王 歡，張 玲

(1.山西財(cái)經(jīng)大學(xué) 工商管理學(xué)院；2.山西財(cái)經(jīng)大學(xué) 管理科學(xué)與工程學(xué)院，山西 太原 030006)

0 引言

創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群是以創(chuàng)新型企業(yè)和人才為主體，以知識(shí)或技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)，由產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)聯(lián)企業(yè)、科研與中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等在特定區(qū)域集聚形成的產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)。作為突破傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群低端鎖定、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的政策嘗試，創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群可為區(qū)域內(nèi)高技術(shù)企業(yè)提供優(yōu)良的生存基地，為研發(fā)機(jī)構(gòu)產(chǎn)品提供重要應(yīng)用市場(chǎng)，通過(guò)整合區(qū)域內(nèi)各種創(chuàng)新要素，有力支撐區(qū)域創(chuàng)新體系[1]。近年來(lái)，我國(guó)科技創(chuàng)新能力不斷提升，從源頭創(chuàng)新到產(chǎn)業(yè)落地，加快培育創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群成為關(guān)鍵發(fā)力點(diǎn)。

自2013年科技部正式啟動(dòng)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群試點(diǎn)工作以來(lái)，各地高度重視集群建設(shè)工作，在政策指引和現(xiàn)實(shí)需求雙重推動(dòng)下，集群建設(shè)取得顯著成效。截至2020年，設(shè)立創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的省域已從最初的9個(gè)上升至28個(gè)，創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群從最初的10個(gè)試點(diǎn)單位增至109個(gè)試點(diǎn)與培育單位。然而，當(dāng)前我國(guó)各地區(qū)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展存在良莠不齊的現(xiàn)象，雖然少數(shù)集群已躋身全球創(chuàng)新集群百?gòu)?qiáng)行列，但大部分集群生產(chǎn)效率較低，有的甚至面臨生存問(wèn)題。此外，隨著創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模逐漸壯大，不同地區(qū)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群在要素投入數(shù)量和質(zhì)量上存在較大差異，資源配置不均衡問(wèn)題愈發(fā)阻礙區(qū)域間創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群協(xié)調(diào)發(fā)展。例如，2020年廣東省創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群擁有高新技術(shù)企業(yè)2 338家，科技活動(dòng)人員241 004人，而云南省創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群擁有高新技術(shù)企業(yè)37家，科技活動(dòng)人員2 361人，分別僅占廣東的1.6%和0.98%。上述問(wèn)題不僅制約了中國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群整體高質(zhì)量發(fā)展，也阻礙了區(qū)域創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升。

無(wú)論對(duì)于國(guó)家整體還是各地區(qū)而言，客觀測(cè)度其創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率，有助于制定合理的集群升級(jí)政策，從而更高效地利用有限資源實(shí)現(xiàn)更多產(chǎn)出。這對(duì)于保障各地區(qū)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展、提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力也具有重要實(shí)踐意義。當(dāng)前，部分地區(qū)正加快創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群布局，期望搶占發(fā)展先機(jī)。然而，目前國(guó)內(nèi)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率的空間分布特征與時(shí)序演變規(guī)律尚不明晰，仍無(wú)法實(shí)現(xiàn)對(duì)其發(fā)展走向的精準(zhǔn)把控。

為此，本研究基于2014—2019年中國(guó)內(nèi)地28個(gè)省域創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，運(yùn)用三階段DEA方法測(cè)度中國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率，分別運(yùn)用變異系數(shù)與靜態(tài)面板模型檢驗(yàn)其σ收斂和β收斂特征，進(jìn)而揭示東部、中部、西部、東北地區(qū)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率的動(dòng)態(tài)演進(jìn)趨勢(shì)及區(qū)域差異。本研究豐富了產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率評(píng)價(jià)的文獻(xiàn)，實(shí)踐上有助于管理部門從整體上研判中國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率基本狀況與發(fā)展態(tài)勢(shì)，識(shí)別區(qū)域間效率差異及其深層次原因，為下一步以整體效率提升為目標(biāo)的政策制定提供參考。

1 文獻(xiàn)回顧

創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率是指集群各種投入與產(chǎn)出的比例關(guān)系，關(guān)注的是以人力、資金、配套設(shè)施等資源投入獲得的經(jīng)濟(jì)效益、創(chuàng)新效益和社會(huì)效益等產(chǎn)出。國(guó)外較早關(guān)注創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率相關(guān)研究，研究方法主要包括以隨機(jī)前沿分析(SFA)為代表的參數(shù)估計(jì)法[2]、以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)為代表的非參數(shù)估計(jì)法[3-4]以及基于熵理論構(gòu)建的耦合模型評(píng)價(jià)法[5]。相較于國(guó)外，我國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)起步較晚，到2015年才有相關(guān)數(shù)據(jù)公開(kāi)發(fā)布，因而國(guó)內(nèi)關(guān)于創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率的研究較為有限，少有的研究也是偏向于單一年份截面數(shù)據(jù)的靜態(tài)分析，未能反映中國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率的動(dòng)態(tài)演進(jìn)特征。

中國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群大多以高新區(qū)為建設(shè)載體，二者有諸多相似特點(diǎn)。因此，對(duì)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的效率評(píng)價(jià)可以參照成果更為豐富的高新區(qū)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)或區(qū)域創(chuàng)新效率的研究思路及方法。如余珮和程陽(yáng)[6]基于創(chuàng)新價(jià)值鏈理論，采用因子分析定權(quán)法測(cè)算中國(guó)115個(gè)國(guó)家高新區(qū)創(chuàng)新效率；劉滿風(fēng)和李圣宏[7]運(yùn)用三階段DEA模型對(duì)2012年中國(guó)高新區(qū)創(chuàng)新效率進(jìn)行分析；吳傳清等[8]基于長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11個(gè)省市的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用 DEA-Malmquist 指數(shù)法測(cè)度長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率及其隨時(shí)間演化的規(guī)律；孫振清等[9]采用三階DEA方法，測(cè)算2005—2018年中國(guó)東部沿海四大城市群協(xié)同創(chuàng)新效率并分析其時(shí)空演變特征；葉堂林等[10]基于超效率 BCC模型, 對(duì)2010—2018年京津冀、長(zhǎng)三角和珠三角三大城市群各城市及城市群整體創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度；呂承超等[11]采用非徑向SBM-DEA 模型，基于1995—2015年中國(guó)內(nèi)地30個(gè)省域面板數(shù)據(jù)，測(cè)度各省域綠色創(chuàng)新效率，并分析全國(guó)以及東、中、西部地區(qū)綠色創(chuàng)新效率的時(shí)空演進(jìn)規(guī)律。上述成果為本文創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率測(cè)度提供了啟示。

投入產(chǎn)出效率差距分析是經(jīng)濟(jì)規(guī)律研究的一個(gè)重要議題。學(xué)者們?cè)陉P(guān)注投入產(chǎn)出效率測(cè)算的基礎(chǔ)上，還重點(diǎn)研究效率差異的空間分布格局，以明確效率演化的均衡性特征。目前關(guān)于效率差距的研究一般通過(guò)收斂性檢驗(yàn)實(shí)現(xiàn)，主要方法有σ收斂法和β收斂法[12]。σ收斂用于檢驗(yàn)各單元效率的離散程度是否隨時(shí)間變化不斷降低，一般用σ系數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)差和變異系數(shù)衡量[13]；β收斂則用于檢驗(yàn)各單元效率收斂于相同水平或各自穩(wěn)態(tài)的趨勢(shì)[14]。例如，葉堂林等[10]在測(cè)算城市群創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步利用變異系數(shù)考察城市群內(nèi)部創(chuàng)新效率差距；范德成和李盛楠[15]通過(guò)計(jì)算σ系數(shù)考察中國(guó)各區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率差異特征；馬玉林和馬運(yùn)鵬[16]運(yùn)用變異系數(shù)與靜態(tài)面板模型分別檢驗(yàn)中國(guó)省域科技資源配置效率的σ收斂和β收斂特征，揭示中國(guó)科技資源配置效率差異的演變趨勢(shì)；滕澤偉等[17]對(duì)中國(guó)服務(wù)業(yè)碳生產(chǎn)率進(jìn)行收斂性檢驗(yàn)后發(fā)現(xiàn)，中國(guó)服務(wù)業(yè)碳生產(chǎn)率并未表現(xiàn)出顯著的α收斂，但β收斂模型表明中國(guó)服務(wù)業(yè)分行業(yè)間的碳生產(chǎn)率總體差異正在逐步縮小。然而，在現(xiàn)有文獻(xiàn)中，尚未發(fā)現(xiàn)基于創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群收斂性的研究。

從現(xiàn)有文獻(xiàn)看，目前國(guó)內(nèi)外關(guān)于創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率的研究存在幾點(diǎn)不足：一是測(cè)度與評(píng)價(jià)方法過(guò)于單一；二是未深入分析效率的區(qū)域差異及其原因；三是未對(duì)效率差異的收斂性機(jī)制進(jìn)行研究。與以往研究相比，本文可能的貢獻(xiàn)在于：首先，運(yùn)用三階段DEA方法，采用面板數(shù)據(jù)，將環(huán)境效應(yīng)和隨機(jī)干擾因素納入評(píng)價(jià)模型，在科學(xué)測(cè)度中國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率的基礎(chǔ)上，揭示其在時(shí)間維度上的變化特征；其次，從全國(guó)、區(qū)域及省域等多個(gè)層面剖析中國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率演化趨勢(shì)，并深入分析造成區(qū)域差異的原因；最后，論證全國(guó)及各區(qū)域創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率差異的α收斂和β收斂特性，揭示效率差異的演變規(guī)律，為進(jìn)一步研究奠定基礎(chǔ)。

2 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建與研究方法

2.1 中國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.1.1 投入產(chǎn)出指標(biāo)選取

創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群是一個(gè)多要素投入、多產(chǎn)出的動(dòng)態(tài)復(fù)雜系統(tǒng)，構(gòu)建科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是準(zhǔn)確評(píng)價(jià)投入產(chǎn)出效率的前提。本研究在遵循系統(tǒng)性和科學(xué)性的前提下，既結(jié)合現(xiàn)有研究成果，也充分考慮我國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展實(shí)際情況及數(shù)據(jù)可得性，構(gòu)建中國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

在投入指標(biāo)方面，參照余珮等[6]對(duì)國(guó)家高新區(qū)創(chuàng)新效率的測(cè)算，選取人力資源投入、資金投入和物質(zhì)設(shè)施投入作為投入指標(biāo)。人力資源是指創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的各類人員投入，采用創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群從業(yè)人員數(shù)衡量。創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群資金投入的核算較為復(fù)雜，考慮到科技創(chuàng)新是集群的主要活動(dòng)，以各省創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出作為資金投入的衡量指標(biāo)。鑒于2014—2017年科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出數(shù)據(jù)缺失，本文用地區(qū)研發(fā)強(qiáng)度近似代替集群研發(fā)強(qiáng)度，以集群營(yíng)業(yè)收入乘以地區(qū)研發(fā)強(qiáng)度計(jì)算得出的研發(fā)投入作為集群科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出的替代指標(biāo)，結(jié)合科技創(chuàng)新的連續(xù)性特征，采用永續(xù)盤存法對(duì)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出進(jìn)行存量化處理[18]。創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展離不開(kāi)物質(zhì)設(shè)施投入的支撐，考慮到創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群是由產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)聯(lián)企業(yè)和各類機(jī)構(gòu)在特定區(qū)域集聚而成，研發(fā)和服務(wù)等機(jī)構(gòu)是驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群高效率運(yùn)轉(zhuǎn)的重要保證，本文以集群區(qū)域內(nèi)機(jī)構(gòu)數(shù)作為物質(zhì)設(shè)施投入的衡量指標(biāo)[6]。

在產(chǎn)出指標(biāo)方面，從經(jīng)濟(jì)收益、創(chuàng)新成果和社會(huì)產(chǎn)出3個(gè)方面進(jìn)行考察。經(jīng)濟(jì)收益反映集群將科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)價(jià)值的能力，選取凈利潤(rùn)作為集群經(jīng)濟(jì)收益的測(cè)度指標(biāo)[19]；創(chuàng)新成果是集群創(chuàng)新能力的直接體現(xiàn)，專利是國(guó)際上通用的創(chuàng)新成果測(cè)量指標(biāo)，考慮專利申請(qǐng)并不一定全部通過(guò)審查，因而以發(fā)明專利授權(quán)量測(cè)度集群創(chuàng)新產(chǎn)出[18]；社會(huì)產(chǎn)出反映創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)對(duì)所在區(qū)域社會(huì)各方面的積極影響，參考劉志春[20]的研究，以集群上繳稅費(fèi)額測(cè)度。

2.1.2 外部環(huán)境指標(biāo)選取

環(huán)境變量的選取應(yīng)滿足“分離假設(shè)”[21]，即環(huán)境變量是指對(duì)集群效率產(chǎn)生影響但不在樣本主觀可控制范圍內(nèi)的因素?？紤]到創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展特點(diǎn)，結(jié)合已有文獻(xiàn)[7]，本文主要從以下4個(gè)方面提出影響各地區(qū)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群效率的環(huán)境變量：

(1)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(ECO)。 良好的經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境能夠?yàn)閯?chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)提供雄厚的資金支持和豐富的物質(zhì)設(shè)備投入，從而有利于集群創(chuàng)新活動(dòng)的有效開(kāi)展。此外，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平正向促進(jìn)科技人才集聚，經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)的地區(qū)，越有利于吸引高水平人才入駐集群，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群從要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變。基于此，本文選取各地區(qū)人均GDP對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平加以控制，并按照人均GDP平減指數(shù)將其平減為2014年不變價(jià)。

(2)地區(qū)對(duì)外開(kāi)放水平(FOR)。地區(qū)開(kāi)放程度越高，越有利于外部先進(jìn)技術(shù)向本地溢出，幫助本地集群企業(yè)吸引更多外部R&D投資。此外，高度開(kāi)放的環(huán)境可以促進(jìn)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)各種生產(chǎn)要素自由流動(dòng)和優(yōu)化配置，從而提高集群運(yùn)營(yíng)績(jī)效。因此，本文選取外商投資企業(yè)注冊(cè)資本衡量地區(qū)對(duì)外開(kāi)放水平[16]，在實(shí)際運(yùn)算過(guò)程中，利用當(dāng)年實(shí)際匯率換算成人民幣。

(3)地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平(INF)。良好的基礎(chǔ)設(shè)施可以為創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群提供完善的配套服務(wù)，有效促進(jìn)信息與技術(shù)共享，降低創(chuàng)新主體的生產(chǎn)和交易成本，從而有利于集群創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展。創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群往往需要進(jìn)行大量信息和知識(shí)交流，這對(duì)支撐信息和知識(shí)傳輸?shù)耐ㄓ嵒A(chǔ)設(shè)施提出了較高要求。鑒于此，本文采用各地區(qū)通訊基礎(chǔ)設(shè)施中的長(zhǎng)途光纜線路長(zhǎng)度衡量地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平[18]。

(4)地區(qū)科技支持強(qiáng)度(GOV)?？萍夹椭行∑髽I(yè)是我國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的主力軍，而科技創(chuàng)新具有外部性強(qiáng)、投資大、風(fēng)險(xiǎn)高等特征，導(dǎo)致大量科技型中小企業(yè)面臨較為嚴(yán)重的融資約束。政府對(duì)科技創(chuàng)新的資金支持，可以緩解中小企業(yè)融資約束，激發(fā)集群企業(yè)創(chuàng)新活力，促進(jìn)集群創(chuàng)新產(chǎn)出?；诖?，本文采用各地區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中政府資金占比作為表征政府對(duì)科技支持程度的替代指標(biāo)[22]。

2.1.3 數(shù)據(jù)來(lái)源

科技部火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)中心自2015年開(kāi)始對(duì)中國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并通過(guò)《中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》向社會(huì)發(fā)布。本文創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)均來(lái)源于《中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》(2015—2020年)，環(huán)境變量中的人均GDP、外商投資企業(yè)注冊(cè)資本和長(zhǎng)途光纜線路長(zhǎng)度數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》(2015—2020年)，各地區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》(2015—2020年)。

2.2 研究方法

2.2.1 創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率測(cè)度方法

本文旨在研究中國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率問(wèn)題，由于中國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群主要設(shè)立在地級(jí)市，為便于研究，本文參照田穎[1]的做法，將地級(jí)市層面的創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群加總到省級(jí)層面。也就是說(shuō)，本文決策單元是中國(guó)內(nèi)地28個(gè)省域(海南、西藏、寧夏尚未設(shè)立創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群)。匯總每個(gè)省域創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出指標(biāo)，最終構(gòu)建28個(gè)決策單元(DMU)的平衡面板數(shù)據(jù)，在實(shí)證方法上，采用混合DEA分析得到每個(gè)省域創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率值，從而使各省域效率值能夠在時(shí)間維度上進(jìn)行縱向比較分析[23]。DMU效率不僅受內(nèi)生因素影響，而且也會(huì)受外生因素影響，而傳統(tǒng)DEA模型并沒(méi)有將自身不可控因素對(duì)效率的影響考慮在內(nèi)，導(dǎo)致測(cè)算結(jié)果有所偏差[24]。為剝離環(huán)境等不可控因素對(duì)生產(chǎn)效率的影響，F(xiàn)ried等[25]提出三階段DEA方法，其特點(diǎn)是將各DMU的外部環(huán)境調(diào)整為相同水平后再進(jìn)行效率測(cè)度，從而更加準(zhǔn)確、真實(shí)地反映DMU效率水平。為得到更為準(zhǔn)確的效率值，本文采用三階段DEA模型進(jìn)行效率測(cè)算。根據(jù)經(jīng)驗(yàn)法則，在使用DEA模型時(shí)，DMU的數(shù)量至少是投入與產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)量之和的兩倍，本文投入與產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)量之和是6，符合 DEA模型對(duì)指標(biāo)數(shù)量的要求。

第一階段：傳統(tǒng)DEA分析?？紤]到創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出系統(tǒng)的特點(diǎn)，投入變量比較容易控制，而對(duì)產(chǎn)出變量的把控較為困難。因此，本文選用投入導(dǎo)向的BCC模型測(cè)算各DMU相對(duì)有效生產(chǎn)前沿面的初始效率水平，該模型可以將每個(gè)DMU的投入產(chǎn)出效率(TE)分解為純技術(shù)效率(PE)和規(guī)模效率(SE)。TE反映DMU在既定投入下實(shí)現(xiàn)最大產(chǎn)出的能力，PE反映DMU在管理水平和技術(shù)水平影響下的生產(chǎn)效率，SE反映決策單元在生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)性影響下的生產(chǎn)效率，三者之間的關(guān)系為TE=PE· SE[7]。假設(shè)有n個(gè)DMU，且每個(gè)DMU有m種類型的輸入和s種類型的輸出,用xmj表示第j個(gè)DMU的第m項(xiàng)輸入，ysj表示第j個(gè)DMU的第s項(xiàng)輸出，則所有DMU的輸入、輸出向量可以表示為：

(1)

根據(jù)Charnes&Cooper[26]的研究，構(gòu)造投入產(chǎn)出效率測(cè)度模型。

Min[θ-ε(e-TS-+e+TS+)]=VD

(2)

第二階段：SFA分析。借鑒Fried等[25]的研究，以環(huán)境變量作為解釋變量，以第一階段投入松弛值為被解釋變量，構(gòu)建SFA回歸方程，對(duì)投入松弛變量進(jìn)行分解。

Sti=f(Zi;βt)+vti+μti(i=1,2,…,m;t=1,2,…,n)

(3)

利用Fronter 4.1軟件計(jì)算出βt、σ2v、σ2u的估計(jì)值，再根據(jù)Jondrow等[27]提出的方法對(duì)vti、μti進(jìn)行估計(jì)，最后，根據(jù)估計(jì)結(jié)果對(duì)所有DMU的投入變量進(jìn)行調(diào)整。

(4)

第三階段：調(diào)整后的DEA分析。將初始產(chǎn)出數(shù)據(jù)和調(diào)整后的投入數(shù)據(jù)再次帶入第一階段DEA分析中的BCC模型，重新計(jì)算各DMU的效率值。此時(shí)的效率即為過(guò)濾掉外部因素影響的效率值。

2.2.2 時(shí)空收斂性研究方法

基于經(jīng)濟(jì)收斂理論，本文主要從σ收斂和β收斂?jī)蓚€(gè)層面檢驗(yàn)中國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率的收斂性。

(1)σ收斂檢驗(yàn)方法。σ收斂是對(duì)收斂概念的直觀解讀，可理解為不同區(qū)域創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率的離散程度隨時(shí)間推移呈現(xiàn)持續(xù)下降的過(guò)程。參照滕澤偉[17]的做法，本文采用變異系數(shù)檢驗(yàn)σ收斂特征。

(5)

(2)β收斂檢驗(yàn)方法。β收斂描述的是隨著時(shí)間推移，不同期初效率水平的地區(qū)終將形成共同穩(wěn)態(tài)水平。也就是說(shuō)，創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率落后地區(qū)通過(guò)較快的增速會(huì)逐步趕上發(fā)達(dá)地區(qū)，達(dá)到與發(fā)達(dá)地區(qū)相近的效率水平。由于應(yīng)用前提條件不同，β收斂分為絕對(duì)β 收斂和條件β收斂。其中，絕對(duì)β收斂是指不考慮各地區(qū)資源稟賦條件差異的影響，地區(qū)間創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率發(fā)展變化呈收斂趨勢(shì)；條件β收斂則是考慮對(duì)收斂有影響的地區(qū)因素后，地區(qū)間也呈現(xiàn)收斂現(xiàn)象。借鑒馬玉林[16]的研究，構(gòu)建絕對(duì)β收斂計(jì)量模型。

ln(Ei,t+1/Eit)=α+βlnEit+μi+?i+εit

(6)

其中，i表示地區(qū)，t表示時(shí)期，Ei,t+1表示i地區(qū)在t+1時(shí)期的創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率，Eit表示i地區(qū)在t時(shí)期的創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率；ln(Ei,t+1/Eit)表示i地區(qū)在t～t+1時(shí)期的年增長(zhǎng)率，α為常數(shù)項(xiàng)。β為待估計(jì)系數(shù)，若β<0且通過(guò)顯著性水平檢驗(yàn)，則表明創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率初始值與其增長(zhǎng)率之間呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，即存在收斂現(xiàn)象，收斂速度可以表示為v=ln(1+β)/T，T表示時(shí)期數(shù)，反之，則表明存在發(fā)散現(xiàn)象。μi、?i分別表示地區(qū)效應(yīng)與時(shí)間效應(yīng)，εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

為提高創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率區(qū)域差異演變趨勢(shì)預(yù)測(cè)的精確性，構(gòu)建條件β收斂模型，即在絕對(duì)β收斂模型中加入一些對(duì)收斂有較大影響的控制變量，包括區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、地區(qū)開(kāi)放程度、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平和政府科技支持。

(7)

其中，Control表示控制變量，j表示第j個(gè)控制變量，γ為控制變量的待估參數(shù)，n為控制變量個(gè)數(shù)，其它變量含義與式(6)相同。

3 中國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率測(cè)度及時(shí)序演變特征分析

選取2014—2019年中國(guó)內(nèi)地28個(gè)省域投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)構(gòu)建最佳生產(chǎn)前沿，采用三階段數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法測(cè)算各省域創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出的靜態(tài)常規(guī)效率值。為方便比較，本文將整理后的第一和第三階段6年效率均值置于表1。

由表1可知，與第一階段相比，第三階段投入產(chǎn)出效率均值由0.734下降至0.700，純技術(shù)效率由0.836上升至0.848，規(guī)模效率由0.880下降至0.816。與第一階段的規(guī)模效率起主導(dǎo)作用不同，第三階段凸顯出技術(shù)因素對(duì)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群效率的貢獻(xiàn)更大。這表明在剔除外部環(huán)境和隨機(jī)誤差因素的影響后，各地創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群主要是在管理與技術(shù)要素驅(qū)動(dòng)下實(shí)現(xiàn)發(fā)展，而并非簡(jiǎn)單依賴規(guī)模經(jīng)濟(jì)模式，這也符合中國(guó)培育創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群的預(yù)期目標(biāo)。

由兩階段的年均投入產(chǎn)出效率曲線(見(jiàn)圖1)可知，第一階段效率均值普遍高于第三階段，說(shuō)明環(huán)境因素影響下的效率值偏高。為更真切地表征研究對(duì)象的真實(shí)效率水平，有必要采用三階段DEA方法，計(jì)算第三階段效率值，分別從全國(guó)及區(qū)域?qū)用鎸?duì)中國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率的時(shí)序演變特征進(jìn)行分析。

表1 第一階段與第三階段效率測(cè)算結(jié)果Tab.1 Efficiency measurement results of the first and the third stage

圖1 全樣本年均投入產(chǎn)出效率趨勢(shì)Fig.1 Evolution trend of annual average input-output efficiency of the whole sample

3.1 全國(guó)層面分析

2014—2019年，中國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率由0.62上升至0.72，其中，純技術(shù)效率與規(guī)模效率分別在0.78～0.89、0.79～0.85之間波動(dòng)。繪制中國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率均值演變趨勢(shì)圖(見(jiàn)圖2)。整體看，2014—2019年中國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率均呈波動(dòng)上升趨勢(shì)，且大多數(shù)年份的純技術(shù)效率值大于規(guī)模效率值，說(shuō)明技術(shù)要素在我國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率提升中起主要支撐作用，是創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的核心力量。

繪制2014—2019年中國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率水平占比圖(見(jiàn)圖3)?？梢园l(fā)現(xiàn)，投入產(chǎn)出效率在0.6以上的省域占比由2014年的46.43%上升至2019年的64.28%，更重要地，DEA有效省域占比也由2014年的28.57%提高至2019年的35.71 %。可見(jiàn)，中國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群整體發(fā)展態(tài)勢(shì)較好，更多省域向高效率演進(jìn)。盡管如此，在考察期內(nèi)，全國(guó)僅32.14%的省域?qū)崿F(xiàn)DEA有效，表明國(guó)內(nèi)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率還有較大提升空間。

3.2 區(qū)域?qū)用娣治?/h3>

為分析各區(qū)域創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率的時(shí)序變化特征，繪制四大區(qū)域投入產(chǎn)出效率均值演變趨勢(shì)圖(見(jiàn)圖4)和省域分布圖(見(jiàn)圖5)。由圖可知，東部地區(qū)投入產(chǎn)出效率明顯高于全國(guó)及其它三大區(qū)域，表現(xiàn)出波動(dòng)上升趨勢(shì)，大部分省域的6年效率均值高于全國(guó)平均水平，北京、上海和廣東實(shí)現(xiàn)了6年DEA有效，山東、福建和浙江的效率均值也都在0.8以上。從投入產(chǎn)出效率分解結(jié)果看，東部地區(qū)純技術(shù)效率略高于全國(guó)平均水平，與中西部差異不大，其規(guī)模效率領(lǐng)先于其它區(qū)域，尤其是與西部的差距較為明顯，并且這種差距沒(méi)有縮小的趨勢(shì)。整體而言，東部地區(qū)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展在全國(guó)處于領(lǐng)先水平。中部地區(qū)投入產(chǎn)出效率曲線在全國(guó)平均線上下浮動(dòng)，與東部地區(qū)有一定差距。除江西外，其它省域的6年投入產(chǎn)出效率值都在全國(guó)平均水平之上，但沒(méi)有省域達(dá)到6年DEA有效，僅山西、湖北和湖南實(shí)現(xiàn)個(gè)別年份DEA有效。從投入產(chǎn)出效率分解結(jié)果看，中部地區(qū)純技術(shù)效率和規(guī)模效率基本與全國(guó)平均水平持平。整體上，中部地區(qū)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展在全國(guó)處于一般水平。東北地區(qū)投入產(chǎn)出效率上升幅度較大(由2014年的0.35上升至2019年的0.82)，但整體效率水平仍不高，直到2019年才首次超過(guò)全國(guó)平均水平，東北三省的6年效率均值都在全國(guó)平均水平以下。從投入產(chǎn)出效率分解結(jié)果看，東北地區(qū)純技術(shù)效率波動(dòng)較大(由2014年的0.49上升至2019年的0.84)，雖然上升趨勢(shì)較為明顯，但歷年純技術(shù)效率仍低于全國(guó)平均水平，其規(guī)模效率波動(dòng)相對(duì)較小，且與全國(guó)平均水平差距不大。因此，較低的技術(shù)效率是制約東北地區(qū)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率提升的主因。西部地區(qū)投入產(chǎn)出效率遠(yuǎn)低于全國(guó)平均水平，其效率值波動(dòng)幅度不大，且近年來(lái)呈明顯下降趨勢(shì)，大部分省域的6年效率均值低于全國(guó)平均水平，甚至出現(xiàn)一些效率非常低的省域，如貴州、甘肅、新疆的6年效率均值都在0.3以下。從投入產(chǎn)出效率分解結(jié)果看，西部地區(qū)純技術(shù)效率與東、中部差距不大，但其規(guī)模效率較低，且顯著低于全國(guó)平均水平。這表明較低的規(guī)模效率成為制約西部地區(qū)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率提升的主因。

圖2 創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群效率演變趨勢(shì) 圖3 創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率水平占比Fig.2 Evolution trend of the efficiency of Fig.3 Proportion of input-output innovative industrial clusters efficiency level of innovative industrial clusters

基于以上分析，可以發(fā)現(xiàn)，中國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率存在顯著的區(qū)域差異，整體表現(xiàn)出東部>中部(與全國(guó)平均水平相當(dāng))>東北>西部的發(fā)展格局，在空間上呈現(xiàn)出由東向西遞減的梯度分布特征。

圖4 區(qū)域創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率、純技術(shù)效率與規(guī)模效率演變趨勢(shì)Fig.4 Evolution trend of input-output efficiency, pure technical efficiency and scale efficiency of regional innovative industrial clusters

圖5 省域創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率均值分布Fig.5 Mean distribution of input-output efficiency of provincial innovative industrial clusters

進(jìn)一步分析中國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率呈現(xiàn)上述時(shí)序特征可能的原因。首先，依托區(qū)位優(yōu)勢(shì)，東部地區(qū)較早形成了產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，積累了豐富的集群發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，具備較強(qiáng)的集群管理和集群資源配置能力。同時(shí)，優(yōu)越的政策環(huán)境使東部地區(qū)在創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)中吸引了大批科技人才和科技型企業(yè)，提高了集群要素投入質(zhì)量和科技成果轉(zhuǎn)化能力。因此，東部地區(qū)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群在純技術(shù)效率和規(guī)模效率方面領(lǐng)先，確保其投入產(chǎn)出效率始終保持在較高水平。近年來(lái)，中部地區(qū)雖然不斷完善創(chuàng)新平臺(tái)和創(chuàng)新環(huán)境，但在政策體系方面缺少有效的激勵(lì)措施，對(duì)先進(jìn)技術(shù)、高水平人才等高質(zhì)量創(chuàng)新要素的吸引力不強(qiáng)，導(dǎo)致其在創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)過(guò)程中的要素投入數(shù)量和質(zhì)量落后于東部地區(qū)，造成中部地區(qū)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群效率表現(xiàn)一般，難以突破發(fā)展瓶頸。東北地區(qū)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展主要受制于技術(shù)因素，雖然在“十三五”時(shí)期，東北地區(qū)發(fā)力調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，技術(shù)能力得到一定程度提升，但創(chuàng)新發(fā)展動(dòng)力尚未完全得到激發(fā)，技術(shù)創(chuàng)新的主動(dòng)性和能動(dòng)性依然不夠。西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)力落后，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱，再加上市場(chǎng)資源及國(guó)家政策資源投入不足，支撐創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的技術(shù)、人才、配套設(shè)施等要素資源極度匱乏，導(dǎo)致難以實(shí)現(xiàn)規(guī)?；l(fā)展。

4 中國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率差異分析

前文分析表明，中國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率在區(qū)域間、省域間存在明顯差異。但要?jiǎng)討B(tài)、全面反映效率差異的演進(jìn)軌跡及趨勢(shì)特征，還需要進(jìn)一步揭示其空間收斂特征。為此，本文基于經(jīng)濟(jì)收斂理論，運(yùn)用變異系數(shù)和靜態(tài)面板數(shù)據(jù)分別檢驗(yàn)中國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率的σ收斂性和β收斂性。

4.1 創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率的σ收斂檢驗(yàn)與結(jié)果分析

圖6為考察期內(nèi)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率變異系數(shù)的動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)?？梢园l(fā)現(xiàn)，全國(guó)層面的變異系數(shù)呈現(xiàn)出一定波動(dòng)下降態(tài)勢(shì)，2019年相較于2014年下降了0.11，下降幅度為21.6%，年均下降率為4.3%。具體到四大區(qū)域?qū)用?，各區(qū)域變異系數(shù)演變趨勢(shì)表現(xiàn)各異。其中，東部地區(qū)變異系數(shù)由2014的0.34下降到2019的0.22，下降幅度達(dá)37%，年均下降率為7.4%，大體呈“降—升—降”的變化趨勢(shì)，雖然個(gè)別年份出現(xiàn)短暫上升，但整體呈下降趨勢(shì)。中部地區(qū)變異系數(shù)由2014的0.51下降到2019的0.35，下降幅度為30.3%，年均下降率為6.1%，其中2014—2018年降幅較大，盡管2019年有所回升，但考察期內(nèi)整體還是以下降為主。東北地區(qū)變異系數(shù)大體呈現(xiàn)“升—將—升”的變化過(guò)程，其中2016—2019年穩(wěn)步上升，考察期內(nèi)未表現(xiàn)出明顯下降趨勢(shì)。西部地區(qū)同樣未出現(xiàn)隨時(shí)間推移呈現(xiàn)顯著下降的趨勢(shì)，而是表現(xiàn)為有升有降的震蕩過(guò)程，近年來(lái)還出現(xiàn)逐漸發(fā)散的趨勢(shì)。由此可見(jiàn)，全國(guó)及東、中部地區(qū)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率存在σ收斂，而東北和西部地區(qū)并未出現(xiàn)顯著的σ收斂。

圖6 創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率變異系數(shù)變化趨勢(shì)Fig.6 Evolution trend of the coefficient variation of the input-output efficiency of innovative industrial clusters

4.2 創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率的β收斂檢驗(yàn)與結(jié)果分析

表2、表3分別列舉了考察期內(nèi)全國(guó)及四大區(qū)域創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率的絕對(duì)β收斂和條件β收斂檢驗(yàn)結(jié)果。

4.2.1 絕對(duì)β收斂分析

全國(guó)及東部、東北和西部地區(qū)的β系數(shù)均小于0，且都在統(tǒng)計(jì)意義上顯著。表明上述區(qū)域創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率均存在絕對(duì)β收斂現(xiàn)象，也就是說(shuō)，在資源稟賦相似的情形下，區(qū)域內(nèi)各省域創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率隨時(shí)間推移最終會(huì)收斂至同一穩(wěn)態(tài)水平，與投入產(chǎn)出效率較高的省域相比，投入產(chǎn)出效率較低的省域增速更快，省域間差距呈逐漸縮小態(tài)勢(shì)。從三大區(qū)域的收斂速度看，東部、東北和西部地區(qū)收斂速度分別為0.127 6、0.183 6、0.117 4，東北地區(qū)收斂速度最快，其次是東部地區(qū)，最后是西部地區(qū)。雖然中部地區(qū)的β系數(shù)為負(fù)，但沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明在沒(méi)有經(jīng)濟(jì)環(huán)境等外部因素干預(yù)的情況下，中部地區(qū)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率不能收斂至穩(wěn)態(tài)水平。

表2 全國(guó)及四大區(qū)域創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率絕對(duì)β收斂檢驗(yàn)結(jié)果Tab.2 Results of absolute β convergence test on input-output efficiency of innovative industrial clusters in China and its four regions

表3 全國(guó)及四大區(qū)域創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率條件β收斂檢驗(yàn)結(jié)果Tab.3 Results of conditional β convergence test on input-output efficiency of innovative industrial clusters in China and its four regions

4.2.2 條件β收斂分析

估計(jì)結(jié)果顯示，全國(guó)及四大區(qū)域的條件β收斂系數(shù)均為負(fù)值，且都通過(guò)1%的顯著性水平檢驗(yàn)。表明在異質(zhì)性影響下，全國(guó)整體及四大區(qū)域創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率存在各自的穩(wěn)態(tài)水平，并向其穩(wěn)態(tài)水平收斂。東部、東北、中部和西部地區(qū)的條件β收斂速度分別為0.134 4、0.173 1、0.146 6、0.120 2，東北地區(qū)的條件收斂速度最快，中部地區(qū)次之，然后是東部地區(qū)，西部地區(qū)的條件收斂速度最慢。從控制變量看，全國(guó)及四大區(qū)域的估計(jì)結(jié)果中，各控制變量的系數(shù)和顯著性水平各不相同。從全國(guó)看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和政府科技支持的回歸系數(shù)均顯著為負(fù)，表明區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政府科技支持有助于全國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率的空間收斂；區(qū)域開(kāi)放水平的回歸系數(shù)顯著為正，表明不斷提高區(qū)域?qū)ν忾_(kāi)放程度可以促進(jìn)全國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率提升，但對(duì)于收斂至穩(wěn)態(tài)水平具有抑制作用。東部和東北地區(qū)的估計(jì)結(jié)果中，控制變量均不顯著，表明無(wú)論是否考慮除初始值外的其它異質(zhì)性影響因素，東部和東北地區(qū)均能收斂至穩(wěn)態(tài)水平。中部地區(qū)的估計(jì)結(jié)果中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、對(duì)外開(kāi)放程度和政府科技支持的回歸系數(shù)均顯著為負(fù)，說(shuō)明對(duì)于不存在絕對(duì)β收斂的中部地區(qū)而言，需要經(jīng)濟(jì)發(fā)展、對(duì)外開(kāi)放和政府科技支持等外部環(huán)境的助力，才能縮小創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率的空間差異，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)穩(wěn)態(tài)。對(duì)于西部地區(qū)而言，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，區(qū)域開(kāi)放水平的回歸系數(shù)顯著為正，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)發(fā)展有助于西部地區(qū)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率的空間收斂，而對(duì)外開(kāi)放擴(kuò)大了區(qū)域內(nèi)部效率差異。

5 研究結(jié)論與政策建議

5.1 研究結(jié)論

本文基于2014—2019年中國(guó)內(nèi)地28個(gè)省域的創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群數(shù)據(jù)，運(yùn)用三階段DEA方法測(cè)度創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率，并利用變異系數(shù)分析投入產(chǎn)出效率差異演變的σ收斂特征，同時(shí)構(gòu)建靜態(tài)面板收斂模型，實(shí)證檢驗(yàn)其是否存在絕對(duì)β收斂和條件β收斂特征，進(jìn)而全面揭示中國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率在時(shí)間維度的變化特征。本文主要結(jié)論如下：首先，2014—2019年中國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率由0.62提高至0.72，越來(lái)越多省域向高效率演進(jìn)，創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群整體發(fā)展態(tài)勢(shì)較好。然而，全國(guó)僅32.14%的省域創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群實(shí)現(xiàn)DEA有效，未達(dá)到生產(chǎn)前沿面的省域仍占大多數(shù)。其次，中國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率存在明顯的區(qū)域差異，整體表現(xiàn)為東部>中部(與全國(guó)平均水平相當(dāng))>東北和西部的發(fā)展格局，在空間上呈現(xiàn)出由東向西遞減的梯度分布特征。從投入產(chǎn)出效率分解結(jié)果看，較低的技術(shù)效率和規(guī)模效率分別是制約東北和西部地區(qū)效率提升的主要因素。最后，從收斂特征看，全國(guó)整體及東部、中部地區(qū)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率差異存在σ收斂，而東北、西部地區(qū)未出現(xiàn)顯著的σ收斂現(xiàn)象。全國(guó)整體及東部、東北、西部地區(qū)不僅存在絕對(duì)β收斂，還存在條件β收斂，而中部地區(qū)僅存在條件β收斂，且不同區(qū)域條件β收斂的影響因素不盡相同。

5.2 政策建議

基于上述研究結(jié)論，本文提出以下政策建議：

首先，中國(guó)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率還有較大提升空間，各地要清晰認(rèn)識(shí)到促進(jìn)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率提升的重要性和緊迫性。作為知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)組織形式，創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率提升的關(guān)鍵在于創(chuàng)新要素投入與產(chǎn)出質(zhì)量。各區(qū)域要打破創(chuàng)新要素和創(chuàng)新成果流動(dòng)壁壘，引導(dǎo)技術(shù)、R&D人員、R&D資本等創(chuàng)新要素和信息資源在區(qū)域內(nèi)暢通流動(dòng)與共享，加快區(qū)域集群成員間的知識(shí)溢出和技術(shù)交流。各地在創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群建設(shè)過(guò)程中還應(yīng)加大科技型中小企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)培育力度，提高生產(chǎn)力促進(jìn)中心、企業(yè)孵化器等科技服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)集群企業(yè)的質(zhì)量與規(guī)模，集聚更多科技資源，助力集群高技術(shù)成果創(chuàng)造與轉(zhuǎn)化能力提升。同時(shí)，推動(dòng)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群與區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)、人工智能等新技術(shù)深度融合，在新產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)制造等環(huán)節(jié)滲透高新技術(shù)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果提質(zhì)增效。

其次，在國(guó)家層面統(tǒng)籌創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展，依據(jù)各地集群投入產(chǎn)出實(shí)際情況，采取差異化、有針對(duì)性的政策措施，促進(jìn)區(qū)域均衡發(fā)展。政府要加快推動(dòng)功能性產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施，加大市場(chǎng)監(jiān)管力度，為創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展提供優(yōu)良的營(yíng)商環(huán)境。對(duì)于集群規(guī)模效益和技術(shù)能力領(lǐng)先的東部地區(qū)，應(yīng)大力開(kāi)展引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新以及集成創(chuàng)新，力爭(zhēng)培育更多集群進(jìn)入全球創(chuàng)新集群百?gòu)?qiáng)行列；對(duì)于表現(xiàn)一般的中部地區(qū)，要加大激勵(lì)力度，引導(dǎo)高質(zhì)量技術(shù)、人才等創(chuàng)新要素融入集群建設(shè)，突破發(fā)展瓶頸；對(duì)于技術(shù)水平受限的東北地區(qū)，要通過(guò)加大稅收優(yōu)惠力度等措施，鼓勵(lì)東、中部向東北地區(qū)轉(zhuǎn)移符合其集群功能定位的先進(jìn)技術(shù)，幫助東北地區(qū)實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕；對(duì)于規(guī)模效率嚴(yán)重受限的西部地區(qū)，中央政府有必要加大技術(shù)、資本和人才等創(chuàng)新要素的有效供給，在財(cái)政、金融、稅收等方面給予必要政策支持，運(yùn)用政策性優(yōu)勢(shì)推動(dòng)集群實(shí)現(xiàn)規(guī)模效益。

最后，在著力推進(jìn)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率均衡化發(fā)展戰(zhàn)略的過(guò)程中，需要注重效率水平的收斂趨勢(shì)。深入探究造成區(qū)域間創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率空間非均衡分布的深層次原因，如本文涉及的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、開(kāi)放程度、政府科技支持等關(guān)鍵性因素。在此基礎(chǔ)上，既要持續(xù)堅(jiān)持以縮小區(qū)域間、省域間創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群投入產(chǎn)出效率差距為主導(dǎo)，同時(shí)也要兼顧區(qū)域間效率提升速度的協(xié)調(diào)。