杜瑀嶠

摘 要：在“社會”基礎(chǔ)上衍生而出的“社會化”是一個復(fù)雜的概念，目前學(xué)界對檔案管理社會化尚缺乏系統(tǒng)全面的論述。通過多學(xué)科文獻(xiàn)調(diào)研，文章發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有的社會化理論可以分為建構(gòu)取向和解構(gòu)取向，并以此為基礎(chǔ)，制定了社會化理論分析框架。將其運(yùn)用至檔案管理領(lǐng)域，從而歸納出建構(gòu)取向的檔案管理社會化和解構(gòu)取向的檔案管理社會化，并且在兩種取向下分析出四個象限可能，以期系統(tǒng)全面地描繪檔案管理社會化圖景。

關(guān)鍵詞：社會化；檔案管理；建構(gòu)；解構(gòu)

分類號：G271

The View of Archival Management Socialization： Based On Constructive and Deconstructive Orientation

Du Yuqiao

（ School of Information Management of Sun Yat-Sen University， Guangzhou， Guangdong 510006 ）

Abstract： The concept of "socialization" derived from "society" is complex and there is still a lack of a systematic and comprehensive description of archival management socialization. Through multi- disciplinary literature research， this article concludes that the existing socialization theories can be divided into two main orientations： constructive orientation and deconstructive orientation. Based on it， the analysis framework of socialization theory is formulated and applied to the interpretation of archival management phenomena. After that， a systematic archival management socialization view based on constructive orientation and deconstructive is described， which includes four quadrant possibilities under the two orientations.

Keywords： Socialization； Archival Management； Construction； Deconstruction

1 引 言

在檔案管理領(lǐng)域，“社會化”的提法由來已久。在過去較長的一段時間里，關(guān)于檔案管理社會化的研究多圍繞著人事檔案[1]和企業(yè)檔案[2]展開，具體指向檔案服務(wù)范圍的對外擴(kuò)展，或檔案管理外包以及委托保管。近年來，關(guān)于檔案管理社會化，學(xué)界出現(xiàn)了不同的闡釋，加小雙[3]和周文泓[4]等學(xué)者將檔案管理社會化視作檔案社會化的表現(xiàn)之一，具體表現(xiàn)為非主流檔案管理主體越來越多地參與到檔案工作中，通常與參與式檔案管理的內(nèi)容相接。面向“十四五”期間我國檔案學(xué)科研究的發(fā)展，馮惠玲等學(xué)者[5]提出檔案社會化趨向與文件檔案管理理論創(chuàng)新將成為其中的一大重點(diǎn)。然而，總體來說，目前學(xué)界對于檔案管理社會化仍缺乏較為系統(tǒng)的論述，“社會化”的意指內(nèi)容與理論范圍較為含糊。本文試從“社會化”這一宏觀概念入手，對“社會化”本身展開理論分析，然后再聚焦于檔案管理領(lǐng)域，歸納出“社會化”在檔案管理中的體現(xiàn)，從而對檔案管理社會化圖景進(jìn)行描繪。

2 理論基礎(chǔ)：“社會化”概念解讀

對于“社會”這一概念，目前在社會學(xué)界主要有三種不同的用法：一是作為與“國家”相對應(yīng)的概念，特指一個獨(dú)立于“國家”之外的人類群體生活區(qū)域；二是作為與“共同體”相對應(yīng)的概念，特指一種與“共同體”完全不同的人類群體類型；三是作為與“個人”相對應(yīng)的概念，泛指一切類型或形式的人類群體或結(jié)合體，包括國家。[6]在這一基礎(chǔ)上，筆者嘗試對“社會化”概念進(jìn)行分析，并構(gòu)建社會化理論分析框架，為后文闡釋歸納檔案管理領(lǐng)域中符合社會化特征的現(xiàn)象提供理論基礎(chǔ)。

2.1 建構(gòu)與解構(gòu)：“社會化”的兩種取向

筆者通過梳理和分析多個學(xué)科對于“社會化”的表述，發(fā)現(xiàn)目前對“社會化”這一概念的闡釋可以分為建構(gòu)取向和解構(gòu)取向兩種視角。

（1）建構(gòu)取向：從個人到社會

追溯“社會化”這一術(shù)語出現(xiàn)伊始，其內(nèi)容主體是“人”，大多時候被理解為“兒童學(xué)習(xí)成為社會成員的過程”，[7]或是被定義為“不成熟的個人被傳授其充分適應(yīng)生長所處文化所需要的技能、行為模式、價值觀和動機(jī)的過程?！盵8]總的來說，就是個體通過學(xué)習(xí)以積極參與到社會環(huán)境中的過程。[9]馬克思在批判費(fèi)爾巴哈思想時便指出：“舊唯物主義的立腳點(diǎn)是‘市民社會，新唯物主義的立腳點(diǎn)則是人類社會或社會化的人類。”[10]

許多學(xué)科領(lǐng)域在運(yùn)用“社會化”概念時，貫徹了這一定義。比如組織社會化指個人成為組織活動模式中一部分的過程。[11]在新員工入職的具體問題下，組織社會化被定義為個體獲取必要的知識、技能、態(tài)度和行為以適應(yīng)新工作的過程。[12]政治社會化被定義為個人獲得其所參與的政治體系以及其作為政治體系中公民角色相關(guān)的態(tài)度、信仰和價值觀的過程，[13]實(shí)質(zhì)上是政治體系與社會成員個體之間互動的過程，是政治體系進(jìn)行社會教化與社會成員個體學(xué)習(xí)的辯證統(tǒng)一過程。[14]法律社會化的定義則十分寬泛，強(qiáng)調(diào)法律社會化是一種社會學(xué)習(xí)的形式。[15]

這里的“社會”概念是上文所提到的第三種概念用法，即與“個人”概念相對應(yīng)，而這類社會化強(qiáng)調(diào)的是從個人到社會的過程，從結(jié)果上看是一種相對建構(gòu)的取向。

（2）解構(gòu)取向：從國家到社會

在后現(xiàn)代主義思想和新公共管理運(yùn)動的影響下，“社會化”的闡釋視角發(fā)生了轉(zhuǎn)變，不再是從“人”這一主體出發(fā)，而是從更為宏觀的整體格局去描述社會化圖景，強(qiáng)調(diào)多元共存。比如產(chǎn)權(quán)社會化指的是“產(chǎn)權(quán)突破特定主體的限定，被越來越多的產(chǎn)權(quán)主體所占用和利用”。[16]公共文化社會化的相關(guān)研究認(rèn)為社會化“強(qiáng)調(diào)的是把人民群眾當(dāng)作公民，強(qiáng)調(diào)在社會化中的參與與權(quán)利的實(shí)現(xiàn)”，突出“決策的民主性、參與主體的多元性、社會效益的最大化”，[17]并且需要社會、政府、市場之間的協(xié)作和交互，其主要任務(wù)是“加快培育與壯大文化類社會組織，引導(dǎo)和鼓勵社會力量參與公共文化服務(wù)，并加大公共文化服務(wù)的政府購買力度”。[18]而在事業(yè)單位社會化的研究中，有學(xué)者論述了“社會化改革”的意義，即在于沖破國家包辦的傳統(tǒng)體制，促使事業(yè)單位進(jìn)入社會，依據(jù)社會需求組織資源、提供服務(wù)，同時積極調(diào)動社會各方力量發(fā)展社會事業(yè)，形成多元化的社會事業(yè)生產(chǎn)與提供模式。[19]

這類闡述凸顯多元主義，大多要求調(diào)整政府職能，讓渡國家權(quán)利，從而形成去中心化的、多元共存的格局，本質(zhì)上是一種相對解構(gòu)的視角，是從國家到社會的過程。這里的“社會”概念對應(yīng)的是上文所述的第一種概念用法，即與“國家”相對，與建構(gòu)取向中的“社會”視角并不一致。

2.2 社會化理論分析框架

以上述兩大取向?yàn)榛A(chǔ)，筆者構(gòu)建了社會化理論分析框架（如表1），囊括了主體、實(shí)質(zhì)、路徑、方式、結(jié)果、屬性和核心七個要素。

（1）主體。建構(gòu)取向的社會化主體為生活在社會環(huán)境中的“人”，而解構(gòu)取向的社會化主體通常為某一領(lǐng)域中的整體事業(yè)。

（2）實(shí)質(zhì)。建構(gòu)取向的社會化實(shí)質(zhì)上是人的社會化，指人獲取相應(yīng)技能或知識以適應(yīng)其所處的社會環(huán)境，而解構(gòu)取向的社會化實(shí)質(zhì)上是某一整體事業(yè)格局的去中心化與多元化。

（3）路徑。建構(gòu)取向的社會化是個人融入社會或社會吸納個人，其發(fā)展路徑是從個人到社會，采用的是“個人-社會”框架中的對應(yīng)概念；解構(gòu)取向的社會化是某一事業(yè)的主體由國家主體擴(kuò)展到全社會，其發(fā)展路徑是從國家到社會，采用的是“國家-社會”框架中的對應(yīng)概念。

（4）方式。建構(gòu)取向的社會化通常被表述為人類不斷學(xué)習(xí)獲取某些相關(guān)技能、知識、觀念等以適應(yīng)融入社會環(huán)境，而這一表述又可以延伸至國家或者相關(guān)組織對人的教化與培養(yǎng)，因而這一取向的社會化實(shí)現(xiàn)方式包括人的社會學(xué)習(xí)行為和社會的教化培養(yǎng)；解構(gòu)取向的社會化通常指社會主體自成體系或國家讓渡權(quán)利。

（5）結(jié)果。建構(gòu)取向的社會化旨在以社會既有規(guī)則去規(guī)范個人意識和行為，最終呈現(xiàn)出的結(jié)果是鞏固和強(qiáng)化既有的相關(guān)社會體系；解構(gòu)取向的社會化則是對已有的秩序發(fā)起挑戰(zhàn)與沖擊，打破主流占據(jù)絕對權(quán)威和話語的現(xiàn)狀，探尋社會體系的多樣性和可能性，最終形成多元共存的格局。

（6）屬性。無論是哪種取向之下的社會化都不是一個靜態(tài)的結(jié)果，而是一個動態(tài)的、發(fā)展的過程，有其演變歷程，具有時代性與階段性。

（7）核心。在哲學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)中，“社會”被闡述為“個人彼此發(fā)生的那些聯(lián)系和關(guān)系的總和”，[20]是“人們交互作用的產(chǎn)物”。[21]而在社會學(xué)中，“社會”是以理性驅(qū)動的利益平衡或理性驅(qū)動的利益聯(lián)系為社會行為取向基礎(chǔ)的社會關(guān)系。[22]總的來說，“社會”的本質(zhì)就是關(guān)系。因而在此基礎(chǔ)上衍生而出的“社會化”概念也必然以關(guān)系性與互動性為核心。

3 現(xiàn)象闡釋：“社會化”在檔案管理

3.1 建構(gòu)取向的檔案管理社會化現(xiàn)象

建構(gòu)取向的社會化對應(yīng)到檔案管理領(lǐng)域應(yīng)是社會主體的檔案管理融入主流檔案管理體系的過程，而由于既有檔案管理規(guī)則和主流檔案管理體系都來自于國家官方檔案部門，因此，建構(gòu)取向的社會化在檔案管理領(lǐng)域也可以被描述為非官方的社會主體及其實(shí)踐融入或被吸納進(jìn)官方體系的過程。

（1）權(quán)威的認(rèn)可

在各國檔案法中，對社會主體管理私人檔案的明文允許是權(quán)威認(rèn)可檔案管理社會化的一種體現(xiàn)。法國《檔案館法》將私人檔案分為按歷史檔案歸檔的私人檔案和未被歸為歷史檔案的私人檔案，允許并承認(rèn)私人檔案的非官方管理。[23]俄羅斯《聯(lián)邦檔案事業(yè)法》規(guī)定：“在文件價值鑒定的基礎(chǔ)上，由國家檔案館和市立檔案館、博物館、圖書館和俄羅斯科學(xué)院組織與檔案文件所有者和占有者簽訂協(xié)議，將私人檔案列入俄羅斯聯(lián)邦檔案全宗。協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確檔案文件所有者和占有者在保管、統(tǒng)計和利用俄羅斯聯(lián)邦檔案全宗文件方面的義務(wù)?！盵24]丹麥《檔案館法》規(guī)定：“國家檔案館可與具有收集、保管私有檔案部分職能的其他文化機(jī)構(gòu)開展合作，提供咨詢服務(wù)?！盵25]我國《檔案法》也有相關(guān)規(guī)定：“非國有企業(yè)、社會服務(wù)機(jī)構(gòu)等單位和個人形成的檔案，對國家和社會具有重要保存價值或者應(yīng)當(dāng)保密的，檔案所有者應(yīng)當(dāng)妥善保管。對保管條件不符合要求或者存在其他原因可能導(dǎo)致檔案嚴(yán)重?fù)p毀和不安全的，省級以上檔案主管部門可以給予幫助，或者經(jīng)協(xié)商采取指定檔案館代為保管等確保檔案完整和安全的措施；必要時，可以依法收購或者征購?！盵26]

（2）主流的教化

社會教化與個體學(xué)習(xí)是實(shí)現(xiàn)建構(gòu)取向社會化的基本途徑。20世紀(jì)末，美國檔案工作者協(xié)會主席威廉·馬赫就曾指出檔案泛化的現(xiàn)象對檔案工作者的地位造成威脅，呼吁檔案工作者們“與其試圖與公眾濫用‘檔案的現(xiàn)象打后衛(wèi)戰(zhàn)，不如接受社會更廣泛地認(rèn)可檔案所帶來的好處，利用機(jī)會主張社會使用‘檔案的專業(yè)性”“參與到社會關(guān)于‘檔案的實(shí)踐中輸出檔案準(zhǔn)則、精神和價值”。[27]如今，檔案網(wǎng)站是檔案專業(yè)“輸出”檔案管理規(guī)則的重地，比如英國國家檔案館網(wǎng)站就發(fā)布了一份名為“檔案準(zhǔn)則和實(shí)踐：一份面向非檔案工作的檔案介紹”的指南，旨在“支持那些持有或保管檔案材料的人評估和計劃其檔案藏品的管理和發(fā)展”。[28]澳大利亞檔案館網(wǎng)站提供了關(guān)于家庭檔案管理一系列建議，包括對紙質(zhì)文件、藝術(shù)品、照片的保存，對被災(zāi)害損毀記錄的修復(fù)，以及剪貼簿和時間膠囊的創(chuàng)建等，并且提到雖然網(wǎng)站上其他關(guān)于檔案管理的信息是為專業(yè)的檔案工作者準(zhǔn)備的，但“許多原則都可以應(yīng)用于照看您自己的家庭檔案”。[29]美國國會圖書館網(wǎng)站則分享了個人歸檔項(xiàng)目可以從專業(yè)檔案管理過程中借鑒的經(jīng)驗(yàn)，[30]并為個人數(shù)字化歸檔提供了詳細(xì)指南。[31]

（3）官方的訓(xùn)練

建構(gòu)取向的社會化不僅意味著既有檔案管理體系對私人檔案管理的吸納，也包括允許個體進(jìn)入官方檔案資源的建設(shè)之中，讓個體在官方訓(xùn)練中學(xué)習(xí)檔案管理規(guī)則。因此，檔案眾包可被納入建構(gòu)取向的檔案管理社會化范疇之內(nèi)。眾包發(fā)起者出于節(jié)省人力物力、提高管理效率或是提高文本檢索效能等各種目的，鼓勵公眾在收集、整理、鑒定、編研等環(huán)節(jié)中參與檔案資源建設(shè)。美國國家檔案和文件署的“公民檔案工作者”項(xiàng)目便是典型案例。[32]2016年，上海市圖書館啟動的盛宣懷檔案眾包項(xiàng)目也是鼓勵公眾參與元數(shù)據(jù)著錄和全文轉(zhuǎn)錄任務(wù)，以更好地實(shí)現(xiàn)對于盛宣懷檔案的管理和開發(fā)。[33]另外，我國《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》中也明確指出未來要“健全檔案管理體制機(jī)制”“鼓勵、引導(dǎo)、規(guī)范社會力量參與檔案事務(wù)”。[34]

3.2 解構(gòu)取向的檔案管理社會化現(xiàn)象

解構(gòu)取向的檔案管理社會化現(xiàn)象表現(xiàn)為在既有的檔案管理體系之外出現(xiàn)了新的管理體系，以官方管理為絕對主導(dǎo)的固有秩序和格局受到?jīng)_擊。

（1）專業(yè)的排斥

與馬赫呼吁檔案工作者們積極應(yīng)對檔案泛化現(xiàn)象相比，一部分“保守派”人士較為排斥新實(shí)踐、新現(xiàn)象。時至今日，以私人檔案為基礎(chǔ)的社群檔案進(jìn)一步激化了這一沖突。安德魯·富林曾指出：“雖然對于使用‘檔案一詞來描述這類（社群檔案）嘗試和藏品的批判相較而言少一點(diǎn)，但是這一詞的使用已經(jīng)引起了一些專業(yè)檔案工作者的反對，他們希望對檔案和檔案館保持一種狹隘并更為傳統(tǒng)的理解?！盵35]在這樣“保守”的專業(yè)思想之下，檔案學(xué)者就算對社群檔案展開研究，也會明確“社群檔案經(jīng)常會收集那些被稱之為‘檔案但實(shí)際上并不符合檔案理論定義的地方歷史材料”，因而將研究對象僅聚焦于“那些由社群檔案館所持有的符合檔案理論定義的部分收藏”而非整體。[36]這類來自于檔案專業(yè)的排斥將以社群檔案為代表的社會檔案管理實(shí)踐拒之門外，在一定程度上也導(dǎo)致檔案整體事業(yè)格局呈現(xiàn)出解構(gòu)趨勢。

（2）社會的自主

除了專業(yè)的排斥之外，社會主體的自主性也是解構(gòu)的主要表現(xiàn)之一，社群檔案依然可以作為這一現(xiàn)象的有力印證。多數(shù)社群出于其自身的需求和條件，確定社群檔案收集范圍和管理辦法，而不會嚴(yán)格遵循既有的檔案管理規(guī)范?！氨４嫠麄儯ㄉ缛海┑臍v史是（社群檔案）最終的目的，而其他諸如鑒定等檔案功能則是次要，他們會保存甚至重視復(fù)件和很少被視為檔案的細(xì)碎事物”。[37]富林指出“（社群檔案）這個定義可能會引發(fā)對于這些‘創(chuàng)造的和‘手工的藏品是否是檔案的爭論，但是（社群檔案）運(yùn)動已然選擇使用（這個詞）最廣泛和最包容的定義”，[38]也就是說，是這些私人藏品及其管理實(shí)踐選擇了“檔案”，而非“檔案”選擇了它們，是社群檔案建構(gòu)了自身的“檔案”，而非既有的“檔案”建構(gòu)了它們。這樣的結(jié)論與多元話語分析的原理不謀而合，這種不符合既有規(guī)則的“檔案”或許“并不是一種完全獨(dú)立于我們的話語體系而存在的、純粹‘自然的給定性實(shí)在，而是由我們?nèi)祟愒谔囟ㄔ捳Z體系的引導(dǎo)和約束下建構(gòu)出來的一種‘話語性實(shí)在”。[39]以社群檔案為代表的非官方檔案管理實(shí)踐是自主地建構(gòu)起來一種實(shí)在，而非由既有的檔案管理規(guī)則和體系構(gòu)建，這種微觀層面的自主構(gòu)建最終將導(dǎo)致宏觀層面的多元解構(gòu)。

4 理論歸結(jié)：基于兩種取向的檔案管理社會化

由前文分析可知，社會化理論投射進(jìn)檔案管理領(lǐng)域后，建構(gòu)取向中的“個人”和解構(gòu)取向中的“社會”指的是非官方的檔案管理主體；而建構(gòu)取向中的“社會”和解構(gòu)取向中的“國家”可理解為官方的檔案管理主體。社會化的核心是關(guān)系與互動?；诖?，筆者以非官方主體對既有的主流檔案管理體系和規(guī)則的態(tài)度為橫軸，以官方主體對非官方檔案管理實(shí)踐的態(tài)度為豎軸，繪制了兩種取向下存在的四個象限可能（如圖1）。

（1）第一象限：完全的建構(gòu)取向。在這一象限中，非官方的檔案管理主體完全遵從既有的檔案管理體系，使自身的規(guī)范符合既有的規(guī)則，逐漸同化，而官方對于非官方的檔案管理實(shí)踐持認(rèn)可的正面態(tài)度，積極吸納非官方管理實(shí)踐，包括開展社會教化、提供指導(dǎo)咨詢等。在這種情況下，雙方之間呈現(xiàn)出高度契合的互動關(guān)系，彼此融合，最終形成高度統(tǒng)一的檔案管理格局。

（2）第二象限：不完全的建構(gòu)取向或不完全的解構(gòu)取向。在這一象限中，非官方的檔案管理主體有意或無意地背離主流檔案管理體系，對既有的檔案規(guī)則不予采用，按照自身的需求和特色構(gòu)建出一套不同于既有體系的檔案管理體系，官方對此予以認(rèn)可，由此衍生兩種可能性：一是官方尊重非官方檔案管理體系存在的合理性，但不會為此對自身的檔案規(guī)則作任何改變，這樣的話則走向不完全的解構(gòu)取向社會化，即官方允許多元的檔案管理體系存在，二者和平分立；二是官方不僅予以認(rèn)可，還會根據(jù)非官方檔案管理實(shí)踐和現(xiàn)象所帶來的問題與挑戰(zhàn)而反思自身，進(jìn)而對既有的檔案規(guī)則做出調(diào)整與改變，以此保證既有檔案管理體系的適用性，拓展既有的檔案管理體系，因而走向不完全的建構(gòu)取向社會化。

（3）第三象限：完全的解構(gòu)取向。在這一象限中，非官方的檔案管理主體背離既有的檔案管理體系，甚至可能并不認(rèn)為自己所管理的藏品屬于檔案，而官方檔案管理主體亦對非官方的檔案管理實(shí)踐不予認(rèn)可甚至排斥，呈現(xiàn)出完全分離的多元格局，二者各行其是，互動性低。

（4）第四象限：不完全的建構(gòu)取向。在這一象限中，非官方主體按照既有的檔案規(guī)則管理其藏品，但官方主體并不認(rèn)可甚至排斥其檔案管理實(shí)踐。在這一情況下，非官方的檔案管理實(shí)踐努力與既有檔案管理規(guī)則趨同，但既有檔案管理體系并沒有敞開歡迎的大門，因而可以理解為是一種不完全的建構(gòu)取向社會化。

5 結(jié) 語

本文所構(gòu)建的基于兩種取向的檔案管理社會化為把握檔案領(lǐng)域的社會化趨勢提供了新的思路和更全面的視角。盡管在社會化洪流中非官方主體的意向與行為難以預(yù)測，但官方主體至少可以著眼于建構(gòu)取向的檔案管理社會化視角，審慎思考自身的定位與態(tài)度。

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