梁向東 井中鳴 陳懋林

摘 要：引入國別治理異質(zhì)性，依據(jù)中國海關(guān)總署2019年1月-2020年12月統(tǒng)計月報數(shù)據(jù)，采用事件分析、斷點回歸法，檢驗新冠肺炎疫情沖擊對中國出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響。結(jié)果表明，短期內(nèi)，新冠肺炎疫情對于我國進出口貿(mào)易活動有顯著抑制性影響，資本與勞動密集型出口部門受到非對稱沖擊，出現(xiàn)暫時性貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化現(xiàn)象;基于制度異質(zhì)性效應(yīng)，中國與應(yīng)對失效型貿(mào)易伙伴間的貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化更顯著;長期內(nèi)，若運用制度治理優(yōu)勢，能推動中國稟賦結(jié)構(gòu)改善，以期實現(xiàn)我國對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)長久性優(yōu)化。

關(guān)鍵詞： 新冠肺炎疫情;對外貿(mào)易結(jié)構(gòu);斷點回歸;夜光遙感數(shù)據(jù)

中圖分類號：F752?? 文獻標(biāo)識碼： A??? 文章編號：1003-7217（2022）02-0058-09

一、引 言

世界經(jīng)濟持續(xù)衰退、國際多邊貿(mào)易受阻背景下，2019年末突發(fā)并持續(xù)至今的全球新型冠狀病毒肺炎（Corona Virus Disease 2019，COVID-19，下文統(tǒng)一簡稱為“新冠肺炎疫情”）對人類發(fā)展提出了重大挑戰(zhàn)，并再次提醒我們，人類對重大突發(fā)公共衛(wèi)生事件影響的廣度和深度的認(rèn)識有待提高。

新冠肺炎疫情在我國①大規(guī)模暴發(fā)初期，幾乎所有貿(mào)易伙伴都對我國采取了嚴(yán)格的出入境管控措施，導(dǎo)致極度依靠“流動性”的對外貿(mào)易遭受了強烈沖擊。但令人意外的是，在不到半年的時間中，我國通過強有力的高效管理有效控制住了疫情。2020年，我國對外貿(mào)易扭轉(zhuǎn)了下滑趨勢，海關(guān)總署數(shù)據(jù)顯示，我國2020年貨物貿(mào)易進出口總值達32.16萬億元，同比增長1.9%;進出口的規(guī)模創(chuàng)造了歷史新高，成為2020年全球唯一實現(xiàn)貿(mào)易正增長的主要經(jīng)濟體。相對其他國家和地區(qū)，2020年貿(mào)易數(shù)據(jù)佐證了我國貿(mào)易發(fā)展動力依然沒有失能，并展示了新的優(yōu)勢。該優(yōu)勢是新冠肺炎疫情管控帶來的短期現(xiàn)象，還是能通過改變貿(mào)易結(jié)構(gòu)幫助我國建立長期貿(mào)易優(yōu)勢，需要進行理論判斷與實證檢驗。

當(dāng)前文獻就新冠肺炎疫情對中國貿(mào)易的短期和長期影響有不同判斷。中國不僅遭受了新冠肺炎疫情蔓延引致的貿(mào)易限制政策沖擊，還遭受了正在執(zhí)行的中美第一階段經(jīng)貿(mào)協(xié)議所產(chǎn)生的影響[1]，這些沖擊加大了我國出口難度，降低了外貿(mào)企業(yè)承接新訂單的能力與意愿。但有文獻認(rèn)為在體制性政策支持下，此次沖擊對我國出口貿(mào)易的影響只是暫時的，長期向好的趨勢沒有改變[2]，短期內(nèi)資本投資與勞動生產(chǎn)率雖受到了沖擊，但長期資本積累仍會保持增長[3]，中長期內(nèi)將會發(fā)生全球價值鏈的地區(qū)轉(zhuǎn)移與國內(nèi)替代[4]。也有學(xué)者認(rèn)為新冠肺炎疫情潛在的長期影響比預(yù)期更加深遠，可能會導(dǎo)致經(jīng)濟全球化結(jié)構(gòu)性變化[5]。

綜上所述，已有文獻就外部沖擊對貿(mào)易結(jié)構(gòu)的短期和長期影響的觀點還存在分歧，尤其是新冠肺炎疫情是否存在長期影響還有待深入分析。因此，將新冠肺炎疫情暴發(fā)作為觀測事件，探究觀測事件前后我國出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化以及趨勢，驗證新冠肺炎疫情如何影響我國出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)，比較長短期影響的異同，并將抗疫治理的制度異質(zhì)性效應(yīng)納入國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)分析中來，突破經(jīng)典貿(mào)易理論對貿(mào)易參與者制度同一性假設(shè)，以期豐富及拓展相關(guān)研究，為我國在“后疫情”背景下推進高質(zhì)量貿(mào)易發(fā)展提供參考和建議。

二、理論分析與假設(shè)

出于地理環(huán)境、文化傳統(tǒng)、宗教信仰、政治制度等方面的差異，各國和地區(qū)采取的防疫策略不同，防疫效率也不相同。中國在新冠肺炎疫情期間基于國情和治理體系采取高效綜合治理措施，實現(xiàn)了全國統(tǒng)一協(xié)調(diào)，并在短時間內(nèi)迅速遏制住了病毒蔓延，同時向海外提供了防疫援助，這充分彰顯了制度優(yōu)越性[6]。與此相比，由于海外某些地區(qū)民眾自我約束力不強及政府防疫措施不力等，其累計確診人數(shù)不斷激增，加上病毒變異，未來一段時間內(nèi)，新冠肺炎疫情加劇國際貿(mào)易環(huán)境惡化的趨勢難以得到有效遏制。新冠肺炎疫情影響社會經(jīng)濟活動的渠道有很多，本文主要從抗疫治理的制度異質(zhì)性效應(yīng)、新冠肺炎疫情的抑制要素流動效應(yīng)及新冠肺炎疫情沖擊的非對稱效應(yīng)來論述其對出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的短期和長期影響機理。

（一）抗疫治理的制度異質(zhì)性效應(yīng)

新冠肺炎疫情沖擊下，各國和地區(qū)因為意識形態(tài)、治理體系等差異，會采取不同的防疫措施，這些來源于制度異質(zhì)性的抵抗沖擊的差異性措施會導(dǎo)致防疫效率不同，因此，新冠肺炎疫情對經(jīng)濟活動的約束程度和約束時間也不同，也就是說，貿(mào)易制度約束背景發(fā)生變化，從而導(dǎo)致了貿(mào)易條件和貿(mào)易結(jié)構(gòu)發(fā)生改變。我們將以上影響定義為抗疫治理的制度異質(zhì)性效應(yīng)（下文統(tǒng)一簡稱為“制度異質(zhì)性效應(yīng)”）。制度異質(zhì)性效應(yīng)在不同防疫控制效率下體現(xiàn)出極大的差異性影響。

應(yīng)對新冠肺炎疫情所表現(xiàn)出的抗疫治理能力差異性主要體現(xiàn)在政府應(yīng)急響應(yīng)度、公眾配合度及綜合國力三個主要方面。政府對于突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)對及時，實施措施有效，外部負(fù)向沖擊就越小;公眾對政府措施配合程度越高，抗疫措施執(zhí)行效率越高，抗疫效果也就越好;綜合國力在抗疫上主要體現(xiàn)為先進醫(yī)療體系，包括疫苗開發(fā)、防疫治療、醫(yī)療隊伍等。假設(shè)A為貿(mào)易大國（地區(qū)），所供應(yīng)的商品量在世界市場上占據(jù)絕對優(yōu)勢。B、C為A眾多貿(mào)易伙伴的代表。B、C抗疫治理制度存在差異， B具備較高水平的抗疫治理能力，而C能力較低。當(dāng)世界范圍內(nèi)爆發(fā)突發(fā)性公共事件時，相較于B，C短期內(nèi)應(yīng)對外部沖擊的“韌性”較低，海關(guān)部門對于進口商品實施嚴(yán)格檢疫措施，嚴(yán)格把控、限制進口商品種類，這將導(dǎo)致A與C貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化幅度大于B，形成顯著的制度異質(zhì)性效應(yīng)。將以上分析應(yīng)用到中國與其主要貿(mào)易伙伴研究中，提出假設(shè)一。

H1 新冠肺炎疫情沖擊下，受制度異質(zhì)性效應(yīng)影響，中國與抗疫治理制度響應(yīng)較好國家和地區(qū)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化較小，與抗疫治理制度響應(yīng)較差的國家和地區(qū)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化較大，兩者存在差異性。

長期內(nèi)，在新冠肺炎疫情持續(xù)沖擊下，大多數(shù)國家和地區(qū)抗疫治理能力會有所提升，在未來國際貿(mào)易環(huán)境未知前提下，具備較低水平抗疫治理能力的國家和地區(qū)經(jīng)濟恢復(fù)能力較低、速度較慢，對進出口貿(mào)易約束更嚴(yán)。與新冠肺炎疫情發(fā)生之前相比，我國與這些貿(mào)易伙伴間的貿(mào)易結(jié)構(gòu)將有比較大的變動。gzslib202204011459

（二）抑制要素流動效應(yīng)

新冠肺炎疫情暴發(fā)后，人的活動受到限制，包括活動能力和活動范圍，從而降低市場勞動力的有效供給，抑制經(jīng)濟。經(jīng)濟下滑又會導(dǎo)致消費減少、儲蓄增加，資本凈流出上升，經(jīng)濟體內(nèi)部資本存量減少，這將短期內(nèi)改變要素稟賦結(jié)構(gòu)，進而影響到部門供給，乃至貿(mào)易結(jié)構(gòu)。本文將這種影響定義為新冠肺炎疫情的抑制要素流動效應(yīng)（下文統(tǒng)一簡稱為“抑制要素流動效應(yīng)”）。

假設(shè)經(jīng)濟體內(nèi)部存在X、Y兩部門，X部門生產(chǎn)的產(chǎn)品密集使用資本（K），Y部門生產(chǎn)的產(chǎn)品密集使用勞動（L）。羅伯津斯基定理（Rybczynski theorem）描述了商品在相對價格不變前提下，部門生產(chǎn)會對要素稟賦變化產(chǎn)生反應(yīng)。我們借鑒其研究思路，使用圖示法探究要素流動對密集使用該要素商品產(chǎn)值的變化情況。在圖1中，資本與勞動要素初始存量為K、L，點E為新冠肺炎疫情發(fā)生前一國要素稟賦點，直線OX、OY的斜率分別為均衡狀態(tài)下X、Y兩部門的要素使用比例，X、Y兩部門的產(chǎn)出分別與線段OX、OY的長度成比例關(guān)系，可用OX、OY的長度表示兩部門的產(chǎn)出水平。當(dāng)新冠肺炎疫情暴發(fā)時，資本（K）與勞動（L）存量由OK和OL下滑至OK'與OL′，點E′為新冠肺炎疫情暴發(fā)后的短期內(nèi)要素稟賦點。在保證充分利用所有要素的前提下，新冠肺炎疫情發(fā)生后的短期內(nèi)，X、Y兩部門的產(chǎn)出水平變?yōu)镺X′和OY′，兩部門產(chǎn)品產(chǎn)出均減少，相對供給能力降低。但因資本與勞動要素變化幅度、比例未知，所以，本效應(yīng)只能得到總量變化相關(guān)結(jié)論。

未來長期，經(jīng)濟體勞動與資本要素的流動與世界“抗疫成績”聯(lián)系密切?？紤]到目前新冠肺炎疫情仍持續(xù)擴散且不排除未來病毒持續(xù)變異的可能，本文認(rèn)為全球多邊貿(mào)易前景仍不樂觀。在嚴(yán)防境外病毒輸入前提下，跨境勞動要素流動仍會受阻。所以，在未來長期，勞動凈輸入經(jīng)濟體勞動要素存量較沖擊前下降，勞動凈輸出經(jīng)濟體勞動要素存量較沖擊前上升。另外，根據(jù)制度異質(zhì)性效應(yīng)，具備高水平制度響應(yīng)力的國家和地區(qū)受到新冠肺炎疫情的沖擊較小，可快速復(fù)產(chǎn)復(fù)工，內(nèi)部風(fēng)險降低，形成新形勢下“比較優(yōu)勢”，有利于吸引外部資金流入。相反，具備較低水平制度響應(yīng)力的國家和地區(qū)可能會面臨著資金外流的隱患，從而，資本流向也存在兩種情況。相對應(yīng)地，X、Y兩部門供應(yīng)于圖2有所體現(xiàn)。

在圖2中，長期內(nèi)，勞動凈輸出、勞動凈輸入經(jīng)濟體的勞動要素存量分別為OL+和OL-，具備抗疫治理能力強與較弱的經(jīng)濟體資本存量分別為OK+和OK-。點E1、E2、E3和E4為四種情況的稟賦點。值得關(guān)注的是，中國屬于抗疫治理能力較強的勞動凈流出經(jīng)濟體。長期來看，我國要素稟賦點為點E2，X、Y兩部門的產(chǎn)出水平分別為OX+2與OY+2，兩部門的產(chǎn)出水平均較新冠肺炎疫情前OX、OY均有所增加。

針對上述分析，將資本與勞動未來可能出現(xiàn)的情況兩兩組合，總結(jié)如表1。

（三） 非對稱效應(yīng)

新冠肺炎疫情沖擊通過抑制要素流動效應(yīng)來影響生產(chǎn)，因?qū)趧优c資本要素稟賦影響程度不同，反映到出口部門表現(xiàn)為，勞動密集型與資本密集型產(chǎn)品供給能力受沖擊影響有所差異，從而導(dǎo)致對外出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的改變。我們將這種影響稱為新冠肺炎疫情沖擊的非對稱效應(yīng)（下文統(tǒng)一簡稱為“非對稱效應(yīng)”）。

若新冠肺炎疫情對一國或地區(qū)資本要素沖擊程度大于勞動要素，依照抑制要素流動效應(yīng)，資本密集型行業(yè)供給能力較勞動密集型行業(yè)下滑大，因此，出口部門貿(mào)易結(jié)構(gòu)發(fā)生改變。相反，若新冠肺炎疫情對勞動要素沖擊程度大于資本要素，貿(mào)易結(jié)構(gòu)相應(yīng)發(fā)生反方向變動。兩種變化對要素影響幅度不同，因而造成貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化朝向不同。以我國為例進行分析，短期內(nèi)，新冠肺炎疫情對我國貿(mào)易結(jié)構(gòu)沖擊表現(xiàn)出非對稱性，通過統(tǒng)計分析2001年至2019年我國近20年的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)②（參考圖3）發(fā)現(xiàn)，2002年末至2003年的SARS未改變我國出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化的趨勢;2008年金融危機滯后提升了2009年的貿(mào)易結(jié)構(gòu)系數(shù);2018年美國 “對華制裁”政策實施，我國出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)系數(shù)也發(fā)生小幅度提升。結(jié)合前文分析，我們假設(shè)國內(nèi)勞動相對資本更易受到本次新冠肺炎疫情沖擊影響，即短期內(nèi)勞動密集型產(chǎn)品受到更大沖擊，勞動密集型和資本密集型產(chǎn)品受到非對稱沖擊，勞動密集型產(chǎn)品產(chǎn)量和出口下降更快，因此影響到貿(mào)易結(jié)構(gòu)，遂得到本文假設(shè)二。

H2 新冠肺炎疫情暴發(fā)的短期內(nèi)，出口貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)受到非對稱效應(yīng)影響，勞動密集型產(chǎn)品的出口下降程度大于資本密集型產(chǎn)品，短期將優(yōu)化我國出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)。

非對稱效應(yīng)更可能發(fā)生在新冠肺炎疫情控制效率較差的國家和地區(qū)。因此，全球200多個國家和地區(qū)因抗疫治理能力存在差異受到新冠肺炎疫情不同程度影響。與其他國家和地區(qū)相比，中國不僅具備較強抗疫治理能力的比較優(yōu)勢，還有完備的工業(yè)體系，這為我國外貿(mào)結(jié)構(gòu)改善奠定了基礎(chǔ)。但同時也應(yīng)該看到，此次新冠肺炎疫情放大了供應(yīng)鏈單一化的脆弱性，一些國家和地區(qū)產(chǎn)業(yè)空心化嚴(yán)重且高度依賴外國供給，導(dǎo)致在新冠肺炎疫情暴發(fā)短期內(nèi)無法及時生產(chǎn)出必需的防疫物資（如口罩、呼吸機等），這必會引導(dǎo)這些國家和地區(qū)在未來執(zhí)行分散供應(yīng)鏈風(fēng)險的政策，將關(guān)鍵制造業(yè)產(chǎn)能回遷。此外，新冠肺炎疫情加速了全球經(jīng)濟重心東移，以美國為首的西方國家勢必會加強對我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的核心研發(fā)環(huán)節(jié)的阻撓。因此，我國貿(mào)易結(jié)構(gòu)長期內(nèi)是否會得到改善，能否從貿(mào)易大國發(fā)展為貿(mào)易強國，仍然會面臨挑戰(zhàn)。

三、研究設(shè)計

（一）研究對象

選擇阿根廷、奧地利、澳大利亞、巴西、比利時、丹麥、德國、俄羅斯聯(lián)邦、法國、芬蘭、菲律賓、哈薩克斯坦、韓國、荷蘭、加拿大、羅馬尼亞、馬來西亞、美國、南非、日本、瑞典、瑞士、泰國、土耳其、烏克蘭、西班牙、新加坡、新西蘭、意大利、 印度、印度尼西亞、英國、越南、智利等國家和地區(qū)作為本文分析對象主要是因為：在2011年至2019年9年間，中國與以上貿(mào)易伙伴進出口貿(mào)易額占國內(nèi)進出口總額均值為78.33%，其中，2019年與樣本對象進出口總量占比達到78.70%，選取以上樣本對反映我國與全球經(jīng)貿(mào)往來關(guān)系具有非常強的代表性。再者，上述樣本對象分散在全球不同板塊，受到了新冠肺炎疫情不同程度的外部沖擊影響（參考圖4）③。截至2020年12月31日，美國累計新冠肺炎確診人數(shù)占世界總確診人數(shù)的24.07%，意味著，幾乎全球每四個確診病例中就有一個來自美國;另外，印度、巴西、俄羅斯、法國、英國的確診人數(shù)在世界累計確診總?cè)藬?shù)中的占比也較高。綜上，選取以上研究對象具有典型代表性且符合本文研究的主題。gzslib202204011459

（二）研究方法

在現(xiàn)實中，突發(fā)性事件沖擊發(fā)生后，是否遭受沖擊存在兩種潛在影響結(jié)果（y0i，y1i），兩者之間沒有任何交集。在本文研究中，存在遭受或不遭受新冠肺炎疫情沖擊的影響這兩種情況，不可能同時找到y(tǒng)0i和y1i兩值，針對此種情況，可以使用的解決問題的方法之一是斷點回歸設(shè)計（regression discontinuity design，RDD）。RDD類似于隨機試驗，一般認(rèn)為其有效性與可信性較強，可以避免內(nèi)生性問題。RDD又可以分為兩種類型，一種是“精確斷點回歸”（sharp regression discontinuity， SRD），另外一種是“模糊斷點回歸”（fuzzy regression discontinuity，F(xiàn)RD），二者有很大的區(qū)別。

（三）模型構(gòu)建

在沒有其他外生因素影響情況下，我國的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)應(yīng)該是平滑變化的，若在新冠肺炎疫情暴發(fā)的前后，出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)出現(xiàn)斷點，則說明是由新冠肺炎疫情影響造成的。2019年末突發(fā)的新冠肺炎疫情在暴發(fā)初期傳播范圍比較小，新增及累計確診病例數(shù)仍可控;2020年1月中下旬，新冠肺炎疫情迅猛發(fā)展并廣泛傳播，逐步影響到世界各地，整個傳播過程是“發(fā)散式”的，其影響并不是一個從0到1的過程，而是逐步變化、發(fā)散的，符合FRD的定義。通過假設(shè)斷點、尋找斷點的方法，我們將2020年1月設(shè)為斷點，以2019年1月—2020年12月④作為考察期限，構(gòu)建以下模型：

Dit=0，vit≤0，1，vit>0（1）

sc_sit=δ0+δ1Dit+δ2fvit+δχit+ηit（2）

mcont=β0+β1Dit+β2gvit+βχit+εit（3）

sc_sit=α0+α1mcont+α2pvit+αχit+μit（4）

其中，i代表不同貿(mào)易伙伴，t表示時期數(shù)，具體設(shè)2019年1月t=1，2019年2月t=2，…，2020年12月t=24。vit表示考察時期與斷點時期（2020年1月，t=13）的差值。sc_sit表示在時期t內(nèi)我國對代表性伙伴i的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)，mcont表示時期t內(nèi)貿(mào)易伙伴被新冠肺炎疫情影響的平均度。fvit、gvit和pvit為vit的多項式表達式，χit是一組協(xié)變量集合，xit=（openit，cpiit，ferit）。openit表示貿(mào)易開放度，cpiit為消費價格指數(shù)，ferit為外匯儲備（黃金除外）。另外，在方程設(shè)計中，有時會引入三次項、四次項，甚至更高次項，但有學(xué)者通過研究發(fā)現(xiàn)，將三次或更高次項引入全局分析會導(dǎo)致結(jié)果的不穩(wěn)定[7]，所以本文使用線性或者二次的回歸方式。

（四）變量解釋

1. 對外出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)。

關(guān)于出口商品結(jié)構(gòu)的大多數(shù)研究都是以國際貿(mào)易分類標(biāo)準(zhǔn)（SITC）和商品名稱及編碼協(xié)調(diào)制度（HS）為基礎(chǔ)展開，其中，以SITC為基礎(chǔ)的研究常使用資源密集型、勞動密集型、資本密集型和技術(shù)密集型四類產(chǎn)品出口占比或勞倫斯指數(shù)和收益性指數(shù)衡量貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化等，但學(xué)界至今仍未形成統(tǒng)一衡量貿(mào)易結(jié)構(gòu)的指標(biāo)。綜合考慮數(shù)據(jù)有效性及可得性，本文采用以HS為分類標(biāo)準(zhǔn)的海關(guān)總署統(tǒng)計月報“對部分國家（地區(qū)）出口商品類章金額表（人民幣值）”2019年1月至2020年12月的月度數(shù)據(jù)，研究新冠肺炎疫情對我國與主要貿(mào)易伙伴的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的沖擊影響。由于HS編碼商品要素密集歸屬并沒有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，本文借鑒郭凱和任儒（2018）[8]的歸類方法⑤，將HS編碼下的商品分類與SITC的標(biāo)準(zhǔn)進行對照，進行要素密集度分組。另外，因HS編碼中的第十九類、第二十一類和第二十二類占比小，且多與進口國的社會、政治因素有關(guān)，故將其剔除。經(jīng)濟體的資本及技術(shù)密集型出口產(chǎn)品的比重增加意味著出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，因此，在HS標(biāo)準(zhǔn)下使用資本密集型商品出口額占資本密集型與勞動密集型商品出口額之和的比值來衡量我國出口商品的結(jié)構(gòu)。

2. 新冠肺炎疫情影響程度。

不同規(guī)模的國家和地區(qū)人口總數(shù)不同，只簡單比較境內(nèi)累計確診人數(shù)以及累計死亡人數(shù)并不能真實反映新冠肺炎疫情對一個國家和地區(qū)的影響程度，但使用每百萬人口累計確診人數(shù)卻行之有效。圖5顯示了作為驅(qū)動變量的時間[此處用時間差（v）代指時間]與研究對象受到新冠肺炎疫情影響程度的關(guān)系（圖5中擬合線為每百萬累計確診人數(shù)均值與v的一次線性擬合）。通過觀察可以看到，在v=0附近有一個明顯的斷點，圖中顯示的變化趨勢與世界大流行的新冠肺炎疫情暴發(fā)時間軌跡基本一致。

3. 協(xié)變量。

（1）貿(mào)易開放度。貿(mào)易開放程度較高的國家和地區(qū)，生產(chǎn)與銷售部門與國際市場聯(lián)系緊密，當(dāng)發(fā)生外部沖擊時，貿(mào)易開放度越高，受到“震感”波動越強。在變量選取時使用各個國家和地區(qū)進出口總額占各國GDP的比值來衡量貿(mào)易開放程度。樣本月度進出口數(shù)據(jù)來源為WTO數(shù)據(jù)庫。由于各國際統(tǒng)計組織并沒有GDP月度統(tǒng)計路徑，本文以夜光遙感數(shù)據(jù)值進行替代。本文的夜光遙感數(shù)據(jù)來源為美國國家極地軌道合作衛(wèi)星（NPP）搭載的可見光紅外成像輻射儀（VIIRS）獲取的日夜波段（day and night band，DNB）。

（2）消費價格指數(shù)。消費價格指數(shù)（cpi）從宏觀上表現(xiàn)出了通貨膨脹或緊縮的程度。如果國內(nèi)商品價格上漲，企業(yè)生產(chǎn)成本也會相應(yīng)增長，出口商品的價格也會上漲，使得出口貿(mào)易量減少。

（3）外匯儲備（黃金除外）。一般認(rèn)為，凈出口是外匯儲備的主要來源，而本文剔除黃金儲備是因為黃金通常被用來維持貨幣價值和國際收支平衡，流動性有限，對進出口直接影響較小。

（五）數(shù)據(jù)檢驗與預(yù)處理

為避免數(shù)據(jù)總體參數(shù)不可識別、無法定義最小二乘估計量、存在多重共線性，在進行回歸分析之前，先計算各個解釋變量的方差膨脹因子（variance inflation factor，VIF）。一般認(rèn)為，VIF越大，多重共線性問題越嚴(yán)重，且最大的VIF不應(yīng)超過10。經(jīng)過計算，整理得到表2?？梢钥吹剑忉屪兞繉?yīng)最大的VIF為1.46，遠小于10，所以不必?fù)?dān)心多重共線性的問題。gzslib202204011500

月度或者季度數(shù)據(jù)，受氣候、社會制度和風(fēng)俗習(xí)慣等因素的影響，具有周期性變化，所以只有在進行“季節(jié)調(diào)整”（去掉“季節(jié)效應(yīng)”）之后才能更加準(zhǔn)確地反映其內(nèi)部運行規(guī)律。本文研究的對象為中國主要貿(mào)易伙伴，因此選用國際比較流行的X12方法將原始月度數(shù)據(jù)進行處理，剔除掉“季節(jié)因子”，從而得到較為“純凈”的數(shù)據(jù)。

四、實證結(jié)果及分析

（一）基礎(chǔ)估計結(jié)果

首先，按照邏輯，基于我國勞動密集型部門和資本密集型部門對研究對象的出口貿(mào)易額是否連續(xù)進行判斷，考察新冠肺炎疫情是否對兩部門的出口貿(mào)易產(chǎn)生影響。通過使用斷點繪圖法（圖6、圖7中擬合線分別為勞動、資本密集型部門出口貿(mào)易額對v的二次方擬合），發(fā)現(xiàn)勞動密集型部門出口貿(mào)易額與資本密集型部門出口貿(mào)易額均出現(xiàn)了向下躍動，這意味著在斷點之后，貿(mào)易額下滑，這也與前文闡述的“抑制要素流動”的短期分析結(jié)論相一致。但是，因為兩部門出口貿(mào)易額變動比例未知，所以無法判斷貿(mào)易結(jié)構(gòu)變動情況。

接著，回歸到貿(mào)易結(jié)構(gòu)的分析中。核心變量在斷點處是否有明顯跳躍是進行RDD估計的前提，所以我們以圖片的形式直觀地顯示其跳動結(jié)果，判斷樣本貿(mào)易伙伴受新冠肺炎疫情影響的程度與我國對主要貿(mào)易伙伴的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)是否為非連續(xù)變化，畫圖回歸之后如圖5所示，在v=0處（即2020年1月）出現(xiàn)了新冠肺炎疫情的影響度明顯向上增長趨勢。按此思路，畫出出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)在斷點處的情況，從圖8（擬合線為出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)系數(shù)對于v的二次方擬合）中可觀察到，我國的對外出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)在v=0處有存在明顯的向上跳躍。因此，可初步推斷兩核心變量之間存在著某種聯(lián)系，可以利用不同時期數(shù)新冠肺炎疫情影響程度來識別此次沖擊對我國出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響變化。

根據(jù)上文的判斷進行了分析，具體結(jié)果見表3。其中，Panel A 和Panel B 是2SLS中的第一階段回歸結(jié)果，在Panel A 中可以看到回歸系數(shù)為正，穩(wěn)定且顯著，即在跨過斷點之后，中國及其主要貿(mào)易伙伴受新冠肺炎疫情影響的程度的概率是增大的，這與世界范圍內(nèi)新冠肺炎疫情傳播范圍與事實的發(fā)展是相匹配的。同樣可通過Panel B觀察到，在2020年1月之后，我國對主要貿(mào)易伙伴的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)顯著優(yōu)于新冠肺炎疫情前。Panel C 所展示的是第二階段的回歸估計結(jié)果，結(jié)果顯示，無論是否改變階數(shù)、是否加入?yún)f(xié)變量，回歸系數(shù)都在1%的顯著性水平上，說明新冠肺炎疫情影響度對貿(mào)易結(jié)構(gòu)的正向作用，也即在新冠肺炎疫情暴發(fā)短期內(nèi)，我國對主要貿(mào)易伙伴出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化這一結(jié)果，驗證了前文假設(shè)二。

（二）分組回歸

結(jié)合制度異質(zhì)性效應(yīng)，本部分基于樣本特定時期內(nèi)百萬人口累計確診圖形變化情況，將研究對象分為三類：應(yīng)對有效型、應(yīng)對復(fù)發(fā)型及應(yīng)對失效型。具體而言，若其百萬累計確診人數(shù)圖形走向在特定點后，上升斜率明顯變緩，最終趨于平緩，我們便認(rèn)為其應(yīng)對新冠肺炎疫情表現(xiàn)較好，屬于應(yīng)對有效型;反之，當(dāng)其境內(nèi)百萬人口累計確診人數(shù)在考察期內(nèi)，上升斜率始終趨于陡峭，我們便認(rèn)為其抵御突發(fā)性公共衛(wèi)生事件能力低，國家和地區(qū)并未有效控制病毒的傳播，屬于應(yīng)對失效型;另外，剩余部分國家和地區(qū)百萬人口累計確診人數(shù)統(tǒng)計圖呈現(xiàn)“階梯狀”，其抗疫表現(xiàn)介于上述兩者之間，在取得一定抗疫成績后開始“懈怠”，導(dǎo)致新冠肺炎疫情反復(fù)波動，本文將其劃為應(yīng)對復(fù)發(fā)型。

表4為進行分組回歸分析的結(jié)果，可以看到，列（1）-列（6）回歸結(jié)果與主回歸符號方向保持一致，表明了回歸穩(wěn)健性。另外，新冠肺炎疫情背景之下，我國與應(yīng)對復(fù)發(fā)型國家和地區(qū)的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)變動幅度介于應(yīng)對有效型與應(yīng)對失效型之間，符合邏輯推斷。再者，我國與應(yīng)對有效型的國家和地區(qū)貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化程度低于應(yīng)對無效型國家和地區(qū)，這也驗證了本文的假設(shè)一。出現(xiàn)這種現(xiàn)象可能是因為，應(yīng)對失效型貿(mào)易伙伴新冠肺炎疫情態(tài)勢不明朗，在應(yīng)對進口商品的態(tài)度上更加謹(jǐn)慎，限制更多，我國對其出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化也越大;相反，我國與應(yīng)對有效型貿(mào)易伙伴之間限制較低，貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化幅度較小。

（三）穩(wěn)健性檢驗

穩(wěn)健性檢驗考察的是回歸方法和指標(biāo)解釋能力的穩(wěn)定性，穩(wěn)健性檢驗的好壞是結(jié)論能否被廣泛接受的前提。所以接下來相繼使用有效性、改變帶寬的檢驗方法來說明其穩(wěn)健性。

1.有效性檢驗。

在RDD研究中，穩(wěn)健識別策略首先要求樣本個體或者驅(qū)動變量不被人為控制。在本文的研究中，時期數(shù)（時間）為驅(qū)動變量，不可能被人為操縱，所以接下來進行其他方面的檢驗。斷點回歸要求協(xié)變量在斷點處必須保持連續(xù)，圖9-11顯示了協(xié)變量的斷點回歸圖像，并未顯現(xiàn)出斷點的性質(zhì)。這表示協(xié)變量在斷點回歸設(shè)計研究中的斷點處不連續(xù)的概率微乎其微。

2.改變帶寬。RDD的穩(wěn)健性和帶寬（h）的選擇有很大的關(guān)系，一般認(rèn)為，h的選擇具有“矛盾性”。如果h越大，在斷點附近的鄰域也就越大，所以產(chǎn)生的偏差也就越大，但離斷點很遠的點可能數(shù)量比較多，很可能會導(dǎo)致方差比較小;反之，h越小，偏差可能會很小，但方差比較大。利用IK法來計算我國對主要貿(mào)易伙伴出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的最優(yōu)h為3.201，所以接下來分別報告最優(yōu)h的1倍、1.5倍、2倍的回歸結(jié)果。如表5所示，h每減少1個單位，樣本個數(shù)會減少54個左右，即便如此，回歸結(jié)果都是比較穩(wěn)健的，在斷點2020年1月前后不同h內(nèi)分析結(jié)果與基準(zhǔn)回歸得出的結(jié)果符號保持一致。

五、結(jié)論與建議

基于中國海關(guān)總署月報統(tǒng)計的我國與主要貿(mào)易伙伴間出口貿(mào)易數(shù)據(jù)，使用斷點回歸的方法評估了新冠肺炎疫情對我國對外出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響。結(jié)果表明，在新冠肺炎疫情影響下，短期內(nèi)，我國對主要貿(mào)易伙伴的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)發(fā)生了顯著的優(yōu)化。主要原因可能是在病毒擴散的影響下，國內(nèi)限制出行等一系列控制人員流動的措施降低了有效勞動力供給，出口貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)受到非對稱效應(yīng)影響，暫時性優(yōu)化了我國對外出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)。此外，短期內(nèi)，我國與新冠肺炎疫情應(yīng)對有效型貿(mào)易伙伴的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化幅度較小，與應(yīng)對失效型貿(mào)易伙伴的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化幅度較大，差異明顯，且實證結(jié)果統(tǒng)計顯著。同時也應(yīng)看到，在全球新冠肺炎疫情肆虐的背景下，我國的高水平抗疫治理能力有助于加快對外經(jīng)濟的恢復(fù)速度，推動對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化過程。gzslib202204011500

當(dāng)前，逆全球化趨勢明顯，疊加新冠肺炎疫情沖擊，如何在逆境中尋找發(fā)展的“新契機”，優(yōu)化對外出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)顯得尤為重要。因此，提出以下建議：（1）進一步完善公共衛(wèi)生安全應(yīng)急機制，強化制度的比較優(yōu)勢，為優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)鑄造新優(yōu)勢。（2）保持貿(mào)易流動，加快部署穩(wěn)外貿(mào)舉措，為優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)“保駕護航”。（3）抓住機遇，加快核心技術(shù)創(chuàng)新，消解我國供應(yīng)鏈的斷鏈風(fēng)險，為優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)增添新動能。（4）堅定不移維護和引領(lǐng)經(jīng)濟全球化，推進高水平開放，為優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)拓寬渠道。

注釋：

① 與統(tǒng)計口徑保持一致，文章所有“我國”“中國”均指“中國大陸地區(qū)”。

②? 此處的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)系數(shù)具體是指化學(xué)類（chemicals）與機械和運輸設(shè)備（machinery and transport equipment）的出口貿(mào)易和在我國出口貿(mào)易總額中的占比。數(shù)據(jù)來源為WTO數(shù)據(jù)庫（https：//data.wto.org/en）。

③ 新冠肺炎疫情確診數(shù)據(jù)來自約翰斯·霍普金斯大學(xué)統(tǒng)計網(wǎng)站（https：//coronavirus.jhu.edu/map.html）。

④ 選取2019年1月-2020年12月作為考察期是因為，新冠肺炎疫情在我國大規(guī)模流行為2020年1月-3月，海外大規(guī)模流行主要是從3月開始，截至2020年底，新冠肺炎疫情已完全滲透到人們生活中，選取此階段數(shù)據(jù)足以考察各經(jīng)濟體的“抗疫成績”。再者結(jié)合數(shù)據(jù)的可得性，最終選取2020年1月-2020年12月作為研究期限。

⑤? 對進出口商品（HS編碼）進行要素密集劃分的具體方式為，將第七類至第十四類、第二十類歸為勞動密集型產(chǎn)品，將第六類、第十六類至第十八類歸為資本密集型產(chǎn)品。

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（責(zé)任編輯：鐘 瑤）

Institutional Heterogeneity， External Impact

and Structure of Foreign Trade

——Short and Long term Judgment Based on Regression Discontinuity Design

LIANG Xiangdong ，JING Zhongming，CHEN Maolin

（School of Economics and Management，Changsha University of Science and Technology，Changsha，Hunan 410114，China）

Abstract：By introducing the heterogeneity of country governance， this paper introduces COVID-19 as an exogenous shock， analyzes the short-term and long-term theoretical mechanism of its impact on export trade structure， and puts forward relevant hypotheses. We analyzes the impact of COVID-19 on Chinas export trade structure by using event analysis and regression discontinuity design based on the monthly statistical data of the General Administration of Customs from January 2019 to December 2020. The research shows that in the short term， COVID-19 has a significant inhibiting effect on Chinas import and export trade activities， and capital and labor-intensive export sectors are asymmetrically impacted， leading to temporary trade structure optimization. Based on the effect of institutional heterogeneity， Chinas main trading partners are grouped， and the trade structure changes between China and the coping failure trading partners are more significant. In the long run， if we can seize the opportunity brought by the epidemic， it will help to change Chinas endowment structure， so as to realize the long-term optimization of foreign trade structure.

Key words：COVID-19; Chinas foreign trade structure;regression discontinuity design;remote sensing of nighttime light

收稿日期： 2021-08-10

基金項目：? 國家社會科學(xué)基金項目（20BJL098）