湯建民 徐培培

(杭州電子科技大學(xué) 中國(guó)科教評(píng)價(jià)研究院，浙江 杭州 310018)

科技論文作為科學(xué)研究的系統(tǒng)總結(jié)和理論結(jié)晶，是衡量一個(gè)國(guó)家/機(jī)構(gòu)科學(xué)研究水平最直觀、最重要的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，尤其是發(fā)表在《細(xì)胞》《自然》《科學(xué)》(以下簡(jiǎn)稱“CNS”)這些世界頂級(jí)期刊上的科技論文更能體現(xiàn)出一個(gè)國(guó)家/機(jī)構(gòu)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)際認(rèn)可度。2021年是我國(guó)“十四五”規(guī)劃的開局之年，也是新一輪“雙一流”高校建設(shè)的開啟之年，在此關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)，系統(tǒng)、全面、及時(shí)地分析和評(píng)估中國(guó)高校在世界頂級(jí)期刊的科研產(chǎn)出情況，對(duì)于中國(guó)高校特別是“雙一流”高校下一步科學(xué)制定科研發(fā)展戰(zhàn)略極為重要?；诖?，本文擬從中國(guó)高校在CNS上發(fā)表的科技論文數(shù)據(jù)這一視角出發(fā)，統(tǒng)計(jì)分析中國(guó)高校近十年在世界頂級(jí)期刊上的刊文情況，力圖揭示中國(guó)高校在CNS上的發(fā)文隨著時(shí)間的推移所產(chǎn)生的各種變化，以便為我國(guó)政府管理部門、相關(guān)高校以及科研人員的科技決策提供參考。

本文選擇Web of Science(WoS)核心合集數(shù)據(jù)庫(kù)，利用高級(jí)檢索方式，檢索式設(shè)定為“SO=(Cell OR Nature OR Science) and CU=China”，時(shí)間設(shè)定為“2011—2020年”，文獻(xiàn)類型選擇“Article(論文)”“Review(綜述)”，檢索時(shí)間為2021年5月，共檢索得到2 303篇文獻(xiàn)。將這些數(shù)據(jù)經(jīng)過清洗、篩選等處理后，整理出近十年中國(guó)高校(不包含港澳臺(tái)高校)主持或參與的1 768篇CNS文獻(xiàn)題錄數(shù)據(jù)形成的數(shù)據(jù)集。數(shù)據(jù)分析軟件主要采用Bibexcel和可視化應(yīng)用軟件Ucinet。

一、文獻(xiàn)分布情況分析

科技論文是一種重要的學(xué)術(shù)成果形式，其數(shù)量的變化可以直接反映科學(xué)知識(shí)量的變化，是衡量機(jī)構(gòu)科研成果的重要尺度之一。從長(zhǎng)時(shí)間尺度的宏觀統(tǒng)計(jì)來(lái)看，高水平論文發(fā)表數(shù)量對(duì)于衡量中國(guó)高校的學(xué)術(shù)水平來(lái)說具有重要意義。

(一)文獻(xiàn)數(shù)量與時(shí)間分布

CNS發(fā)文量已經(jīng)成為比較國(guó)家/機(jī)構(gòu)科研產(chǎn)出質(zhì)量的重要指標(biāo)之一。根據(jù)WoS收錄的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)，2011—2020年在中國(guó)高校主持或參與的1 768篇CNS文獻(xiàn)中，《細(xì)胞》有318篇、《自然》有807篇、《科學(xué)》有643篇(見表1)?？傮w來(lái)說，中國(guó)高校在三本頂級(jí)期刊上的發(fā)文量呈逐年增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，年度總發(fā)文量由2011年的60篇增至2020年的351篇，年均增加29篇。

表1 中國(guó)高校CNS發(fā)文量及期刊分布/篇

圖1為2011—2020年中國(guó)高校CNS發(fā)文量及其所占世界份額，清楚地展示了近十年中國(guó)高校高水平科研產(chǎn)出的變化?？傮w來(lái)看，近十年中國(guó)高校CNS發(fā)文量增長(zhǎng)明顯。2011年，中國(guó)高校CNS總發(fā)文量為60篇，其中作為第一機(jī)構(gòu)發(fā)文的有12篇，通訊機(jī)構(gòu)發(fā)文的有11篇。2020年總發(fā)文量達(dá)到了351篇，其中作為第一機(jī)構(gòu)發(fā)文的有124篇，比2011年增加了112篇；作為通訊機(jī)構(gòu)發(fā)文的有196篇，比2011年增加了185篇。從世界份額的變化角度看，中國(guó)高校世界份額的提升也十分顯著。2011年中國(guó)高校CNS發(fā)文量?jī)H占CNS總發(fā)文量的2.93%，2020年這一比例提高至15.42%，增加了12.49個(gè)百分點(diǎn)。

(二)CNS文獻(xiàn)的高校分布

作為中國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系的三大主體之一，高?？萍佳芯筷?duì)伍學(xué)術(shù)思想活躍、人數(shù)眾多、新生力量不斷，是推動(dòng)中國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的主要策源地(1)鄭慶全、楊慷慨：《中國(guó)共產(chǎn)黨發(fā)展高等教育的百年歷程、成就與展望》，《大學(xué)教育科學(xué)》2021年第2期，第34-41頁(yè)。。2011—2020年間，中國(guó)共有239所高校在CNS上發(fā)表過文獻(xiàn)。由表2可見，發(fā)文量在百篇以上的高校有7所，分別是清華大學(xué)(316篇)、北京大學(xué)(263篇)、中國(guó)科學(xué)院大學(xué)(231篇)、復(fù)旦大學(xué)(135篇)、中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)(129篇)、浙江大學(xué)(109篇)和上海交通大學(xué)(106篇)；發(fā)文量在50—100篇的高校有3所，分別是上海科技大學(xué)(83篇)、中山大學(xué)(75篇)、南京大學(xué)(61篇)。發(fā)文量在10—50篇的高校有47所；發(fā)文量在1—10篇的高校有180所，其中發(fā)文量為1篇的高校有86所。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)后發(fā)現(xiàn)，中國(guó)超七成的高校在CNS上的發(fā)文量均在10篇以內(nèi)。

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，在CNS上發(fā)文的各層次高校數(shù)量以及發(fā)文量都明顯增加?！半p一流”高校的數(shù)量由2011年的30所增至2020年的69所，增加了39所?！半p一流”高校CNS總發(fā)文量由2011年的56篇增至2020年的319篇，增加了263篇，其中作為第一機(jī)構(gòu)的CNS發(fā)文量由10篇增至101篇。相較“雙一流”高校，非雙高校數(shù)量增長(zhǎng)更加明顯，由2011年的12所增至2020年的71所，增加了59所，且占比有上升的態(tài)勢(shì)，由2011年的28.57%上升至2020年的50.71%。非雙高校CNS總發(fā)文量由2011年的9篇增至2020年的140篇，增長(zhǎng)了14.6倍，其中作為第一機(jī)構(gòu)發(fā)文的CNS發(fā)文量由2篇增至23篇。統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，“雙一流”高校近十年發(fā)表的CNS文獻(xiàn)量占中國(guó)高校CNS總發(fā)文量的比例超過了80%，與此同時(shí)，非雙高校的進(jìn)步也十分亮眼(見圖2)。

圖1 中國(guó)高校年度發(fā)文量及占世界CNS年度總發(fā)文量的比例

表2 2011—2020年CNS發(fā)文量在25篇及以上的中國(guó)高校

圖2 中國(guó)各層次高校CNS總發(fā)文量及作為第一機(jī)構(gòu)發(fā)文的CNS總發(fā)文量/篇

當(dāng)然，從世界范圍看，中國(guó)高校與世界頂尖高校的差距還是很明顯的。比如，在世界一流頂尖高校中，2011—2020年哈佛大學(xué)的CNS發(fā)文量約3 000篇，麻省理工學(xué)院約1 900篇。僅僅從CNS發(fā)文量看，中國(guó)高校與世界頂尖高校的差距還十分明顯，建設(shè)世界一流高校還有很長(zhǎng)的路要走。

二、科研合作情況分析

科研合作是科研工作者為了達(dá)到生產(chǎn)新的科學(xué)知識(shí)這一共同目的或?qū)崿F(xiàn)各自的科研目標(biāo)而進(jìn)行的協(xié)同互助的科學(xué)活動(dòng)(2)謝彩霞、劉則淵：《科研合作及其科研生產(chǎn)力功能》，《科學(xué)技術(shù)與辯證法》2006年第1期，第99-102頁(yè)。。在當(dāng)今各學(xué)科深度交叉融合的時(shí)代背景下，隨著科技全球化趨勢(shì)的不斷擴(kuò)大，國(guó)際化已成為當(dāng)今科學(xué)研究的重要特征之一，國(guó)際科技合作的重要性也不言而喻。

(一)論文合作國(guó)家和機(jī)構(gòu)的分布

近十年來(lái)，中國(guó)高校共與153個(gè)國(guó)家之間有過科研合作，從2011年的48個(gè)合作國(guó)家發(fā)展到2019年的131個(gè)合作國(guó)家，2020年疫情期間也與123個(gè)國(guó)家合作了CNS論文。2011—2020年與中國(guó)高校合作CNS論文數(shù)超過100篇的國(guó)家有14個(gè)，分別是美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、日本、法國(guó)、澳大利亞、加拿大、瑞士、荷蘭、西班牙、丹麥、意大利、瑞典和韓國(guó)。其中，與中國(guó)合作最密切的是美國(guó)，共計(jì)合作了1 189篇論文，合著論文數(shù)占總論文數(shù)的67.25%；然后依次是英國(guó)(256篇，占14.48%)、德國(guó)(228篇，占12.90%)、日本(156篇，占8.82%)、法國(guó)(150篇，占8.48%)。表3列出了合著排名前五的國(guó)家及其主要合作高校名稱。

由表3可見，美國(guó)的哈佛大學(xué)、麻省理工學(xué)院、斯坦福大學(xué)，英國(guó)的劍橋大學(xué)、牛津大學(xué)，德國(guó)的柏林自由大學(xué)、馬爾堡大學(xué)，日本的東京大學(xué)、名古屋大學(xué)，法國(guó)的巴黎文理研究大學(xué)等，是中國(guó)主要的合作高校。

表3 中國(guó)高校CNS論文國(guó)際合作分布情況

(二)科研合作中主導(dǎo)地位的變化

從合作方式的主導(dǎo)地位看，中國(guó)高校的主導(dǎo)地位近年來(lái)迅速增強(qiáng)，很多領(lǐng)域已從“跟隨和參與”逐步向“領(lǐng)跑和主導(dǎo)”轉(zhuǎn)變。圖3展示了近十年中國(guó)高校作為第一機(jī)構(gòu)或通訊機(jī)構(gòu)在CNS上發(fā)文量占比的變化。統(tǒng)計(jì)這兩個(gè)指標(biāo)是因?yàn)椋旱谝粰C(jī)構(gòu)一般是科技論文初稿的主要完成人和課題的具體實(shí)施人，而通訊機(jī)構(gòu)一般是主要學(xué)術(shù)思想的提出者和課題的總負(fù)責(zé)人(3)賈賢、王霞、李忠富等：《科技論文中等同貢獻(xiàn)作者和共同通訊作者的署名問題》，《中國(guó)科技期刊研究》 2012年第4期，第603-605頁(yè)。，對(duì)比分析中國(guó)高校作為第一機(jī)構(gòu)和通訊機(jī)構(gòu)的發(fā)文比例，可以清晰顯示這一階段中國(guó)高校主導(dǎo)程度的高低及其變化趨勢(shì)。由圖3可知，2011—2015年作為第一機(jī)構(gòu)的總發(fā)文量都大于或等于通訊機(jī)構(gòu)的總發(fā)文量，但自2016年起，作為通訊機(jī)構(gòu)的發(fā)文量超過了作為第一機(jī)構(gòu)的發(fā)文量，且兩者間的差距還呈擴(kuò)大的態(tài)勢(shì)。這表明，中國(guó)高校自2016年以來(lái)在國(guó)際科技合作中的主導(dǎo)地位已越來(lái)越強(qiáng)，呈現(xiàn)出明顯的穩(wěn)步上升態(tài)勢(shì)，不少國(guó)際科技合作已從被動(dòng)式、參與式轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)式甚至是主導(dǎo)式。

圖3 2011—2020年第一機(jī)構(gòu)或通訊機(jī)構(gòu)為中國(guó)高校的發(fā)文量及占比

三、研究主題與學(xué)科分布分析

對(duì)2011—2020年中國(guó)高校發(fā)表在CNS上的文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞以及學(xué)科分布進(jìn)行分析，不僅可以對(duì)中國(guó)高校的研究焦點(diǎn)有清楚的認(rèn)識(shí)，探究中國(guó)高校目前在國(guó)際頂級(jí)期刊上發(fā)表的研究成果主要集中于哪些學(xué)科，也可以從一定程度上了解高校目前的科研動(dòng)態(tài)，為未來(lái)高校的學(xué)科建設(shè)提供參考。

(一)研究主題分布

關(guān)鍵詞作為科學(xué)論文中的重要指示詞匯，對(duì)研究主題具有約束力，是文獻(xiàn)計(jì)量研究中重要的分析指標(biāo)，能在一定程度上反映文獻(xiàn)的研究主題(4)Cheng F, Huang Y, Yu H, et al.，Mapping Knowledge Structure by Keyword Co-occurrence and Social Network Analysis Evidence from Library Hi-Tech between 2006 and 2017， Library Tech, 2018,No.4,pp.636-650.。本文通過Access建立數(shù)據(jù)庫(kù)，在高校機(jī)構(gòu)、關(guān)鍵詞、核心機(jī)構(gòu)(高校)和高頻關(guān)鍵詞之間建立關(guān)系，并利用VBA程序建立起核心機(jī)構(gòu)(高校)—高頻關(guān)鍵詞共現(xiàn)矩陣，最后使用Ucinet進(jìn)行可視化，得到機(jī)構(gòu)—關(guān)鍵詞關(guān)聯(lián)共現(xiàn)圖譜(見圖4)。本文力圖通過上述操作，探究中國(guó)高校目前在國(guó)際頂級(jí)期刊上發(fā)表的研究成果主題，并在一定程度上展示中國(guó)當(dāng)前的科學(xué)研究最新動(dòng)態(tài)。

圖4中，方塊節(jié)點(diǎn)代表核心高校，方塊越大說明該高校發(fā)表的CNS論文越多；圓圈節(jié)點(diǎn)代表關(guān)鍵詞，圓圈越大說明該關(guān)鍵詞的出現(xiàn)頻次越高；連線代表機(jī)構(gòu)與關(guān)鍵詞之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

圖4 2011—2020年中國(guó)高校CNS論文機(jī)構(gòu)—關(guān)鍵詞關(guān)聯(lián)共現(xiàn)圖譜

從圖4可知，近十年中國(guó)高校發(fā)表的CNS論文中主要關(guān)鍵詞有Proteins(膜蛋白、蛋白質(zhì)、氨基酸)、Expression(表達(dá))、Genes(基因)、Activation(激活)、Mechanisms(機(jī)制)、Identification(身份識(shí)別)、Cells(細(xì)胞)等，不難發(fā)現(xiàn)這些關(guān)鍵詞基本上都是生命科學(xué)領(lǐng)域的研究?jī)?nèi)容。根據(jù)趙蓉英等(2016)對(duì)中國(guó)科技人員CNS論文的研究，發(fā)現(xiàn)從2005年起，生命科學(xué)逐漸成為科技人員研究的主要領(lǐng)域(5)趙蓉英、全薇：《中國(guó)學(xué)者在世界頂級(jí)期刊的發(fā)文分析——基于2000—2015年Cell、Nature和Science的載文統(tǒng)計(jì)分析》，《情報(bào)雜志》2016年第10期，第95-99頁(yè)。。2011—2020年間，生命科學(xué)領(lǐng)域仍是中國(guó)高校學(xué)者的關(guān)注焦點(diǎn)，同時(shí)從事生命科學(xué)研究的高校也越來(lái)越多。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)還顯示，近十年除了生命科學(xué)領(lǐng)域外，化學(xué)領(lǐng)域和物理學(xué)領(lǐng)域相關(guān)研究的熱度也有所上升，與之相關(guān)的關(guān)鍵詞頻次較高，如：Crystal-Structure(晶體結(jié)構(gòu))、Cryo-Em Structure(低溫電磁結(jié)構(gòu))、Resolution(解析度)、Beam Induced Motion(光束感應(yīng)運(yùn)動(dòng))、Chemistry(化學(xué))等。從高校分布看，清華大學(xué)、北京大學(xué)作為中國(guó)高校的排頭兵，CNS論文不僅數(shù)量多，所涉及的研究領(lǐng)域也十分廣泛，幾乎與每一個(gè)高頻關(guān)鍵詞都有連線；復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)與高頻關(guān)鍵詞的連線也較多；新型研究型高校如中國(guó)科學(xué)院大學(xué)、上?？萍即髮W(xué)、南方科技大學(xué)和西湖大學(xué)，在CNS發(fā)文量上也表現(xiàn)不俗，主要與Activation(激活)、Proteins(膜蛋白、蛋白質(zhì)、氨基酸)、Crystal-Structure(晶體結(jié)構(gòu))等關(guān)鍵詞有連線。

(二 )學(xué)科分布

通過統(tǒng)計(jì)中國(guó)高校在CNS上發(fā)文的學(xué)科分布，可以了解國(guó)內(nèi)高校的學(xué)科發(fā)展水平。在統(tǒng)計(jì)不同學(xué)科的發(fā)文情況時(shí)，進(jìn)一步運(yùn)用科睿唯安的InCites數(shù)據(jù)庫(kù)，以ESI學(xué)科分類體系為依據(jù)，將論文分成22個(gè)學(xué)科，即分子生物與遺傳學(xué)、物理學(xué)、地球科學(xué)、生物與生化、化學(xué)、環(huán)境/生態(tài)學(xué)、植物與動(dòng)物科學(xué)、空間科學(xué)、材料科學(xué)、神經(jīng)科學(xué)與行為、免疫學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、微生物學(xué)、一般社會(huì)科學(xué)、藥理學(xué)與毒物學(xué)、工程科學(xué)、精神病學(xué)/心理學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、經(jīng)濟(jì)與商學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、數(shù)學(xué)、多學(xué)科。

圖5為2011—2020年中國(guó)高校CNS發(fā)文的學(xué)科分布圖。從高校各學(xué)科發(fā)文量看，中國(guó)高校在CNS上發(fā)文較多的是分子生物與遺傳學(xué)、物理學(xué)、生物與生化、化學(xué)、地球科學(xué)、材料科學(xué)、植物與動(dòng)物科學(xué)等學(xué)科的論文。其中，分子生物與遺傳學(xué)的發(fā)文量是最多的，總計(jì)發(fā)文698篇，占高校CNS總發(fā)文量的37.35%，共計(jì)被引13萬(wàn)余次，發(fā)文量遠(yuǎn)超其他學(xué)科；其次是物理學(xué)，總計(jì)發(fā)文277篇，共計(jì)被引4萬(wàn)余次。從高校各學(xué)科發(fā)文量在世界的占比看，材料科學(xué)的占比最高，達(dá)15.91%，2011—2020年中國(guó)機(jī)構(gòu)共計(jì)在CNS上發(fā)表材料科學(xué)論文101篇，其中高校主持或參與的論文超九成，為91篇；其次是物理學(xué)(277篇)，占9.06%；化學(xué)、微生物學(xué)占比也較高，分別為8.17%、7.00%。由此可見，中國(guó)在宏觀生命科學(xué)領(lǐng)域(如微生物學(xué)、藥學(xué)、植物與動(dòng)物科學(xué)等方面)的發(fā)展整體已居于世界前列；分子生物科學(xué)布局也已較好地完成并獲得迅速發(fā)展。中國(guó)越來(lái)越多的學(xué)科追上了世界前沿科技的腳步，甚至完成了從跟隨者到領(lǐng)跑者的轉(zhuǎn)變。同時(shí)也要看到，在一般社會(huì)科學(xué)、精神病學(xué)/心理學(xué)、經(jīng)濟(jì)與商學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域，中國(guó)高校在CNS發(fā)文的表現(xiàn)還明顯較弱。

圖5 2011—2020年中國(guó)高校CNS發(fā)文學(xué)科分布(6)對(duì)于論文的學(xué)科分類，本研究使用了InCites數(shù)據(jù)庫(kù)里的數(shù)據(jù)。ESI將每篇論文按照其參考文獻(xiàn)分類到21個(gè)科目中，無(wú)法分類的劃歸于多學(xué)科中。

四、文獻(xiàn)影響力

近年來(lái)，中國(guó)高校發(fā)表在國(guó)際學(xué)術(shù)期刊上的論文數(shù)量快速增長(zhǎng)，但這些論文在卷帙浩繁的科研文獻(xiàn)中的地位和影響力如何，是值得進(jìn)一步關(guān)注的問題。參照學(xué)術(shù)影響力的定義，文獻(xiàn)影響力是指某一段時(shí)期內(nèi)發(fā)表的文獻(xiàn)對(duì)相關(guān)學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域內(nèi)科研活動(dòng)的影響范圍和影響深度。研究文獻(xiàn)影響力的意義在于，它可以在一定程度上表征文獻(xiàn)的質(zhì)量以及其被學(xué)界和同行關(guān)注的程度。

分析一個(gè)國(guó)家/機(jī)構(gòu)所發(fā)表文獻(xiàn)的影響力，通常會(huì)將所發(fā)表論文的被引頻次作為指標(biāo)。單就一篇論文而言，被引頻次越多，說明該論文受到的關(guān)注程度越高，學(xué)術(shù)影響力越大，后續(xù)被其他學(xué)者引用的概率也就越大。因此，統(tǒng)計(jì)2011—2020年各高校發(fā)表的高被引論文數(shù)對(duì)于分析高校在國(guó)際上的學(xué)術(shù)影響力有一定的價(jià)值。

2011—2020年中國(guó)共有239所高校在CNS上發(fā)表了1 768篇論文，總被引頻次為32萬(wàn)余次。其中，單篇被引頻次最高的是清華大學(xué)參與的、2013年發(fā)表在《科學(xué)》上的MultiplexGenomeEngineeringUsingCRISPR/CasSystems，總被引頻次為7 172次。從高校作為第一機(jī)構(gòu)發(fā)文來(lái)看，單篇被引頻次最高的是蘇州大學(xué)康振輝教授帶領(lǐng)的課題組于2015年發(fā)表在《科學(xué)》上的Metal-freeEfficientPhotocatalystforStableVisibleWaterSplittingViaaTwo-electronPathway，總被引頻次為2 394次。其他單篇被引頻次超過2 000次的發(fā)文高校還有復(fù)旦大學(xué)和華中科技大學(xué)(各1篇)，分別被引2 290次和2 019次。從最高單篇被引頻次的差距可以看出，由中國(guó)高校主導(dǎo)的論文的影響力還有待提升。

表4為前100篇高校作為第一機(jī)構(gòu)的高被引論文的分布情況。高被引論文在10篇以上的只有北京大學(xué)和清華大學(xué)；5—10篇的有4所高校，分別是中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)、上海交通大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)和浙江大學(xué)；2—5篇的有10所高校，包括中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)、北京航空航天大學(xué)、華中科技大學(xué)和中山大學(xué)等；1篇的有20所高校。總的來(lái)說，高被引論文主要來(lái)自國(guó)內(nèi)頂尖高校，如北京大學(xué)、清華大學(xué)等。

表4 2011—2020年高被引論文的高校(第一機(jī)構(gòu))分布情況

除了比較高被引論文數(shù)量的視角外，篇均被引頻次顯然也可以在一定程度上反映一個(gè)機(jī)構(gòu)整體的科研水平，但它會(huì)受到總發(fā)文量的影響，且難以反映其現(xiàn)行狀態(tài)和動(dòng)態(tài)發(fā)展趨勢(shì)，因此，本文借鑒了中國(guó)科學(xué)技術(shù)部墨宏山等(2016)定義的國(guó)家/機(jī)構(gòu)論文被引強(qiáng)度(NCI)的概念(7)墨宏山、韓莉、張峰等：《中國(guó)科研機(jī)構(gòu)Nature和Science論文的影響力分析》，《科學(xué)觀察》2016年第4期，第1-8頁(yè)。，從文獻(xiàn)計(jì)量角度來(lái)分析中國(guó)高校CNS文獻(xiàn)的影響力。墨宏山等定義的NCI2(8)NCI2代表以兩年為一個(gè)統(tǒng)計(jì)單位，反映一個(gè)國(guó)家(或機(jī)構(gòu))兩年內(nèi)論文被引強(qiáng)度。為：

本文分別計(jì)算了中國(guó)科研機(jī)構(gòu)、中國(guó)高校2011—2020年在CNS上發(fā)文的NCI2，并將其與CNS期刊自身影響因子作對(duì)比(見圖6)。結(jié)果顯示，無(wú)論是科研機(jī)構(gòu)還是高校，2011—2020年發(fā)表的CNS文獻(xiàn)的NCI2總體不斷上升，且高校的NCI2較科研機(jī)構(gòu)的NCI2更具優(yōu)勢(shì)。此外還發(fā)現(xiàn)，科研機(jī)構(gòu)和高校在CNS上發(fā)表論文的近五年NCI2都大于期刊自身的影響因子，這表明至少是近五年，中國(guó)科研機(jī)構(gòu)和高校發(fā)表的CNS論文的影響力不僅達(dá)到了三本期刊本身代表的水平，而且對(duì)期刊起到了正貢獻(xiàn)。

圖6 中國(guó)科研機(jī)構(gòu)和高校在CNS上發(fā)文的NCI2

本文進(jìn)一步比較2011—2020年間，中國(guó)與美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)和日本在CNS上的文獻(xiàn)產(chǎn)出情況以及在CNS上發(fā)表文獻(xiàn)的NCI2(見圖7)。結(jié)果顯示：中國(guó)雖然在論文總數(shù)、總被引頻次等指標(biāo)上落后于上述國(guó)家，但科研機(jī)構(gòu)和高校的NCI2總體上都已超過上述科技強(qiáng)國(guó)。

圖7 中國(guó)與美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)和日本的NCI2比較

五、結(jié)論及建議

本文對(duì)WoS數(shù)據(jù)庫(kù)中收錄的中國(guó)高校2011—2020年主持或參與的1 768篇CNS文獻(xiàn)，從文獻(xiàn)量、國(guó)家與機(jī)構(gòu)、關(guān)鍵詞、學(xué)科分布、文獻(xiàn)影響力等方面進(jìn)行研究，得出以下結(jié)論。一是從文獻(xiàn)數(shù)量上看，中國(guó)高校在CNS上的年度發(fā)文量及所占世界份額整體上保持穩(wěn)定增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。當(dāng)然，從總發(fā)文量上看，中國(guó)與美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家相比還存在較大差距，仍需繼續(xù)發(fā)力。二是從發(fā)文高校數(shù)量上看，在CNS上發(fā)文的中國(guó)高校數(shù)量在逐年增加，越來(lái)越多的高校在CNS上占據(jù)了一席之地，高校已經(jīng)成為中國(guó)科技大軍中最重要的力量。三是從科研合作上看，在學(xué)科高度融合的驅(qū)動(dòng)下，中國(guó)合作發(fā)文量不僅在穩(wěn)步增長(zhǎng)，而且近年來(lái)已經(jīng)成為國(guó)際科學(xué)研究合作網(wǎng)絡(luò)的中心節(jié)點(diǎn)之一。在國(guó)際合作中，中國(guó)高校的角色在部分領(lǐng)域上已經(jīng)從被動(dòng)的跟隨者轉(zhuǎn)變成主導(dǎo)式的領(lǐng)跑者。四是從文獻(xiàn)影響力上看，近年來(lái)中國(guó)高校發(fā)表的文獻(xiàn)影響力不僅在逐年提升，且整體水平已經(jīng)達(dá)到或接近美國(guó)等教育強(qiáng)國(guó)的水平。當(dāng)然也要看到，中國(guó)與一些教育強(qiáng)國(guó)的文獻(xiàn)總量、文獻(xiàn)總被引頻次等指標(biāo)相比，差距仍然很大。五是從研究主題和學(xué)科分布上看，中國(guó)的材料科學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)、微生物學(xué)等學(xué)科的整體學(xué)術(shù)影響力已經(jīng)接近世界科技強(qiáng)國(guó)水平，但一般社會(huì)科學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、數(shù)學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域的差距仍較大。

近年來(lái)中國(guó)高?？萍紕?chuàng)新發(fā)展非?；钴S，已成為國(guó)際科技合作最活躍的主體之一，整體科研實(shí)力及影響力都大幅提升，但在“質(zhì)”“量”上與世界一流大學(xué)相比還有差距，因此應(yīng)該采取強(qiáng)有力的發(fā)展措施，繼續(xù)保持這種發(fā)展態(tài)勢(shì)。具體可在以下五個(gè)方面著力。

(一)科學(xué)制定未來(lái)的發(fā)展戰(zhàn)略

認(rèn)真總結(jié)各條戰(zhàn)線上的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)極為重要，高校科技領(lǐng)域也不例外。當(dāng)前，中國(guó)高校建設(shè)正處于質(zhì)量提升和全面深化改革的重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)。面對(duì)未來(lái)世界的不確定性以及隨之而來(lái)的各種機(jī)遇與挑戰(zhàn)，中國(guó)高校既要總結(jié)走過的科技創(chuàng)新發(fā)展歷程的成就，更要著眼于未來(lái)的發(fā)展，全面、及時(shí)、準(zhǔn)確地總結(jié)科技創(chuàng)新工作中的成敗得失，科學(xué)制定未來(lái)的科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，勇挑重?fù)?dān)，釋放基礎(chǔ)研究、科技創(chuàng)新的潛力，聚焦國(guó)家戰(zhàn)略需要，瞄準(zhǔn)關(guān)鍵核心技術(shù)，扎根中國(guó)大地、聚焦中國(guó)問題、立足中國(guó)國(guó)情，使發(fā)展目標(biāo)更明確、發(fā)展步伐更穩(wěn)健。

(二)繼續(xù)加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究

基礎(chǔ)科學(xué)研究是科技創(chuàng)新的重要源頭和重要知識(shí)供給，是整個(gè)科學(xué)體系的源頭，也是所有技術(shù)問題的總機(jī)關(guān)。CNS論文作為基礎(chǔ)科學(xué)研究最重要的成果形式之一，反映了一個(gè)國(guó)家的科技實(shí)力和水平，是國(guó)際科技地位的直接體現(xiàn)。當(dāng)前，中國(guó)在CNS上的總發(fā)文量雖然呈現(xiàn)迅猛增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，但與美國(guó)相比仍存在顯著差距，重大原創(chuàng)性成果缺乏的局面也依然沒有得到根本性的改變。因此，應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究，加大對(duì)高校基礎(chǔ)研究的投入，優(yōu)化投入結(jié)構(gòu)，把握基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究相結(jié)合的發(fā)展趨勢(shì)，完善適用于基礎(chǔ)研究特點(diǎn)和規(guī)律的經(jīng)費(fèi)管理制度，爭(zhēng)取在滿足國(guó)家戰(zhàn)略需求的關(guān)鍵科學(xué)問題和核心技術(shù)上取得突破，早日建成科技強(qiáng)國(guó)。

(三)繼續(xù)堅(jiān)持與加強(qiáng)國(guó)際合作

在當(dāng)前大變革、大調(diào)整的時(shí)代背景下，創(chuàng)新合作的需求與日俱增，需要科技人員繼續(xù)發(fā)揚(yáng)和平合作、互學(xué)互鑒的絲路精神。中國(guó)雖然不斷遭到發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易霸凌和科技打壓，但必須堅(jiān)持加強(qiáng)國(guó)際合作不動(dòng)搖，堅(jiān)持積極參與國(guó)際科研項(xiàng)目，積極牽頭組織國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程，在提升全球創(chuàng)新資源整合能力的同時(shí)，深度參與全球科技創(chuàng)新治理，推進(jìn)科研的國(guó)際化。在具體策略上，要轉(zhuǎn)變合作思路，創(chuàng)新合作途徑，拓展新的領(lǐng)域。此外，要正確處理好科技國(guó)際合作與科技自立自強(qiáng)之間的動(dòng)態(tài)平衡關(guān)系，注意應(yīng)時(shí)而變、應(yīng)勢(shì)而變、應(yīng)需而變。

(四)繼續(xù)重視頂尖人才的吸引、培養(yǎng)和使用

世界科技強(qiáng)國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)質(zhì)上是高科技領(lǐng)域頂尖人才的競(jìng)爭(zhēng)。中國(guó)必須營(yíng)造有利于頂尖人才吸引、培養(yǎng)和使用的宜人環(huán)境，包括政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、文化環(huán)境和教育環(huán)境，真正做到步子更大一點(diǎn)、膽子更大一點(diǎn)、機(jī)制更靈活一點(diǎn)，吸引更多的人才在更廣的學(xué)科專業(yè)領(lǐng)域布局并最終實(shí)現(xiàn)突破。只有留得住、用得好人才，才能讓更多的人才匯聚到中國(guó)科技創(chuàng)新的關(guān)鍵領(lǐng)域和重要戰(zhàn)略布局中來(lái)，共同加快中國(guó)的科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)。

(五)進(jìn)一步促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化

高校作為基礎(chǔ)研究的主力軍和原始創(chuàng)新的主戰(zhàn)場(chǎng)，其科技成果轉(zhuǎn)化的質(zhì)量和效率直接影響區(qū)域科技創(chuàng)新實(shí)力和創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力。因此，高校要推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研深度融合，將科技成果充分運(yùn)用到現(xiàn)代化事業(yè)中去，增強(qiáng)高校服務(wù)社會(huì)的能力；要引導(dǎo)創(chuàng)新龍頭企業(yè)、科研院所和高校共同參與組建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化共同體，及時(shí)推動(dòng)高校重大科技成果就地就近轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化；要秉持全球視野、擴(kuò)大開放合作，積極推動(dòng)科研人員及科研團(tuán)隊(duì)勇敢走出校門和實(shí)驗(yàn)室，主動(dòng)融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，共同破解科學(xué)難題、共享科技成果，開創(chuàng)中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化欣欣向榮的嶄新局面(9)王志剛：《推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化 支撐高質(zhì)量發(fā)展》，《科技日?qǐng)?bào)》2021年12月2日，第1版。。