金 碚

內(nèi)容提要：在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，經(jīng)濟(jì)交換與社會(huì)交換是行為機(jī)理和組織形態(tài)的基礎(chǔ)性和決定性因素，不僅決定市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的機(jī)理邏輯，而且決定市場經(jīng)濟(jì)的社會(huì)組織形態(tài)。經(jīng)濟(jì)交換的特質(zhì)是有價(jià)交換、計(jì)量交換，且在均衡條件下是等價(jià)交換；社會(huì)交換的特質(zhì)是無價(jià)交換、間接交換和異質(zhì)回報(bào)。經(jīng)濟(jì)交換的長期化，可以使個(gè)體利己行為導(dǎo)向博弈互利，即從個(gè)體利己行為導(dǎo)向各方相對(duì)獲利；社會(huì)交換的長期化，可以使個(gè)體的非利己行為導(dǎo)向共同利己，即有利于共同體繁榮及各個(gè)體獲利。企業(yè)行為必須適應(yīng)性地嵌入社會(huì)系統(tǒng)；相應(yīng)地，社會(huì)目標(biāo)被自覺地嵌入企業(yè)行為。經(jīng)濟(jì)交換的市場機(jī)制，是偉大的自發(fā)性組織行為模式創(chuàng)造，而社會(huì)交換與市場交換的嵌入性組織行為模式，更是人類發(fā)展的偉大創(chuàng)造。在新時(shí)代，當(dāng)信息技術(shù)廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)社會(huì)交換過程，數(shù)字成為經(jīng)濟(jì)性和社會(huì)性資源(要素)，經(jīng)濟(jì)社會(huì)的交換機(jī)理將發(fā)生深刻變化：有價(jià)的經(jīng)濟(jì)交換和無價(jià)的社會(huì)交換必須有新的協(xié)同方式，推動(dòng)組織行為和組織效率的創(chuàng)新發(fā)展?，F(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)組織形態(tài)和組織行為的合法性和有效性的核心理據(jù)和制度邏輯基礎(chǔ)，就是經(jīng)濟(jì)交換與社會(huì)交換行為的性質(zhì)區(qū)分和功能協(xié)調(diào)。把握經(jīng)濟(jì)交換與社會(huì)交換的機(jī)理邏輯，就能理解現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的組織規(guī)則，特別是產(chǎn)業(yè)組織規(guī)則的基本要義，并提升行為主體的實(shí)踐駕馭能力。

交換是運(yùn)動(dòng)變化的基本方式，萬物皆因交換而相聯(lián)共存，形態(tài)萬千。在物質(zhì)不滅、能量守恒的宇宙中，有交換才有運(yùn)動(dòng)。物質(zhì)、能量、生命、價(jià)值、思想、情感，無不存在于各種交換形態(tài)之中，如果沒有交換就沒有運(yùn)動(dòng)、沒有生命、沒有人類，更沒有人類的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。宇宙間有各種形態(tài)的物質(zhì)、能量、生命交換；而在人類發(fā)展中，生成演化為紛繁復(fù)雜的組織形態(tài)，并持續(xù)維系著經(jīng)濟(jì)社會(huì)有效運(yùn)行的，是三種基本交換形態(tài)：經(jīng)濟(jì)交換、社會(huì)交換和自我交換(1)自我交換是內(nèi)省性的意識(shí)和心理現(xiàn)象，間接影響市場經(jīng)濟(jì)社會(huì)關(guān)系，本文不做討論。在現(xiàn)實(shí)世界中，還有一類“超級(jí)交換”現(xiàn)象，即“權(quán)力”和“暴力”介入的強(qiáng)力關(guān)系，是經(jīng)濟(jì)社會(huì)“權(quán)勢交換”的強(qiáng)制性形態(tài)，凌駕于一般經(jīng)濟(jì)交換與社會(huì)交換之上，形成另一種敘事邏輯，為歷史學(xué)所青睞。關(guān)于這方面的研究超越了本文的議題范圍，不做討論。，分別對(duì)應(yīng)價(jià)值交換、關(guān)系交換和心理交換。而在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，經(jīng)濟(jì)交換與社會(huì)交換是行為機(jī)理和組織形態(tài)的基礎(chǔ)性和決定性因素，不僅決定了市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的機(jī)理邏輯，而且決定了市場經(jīng)濟(jì)的社會(huì)組織形態(tài)。本文主要研究現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)交換和社會(huì)交換，以及以此為核心驅(qū)動(dòng)力的行為機(jī)理和組織形態(tài)特征。

一、經(jīng)濟(jì)交換與社會(huì)交換的多樣性組織形態(tài)

以市場經(jīng)濟(jì)為主要研究對(duì)象的經(jīng)濟(jì)學(xué)，主要關(guān)注經(jīng)濟(jì)交換，并認(rèn)為人天生具有自私和交換的本性。馬克思分析和論述資本主義經(jīng)濟(jì)，正是從以勞動(dòng)二重性及商品二重性為基礎(chǔ)的商品交換開始。研究和刻畫市場經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)“微觀-宏觀”范式，則將市場經(jīng)濟(jì)抽象為由具有“經(jīng)濟(jì)人”性質(zhì)的微觀經(jīng)濟(jì)主體，視同(或隱喻)為自由運(yùn)動(dòng)的獨(dú)立粒子所組成的交換體系。各粒子具有經(jīng)濟(jì)行為的同質(zhì)性，即受經(jīng)濟(jì)理性主導(dǎo)，追求自身利益最大化。最典型的微觀經(jīng)濟(jì)主體就是營利性商業(yè)企業(yè)，由于由經(jīng)濟(jì)理性主導(dǎo)，也可稱之為“經(jīng)濟(jì)企業(yè)”。其行為以利潤最大化為目標(biāo)，并將利潤最大化推定為與財(cái)富最大化、幸福最大化等值的顯示性指標(biāo)，因而可以用“最大-最小”的求極值模型，精致化地進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析。其分析方法是可以高度模型化和數(shù)學(xué)化的，因而，經(jīng)濟(jì)學(xué)甚至被一些人喻為“第二數(shù)學(xué)”。實(shí)際上，按這樣的思維方式，就是將微觀經(jīng)濟(jì)主體——自然人和企業(yè)法人——都設(shè)想(假定)為，由經(jīng)濟(jì)理性主導(dǎo)，精于計(jì)算，而不受其他非經(jīng)濟(jì)因素干擾的“經(jīng)濟(jì)人”機(jī)器裝置。

這樣的思維范式盡管可以在一系列假設(shè)前提下，實(shí)現(xiàn)抽象的因果推理邏輯自洽，進(jìn)行形式嚴(yán)謹(jǐn)?shù)睦碚撏茢?，而獲得成理之言的敘事性解釋，但卻與現(xiàn)實(shí)狀況相距甚遠(yuǎn)。在現(xiàn)實(shí)世界中，純粹理性的“經(jīng)濟(jì)人”是不存在的，經(jīng)濟(jì)理性更不能成為決定各種人類行為的唯一的或主導(dǎo)的決定性驅(qū)動(dòng)力。人的本真理性力量，加之感性力量，可以遠(yuǎn)遠(yuǎn)強(qiáng)于經(jīng)濟(jì)理性力量。所以，人類所進(jìn)行的交換行為，絕不是如主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所刻畫(模型化)的同構(gòu)型形式化微觀行為，而是在復(fù)雜的域觀空間中所發(fā)生的復(fù)雜交換行為。與經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀范式所刻畫的同構(gòu)型微觀經(jīng)濟(jì)主體不同，域觀范式下的行為主體是復(fù)合性的經(jīng)濟(jì)-社會(huì)主體，而且眾多行為主體的異質(zhì)性，使經(jīng)濟(jì)社會(huì)呈現(xiàn)為由不同特質(zhì)的組織行為主體所構(gòu)成的多域態(tài)結(jié)構(gòu)空間，不同類型的經(jīng)濟(jì)社會(huì)組織形態(tài)共存于世，相互關(guān)聯(lián)形成網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)的交換場域。在這樣的空間結(jié)構(gòu)中，所有的經(jīng)濟(jì)社會(huì)組織都不僅具有經(jīng)濟(jì)性，而且具有社會(huì)性，同時(shí)進(jìn)行著經(jīng)濟(jì)交換和社會(huì)交換的組織行為活動(dòng)。而兩者的組織機(jī)理和作用方式是非常不同的：經(jīng)濟(jì)交換是有價(jià)交換，在均衡條件下是等價(jià)交換，具有可計(jì)量性；社會(huì)交換是無價(jià)交換，常態(tài)條件下是異質(zhì)回報(bào)，不具可計(jì)量性。

由于在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中，所有的經(jīng)濟(jì)社會(huì)組織形態(tài)和行為都含有經(jīng)濟(jì)交換與社會(huì)交換因素，且各組織形態(tài)的經(jīng)濟(jì)交換和社會(huì)交換的因素及機(jī)能的強(qiáng)弱有別，從而成為各種性質(zhì)和特色有別的組織域類，多元共存而構(gòu)成豐富多彩的可持續(xù)運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)。其中，如果缺少任何一種必要因素(交換機(jī)能)，經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)或其缺陷部分的運(yùn)行都不可持續(xù)，而如果經(jīng)濟(jì)交換與社會(huì)交換的關(guān)系發(fā)生紊亂，也會(huì)導(dǎo)致整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)的失序、崩潰和喪失人類道德的基礎(chǔ)和品格(經(jīng)濟(jì)交換與社會(huì)交換根本上基于人類的價(jià)值倫理認(rèn)同)。

由于經(jīng)濟(jì)交換和社會(huì)交換的共同作用，有序的市場經(jīng)濟(jì)社會(huì)組織系統(tǒng)呈現(xiàn)為“強(qiáng)經(jīng)濟(jì)交換(弱社會(huì)交換)←→強(qiáng)社會(huì)交換(弱經(jīng)濟(jì)交換)”的多樣性域類分布狀態(tài)，即經(jīng)濟(jì)交換因素和社會(huì)交換因素配置為強(qiáng)弱有別的不同組合格局，形成多種組織形態(tài)共存的域觀世界圖景。

圖1表征了經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的各組織形態(tài)及其分工格局。位于經(jīng)濟(jì)社會(huì)組織形態(tài)最左端的是營利性企業(yè)，即經(jīng)濟(jì)學(xué)所假設(shè)的“經(jīng)濟(jì)人”行為主體，作為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的最典型經(jīng)濟(jì)主體形態(tài)。而從左至右，順次排列的經(jīng)濟(jì)社會(huì)各組織形態(tài)，經(jīng)濟(jì)交換性由較強(qiáng)到漸弱；相應(yīng)地，社會(huì)交換性則從較弱到漸強(qiáng)。不過，即使最極端的組織形態(tài)，也都具有經(jīng)濟(jì)交換和社會(huì)交換的兩種因素。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中，沒有純粹的經(jīng)濟(jì)交換組織或社會(huì)交換組織。營利性企業(yè)生存于社會(huì)環(huán)境中，其行為總是要負(fù)有一定的社會(huì)責(zé)任，而且必須有一定的“社會(huì)資本”為基礎(chǔ)，否則難以運(yùn)行。在圖1經(jīng)濟(jì)社會(huì)組織形態(tài)最右端的“國家公務(wù)部門”，在執(zhí)行公務(wù)中不能有經(jīng)濟(jì)交換行為，否則就是“腐敗”。但公務(wù)人員也要有報(bào)酬，公務(wù)活動(dòng)需要有資金預(yù)算，這些都屬于經(jīng)濟(jì)交換性質(zhì)。如果沒有經(jīng)濟(jì)交換的支持，社會(huì)交換(公務(wù)活動(dòng))難以持續(xù)進(jìn)行。

圖1 經(jīng)濟(jì)社會(huì)組織形態(tài)的域觀分布

以下簡要描述圖1中各域類組織形態(tài)的主要特質(zhì)。由于經(jīng)濟(jì)交換和社會(huì)交換的強(qiáng)弱程度不同，以及經(jīng)濟(jì)交換與社會(huì)交換的功能配置結(jié)構(gòu)有別，各類組織的經(jīng)濟(jì)社會(huì)形態(tài)表現(xiàn)出非常不同的經(jīng)濟(jì)功能和社會(huì)使命要求。

(1)營利性企業(yè)——以營利為組織行為的主要特性，以企業(yè)利潤最大化為經(jīng)營行為目標(biāo)。同時(shí)，負(fù)有相應(yīng)的，或自覺承擔(dān)或適應(yīng)性遵守的，社會(huì)責(zé)任或社會(huì)義務(wù)。

(2)國有企業(yè)——由國家設(shè)立(擁有)，具有肩負(fù)社會(huì)使命的主責(zé)主業(yè)特質(zhì)，并有營利性目標(biāo)，即在社會(huì)使命的主責(zé)主業(yè)范圍內(nèi)，以創(chuàng)造可滿意(可接受)的利潤為組織行為目標(biāo)。具有“類社會(huì)企業(yè)”的特質(zhì)，即在原則上，社會(huì)目標(biāo)高于經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，社會(huì)(國家)使命高于企業(yè)盈利要求。

(3)社會(huì)企業(yè)——以一定的社會(huì)使命和社會(huì)目標(biāo)為主導(dǎo)的市場化經(jīng)營企業(yè)，有盈利要求，并將經(jīng)濟(jì)盈余大部分再投入實(shí)現(xiàn)社會(huì)目標(biāo)及社區(qū)福利事業(yè)，以助推企業(yè)的可持續(xù)經(jīng)營和不斷發(fā)展壯大。

(4)基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)——以建設(shè)和維護(hù)市場運(yùn)行和人民生活所需的基本條件為主要功能的，不以利潤最大化為目標(biāo)的營利企業(yè)，而以可滿意(可接受)的經(jīng)濟(jì)剩余為目標(biāo)，并且不排除無利潤經(jīng)營的可能。由于基礎(chǔ)設(shè)施的公共品性質(zhì)，該類企業(yè)屬于非競爭性經(jīng)營企業(yè)，具有很強(qiáng)的社會(huì)性，可歸之為“類社會(huì)企業(yè)”。

(5)醫(yī)療機(jī)構(gòu)——以人的生命救助為主責(zé)主業(yè)，不以機(jī)構(gòu)自身經(jīng)濟(jì)利益為主要目標(biāo)，但可以成本支出為據(jù)實(shí)行個(gè)人收費(fèi)制度，以保證財(cái)務(wù)基礎(chǔ)和維持機(jī)構(gòu)的可持續(xù)運(yùn)行和事業(yè)發(fā)展。各類不同的醫(yī)院以及類似機(jī)構(gòu)如養(yǎng)老院等，由公立、私立，或慈善組織設(shè)立，各有其適應(yīng)性經(jīng)營方式，但不以單純牟利為動(dòng)機(jī)。私立醫(yī)療機(jī)構(gòu)可以有與其所提供服務(wù)相應(yīng)的適度利潤目標(biāo)。該類組織具有強(qiáng)烈的人道主義性質(zhì)，且醫(yī)療設(shè)備和藥品的生產(chǎn)通常具有較高的盈利，以支持新醫(yī)藥產(chǎn)品的研發(fā)，因而是經(jīng)濟(jì)投入非常大的領(lǐng)域。

(6)知識(shí)組織——思想性活動(dòng)的組織機(jī)構(gòu)。思想創(chuàng)造、思想流動(dòng)、知識(shí)形成和傳承(教育)，原本為無價(jià)的社會(huì)交換行為。進(jìn)入工業(yè)化時(shí)代，思想性活動(dòng)中的技術(shù)發(fā)明和知識(shí)運(yùn)用越來越工程化、商品化，因而促成建立了現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，特別是專利制度(起源于17—18世紀(jì)的西方國家)，一些知識(shí)研發(fā)成果和思想創(chuàng)意創(chuàng)造，被賦予非公共性的財(cái)產(chǎn)權(quán)(壟斷權(quán)、私權(quán))，進(jìn)入經(jīng)濟(jì)交換領(lǐng)域，獲取不同形式的可計(jì)量利益回報(bào)。

(7)非營利組織——以社會(huì)目標(biāo)為主的非營利(非政府)機(jī)構(gòu)。有經(jīng)濟(jì)預(yù)算核算要求，以及與之相應(yīng)的收費(fèi)或籌資方式。其中，慈善機(jī)構(gòu)以無償行惠施利為目的，一般不以經(jīng)營性行為獲得資金，而以接受捐贈(zèng)、資助或財(cái)產(chǎn)繼承等非經(jīng)營方式，以及基金利息及股息所得等資金增值方式，保持資金來源以實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)可持續(xù)。也有些慈善性基金會(huì)以籌資擁有社會(huì)企業(yè)的方式間接進(jìn)行經(jīng)營性活動(dòng)，或參與知識(shí)創(chuàng)造而獲取基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專利收益。

(8)公共職能單位——以國家公共預(yù)算資金支持，向社會(huì)提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù)，在中國稱為全額撥款事業(yè)單位(2)差額撥款事業(yè)單位及自收自支事業(yè)單位是市場化經(jīng)營的公共職能機(jī)構(gòu)，在性質(zhì)上類似于社會(huì)企業(yè)，即不以利潤最大化為目標(biāo)，而以社會(huì)使命和社會(huì)目標(biāo)為主導(dǎo)。。一般不進(jìn)行經(jīng)營性活動(dòng)，但可以適當(dāng)兼業(yè)，也可以有以向社會(huì)提供服務(wù)并獲得相應(yīng)收入的市場化行為，或者接受委托(資助)承擔(dān)“橫向”項(xiàng)目，擴(kuò)大公共服務(wù)業(yè)務(wù)規(guī)模。

(9)國家公務(wù)部門——承擔(dān)國家立法、執(zhí)法、行政職能，不進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)。從經(jīng)濟(jì)理論上說，提供純公共品。本文將其歸之為純社會(huì)交換，因?yàn)樗菬o價(jià)格的，不可計(jì)算計(jì)量，不具有對(duì)等交換和對(duì)應(yīng)回報(bào)的行為。其行為貢獻(xiàn)的回報(bào)形態(tài)完全是社會(huì)性而非經(jīng)濟(jì)性的。

以上各類組織形態(tài)大致可以歸為三個(gè)域類：第一類為企業(yè)類(1—4)，具有經(jīng)濟(jì)性、社會(huì)性特征；第二類為賦能類(5—6)，維護(hù)人的生命和健康權(quán)，賦予知識(shí)創(chuàng)造以收益權(quán)，具有社會(huì)性、經(jīng)營性特征；第三類為公共類(7—9)，具有社會(huì)性、非經(jīng)營性特征。從組織形態(tài)分類的理論刻畫可以看到，各域類組織有不同的經(jīng)濟(jì)社會(huì)性質(zhì)和不同的組織管理要求，而其理論實(shí)質(zhì)就是經(jīng)濟(jì)性(經(jīng)濟(jì)交換)與社會(huì)性(社會(huì)交換)的機(jī)能強(qiáng)弱配置，以適用于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)的運(yùn)行和發(fā)展，即滿足經(jīng)濟(jì)交換和社會(huì)交換的各領(lǐng)域需要。

一方面，所有的組織域類均具有強(qiáng)弱程度不同的社會(huì)交換性。即使是自利性營利企業(yè)，其正常運(yùn)行也須有社會(huì)資本(例如信任關(guān)系)和社會(huì)關(guān)切的必要條件。值得重視的一個(gè)時(shí)代性趨勢是：隨著市場經(jīng)濟(jì)的社會(huì)目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)趨強(qiáng)，即使是在經(jīng)濟(jì)企業(yè)中，以可滿意(可接受的)利潤為行為目標(biāo)的企業(yè)，也會(huì)越來越多，而未必以最大化利潤為企業(yè)行為目標(biāo)。這是由于新時(shí)代，生活質(zhì)量的提高需要共同合作和企業(yè)行為目標(biāo)的協(xié)同，因此經(jīng)濟(jì)行為的社會(huì)取向性(對(duì)共同利益的關(guān)切)更強(qiáng)，才能應(yīng)對(duì)人類發(fā)展所面臨的挑戰(zhàn)。

另一方面，在市場經(jīng)濟(jì)中，所有的組織域類(或組織成員)也均具有強(qiáng)弱程度不等的經(jīng)濟(jì)交換性行為。即使組織使命是純社會(huì)性的(如國家公務(wù)部門)，其組織機(jī)制也具有一定的經(jīng)濟(jì)性，至少其設(shè)施、材料，以及人員報(bào)酬等，具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)交換性。

二、經(jīng)濟(jì)交換與社會(huì)交換的道德風(fēng)險(xiǎn)

以上討論可以充分表明，現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)組織體系是一個(gè)高度域觀化的系統(tǒng)，而絕不是同構(gòu)型微觀經(jīng)濟(jì)體系。而且，各域類組織中還分為許多次域類、子域類。例如，營利性企業(yè)中有自利性企業(yè)和兼利性企業(yè)；國有企業(yè)中有競爭性國有企業(yè)和壟斷性(特許經(jīng)營)國有企業(yè)；社會(huì)企業(yè)中有競爭性社會(huì)企業(yè)和公益性社會(huì)企業(yè)；基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)分為無償經(jīng)營和有償經(jīng)營；醫(yī)療機(jī)構(gòu)有公立醫(yī)院、私立醫(yī)院、慈善醫(yī)院等；知識(shí)組織創(chuàng)造知識(shí)成果，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)，可以是完全的私權(quán)獲利行為，也可以公共品和開源化的方式，開放知識(shí)產(chǎn)權(quán)而供公眾共享知識(shí)成果；非營利組織有各種類型的社會(huì)服務(wù)及慈善機(jī)構(gòu)；公共職能部門有國家科學(xué)研究組織、公共衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等；國家公務(wù)部門，包括國家立法、司法機(jī)構(gòu)、政府行政部門、紀(jì)律監(jiān)察部門等。如此復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)社會(huì)體系，必須有有條不紊的規(guī)則秩序，才能有效運(yùn)行。

然而，世界上既然沒有純粹的經(jīng)濟(jì)交換組織，也沒有純粹的社會(huì)交換組織，經(jīng)濟(jì)交換與社會(huì)交換永遠(yuǎn)相伴，難解難分，呈現(xiàn)為既有行為規(guī)則的差異邊界，又有相互包容的域觀經(jīng)濟(jì)市場格局。那么，如何處理好經(jīng)濟(jì)交換與社會(huì)交換的關(guān)系，就是經(jīng)濟(jì)社會(huì)運(yùn)行的內(nèi)在機(jī)理和核心規(guī)則，即組織行為秩序的最關(guān)鍵問題。

經(jīng)濟(jì)交換與社會(huì)交換各有其本質(zhì)特質(zhì)，不可混淆和相互侵蝕。經(jīng)濟(jì)交換的特質(zhì)是有價(jià)交換、計(jì)量交換，在均衡條件下是等價(jià)交換；而社會(huì)交換的特質(zhì)是無價(jià)交換、間接交換和異質(zhì)回報(bào)。兩種性質(zhì)不同的交換，一旦相互混淆和侵蝕，就會(huì)導(dǎo)致系統(tǒng)崩潰和道德風(fēng)險(xiǎn)。

一個(gè)可以說明經(jīng)濟(jì)交換與社會(huì)交換關(guān)系混淆所導(dǎo)致“水土不服”現(xiàn)象的例子：在一些西方國家，服務(wù)行業(yè)中有一種“小費(fèi)”(tips)習(xí)俗，產(chǎn)生于英國，有一定的普遍性。在性質(zhì)上，小費(fèi)不是直接服務(wù)人員的另收費(fèi)、多收費(fèi)，而是接受服務(wù)的人對(duì)服務(wù)人員的一種感謝方式。沒有正式規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，約定俗成，各人“看著給”就可以。接受服務(wù)的人如果沒有給或忘記給小費(fèi)(除非是對(duì)服務(wù)質(zhì)量非常不滿)，心里會(huì)感內(nèi)疚，而給小費(fèi)則會(huì)使雙方都心感愉悅，就如同是向服務(wù)人員道聲“謝謝”。服務(wù)人員也會(huì)因接受謝意而向?qū)Ψ街轮x，雙方“心領(lǐng)了”。這顯然是一種社會(huì)交換性質(zhì)的習(xí)俗。中國實(shí)行改革開放后，一些人將這種小費(fèi)的做法帶到國內(nèi)，在開放度較高的城市，特別是級(jí)別較高的賓館餐廳，也出現(xiàn)了付小費(fèi)的行為。但是，后來就發(fā)生了不適應(yīng)，直至對(duì)此方式產(chǎn)生異議。因?yàn)樵谥袊?，大多?shù)人沒有視其為一種感謝方式，即本文所定義的社會(huì)交換行為，而是將其視為增加的付費(fèi)，從而產(chǎn)生已付費(fèi)為什么還要另付費(fèi)的困惑和不情愿。有些服務(wù)人員向顧客索取小費(fèi)，顧客認(rèn)為是不合理的多收費(fèi)。而服務(wù)人員也有委屈，因?yàn)樾≠M(fèi)額已被計(jì)入他們的收入，從應(yīng)發(fā)的工資中扣減了。如果沒有得到小費(fèi)，就意味著收入減少。這樣，實(shí)際上把社會(huì)交換性質(zhì)的小費(fèi)完全視為經(jīng)濟(jì)交換性質(zhì)的計(jì)價(jià)支付，必須算清賬。問題開始變得越來越復(fù)雜了：既然直接服務(wù)人員可以收到小費(fèi)，那么其他間接服務(wù)人員和管理人員為什么沒有？于是，為了避免矛盾，越來越多的服務(wù)場所掛上了“本店謝絕小費(fèi)，請(qǐng)付15%的服務(wù)費(fèi)”的提示牌，以替代給直接服務(wù)人員的小費(fèi)。這樣，小費(fèi)就徹底變成了必須計(jì)價(jià)支付的另收費(fèi)，完全變質(zhì)。這樣的服務(wù)費(fèi)方式顯然是不合理的，也是顧客不情愿的，只會(huì)導(dǎo)致對(duì)提供服務(wù)方的反感，而完全沒有傳遞感謝之意。服務(wù)方也很快發(fā)現(xiàn)這樣做不合適，不利于自己的服務(wù)質(zhì)量和品牌形象，所以這種違背初衷、得不償失的制度并未得到有效推廣。這就是將經(jīng)濟(jì)交換與社會(huì)交換混淆而導(dǎo)致不適應(yīng)的一個(gè)典型案例，也可以視之為一種“道德風(fēng)險(xiǎn)”。當(dāng)然，經(jīng)濟(jì)交換也有道德風(fēng)險(xiǎn)，但與社會(huì)交換的道德風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)是非常不同的。

簡而言之，經(jīng)濟(jì)交換的道德風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為“不算清該算的賬”。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)交換是計(jì)價(jià)交換，該算清的賬如果不算清，就會(huì)發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)。因信息不對(duì)稱或不確定性而產(chǎn)生的“算賬不清”現(xiàn)象，特別是一方有意為之的機(jī)會(huì)主義行為，即負(fù)有責(zé)任的行為主體可以不承擔(dān)全部后果即逃避支付責(zé)任，而使對(duì)方甚至社會(huì)承受代價(jià)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家稱之為“道德風(fēng)險(xiǎn)”(經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)此有專門研究)。例如，保險(xiǎn)行業(yè)因信息不對(duì)稱和不確定性而多有產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的可能。另外，有的企業(yè)知道可以“大而不倒”，就任意超量負(fù)債(“加杠桿”)，即使發(fā)生償債困難，也可將危機(jī)轉(zhuǎn)嫁給社會(huì)，實(shí)質(zhì)上是對(duì)社會(huì)進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)“捆綁”。

社會(huì)交換的道德風(fēng)險(xiǎn)，恰恰相反，表現(xiàn)為“算不該算的賬”。也就是說，社會(huì)交換一旦有了“算賬”“計(jì)較”行為取向，進(jìn)行有價(jià)計(jì)量的交換，就會(huì)發(fā)生道德沖突。前述小費(fèi)在中國的遭遇就是這樣。再者，如果父母與子女之間按經(jīng)濟(jì)交換方式論價(jià)算計(jì)相處，就將敗壞親情關(guān)系。一般而言，在任何社會(huì)交換的領(lǐng)域，只要經(jīng)濟(jì)交換行為侵入，必然導(dǎo)致腐敗和道德墮落，或關(guān)系傷害。人們之間的感激之情、感謝之舉常有，并且絕不可缺，但不可采取有價(jià)交換(等價(jià)交換)的方式。無價(jià)的社會(huì)交換不可能找到合適的“計(jì)價(jià)計(jì)量”標(biāo)準(zhǔn)，如果采取經(jīng)濟(jì)交換的行為方式，就會(huì)導(dǎo)致道德風(fēng)險(xiǎn)。社會(huì)生活中不可為，權(quán)力關(guān)系中更不能容。權(quán)力行為一旦被經(jīng)濟(jì)交換所侵蝕，就屬嚴(yán)重“腐敗”行為。

總之， 經(jīng)濟(jì)交換具有強(qiáng)烈的計(jì)價(jià)性，并認(rèn)為“等價(jià)交換”是最合理、最道德的。而社會(huì)交換沒有計(jì)價(jià)性，不存在“等價(jià)交換”，但社會(huì)交換具有較強(qiáng)的價(jià)值倫理，是否“應(yīng)該”、是否“道德”是其主要關(guān)切。經(jīng)濟(jì)交換重計(jì)量不重質(zhì)態(tài)，具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值是其主要關(guān)切，至于什么性質(zhì)的物品，重要性遠(yuǎn)在其次。社會(huì)交換無法計(jì)量計(jì)價(jià)，但更關(guān)切質(zhì)態(tài)，即重質(zhì)量不重計(jì)量，沒有量的對(duì)稱性，即使“滴水之恩”也可以“涌泉相報(bào)”；為了拯救生命，可以“不惜一切代價(jià)”；為了正義，寧可失去生命。當(dāng)然，社會(huì)交換也不能沒有利他行為的回報(bào)機(jī)制。顛覆社會(huì)交換的回報(bào)機(jī)制就會(huì)導(dǎo)致正常秩序的紊亂。例如，沒有感恩之心之舉，過河拆橋，甚至卸磨殺驢，這也許并不違背經(jīng)濟(jì)交換的經(jīng)濟(jì)理性，但卻不符合社會(huì)交換的正常機(jī)理，是不合倫理的道德風(fēng)險(xiǎn)。反之，如果以經(jīng)濟(jì)交換的算計(jì)方式，進(jìn)行利益交換式的金錢或物質(zhì)報(bào)償，也會(huì)被認(rèn)為有行賄、受賄之嫌，而觸犯法紀(jì)。即使是以“回扣”方式進(jìn)行“商業(yè)賄賂”也不合法。這些都可能使社會(huì)交換發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)。

一個(gè)常見的現(xiàn)象是：當(dāng)你向陌生人問路，大多數(shù)人不會(huì)按經(jīng)濟(jì)理性進(jìn)行算計(jì)，即考慮此后有一天你是否也會(huì)為他指路？陌生人通常都會(huì)熱心為你指路。指路人的舉手之勞幫你解了燃眉之急，你會(huì)回報(bào)指路人一聲“謝謝！”。當(dāng)然，指路人會(huì)知道，如果有一天他向其他陌生人問路，也會(huì)得到同樣的幫助。換句話說，大家都會(huì)在社會(huì)系統(tǒng)中得到互助回報(bào)，不需要經(jīng)濟(jì)理性，而是不言而喻的習(xí)慣和適應(yīng)于一般社會(huì)行為規(guī)范的自覺。如果違背這樣的行為規(guī)范，以經(jīng)濟(jì)理性的斤斤計(jì)較來處事，“各人自掃門前雪哪管他人瓦上霜”，反倒是社會(huì)交換的道德風(fēng)險(xiǎn)。

簡言之，經(jīng)濟(jì)交換的道德風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為：在信息不對(duì)稱、結(jié)果不確定條件下發(fā)生的機(jī)會(huì)主義行為，獲取自身利益最大化，卻使交換不公平，違背經(jīng)濟(jì)交換的等價(jià)性原則，即破壞“風(fēng)險(xiǎn)與獲益”的對(duì)等性。而社會(huì)交換的道德風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為：將對(duì)等性和計(jì)價(jià)性的經(jīng)濟(jì)交換方式，侵入社會(huì)交換關(guān)系，使社會(huì)交換發(fā)生“失德”行為；或因自己的利益算計(jì)而不作為、惡作為，從而破壞合乎道德倫理的社會(huì)交往關(guān)系和行為習(xí)俗，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)社會(huì)正常機(jī)理秩序的紊亂和價(jià)值倫理的顛覆。

更為復(fù)雜的是，如前所述，各類組織都既需要經(jīng)濟(jì)交換機(jī)制，也需要社會(huì)交換機(jī)制，經(jīng)濟(jì)交換與社會(huì)交換的分工協(xié)同，是組織系統(tǒng)運(yùn)行可持續(xù)性和發(fā)揮主體效能的要求。但在經(jīng)濟(jì)交換與社會(huì)交換協(xié)同關(guān)系中，各自的基本性質(zhì)均不可越界侵蝕，即不能發(fā)生機(jī)能蛻變和性質(zhì)變質(zhì)現(xiàn)象。經(jīng)濟(jì)交換性質(zhì)向社會(huì)交換性質(zhì)蛻變和社會(huì)交換性質(zhì)向經(jīng)濟(jì)交換蛻變，都是組織失序，可能導(dǎo)致系統(tǒng)性功能紊亂。

因此，各類組織的體制改革所面臨的最大挑戰(zhàn)就是：主責(zé)、主業(yè)的明晰定位和有效實(shí)現(xiàn)，如果發(fā)生經(jīng)濟(jì)交換與社會(huì)交換關(guān)系的嚴(yán)重失調(diào)現(xiàn)象，就會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重問題，發(fā)生嚴(yán)重的運(yùn)行機(jī)制紊亂和社會(huì)腐敗現(xiàn)象。例如，營利性企業(yè)“好心”承擔(dān)過多的社會(huì)職能(“企業(yè)辦社會(huì)”)，會(huì)導(dǎo)致經(jīng)營失敗，因缺乏競爭力而虧損破產(chǎn)；而強(qiáng)社會(huì)交換組織如果喪失社會(huì)使命，蛻變?yōu)樗嚼袨榉簽E，就會(huì)導(dǎo)致組織腐敗，社會(huì)關(guān)系失序，而為國家所不容。

三、利己利他關(guān)系在經(jīng)濟(jì)交換與社會(huì)交換中的長期效應(yīng)

一個(gè)組織運(yùn)行失敗，往往是由于經(jīng)濟(jì)交換與社會(huì)交換的機(jī)能沖突，或發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)。而任何組織形態(tài)的運(yùn)行成功和可持續(xù)發(fā)展，均須依賴于能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)交換與社會(huì)交換的功能配置和有效協(xié)同。從行為關(guān)系的倫理基礎(chǔ)看，這都發(fā)生于利己與利他的行為基石之上。從短期看，似乎經(jīng)濟(jì)交換才有利己利他之別。而社會(huì)交換由于無價(jià)、非對(duì)稱、不計(jì)量，所以似乎無所謂利己利他，或難以進(jìn)行利己利他的判斷。其實(shí)，事情絕沒有那么簡單。無論是經(jīng)濟(jì)交換還是社會(huì)交換都具有效應(yīng)優(yōu)劣，而這同行為的利己利他性具有深刻的內(nèi)在關(guān)系。

一般來說，經(jīng)濟(jì)交換行為具有較強(qiáng)的理性因素和法規(guī)約束。社會(huì)交換具有更強(qiáng)的同理心因素和文化導(dǎo)向。前者更傾向于直觀利己性，后者更傾向于相互利他性。不過，千百年來，關(guān)于利己和利他的行為取向及利益判斷一直是個(gè)難分難辨的哲理議題。這很大程度上取決于不同的構(gòu)念，即以怎樣的想象力思維框架來觀察世界和作為判斷基準(zhǔn)。從一定的構(gòu)念看是利己性，從另一種構(gòu)念看可能就是利他性。為了利己目標(biāo)而采取利他方式或?yàn)榱死繕?biāo)而采取利己方式，都可以是組織機(jī)理的規(guī)則安排或策略方式。這不僅涉及利己和利他行為的價(jià)值倫理意義，而且關(guān)系其動(dòng)態(tài)性質(zhì)，對(duì)于理解本文所討論的經(jīng)濟(jì)交換和社會(huì)交換的倫理和理性邏輯，具有重要意義。

從絕對(duì)意義上說，利他只有作為目的而不是手段，才是真正的利他。相反，如果利他行為是為了達(dá)到其他目的，利他就成為達(dá)到某種(利己)目標(biāo)的手段，那就不是真正的利他了。所以，有倫理學(xué)家認(rèn)為，只有沒有目的的利他行為才是真正的利他。這是一種絕對(duì)論。但是，絕對(duì)意義的利他行為在邏輯自洽上和現(xiàn)實(shí)世界中都是值得懷疑的。因?yàn)?，從交換和變換的動(dòng)態(tài)過程來看，目的和手段是具有相對(duì)性的。靜態(tài)定義的利己和利他性質(zhì)，在動(dòng)態(tài)過程中才能確立其存在意義，這也正體現(xiàn)了世界所具有的交換本質(zhì)。經(jīng)濟(jì)交換的長期化，可以使個(gè)體利己行為導(dǎo)向博弈互利，即從個(gè)體利己行為目標(biāo)出發(fā)而導(dǎo)向各方相對(duì)獲利；社會(huì)交換的長期化，可以使個(gè)體的非利己行為目標(biāo)出發(fā)而導(dǎo)向共同利己，即有利于共同體繁榮及各個(gè)體獲利。

英國牛津大學(xué)教授理查德·道金斯的名著《自私的基因》影響了許多人對(duì)自私和利他行為的認(rèn)識(shí)和道德判斷觀念。該書中寫道，“我們以及其他一切動(dòng)物都是各自的基因所創(chuàng)造的機(jī)器?！晒虻囊粋€(gè)突出特性就是其無情的自私性?！?yàn)榱烁行У剡_(dá)到其自私的目的，在某些特殊情況下，也會(huì)滋長一種有限的利他主義?！薄昂玫幕驊?yīng)能夠和它必須與之長期共同生活于一系列個(gè)體內(nèi)的其余基因和諧共存，相互補(bǔ)充?！盵1]

在這樣的基因世界中，基因不僅是自私的，而且具有在基因間進(jìn)行交換的本能。實(shí)際上，只有進(jìn)行交換，也才發(fā)揮所謂的“自私”機(jī)能。為了繁衍的目的，自私的基因進(jìn)行交換，這樣的構(gòu)念實(shí)際上是將基因擬人化了。但基因畢竟不是人。其實(shí)，任何東西一旦擬人化，就有了利己利他的道德判斷，盡管其本身并無道德標(biāo)準(zhǔn)。道德是人類所獨(dú)有的，如果將本無道德的基因擬人化，而賦予其人類道德，再用擬人化的基因被想象具有的利己利他道德構(gòu)念，反過來推斷人的利己利他道德，這顯然是十分勉強(qiáng)的邏輯自洽。

因此，當(dāng)《自私的基因》將人直接作為行為主體時(shí)，就得引入真正的人類所特有的因素，即“人的生活方式在很大程度上取決于文化而不是基因?！薄拔覀?nèi)祟惖莫?dú)特之處，主要可以歸結(jié)為一個(gè)詞——‘文化’。”[1]因此，在人類的“文化”世界中，“即使我們都由自私的基因掌舵，好人終有好報(bào)?！盵1]也就是說，在利己利他的關(guān)系上，因而在經(jīng)濟(jì)交換和社會(huì)交換中，社會(huì)的力量可以超越生物性的力量。道金斯說：“在這個(gè)世界上，只有我們，我們?nèi)祟悾軌蚍纯棺运降膹?fù)制基因暴政。”[1]

可見，《自私的基因》敘事邏輯，需要引入社會(huì)性交換關(guān)系，即在人類社會(huì)的文化條件下，才能解釋人類世界的交換行為機(jī)理。所以，對(duì)于利己利他的道德判斷，首先要確定，只有人類才具有道德和文化。組織使命和組織文化有其價(jià)值倫理標(biāo)準(zhǔn)，但組織成員的價(jià)值倫理標(biāo)準(zhǔn)與組織的價(jià)值文化標(biāo)準(zhǔn)未必完全一致。換句話說，正是文化的多元性和文化的決定性力量，因而在組織行為與組織成員的行為之間，道德取向并不總是能完全相同。

因此，組織使命(組織功能)與組織機(jī)制是不完全相同的，而經(jīng)濟(jì)交換與社會(huì)交換關(guān)系可以使組織使命與組織成員在一定的組織機(jī)制下形成有生命力和競爭力的組織集體。一方面，組織使命決定組織的性質(zhì)和其主責(zé)主業(yè)的行為取向性質(zhì)。但另一方面，無論什么性質(zhì)的組織，都要有經(jīng)濟(jì)交換條件作為組織機(jī)制的支撐。所以，如何安排好經(jīng)濟(jì)交換與社會(huì)交換相互交織協(xié)同的組織機(jī)制，是個(gè)關(guān)鍵問題。因而，組織使命和組織行為的利他性與利己性的關(guān)系，也會(huì)深刻地交融在一起，并不因?yàn)槔髁x的道德高尚性就貶低利己行為的機(jī)制現(xiàn)實(shí)性。

由于須有經(jīng)濟(jì)交換的支撐，即使是利他主義的組織，嚴(yán)格的經(jīng)濟(jì)核算也絕不可少。所以，在組織體制機(jī)制的規(guī)則安排上，沒有完全利己主義的組織體制機(jī)制和組織行為，也沒有完全利他主義的組織體制機(jī)制和組織行為。一方面，經(jīng)濟(jì)交換與社會(huì)交換協(xié)調(diào)配置，利己利他行為相互助力，才可能成為運(yùn)行有效和具有生命力、競爭力的組織形態(tài)。例如，醫(yī)療系統(tǒng)如果實(shí)行“不交錢就不給治”的利己性制度安排，是違背醫(yī)德的。另一方面，本質(zhì)上為社會(huì)交換的醫(yī)療機(jī)構(gòu)，盡管生命無價(jià)，治病救人可以不惜代價(jià)，但醫(yī)院自身運(yùn)行也具有經(jīng)濟(jì)交換因素。如果經(jīng)濟(jì)交換無力支撐，過度強(qiáng)調(diào)病者就醫(yī)的社會(huì)交換性質(zhì)和無條件就醫(yī)的權(quán)利，那么醫(yī)療組織自身的生存就可能難以為繼。所以，必須有合理的制度安排。其中，在屬于經(jīng)濟(jì)交換性質(zhì)的環(huán)節(jié)，例如病房條件、護(hù)理服務(wù)等，可以實(shí)行規(guī)格等級(jí)的區(qū)別制度。也就是說，輔助性醫(yī)護(hù)行為屬經(jīng)濟(jì)交換，可以計(jì)價(jià)提供，這并不影響治病救人，可以合理體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)交換對(duì)社會(huì)交換的支持作用。

所以，片面極端地看待利己與利他都會(huì)陷入邏輯困境。主張極端個(gè)人主義的奧地利學(xué)派著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家米塞斯認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)屬于“人類行動(dòng)科學(xué)”，“每一個(gè)行動(dòng)都試圖用一種狀態(tài)交換另一種狀態(tài)，……在討論每一個(gè)行動(dòng)時(shí)，我們都會(huì)遇到目的與手段、成功與失敗、贏利與虧損及成本等基本概念。交換可以是直接交換，也可以是間接交換，所謂間接交換就是通過一個(gè)中間階段完成的交換。”“用這個(gè)詞(社會(huì))來表示個(gè)人之間進(jìn)行合作，聯(lián)合起來達(dá)到特定的目的，這沒有什么不好。……但是社會(huì)本身不是一個(gè)實(shí)體，也不是一種力量更不是一個(gè)行動(dòng)著的生物體。只有個(gè)人在行動(dòng)。一些個(gè)人想要與其他人合作。個(gè)人之間的合作便產(chǎn)生了社會(huì)這一概念所描述的狀況?！盵2]如果避開個(gè)人主義和集體主義的價(jià)值觀立場的分歧，那么，就社會(huì)是一種“關(guān)系”的論點(diǎn)而言，是可以接受的。馬克思主義對(duì)于人的行為和社會(huì)的認(rèn)識(shí)也是“關(guān)系”說，即認(rèn)為所謂“人性”是社會(huì)關(guān)系的總和。但米塞斯極端地說，“社會(huì)脫離了人們的思想和行動(dòng)，是不會(huì)存在的。社會(huì)沒有‘利益’，也沒有任何目的”[2]，斷言只有個(gè)人才有真實(shí)目的和實(shí)質(zhì)利益 。這樣的個(gè)人主義推斷顯然是欠嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?。因?yàn)?，所謂“利益”“目的”，都基于人的一定價(jià)值觀前提(對(duì)此米塞斯也是同意的)，才有行動(dòng)的目的和手段，也才有各種利益訴求，其中就有基于不同價(jià)值觀的“社會(huì)利益”“集體利益”“國家利益”的訴求。

實(shí)際上，就在同一本書上，米塞斯也提到，“一個(gè)人或一群人為了增進(jìn)自己的短期利益，確確實(shí)實(shí)會(huì)犧牲自己和所有其他人的長遠(yuǎn)利益。如果一個(gè)社會(huì)不準(zhǔn)備挫敗這種自私而短視的侵害社會(huì)利益的行為，那它就是無可救藥的，就會(huì)聽?wèi){最為愚蠢、最為殘酷的社會(huì)成員的宰割?！盵2]

可見，經(jīng)濟(jì)學(xué)的個(gè)人主義觀念邏輯是一回事，在現(xiàn)實(shí)生活中的價(jià)值觀念又是一回事，兩者間的對(duì)接“橋梁”就是交換關(guān)系的居間溝通，使后者的思維格局可以超過前者。所以，即使是持個(gè)人主義經(jīng)濟(jì)學(xué)觀念的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，也會(huì)強(qiáng)烈聲稱：“極端利己的物質(zhì)主義是一種反社會(huì)的象征，而不是偉大的商業(yè)領(lǐng)袖的特質(zhì)?？傮w來說，極端貪婪的個(gè)人長期來看不會(huì)成功，因?yàn)樵趶?fù)雜的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，成功需要與他人的合作。最優(yōu)秀的商業(yè)領(lǐng)袖比起金錢更關(guān)心事業(yè)?！盵3]

問題的核心正在于，如果僅僅靜態(tài)地考慮經(jīng)濟(jì)交換，很容易滑入極端個(gè)人利己主義的形式化經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架，脫離真實(shí)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)世界。而將經(jīng)濟(jì)交換與社會(huì)交換動(dòng)態(tài)的系統(tǒng)性考慮在內(nèi)，才能更貼切地理解和刻畫真實(shí)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)世界。

四、企業(yè)的嵌入性社會(huì)行為

以上的討論表明，在概念上雖然可以嚴(yán)格定義和區(qū)分經(jīng)濟(jì)交換和社會(huì)交換的性質(zhì)，但在現(xiàn)實(shí)世界中，特別是在支持經(jīng)濟(jì)交換和社會(huì)交換的高技術(shù)和經(jīng)濟(jì)全球化背景中，經(jīng)濟(jì)交換和社會(huì)交換行為相互交織，日新月異。所以，組織形態(tài)(本文主要討論企業(yè)組織形態(tài))及行為方式的演化向著“嵌入性”(3)“嵌入性”是社會(huì)學(xué)家在20世紀(jì)80年代提出的觀點(diǎn)[4]，本文接受這一觀點(diǎn)，主要研究企業(yè)行為的嵌入性特質(zhì)。方向發(fā)展。

而且，市場經(jīng)濟(jì)中的顛覆性創(chuàng)新不斷發(fā)生，這就使“嵌入性”創(chuàng)新的社會(huì)行為成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)的一個(gè)新時(shí)代議題和公眾關(guān)切重點(diǎn)。所謂“嵌入性”是指經(jīng)濟(jì)交換與社會(huì)交換的相互作用更為緊密，經(jīng)濟(jì)組織——企業(yè)，不再信奉曾經(jīng)風(fēng)行的極端個(gè)人利己主義的企業(yè)倫理，即“企業(yè)的社會(huì)責(zé)任就是最大化自身利潤”，而是更加關(guān)切社會(huì)利益和社會(huì)環(huán)境的適應(yīng)性，必須在一定的社會(huì)制度規(guī)則和行為習(xí)俗環(huán)境中進(jìn)行企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)；一些社會(huì)目標(biāo)，特別是人類面臨的重大挑戰(zhàn)，例如生態(tài)環(huán)境、氣候暖化、健康安全(當(dāng)前新冠肺炎疫情)等，成為企業(yè)行為的重要關(guān)切。這突出表現(xiàn)為：企業(yè)行為必須適應(yīng)性地嵌入社會(huì)系統(tǒng)，與此相應(yīng)，社會(huì)目標(biāo)被自覺地嵌入企業(yè)行為。這樣的認(rèn)識(shí)也許不為堅(jiān)守傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們所認(rèn)同，但卻是現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的無法否認(rèn)事實(shí)和必然趨勢，也是企業(yè)家及企業(yè)成員們的真實(shí)體驗(yàn)，相信這是大多數(shù)企業(yè)家和企業(yè)成員們都會(huì)認(rèn)同的。就像沒有人可以“自由”地拽著自己的頭發(fā)離開地面一樣，企業(yè)是被深深地嵌入在社會(huì)關(guān)系的巨大“引力”世界之中的。

關(guān)于經(jīng)濟(jì)交換與社會(huì)交換關(guān)系的討論，反映了一個(gè)既古老又新穎的問題：經(jīng)濟(jì)行為如何嵌入社會(huì)環(huán)境，社會(huì)目標(biāo)如何嵌入企業(yè)行為？所謂“經(jīng)濟(jì)”(economy)，最古老的含義是“家庭”管理，也就是說，經(jīng)濟(jì)是嵌入在家庭關(guān)系中的，家庭是那個(gè)時(shí)代最重要的社會(huì)關(guān)系和社會(huì)組織形態(tài)。隨著人類社會(huì)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)趨向于越來越具有超越家庭形態(tài)的經(jīng)濟(jì)交換性質(zhì)。這樣，經(jīng)濟(jì)交換的形態(tài)主要是“市場”，市場機(jī)制成為主導(dǎo)性決定性的經(jīng)濟(jì)制度形態(tài)。于是，經(jīng)濟(jì)學(xué)越來越抽象地研究市場機(jī)制的經(jīng)濟(jì)交換行為，即把經(jīng)濟(jì)從社會(huì)環(huán)境中抽取出來，用嚴(yán)密自洽的邏輯思維方式，甚至先驗(yàn)的邏輯框架，來刻畫經(jīng)濟(jì)交換活動(dòng)。市場機(jī)制被想象為由同質(zhì)的微觀主體“個(gè)人”和“企業(yè)”，在如同絕對(duì)空間般的“利伯維爾場”(古典自由主義)中，不受干擾地進(jìn)行“自由選擇”，可以自動(dòng)實(shí)現(xiàn)“均衡”，完全的經(jīng)濟(jì)交換世界成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的美幻世界。

但是，真實(shí)的市場經(jīng)濟(jì)并非如此。英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰·凱伊詳盡地論證了市場必須嵌入一定的社會(huì)環(huán)境才能運(yùn)行，即“市場只能在一個(gè)約定和規(guī)則搭建的框架之內(nèi)運(yùn)行?！薄凹词故沁@樣一個(gè)完全競爭的市場，也要通過一種周密的社會(huì)關(guān)系框架來運(yùn)行?！盵3]因此，“存在多種成功的經(jīng)濟(jì)模式不僅是可能的，而且每個(gè)不同的社會(huì)都有不同的特征，所以全球化、國際勞動(dòng)分工能夠極其高效地提高生活水平?！盵3]

總之，“只有當(dāng)經(jīng)濟(jì)制度成為社會(huì)、政治和文化背景中的一部分，才能真正發(fā)揮作用。這就是我所描述的‘嵌入式市場’。”[3]其實(shí)，嚴(yán)格地說，不應(yīng)稱為“嵌入式”的市場，因?yàn)椴]有非嵌入式的市場，所以嵌入性本身就是市場的本質(zhì)特質(zhì)，而不僅僅是某種式樣。凡是市場均為嵌入社會(huì)的交換體系。

也就是說，各類企業(yè)或各類組織，都要應(yīng)對(duì)如何嵌入社會(huì)格局或社會(huì)環(huán)境的問題。因此，企業(yè)行為不僅是理性的，也必然是適應(yīng)性的。前者是企業(yè)行為的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力，后者是企業(yè)行為的外部制約力或助推力。

反之，由于任何企業(yè)都具有經(jīng)濟(jì)交換和社會(huì)交換的性質(zhì)，那么，在組織行為中，社會(huì)交換更多地表現(xiàn)為社會(huì)使命和社會(huì)目標(biāo)。所以，各類企業(yè)，以至各類組織，都有一個(gè)共同的議題：如何使社會(huì)使命和社會(huì)目標(biāo)嵌入企業(yè)行為和企業(yè)運(yùn)行機(jī)制？

以此思考方向，從嚴(yán)格意義上說，所謂“自由市場”“自由貿(mào)易”“自由企業(yè)”，其實(shí)都是很矛盾的概念，因?yàn)橹灰M(jìn)入“市場”，進(jìn)行“貿(mào)易”，“組織”成為企業(yè)，就是被嵌入在了一定社會(huì)系統(tǒng)的規(guī)則環(huán)境中的。你期望“自由”進(jìn)行理性決策，但因嵌入在社會(huì)系統(tǒng)中而必須做適應(yīng)性調(diào)整，因此經(jīng)濟(jì)決策不可能完全“理性”，完全“自由”，最多只可以是“適應(yīng)性的理性”，難免“入鄉(xiāng)隨俗”順大潮。“反潮流”絕非大多數(shù)企業(yè)的可為和應(yīng)做之舉。勢力和權(quán)力無論多么強(qiáng)大，也絕不可能隨心所欲，為所欲為。每個(gè)個(gè)體都是嵌入在市場中，而市場又是嵌入在社會(huì)系統(tǒng)之中的。真正成功的企業(yè)，理性決策的作用倒可能在其次，而社會(huì)的大潮所給予的機(jī)會(huì)往往是主因，對(duì)此，大概沒有哪個(gè)企業(yè)家會(huì)否認(rèn)(所以，一些企業(yè)家說，辦企業(yè)成功與否，有“賭”和“運(yùn)氣”的因素)。愛因斯坦發(fā)現(xiàn)了相對(duì)論，阿蘭·圖靈發(fā)明了計(jì)算機(jī)(還有許多偉大的知識(shí)創(chuàng)造者和貢獻(xiàn)者)，個(gè)人并沒有多大的商業(yè)性獲益；而成千上萬的企業(yè)家(未必都是原創(chuàng)性的知識(shí)創(chuàng)造者)，卻憑借相對(duì)論、計(jì)算機(jī)、脫氧核糖核酸(DNA)結(jié)構(gòu)和基因編碼等重大發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)造和獲得了巨大的經(jīng)濟(jì)財(cái)富。這很大程度上是拜知識(shí)產(chǎn)權(quán)法這個(gè)制度條件所賜。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)法并不完善，知識(shí)創(chuàng)造者，有些可以致富，有些(原創(chuàng)者)卻并未獲得很大的經(jīng)濟(jì)報(bào)酬，當(dāng)然，可能獲得“聲譽(yù)”等社會(huì)回報(bào)，名留史冊?？梢?，商業(yè)成功很大程度上是由所嵌入其中的社會(huì)條件所決定的。

在中國經(jīng)營企業(yè)，與在美國或其他任何國家經(jīng)營企業(yè)，絕不可能有同樣的理性決策。特別是，當(dāng)前社會(huì)環(huán)境和社會(huì)系統(tǒng)格局正在發(fā)生巨大變化，生態(tài)環(huán)境、體制政策、技術(shù)進(jìn)展、基礎(chǔ)設(shè)施，甚至文明形態(tài)、政治格局等，都已是今非昔比。企業(yè)必須有自覺的嵌入意識(shí)和行為方式，才能在經(jīng)濟(jì)交換和社會(huì)交換的大格局中，施展適應(yīng)性理性的決策技巧。

然而，既然是嵌入社會(huì)系統(tǒng)，才能進(jìn)行有效的經(jīng)濟(jì)交換和社會(huì)交換行為，那么相應(yīng)地，就必須致力于將社會(huì)目標(biāo)(或社會(huì)義務(wù))嵌入企業(yè)的組織行為和經(jīng)營機(jī)制。特別是對(duì)于自覺負(fù)有社會(huì)使命的企業(yè)，例如國有企業(yè)、社會(huì)企業(yè)，更要有將企業(yè)所專注確立的社會(huì)目標(biāo)嵌入企業(yè)行為的體制機(jī)制安排，成為具有正式規(guī)則性質(zhì)的制度。

在新時(shí)代，社會(huì)目標(biāo)和社會(huì)使命，正越來越成為企業(yè)行為之內(nèi)嵌因素和關(guān)切。實(shí)現(xiàn)社會(huì)目標(biāo)承擔(dān)社會(huì)使命可以受人尊敬，有助企業(yè)聲譽(yù)，但也并非容易之事，很難不付代價(jià)就可以水到渠成。其中，必有經(jīng)濟(jì)交換和社會(huì)交換的復(fù)雜關(guān)系，甚至難免發(fā)生某些道德風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)現(xiàn)有效經(jīng)濟(jì)交換的市場機(jī)制，是人類發(fā)展偉大的自發(fā)性組織行為模式創(chuàng)造，而社會(huì)交換與市場交換的嵌入性組織行為模式，更是人類發(fā)展的偉大創(chuàng)造，其復(fù)雜性無與倫比，其生命力頑強(qiáng)繁盛。人類據(jù)此方能應(yīng)對(duì)各種挑戰(zhàn)，成為“嵌入性”的物種公民，生存在這個(gè)星球的經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境之中。

五、信息化數(shù)字化新時(shí)代的交換機(jī)理嬗變

經(jīng)濟(jì)交換和社會(huì)交換的形態(tài)和機(jī)理，隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展而發(fā)生演化。在新時(shí)代，當(dāng)信息技術(shù)廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)社會(huì)交換過程，數(shù)字成為經(jīng)濟(jì)性和社會(huì)性資源(要素)，經(jīng)濟(jì)社會(huì)的交換機(jī)理將發(fā)生深刻變化：有價(jià)的經(jīng)濟(jì)交換和無價(jià)的社會(huì)交換必須有新的協(xié)同方式，推動(dòng)組織行為和組織效率的創(chuàng)新發(fā)展。

就其形態(tài)特征而言，以往的經(jīng)濟(jì)交換具有(或被假設(shè)為)點(diǎn)狀(粒子)性、對(duì)應(yīng)性、計(jì)價(jià)性、顯在性的“硬交換”性質(zhì)。但在新時(shí)代，信息化、數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化的交換環(huán)境，使經(jīng)濟(jì)交換越來越具有網(wǎng)狀計(jì)價(jià)和網(wǎng)價(jià)交換的特性。而且，網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)既是交換，包括經(jīng)濟(jì)交換和社會(huì)交換的基礎(chǔ)設(shè)施，同時(shí)自身又是組織行為主體，而且具有經(jīng)濟(jì)交換的利益取向。

社會(huì)交換原本具有網(wǎng)狀、異質(zhì)、無價(jià)、潛性的“軟交換”性質(zhì)。在新時(shí)代，經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展演變，使社會(huì)交換的連接環(huán)境已發(fā)生極大變化。特別是，數(shù)據(jù)的資源化(要素化)和技術(shù)的開源性，使社會(huì)交換具有高技術(shù)基礎(chǔ)，推動(dòng)其形態(tài)演變。其突出表現(xiàn)之一是，軟交換與硬交換趨向深度協(xié)同。信息的數(shù)字化和資源化，使得知識(shí)成果的產(chǎn)權(quán)化(有價(jià)交換)和開源化(免費(fèi)共享)關(guān)系產(chǎn)生了一系列新現(xiàn)象。

例如，個(gè)人的生物特征信息，原本無價(jià)。現(xiàn)在，大量的個(gè)人生物特征信息被收集加工處理為數(shù)據(jù)庫資源，就有了可進(jìn)行經(jīng)濟(jì)交換的巨大價(jià)值。有可能使原本的軟交換，進(jìn)入經(jīng)濟(jì)交換的硬交換領(lǐng)域。再如，知識(shí)及技術(shù)成果的產(chǎn)權(quán)化(專利制度)，保護(hù)了知識(shí)技術(shù)可以按經(jīng)濟(jì)交換的方式，確保發(fā)明者(知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有者)的明確計(jì)價(jià)獲益權(quán)利?，F(xiàn)在，出現(xiàn)了許多開源性共享性技術(shù)和數(shù)據(jù)資源，它們由網(wǎng)絡(luò)生成、無償提供、免費(fèi)使用。這樣，經(jīng)濟(jì)交換性質(zhì)弱化，具有了很強(qiáng)的社會(huì)交換屬性，可以說是硬交換的軟交換化。

這樣，一方面，經(jīng)濟(jì)交換在信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)展和數(shù)據(jù)資源的大量生成條件下，導(dǎo)致一些社會(huì)交換向經(jīng)濟(jì)交換的嬗變。數(shù)據(jù)生產(chǎn)的零邊際成本性質(zhì)，可能使經(jīng)濟(jì)交換的自然壟斷性質(zhì)變異：提供占有大規(guī)模數(shù)據(jù)而形成網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的巨大市場勢力，導(dǎo)致產(chǎn)生壟斷性數(shù)字壁壘和排他性競爭格局。

另一方面，社會(huì)交換在發(fā)達(dá)的信息技術(shù)和強(qiáng)大的電子通信網(wǎng)絡(luò)條件下，使大量的社會(huì)性數(shù)據(jù)資源化(可利用獲益)，導(dǎo)致一些社會(huì)交換向經(jīng)濟(jì)交換的嬗變。同時(shí)，又可以產(chǎn)生大量開源信息技術(shù)平臺(tái)和軟件、免費(fèi)共創(chuàng)共享數(shù)據(jù)的社會(huì)性服務(wù)供應(yīng)機(jī)制，導(dǎo)致一些經(jīng)濟(jì)交換向社會(huì)交換嬗變，并使得社會(huì)交換的回報(bào)方式特別是其與經(jīng)濟(jì)交換的關(guān)系產(chǎn)生新的復(fù)雜形態(tài)。

以低成本、密傳遞、高速度和全網(wǎng)絡(luò)為特征的信息技術(shù)的高度發(fā)展，使交換行為的“摩擦性”極大減弱，而“零摩擦”交換大大提高了交換效率，但也可能具有特殊的安全風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)：在信息化大數(shù)據(jù)環(huán)境中，從技術(shù)上說，每個(gè)人都成為“透明人”。經(jīng)濟(jì)交換和社會(huì)交換參與者(包括潛在參與者)的個(gè)人信息完全透明，沒有任何“隱私權(quán)”。所謂“隱私”就是信息不充分、不透明、相關(guān)數(shù)據(jù)不完全，而這在信息化和大數(shù)據(jù)的高技術(shù)條件下，完全可以克服。

然而，信息高度透明化也可能與便利性形成替代(trade off)關(guān)系。這本身也是一種社會(huì)交換關(guān)系。如何作出倫理判斷，在不同的文化背景下，會(huì)有不同的準(zhǔn)則。例如，西方文化可能更偏重隱私保護(hù)，東方文化更偏重使用便利。在經(jīng)濟(jì)交換和社會(huì)交換的制度安排上，西方文化可能更傾向于個(gè)人自由，東方文化可能更傾向于秩序紀(jì)律。

一旦經(jīng)濟(jì)交換和社會(huì)交換都發(fā)展為網(wǎng)狀交換，網(wǎng)絡(luò)連接性、急速傳遞性和信息通暢性，使安全風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)越來越受到經(jīng)濟(jì)社會(huì)的更大關(guān)切。經(jīng)濟(jì)社會(huì)交換的機(jī)理嬗變成為“雙刃劍”：人類的交換本性被極度放大。實(shí)時(shí)、極速的交換，使得觸手可得的萬物互聯(lián)，以及無可不知的透明世界，成為人類經(jīng)濟(jì)社會(huì)的“零摩擦”交換環(huán)境。以往，根據(jù)“六度空間理論”(六度分割理論、小世界理論)，在人際聯(lián)系中，和任何一個(gè)陌生人的間隔不超過六個(gè)。也就是說，最多通過六個(gè)人之間連接傳遞，就可以認(rèn)識(shí)世界上的任何一個(gè)人。這似乎是相當(dāng)驚人的聯(lián)通效率。因?yàn)檫@樣，所有的人如同生活在一個(gè)極小的世界中。信息可以“病毒式地傳播”(go viral)。但在高度發(fā)達(dá)的信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)支持下，完全可以超過“六度空間”，更為便利直接地建立與任何一個(gè)人的聯(lián)系管道和獲得各種所需之信息。

更重要的是，在高技術(shù)和大數(shù)據(jù)運(yùn)用的新時(shí)代，經(jīng)濟(jì)社會(huì)交換的新關(guān)系形態(tài)逐漸生成，其底層邏輯已不再是理性和利己的個(gè)人主義。巨大而極具滲透性的網(wǎng)絡(luò)交換方式，重塑著經(jīng)濟(jì)交換與社會(huì)交換的新形態(tài)、新規(guī)則。這樣的信息交換技術(shù)所構(gòu)建起的交換形態(tài)，是經(jīng)濟(jì)交換與社會(huì)交換的復(fù)雜交織。由信息技術(shù)和大數(shù)據(jù)運(yùn)用所促成的經(jīng)濟(jì)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，使經(jīng)濟(jì)交換和社會(huì)交換極度高效，在這樣的信息傳遞交換“零摩擦”世界，交換系統(tǒng)越來越“高頻化”“智慧化”“虛擬化”。其中所蘊(yùn)含的潛在經(jīng)濟(jì)交換和社會(huì)交換利益和風(fēng)險(xiǎn)都將劇增，正在成為有待深入觀察和研究的重要議題。

六、結(jié)語

人類如何生存在這個(gè)迄今為止所知的唯一具有智慧生命物種的星球上？自17世紀(jì)以來，現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所構(gòu)念的市場經(jīng)濟(jì)機(jī)制框架體系，將“自私的理性”和“交換的本能”作為兩個(gè)基點(diǎn)，形成了以先驗(yàn)的，即不依賴于經(jīng)驗(yàn)的純粹“公理”性假設(shè)為底層邏輯構(gòu)念敘事體系。而在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，人的理性和交換行為，都是社會(huì)化的，即任何經(jīng)濟(jì)行為，特別是確定目標(biāo)和選擇達(dá)成目標(biāo)的手段，都是在一定的文明形態(tài)環(huán)境中施展和實(shí)現(xiàn)的。所以，就交換行為而言，經(jīng)濟(jì)交換和社會(huì)交換，都是人類發(fā)展，包括經(jīng)濟(jì)體系運(yùn)行，所依賴的基本行為方式。沒有可以完全脫離社會(huì)交換的經(jīng)濟(jì)交換(市場機(jī)制)；同樣，在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中，也沒有可以完全脫離經(jīng)濟(jì)交換的社會(huì)交換。如果缺乏可行的市場交換和社會(huì)交換，以及它們的相互嵌入，人類就無法實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，也沒有可接受的道德倫理。

總之，現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)組織形態(tài)和組織行為的合法性和有效性的核心理據(jù)和制度邏輯基礎(chǔ)，就是經(jīng)濟(jì)交換與社會(huì)交換行為的性質(zhì)區(qū)分和功能協(xié)調(diào)。把握經(jīng)濟(jì)交換與社會(huì)交換的機(jī)理邏輯，就能理解現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的組織規(guī)則，特別是產(chǎn)業(yè)組織規(guī)則的基本要義，并提升行為主體的實(shí)踐駕馭能力。