賈鵬 魯琳 馬奇飛 匡海波

摘要：為測(cè)度港口綠色發(fā)展效率，采用2010—2018年16個(gè)港口的面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建港口社會(huì)效益評(píng)價(jià)指標(biāo)體系?？紤]非期望產(chǎn)出，運(yùn)用超效率SBM（slacks-based measure）模型和Malmquist全要素生產(chǎn)率指數(shù)模型，探究港口綠色發(fā)展效率及其跨期變化情況。結(jié)果表明：港口綠色發(fā)展效率在評(píng)價(jià)期內(nèi)呈現(xiàn)波動(dòng)下降趨勢(shì)，在空間層面總體呈現(xiàn)南高北低的特征;社會(huì)效益評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的引入提高了港口的綠色發(fā)展效率，并有效改善了投入冗余和產(chǎn)出不足;通過(guò)探究港口全要素生產(chǎn)率及其分解指數(shù)得出，科技創(chuàng)新和行業(yè)信息化是提高港口綠色發(fā)展效率的主要貢獻(xiàn)要素。

關(guān)鍵詞：

港口綠色發(fā)展效率; 港口社會(huì)效益; 超效率SBM模型; Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)模型

中圖分類(lèi)號(hào)：? F552

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：? A

Study on development efficiency of Chinese green ports based on

super efficiency SBM-Malmquist model

JIA Penga，b， LU Lina，b， MA Qifeia，b， KUANG Haiboa

（a. Collaborative Innovation Center for Transport Studies; b. School of Maritime Economics and

Management， Dalian Maritime University， Dalian 116026， Liaoning， China）

Abstract：

In order to measure the green port development efficiency， the panel data of 16 ports from 2010 to 2018 are used to construct a port social benefit evaluation index system. Considering the undesired output， the super efficiency SBM （slacks-based measure） model and the Malmquist total factor productivity index model are used to explore the green port development efficiency and its cross-period changes. The results show that： the green port development efficiency declines with fluctuations during the research period， and it shows high in the south and low in the north at the regional level; the introduction of the social benefit evaluation index system increases the green port development efficiency， and significantly compensates input redundancy and output insufficiency; the technological innovation and the industry informatization are the main contributing factors to increase the green port development efficiency.

Key words：

green port development efficiency; port social benefit; super efficiency SBM model; Malmquist productivity index model

0 引 言

港口效率反映了港口資源配置的有效程度，不僅是港口當(dāng)局關(guān)注的重點(diǎn)，也是港口研究領(lǐng)域的核心問(wèn)題之一。隨著對(duì)外貿(mào)易發(fā)展，港口貨物和集裝箱吞吐量激增，為港口帶來(lái)過(guò)量資源投入、高污染等諸多問(wèn)題，以吞吐量為單一指標(biāo)衡量港口效率難以繼續(xù)推動(dòng)港口服務(wù)水平提升。同時(shí)，隨著新發(fā)展理念在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)各領(lǐng)域全面貫徹，港口系統(tǒng)化、智能化、綜合一體化的綠色發(fā)展要求上升到了新層次。為此，本文研究港口綠色發(fā)展效率，了解港口與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展程度，以推動(dòng)港口統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，推動(dòng)世界一流港口建設(shè)。

學(xué)術(shù)界關(guān)于港口效率的研究，從創(chuàng)新視角看主要聚焦于3個(gè)方面。①在港口運(yùn)營(yíng)效率測(cè)度模型中引入新的投入要素。PREZ等[1]從專(zhuān)業(yè)化和港口規(guī)模兩方面，對(duì)西班牙港口的物流水平進(jìn)行評(píng)價(jià);匡海波[2]構(gòu)建中國(guó)港口上市公司綜合效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，建立了基于神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的港口上市公司綜合效率評(píng)價(jià)模型;李琳琳等[3]運(yùn)用多層次模糊分析法構(gòu)建綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)湖北省港口發(fā)展進(jìn)行研究。②改進(jìn)測(cè)度模型的構(gòu)建方法。港口效率評(píng)價(jià)應(yīng)用最廣泛的方法是生產(chǎn)前沿分析法，主要包括隨機(jī)前沿分析（stochastic frontier analysis，SFA）法和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（data envelopment analysis，DEA）法，如：余璇等[4]選取郵輪港口10年的歷史數(shù)據(jù)，運(yùn)用SFA法計(jì)算郵輪港口技術(shù)效率;鄭琰等[5]運(yùn)用規(guī)模可變的DEA模型對(duì)港口物流效率進(jìn)行評(píng)價(jià)分析;匡海波[6]采用超效率DEA法對(duì)有效港口進(jìn)行評(píng)價(jià);TOVAR等[7]運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)DEA模型，從設(shè)施和裝運(yùn)效率兩方面對(duì)巴西港口效率進(jìn)行優(yōu)化。③近階段研究從傳統(tǒng)的運(yùn)營(yíng)效率向環(huán)境效率轉(zhuǎn)變，其中：LIM等[8]對(duì)港口的可持續(xù)發(fā)展效率進(jìn)行了系統(tǒng)的綜述和評(píng)價(jià);劉勇等[9]引入非期望產(chǎn)出，采用網(wǎng)絡(luò)DEA模型評(píng)價(jià)港口環(huán)境效率和集裝箱化效率;WAN等[10]建立綠色港口發(fā)展的評(píng)估模型，通過(guò)層次分析法對(duì)港口效率進(jìn)行研究。

上述研究表明，國(guó)內(nèi)外專(zhuān)家學(xué)者對(duì)港口效率的研究已取得豐碩成果，但仍存在以下不足：①現(xiàn)有研究在測(cè)度港口效率時(shí)僅考慮港口系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)和環(huán)境效益，考慮社會(huì)效益的研究成果較為匱乏。僅考慮經(jīng)濟(jì)和環(huán)境效益的港口效率研究已不符合當(dāng)今新發(fā)展理念的要求，而綠色發(fā)展理念是未來(lái)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的重要基礎(chǔ)，因此，將社會(huì)效益指標(biāo)納入港口效率評(píng)價(jià)體系顯得尤為重要。②當(dāng)前對(duì)港口效率的研究多是靜態(tài)測(cè)度，缺乏對(duì)港口效率的動(dòng)態(tài)分析。港口發(fā)展是一個(gè)連續(xù)過(guò)程，對(duì)港口綠色發(fā)展效率的全要素生產(chǎn)率進(jìn)行分解，對(duì)于把握港口綠色發(fā)展效率演變進(jìn)程，識(shí)別效率驅(qū)動(dòng)因素具有重要意義。

基于此，本文構(gòu)建港口社會(huì)效益評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，同時(shí)引入非期望產(chǎn)出，利用超效率SBM（slacks-based measure）模型，對(duì)我國(guó)港口綠色發(fā)展效率進(jìn)行測(cè)度，并運(yùn)用Malmquist全要素生產(chǎn)率指數(shù)模型分析港口綠色發(fā)展效率全要素生產(chǎn)率及其分解指數(shù)。

1 研究方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

1.1 港口綠色發(fā)展效率的內(nèi)涵界定

交通運(yùn)輸部在2020年5月印發(fā)的《綠色港口等級(jí)評(píng)價(jià)指南》[11]中指出，“綠色港口”是在生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)和服務(wù)過(guò)程中貫徹綠色發(fā)展理念，積極履行法律責(zé)任和社會(huì)責(zé)任，綜合采取節(jié)約資源和能源、保護(hù)環(huán)境和生態(tài)、應(yīng)對(duì)氣候變化的技術(shù)和管理措施，達(dá)到了綠色港口等級(jí)評(píng)價(jià)要求的港口或碼頭。綠色發(fā)展作為重要的新發(fā)展理念，進(jìn)一步凸顯可持續(xù)發(fā)展的廣度和深度。本文結(jié)合相關(guān)理念，對(duì)港口綠色發(fā)展效率和環(huán)境效率進(jìn)行界定。環(huán)境效率用來(lái)表征以生產(chǎn)、持續(xù)為目的的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展方式，強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)與環(huán)境的關(guān)系。而港口綠色發(fā)展效率用來(lái)表征以經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)效益為目標(biāo)，集港口運(yùn)營(yíng)、綠色低碳管理、港口社區(qū)發(fā)展和臨港經(jīng)濟(jì)發(fā)展為一體的綠色生產(chǎn)系統(tǒng)，其中：港口運(yùn)營(yíng)指在生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中以最小的生產(chǎn)要素投入實(shí)現(xiàn)最大的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出;綠色低碳管理包括資源和環(huán)境可持續(xù)發(fā)展，要實(shí)現(xiàn)綠色生產(chǎn)過(guò)程經(jīng)營(yíng)化;港口社區(qū)發(fā)展主要體現(xiàn)在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、就業(yè)、教育文化等方面;臨港經(jīng)濟(jì)發(fā)展包括腹地城市經(jīng)濟(jì)水平對(duì)港口的投入和績(jī)效的影響，要推動(dòng)實(shí)現(xiàn)以人為本、完善公共體系的社會(huì)效益。

1.4 投入產(chǎn)出變量設(shè)定和港口社會(huì)效益評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

1.4.1 投入產(chǎn)出變量設(shè)定

參考文獻(xiàn)[9，14]對(duì)投入產(chǎn)出變量的選取，同時(shí)結(jié)合數(shù)據(jù)資料的可獲取性，選取勞動(dòng)力規(guī)模、生產(chǎn)用泊位數(shù)、總資產(chǎn)作為投入變量，其中勞動(dòng)力規(guī)模以在職員工數(shù)來(lái)反映;產(chǎn)出指標(biāo)從經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)三個(gè)方面來(lái)反映。傳統(tǒng)DEA模型在衡量相對(duì)效率時(shí)，要求以有限資源獲取最大產(chǎn)出，但在實(shí)際生產(chǎn)中，除期望產(chǎn)出外，也會(huì)產(chǎn)生非期望產(chǎn)出。本文將營(yíng)業(yè)收入和社會(huì)效益作為期望產(chǎn)出變量，其中社會(huì)效益體現(xiàn)在低碳、運(yùn)營(yíng)、經(jīng)濟(jì)等多個(gè)維度上，表示港口在生產(chǎn)活動(dòng)中對(duì)資源環(huán)境、組織管理等所作出的貢獻(xiàn);碳排放對(duì)港口綠色發(fā)展效率產(chǎn)生負(fù)向影響，本文將碳排放量作為非期望產(chǎn)出變量，計(jì)算方法可參閱文獻(xiàn)[15]。投入產(chǎn)出變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析見(jiàn)表1。

1.4.2 港口社會(huì)效益評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

港口作為沿海城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要基礎(chǔ)和條件，為臨港城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展及對(duì)外貿(mào)易提供支撐;推動(dòng)港口綠色發(fā)展，將在提升港口運(yùn)營(yíng)效益、保障航運(yùn)安全、推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整等方面產(chǎn)生重要影響。本文借鑒已有研究[16]，參考企業(yè)年度報(bào)告并根據(jù)數(shù)據(jù)可獲取性，從綠色低碳、組織運(yùn)營(yíng)、社區(qū)治理、臨港經(jīng)濟(jì)4個(gè)方面構(gòu)建港口社會(huì)效益評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（見(jiàn)表2），并采用熵值法計(jì)算指標(biāo)權(quán)重。

2 結(jié)果分析

2.1 港口綠色發(fā)展效率測(cè)度結(jié)果

選取我國(guó)16個(gè)港口上市公司作為研究對(duì)象，評(píng)價(jià)周期為2010—2018年。所有數(shù)據(jù)均來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)港口年鑒》、上市公司年報(bào)、社會(huì)責(zé)任報(bào)告以及國(guó)家與地方統(tǒng)計(jì)局官方網(wǎng)站。采用超效率SBM模型進(jìn)行港口綠色發(fā)展效率測(cè)度，結(jié)果見(jiàn)表3。為探究社會(huì)效益指標(biāo)對(duì)港口綠色發(fā)展效率的影響，將其與環(huán)境效率進(jìn)行對(duì)比，如圖1所示。

2.2 港口綠色發(fā)展效率時(shí)間趨勢(shì)分析

（1）港口綠色發(fā)展效率在2010—2018年呈現(xiàn)“先上升后下降”的變化，總體呈波動(dòng)中緩慢下降的趨勢(shì)，且在2011年港口綠色發(fā)展效率達(dá)到較高水平。2010—2013年港口綠色發(fā)展效率在波動(dòng)中上升，2013—2018在波動(dòng)中下降。究其原因，港口作為重要的物流樞紐，在多式聯(lián)運(yùn)和對(duì)外貿(mào)易中作用明顯，且在國(guó)家重大戰(zhàn)略指引下建立了以綠色為特征的交通發(fā)展模式，促進(jìn)了資源的集約利用，綠色港口建設(shè)取得了階段性成果，提升了港口綠色發(fā)展效率。2016年，受全球經(jīng)濟(jì)疲軟影響，對(duì)外貿(mào)易需求低迷，航運(yùn)市場(chǎng)出現(xiàn)了投入過(guò)剩的局面，導(dǎo)致港口綠色發(fā)展效率下降。

（2）從圖1來(lái)看，2010—2018年港口的綠色發(fā)展效率與環(huán)境效率變化呈現(xiàn)一致性。綠色發(fā)展效率值總體高于環(huán)境效率值，均值達(dá)到0.887，而環(huán)境效率均值則為0.623，說(shuō)明社會(huì)效益對(duì)港口綠色發(fā)展效率影響顯著。具體而言，各港口的效率值發(fā)生了不同的變化。作為港口規(guī)模較大、吞吐量排名高的港口，廣州港、上海港、天津港綠色發(fā)展效率相對(duì)于其環(huán)境效率偏低，究其原因如下：這些港口地處重要的經(jīng)濟(jì)帶，但腹地間的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)給港口帶來(lái)較大的經(jīng)營(yíng)壓力，制約了港口的綠色發(fā)展;作為早期投產(chǎn)建設(shè)的港口，在基礎(chǔ)設(shè)施、運(yùn)營(yíng)體系等方面與城市高速發(fā)展要求存在一定差距，進(jìn)一步導(dǎo)致了港口綠色發(fā)展效率下降。

2.3 港口綠色發(fā)展效率空間差異特征

為進(jìn)一步探究港口綠色發(fā)展效率的空間差異特征，參閱文獻(xiàn)[17]，對(duì)五大港口群進(jìn)行分析，這五大

港口群分別是環(huán)渤海港口群（大連港、錦州港、營(yíng)口港、天津港、青島港、日照港、唐山港）、東南沿海港口群（廈門(mén)港）、長(zhǎng)三角港口群（上海港、寧波港、南京港、連云港港）、珠三角港口群（廣州港、赤灣港、珠海港）、西南沿海港口群（北部灣港）。

港口綠色發(fā)展效率總體呈現(xiàn)南高北低的特征。2010年綠色發(fā)展效率有效港口有7個(gè)，主要分布在環(huán)渤海港口群、長(zhǎng)三角港口群、東南沿海港口群和珠三角港口群;2018年綠色發(fā)展效率有效港口下降到3個(gè)，主要分布在長(zhǎng)三角港口群、東南沿海港口群和珠三角港口群。從波動(dòng)來(lái)看，環(huán)渤海港口群和西南沿海港口群波動(dòng)較小，珠三角港口群特別是廣州港綠色發(fā)展效率下降顯著。

為探究各港口的差異，參考文獻(xiàn)[17]的劃分標(biāo)準(zhǔn)，將港口綠色發(fā)展效率分為5個(gè)等級(jí)。2010年和2018年（研究期始末年份）16個(gè)港口綠色發(fā)展效率分級(jí)見(jiàn)表4。

就環(huán)境效率而言，研究期內(nèi)環(huán)渤海港口群的環(huán)境效率均值為0.67，東南沿海港口群為0.99，長(zhǎng)三角港口群為0.58，珠三角港口群為0.44，西南沿海港口群為0.63。廈門(mén)港近年來(lái)積極制定港口環(huán)境發(fā)展規(guī)劃，通過(guò)建設(shè)生態(tài)港區(qū)、應(yīng)用節(jié)能技術(shù)、實(shí)施排放控制等措施構(gòu)建生態(tài)港口，實(shí)現(xiàn)環(huán)境效率的提升。環(huán)渤海港口群中，天津港、青島港、錦州港環(huán)境效率較高，與相關(guān)文獻(xiàn)研究結(jié)果[15]一致。錦州港整體規(guī)模較小，在純技術(shù)效率和規(guī)模效率方面并不突出，但其在環(huán)保措施方面展現(xiàn)了優(yōu)勢(shì)，環(huán)境效率提升明顯。長(zhǎng)三角港口群中，上海港環(huán)境效率達(dá)到有效，這與文獻(xiàn)[16]的研究結(jié)果產(chǎn)生了差異：從研究?jī)?nèi)容看，指標(biāo)選取及研究期差異導(dǎo)致生產(chǎn)前沿面改變;從港口自身看，近年來(lái)隨著“綠色港口”“交通強(qiáng)國(guó)”等戰(zhàn)略的提出，上海港向深層次的可持續(xù)發(fā)展方向邁進(jìn)，加大了港區(qū)綠化建設(shè)及資金投入，在節(jié)能減排、污染防治、環(huán)保體制、規(guī)劃及自動(dòng)化方面有明顯的改善，環(huán)境治理能力有效提升。

從綠色發(fā)展效率看，在引入社會(huì)效益評(píng)價(jià)指標(biāo)體系后，除西南沿海港口群外，南京港、青島港、赤灣港、廈門(mén)港等港口的綠色發(fā)展效率均達(dá)到有效，進(jìn)一步說(shuō)明社會(huì)效益評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的引入有效改善了港口的投入產(chǎn)出比。從企業(yè)規(guī)模看，港口綠色發(fā)展效率與其規(guī)模間的相關(guān)性并不顯著，規(guī)模較小的港口通過(guò)明確綠色發(fā)展的導(dǎo)向性，加大資金、環(huán)保投入，從組織運(yùn)營(yíng)、培訓(xùn)考核、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面入手，提升資源配置有效性和促進(jìn)社會(huì)效益實(shí)現(xiàn)，從而推動(dòng)港口系統(tǒng)化的綠色發(fā)展。

2.4 社會(huì)效益指標(biāo)對(duì)港口綠色發(fā)展效率的影響

為進(jìn)一步探索社會(huì)效益指標(biāo)對(duì)港口綠色發(fā)展效率的深層影響機(jī)理，對(duì)港口綠色發(fā)展效率各投入產(chǎn)出指標(biāo)的冗余度和不足率進(jìn)行計(jì)算，從而明確效率損失原因。將港口綠色發(fā)展效率各項(xiàng)投入、非期望產(chǎn)出的松弛量分別除以對(duì)應(yīng)的投入量和排放量，獲得投入冗余度和非期望產(chǎn)出冗余度，將期望產(chǎn)出的松弛量除以期望產(chǎn)出值得到期望產(chǎn)出不足率，為港口綠色發(fā)展的投入產(chǎn)出優(yōu)化提供參考。計(jì)算結(jié)果見(jiàn)表5。

（1）2010—2018年港口綠色發(fā)展效率均值為0.887，環(huán)境效率均值為0.624，前者比后者提升了42%。總體而言，社會(huì)效益指標(biāo)的引入對(duì)港口綠色發(fā)展有較明顯的促進(jìn)作用，這與當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)綠色低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展規(guī)劃相適應(yīng)，有利于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)改革，創(chuàng)造低碳發(fā)展新模式。

（2）分別對(duì)港口綠色發(fā)展效率和環(huán)境效率進(jìn)行評(píng)估所得的投入冗余度和期望產(chǎn)出不足率有明顯差別，并且社會(huì)效益指標(biāo)的引入顯著降低了各項(xiàng)投入的冗余度和期望產(chǎn)出不足率。其中，對(duì)生產(chǎn)用泊位數(shù)的投入冗余度影響最顯著，下降了65.2%;非期望產(chǎn)出冗余度下降了44.9%;而總資產(chǎn)和勞動(dòng)力規(guī)模的投入冗余度分別下降了33.5%和33.6%。社會(huì)效益指標(biāo)對(duì)營(yíng)業(yè)收入沒(méi)有影響，這表明在不考慮綠色發(fā)展規(guī)劃下，各港口的主要方向仍在于生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)，經(jīng)濟(jì)性收入表現(xiàn)較好。

（3）從各港口看，大連港、錦州港、連云港港、青島港、廈門(mén)港等港口的綠色發(fā)展效率有所提升，這些港口在社會(huì)效益各方面成效顯著，明確組織規(guī)劃，優(yōu)化組織運(yùn)輸和工作機(jī)制，推動(dòng)港口綠色發(fā)展。而廣州港、上海港等港口的社會(huì)效益指標(biāo)出現(xiàn)了不同程度的產(chǎn)出不足率，盡管這些港口在現(xiàn)代化、專(zhuān)業(yè)化等方面有所提升，但仍面臨一些突出問(wèn)題，如港口的綠色發(fā)展體系建設(shè)缺乏健全性，存在資源浪費(fèi)的問(wèn)題，部分港口在污染治理、安全隱患排查及防治等方面的措施滯后，削弱了社會(huì)效益對(duì)港口綠色發(fā)展的促進(jìn)作用。

2.5 港口綠色發(fā)展效率全要素生產(chǎn)率指數(shù)及其分解指數(shù)

為進(jìn)一步探究港口綠色發(fā)展效率的時(shí)空變化情況，采用Malmquist全要素生產(chǎn)率指數(shù)模型，獲取中國(guó)16個(gè)港口全要素生產(chǎn)率指數(shù)及其分解指數(shù)結(jié)果（見(jiàn)圖2），分析其時(shí)空變化特征。

2.5.1 全要素生產(chǎn)率指數(shù)及其分解指數(shù)時(shí)間變化

（1）從圖2a看，2010—2018年全要素生產(chǎn)率指數(shù)均值為1.052，變化幅度5.2%，表明港口綠色發(fā)展效率的全要素生產(chǎn)率指數(shù)跨期變化差異較小，總體呈上升趨勢(shì)，自2011年效率呈現(xiàn)較大幅度上升后，其他年份均呈現(xiàn)不同程度波動(dòng)，說(shuō)明研究期內(nèi)港口在優(yōu)化結(jié)構(gòu)、提升競(jìng)爭(zhēng)力的同時(shí)，綠色發(fā)展效率有明顯改善。

（2）2010—2018年純技術(shù)效率指數(shù)均值為1.03，變化幅度為3%;規(guī)模效率指數(shù)均值為1.019，變化幅度為1.9%;提升純技術(shù)效率和規(guī)模效率對(duì)促進(jìn)港口綠色發(fā)展有一定積極作用，且純技術(shù)效率的影響程度略高于規(guī)模效率的，說(shuō)明各港口在現(xiàn)有技術(shù)條件下，更加注重生產(chǎn)要素的協(xié)調(diào)，資源配置的有效性得到明顯改善。

（3）綜合技術(shù)效率指數(shù)在研究期內(nèi)的均值為1.047，平均增幅4.7%，低于技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均值，在技術(shù)水平如信息化、管理、技術(shù)等有所進(jìn)步的前提下，港口自身在技術(shù)發(fā)展和規(guī)?；矫嫒杂休^大發(fā)展?jié)摿?，港口自身轉(zhuǎn)型發(fā)展任重道遠(yuǎn)。

（4）技術(shù)進(jìn)步指數(shù)在研究期內(nèi)的均值為1.099，變化幅度為9.9%，高于全要素生產(chǎn)率指數(shù)均值，說(shuō)明主導(dǎo)港口綠色發(fā)展效率提升的因素是技術(shù)水平的進(jìn)步，港口的技術(shù)進(jìn)步效率連年遞增，這主要得益于國(guó)家科技進(jìn)步對(duì)行業(yè)水平的支持。信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用，使得各港口在口岸建設(shè)、信息系統(tǒng)建設(shè)等方面表現(xiàn)突出，從而推動(dòng)港口綠色發(fā)展效率的提升。

2.5.2 全要素生產(chǎn)率指數(shù)及其分解指數(shù)空間差異

對(duì)2010—2018年面板數(shù)據(jù)進(jìn)行截取，獲取2010—2011年、2014—2015年、2017—2018年3個(gè)研究期的截面數(shù)據(jù)（見(jiàn)表6），分析港口在不同研究期的全要素生產(chǎn)率指數(shù)及其分解指數(shù)，探究其空間差異特征。

（1）全要素生產(chǎn)率指數(shù)變化。從表6看，2010—2011年、2014—2015年、2017—2018年各港口的全要素生產(chǎn)率指數(shù)變化分別呈現(xiàn)先增后減、先減后增、持續(xù)增減等不穩(wěn)定狀態(tài)。綜合來(lái)看，2010—2018年，有6個(gè)港口的全要素生產(chǎn)率指數(shù)呈上升趨勢(shì)，其中漲幅較大的港口有上海港（1.18）、寧波港（1.10）、天津港（1.15）、日照港（1.15）、唐山港（1.19），這些港口地處環(huán)渤海和長(zhǎng)三角經(jīng)濟(jì)區(qū)，技術(shù)發(fā)展迅速，科技紅利促進(jìn)港口的技術(shù)效率提升。

（2）從研究期時(shí)間截面變化看，連云港港、日照港、北部灣港、大連港的全要素生產(chǎn)率指數(shù)均表現(xiàn)為先減后增，總體保持下降趨勢(shì)。其中，大連港和日照港在研究期內(nèi)的純技術(shù)效率指數(shù)和規(guī)模效率指數(shù)一直保持下降，且變化幅度大于生產(chǎn)技術(shù)帶來(lái)的進(jìn)步，而生產(chǎn)技術(shù)的迅速發(fā)展使其技術(shù)進(jìn)步指數(shù)上升顯著，成為全要素生產(chǎn)率在2015年上升的主要原因。連云港港的純技術(shù)效率指數(shù)和規(guī)模效率指數(shù)變化與其全要素生產(chǎn)率指數(shù)變化基本保持一致;而北部灣港規(guī)模效率指數(shù)變化較穩(wěn)定，說(shuō)明其資源配置能力存在一定欠缺，純技術(shù)效率指數(shù)下降是其全要素生產(chǎn)率指數(shù)呈總體下降的主要原因。

（3）錦州港、營(yíng)口港、唐山港、青島港的全要素生產(chǎn)率指數(shù)均表現(xiàn)為先減后增，總體保持上升趨勢(shì)。錦州港、青島港、唐山港的純技術(shù)效率指數(shù)與其全要素生產(chǎn)率指數(shù)變化趨勢(shì)一致。技術(shù)進(jìn)步指數(shù)表現(xiàn)為總體上升的態(tài)勢(shì)，這表明港口生產(chǎn)技術(shù)不斷提升，各生產(chǎn)要素配置趨于協(xié)調(diào)，推動(dòng)了技術(shù)水平潛能的釋放。營(yíng)口港全要素生產(chǎn)率指數(shù)總體上升，這主要是由規(guī)模效率指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)上升引起的。

（4）廣州港、南京港、寧波港、廈門(mén)港和赤灣港的全要素生產(chǎn)率指數(shù)均先增后減，總體保持上升趨勢(shì)，其中：赤灣港的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)與其全要素生產(chǎn)率指數(shù)變化一致;廣州港和寧波港技術(shù)進(jìn)步指數(shù)的提升帶動(dòng)了其全要素生產(chǎn)率指數(shù)的提升;南京港和廈門(mén)港純技術(shù)效率指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)的共同提升促進(jìn)了其全要素生產(chǎn)率指數(shù)的總體提升。

（5）上海港、天津港、珠海港的全要素生產(chǎn)率指數(shù)均處于連年下降態(tài)勢(shì)。上海港與天津港的純技術(shù)效率指數(shù)和規(guī)模效率指數(shù)與其全要素生產(chǎn)率指數(shù)變化趨勢(shì)一致，且下降幅度高于技術(shù)進(jìn)步指數(shù)所帶來(lái)的變化。珠海港在研究期內(nèi)的純技術(shù)效率指數(shù)和規(guī)模效率指數(shù)變化不穩(wěn)定，規(guī)模效率指數(shù)下降造成其全要素生產(chǎn)率指數(shù)的下降。

3 結(jié)論與建議

本文主要探討了港口綠色發(fā)展效率，通過(guò)構(gòu)建港口社會(huì)效益評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，從運(yùn)營(yíng)、節(jié)能減排、社區(qū)規(guī)劃、推動(dòng)地區(qū)發(fā)展等方面凸顯港口特征，利用超效率SBM模型和Malmquist全要素生產(chǎn)率指數(shù)模型，測(cè)度港口綠色發(fā)展效率和環(huán)境效率，探究港口社會(huì)效益評(píng)價(jià)指標(biāo)體系對(duì)港口綠色發(fā)展效率的影響。通過(guò)研究，得出以下結(jié)論：（1）在時(shí)間層面，港口綠色發(fā)展效率與環(huán)境效率的變化基本一致，總體呈波動(dòng)下降趨勢(shì)，但綠色發(fā)展效率高于環(huán)境效率，社會(huì)效益對(duì)港口綠色發(fā)展效率影響顯著。在空間層面，港口綠色發(fā)展效率總體呈現(xiàn)南高北低的特征，與環(huán)境效率相比，港口綠色發(fā)展效率有明顯提升。

（2）從港口綠色發(fā)展效率的投入產(chǎn)出優(yōu)化情況來(lái)看，社會(huì)效益評(píng)價(jià)指標(biāo)體系對(duì)指標(biāo)的投入產(chǎn)出改進(jìn)情況不一，其中對(duì)生產(chǎn)用泊位的投入冗余度及非期望產(chǎn)出冗余度的影響最為顯著，港口在提升綠色發(fā)展效率的背景下，面臨資源集約化和環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的迫切要求。

（3）在探究港口綠色發(fā)展全要素生產(chǎn)率指數(shù)及分解指數(shù)中，純技術(shù)效率指數(shù)、規(guī)模效率指數(shù)均保持不同程度的下降，而技術(shù)進(jìn)步指數(shù)成為推動(dòng)全要素生產(chǎn)率提升的主要因素。國(guó)家科技水平對(duì)行業(yè)的支撐，成為推動(dòng)港口綠色發(fā)展效率提升的有效因素。

在國(guó)家重大戰(zhàn)略指引下，積極建設(shè)綠色港口，加快港城融合發(fā)展，是建設(shè)世界一流港口的重要保障。本文根據(jù)社會(huì)效益的影響及綠色發(fā)展效率，參考文獻(xiàn)[18-19]提出以下建議。

（1）加大節(jié)能環(huán)保和污染防治力度，促進(jìn)環(huán)境可持續(xù)性發(fā)展。加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，推廣廢棄物處理及新能源應(yīng)用，嚴(yán)格執(zhí)行污染物及船舶排放標(biāo)準(zhǔn)，打造綠色、清潔產(chǎn)品;提高資源利用率，更新港口基礎(chǔ)設(shè)施，推動(dòng)資源的循環(huán)利用;加大環(huán)保投資，強(qiáng)化政府政策與資金扶持力度，推進(jìn)港口全面綠色發(fā)展。

（2）明確運(yùn)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略，完善組織結(jié)構(gòu)，注重培養(yǎng)高水平人才;結(jié)合“雙循環(huán)”發(fā)展要求，推動(dòng)開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展，營(yíng)造公平運(yùn)營(yíng)環(huán)境，積極參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及國(guó)內(nèi)外運(yùn)輸體系完善，推動(dòng)交通運(yùn)輸制度及標(biāo)準(zhǔn)修訂，增強(qiáng)港口適應(yīng)新發(fā)展理念的能力。

（3）在地區(qū)建設(shè)方面，加強(qiáng)區(qū)域合作，實(shí)現(xiàn)港城融合發(fā)展。利用區(qū)位優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)專(zhuān)業(yè)化分工，形成貿(mào)易-城市及港口-航運(yùn)服務(wù)等模式，推動(dòng)資源整合及產(chǎn)業(yè)鏈深化，加強(qiáng)港口及城市協(xié)調(diào)發(fā)展。

（4）加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)，推動(dòng)區(qū)域技術(shù)完善及科技創(chuàng)新。強(qiáng)化關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)，推動(dòng)行業(yè)技術(shù)變革，對(duì)港口設(shè)備進(jìn)行升級(jí)，建設(shè)符合技術(shù)改造及行業(yè)發(fā)展要求的基礎(chǔ)設(shè)施;結(jié)合智慧交通、人工智能，推進(jìn)智能領(lǐng)域應(yīng)用。

本文通過(guò)引入港口社會(huì)效益評(píng)價(jià)指標(biāo)體系反映港口綠色發(fā)展效率，突出港口可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)。但研究存在一定不足：由于指標(biāo)數(shù)量有限，社會(huì)效益評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建具備一定主觀性，未來(lái)將進(jìn)一步完善評(píng)價(jià)指標(biāo)體系;本文采用的面板數(shù)據(jù)受限于數(shù)據(jù)可獲取性，未來(lái)將繼續(xù)補(bǔ)充數(shù)據(jù)資料，完善港口綠色發(fā)展效率評(píng)價(jià)。

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（編輯 趙勉）

收稿日期： 2021-02-01

修回日期： 2021-04-14

基金項(xiàng)目： 國(guó)家自然科學(xué)基金（72174035，71774018）;遼寧省自然科學(xué)基金（2020-HYLH-20）;遼寧省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃基金（L21ACL002）;遼寧省“興遼英才計(jì)劃”（XLYC2008030）

作者簡(jiǎn)介：

賈鵬（1979—），男，遼寧鐵嶺人，教授，博導(dǎo)，博士，研究方向?yàn)榻煌ㄟ\(yùn)輸規(guī)劃與管理，（E-mail）jiapeng@dlmu.edu.cn