定《難民逃亡法》；1964年移民限額從1952年15.6萬(wàn)增至29萬(wàn)人，消除種族歧視，修訂移民法；1958年根據(jù)《國(guó)防教育法》投資10億美元用于學(xué)生國(guó)防教育。研究成果方面，布什總統(tǒng)1943年鼓勵(lì)大學(xué)基礎(chǔ)研究和成果商品化，1966年《信息公開法》注重科技資源共享，探索成果保護(hù)及科技倫理政策。政府研發(fā)投入由1940年的8000多萬(wàn)美元增至1967年的150億美元，1969年受經(jīng)濟(jì)危機(jī)影響有所下降。

2.1.3 1970—1989年政策特點(diǎn)及概況

在新技術(shù)革命及新興工業(yè)快速發(fā)展時(shí)期，美國(guó)關(guān)注民用技術(shù)、私人研究，加強(qiáng)能源、高技術(shù)研究，實(shí)施人才政策，使研發(fā)經(jīng)費(fèi)急劇增長(zhǎng)，重視交流合作及成果評(píng)估保護(hù)政策。在人才政策上，除國(guó)家基金會(huì)的教育資助外，20世紀(jì)80年代又制定致力于提高科學(xué)素養(yǎng)的教育創(chuàng)新計(jì)劃，設(shè)立科學(xué)研究的國(guó)家技術(shù)獎(jiǎng)。研發(fā)投入從1972年的287.4億美元(遠(yuǎn)高于60年代)急劇上升到1989年的1418.91億美元。交流合作及成果評(píng)估保護(hù)備受重視，自1972年尼克松總統(tǒng)強(qiáng)調(diào)由政企共同發(fā)展科技后，成立技術(shù)評(píng)估辦公室，資助合作研究中心，通過(guò)《科技評(píng)估法》《拜杜法案》《技術(shù)創(chuàng)新法》《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作、技術(shù)轉(zhuǎn)移、商業(yè)化，關(guān)注科技倫理，并合理利用專利和維護(hù)公共利益。

2.1.4 1990—2021年政策特點(diǎn)及概況

20世紀(jì)末至今，美國(guó)科技研究方向轉(zhuǎn)向信息基礎(chǔ)、5G和6G、數(shù)字化、清潔能源等[5]，關(guān)注科技發(fā)展新動(dòng)向，加強(qiáng)教育和人才引進(jìn)，繼續(xù)推動(dòng)成果商業(yè)化。例如，在人才培養(yǎng)方面，陸續(xù)制定“數(shù)學(xué)與科學(xué)教育伙伴關(guān)系計(jì)劃”、《國(guó)家創(chuàng)新教育法》《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法》、“核能大學(xué)計(jì)劃”、《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略：確保經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與繁榮》。在人才引進(jìn)方面，《2021年美國(guó)公民法案》提出科學(xué)、技術(shù)、工程等高等學(xué)位留學(xué)生申請(qǐng)綠卡不受限制。《2021戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)法案》提出與盟友加強(qiáng)關(guān)鍵技術(shù)合作。在科研成果保護(hù)方面，《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略：確保經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與繁榮》提出專利審批改革從35個(gè)月縮短到20個(gè)月，頒布《美國(guó)專利改革法》，以推動(dòng)成果產(chǎn)業(yè)化。

2.2 英國(guó)科技政策演變狀況

2.2.1 1901—1939年政策特點(diǎn)及概況

完成對(duì)教育、人才培養(yǎng)從忽視到重視的重要轉(zhuǎn)變，增加大學(xué)撥款。例如，在教育科學(xué)領(lǐng)域，1910年以前，因?yàn)榇髮W(xué)生培養(yǎng)數(shù)量和科研經(jīng)費(fèi)不足等表現(xiàn)飽受批評(píng)。1915年，英國(guó)教育部提出“科學(xué)、技術(shù)和商業(yè)中高等教學(xué)及研究的全國(guó)計(jì)劃”“科學(xué)與工業(yè)研究的組織和發(fā)展計(jì)劃”，旨在調(diào)整科研與工業(yè)、科技教育與傳統(tǒng)教育的關(guān)系，確立發(fā)展科技和教育為“國(guó)家目標(biāo)”并設(shè)立全國(guó)性部門。據(jù)此，在20世紀(jì)20—30年代，英國(guó)國(guó)家物理實(shí)驗(yàn)室重點(diǎn)發(fā)展物理學(xué)、量子力學(xué)、高能物理和固體物理，設(shè)立百萬(wàn)基金資助科技與教育。1916年成立首個(gè)專門國(guó)家管理部門“科學(xué)與工業(yè)研究部”，標(biāo)志科技政策由此正式形成。在經(jīng)費(fèi)投入方面，1919 年增加大學(xué)撥款，成立大學(xué)撥款委員會(huì)對(duì)撥款系統(tǒng)化，從1900年的9萬(wàn)英鎊增加到1938年的221萬(wàn)英鎊。

2.2.2 1940—1969年政策特點(diǎn)及概況

此階段科技政策從二戰(zhàn)時(shí)的國(guó)防及軍事方向轉(zhuǎn)變?yōu)殛P(guān)注科技的工業(yè)、非軍事應(yīng)用，繼續(xù)完善教育體系，但研究經(jīng)費(fèi)長(zhǎng)期匱乏。例如，在技術(shù)方向上，由于“戰(zhàn)后科學(xué)計(jì)劃”、《科學(xué)政策與大學(xué)》呼吁改革科技發(fā)展方向及調(diào)整國(guó)家、科技、工業(yè)之間關(guān)系，1945年工黨重視發(fā)展工業(yè)技術(shù)，1947年設(shè)立負(fù)責(zé)民用科技的科學(xué)政策顧問(wèn)委員會(huì)，1947—1948年，頒布《工業(yè)組織與發(fā)展法令》《開發(fā)創(chuàng)造發(fā)明法令》，創(chuàng)立“全國(guó)研究開發(fā)公司”。在人才培養(yǎng)方面，1944年頒布教育法實(shí)行免費(fèi)中等教育，1945年“未來(lái)科學(xué)政策委員會(huì)”繼續(xù)加強(qiáng)大學(xué)教育，但在1952—1962年期間，每一年至少140名博士科學(xué)家永居國(guó)外。在經(jīng)費(fèi)投入方面，1939年政府科研投入不到GDP的1%，直至1963年科研經(jīng)費(fèi)才迅速增加，60年代末達(dá)2.7%。

2.2.3 1970—1989年政策特點(diǎn)及概況

20世紀(jì)70年代因?yàn)榻?jīng)濟(jì)問(wèn)題使科技政策調(diào)整的效果并不顯著，而整個(gè)階段科技政策失誤頗多，新科技也沒(méi)有得到好的發(fā)展，但開始支持研究成果商業(yè)化。80年代撒切爾夫人上臺(tái)，注重發(fā)展電子、新材料等領(lǐng)域，繼續(xù)提倡大學(xué)科研與工業(yè)生產(chǎn)結(jié)合，強(qiáng)化科技政策的市場(chǎng)導(dǎo)向。此后，大幅削減科技與教育開支，大部分研發(fā)支出用于軍事技術(shù)。

2.2.4 1990—2021年政策特點(diǎn)及概況

此階段確定以基礎(chǔ)科研為主導(dǎo)和以世界前沿技術(shù)預(yù)見(jiàn)為引導(dǎo)的科技發(fā)展戰(zhàn)略[6]，減少國(guó)防投入，推出穩(wěn)定核心科研經(jīng)費(fèi)，鼓勵(lì)新技術(shù)研發(fā)、商業(yè)化和分享。在技術(shù)方向上，自90年代起加強(qiáng)創(chuàng)新能力戰(zhàn)略計(jì)劃，進(jìn)入21世紀(jì)后，發(fā)布《卓越與機(jī)會(huì)——面向21世紀(jì)的科學(xué)與創(chuàng)新政策》《國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施計(jì)劃》《我們的增長(zhǎng)計(jì)劃：科學(xué)與創(chuàng)新戰(zhàn)略》《數(shù)字經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略》《產(chǎn)業(yè)振興戰(zhàn)略全面》，在2016—2021年間，共投入89億英鎊支持科研設(shè)施和一流實(shí)驗(yàn)室建設(shè)。在人才培養(yǎng)方面，發(fā)布《高等教育白皮書——高等教育的未來(lái)》，2015年投入6700萬(wàn)英鎊，在5年內(nèi)培養(yǎng)2500名專業(yè)數(shù)學(xué)和物理教師。在成果方面，新增研發(fā)投資用于支持世界一流研究成果商業(yè)化。2012年，《作為開放事業(yè)的科學(xué)》強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)開放性，公共資助的科研成果刊登在免費(fèi)開放期刊或其他學(xué)術(shù)載體上。

2.3 德國(guó)科技政策演變狀況

2.3.1 1901—1939年政策特點(diǎn)及概況

此階段，戰(zhàn)前德國(guó)大力發(fā)展科技、教育，十分注重人才培養(yǎng)與國(guó)內(nèi)交流合作，戰(zhàn)后加強(qiáng)國(guó)際合作。德國(guó)19世紀(jì)前已經(jīng)成立工藝研究所、物理研究所、教育局。但一戰(zhàn)爆發(fā)使大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)到為軍事技術(shù)服務(wù)上，例如，原本研究糧食短缺時(shí)合成食品的威廉皇帝物理化學(xué)研究所，研制用于戰(zhàn)爭(zhēng)的毒氣彈。19世紀(jì)初教育業(yè)尤其高等教育發(fā)達(dá)，德國(guó)大學(xué)與工廠等開展緊密科技合作，1914年以前的科技組織主要是個(gè)人、團(tuán)體和政府合作，1926年德國(guó)加入國(guó)際聯(lián)盟后開始國(guó)際交流。一戰(zhàn)后，由于國(guó)家經(jīng)濟(jì)困難，科技難以發(fā)展，1920年便成立科學(xué)應(yīng)急協(xié)會(huì)及一批基金會(huì)，為科學(xué)研究提供資金。

2.3.2 1941—1969年政策特點(diǎn)及概況

二戰(zhàn)爆發(fā)使技術(shù)方向偏向國(guó)防，科研經(jīng)費(fèi)得不到保障，科研人才被納粹迫害而流亡海外，由此喪失戰(zhàn)前的科研優(yōu)勢(shì)。戰(zhàn)后恢復(fù)科技政策并加大投資，新建科研機(jī)構(gòu)，優(yōu)先振興高等教育，如1951年重建科學(xué)基金會(huì)，為研究計(jì)劃提供資金，促進(jìn)合作和人才培養(yǎng)。1960年起興建大學(xué)，10年建立10多所大學(xué)，大力發(fā)展人才政策。

2.3.3 1970—1989年政策特點(diǎn)及概況

注重科技政策與本國(guó)實(shí)際結(jié)合，偏向計(jì)算技術(shù)、微電子、新材料等高技術(shù)。在研究投入上，1948—1989年,企業(yè)研發(fā)支出占社會(huì)研發(fā)總支出由25%上升至60%，1989年科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算達(dá)到76.5億馬克。1985年設(shè)立萊布尼茲獎(jiǎng)，嘉獎(jiǎng)科研成果研發(fā)者。1985年，科研人員比例居西歐之首。1986年，《關(guān)于生產(chǎn)與科研相結(jié)合》鼓勵(lì)企業(yè)與科研單位、高等院校進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研交流。此階段，大量增加科研經(jīng)費(fèi)以刺激科技研究。

2.3.4 1990—2021年政策特點(diǎn)及概況

此階段，注重信息通訊、航空航天、微系統(tǒng)技術(shù)、納米技術(shù)、云計(jì)算、人工智能等方向，加大經(jīng)費(fèi)投入，越發(fā)注重與發(fā)展中國(guó)家在內(nèi)的國(guó)際合作，將科技創(chuàng)新作為國(guó)家發(fā)展突破口。譬如，在技術(shù)方向上，發(fā)布《德國(guó)高科技戰(zhàn)略》《聯(lián)邦政府航空戰(zhàn)略》《新高科技戰(zhàn)略——為德國(guó)而創(chuàng)新》《研究與創(chuàng)新為人民——高技術(shù)戰(zhàn)略2025》。在經(jīng)費(fèi)和人才培養(yǎng)方面，1998年投入12億馬克，以保證大學(xué)教授研究經(jīng)費(fèi)、扶持青年基礎(chǔ)研究，同年，頒布《高校教育總法》修正案，設(shè)立多個(gè)獎(jiǎng)學(xué)金制度，2015年研發(fā)經(jīng)費(fèi)達(dá)到GDP的3%，居世界前五。在國(guó)際合作方面，頒布《加強(qiáng)德國(guó)在全球知識(shí)社會(huì)中的作用:科研國(guó)際化戰(zhàn)略》，推動(dòng)“歐洲尤里卡計(jì)劃”和“歐洲中小企業(yè)創(chuàng)新計(jì)劃”，參與“歐盟第八研究框架計(jì)劃”，舉辦德非能源合作論壇。

3 西方發(fā)達(dá)國(guó)家科技政策積累與諾貝爾獎(jiǎng)效應(yīng)

3.1 科技發(fā)展計(jì)劃積累產(chǎn)生的諾獎(jiǎng)效應(yīng)

1901—1939年期間，相比德國(guó)、英國(guó)，二戰(zhàn)前的美國(guó)缺乏工業(yè)技術(shù)和產(chǎn)學(xué)研政策，也沒(méi)有明確的科技發(fā)展計(jì)劃，諾貝爾獎(jiǎng)獲得者均少于德國(guó)和英國(guó)。1940—1989年期間，美國(guó)出臺(tái)很多軍事色彩的計(jì)劃，涉及電子、光、電等基礎(chǔ)領(lǐng)域，如“曼哈頓計(jì)劃”“阿波羅計(jì)劃”及“星球大戰(zhàn)計(jì)劃”，促使獲獎(jiǎng)人數(shù)從1940年累計(jì)31人到1989年累計(jì)56人。1990—2021年期間，美國(guó)科技發(fā)展計(jì)劃日益豐富，注重高新技術(shù)、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，如制定“信息高速公路計(jì)劃”“國(guó)家納米技術(shù)計(jì)劃”“高速無(wú)線網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃”“清潔能源安全法案”“全國(guó)量子互聯(lián)網(wǎng)計(jì)劃”，于是，獲獎(jiǎng)成果從微電子轉(zhuǎn)到半導(dǎo)體、激光物理、通信技術(shù)。1901—1939年，德國(guó)、英國(guó)科技計(jì)劃明確了基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域，獲獎(jiǎng)人數(shù)領(lǐng)先美國(guó)。但由于后期沒(méi)有繼續(xù)完善及二戰(zhàn)后重心在國(guó)防軍事方向，直至20世紀(jì)70—80年代，英國(guó)、德國(guó)才比較側(cè)重計(jì)算技術(shù)、電子、新材料等領(lǐng)域，雖然兩國(guó)在1940—1980年獲獎(jiǎng)人數(shù)與1901—1939年相近。1990年至今，德國(guó)及英國(guó)發(fā)布面向21世紀(jì)的以基礎(chǔ)科研為主導(dǎo)、高技術(shù)預(yù)見(jiàn)為引導(dǎo)、以國(guó)家人民為中心的高技術(shù)藍(lán)圖計(jì)劃，獲獎(jiǎng)人數(shù)回升，但不如美國(guó)新增42人獲獎(jiǎng)的強(qiáng)勁勢(shì)頭。

3.2 科技人才政策積累產(chǎn)生的諾獎(jiǎng)效應(yīng)

美國(guó)在1952—1964年制定、修訂支持技術(shù)移民和放寬移民限額的移民、難民等立法，1940—1989年共有49位獲獎(jiǎng)人，較1901—1939年(7位獲獎(jiǎng)人)大幅提高。美國(guó)重視科技人才教育政策，涉及教育改革創(chuàng)新、注重?cái)?shù)學(xué)與科學(xué)教育、核能教育等方面，推動(dòng)1990—2021年獲獎(jiǎng)人數(shù)繼續(xù)大幅新增45位。英國(guó)和德國(guó)在二戰(zhàn)前注重教育并逐年增加大學(xué)撥款，獲獎(jiǎng)人數(shù)領(lǐng)先，而二戰(zhàn)后科技人才流失，盡管兩國(guó)采取人才政策補(bǔ)救措施，如英國(guó)實(shí)行免費(fèi)中等教育，支持技術(shù)移民，頒布1944年教育立法和2003年高等教育戰(zhàn)略；德國(guó)戰(zhàn)敗后發(fā)展教育、興建大學(xué)，對(duì)大學(xué)教育進(jìn)行立法，設(shè)立多個(gè)獎(jiǎng)學(xué)金，但是科技人才政策依然不如美國(guó)完善，獲獎(jiǎng)人數(shù)后勁不足。

3.3 設(shè)施經(jīng)費(fèi)政策積累產(chǎn)生的諾獎(jiǎng)效應(yīng)

美國(guó)在20世紀(jì)40年代以前幾乎不投資軍事和航空器之外領(lǐng)域，但在1940—1969年逐年增加科技投入，特別是1953—1964年投資大幅增長(zhǎng)，占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值比重從1.36%上升至2.87%[7]，主要投資國(guó)防、空間技術(shù)、原子能，其中，半導(dǎo)體、微電子等領(lǐng)域的獲獎(jiǎng)人數(shù)急劇增長(zhǎng)。20世紀(jì)70年代，研發(fā)投入占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值2.5%左右，1990—2021年投資轉(zhuǎn)向人工智能、量子科技等領(lǐng)域，在激光物理、宇宙學(xué)等方面獲獎(jiǎng)人數(shù)大幅增長(zhǎng)。1968年以前，德國(guó)的科研投入不到GDP的1%，1968年才突破2%，1940—1969年獲獎(jiǎng)?wù)呷藬?shù)最少。英國(guó)扭轉(zhuǎn)1910年缺乏經(jīng)費(fèi)局勢(shì)，但是1939—1963年政府科研投入仍然不到GDP的1%，直到1963年后才加大投入，60年代末達(dá)到2.7%。因?yàn)槌晒麖难邪l(fā)到產(chǎn)出需要時(shí)間，英國(guó)在60年代沒(méi)有獲獎(jiǎng)?wù)撸搅?0年代出現(xiàn)5位獲獎(jiǎng)?wù)摺?/p>

3.4 交流合作平臺(tái)政策積累產(chǎn)生的諾獎(jiǎng)效應(yīng)

早在19世紀(jì)初，德國(guó)鼓勵(lì)研究院與工廠密切合作，為此，1850—1914年杰出科學(xué)家比例居世界第一。1926年加入國(guó)際聯(lián)盟后，繼續(xù)強(qiáng)化企業(yè)與科研單位、高校結(jié)合，再加上發(fā)布多個(gè)國(guó)際合作計(jì)劃，遂1939年前獲獎(jiǎng)?wù)呷藬?shù)最多，而二戰(zhàn)后國(guó)際合作受阻，獲獎(jiǎng)優(yōu)勢(shì)變?nèi)?。美?guó)一直大力支持官產(chǎn)學(xué)研合作，資助合作研究中心，通過(guò)系列法案加強(qiáng)國(guó)內(nèi)國(guó)際技術(shù)合作。而其他國(guó)家由于科學(xué)家永居國(guó)外，合作橋梁搭建不通暢，并且缺乏科技及教育經(jīng)費(fèi)，影響交流合作，顯著拉開了與美國(guó)在諾貝爾獎(jiǎng)獲得者人數(shù)方面的較大差距。

3.5 成果評(píng)估保護(hù)政策積累產(chǎn)生的諾獎(jiǎng)效應(yīng)

1943年，美國(guó)鼓勵(lì)大學(xué)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移和市場(chǎng)化。20世紀(jì)80年代通過(guò)一系列商業(yè)化法案，還通過(guò)立法明確政府與被資助者的關(guān)系及成果認(rèn)定規(guī)則；2000年通過(guò)新商業(yè)化法案，進(jìn)一步簡(jiǎn)化商業(yè)化程序。英國(guó)2012年鼓勵(lì)高校等組建成果轉(zhuǎn)化公司，2014年建立涉及成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用的科研卓越框架，關(guān)注世界一流成果商業(yè)化。德國(guó)在60年代末資助建立科技轉(zhuǎn)讓和革新咨詢機(jī)構(gòu)，2002年允許雇員發(fā)明所有權(quán)從個(gè)體轉(zhuǎn)到機(jī)構(gòu)，簡(jiǎn)化科研成果商業(yè)化。在三個(gè)國(guó)家中，美國(guó)較早并一直在創(chuàng)造公正、公開的科研環(huán)境，吸引國(guó)外科研人才，增加科研人員的積極性，獲獎(jiǎng)人數(shù)增加。

3.6 科技倫理規(guī)范積累產(chǎn)生的諾獎(jiǎng)效應(yīng)

科技倫理是科研人員應(yīng)該遵守的價(jià)值觀念及社會(huì)責(zé)任[8]。美國(guó)1945年科學(xué)研究發(fā)展局頒布的《科學(xué)：沒(méi)有止境的邊疆》讓人們意識(shí)到健康、國(guó)家安全和公共福利需要科學(xué)的進(jìn)步，90年代后又明確科學(xué)方向應(yīng)當(dāng)為經(jīng)濟(jì)進(jìn)步與國(guó)民生活質(zhì)量改善服務(wù)，于是，政府在這期間一直加大科研投資，關(guān)注半導(dǎo)體、微電子、能源、信息網(wǎng)絡(luò)等民用技術(shù)發(fā)展，與生活相關(guān)的光學(xué)、通信等領(lǐng)域也出現(xiàn)了不少獲獎(jiǎng)成果。而英國(guó)60年代前忽略民用技術(shù)且80年代重視軍事開支，德國(guó)兩次世界大戰(zhàn)期間技術(shù)重心在國(guó)防技術(shù)而不是民用技術(shù)，60年代末研究自由受到標(biāo)準(zhǔn)的限制。相比美國(guó)1966年就注意到科技資源共享，其余兩個(gè)國(guó)家的相關(guān)政策則較晚。

4 結(jié)論與啟示

中國(guó)科技事業(yè)取得系列重大成果，天問(wèn)一號(hào)探測(cè)器成功著陸，“祖沖之號(hào)”“九章二號(hào)”量子計(jì)算原型機(jī)研制成功，但是與西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比，仍有一定提升空間[7]。本文介紹美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)的科技政策積累及其諾獎(jiǎng)效應(yīng)，主要得出以下啟示。

4.1 細(xì)化和豐富科技發(fā)展計(jì)劃，明確前沿性和倫理性

經(jīng)濟(jì)、科技的高速發(fā)展對(duì)科技發(fā)展計(jì)劃提出更高要求。發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)現(xiàn)重要前沿技術(shù)，及時(shí)推陳出新、細(xì)化特定研究領(lǐng)域，并制定詳細(xì)科技發(fā)展計(jì)劃，做到層次分明、方向明確、發(fā)布及時(shí)、指導(dǎo)性強(qiáng)[9]?？萍紓惱硎强蒲腥藛T研究的前提，也是科技計(jì)劃遵循的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)重視加強(qiáng)科技倫理規(guī)范的建設(shè)，通過(guò)制定法律、政策，規(guī)范科技人員行為，營(yíng)造公平、公正、公開的科研氛圍，提高科研成果產(chǎn)出效率。同時(shí)，堅(jiān)持以國(guó)家為中心，以公眾為中心，避免偏向軍事技術(shù)、忽視民用技術(shù)的計(jì)劃失誤，注重開放科技資源，構(gòu)建改善人類生活質(zhì)量的科技發(fā)展計(jì)劃。

4.2 全方位發(fā)展科技人才政策，加大研發(fā)投入力度

二戰(zhàn)前，美國(guó)科技人才政策不如英國(guó)、德國(guó)全面，但這兩國(guó)科技人才政策在二戰(zhàn)時(shí)受到破壞，人才流失并返流到人才政策優(yōu)勢(shì)不斷積累的美國(guó)。中國(guó)應(yīng)優(yōu)化教授和技術(shù)人才的移民待遇，提高勞務(wù)輸入的技術(shù)素質(zhì)，吸引世界科技人才；擴(kuò)大中等教育的科學(xué)素養(yǎng)，加強(qiáng)數(shù)學(xué)、物理等與科技相關(guān)學(xué)科的培養(yǎng)，大力發(fā)展高等教育，推動(dòng)高?；A(chǔ)研究及其在產(chǎn)學(xué)研合作中的重要性，為科技發(fā)展打下人才基礎(chǔ)。同時(shí)，考慮到英國(guó)在20世紀(jì)60年代之前長(zhǎng)期缺乏經(jīng)費(fèi)，導(dǎo)致60年代沒(méi)有人獲獎(jiǎng)，所以，政府應(yīng)保持現(xiàn)有研發(fā)投入水平，鼓勵(lì)企業(yè)擇機(jī)加大科研經(jīng)費(fèi)投入。

4.3 推動(dòng)科研成果商業(yè)化，促進(jìn)國(guó)內(nèi)外學(xué)者合作

美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)重視產(chǎn)學(xué)研合作和高校成果應(yīng)用，促進(jìn)科技成果商業(yè)化。伴隨著科研成果商業(yè)轉(zhuǎn)換率提高，更多科研人員熱衷繼續(xù)研究，提升獲獎(jiǎng)率。相比而言，中國(guó)科技產(chǎn)出與成果商業(yè)化脫節(jié)，綜合轉(zhuǎn)化率只有20%[10]。為此，應(yīng)該制定完善的成果評(píng)估保護(hù)政策，建立覆蓋成果商業(yè)化全過(guò)程的政策支持體系，合理統(tǒng)籌科技資源，提供資金支持。此外，諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)一半以上的成果頒發(fā)給多人團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)成員來(lái)自不同國(guó)家和領(lǐng)域。政府除了鼓勵(lì)大學(xué)實(shí)驗(yàn)室、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)、工廠的合作，還要加強(qiáng)科研項(xiàng)目國(guó)際間合作，使科研人員與各領(lǐng)域、各國(guó)人員進(jìn)行學(xué)術(shù)交流，促進(jìn)科研成果產(chǎn)出。