宋兆祥，司林波

(西北大學 公共管理學院，陜西 西安 710127)

0 引言

國際上，為解決相關(guān)領(lǐng)域具有時效性和前沿性的熱點科技創(chuàng)新問題，北美和歐洲一些國家政府、社會組織以及科技創(chuàng)新團體在傳統(tǒng)事前撥款機制(科研基金制)難以實現(xiàn)科技攻關(guān)技術(shù)目標的情況下，轉(zhuǎn)向使用屬于事后撥款機制的科技懸賞作為解決技術(shù)難題的突破工具[1]?？萍紤屹p是指主辦方通過設(shè)置明確的科技目標與制度規(guī)范，以現(xiàn)金或非現(xiàn)金獎勵形式激勵競賽者的創(chuàng)新行為，以期實現(xiàn)或超越預設(shè)目標的科技獎勵模式[2]?？萍紤屹p在國際范圍內(nèi)的實踐由來已久，被正式納入制度層面的科技懸賞案例最早可追溯到1714年英國政府發(fā)布的航海經(jīng)度獎。自第一次工業(yè)革命以來，受市場喜愛的罐頭食品、暢銷全球的人造黃油、魂牽學界的黎曼猜想、大膽探索的登月挑戰(zhàn)、潮流新興的自動駕駛等領(lǐng)域相關(guān)技術(shù)突破均是通過科技懸賞方式實現(xiàn)的。

隨著實踐經(jīng)驗的不斷積累，學術(shù)界認為科技懸賞模式在不同應用領(lǐng)域均表現(xiàn)出相應優(yōu)勢。美國國家研究委員會(National Research Council)的研究表明，科技懸賞在尋求技術(shù)突破的同時，還能夠?qū)崿F(xiàn)關(guān)于科學、技術(shù)和社會層面的其它目標，如展示特定技術(shù)潛力或可行性、喚醒公眾創(chuàng)新意識和促進項目管理模式創(chuàng)新等[1]。Masters & Delbecq[3]指出，科技懸賞目標的實現(xiàn)為技術(shù)轉(zhuǎn)化提供了機會和可能，在某些情況下，項目的推行有助于引導專家聚焦特定科研方向并開展后續(xù)創(chuàng)新；Khan[4]認為，以科技懸賞為工具的科技攻關(guān)項目為相關(guān)研究領(lǐng)域關(guān)鍵問題解決提供了更多資金支持與資源分配。

在我國，2016年習近平總書記在網(wǎng)絡(luò)安全和信息化工作座談會中首次提出“揭榜掛帥”科技創(chuàng)新體制機制，即以科技產(chǎn)出成果兌現(xiàn)經(jīng)費與預設(shè)獎勵。國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布的《“十四五”規(guī)劃和2035年遠景目標綱要中的名詞解釋》將“揭榜掛帥”解釋為以需求為牽引，以能夠解決問題為評價標準的新機制，讓有能力、有擔當?shù)膱F隊承擔關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)等重點任務[5]，其流程包括“張榜”“評榜”與“揭榜”3個關(guān)鍵環(huán)節(jié)?！敖野駫鞄洝本哂型黄乒逃锌蚣芎唾Y歷門檻的開放性特征，有利于引導專家和科研團體聚焦科技創(chuàng)新領(lǐng)域中的“卡脖子”問題，優(yōu)質(zhì)高效地實現(xiàn)創(chuàng)新性科研成果產(chǎn)出，在本質(zhì)上與國外的科技懸賞模式具有高度一致性，均是為解決特定領(lǐng)域問題而部署的非周期性獎勵制度。因此，對國際范圍內(nèi)的科技懸賞發(fā)展歷程與典型案例進行剖析，對于我國“揭榜掛帥”制度的有效實施具有一定啟發(fā)意義。

自“揭榜掛帥”科技創(chuàng)新體制機制提出和推行以來，全國各地積極將制度創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為管理實踐，僅在2022年1月至7月，已有10多個省市區(qū)在當?shù)乜萍脊芾聿块T的統(tǒng)籌和安排下，完成“揭榜掛帥”管理辦法、實施方案或技術(shù)需求征集工作。更有多個地區(qū)通過廣泛征集轄區(qū)內(nèi)企事業(yè)單位技術(shù)需求，由當?shù)乜茖W技術(shù)廳(局)直接向社會公開“張榜”。本文收集已經(jīng)完成技術(shù)征集的13個省、自治區(qū)科學技術(shù)廳和2個直轄市科學技術(shù)局官網(wǎng)發(fā)布的435個涉及29個國民經(jīng)濟行業(yè)的“揭榜掛帥”項目，按照中國國家統(tǒng)計局執(zhí)行的國民經(jīng)濟行業(yè)分類標準(GBT 4754-2017)，其項目重點分布行業(yè)如下(見圖1)：A：農(nóng)、林、牧、漁專業(yè)及輔助性活動；B：煤炭開采和洗選業(yè)；C：石油和天然氣開采業(yè)；D：有色金屬礦采選業(yè)；E：農(nóng)副食品加工業(yè)；F：食品制造業(yè)；G：紡織業(yè)；H：造紙和紙制品業(yè)；I：石油、煤炭及其它燃料加工業(yè)；J：化學原料和化學制品制造業(yè)；K：醫(yī)藥制造業(yè)；L：橡膠和塑料制品業(yè)；M：非金屬礦物制品業(yè)；N：黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)；O：有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)；P：金屬制品業(yè)；Q：通用設(shè)備制造業(yè)；R：專用設(shè)備制造業(yè)；S：汽車制造業(yè)；T：鐵路、船舶、航空航天和其它運輸設(shè)備制造業(yè)；U：電氣機械和器材制造業(yè)；V：計算機、通信和其它電子設(shè)備制造業(yè)；W：廢棄資源綜合利用業(yè)；X：電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應業(yè)；Y：軟件和信息技術(shù)服務業(yè)；Z：專業(yè)技術(shù)服務業(yè)；AA：生態(tài)保護和環(huán)境治理業(yè)。由圖1可知，社會對于技術(shù)項目的需求大都集中于當前需要重點突破的“卡脖子”技術(shù)領(lǐng)域和我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)升級中的關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域。

圖1 我國部分揭榜掛帥項目行業(yè)分布Fig.1 Industry distribution of partial projects with open competition mechanism to select the best candidates in China

科技懸賞已被歐美國家廣泛采用，并在重大和關(guān)鍵領(lǐng)域科技創(chuàng)新中發(fā)揮了重要作用，但我國當前對國際科技懸賞發(fā)展的研究成果較少。鑒于此，本文通過梳理國際科技懸賞發(fā)展歷程，對不同時代科技懸賞項目的特點、差異和側(cè)重點進行分析，揭示歐美科技懸賞的緣起背景、演進過程和發(fā)展變革；同時，選取21世紀以來國際上多個具有重大影響力的科技懸賞典型案例進行述評與分析，可為我國科技管理體制機制創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)嵺`的“揭榜掛帥”制度提供更多借鑒和啟示。

1 國際科技懸賞發(fā)展歷程

自18世紀初至今，世界各國政府、企業(yè)、社會組織和個人均有大規(guī)模設(shè)置、資助科技懸賞的歷史，其應用熱度和成果產(chǎn)出受到工業(yè)革命、戰(zhàn)爭及其它政府科研創(chuàng)新激勵政策的多重影響。近10年來，X獎基金會、內(nèi)斯塔挑戰(zhàn)組織、歐盟委員會等組織在科技懸賞領(lǐng)域取得的巨大成就，再次擴大了科技懸賞的社會影響力。從發(fā)展史看，科技懸賞實踐在三百多年的發(fā)展中經(jīng)歷了獨具特色的演進歷程，也沉淀了富有時代印記的經(jīng)驗教訓。

(1)18世紀：注重需求實現(xiàn)。在第一次工業(yè)革命中，新興技術(shù)和新型設(shè)備在工業(yè)生產(chǎn)與資源利用方面表現(xiàn)出極大的提升效應，科學技術(shù)已成為創(chuàng)造財富的重要驅(qū)動力[4]。在該階段，歐洲多個國家迫切希望將更多新發(fā)明或創(chuàng)新技術(shù)盡快部署到實際應用中，為提升新技術(shù)轉(zhuǎn)化效率，有需求的組織和個人將目光聚焦到科技懸賞模式上，以期在獎金的激勵作用下，激發(fā)相關(guān)領(lǐng)域科研人員投身于目標技術(shù)需求(尤其是國家層面技術(shù)需求)的科研攻關(guān)[6]。如1714年7月，英國議會頒布了一項具有里程碑意義的法案，并基于該法案設(shè)立了具有懸賞獎勵性質(zhì)的航海經(jīng)度獎，以科技懸賞的形式向社會公開征集一種能夠精準測量海洋經(jīng)度的相關(guān)技術(shù)[7]。不僅如此，歐洲主要工業(yè)國家如西班牙、荷蘭、葡萄牙等均在航海領(lǐng)域多個細分方向設(shè)立現(xiàn)金懸賞獎勵，用以刺激政府所期待的技術(shù)創(chuàng)新。值得指出的是，在此期間，法國通過制定具有完備制度保障的懸賞獎勵政策，激發(fā)了一批致力于創(chuàng)造發(fā)明的科學家，提高了學術(shù)機構(gòu)的創(chuàng)新能力，促進了以低成本碳酸鈉制造工藝為代表的相關(guān)技術(shù)的陸續(xù)問世[8]。

然而，在初步探索階段，大多數(shù)科技項目懸賞制度保障措施并不完善，導致未能贏得獎項的參與組織或個人無法獲得任何技術(shù)研發(fā)投資回報，進而影響揭榜組織和個人的積極性。航海經(jīng)度獎作為該時代科技懸賞領(lǐng)域的標志性項目，由于管理體系混亂和溝通渠道不暢，獎項贏家在達成懸賞目標40多年后才獲得相應獎勵[9]。此外，頻發(fā)的革命起義和人民運動也使得政府和獎項組織機構(gòu)的信譽遭到嚴重打擊，大大降低了科研群體對懸賞獎勵收益的預期。雖然在該階段，由政府和國家機構(gòu)設(shè)立的科技懸賞未能發(fā)揮其應有的激勵效應[4]，但已有實踐經(jīng)驗表明，在具備足夠權(quán)威和公信力的條件下，由政府和國家機構(gòu)設(shè)置的科技懸賞能夠?qū)W術(shù)界、科研團體的研究方向和科研興趣引至特定軌道。18世紀資本主義基于更高生產(chǎn)效率追求所嘗試的科技懸賞模式逐漸走進政府組織和私營部門視野，并引發(fā)了政府層面通過改良科技懸賞模式激勵科技創(chuàng)新的思考。

(2)19世紀：逆向選擇顯現(xiàn)。18世紀末期，英、法、美等國家為進一步保障發(fā)明人的科學技術(shù)創(chuàng)新權(quán)利，在專利法領(lǐng)域取得重要進展。雖然專利法的建立和健全促使19世紀資本主義世界開啟了通過專利權(quán)獲得市場收益的先河，但在激勵、保障創(chuàng)新成果過程中，相關(guān)政府和組織卻未及時認識到隨著專利權(quán)的確立，科技懸賞激勵效果也在被削弱[6]。在實現(xiàn)科技懸賞目標的同時，也能夠通過專利申請享受一系列由專利權(quán)帶來的市場收益，使得當時的懸賞贏家往往能從市場交易中獲得遠超懸賞獎勵的收益，直接導致科技創(chuàng)新和技術(shù)發(fā)明團體忽視已經(jīng)發(fā)布的懸賞獎項，而轉(zhuǎn)向通過獲得專利權(quán)和市場收益作為資金來源[4]。例如，法國發(fā)明家希波利特·梅格·穆里埃斯(Hippolyte Mège Mouriès)在贏得拿破侖三世發(fā)布的尋求“廉價黃油替代品科技懸賞”后，不僅于1869年在法國境內(nèi)獲得關(guān)于該技術(shù)15年保護期的專利權(quán)，隨后更是在美國、英國和奧地利等國申請了多項專利。盡管目前未有確鑿證據(jù)表明梅格本人是否投資人造奶油市場化項目，但其確在荷蘭和美國將相關(guān)發(fā)明專利權(quán)出售并改進相應專利產(chǎn)品，使得人造黃油商業(yè)化量產(chǎn)成為可能，并在后續(xù)相當長的時間內(nèi)證明了人造奶油的潛在價值[3]。不僅如此，19世紀60年代前后，美國制造行業(yè)一家公司提出對廉價非象牙量產(chǎn)型臺球技術(shù)的科技懸賞，但時值為1萬美元(現(xiàn)值約500盎司黃金)的懸賞從未被兌現(xiàn)[10]，原因并非在于其技術(shù)難點無法突破，而是該技術(shù)的實現(xiàn)者約翰·韋斯利·凱悅(John Wesley Hyatt)選擇獨自創(chuàng)業(yè)和注冊專利，并從中獲取數(shù)額巨大的市場收益[4]。

盡管有學者認為19世紀科技成果的集中爆發(fā)可能與政府和相關(guān)組織進一步加大科技懸賞政策力度有關(guān)[11]，但也有部分學者認為由于科技懸賞獎勵難以兌現(xiàn)，科技懸賞政策力度的加大并非激勵技術(shù)突破的關(guān)鍵誘因[12]。19世紀逆向選擇的發(fā)生，表明在一些情況下，當發(fā)明人掌握著更為充分的市場信息，尤其是當發(fā)明人潛在收益不只包括懸賞獎勵時，發(fā)明人更有可能做出逆向選擇行為，從而導致科技懸賞計劃流產(chǎn)。因此，要提升科技懸賞的吸引力，應在懸賞項目中加入組織方特有的非現(xiàn)金獎勵形式的激勵要素。

(3)20世紀：獎勵模式創(chuàng)新。由于受19世紀科技懸賞效果不佳、兩次世界大戰(zhàn)及冷戰(zhàn)陰霾的負面影響，科技懸賞在20世紀80年代之前的國際科技創(chuàng)新領(lǐng)域影響式微，除在軍事和非商業(yè)領(lǐng)域有少量懸賞項目發(fā)布外，在其它領(lǐng)域少有系統(tǒng)性的科技懸賞發(fā)布。20世紀八九十年代科技懸賞重新興起，獎勵項目設(shè)置覆蓋電氣、汽車、廣播電視、農(nóng)業(yè)機械、家用電器、高性能材料等民用商業(yè)領(lǐng)域[13]。尤其是預先市場承諾(Advance Market Commitment)和“金胡蘿卜(Golden Carrot)”概念作為激勵要素層面的創(chuàng)新，極大程度上發(fā)展了科技懸賞激勵模型，并產(chǎn)生了極具市場吸引力的激勵效應。作為該創(chuàng)新模式的典型成就，1993年由冰箱制造商聯(lián)合會(Consortium of Refrigerator Manufacturers in Collaboration)與美國環(huán)境保護署(U.S. Environmental Protection Agency)聯(lián)合發(fā)起的美國超高效冰箱計劃(U.S. Super-Efficient Refrigerator Program)不僅使新冰箱節(jié)約了25%～50%的能耗，更是吸引了全美24家公用事業(yè)公司共計3 000萬美元的預先市場承諾份額，該計劃用15年為市場供應了約25萬臺節(jié)能冰箱，節(jié)約能源超過10億千瓦時[14]。

美國超高效冰箱計劃的成功實踐表明，政府帶動企業(yè)或非營利性組織實施聯(lián)合科技懸賞項目具有一定可行性。在聯(lián)合立項過程中，聯(lián)合承辦的企業(yè)或社會組織對于領(lǐng)域內(nèi)的民用技術(shù)和執(zhí)行標準有來自生產(chǎn)一線的深入認識，政府和國家機構(gòu)則在市場宏觀政策調(diào)控需求和評審權(quán)威性等方面有更加顯著的統(tǒng)籌優(yōu)勢。將預先市場承諾納入懸賞激勵包的嘗試不僅凸顯了政府作為懸賞項目組織方與贊助方的獨特優(yōu)勢，豐富了激勵要素，亦證明科技懸賞可以承載需求側(cè)管理。“金胡蘿卜”模式就是政府通過預先兌付部分研發(fā)成本而降低銷售價格，從而加速前沿技術(shù)從試驗到商業(yè)應用落地的典型案例[15]。

(4)21世紀：關(guān)注綜合效應。隨著工業(yè)4.0時代的到來以及基于管理科學、行為科學與計算機科學相結(jié)合的現(xiàn)代管理學的充分發(fā)展，科技懸賞在全球范圍內(nèi)激勵技術(shù)攻堅和創(chuàng)新的效果顯著提升?；ヂ?lián)網(wǎng)普及為科技懸賞帶來更便捷的信息傳播渠道，使得政府和各類社會組織發(fā)布的技術(shù)需求項目得以在極短時間內(nèi)被超越地理位置限制的廣大科研團體所知曉，眾多社交媒體和溝通平臺為具有技術(shù)需求實現(xiàn)能力的組織和單位提供了極為便捷的資訊獲取平臺[12]。信息通暢在為科技懸賞運行提供便捷的同時，也能進一步擴大由相關(guān)懸賞所帶來的社會效應[16]。例如，旨在“為人類造福”的X獎項(X PRIZE)[17]和“為社會貢獻積極影響”的納斯塔挑戰(zhàn)(Nesta Challenges)[18]，這些項目代表了科技懸賞在21世紀重視社會效應的新風向。尤其是受到2019年以來新冠肺炎疫情的影響，國際經(jīng)濟、地區(qū)生產(chǎn)和技術(shù)需求等層面對于具有高時效性的“科技懸賞”尤為青睞。

科技懸賞在21世紀重新成為一項引人注目的課題，學界和工業(yè)界通過將其納入管理學范疇，不僅希望以此促進某一領(lǐng)域科學技術(shù)突破，更期望通過其效應和原理研究促進整個國家及區(qū)域創(chuàng)新能力提升[1]。近20年來，政府和各類社會組織將科技懸賞嵌入科學管理系統(tǒng)，通過對項目需求和細分學科的深度剖析，運用先進的管理決策、綜合計劃、組織運籌、有效激勵、信息溝通和標準控制等概念、手段與工具，充分發(fā)揮了科技懸賞的實效性、科學性、合理性、引導性與激勵性優(yōu)勢[19]。此外，隨著通信技術(shù)的迅速普及，互聯(lián)網(wǎng)促使科技懸賞的廣告效應和品牌效應進一步放大，進而提升了科技懸賞的引導效應[20]。因此，重視綜合社會效應的科技懸賞制度在增進人類福祉、推動生產(chǎn)進步和促進社會發(fā)展等方面存在著無限可能。

2 國際科技懸賞模式多案例分析

為以更廣闊的視角、更全面的統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析近20年國際領(lǐng)域科技懸賞項目發(fā)展狀態(tài)，本研究在國際權(quán)威數(shù)據(jù)庫(ABIINFORM Collection、Academic Search Complete、Directory of Open Access Journals、Ebook Central、Gale Onefile News、ProQuest Central、Dissertations & Theses Global)中以創(chuàng)新(Innovation)、競賽(Contest)、引導(Inducement)、挑戰(zhàn)(Challenge)、獎勵(PrizeAwardReward)、獎杯(Cup)為關(guān)鍵詞，搜索2000年1月1日-2022年7月10日發(fā)布的與科技懸賞主題相關(guān)的學術(shù)文獻、會議論文、書籍著作、官方文稿、新聞報道，共得到124項涉及15個國民經(jīng)濟行業(yè)的科技懸賞項目數(shù)據(jù)。與中國不同的是，國際科技懸賞設(shè)置范圍主要聚焦于專業(yè)設(shè)備制造、航空航天及相關(guān)設(shè)備制造、軟件與信息制造、環(huán)保等領(lǐng)域，表現(xiàn)出明顯的行業(yè)偏好(見圖2、圖3)。

圖2 國際上部分科技懸賞項目行業(yè)分布Fig.2 Industry distribution of partial inducement prizes worldwide

圖3 中國部分“揭榜掛帥”項目與國際上部分科技懸賞項目行業(yè)分布占比Fig. 3 Industry distribution of partial projects with open competition mechanism to select the best candidates in China & inducement prizes worldwide

2000年以來，隨著科技懸賞項目應用熱度的逐步提升，部分來自美國、英國和歐盟的政府官員及社會組織高管，如美國國家科學院、美國國防高級研究計劃局、美國工程院和醫(yī)學院、歐盟委員會、英國內(nèi)斯塔挑戰(zhàn)組織、卡內(nèi)基梅隆大學、康奈爾大學、哈佛大學創(chuàng)新科學實驗室等，普遍認為懸賞獎設(shè)置原則、組織授權(quán)和激勵機制是當代科技懸賞的基本構(gòu)成要素[19]。

本研究從收集到的124個國際科技懸賞項目中選取6個資質(zhì)高、時間跨度長、側(cè)重點不同、完成項目多、影響力大的典型案例，以設(shè)置原則、組織授權(quán)和激勵機制3個科技懸賞基本構(gòu)成要素為切入點進行分析。其中，第一類是側(cè)重于坐標設(shè)計的項目，涉及全球健康、市場拓展、科技前沿、社區(qū)利益、能源和環(huán)境等問題，如長期在英國社會中產(chǎn)生較強影響力的內(nèi)斯塔挑戰(zhàn)，以及項目運行時間跨度長達7年、累計發(fā)放獎金超過800億歐元的地平線2020項目；第二類是重視充分授權(quán)的項目，包括自2011年起以面向內(nèi)部科技懸賞為主的美國國立衛(wèi)生研究院懸賞項目，以及設(shè)立于2020年旨在快速響應并解決COVID-19全球大流行、面向全球科研團隊開放的疫情聯(lián)合競賽項目；第三類是致力于分級激勵的項目，包括2012-2015年連續(xù)設(shè)立并吸收全美數(shù)百個大學參與的美國康奈爾杯，以及于2010年設(shè)立并完成超過400個科技懸賞項目的美國聯(lián)邦政府挑戰(zhàn)項目。本文對以上3類科技懸賞項目的具體運行模式進行分析。

(1)側(cè)重坐標設(shè)計的科技懸賞項目。地平線2020(Horizon 2020)系列科技懸賞是由歐盟委員會牽頭創(chuàng)立的科技創(chuàng)新計劃，該計劃為確保發(fā)布的各項科技懸賞能夠精準傳遞技術(shù)需求方的實際需要，主辦方制定了一套具有明確導向性、針對性和綜合性的懸賞目標設(shè)置原則。歐盟委員會研究與創(chuàng)新總局前任官員Barbara Kowatsc指出，在地平線2020工作計劃中，用于確定在特定科研項目中是否使用科技懸賞模式解決相關(guān)問題的原則主要涵蓋4個方面：第一，該項目是否具有建立交流與溝通渠道的可能，以保證吸引足夠多的競賽者參與；第二，該項目能否在明確、合理的時間節(jié)點實現(xiàn)，而非具有模糊性和極大的不確定性；第三，該項目能否在解決方案選擇中提供足夠的寬度與深度，以保證獲得多樣化的解決方案和方法；第四，該項目能否制定充分客觀的檢驗標準，以評判參與者的產(chǎn)出成果(見圖4)[19]。

圖4 地平線2020系列懸賞坐標設(shè)置原則Fig. 4 Principle for setting inducement prize of Horizon 2020 series project

來自英國的內(nèi)斯塔挑戰(zhàn)(NESTA Challenges)組織在籌備內(nèi)斯塔獎(NESTA Prize)系列科技懸賞的長期實踐中，始終關(guān)注解決英國乃至歐洲社會發(fā)展的熱點問題，精準定位科技懸賞設(shè)置坐標是其重要特色。時任該組織執(zhí)行董事的Tris Dyson指出，內(nèi)斯塔挑戰(zhàn)組織在確定項目是否需要以科技懸賞模式運營時主要依據(jù)5項基本原則：第一，該項目能否設(shè)置明確的目標；第二，項目能否為潛在競賽參與者帶來益處；第三，懸賞目標和懸賞獎勵是否能吸引足夠多的參賽者；第四，項目實施能否加速相關(guān)科研領(lǐng)域發(fā)展進步；第五，項目結(jié)束后獲得的解決方案是否具備商業(yè)價值。不僅如此，由于該組織具有征求民意的組織目標和獲得英國政府贊助的財務背景，因此在匹配相關(guān)科技懸賞項目設(shè)置原則時，調(diào)研預期產(chǎn)出和成果是否會對英國社會產(chǎn)生更廣泛的影響也在考量之中(見圖5)[19]。

圖5 內(nèi)斯塔挑戰(zhàn)系列懸賞坐標設(shè)置考量因素Fig.5 Considerations for setting inducement prize of Nesta Challenge series project

(2)重視充分授權(quán)的科技懸賞項目。美國聯(lián)邦政府下轄的美國國立衛(wèi)生研究院被認為是北美乃至世界上最重要的醫(yī)學研究中心之一。自2011年《美國競爭法》通過后，國立衛(wèi)生研究院科技懸賞項目設(shè)計廣泛采用了“賦權(quán)松綁”的管理模式，即研究院主要對項目設(shè)立方向與目標把關(guān)，而將具體實施方案與獎勵措施等權(quán)利和流程賦權(quán)給相關(guān)子部門。通過設(shè)置項目挑戰(zhàn)經(jīng)理職位，由各研究所主任根據(jù)實時工作狀態(tài)和組織情況自主委派科技懸賞項目所需人員，按照部門實際需求聘請項目主任、預算專家、政策顧問和信息專家組成競賽團隊。挑戰(zhàn)團隊自身有權(quán)力在調(diào)研后決定懸賞獎勵形式(現(xiàn)金或非現(xiàn)金獎勵)與規(guī)模、懸賞開放程度(部門內(nèi)部、跨部門或?qū)ν忾_放)以及懸賞項目完成后的進一步安排[21]。值得指出的是，通過對競賽參與者進行充分授權(quán)，美國國立衛(wèi)生研究院設(shè)立的45個科技懸賞項目全部獲得成功，并發(fā)放了超過1 300萬美元的現(xiàn)金獎勵和其它形式的懸賞獎勵[19](見圖6)。

圖6 美國國立衛(wèi)生研究院授權(quán)范圍Fig. 6 Scope of authorization of the National Institutes of Health

近年來，受大數(shù)據(jù)技術(shù)和全球疫情聯(lián)合攻關(guān)模式的啟發(fā)，X獎基金會在整個疫情聯(lián)合競賽項目(Pandemic Alliance Competition)中開創(chuàng)了基于聯(lián)合競賽社區(qū)和數(shù)據(jù)民主化的信息訪問權(quán)限松綁模式，該模式被稱為X獎實驗室(XPRIZE Labs)。聯(lián)合競賽社區(qū)是一個為實現(xiàn)疫情聯(lián)合競賽項目目標而建立的資源共享和需求交流社區(qū)平臺，每個團體均有訪問、調(diào)用與合并相關(guān)數(shù)據(jù)的權(quán)限。根據(jù)X獎基金會官方網(wǎng)站信息，在實施數(shù)據(jù)民主化授權(quán)模式之前，有99%的可用數(shù)據(jù)處于完全未被使用和分享的狀態(tài)，導致大量機會錯失與重復性工作，該項目通過基于數(shù)據(jù)民主化思維的數(shù)據(jù)協(xié)作模式，高效化解了“死數(shù)據(jù)”問題[17]。因此，該模式為相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜姨峁┝酥档眯刨嚨男畔碓矗瑥亩軌蛟诔浞掷每尚艛?shù)據(jù)的環(huán)境下設(shè)計解決方案并開展模型演算(見圖7)。

圖7 疫情聯(lián)合競賽項目民主化信息平臺Fig. 7 Data democratization platform of Health & Pandemic Alliance, XPRIZE

(3)致力于分級激勵的科技懸賞項目。美國康奈爾杯將賽事資源與項目機會引入科技懸賞項目，將現(xiàn)金激勵模式發(fā)展成為綜合分級激勵體系。由于參與該科技懸賞項目的大學競賽團隊對于以一次性現(xiàn)金獎勵作為主要激勵要素的模式不敏感，在經(jīng)過充分調(diào)研與設(shè)計后，主辦機構(gòu)發(fā)現(xiàn)大學生在畢業(yè)就業(yè)創(chuàng)業(yè)機會、學術(shù)名譽、團體聲譽和科研機會等方面有著較高的需求與關(guān)注度，因此項目組織部門在激勵制度與獎項設(shè)置中進行了有針對性的創(chuàng)新。主辦方通過以機會驅(qū)動的獎勵形式設(shè)置了多維度獎項，用以調(diào)動潛在競賽參與團體的報名熱情和創(chuàng)新意向。在最終獎項評選環(huán)節(jié)，除設(shè)置10 000美元的終極現(xiàn)金獎外，該懸賞賽事還設(shè)置了“群眾選擇獎”“媒體獎”和“創(chuàng)業(yè)獎”等額外獎項與榮譽稱號。除獎勵大獎獲得團隊外，還為最具人氣團隊、最具潛力團隊和技術(shù)商業(yè)化團隊帶來更多非現(xiàn)金獎勵和潛在投資機會[22-25](見圖8)。

圖8 美國康奈爾杯評審與獎勵體系Fig. 8 Evaluation and reward system of Conell Cup, USA

分級激勵除在獎項頒布環(huán)節(jié)體現(xiàn)外，美國聯(lián)邦政府挑戰(zhàn)(Challenge.Gov)主辦方還嘗試在評判流程與標準中設(shè)置分級激勵。根據(jù)官方信息，主辦方在設(shè)置的一系列懸賞獎項中采用基于獎池的權(quán)重分級和技術(shù)競賽階段分級評價激勵制度，由聯(lián)邦政府與地方組織部門官員和領(lǐng)域?qū)＜医M成評審團，將整個懸賞項目劃分為一個或多個階段，在每個階段設(shè)立由基礎(chǔ)至進階的多個并行相關(guān)的科研目標，而非單一指標。此外，組委會還根據(jù)不同目標的重要性設(shè)置分級權(quán)重，并對每個子階段排名靠前的競賽者予以獎勵，從而保證參與者的科研積極性，使其前期投入不會因為“贏者通吃”而蒙受重大損失[26](見圖9)。

圖9 美國聯(lián)邦政府挑戰(zhàn)評審流程示例Fig. 9 Example of the review process of United States Federal Government challenge program

(4)不同科技懸賞項目模式的共性與差異。上述案例在獎項設(shè)置原則、組織授權(quán)和激勵機制等方面均形成了自身的獨特風格，但并未改變科技懸賞模式的本質(zhì)，即由主辦單位有針對性地預先設(shè)置具有客觀標準的獎項，以激勵特定領(lǐng)域的原創(chuàng)性技術(shù)成果和重大技術(shù)突破(見圖10)。

圖10 不同科技懸賞項目模式的共性與差異Fig.10 Commonalities and differences of the mentioned inducement prizes patterns

以上案例對科技懸賞存在著深層次共性認知：一是通過向社會公開發(fā)布科技懸賞，主辦方可以在較短時間內(nèi)集中科研隊伍和研發(fā)資源，以競賽的方式快速實現(xiàn)具有科學、生產(chǎn)或社會價值的任務目標；二是科技懸賞項目具有目標期望優(yōu)先級、目標多元性、任務相關(guān)性、利益均衡性、目標層次性及項目動態(tài)性等基于組織價值觀和創(chuàng)新發(fā)展需求的核心特質(zhì)；三是項目主辦方變革傳統(tǒng)科技創(chuàng)新模式是為激發(fā)社會公眾項目參與意愿、提高競賽參與者激勵水平，以吸引更寬、更廣、更深層次領(lǐng)域的相關(guān)人才和資源，最終產(chǎn)出遠超組織預期的科研成果。

以上6個案例在科技懸賞制度創(chuàng)新方面的差異性體現(xiàn)在兩個方面：一是環(huán)節(jié)優(yōu)化差異。地平線2020項目和內(nèi)斯塔挑戰(zhàn)項目在懸賞坐標設(shè)置環(huán)節(jié)加入符合組織文化的原則，美國國立衛(wèi)生研究院和疫情聯(lián)合競賽項目在項目參與團體授權(quán)環(huán)節(jié)根據(jù)自身領(lǐng)域研究問題進行了變革，美國康奈爾杯和美國聯(lián)邦政府挑戰(zhàn)項目對懸賞產(chǎn)出評價體系進行優(yōu)化，并對參與者設(shè)置了較高水平的激勵。二是關(guān)注重點差異。地平線2020項目和內(nèi)斯塔挑戰(zhàn)項目主要關(guān)注懸賞設(shè)置坐標對最終成果的影響，美國國立衛(wèi)生研究院和疫情聯(lián)合競賽項目重點關(guān)注項目授權(quán)對懸賞參與者創(chuàng)新行為的影響，美國康奈爾杯和美國聯(lián)邦政府挑戰(zhàn)項目則重點關(guān)注評審模式與方法對競賽參與者的激勵效用。

3 國際科技懸賞特點與經(jīng)驗

(1)高效的引導效應?？萍紤屹p項目在國際上的廣泛應用表明，政府、企業(yè)和相關(guān)組織通過精準設(shè)置科技懸賞目標，使相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覉F隊將研究重點轉(zhuǎn)向行業(yè)、產(chǎn)業(yè)最迫切的技術(shù)需求和科研難題上，能夠在較短時間匯聚較強的科研隊伍，以高質(zhì)、高效、高性價比的成果兌現(xiàn)科研技術(shù)成果目標[13,15]。不僅如此，科技懸賞在發(fā)布、宣傳和運行過程中還會帶來顯著的社會效益，有利于在社會層面將公眾注意力與基層輿論關(guān)注點引至當前迫切需求的創(chuàng)新領(lǐng)域，同時激發(fā)民眾的集體創(chuàng)新意識，使科研創(chuàng)新活動具備強有力的社會輿論支持。

(2)明確的設(shè)計原則。隨著現(xiàn)代管理學理論與應用的發(fā)展，設(shè)置獎勵坐標被認為是項目成功的關(guān)鍵影響要素。首先，項目設(shè)置應盡可能地降低各個條線、不同部門及參與人員的溝通成本，并吸引潛在申請人加入[12,15]。其次，獎勵設(shè)置期限也應該在所有核心部門交叉論證，以保證項目成本不會被過度地消耗或浪費。此外，一些來自北美的權(quán)威機構(gòu)認為，目標設(shè)置應該盡可能保證解決方案的多樣性，促使結(jié)果達到甚至超出預期。部分歐洲學者指出制定客觀標準檢驗體系也是項目成功的關(guān)鍵。

(3)復合的影響要素。在由歐洲、北美官員與專家參與的會議交流中，學者們指出科技懸賞項目的最終結(jié)果(科研產(chǎn)出水平及標準)已被證實與目標選擇、制度設(shè)計和組織管理能力密切相關(guān)[19]。研究目標的有效性、激勵制度的兼容性、項目實施的綜合效應、獎勵形式的針對性、政策機制的保障性及競賽受眾的核心需求等都是影響懸賞項目成效的重要因素。通過試點和實驗，證實與查清各個要素與最終目標間的相關(guān)性和交叉效應是判斷關(guān)鍵影響因素的有效方法。

4 對我國“揭榜掛帥”制度的啟示

當前，我國科研管理與科技創(chuàng)新體制機制主要是在改革開放后，為解決科研水平不高、創(chuàng)新力量薄弱等問題而設(shè)立的，在一定程度上受當時科研環(huán)境的制約，由此發(fā)展而來的體制機制在現(xiàn)階段出現(xiàn)一些缺陷，制約了我國科技創(chuàng)新與技術(shù)突破發(fā)展。具體體現(xiàn)在：一是科研資源分配不均衡，一些不合理的規(guī)章制度或方向指南制約了相關(guān)領(lǐng)域與單位的研究效率，抑制了科研團體與個人的積極性[27]。二是科研管理計劃體制模式僵化，通過完成一輪計劃、籌備一輪計劃、啟動一輪計劃的往復性模式，規(guī)定并組織相關(guān)科研團體在特定計劃框架內(nèi)進行科學研究，限制了科研主體主觀能動性的發(fā)揮，阻礙了有能力、有潛力的科研人員發(fā)展[28]。三是評價制度和激勵機制不完善，科研活動在立項、激勵、管理、評審、驗收過程中存在一系列障礙[29]。中國的“揭榜掛帥”制度與國際上的科技懸賞制度在本質(zhì)上具有一致性，即打破了傳統(tǒng)“伯樂相馬”的上崗機制，轉(zhuǎn)為“能者賽馬”的競爭機制。作為一種獨具特色的科研管理制度與科技創(chuàng)新理念，該模式不僅能夠確保組織目標的實現(xiàn)，而且能夠減少競賽流程中的偏見效應，為專家與專業(yè)團隊的物質(zhì)和精神需求創(chuàng)造更好的施展空間，在很大程度上激發(fā)其積極性和創(chuàng)造力。國際科技懸賞的典型經(jīng)驗對我國“揭榜掛帥”制度的高效落實具有如下啟示：

(1)明晰目標，精準設(shè)榜。在具體管理實踐中，明確“設(shè)榜”原則、厘清“設(shè)榜”目標是絕大部分北美與歐洲國家科技創(chuàng)新組織共同關(guān)注的第一要素。例如，內(nèi)斯塔挑戰(zhàn)組織致力于以推動社會發(fā)展為目標，X基金會謀求快速的疫情應對方案，歐盟委員會期望保持并提高歐盟科研創(chuàng)新水平等。大量國際案例證明“精準設(shè)榜”是確?！敖野駫鞄洝敝贫瘸晒Φ年P(guān)鍵。

因此，有重大科技創(chuàng)新和攻關(guān)需求的政府部門、社會組織和企業(yè)在實施以“揭榜掛帥”為重點的科技創(chuàng)新管理模式時，首先應深度調(diào)研項目預期產(chǎn)出成果、后續(xù)影響與懸賞榜單設(shè)置間的聯(lián)系，夯實精準設(shè)榜的項目基礎(chǔ)；其次，項目主辦方應聯(lián)合技術(shù)需求方和贊助方明確并細化榜單設(shè)計原則，在懸賞目標、內(nèi)容細節(jié)和預期成果方面達成一致；再次，在榜單設(shè)計中通過定量與定性相結(jié)合的方式，在規(guī)定期限與項目條件下，向揭榜人、競賽團隊和所有關(guān)聯(lián)方明確說明期望交付的成果或服務的具體要求。

從宏觀層面看，精確設(shè)榜的有力實施有助于項目快速落地、技術(shù)高效孵化。此外，明確的榜單目標也有助于組織和領(lǐng)導者高效制定管理戰(zhàn)略與策略，從而實現(xiàn)彎道超車，解決“卡脖子”技術(shù)難題，在領(lǐng)域內(nèi)眾多競爭對手中形成獨特競爭優(yōu)勢。從執(zhí)行層面看，“精準設(shè)榜”的準確落實可以使組織和個人規(guī)避管理盲區(qū)，明確工作優(yōu)先級，有助于決策者、管理者與執(zhí)行者明確發(fā)展目標，提高組織凝聚力，減少冗雜規(guī)則，激活目標導向，激發(fā)生產(chǎn)與管理中的創(chuàng)新精神。

(2)調(diào)研需求，綜合激勵。在大量科技懸賞項目設(shè)計中，精準定位符合競賽參與者關(guān)鍵需求的激勵要素，并制定長期穩(wěn)定且多樣化的激勵辦法，持續(xù)以高水平的激勵狀態(tài)調(diào)動競賽團隊創(chuàng)新積極性，一直以來都是各國主辦方關(guān)注的焦點。例如，在授權(quán)環(huán)節(jié)，美國國立衛(wèi)生研究院以組織者和參與者的雙重身份共同商討競賽設(shè)置方式，倚靠最了解競賽復雜度與難易度的專家參與，通過授予其恰當?shù)淖灾鞑昧繖?quán)，從松綁互信角度激勵懸賞參與團隊和個人的創(chuàng)新意識，有效提升了決策的時效性、科學性。在評價環(huán)節(jié)，康奈爾杯項目緊密聯(lián)系大學生競賽隊伍的核心需求，以多角度評獎方式保證參賽隊伍不放棄、不掉隊，保證他們以最大的熱情投入創(chuàng)新活動。

中國“揭榜掛帥”制度應設(shè)置系統(tǒng)性競爭、評審與獎勵機制，將長期目標與短期目標相結(jié)合、物質(zhì)激勵和精神激勵相結(jié)合，科學設(shè)計一系列具有明確導向的激勵方式和激勵目標，從而形成系統(tǒng)化、數(shù)據(jù)化、可迭代的管理方案，使各項激勵制度有效貫穿整個“揭榜掛帥”項目全工作流程。不僅如此，在項目設(shè)計與執(zhí)行過程中，還應結(jié)合技術(shù)領(lǐng)域特點和組織文化，為競賽隊伍和個人賦權(quán)松綁，同時縮短流程審批鏈條長度，提升管理效率，從而為組織者和參與者在瞬息萬變的項目環(huán)境中科學決策、有效運行創(chuàng)造有利條件。

上述舉措為激發(fā)組織科研活力、創(chuàng)新能力和積極性創(chuàng)造了理想的環(huán)境，從而在解決“卡脖子”技術(shù)難題時，可以使擁有正確認識的個體和項目團體在恰當時間合理調(diào)配資源，以達到或超越組織預設(shè)目標，并使科學決策高效運轉(zhuǎn)，進而帶動關(guān)鍵信息高速流動，進一步激活和提升組織、個人工作效率與積極性，使激勵要素成為激發(fā)組織、團隊、個人潛能和活力的重要組成部分。

(3)以制為綱，完善保障。無論是歐美國家的科技懸賞制度，還是中國的“揭榜掛帥”制度，在實際管理和運營中，由于組織環(huán)境和技術(shù)的復雜性，出現(xiàn)突發(fā)狀況的可能性較大，受各種因素的影響也不可避免，因此在項目立項、執(zhí)行和驗收的各個環(huán)節(jié)，加強制度建設(shè)是項目成功的重要保障。歐美國家科技懸賞經(jīng)驗清晰反映出以制度為綱、以機制保障的重要性，通過加強制度建設(shè)、突出激勵機制的實效性，狠抓執(zhí)行落實，有效保障了懸賞項目的成功運行。

我國在實施“揭榜掛帥”項目前，應制定并優(yōu)化項目在不確定性狀態(tài)中平穩(wěn)運行的項目管理制度體系，不斷完善項目激勵機制、制約機制和流程管理等保障支持體系。落實以制為綱的關(guān)鍵在于主辦方應該將制度規(guī)范作為提高“揭榜掛帥”項目運行效率和降低管理隨意性的重要倚靠。在管理實踐中，相關(guān)制度管理細則和標準操作流程是確立項目規(guī)則的必要條件，也是在技術(shù)攻關(guān)過程中統(tǒng)一全員思維意識和決策行為的重要綱領(lǐng)。因此，完備的保障支持體系是“揭榜掛帥”創(chuàng)新思想落地的堅實基礎(chǔ)，也是“揭榜掛帥”項目高效運行的重要條件。加快攻克各項“卡脖子”技術(shù)難題，關(guān)鍵在于保障體系的出色設(shè)計與良好運行。

5 結(jié)語

本文對國際科技懸賞的應用與發(fā)展歷程進行歸納總結(jié)，運用類型學分析法，聚焦美國、英國和歐盟科技懸賞實踐，通過對側(cè)重坐標設(shè)計、重視充分授權(quán)和致力于分級激勵的3類科技懸賞典型案例進行分析，歸納國際科技懸賞項目的特點和經(jīng)驗。借鑒國際科技懸賞的經(jīng)驗，我國“揭榜掛帥”科技創(chuàng)新模式在應用層面需要注意不同項目間的條件差異和內(nèi)在規(guī)律，而不能對成功項目進行簡單移植或復制。在項目設(shè)計前應充分調(diào)研，挖掘其它項目成功或失敗的關(guān)鍵點，結(jié)合自身發(fā)展與集體需求，以靈活多樣的方式設(shè)置符合組織自身特點與國情民情的“揭榜掛帥”項目。盡管失敗的科技懸賞項目并非都是因為對其它項目模式的簡單復制，但是每一個成功的科技懸賞項目背后都有對自身需求的總結(jié)和對已有實踐的復盤。雖然西方學界近年來才逐漸將研究視角重新聚焦于本領(lǐng)域，但通過對不同領(lǐng)域科技懸賞案例模式與流程進行剖析，可以洞悉科技懸賞屢獲成功的普遍規(guī)律，從而使每個具有相關(guān)需求的組織均能在科技懸賞與“揭榜掛帥”項目設(shè)計和運營中有跡可循、發(fā)展迭代。