文/張 宏

當(dāng)前，數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域強(qiáng)化反壟斷已是整個(gè)國際社會(huì)的共識(shí)。自2020年年底中共中央政治局會(huì)議首次提出“強(qiáng)化反壟斷與防止資本無序擴(kuò)張”以來，國家對(duì)完善數(shù)字經(jīng)濟(jì)壟斷認(rèn)定等工作提出新的要求。近期，《中共中央國務(wù)院關(guān)于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見》進(jìn)一步指出，要防止和依法依規(guī)規(guī)制資本在數(shù)據(jù)領(lǐng)域無序擴(kuò)張形成市場壟斷等問題。如何讓反壟斷更好地為數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)，已經(jīng)成為市場監(jiān)管部門反壟斷監(jiān)管工作的重點(diǎn)。

從反壟斷處罰紀(jì)錄說起

在數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，我國的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)已具有國際領(lǐng)先水平。隨之而來的是，個(gè)別平臺(tái)在成為全球性超級(jí)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)之際，其在國內(nèi)市場的不規(guī)范競爭呈現(xiàn)出愈演愈烈態(tài)勢(shì)，由此出現(xiàn)了一批大案、要案。

2021年4月，國家市場監(jiān)督管理總局針對(duì)阿里巴巴電商平臺(tái)（以下簡稱“阿里巴巴”）實(shí)施 “二選一”行為做出的行政處罰，除責(zé)令阿里巴巴停止違法行為外，還對(duì)其處以行政罰款182.28億元，創(chuàng)下了我國迄今為止行政罰款的最高紀(jì)錄，這也是我國數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域影響最大的反壟斷案件。

處罰決定書指出，阿里巴巴濫用其在中國境內(nèi)網(wǎng)絡(luò)零售平臺(tái)服務(wù)市場的支配地位，實(shí)施“二選一”行為，通過禁止平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營者在其他競爭性平臺(tái)開店和參加其他競爭性平臺(tái)促銷活動(dòng)等方式，限定平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營者只能與當(dāng)事人進(jìn)行交易，形成鎖定效應(yīng)，以減少自身競爭壓力，不當(dāng)維持、鞏固自身市場地位，背離平臺(tái)經(jīng)濟(jì)開放、包容、共享的發(fā)展理念，損害了平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營者和消費(fèi)者的利益，削弱了平臺(tái)經(jīng)營者的創(chuàng)新動(dòng)力和發(fā)展活力，阻礙了平臺(tái)經(jīng)濟(jì)規(guī)范有序創(chuàng)新健康發(fā)展。

在目前的市場競爭中，平臺(tái)具有特殊屬性：一方面，平臺(tái)是經(jīng)營者，與其他企業(yè)甚至個(gè)體工商戶一樣，都要承擔(dān)作為經(jīng)營者應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。另一方面，平臺(tái)還有一個(gè)非常重要的“守門人”屬性。比如《個(gè)人信息保護(hù)法》專門要求，平臺(tái)應(yīng)按照國家規(guī)定建立健全個(gè)人信息保護(hù)合規(guī)制度體系，遵循公開、公平、公正的原則制定平臺(tái)規(guī)則，對(duì)嚴(yán)重違法處理個(gè)人信息的平臺(tái)內(nèi)產(chǎn)品或服務(wù)提供者停止提供服務(wù)，定期發(fā)布個(gè)人信息保護(hù)責(zé)任報(bào)告并接受社會(huì)監(jiān)督等，在某種程度上承擔(dān)了一部分社會(huì)管理的職能。當(dāng)兩種屬性重疊之時(shí)，平臺(tái)就容易出現(xiàn)排他性和自我優(yōu)待等不合規(guī)行為，因?yàn)橘Y本的本質(zhì)是追求利益。

因此，在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的反壟斷監(jiān)管重點(diǎn)之外，市場監(jiān)管部門對(duì)平臺(tái)還要著重體現(xiàn)這兩種屬性的協(xié)調(diào)，讓平臺(tái)在追求自身利益最大化的同時(shí)，不能損害其他經(jīng)營者的合法權(quán)利。

標(biāo)準(zhǔn)引導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營

針對(duì)市場反壟斷合規(guī)競爭，上海市地方標(biāo)準(zhǔn)《經(jīng)營者競爭合規(guī)指南》（DB31/T 1255-2020）于2021年3月1日正式實(shí)施。該標(biāo)準(zhǔn)是全國首個(gè)引導(dǎo)企業(yè)全方位開展競爭合規(guī)建設(shè)的推薦性地方標(biāo)準(zhǔn)，適用于包括數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域在內(nèi)的大多數(shù)市場競爭，是促進(jìn)國內(nèi)反壟斷法律法規(guī)在企業(yè)合規(guī)建設(shè)方面落地的創(chuàng)新性探索。

DB31/T 1255-2020對(duì)標(biāo)如ISO 19600-2014《合規(guī)管理體系指南》等國際標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)競爭合規(guī)管理中的領(lǐng)導(dǎo)、組織、過程、保障等內(nèi)容進(jìn)行了詳細(xì)說明。在防止壟斷協(xié)議行為、防止濫用市場支配地位、防止違規(guī)實(shí)施經(jīng)營者集中的行為，以及防止與濫用行政權(quán)力有關(guān)的排除或限制競爭行為等方面，標(biāo)準(zhǔn)做了相應(yīng)的規(guī)定。例如，經(jīng)營者應(yīng)在簽訂協(xié)議前咨詢違法風(fēng)險(xiǎn)，在競爭者咨詢競爭性敏感信息時(shí)保持警惕，謹(jǐn)慎公開信息和獲取信息、避免創(chuàng)造機(jī)會(huì)讓競爭對(duì)手統(tǒng)一調(diào)整價(jià)格和產(chǎn)能，避免以不公平價(jià)格進(jìn)行買賣，避免無正當(dāng)理由搭售、只與特定對(duì)象交易或拒絕與特定對(duì)象交易、傾銷、差別定價(jià)等。

值得一提的是，標(biāo)準(zhǔn)著重強(qiáng)調(diào)在某些重點(diǎn)領(lǐng)域加強(qiáng)合規(guī)管理。比如，經(jīng)營者在市場份額較高的情況下，與交易相對(duì)人做出有關(guān)交易對(duì)象、交易條件、銷售與經(jīng)銷渠道等方面的安排時(shí)，需要加強(qiáng)合規(guī)管理；在收購兼并、設(shè)立合營企業(yè)、資產(chǎn)收購等交易中，經(jīng)營者在進(jìn)行集中申報(bào)以及其他合規(guī)審查時(shí)，需要加強(qiáng)合規(guī)檢查。這些特征與數(shù)字經(jīng)濟(jì)的壟斷行為高度吻合。

結(jié) 語

市場監(jiān)管部門既要敢于依法糾正、制止違法違規(guī)行為，也要善于在企業(yè)沒有“得病”之前，提供容易接受的合規(guī)引導(dǎo)，支持企業(yè)發(fā)展。上海將探索以法律法規(guī)為主體，標(biāo)準(zhǔn)化工作為輔助，建立覆蓋事前、事中、事后全環(huán)節(jié)的競爭政策實(shí)施機(jī)制，不斷完善公平競爭的市場秩序，深化企業(yè)競爭合規(guī)建設(shè)，為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展保駕護(hù)航。