■文/曹純斌 趙琦（長沙市科學(xué)技術(shù)信息研究所）

當(dāng)前，國際競爭焦點日益集聚于以科學(xué)技術(shù)為核心的創(chuàng)新競爭力上，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成為主要國家間競爭的戰(zhàn)略高地。這類產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動難度持續(xù)上升、復(fù)雜度不斷加大，企業(yè)僅僅依靠自身力量，難以解決產(chǎn)業(yè)鏈上的主要問題，難以提升產(chǎn)業(yè)鏈整體競爭力。另外，我國科技體制當(dāng)中長期存在的科技和市場有效融合的問題難以通過現(xiàn)有的科技經(jīng)濟組織形式加以解決。這就要求我們必須探索新的更有效的資源整合手段和科技經(jīng)濟組合形式，充分利用組織創(chuàng)新、網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新等新的協(xié)同創(chuàng)新模式，構(gòu)建新型創(chuàng)新組織。

2020年，《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二〇三五年遠景目標的建議》（以下稱《建議》）提出，“推進產(chǎn)學(xué)研深度融合，支持企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體，承擔(dān)國家重大科技項目”，將創(chuàng)新聯(lián)合體正式確定為“十四五”時期及面向2035年的重大創(chuàng)新舉措。在2021年5月“兩院”院士大會上，習(xí)近平總書記再次強調(diào)，要發(fā)揮企業(yè)出題者作用，推進重點項目協(xié)同和研發(fā)活動一體化，加快構(gòu)建龍頭企業(yè)牽頭、高校院所支撐、各創(chuàng)新主體相互協(xié)同的創(chuàng)新聯(lián)合體，發(fā)展高效強大的共性技術(shù)供給體系，提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效。

如何理解創(chuàng)新聯(lián)合體的戰(zhàn)略定位及其組建、運營模式，已成為各地“十四五”規(guī)劃及其配套政策制定的緊迫任務(wù)。目前，國內(nèi)對組建創(chuàng)新聯(lián)合體的研究與實踐尚不深入，可用于借鑒分析的資源和案例較少。本文結(jié)合各地創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)的實踐工作，探析了創(chuàng)新聯(lián)合體的實施路徑，并對地方政府推進創(chuàng)新聯(lián)合體的工作模式進行探討。

一、我國創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)情況

（一）總體情況：各地積極探索，尚無成熟經(jīng)驗

自《建議》發(fā)布以來，各地積極落實中央部署，將建立“創(chuàng)新聯(lián)合體”作為一項重點工作進行布局，在2021年各地的政府工作報告中，建設(shè)“創(chuàng)新聯(lián)合體”被頻頻提及。例如：山東省政府工作報告提出，拓寬企業(yè)參與省級以上重大科研項目渠道，鼓勵企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體，打造優(yōu)良創(chuàng)新生態(tài)；江西省政府工作報告提出，深入實施高端研發(fā)機構(gòu)共建行動，支持企業(yè)依托產(chǎn)業(yè)鏈組建體系化、任務(wù)型創(chuàng)新聯(lián)合體，引進共建30家高端研發(fā)機構(gòu)；山西省政府工作報告提出，抓住省屬國企新一輪戰(zhàn)略性重組基本完成的機遇，把大型企業(yè)培育成高科技領(lǐng)軍企業(yè)的排頭兵，支持領(lǐng)軍企業(yè)組建創(chuàng)新聯(lián)合體；吉林省政府工作報告明確提出，支持中國一汽集團、吉化集團、長客股份公司等領(lǐng)軍企業(yè)開展產(chǎn)業(yè)集成創(chuàng)新試點，組建創(chuàng)新聯(lián)合體。

除此之外，各地積極行動，已經(jīng)有不少省市開始探索創(chuàng)新聯(lián)合體的有效路徑，嘗試在各行業(yè)組建創(chuàng)新聯(lián)合體。例如：江蘇省在現(xiàn)代農(nóng)業(yè)領(lǐng)域組建“江蘇省設(shè)施果蔬智能生產(chǎn)”“稻麥‘種、藥、肥’一體化”等六大創(chuàng)新聯(lián)合體，由江蘇省農(nóng)業(yè)科學(xué)院牽頭、52個科研團隊及企業(yè)共同組建，圍繞現(xiàn)代種業(yè)、綠色生產(chǎn)、智慧農(nóng)業(yè)等關(guān)鍵領(lǐng)域，進行長期的、深度的產(chǎn)學(xué)研融合創(chuàng)新；南通市成立半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)合體，首批共有25家成員單位，由龍頭企業(yè)牽頭，涉及南通市半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈上下游多個細分領(lǐng)域；中國石油大學(xué)（北京）與中國石油勘探開發(fā)研究院、中國石油大學(xué)（華東）共建中國石油測井校企協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)合體，注重瞄準世界油氣測井行業(yè)前沿領(lǐng)域，聚焦中國石油重大技術(shù)需求，為油氣增儲上產(chǎn)、提質(zhì)增效發(fā)揮支撐作用；中國石油天然氣集團有限公司與常州大學(xué)成立創(chuàng)新聯(lián)合體，打造企校新型“產(chǎn)學(xué)研用”科技創(chuàng)新模式。

總體來說，大部分地區(qū)對創(chuàng)新聯(lián)合體的建設(shè)還處在實踐摸索階段，沒有較為正式、全面的文件來推進。截至目前，出臺正式文件對創(chuàng)新聯(lián)合體的建設(shè)目標、組建方式、管理模式等方面情況進行統(tǒng)一部署的地區(qū)有陜西、浙江、廣西等省份。

（二）現(xiàn)有創(chuàng)新聯(lián)合體政策：陜浙桂三地已發(fā)文，實施路徑與組織形式尚待探索

陜西、廣西、浙江三地已正式出臺關(guān)于組建創(chuàng)新聯(lián)合體的文件，三地都對創(chuàng)新聯(lián)合體的功能定位和目標任務(wù)進行了明確，并提出了組建條件、組建程序等方面的具體要求，確定了資金、政策、項目等方面的支持措施。三地政策對創(chuàng)新聯(lián)合體實施路徑和組織管理形式?jīng)]有具體規(guī)定，而是采用開放式管理辦法，由牽頭單位和成員單位決定并以合同形式體現(xiàn)。三地創(chuàng)新聯(lián)合體政策要點見表1。

表1 陜西省、浙江省、廣西壯族自治區(qū)創(chuàng)新聯(lián)合體政策要點對比

二、創(chuàng)新聯(lián)合體組建路徑探討

隨著企業(yè)創(chuàng)新主體地位的明顯增強，以市場為導(dǎo)向、企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系日漸完善，科技經(jīng)濟“兩張皮”的現(xiàn)象得到明顯改善。但是限于區(qū)域分割、管理分割及創(chuàng)新文化等因素制約，科技經(jīng)濟深度融合仍然面臨一些阻礙。新時期，要組建及運營好創(chuàng)新聯(lián)合體，核心在于按照市場機制原則，充分利用各方條件，全面鏈接創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈、人才鏈，建立可持續(xù)的利益機制，構(gòu)建能夠調(diào)動參與各方積極性、創(chuàng)造新價值的新型融合創(chuàng)新組織。要遵循需求導(dǎo)向和問題導(dǎo)向，鼓勵有實力的各類科技創(chuàng)新主體積極主動探索創(chuàng)新聯(lián)合體的實現(xiàn)路徑。

表1（續(xù)）

（一）核心層：龍頭企業(yè)

創(chuàng)新聯(lián)合體的突出特點是體現(xiàn)龍頭企業(yè)的核心作用，應(yīng)按照重點細分行業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)體系化要求，打造一批以創(chuàng)新型骨干企業(yè)為核心的行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)合體。圍繞重點細分產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)和共性技術(shù)持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展需要，通過建設(shè)以創(chuàng)新型企業(yè)為龍頭，以戰(zhàn)略企業(yè)家、戰(zhàn)略科學(xué)家為領(lǐng)頭的新型創(chuàng)新聯(lián)合體，共同承擔(dān)國家重大攻關(guān)任務(wù)，解決好戰(zhàn)略必爭的重點產(chǎn)業(yè)的“卡脖子”技術(shù)問題。創(chuàng)新聯(lián)合體應(yīng)堅持龍頭企業(yè)的核心地位，充分發(fā)揮市場機制優(yōu)勢，發(fā)揮“企業(yè)出題”作為科研攻關(guān)方向的引導(dǎo)作用，其他創(chuàng)新要素和創(chuàng)新主體應(yīng)圍繞牽頭企業(yè)開展協(xié)作創(chuàng)新工作。

（二）緊密協(xié)作層：科研院所與科研平臺

“雙一流”高校等科研院所和重點實驗室等科研平臺作為創(chuàng)新聯(lián)合體科技攻關(guān)緊密協(xié)作層，在技術(shù)攻關(guān)和成果轉(zhuǎn)化等方面與龍頭企業(yè)緊密協(xié)作?！半p一流”高校、一流科研院所、新型研發(fā)機構(gòu)的重點前沿技術(shù)方向和突破性原創(chuàng)成果可以在企業(yè)落地轉(zhuǎn)化，工程技術(shù)中心、重點實驗室等科研平臺可以為企業(yè)技術(shù)研發(fā)提供實驗和試制平臺。核心層與緊密協(xié)作層的協(xié)作互動，可有力推進研發(fā)轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化進程，探索前沿關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、原創(chuàng)成果研發(fā)轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)化的新體制，形成具有生態(tài)化、體系化、整合化能力的創(chuàng)新聯(lián)合體。

（三）一般協(xié)作層：其他創(chuàng)新要素和創(chuàng)新主體

鼓勵其他創(chuàng)新要素和創(chuàng)新主體參與協(xié)作共建，動員更多科技力量，聚合更廣大的創(chuàng)新資源。鼓勵以產(chǎn)業(yè)鏈為整合手段，有效組織產(chǎn)業(yè)鏈上下游優(yōu)勢企業(yè)、科研平臺，以產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵共性技術(shù)突破和產(chǎn)業(yè)鏈整體技術(shù)能力升級為目標，打造產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)合體。鼓勵以重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新需求為導(dǎo)向，構(gòu)建跨行業(yè)、跨領(lǐng)域、跨學(xué)科的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，打造開放的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體。依托區(qū)域性生產(chǎn)力促進中心、新型研發(fā)機構(gòu)或公共科技創(chuàng)新服務(wù)機構(gòu)，完善公共服務(wù)平臺功能，增強“政產(chǎn)學(xué)研金服用”創(chuàng)新要素的能力，構(gòu)建橫向、縱向、前后相互連接的創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)，增強創(chuàng)新資源整合能力和創(chuàng)新要素匯聚能力，加快實現(xiàn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈、資金鏈、人才鏈、服務(wù)鏈的融合。

三、地方推進創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)工作模式探討

地方政府推動創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)，目前并無固定模式。地方政府推動創(chuàng)新聯(lián)合體組建工作，需要準確把握本地產(chǎn)業(yè)發(fā)展和科技創(chuàng)新的重大問題，對創(chuàng)新聯(lián)合體進行準確定位和科學(xué)布局；需要處理好政府、企業(yè)、高校、平臺等各方面在創(chuàng)新聯(lián)合體組建工作中的角色定位；需要在資源和制度等方面做好保障。根據(jù)現(xiàn)有工作情況，推動創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)工作可嘗試以下幾種模式。

模式一：地市主建省級支持，企業(yè)領(lǐng)建多方共建

由地市政府成立專門領(lǐng)導(dǎo)小組并由地市科技主管部門牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體的組建與管理工作，出臺文件并提供資源保障。省級主管部門支持地市組建創(chuàng)新聯(lián)合體，并支持地市做好跨區(qū)域跨部門的協(xié)調(diào)工作。

龍頭企業(yè)領(lǐng)建創(chuàng)新聯(lián)合體，負責(zé)牽頭發(fā)起組建工作，征集共建單位，擬定并簽署共建協(xié)議，選聘專家團隊，制定創(chuàng)新聯(lián)合體工作任務(wù)目標并推動完成，負責(zé)創(chuàng)新聯(lián)合體的日常運營等工作。高校和科研院所針對創(chuàng)新聯(lián)合體涉及的產(chǎn)業(yè)類型和技術(shù)領(lǐng)域，配合牽頭單位做好專家團隊遴選工作并協(xié)調(diào)被聘專家工作，以保障專家團隊充分參與創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)和發(fā)展；高校和科研院應(yīng)利用自身優(yōu)勢，為創(chuàng)新聯(lián)合體涉及多學(xué)科和交叉學(xué)科技術(shù)問題提供人才支持和科學(xué)實驗資源支持。聯(lián)盟等組織、實驗室和工程技術(shù)中心的平臺、工業(yè)技術(shù)研究院（以下簡稱工研院）等新型研究機構(gòu)多方參與共建。

該模式有利于聚焦地市重點問題，易于高校聚集本地資源優(yōu)勢，管理層級較少便于提高效能，若能科學(xué)地規(guī)劃各共建方工作任務(wù)、合理設(shè)置成果及效益共享分配機制、激勵省部級院校積極參與建設(shè)，將有利于高質(zhì)量地推進該項工作。

模式二：省市聯(lián)動多方共建，分級實施持續(xù)提升

借鑒重點實驗室、工程技術(shù)研究中心、產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟等平臺或組織的組建和管理模式，可設(shè)置市級、省級、國家級創(chuàng)新聯(lián)合體，由市級發(fā)起、培育和組建，可發(fā)展成長為省級、國家級創(chuàng)新聯(lián)合體。

創(chuàng)新聯(lián)合體可由行業(yè)龍頭企業(yè)牽頭組建，聯(lián)盟等組織、實驗室和工程技術(shù)中心的平臺、工研院等新型研究機構(gòu)多方參與共建，形成具有一定行業(yè)輻射和影響能力的綜合創(chuàng)新體。該模式有利于充分調(diào)動各創(chuàng)新主體的積極性，有利于完善創(chuàng)新生態(tài)和提升創(chuàng)新氛圍，有利于推動科技資源的充分共享。

模式三：省級牽頭地市參建，企業(yè)領(lǐng)建高校支撐

由省政府牽頭成立專門領(lǐng)導(dǎo)小組并由省科技廳專門負責(zé)牽頭創(chuàng)新聯(lián)合體組建與管理工作，出臺政策文件，對創(chuàng)新聯(lián)合體功能定位、組建條件、組建程序、任務(wù)目標、激勵機制、監(jiān)督管理等事項進行規(guī)定；設(shè)置專項經(jīng)費和項目庫，對創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)運營提供保障；調(diào)動高?？蒲性核瓤平藤Y源，為創(chuàng)新聯(lián)合體提供智力支撐。龍頭企業(yè)領(lǐng)建創(chuàng)新聯(lián)合體，高?？蒲性核a(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等組織、實驗室和工程技術(shù)中心的平臺、工研院等新型研究機構(gòu)多方參與共建。地市人民政府及高新開發(fā)區(qū)管委會配合上級部門做好創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)管理，提供用地、資金配套等各類資源保障，協(xié)助做好行政審批等服務(wù)工作。

該組建模式能高位統(tǒng)合資源，迅速形成聚合效應(yīng)。若能理順機制，明確具體組建和運營方案及任務(wù)，將能有效調(diào)動各參建方積極性，在較短時間內(nèi)形成較好局面。

此外，地市科技主管部門還可考慮結(jié)合重大專項、“揭榜掛帥”、新型研發(fā)機構(gòu)等方式試行創(chuàng)新聯(lián)合體組建工作，也可考慮將新型研發(fā)機構(gòu)作為創(chuàng)新聯(lián)合體的培育對象，以夯實創(chuàng)新聯(lián)合體的工作基礎(chǔ)。