文/陳晟穎，王碧斌，陳培誠(chéng)，陶晨萍

（1.浙江省科技交流和人才服務(wù)中心，杭州 310012；2.浙江大學(xué)，杭州 310007）

習(xí)近平總書記在黨的十九大報(bào)告中明確提出，“深化科技體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系，加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新的支持，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化”。產(chǎn)學(xué)研深度融合，是深化科技體制改革的一項(xiàng)重要內(nèi)容，在宏觀層面能推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式由要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變，在微觀層面能實(shí)現(xiàn)企業(yè)、高校和科研院所等產(chǎn)學(xué)研主體的深度融合，形成創(chuàng)新合力。中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)的《長(zhǎng)江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展規(guī)劃綱要》中明確要求，加強(qiáng)創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈跨區(qū)域協(xié)同，“聚焦關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、應(yīng)用型技術(shù)，建立政學(xué)產(chǎn)研多方參與機(jī)制，開展跨學(xué)科跨領(lǐng)域協(xié)作攻關(guān)，形成基礎(chǔ)研究、技術(shù)開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新全流程創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈”。市域面積占長(zhǎng)三角地區(qū)的4.7%，常住人口占4.3%，經(jīng)濟(jì)總量占6.4%—作為長(zhǎng)三角南翼中心城市的杭州，歷來高度重視科技創(chuàng)新工作，近年來在推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作和科技成果轉(zhuǎn)化方面開展了大量工作。因此，在長(zhǎng)三角一體化的戰(zhàn)略背景下，對(duì)杭州和長(zhǎng)三角中心區(qū)城市的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)和比較，找出影響杭州產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績(jī)效的主要因素，對(duì)進(jìn)一步提升杭州產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績(jī)效具有重要意義。

1.績(jī)效評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建

1.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)和體系

從宏觀上看，產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新是一個(gè)投入和產(chǎn)出系統(tǒng)，產(chǎn)學(xué)研各方投入人力、物力和財(cái)力，在一定的合作創(chuàng)新的環(huán)境下，經(jīng)過一系列的運(yùn)行機(jī)制，達(dá)到一定的合作創(chuàng)新的效果，進(jìn)而轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)出。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新所取得的效果，是指各個(gè)創(chuàng)新主體基于本身所具有的創(chuàng)新能力，通過通力合作實(shí)現(xiàn)各方資源的有效開發(fā)和配置。最終體現(xiàn)在創(chuàng)新產(chǎn)出的影響是直接的經(jīng)濟(jì)效益和間接的科技成果，也就是產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的績(jī)效。

遵循指標(biāo)選取的系統(tǒng)性、可操作性、科學(xué)性和可比性原則，同時(shí)考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性和代表性，經(jīng)過反復(fù)的篩選和驗(yàn)證，在借鑒已有研究成果的基礎(chǔ)上，最終確定3項(xiàng)投入指標(biāo)和2項(xiàng)產(chǎn)出指標(biāo)構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。其中，投入指標(biāo)包括萬名就業(yè)人員中R&D人員、全社會(huì)R&D支出占GDP的比例（%）、科技經(jīng)費(fèi)支出占地方財(cái)政支出比重（%），產(chǎn)出指標(biāo)包括萬人發(fā)明專利擁有量、技術(shù)合同成交額（億元）。各項(xiàng)指標(biāo)的具體說明見表1。

表1 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

1.2 評(píng)價(jià)方法和模型

產(chǎn)學(xué)研合作本質(zhì)上是一種投入產(chǎn)出過程，國(guó)內(nèi)外對(duì)于產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績(jī)效的評(píng)價(jià)主要包括比率法、層次分析法、因子分析法、模糊綜合評(píng)價(jià)法、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)評(píng)價(jià)法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）等。其中，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）是根據(jù)多項(xiàng)投入指標(biāo)和多項(xiàng)產(chǎn)出指標(biāo)，利用線性規(guī)劃的方法，對(duì)具有可比性的同類型單位進(jìn)行相對(duì)有效性評(píng)價(jià)的一種數(shù)量分析方法。相較于其他方法，由于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）突破了指標(biāo)數(shù)量的局限性，所需要的數(shù)據(jù)比較客觀，且樣本數(shù)量?jī)H需為變量的2倍即可，已成為管理科學(xué)和決策分析、系統(tǒng)工程、技術(shù)評(píng)價(jià)等領(lǐng)域中使用率較高的一種研究手段和分析工具。本文亦選擇數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）作為開展杭州和長(zhǎng)三角中心區(qū)城市產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)的研究方法，并選取BCC模型進(jìn)行分析。

2.實(shí)證分析

2.1 數(shù)據(jù)來源

根據(jù)《長(zhǎng)江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展規(guī)劃綱要》，長(zhǎng)三角中心區(qū)主要包括上海，江蘇省的南京、無錫、常州、蘇州、南通、鹽城、揚(yáng)州、鎮(zhèn)江、泰州，浙江省的杭州、寧波、溫州、嘉興、湖州、紹興、金華、舟山、臺(tái)州，以及安徽省的合肥、蕪湖、馬鞍山、銅陵、滁州、宣城、安慶、池州，共27個(gè)城市。

本文在實(shí)證中所用數(shù)據(jù)來自于2016年和2017年的《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、滬蘇浙皖各省的科技統(tǒng)計(jì)年鑒以及相關(guān)地市科技進(jìn)步統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)報(bào)告。考慮到產(chǎn)學(xué)研合作的投入到產(chǎn)出之間存在著一定的時(shí)間差，本文設(shè)置該時(shí)間差為1年，即投入采用2016年數(shù)據(jù)，產(chǎn)出采用2017年的數(shù)據(jù)。原始數(shù)據(jù)見表2。

表2 各城市產(chǎn)學(xué)研合作投入產(chǎn)出原始數(shù)據(jù)

2.2 績(jī)效評(píng)價(jià)分析

應(yīng)用DEAP2.1軟件進(jìn)行計(jì)算，得到長(zhǎng)三角中心區(qū)27個(gè)城市的產(chǎn)學(xué)研合作綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效益以及DMU的有效性和規(guī)模效益趨勢(shì)，見表3。

根據(jù)表3中的純技術(shù)效率、規(guī)模效率和綜合效率的大小，我們可以將27個(gè)決策支持單元分為四類：

表3 各城市產(chǎn)學(xué)研合作綜合效率、有效性及規(guī)模收益趨勢(shì)

（1）綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率都為1的地區(qū)，不僅規(guī)模有效而且技術(shù)有效，產(chǎn)學(xué)研合作的投入和產(chǎn)出比較合理，科技資源的配置比較適中，既避免了過度科技資源投入所帶來的效率損失，也享受了規(guī)模效益所帶來的全部益處。包括上海和舟山，其中舟山主要是因?yàn)楫a(chǎn)學(xué)研投入少、產(chǎn)出也少，因而使得綜合效率相對(duì)比較高。

（2）純技術(shù)效率和綜合效率相對(duì)差異較小，規(guī)模效率較高，說明這類城市規(guī)模處于較適中的狀態(tài)，但是可能由于資源的配置效率較低而導(dǎo)致綜合效率不高。包括南京、無錫、常州、南通、鹽城、揚(yáng)州、鎮(zhèn)江、泰州、杭州、寧波、湖州、金華、臺(tái)州、合肥、蕪湖、馬鞍山、銅陵、滁州、宣城。

（3）綜合效率與規(guī)模效率差異不大，但比純技術(shù)效率要低且差異較大，這是由于在產(chǎn)學(xué)研合作的過程中，投入產(chǎn)出規(guī)模不當(dāng)而導(dǎo)致的綜合效率值低下。這類城市主要包括蘇州、安慶、池州。

（4）規(guī)模效率和純技術(shù)效率都比較低并且三項(xiàng)效率均低于平均水平，這是因?yàn)楫a(chǎn)學(xué)研合作過程中科技資源的利用效率較低，投入產(chǎn)出規(guī)模不當(dāng)共同造成的。這類城市包括溫州、嘉興、紹興。

3.結(jié)論和建議

3.1 杭州市產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)

杭州市產(chǎn)學(xué)研合作綜合效率值為0.585，為DEA無效，在長(zhǎng)三角27個(gè)城市中排6位。考慮到部分城市投入低產(chǎn)出低的情況，杭州市排第4位，落后于上海、南京、蘇州。說明杭州市產(chǎn)學(xué)研合作的投入產(chǎn)出效率，相比上述3個(gè)城市，還沒有達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)，并且有比較大的差距，投入產(chǎn)出出現(xiàn)失衡，需要進(jìn)一步采取相關(guān)措施提高資源的優(yōu)化配置。

由前述模型的定義可知，杭州市產(chǎn)學(xué)研合作處于規(guī)模收益遞減狀態(tài)。換言之，單純加大杭州市的產(chǎn)學(xué)研資源的投入，產(chǎn)出并不會(huì)隨之增加，應(yīng)將重心放在合理、高效地利用已經(jīng)投入的科技資源。通過提高資源的利用效率，從而達(dá)到增加產(chǎn)學(xué)研合作的產(chǎn)出水平，實(shí)現(xiàn)合作效率的DEA有效。

3.2 提升杭州市產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績(jī)效的建議

產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新是推動(dòng)杭州經(jīng)濟(jì)從高速增長(zhǎng)邁向高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。提高產(chǎn)學(xué)研合作的水平，事關(guān)治理體系和治理能力的現(xiàn)代化，將能夠極大地提升創(chuàng)新要素轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的能力水平和速度。提升杭州市產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新績(jī)效，需要克服企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、政府等異質(zhì)性組織間合作導(dǎo)向障礙，形成高效的組織動(dòng)員體系和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的科技資源配置模式。

明確強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位。充分發(fā)揮企業(yè)家整合技術(shù)、資金、人才的關(guān)鍵作用，鼓勵(lì)創(chuàng)新型的領(lǐng)軍企業(yè)等牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體，承擔(dān)重大科技任務(wù)。發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新中心、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心、企業(yè)研究院等平臺(tái)載體作用，推動(dòng)重大關(guān)鍵技術(shù)轉(zhuǎn)移擴(kuò)散。依托企業(yè)，聯(lián)合高校、科研院所建設(shè)一批聚焦細(xì)分領(lǐng)域的科技成果轉(zhuǎn)化中試熟化基地，探索共性技術(shù)研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、中試熟化的新機(jī)制，建立企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同攻關(guān)機(jī)制。

前端發(fā)力構(gòu)建高質(zhì)量科技供給體系。充分發(fā)揮高校院所的基礎(chǔ)研究主力軍作用，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研深度融合的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)再造工程，以問題為導(dǎo)向組織基礎(chǔ)零部件產(chǎn)品、基礎(chǔ)工業(yè)軟件、基礎(chǔ)材料、基礎(chǔ)制造工藝和裝備等領(lǐng)域的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合攻關(guān)。鼓勵(lì)高校院所通過研發(fā)合作、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可、作價(jià)投資等多種形式，實(shí)現(xiàn)科技成果市場(chǎng)價(jià)值。支持高校、科研院所開展橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)出資科技成果轉(zhuǎn)化試點(diǎn)，探索“技術(shù)入股+現(xiàn)金入股”方式，建立科技成果轉(zhuǎn)化長(zhǎng)效機(jī)制。

政府有效引導(dǎo)、積極參與、深度服務(wù)。建立以市場(chǎng)需求為引領(lǐng)、應(yīng)用為導(dǎo)向，多元化支持的項(xiàng)目立項(xiàng)組織機(jī)制，推動(dòng)企業(yè)等技術(shù)需求方深度參與項(xiàng)目凝練、設(shè)計(jì)和研發(fā)實(shí)施全過程。加強(qiáng)科技成果管理與科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的有機(jī)銜接，明確由財(cái)政資金設(shè)立的應(yīng)用類科技項(xiàng)目承擔(dān)單位的科技成果轉(zhuǎn)化義務(wù)，開展應(yīng)用類科技項(xiàng)目成果以及基礎(chǔ)研究中具有應(yīng)用前景的科研項(xiàng)目成果信息匯交。健全財(cái)政投入機(jī)制，完善多元化、多渠道投入機(jī)制，加大對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、信息共享服務(wù)平臺(tái)建設(shè)等重點(diǎn)任務(wù)的支持力度。充分發(fā)揮政府產(chǎn)業(yè)基金的撬動(dòng)作用，引導(dǎo)社會(huì)資本加大對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移早期項(xiàng)目和科技型中小微企業(yè)的投資，建立從實(shí)驗(yàn)研究、中試到生產(chǎn)全流程融資模式，促進(jìn)技術(shù)資本化、產(chǎn)業(yè)化。