賈年龍 徐曉鳴

2020 年，國(guó)務(wù)院辦公廳將“以產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)、專利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的新型產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航?jīng)Q策機(jī)制”認(rèn)定為第三批支持創(chuàng)新改革舉措，要求國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局與發(fā)改委、科技部共同指導(dǎo)推廣。國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局與標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)聯(lián)合發(fā)布了《專利導(dǎo)航指南》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，并定于2021 年6 月1 日開始實(shí)施。

為落實(shí)《專利導(dǎo)航指南》的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)發(fā)揮專 利導(dǎo)航在創(chuàng)新發(fā)展中的支撐作用，對(duì)于專利導(dǎo)航分析人員來(lái)說(shuō)，了解專利導(dǎo)航的由來(lái)、發(fā)展歷史、標(biāo)準(zhǔn)的形成背景，正確看待導(dǎo)則與國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系，領(lǐng)會(huì)《專利導(dǎo)航指南》的相關(guān)要求和實(shí)施邏輯，尤為重要。

一、專利導(dǎo)航的產(chǎn)生與發(fā)展

為貫徹落實(shí)十八大精神和實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局決定于2013 年起實(shí)施專利導(dǎo)航試點(diǎn)工程。在2013 年9 月發(fā)布的《專利導(dǎo)航試點(diǎn)工程手冊(cè)》（以下簡(jiǎn)稱“手冊(cè)”）中提出優(yōu)先開展產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導(dǎo)航試點(diǎn)。其中，手冊(cè)的內(nèi)容涵蓋了國(guó)家專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)驗(yàn)區(qū)建設(shè)工作指引、實(shí)驗(yàn)區(qū)產(chǎn)業(yè)專利分析工作操作指南、首批國(guó)家專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)驗(yàn)區(qū)名單。

首批確定的實(shí)驗(yàn)區(qū)包括中關(guān)村科技園區(qū)、蘇州工業(yè)園區(qū)、上海市張江高科技園區(qū)等8 家，所選產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?yàn)楦鳟a(chǎn)業(yè)園區(qū)的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，如移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、納米技術(shù)應(yīng)用、超硬材料等。工作指引分別對(duì)實(shí)驗(yàn)區(qū)的建設(shè)、專利協(xié)同運(yùn)用試點(diǎn)單位培育、試點(diǎn)運(yùn)營(yíng)企業(yè)培育工作給出了明確的任務(wù)要求。操作指南除了涉及產(chǎn)業(yè)專利分析工作之外，還涉及重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議、專利儲(chǔ)備運(yùn)營(yíng)工作。可見，操作指南中包含的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議這部分內(nèi)容，實(shí)際上為后來(lái)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)將專利導(dǎo)航的范疇擴(kuò)展到知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議作了鋪墊。

2014 年4 月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局印發(fā)《關(guān)于印發(fā)2014 年度專利導(dǎo)航試點(diǎn)工程項(xiàng)目計(jì)劃的通知》和《關(guān)于加強(qiáng)國(guó)家專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)驗(yàn)區(qū)專利導(dǎo)航規(guī)劃項(xiàng)目管理的通知》。其中，《關(guān)于印發(fā)2014 年度專利導(dǎo)航試點(diǎn)工程項(xiàng)目計(jì)劃的通知》詳細(xì)規(guī)定了實(shí)驗(yàn)區(qū)、專利協(xié)同運(yùn)用試點(diǎn)單位的工作任務(wù)；《關(guān)于加強(qiáng)國(guó)家專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)驗(yàn)區(qū)專利導(dǎo)航規(guī)劃項(xiàng)目管理的通知》則首次提出了產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航的基本模型“方向→定位→路徑”，這個(gè)基本模型后來(lái)被導(dǎo)則和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)一直延用。該基本模型采用了地圖導(dǎo)航的類比概念，通過方向來(lái)明確將要到達(dá)的目標(biāo)，通過定位了解當(dāng)前的位置，而路徑則根據(jù)目的地和當(dāng)前的位置，來(lái)規(guī)劃實(shí)現(xiàn)的路徑。

2015 年7 月，《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于推廣實(shí)施產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導(dǎo)航項(xiàng)目的通知》發(fā)布，其標(biāo)志著專利導(dǎo)航在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中重要地位的確立。該通知的發(fā)布還表明了前期試點(diǎn)工程取得了較好的成果，將在全國(guó)范圍內(nèi)推廣實(shí)施。隨通知發(fā)布的還有一個(gè)重要文件，即2015 年以來(lái)開展產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航工作的重要參考——《產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導(dǎo)航項(xiàng)目實(shí)施導(dǎo)則（暫行）》（以下簡(jiǎn)稱“產(chǎn)業(yè)導(dǎo)則”）。另外，從后來(lái)《企業(yè)運(yùn)用類專利導(dǎo)航項(xiàng)目實(shí)施導(dǎo)則》披露的信息來(lái)看，2015 年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局還組織開展了一批企業(yè)運(yùn)營(yíng)類的專利導(dǎo)航試點(diǎn)項(xiàng)目。

2015 年12 月，《國(guó)務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見》明確表達(dá)了在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)開展產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類與企業(yè)運(yùn)營(yíng)類專利導(dǎo)航的機(jī)制。具體意見如下：圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等重點(diǎn)領(lǐng)域，建立專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展工作機(jī)制，實(shí)施產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類和企業(yè)運(yùn)營(yíng)類專利導(dǎo)航項(xiàng)目，繪制服務(wù)我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的相關(guān)國(guó)家和地區(qū)專利導(dǎo)航圖，推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)深度融入全球產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈和創(chuàng)新鏈。

2016 年發(fā)生了兩件大事。其中一件是2016 年2月發(fā)布了《關(guān)于確定新一批國(guó)家專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)驗(yàn)區(qū)、國(guó)家專利協(xié)同運(yùn)用試點(diǎn)單位、國(guó)家專利運(yùn)營(yíng)試點(diǎn)企業(yè)的通知》，新確定了9 個(gè)實(shí)驗(yàn)區(qū)、32 個(gè)試點(diǎn)單位，45 個(gè)試點(diǎn)企業(yè)；同時(shí)，對(duì)國(guó)家專利協(xié)同運(yùn)用試點(diǎn)單位（高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)類型）的培育工作給出了指引。另一件則是2016 年12 月發(fā)布的《關(guān)于推廣實(shí)施企業(yè)運(yùn)營(yíng)類專利導(dǎo)航項(xiàng)目的通知》，明確要求在全國(guó)范圍內(nèi)推廣實(shí)施企業(yè)運(yùn)營(yíng)類專利導(dǎo)航。隨通知發(fā)布的還有一個(gè)重要文件，該文件是2016 年以來(lái)開展產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航工作的重要參考——《企業(yè)運(yùn)營(yíng)類專利導(dǎo)航項(xiàng)目實(shí)施導(dǎo)則（暫行）》（以下簡(jiǎn)稱“企業(yè)導(dǎo)則”）。

在推廣實(shí)施期間，各地根據(jù)自身的實(shí)踐情況，也出臺(tái)過一些地方性的實(shí)施指南。其中，最為典型的如廣東省市場(chǎng)監(jiān)管局組織編寫的《廣東省專利導(dǎo)航工作指南》。

2020 年11 月，由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局組織起草的《專利導(dǎo)航指南》（GB/T39551-2020）系列推薦性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)批準(zhǔn)發(fā)布，并于2021 年6 月1 日起正式實(shí)施。

為更簡(jiǎn)潔的展示專利導(dǎo)航的產(chǎn)生與發(fā)展歷程，形成圖1 以供參詳。

圖1 專利導(dǎo)航的產(chǎn)生與發(fā)展

二、《專利導(dǎo)航指南》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)解讀

（一）《專利導(dǎo)航指南》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的體系架構(gòu)

專利導(dǎo)航指南系列標(biāo)準(zhǔn)（GB/T 39551-2020）共7 部分。第1 部分為總則，第7 部分為服務(wù)要求，中間的5 部分為專利導(dǎo)航專項(xiàng)指南。專項(xiàng)指南具體涉及區(qū)域規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、企業(yè)經(jīng)營(yíng)、研發(fā)活動(dòng)和人才管理。其中，總則將各專項(xiàng)指南所共同涉及的部分統(tǒng)一規(guī)定，供各專項(xiàng)指南進(jìn)行引用，同時(shí)，各專項(xiàng)指南還根據(jù)各自的特點(diǎn)在專項(xiàng)指南中進(jìn)一步規(guī)定具體要求和操作流程等內(nèi)容。

（二）對(duì)《專利導(dǎo)航指南》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)出臺(tái)的理解

1.專利導(dǎo)航工作重要性的提高

專利導(dǎo)航從概念的提出，到工作指引，然后是導(dǎo)則，再到現(xiàn)在的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。一路走來(lái)，專利導(dǎo)航的地位不斷攀升，操作規(guī)范上升到國(guó)家級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。在實(shí)施推廣過程中，專利導(dǎo)航逐漸被理解和認(rèn)識(shí)，甚至得到國(guó)務(wù)院的重視，將其用于推動(dòng)戰(zhàn)略性新型產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。由此可見，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的出臺(tái)自然意味著專利導(dǎo)航工作重要性的提高。

2.專利導(dǎo)航工作從此有章可循

專利導(dǎo)航工作開展以來(lái)，前期更多的是探索，雖然工作指引給出了導(dǎo)航工作的項(xiàng)目實(shí)施重點(diǎn)，但是具體的導(dǎo)航分析方法和規(guī)范并未詳細(xì)規(guī)定。自產(chǎn)業(yè)類和企業(yè)類專利導(dǎo)航實(shí)施導(dǎo)則發(fā)布以來(lái)，專利導(dǎo)航就有了參照模板，但其規(guī)定過于詳細(xì)，也并未上升到必須遵守的標(biāo)準(zhǔn)，各地還根據(jù)自身的實(shí)際形成了自己的地方工作指南。國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的出臺(tái)意味著形成了實(shí)施專利導(dǎo)航應(yīng)當(dāng)遵守的統(tǒng)一規(guī)范，從此專利導(dǎo)航工作的開展將依章辦事，有章可循。

3.專利導(dǎo)航分析工作的高標(biāo)準(zhǔn)和高要求

從《專利導(dǎo)航指南》的設(shè)計(jì)來(lái)看，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)對(duì)參與人員的基礎(chǔ)條件、中間各個(gè)環(huán)節(jié)的流程設(shè)計(jì)、輸出質(zhì)量的控制、輸出成果的績(jī)效評(píng)價(jià)等方面均作出了詳細(xì)的規(guī)定，以此來(lái)保證專利導(dǎo)航的實(shí)施。但要完全達(dá)到這些要求，僅僅簡(jiǎn)單遵循《專利導(dǎo)航指南》給出的基本流程無(wú)法輕易達(dá)成，而是需要充分發(fā)揮專利導(dǎo)航分析人員的專業(yè)能力，以及多種分析手段的合理選擇和有效應(yīng)用，方能取得中肯而可實(shí)施落地的分析結(jié)論。

4.專利導(dǎo)航范疇的延伸

從專利導(dǎo)航的發(fā)展歷史，以及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容來(lái)看，專利導(dǎo)航的適用場(chǎng)景不斷拓展，其功能由最初的導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展拓展到重大項(xiàng)目分析評(píng)議、區(qū)域創(chuàng)新資源布局等，被廣泛適用于區(qū)域規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、企業(yè)經(jīng)營(yíng)、研發(fā)活動(dòng)、人才管理等應(yīng)用場(chǎng)景，形成了多層次、開放式、立體化的方法體系。

具體來(lái)說(shuō)：

（1）將原來(lái)的企業(yè)運(yùn)營(yíng)類專利導(dǎo)航修改為企業(yè)經(jīng)營(yíng)類專利導(dǎo)航，其下涵蓋了投資并購(gòu)對(duì)象遴選、投資并購(gòu)對(duì)象評(píng)估、企業(yè)上市準(zhǔn)備、技術(shù)合作開發(fā)、技術(shù)引進(jìn)、企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)六大類。其中的企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)這一類與過去的企業(yè)運(yùn)營(yíng)類專利導(dǎo)航相對(duì)應(yīng)。

（2）增加了研發(fā)活動(dòng)類，其下包括以研發(fā)立項(xiàng)為目標(biāo)和以輔助研發(fā)為目標(biāo)兩大類。

（3）增加了人才管理類，其下包括人才遴選和人才評(píng)價(jià)兩類。

5.專利導(dǎo)航的體系化和精細(xì)化

《專利導(dǎo)航指南》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)按照項(xiàng)目管理的思路設(shè)計(jì)了一個(gè)統(tǒng)一的架構(gòu)，把過去分別設(shè)計(jì)和獨(dú)立實(shí)施的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導(dǎo)航、企業(yè)運(yùn)營(yíng)類專利導(dǎo)航、知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議、區(qū)域規(guī)劃類專利導(dǎo)航整合到一起，形成了統(tǒng)一的專利導(dǎo)航框架體系。同時(shí)，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)針對(duì)通過各專利導(dǎo)航專項(xiàng)指南對(duì)各類專利導(dǎo)航更進(jìn)一步規(guī)定了實(shí)施的流程、各個(gè)環(huán)節(jié)的特殊要求等，從而體現(xiàn)了專利導(dǎo)航的體系化和精細(xì)化。

（三）產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導(dǎo)航：從導(dǎo)則到標(biāo)準(zhǔn)

產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導(dǎo)航是最早試點(diǎn)實(shí)施的一類專利導(dǎo)航，本節(jié)試圖通過研究導(dǎo)則到標(biāo)準(zhǔn)的變化來(lái)解讀專利導(dǎo)航指南的實(shí)施要求和邏輯框架。

1.《產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導(dǎo)航項(xiàng)目實(shí)施導(dǎo)則》與《專利導(dǎo)航指南：產(chǎn)業(yè)規(guī)劃》的框架體系

《產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導(dǎo)航項(xiàng)目實(shí)施導(dǎo)則》的框架如圖2 所示，其包括產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀分析模塊、產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航分析模塊以及制定專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展政策性文件三個(gè)部分。其中，產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀分析模塊需要分析全球產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀、我國(guó)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀、區(qū)域產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀，并且詳細(xì)給出了各個(gè)分塊下面的分析內(nèi)容。產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航分析模塊主要通過專利分析來(lái)揭示產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向、區(qū)域產(chǎn)業(yè)定位和產(chǎn)業(yè)發(fā)展路徑。而制定專利導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展政策性文件，則根據(jù)前述分析結(jié)果來(lái)指導(dǎo)和制定相應(yīng)的政策性文件以落地實(shí)施。

圖2 產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導(dǎo)航項(xiàng)目實(shí)施導(dǎo)則框架圖

《專利導(dǎo)航指南：產(chǎn)業(yè)規(guī)劃》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的框架體系參見圖3。國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)采用項(xiàng)目管理的組織架構(gòu)，從基礎(chǔ)條件、項(xiàng)目啟動(dòng)、項(xiàng)目實(shí)施、成果產(chǎn)出與運(yùn)用、績(jī)效評(píng)價(jià)和全過程的質(zhì)量控制來(lái)保障專利導(dǎo)航的實(shí)施與分析質(zhì)量。從中我們也可以看出“指南”與“產(chǎn)業(yè)導(dǎo)則”之間呈現(xiàn)出一些獨(dú)有的特征，隨后將詳細(xì)進(jìn)行闡述和分析。

圖3 《專利導(dǎo)航指南:產(chǎn)業(yè)規(guī)劃》框架體系圖

2.產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導(dǎo)航：“產(chǎn)業(yè)導(dǎo)則”與“指南”的關(guān)系

國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布，對(duì)于專利導(dǎo)航分析人員來(lái)講，必須要清楚認(rèn)識(shí)導(dǎo)則與指南的關(guān)系。那么，我們此后是不是就要丟掉導(dǎo)則了呢？要回答這個(gè)問題，筆者從以下幾個(gè)角度來(lái)進(jìn)行剖析。

（1）發(fā)布時(shí)間

產(chǎn)業(yè)導(dǎo)則早在2015 年就公布，而《專利導(dǎo)航指南》（以下簡(jiǎn)稱“指南”）于2020 年11 月通過并定于2021 年6 月1 日實(shí)施?？梢?，產(chǎn)業(yè)導(dǎo)則早于指南。從事物發(fā)展的一般規(guī)律來(lái)講，后出現(xiàn)的事物往往較先出現(xiàn)的事物更加合理和完善。例如，在指導(dǎo)政策制定這一個(gè)環(huán)節(jié)，實(shí)務(wù)中受限于諸多因素，往往難以推行。指南則提出了多種應(yīng)用模式，更加切合實(shí)際。可見，指南相比于產(chǎn)業(yè)導(dǎo)則更加的靈活和完善。

（2）發(fā)布機(jī)構(gòu)和文件級(jí)別

產(chǎn)業(yè)導(dǎo)則為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布，屬于局級(jí)文件；指南為國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管局和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)聯(lián)合發(fā)布，為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)?？梢姡改细訖?quán)威，更能體現(xiàn)全國(guó)范圍內(nèi)推廣實(shí)施的強(qiáng)制性。

（3）系統(tǒng)框架

從系統(tǒng)框架來(lái)看，產(chǎn)業(yè)導(dǎo)則更為具體和詳細(xì)，而指南更為宏觀。實(shí)際上，筆者在負(fù)責(zé)多項(xiàng)專利導(dǎo)航項(xiàng)目的實(shí)踐過程中也深有感觸。產(chǎn)業(yè)導(dǎo)則雖然規(guī)定的比較詳細(xì)和具體，但是將產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀分析和產(chǎn)業(yè)專利分析單獨(dú)作為章節(jié)，在實(shí)務(wù)操作過程中往往難以將產(chǎn)業(yè)信息和專利情報(bào)充分融合。指南不再?gòu)男问缴献鲞^多的規(guī)定，只是建議采集多種數(shù)據(jù)源，并通過基本的操作流程和過程控制，來(lái)得到有效的結(jié)論。

綜上所述，筆者認(rèn)為產(chǎn)業(yè)導(dǎo)則與指南之間是前后關(guān)聯(lián)與發(fā)展的關(guān)系。應(yīng)當(dāng)以國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，參照導(dǎo)則的相關(guān)執(zhí)行規(guī)范，不斷完善指南宏觀框架下的執(zhí)行邏輯和分析模型，最終發(fā)揮出專利導(dǎo)航對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的促進(jìn)效用。

3.“指南”相比于“產(chǎn)業(yè)導(dǎo)則”的區(qū)別與特點(diǎn)

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)專利導(dǎo)航指南的解讀中認(rèn)為，指南具有內(nèi)容的全面性、方法的實(shí)用性和成果的有效性。筆者對(duì)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)則與指南的框架體系深入分析之后，認(rèn)為指南相比于產(chǎn)業(yè)導(dǎo)則，還呈現(xiàn)出如下區(qū)別和特點(diǎn)：

（1）指南更加的開放和融合

產(chǎn)業(yè)導(dǎo)則將產(chǎn)業(yè)分析、專利分析分別作為兩章來(lái)對(duì)待處理，不免落入就產(chǎn)業(yè)說(shuō)產(chǎn)業(yè)，就專利說(shuō)專利而出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)與專利兩張皮的問題。與之不同的是，標(biāo)準(zhǔn)在輸入部分僅僅定義采集的信息內(nèi)容，包括專利的、產(chǎn)業(yè)的、科技的等等信息，這實(shí)際上為信息融合創(chuàng)造了條件。在實(shí)務(wù)操作過程中，分析人員可以在需要的環(huán)節(jié)采集與融合需要的數(shù)據(jù)，從而得到更科學(xué)可信的結(jié)論。可見，指南更加開放和融合。

（2）指南更加強(qiáng)調(diào)需求分析

雖然導(dǎo)則也提出要進(jìn)行需求分析，但是指南對(duì)需求分析作了明確的規(guī)定，并且要求形成明確的專利導(dǎo)航項(xiàng)目需求分析報(bào)告。具體規(guī)定如下：

需求分析包括：a）以資料調(diào)研、專家訪談、座談研討等方式，收集項(xiàng)目需求素材；b）對(duì)需求素材進(jìn)行甄別、提煉、分析，形成明確的專利導(dǎo)航項(xiàng)目需求分析報(bào)告。

（3）指南更加強(qiáng)調(diào)質(zhì)量控制

指南對(duì)質(zhì)量控制方面的規(guī)定是前所未有的，其對(duì)質(zhì)量的控制貫穿了專利導(dǎo)航的各個(gè)環(huán)節(jié)，需要同時(shí)滿足總則和專項(xiàng)指南的規(guī)定。以產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導(dǎo)航為例，總則方面需要滿足的要求包括：參與專利導(dǎo)航相關(guān)人員達(dá)到基礎(chǔ)條件（注：導(dǎo)則進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定）、設(shè)置質(zhì)量控制人員負(fù)責(zé)質(zhì)量控制、控制信息采集質(zhì)量的具體要求、控制數(shù)據(jù)處理質(zhì)量的具體要求、專利導(dǎo)航分析質(zhì)量的總體要求、成果產(chǎn)出質(zhì)量的總體要求。產(chǎn)業(yè)規(guī)劃專項(xiàng)指南方面還需要滿足的質(zhì)量控制要求包括：產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向分析質(zhì)量控制的要求、區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位分析質(zhì)量控制的要求、區(qū)域發(fā)展路徑建議質(zhì)量控制的要求。

具體地，以產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導(dǎo)航的質(zhì)量控制為例進(jìn)行說(shuō)明。

首先，總則規(guī)定：專利導(dǎo)航分析模型的有效性和分析方法的恰當(dāng)性；分析結(jié)論的可靠性，可通過自我評(píng)價(jià)、需求方評(píng)價(jià)、第三方評(píng)價(jià)等方式進(jìn)行檢驗(yàn)。

然后，在產(chǎn)業(yè)規(guī)劃專項(xiàng)指南中規(guī)定：

1）產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向分析的質(zhì)量宜確保：產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向分析過程嚴(yán)謹(jǐn)、維度多樣；產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向判斷合理性，可引入外部專家進(jìn)行論證。

2）區(qū)域的產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位分析的質(zhì)量宜確保：分析過程采用多維度方法，避免以簡(jiǎn)單數(shù)量排名進(jìn)行判斷；分析結(jié)論得到該區(qū)域產(chǎn)業(yè)主管部門或產(chǎn)業(yè)專家的原則認(rèn)可。

3）區(qū)域的發(fā)展路徑導(dǎo)航分析的質(zhì)量宜確保：為該區(qū)域的產(chǎn)業(yè)發(fā)展提出合適的目標(biāo)選擇及針對(duì)性路徑建議；路徑建議基于該區(qū)域的資源稟賦及產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)際，能夠被落地實(shí)施。

（4）指南更加強(qiáng)調(diào)運(yùn)用和效果

指南規(guī)定成果的運(yùn)用方式可以為一種或多種，擴(kuò)大了專利導(dǎo)航成果的運(yùn)用方式。此外，指南相比于導(dǎo)則還增加了成果評(píng)價(jià)這一個(gè)環(huán)節(jié)。該環(huán)節(jié)要求組成評(píng)價(jià)主體，對(duì)成果的采用程度、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益展開評(píng)價(jià)。

（四）企業(yè)經(jīng)營(yíng)類與研發(fā)活動(dòng)類專利導(dǎo)航：從導(dǎo)則到標(biāo)準(zhǔn)

1.從“企業(yè)導(dǎo)則”到“指南”

此次國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布，正式將知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的內(nèi)容納入到專利導(dǎo)航的框架之下。過去的企業(yè)導(dǎo)則規(guī)定的“企業(yè)運(yùn)營(yíng)類”被更名為“企業(yè)經(jīng)營(yíng)類”，同時(shí)將企業(yè)經(jīng)營(yíng)類專利導(dǎo)航的類型擴(kuò)展為六類，即：投資并購(gòu)對(duì)象遴選、投資并購(gòu)對(duì)象評(píng)估、企業(yè)上市準(zhǔn)備、技術(shù)合作研發(fā)、技術(shù)引進(jìn)和企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)。根據(jù)指南對(duì)各類專利導(dǎo)航的執(zhí)行要求，企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)類的操作邏輯仍然是選擇重點(diǎn)開發(fā)產(chǎn)品-獲取技術(shù)-布局專利。由此，可以推斷出企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)類專利導(dǎo)航正好與以前的企業(yè)運(yùn)營(yíng)類專利導(dǎo)航相對(duì)應(yīng)。不同之處僅在于：產(chǎn)業(yè)開發(fā)類專利導(dǎo)航不再嚴(yán)格要求分析專利運(yùn)營(yíng)策略，例如質(zhì)押融資等形式化的做法。而另一點(diǎn)不同則是不再單獨(dú)強(qiáng)調(diào)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的單獨(dú)分析。當(dāng)然筆者認(rèn)為重點(diǎn)產(chǎn)品開發(fā)的專利導(dǎo)航過程中，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析模塊還是非常有必要做的。

其他五類企業(yè)經(jīng)營(yíng)類專利導(dǎo)航與過去的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議實(shí)際并無(wú)太大差別，唯一需要注意的是符合專利導(dǎo)航框架要求，包括專利導(dǎo)航對(duì)多種信息源融合的要求、各個(gè)環(huán)節(jié)的質(zhì)量控制等等。

之所以將企業(yè)經(jīng)營(yíng)類專利導(dǎo)航與研發(fā)活動(dòng)類專利導(dǎo)航放到一起討論，正是由于企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)類專利導(dǎo)航與研發(fā)活動(dòng)類的輔助研發(fā)為目標(biāo)的專利導(dǎo)航之間存在很多交叉。雖然，指南中對(duì)企業(yè)產(chǎn)品開發(fā)類專利導(dǎo)航和輔助研發(fā)為目標(biāo)的專利導(dǎo)航分別設(shè)計(jì)了一套流程和執(zhí)行邏輯。然而筆者在企業(yè)運(yùn)營(yíng)類專利導(dǎo)航項(xiàng)目的實(shí)務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)，所選擇的重點(diǎn)產(chǎn)品往往不是一個(gè)虛構(gòu)的產(chǎn)品，而是企業(yè)計(jì)劃或者有意向去開發(fā)的產(chǎn)品，甚至正在開發(fā)過程中。然而，企業(yè)的需求除了規(guī)劃產(chǎn)品開發(fā)策略外還涉及輔助研發(fā)的內(nèi)容?？梢哉f(shuō)，在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)出臺(tái)之前，兩者是沒有嚴(yán)格區(qū)分的。既然國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)將企業(yè)經(jīng)營(yíng)類與研發(fā)活動(dòng)類單獨(dú)設(shè)置，或許我們?cè)趯?shí)務(wù)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)兩類導(dǎo)航的性質(zhì)和特點(diǎn)做深入的對(duì)比分析。從國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)制定人員的考慮來(lái)看，企業(yè)經(jīng)營(yíng)類更多涉及到企業(yè)經(jīng)營(yíng)，而研發(fā)活動(dòng)類則不限于企業(yè)，而可能還會(huì)涉及到研究機(jī)構(gòu)、高校等主體。然而，值得思考的是，導(dǎo)航服務(wù)的主體可能不應(yīng)影響專利分析類型劃分的主要因素。綜上可知，雖然企業(yè)經(jīng)營(yíng)類與研發(fā)類各自實(shí)現(xiàn)的基本目標(biāo)、基本要求與輔助考慮因素雖有不同，但是在實(shí)務(wù)中，由于分析對(duì)象的特異性，兩者又可能在多個(gè)分析功能模塊和操作思路是交疊的。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議為何被納入專利導(dǎo)航框架之下

從指南我們可以看到，企業(yè)經(jīng)營(yíng)類和研發(fā)活動(dòng)類所增加的專利導(dǎo)航類型均來(lái)源于知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議，為什么可以將知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的內(nèi)容納入到專利導(dǎo)航的框架之下呢？筆者認(rèn)為有以下幾個(gè)方面的解釋：

（1）專利導(dǎo)航提出之初，知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議便在考慮之列

專利導(dǎo)航工作開展之時(shí)，產(chǎn)業(yè)專利導(dǎo)航與知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議同時(shí)在手冊(cè)中提出。手冊(cè)中的操作指南部分，除了規(guī)定實(shí)驗(yàn)區(qū)產(chǎn)業(yè)專利分析工作操作指南外，還涉及實(shí)驗(yàn)區(qū)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議工作操作指南，以及專利儲(chǔ)備運(yùn)營(yíng)工作操作指南。可見，知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議試點(diǎn)實(shí)施之初就在專利導(dǎo)航的考慮范疇之內(nèi)。

（2）專利導(dǎo)航與知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議對(duì)情報(bào)的融合需求以及決策的精準(zhǔn)性有共通性

專利導(dǎo)航強(qiáng)調(diào)運(yùn)用以專利信息為主的多種情報(bào)資源，解決應(yīng)用場(chǎng)景下的問題，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議本身也是利用情報(bào)分析的手段，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)的分析評(píng)議來(lái)解決重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的問題，兩者對(duì)信息的需求是一致的，都是為了解決具體問題而開展分析，均強(qiáng)調(diào)提高決策的精準(zhǔn)和科學(xué)性。

（3）專利導(dǎo)航與知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議的基本框架具有一致性

專利導(dǎo)航與知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議均強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、導(dǎo)航與預(yù)測(cè)，其操作的基本框架是一致的。在信息采集、數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)分析、成果運(yùn)用的整個(gè)過程中，專利導(dǎo)航與知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議均強(qiáng)調(diào)以解決具體問題為出發(fā)點(diǎn)，綜合采集多種情報(bào)，得出有效的分析結(jié)論，區(qū)別僅在于兩者應(yīng)用在不同的應(yīng)用場(chǎng)景而已。

（五）區(qū)域規(guī)劃類、人才管理類專利導(dǎo)航

國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的專項(xiàng)指南中還包括區(qū)域規(guī)劃類和人才管理類兩大類，這兩類并沒有對(duì)標(biāo)的導(dǎo)則，或相比于過去的做法沒有太多變化。

區(qū)域規(guī)劃類專利導(dǎo)航下劃分有：以區(qū)域布局為目標(biāo)的專利導(dǎo)航和以區(qū)域創(chuàng)新質(zhì)量評(píng)價(jià)為目標(biāo)的專利導(dǎo)航。其中，以區(qū)域布局為目標(biāo)的專利導(dǎo)航的分析方法主要源自于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，通過對(duì)區(qū)域科教資源、區(qū)域產(chǎn)業(yè)資源、區(qū)域?qū)＠Y源進(jìn)行靜態(tài)和動(dòng)態(tài)匹配分析，提供指導(dǎo)資源配置的建議。以區(qū)域布局為目標(biāo)的專利導(dǎo)航則采用創(chuàng)新投入和輸出指標(biāo)分析來(lái)評(píng)價(jià)區(qū)域創(chuàng)新質(zhì)量，從而提出區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的建議。

人才管理類專利導(dǎo)航又分為人才遴選和人才評(píng)價(jià)兩類。人才遴選主要以專利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，挖掘能夠適配目標(biāo)需求的人才。人才評(píng)價(jià)類則以專利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，對(duì)人才信息的真實(shí)性、人才與需求的匹配性、人才創(chuàng)新能力、人才使用風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行評(píng)價(jià)。

三、總結(jié)與展望

專利導(dǎo)航從概念的提出、試點(diǎn)實(shí)施到如今國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的頒布，整整經(jīng)歷了八個(gè)年頭。專利導(dǎo)航的范疇也囊括了區(qū)域規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、企業(yè)經(jīng)營(yíng)、研發(fā)活動(dòng)、人才管理等方面。從導(dǎo)則到國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的變化可以看出，專利導(dǎo)航已經(jīng)從注重形式轉(zhuǎn)移到注重過程控制和成果應(yīng)用，更加合理、完善和靈活。國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)雖然對(duì)各類專項(xiàng)導(dǎo)航的分析目標(biāo)、分析流程、成果應(yīng)用和驗(yàn)收等方面提出要求，但是深入理解專利導(dǎo)航的精髓，完成專利導(dǎo)航從標(biāo)準(zhǔn)到實(shí)務(wù)的跨越，還需要充分發(fā)揮大家的聰明才智，豐富專利導(dǎo)航的理論、模型和分析方法，充分發(fā)揮專利導(dǎo)航在助力我國(guó)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中的作用。