李 研， 趙李捷， 陳 松， 柴天姿

(1.唐山師范學院 經濟管理系，唐山 063000；2.合肥工業(yè)大學 管理學院，合肥 230009；3.唐山學院 電子商務學院，唐山 063000 )

林業(yè)碳匯是我國應對氣候變化的重要手段，發(fā)展林業(yè)碳匯是我國林業(yè)發(fā)展和環(huán)境建設的重要目標之一。從林地的所有權來看，我國的林地分為國有林地和集體林地兩大類，其中集體林地占中國森林總面積的86.8%[1]，是我國林地的主要組成部分。林農是集體林地的經營主體，積極促進林農參與林業(yè)碳匯項目，對于我國林業(yè)碳匯的整體建設具有重要意義。

社會資本是一種通過對“體制化關系網絡”的占有而獲取的、實際的或潛在的資源的集合體[2]。中國農村的社會資本存量相對豐富，并且在集體性農業(yè)生產項目中發(fā)揮著重要作用[3-5]。多項研究證實農戶擁有的社會資本對其林地流轉和林地生態(tài)保護等行為決策具有顯著影響[6-9]。林業(yè)碳匯是一種新型林業(yè)經營方式，林農作為集體林的微觀經營主體，其參與林業(yè)碳匯項目的行為邏輯是什么？農戶擁有的社會資本是如何影響林農參與林業(yè)碳匯項目行為決策的？本研究在構建林農參與林業(yè)碳匯項目行為決策邏輯模型的基礎上，探索社會資本對林農參與林業(yè)碳匯項目影響機制。這對于我國通過社會資本建設促進集體林林業(yè)碳匯的發(fā)展具有重要意義。

1 關于林業(yè)碳匯發(fā)展的文獻綜述

林農參與林業(yè)碳匯項目的意愿受多種因素影響。國外的相關研究表明：首先，參與林業(yè)碳匯項目的預期收益高于成本投入，是林農參與林業(yè)碳匯項目的決策前提[10]；其次，林農的受教育程度、關于氣候變化的態(tài)度等是影響其參與林業(yè)碳匯項目的重要因素[11-12]。國內的相關研究主要是實證研究?；跍刂菔修r戶調研數據開展的實證研究，驗證了林農對林業(yè)碳匯項目減排優(yōu)勢認知、造林年限和碳匯造林補貼正向影響林農參與林業(yè)碳匯項目的意愿，林農的年齡及對林業(yè)碳匯概念的理解負向影響其參與意愿[13]。對云南省和黑龍江省林業(yè)碳匯項目的實證研究顯示，包括個人特征、家庭特征、生產特征、對環(huán)保意識的認知、對林業(yè)碳匯概念的認知、參與林業(yè)碳匯項目的經歷、國家給予的碳匯造林補貼、政府組織的碳匯造林技術培訓、是否承接過碳匯造林項目等多維指標都在具體的林業(yè)碳匯項目內影響林農的參與意愿[14-15]。對福建貧困山區(qū)林農的實證研究提出：林農的社會關系網絡、人際信任、制度信任和社會規(guī)范等社會資本變量對林農參與碳匯經營的意愿具有顯著影響[16]。

另外，政府推動是我國林業(yè)碳匯供給的重要特征[17]，因此，國內部分學者提出通過改進林業(yè)碳匯供給側政策促進林業(yè)碳匯供給增加。例如：將林業(yè)碳匯項目的申報主體放寬至個體，簡化項目簽批手續(xù)等有利于促進林業(yè)碳匯供給的增加[18]；地方政府對林業(yè)經營者給予確實有效的幫扶政策有利于提高林業(yè)碳匯供給的穩(wěn)定性[19]；確立農戶在林業(yè)碳匯項目開發(fā)中的主體地位有利于促進林業(yè)碳匯發(fā)展[20]。

2 我國集體林林業(yè)碳匯發(fā)展基本情況

2.1 集體林林業(yè)碳匯項目類型

我國于2013年和2014年先后建成和啟動北京、上海、重慶、廣東、天津、湖北和深圳7個碳交易市場。上述7個市場全部將林業(yè)碳匯納入碳交易體系，經核證的林業(yè)碳匯用于抵減限排企業(yè)的超額排放，這是國內最主要的林業(yè)碳匯交易市場。根據國家發(fā)改委關于中國核證減排量(CCER)對林業(yè)碳匯項目方法學的規(guī)定，目前國內林業(yè)碳匯分為四類：碳匯造林類項目、竹子造林碳匯項目、森林經營碳匯項目和竹林經營碳匯項目。據中國自愿減排交易信息平臺統計信息顯示，截至2021年7月31日，國內有96個林業(yè)碳匯減排項目取得備案，其中的集體林地開發(fā)的項目數量為50項。集體林林業(yè)碳匯項目類型分布見表1。

表1 國內集體林林業(yè)碳匯項目開發(fā)類型

2.2 集體林林業(yè)碳匯項目參與主體構成

上述50項集體林林業(yè)碳匯項目主體包括項目業(yè)主、項目開發(fā)單位和林地所有權人。項目業(yè)主通常為三類組織，第一是國有林場，第二是林業(yè)局，第三是林業(yè)企業(yè)。多數碳匯項目的業(yè)主即為項目開發(fā)單位，但有9個項目涉及到了非項目業(yè)主的其他開發(fā)單位。非項目業(yè)主的其他開發(fā)單位主要是專業(yè)化的林業(yè)碳匯開發(fā)企業(yè)，例如廣州市廣碳碳排放開發(fā)投資有限公司。項目業(yè)主和項目開發(fā)單位為林業(yè)碳匯項目提供資金和技術資源。林農以林地所有權人代表的身份參與林業(yè)碳匯項目，為項目提供經營林地。

3 林農參與林業(yè)碳匯項目的邏輯框架

3.1 林農參與林業(yè)碳匯項目的前提：村莊獲取資金和技術資源

林業(yè)碳匯項目開發(fā)需要三類資源：土地、資金和技術資源。林業(yè)碳匯項目開發(fā)需要符合方法學要求的土地資源。林農是集體林地的經營者，是林業(yè)碳匯項目所需林地資源的提供者。

相對于傳統林業(yè)經營模式，林業(yè)碳匯項目開發(fā)與經營需要更多的資金支持。以CCER林業(yè)碳匯造林項目“順義區(qū)碳匯造林一期項目”為例，項目設計成本、審定成本、備案成本和減排量監(jiān)測、核證與備案成本合計約為30萬[21]。林業(yè)碳匯項目業(yè)主是項目資金的提供者。

林業(yè)碳匯項目方法學涉及林地性質、營林技術、土地擾動、項目減排量核算原則等多方面的技術約束。林業(yè)碳匯項目的開發(fā)與經營過程中需要按規(guī)定制作項目設計書文件(PPD)，項目及減排量的認證涉及項目審定、項目備案和減排量備案等環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)對于操作人員所具備的專業(yè)技術和資質要求較高。林業(yè)碳匯項目業(yè)主和開發(fā)單位是項目技術的提供者。

我國當前碳交易規(guī)則規(guī)定，減排項目(包括林業(yè)碳匯項目)的業(yè)主必須是具有獨立法人資格的企業(yè)。受資金、學歷背景、生產經驗等因素限制，林農普遍不具備林業(yè)碳匯項目開發(fā)的資金和技術資源。村莊與項目業(yè)主建立聯系，獲取響應的資金和技術資源，是林農參與林業(yè)碳匯項目的前提。

3.2 林農參與林業(yè)碳匯項目的意愿決策

在村莊獲取林業(yè)碳匯項目資金和技術資源的基礎上，林農決策是否愿意參與林業(yè)碳匯項目。林業(yè)碳匯信息是林農意愿決策的重要依據。林農需要的信息是多方面的，包括參與林業(yè)碳匯項目需要付出的林地和資金成本、可能獲取的收益、參與項目的風險、項目產生的生態(tài)效益等。林農憑借對上述信息的綜合考量，最終形成決策意愿。積極的參與意愿促成林農參與林業(yè)碳匯項目行為的發(fā)生。

4 社會資本對林農參與林業(yè)碳匯項目行為決策的影響機制

信任、規(guī)范和關系網絡是社會資本的三個基本維度[22]。隨著社會資本內涵的發(fā)展，學界關于社會資本的測量維度也在不斷擴展。本研究根據國內林業(yè)碳匯發(fā)展情況和林農參與林業(yè)碳匯項目的行為邏輯，借鑒前人關于我國林區(qū)農村社會資本的研究[23]，分別從村莊對外聯系、林農人際信任、制度信任和組織支持四個維度分析社會資本對林農參與林業(yè)碳匯項目的影響機制。

4.1 村莊對外聯系影響林農獲取林業(yè)碳匯項目開發(fā)資源和林業(yè)碳匯信息

社會資本中的社會網絡具有各種友好關系，這些友好關系可以被動員起來獲得所需要的資源[24]。林業(yè)碳匯項目業(yè)主為林業(yè)公司、林場等組織，他們?yōu)榱謽I(yè)碳匯項目提供技術和資金資源。村莊與上述組織建立的關系網絡，可以幫助村莊獲取林業(yè)碳匯項目開發(fā)資源。另外，在政府推動農戶積極參與林業(yè)碳匯項目的背景下，政府在集體林村莊與林業(yè)碳匯項目開發(fā)業(yè)主之間的橋梁作用顯著，政府對撮合集體林村莊與項目業(yè)主之間達成合作，具有重要影響。因此，村莊與林業(yè)公司、林場和相關政府組織之間的聯系，可以幫助村莊獲得林業(yè)碳匯項目開發(fā)資源。

村域(行政村)是農戶生活、生產的主要載體，是影響農業(yè)生產信息有效傳遞至農戶的關鍵點。人際傳播至今仍是中國農村生產信息到達村域層面的主要信息傳播方式[25]。一項林業(yè)碳匯項目操作通常包括項目設計、項目審定、項目備案、項目實施、項目監(jiān)測、減排量核證及其備案簽發(fā)等7個步驟，操作程序復雜，技術含量高。顯然，如此復雜的林業(yè)碳匯信息，必須通過專業(yè)組織或專業(yè)人才將信息帶至村域層面。因此，農村與外界專業(yè)機構或專業(yè)人才的聯系越多，林業(yè)碳匯的信息獲取能力越強，能夠得到更多的林業(yè)碳匯信息，越有助于促成林農形成積極的林業(yè)碳匯供給意愿。

4.2 林農人際信任影響項目開發(fā)的交易成本和林農的風險認知

林業(yè)碳匯項目對林地規(guī)模的要求，林農之間需要聯合參與林業(yè)碳匯項目并開展聯合生產行動，例如耕作、肥力儲藏、林道開辟等。集體林開發(fā)的林業(yè)碳匯項目是一種林農集體生產行為。良好的信任關系可以有效降低農戶之間合作的管理成本和交易等本[26]。林農對于其他村民的信任程度越高，村民之間聯合行動的成本就越低，越多開展聯合行動，形成積極的林業(yè)碳匯供給意愿的可能性越大；反之，不利于形成積極的供給意愿。

在引入資金和技術資源過程中，村干部充當了林農與林業(yè)公司、林場等項目業(yè)主之間中介者的角色，所有的項目信息通過村干部向林農傳達。林農對村干部的信任程度越高，意味著農戶對村干部人品和能力的認可，可以有效減少林農與村干部之間的談判成本，有利于增強林農的制度信任感，可以降低林農對于林業(yè)碳匯項目風險的評價，這些都有利于林農形成積極的林業(yè)碳匯供給態(tài)度。

4.3 林農的制度信任影響其風險認知

制度信任是指建立在制度基礎之上的信任，以人與人、人與組織交往過程中所受到的規(guī)范準則、法紀制度的管束制約為基礎[27]。碳市場是一種典型的制度性市場，企業(yè)排放限額、林業(yè)碳匯遞減比例和林業(yè)碳匯方法學等制度的變化，均會對林業(yè)碳匯市場產生較大影響。林農參與林業(yè)碳匯項目可能會改變林農的經濟收益途徑，涉及生計問題，林農對項目風險會比較敏感。風險認知水平會直接影響林農參與林業(yè)碳匯項目的意愿決策。林農對于政府相關制度穩(wěn)定性、落實機制等信任程度越高，越有利于農戶產生心理認同，形成一種利己的鼓勵性認知，容易促使林農形成積極的林業(yè)碳匯供給意愿。

集體林開發(fā)林業(yè)碳匯項目，項目業(yè)主與農戶需要簽署林地轉讓或合作開發(fā)協議，以契約的方式規(guī)定二者的權利、責任和利益分配。契約信任是微觀主體進行交易的基本前提，高水平的契約信任可以降低由于信息不對稱產生的交易成本，對小農戶合同的執(zhí)行選擇具有顯著的正面影響。因此，農戶對與外界林業(yè)組織簽署的契約信任程度越高，越有利于農戶參與林業(yè)碳匯項目。

4.4 組織支持影響林農的森林生態(tài)價值認知

組織通過向其成員提供許諾和支持，可以幫助組織成員從整體認知上形成組織支持感，良好組織支持感有助于個體從行動上更好的回饋組織[28]。組織支持分為情感支持和工具支持。針對林業(yè)碳匯項目的工具性支持包括對農戶充分講解信息，具體涉及林業(yè)碳匯市場、參與項目后的經濟產品變化、村內林地主要樹種的輪伐周期變化等內容。這些工具性支持水平越高，農戶得到的信息越充足，也會增加農戶對于制度的信任程度，有利于農戶形成肯定的參與意愿。村組織或上級政府組織對農戶的情感支持，例如對農戶生活和生產上的幫助等，有利于激發(fā)農戶對組織所宣揚的林業(yè)碳匯項目生態(tài)價值的心理認同，從而做出互惠行動回報組織，形成積極的林業(yè)碳匯項目開發(fā)意愿。

5 結論與展望

開發(fā)林業(yè)碳匯項目開發(fā)需要多類資源支持：土地、資金和技術資源。林業(yè)碳匯項目的參與主體主要包括項目業(yè)主和林農，項目業(yè)主提供資金和技術資源，林農通過為項目提供林地資源參與林業(yè)碳匯項目。村莊從外界獲取資金和技術支持，是林農參與林業(yè)碳匯項目的先決條件。在資金和技術資源滿足的前提下，林農在了解相關相關信息的基礎上，形成參與意愿決策，肯定的意愿促成林農參與林業(yè)碳匯項目行為的發(fā)生。村域層面的社會資本因素——村莊對外聯系，包括村莊與林業(yè)公司、林場和相關政府組織之間的聯系，可以幫助村莊獲得林業(yè)碳匯項目開發(fā)資源和林業(yè)碳匯信息。村莊內部社會資本因素，包括林農之間的人際信任、制度信任和村組織給予農戶的制度支持會影響林農參與林業(yè)碳匯項目的意愿決策。

鑒于以上結論，社會資本建設可以被視為促進集體林發(fā)展林業(yè)碳匯的途徑之一。在實踐操作層面，基層政府可以通過拓寬農村林業(yè)碳匯信息傳遞渠道、發(fā)揮村干部在生產中的帶頭作用、開展互助合作增強農戶間信任、通過政策監(jiān)管確保林農利益等措施，積極促進林農參與林業(yè)碳匯項目。