中國礦業(yè)大學(xué) 安梓琪，劉童月

在第四次工業(yè)革命興起的背景下，大數(shù)據(jù)分析、人工智能等新型信息技術(shù)日益增強對人們經(jīng)濟(jì)生活和國家管理工作的重大影響。以構(gòu)建數(shù)字政府為重點指向目標(biāo)，以數(shù)據(jù)互通、數(shù)據(jù)化全面協(xié)作和跨部門業(yè)務(wù)流程再造為核心特點的政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型工程[1]，已成為當(dāng)前促進(jìn)我國政府部門治理體制現(xiàn)代化的重要議題。2019年10月，黨的十九屆四中全會提出：“建立健全運用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)手段進(jìn)行行政管理的制度規(guī)則。推進(jìn)數(shù)字政府建設(shè)，加強數(shù)據(jù)有序共享，依法保護(hù)個人信息?！?021年發(fā)布的《“十四五”規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》指出：“將數(shù)字技術(shù)廣泛應(yīng)用于政府管理服務(wù)，推動政府治理流程再造和模式優(yōu)化，不斷提高決策科學(xué)性和服務(wù)效率?！备鞯胤秸渤雠_相應(yīng)政策，開展“最多跑一次”等數(shù)字化改革。與此同時，在與新冠肺炎疫情斗爭的過程中，政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型在疫情防控、物資投放與調(diào)配、復(fù)工復(fù)產(chǎn)等領(lǐng)域發(fā)揮了重要作用。

國內(nèi)外學(xué)者從不同角度對政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)行研究，其研究內(nèi)容大致可以分為三類：（1）政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型的概念、要素、特征[1][2]；（2）基于國內(nèi)外具體案例，研究政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型的現(xiàn)狀并提出相應(yīng)建議[3]；（3）基于典型案例，研究政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型的創(chuàng)新實踐路徑[4]。其中，對于政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型影響因素的研究較少，且局限于定性研究與案例分析，存在一定的研究局限。

基于上述因素，本研究以資源基礎(chǔ)理論為基點，從有形資源、無形資源、人力資源等三個方面建構(gòu)模型，分析影響政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型的因素，為政府服務(wù)治理能力提升、“數(shù)字中國”體系建設(shè)提供切實可行的政策建議。

一、理論基礎(chǔ)、研究模型與假設(shè)

（一）資源基礎(chǔ)理論

本研究以資源基礎(chǔ)理論為基礎(chǔ)，側(cè)重于政府如何通過充分挖掘和利用內(nèi)部資源來推動數(shù)字化轉(zhuǎn)型。資源基礎(chǔ)理論萌芽于二戰(zhàn)后全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇、企業(yè)蓬勃發(fā)展的階段。1959年，Penrose在其著作《企業(yè)成長理論》中提出了公司是社會資源集合體的觀點。Wernerfelt承襲研究企業(yè)的差異化戰(zhàn)略，并在1984年出版了《企業(yè)的資源基礎(chǔ)論》，首次闡述了資源基礎(chǔ)觀。1991年，Barney進(jìn)一步提出公司取得競爭優(yōu)勢的基石就是所掌握的資源必須具有價值性、稀缺性、不可模仿性和不可替代性，建立了VRIN框架，標(biāo)志著資源基礎(chǔ)理論作為一套理論體系正式起航[5]。從資源基礎(chǔ)理論來看，資源的差異以及對資源的認(rèn)識、利用影響著企業(yè)戰(zhàn)略管理和資源分配，同時也作用于企業(yè)能力，促進(jìn)競爭優(yōu)勢的塑造、經(jīng)濟(jì)效益的創(chuàng)收。資源基礎(chǔ)理論為組織績效的生成提供了有益的啟示，有學(xué)者指出，該理論也可以借鑒到公共部門管理研究中[6]。政府部門的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，是對傳統(tǒng)政務(wù)信息化、政府治理民主化、治理體系和治理能力現(xiàn)代化的反映，而其背后也少不了技術(shù)資源、組織資源等多種資源的協(xié)調(diào)聯(lián)動作用。

（二）理論模型

政府各類資源有很多種，本文采用Grant標(biāo)準(zhǔn)，將資源分成三大類，即有形資源、無形資源和人力資源。有形資源分為社會經(jīng)濟(jì)資源、基礎(chǔ)設(shè)施等物質(zhì)資源；無形資源指的是關(guān)于技術(shù)等的無形資產(chǎn)；而人力資源是公司內(nèi)部成員的技術(shù)素質(zhì)、知識水平和決策能力等方面向企業(yè)所提供的生產(chǎn)性服務(wù)[7]。根據(jù)前述分析，本文按照Grant標(biāo)準(zhǔn)把政府資源細(xì)分成了有形資源、無形資源和人力資源三大部分，其中各類資源又包括具體的項目，并據(jù)此構(gòu)建了本文的分析模型。如圖1所示，有形資源包括基礎(chǔ)資源和規(guī)章制度兩方面。政府的數(shù)字化轉(zhuǎn)型意味著信息化的推進(jìn)和數(shù)據(jù)資源共享，這需要投入資源來籌建一個各部門互聯(lián)互通的數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)，并對其進(jìn)行及時更新和維護(hù)以保障其正常使用。本研究將其劃分為財政投入和軟硬件基礎(chǔ)設(shè)施的支持。而清晰細(xì)致的規(guī)章制度是對政府行為的保障和要求，也是政府工作不同階段的指導(dǎo)和規(guī)劃。具體的規(guī)章制度可以規(guī)范政府的行政決定和行政行為，使工作人員處理各種任務(wù)都有規(guī)可循。本研究以政府是否制定了實施細(xì)則、長期規(guī)劃和相關(guān)規(guī)范來衡量。

圖1 政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型影響因素的分析模型

無形資源選取了組織認(rèn)知。從政策目標(biāo)的描述上，政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型經(jīng)過“政府信息化”階段、“電子政務(wù)”階段到“數(shù)字政府”階段[2]。由此看來，明確現(xiàn)階段目標(biāo)的具體概念，已成為對于政府組織整體的思想認(rèn)識水平的要求。缺乏對其正確認(rèn)識將影響轉(zhuǎn)型的實施。因此，我們將組織認(rèn)知列為一個指標(biāo)，歸于無形資源。

人力資源選取了技術(shù)能力。政府?dāng)?shù)字化變革是技術(shù)驅(qū)動政府職能變革的新階段。但是，個人隱私安全等數(shù)據(jù)開放問題也向政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型提出了技術(shù)挑戰(zhàn)。因此對于數(shù)字技術(shù)的掌握和培訓(xùn)，以及領(lǐng)導(dǎo)人員的數(shù)字知識與能力都是值得關(guān)注的。于是本研究將政府整體和個人的技術(shù)能力作為人力資源的一個重要方面。

（三）研究假設(shè)

1.基礎(chǔ)資源與政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型的關(guān)系

政府的數(shù)字化轉(zhuǎn)型和政府?dāng)?shù)據(jù)處理能力密切相關(guān)，需要依賴巨大的政府財政資源投入。政府需要財政資源進(jìn)行軟硬件設(shè)施的建設(shè)，沒有數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施便無法實現(xiàn)對數(shù)據(jù)的信息化利用[8]。政府建設(shè)并運作官方的數(shù)據(jù)互動網(wǎng)絡(luò)平臺，實現(xiàn)數(shù)據(jù)公開及與公眾直接的信息互動；同時需要基于如大數(shù)據(jù)、云計算等現(xiàn)代數(shù)字信息技術(shù)的硬件設(shè)施環(huán)境。本研究將以上內(nèi)容匯總歸類為基礎(chǔ)資源。基于上述分析，提出以下假設(shè)：

H1a：基礎(chǔ)資源的完善對政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型有正向影響。

2.規(guī)章制度與政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型的關(guān)系

在公共管理和公共組織的背景下，制度通常被理解為“規(guī)則、角色、規(guī)范和期望的社會結(jié)構(gòu)，約束個人和群體的選擇和行為”[9]。規(guī)章制度具有保障規(guī)范化、有序化的作用，使得政府所有行為有范本可遵循，避免了行政行為的混亂和任意性；同時，長遠(yuǎn)的規(guī)劃保障了任務(wù)各階段的合理性和持續(xù)性。因此本研究提出以下假設(shè)：

H1b：規(guī)章制度的出臺對政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型有正向影響。

3.組織認(rèn)知與政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型的關(guān)系

各地區(qū)政府對政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的理解存在著不同，這就造成了落實國家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略的困難程度的差異、為轉(zhuǎn)型創(chuàng)造的政策環(huán)境的差異，以及戰(zhàn)略規(guī)劃和實踐進(jìn)程的差異[10]。政府內(nèi)部對于政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型的認(rèn)知主要分為三個方面，其一是具體概念的全面理解。數(shù)字政府建設(shè)的政策表述經(jīng)歷了階段性發(fā)展過程，不同時期的概念和要求也有所發(fā)展[2]。其二是原因和價值的高度認(rèn)同。政府人員應(yīng)在主觀上認(rèn)可數(shù)字化轉(zhuǎn)型對于提升公民獲得感的意義[11]。其三是轉(zhuǎn)型要求的深刻認(rèn)識。政府人員需要認(rèn)識到政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型的路徑和目標(biāo)，及在日常工作中如何實現(xiàn)轉(zhuǎn)型。因此本研究提出以下假設(shè)：

H2：組織認(rèn)知的建立對政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型有正向影響。

4.技術(shù)能力與政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型的關(guān)系

數(shù)字化的特點要求政府人員具有相當(dāng)水平的信息技術(shù)才能和學(xué)科素質(zhì)，運用數(shù)字信息技術(shù)協(xié)助政府部門獲取并傳播更多的數(shù)據(jù)、信息與知識，為政府部門治理目標(biāo)服務(wù)[8]。政府在數(shù)字公共服務(wù)能力的發(fā)展過程也是地方政府與技術(shù)互動不斷深入的過程[12]。所以政府需要掌握專業(yè)技術(shù)的工作人員推進(jìn)政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型。另外，政府活動受到政府官員的管理和支配，所以官員的素養(yǎng)和才能也決定了其針對政府大數(shù)據(jù)資源利用問題而產(chǎn)生的政府活動的合理性和專業(yè)性?；诖?，本研究提出以下假設(shè)：

H3：技術(shù)能力的提升對政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型有正向影響。

二、研究設(shè)計與數(shù)據(jù)分析

（一）問卷設(shè)計與收集

為驗證假設(shè)，達(dá)成研究目標(biāo)，本研究采用問卷法，面向各政府部門工作人員發(fā)放問卷，收集數(shù)據(jù)，并使用結(jié)構(gòu)方程模型檢驗假設(shè)。問題中，除個人信息以外都使用了李克特五級量表的題目類型，調(diào)查了政府工作人員對于本部門基礎(chǔ)資源、規(guī)章制度、組織認(rèn)知、技術(shù)能力及政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型的看法，1-5分別代表“非常不贊同”“不贊同”“一般”“贊同”“非常贊同”，共17個題項。問卷題目主要來自國內(nèi)外相關(guān)研究成果，又根據(jù)本研究特點進(jìn)行了修改，如表1、圖2所示。

圖2 政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型影響因素的假設(shè)模型

表1 變量測量題項及來源

本研究通過問卷網(wǎng)在線平臺制作問卷，于2022年1月25日至2月8日向政府工作人員發(fā)放問卷，歷經(jīng)15天，共回收問卷248份。在數(shù)據(jù)分析前，把所有回答時長不足50秒和回答內(nèi)容相似率大于90%的個案劃分為無效個案并剔除，共35份，最后剩下的有效問卷為213份，問卷有效率85.89%。

（二）數(shù)據(jù)分析

本研究采SPSS 26.0對問卷數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，對問卷可靠性進(jìn)行檢驗；使用Amos 26.0繪制模型，進(jìn)行假設(shè)和模型的驗證。

在213份有效問卷中，男性被調(diào)查者占40.4%，女性占59.6%。被調(diào)查者年齡從23歲到61歲，其中23-35歲有90人，占42.2%；在該部門工作年限有效個案為202個，占94.84%，調(diào)查對象中最長工作年限為37年。

1.信效度檢驗

首先根據(jù)KMO和巴特利特檢驗結(jié)果，KMO值為0.935，巴特利特球形度檢驗顯著性為0.000，說明可以進(jìn)行主成分分析。再根據(jù)驗證性因子分析，刪除因子載荷小于0.5的第10題，最終各潛變量的Cronbach’s α都在0.8以上，說明量表具有較高的信度；各潛變量的組合信度（CR）都超過0.7，平均方差提取量（AVE）都超過0.5，說明量表具有較高的區(qū)別效度，如表2所示。

表2 因子標(biāo)準(zhǔn)負(fù)荷、Cronbach’s α、CR和AVE

2.模型擬合與假設(shè)檢驗

經(jīng)AMOS 26.0擬合與檢驗，得出了最終的結(jié)構(gòu)方程模型擬合指數(shù)。適配指數(shù)結(jié)果顯示：CMIN/DF=2.685，小于臨界值3；NFI=0.92，IFI=0.948，CFI=0.948均大于臨界值0.9；AGFI=0.81，大于臨界值0.8；GFI=0.869，接近適配值0.9；RMSEA=0.089，接近適配值0.08。由此可知，模型的擬合程度是可以接受的。對模型的路徑加以分解，即可得出各變量間的標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)，如圖3所示。假設(shè)檢驗結(jié)果如表3所示，由此可得，前文提及的4條假設(shè)全部通過驗證，假設(shè)成立，即基礎(chǔ)資源的完善對政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型有正向影響；規(guī)章制度的出臺對政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型有正向影響；組織認(rèn)知的建立對政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型有正向影響；技術(shù)能力的提升對政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型有正向影響。

表3 假設(shè)檢驗結(jié)果

圖3 政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型的影響因素模型及標(biāo)準(zhǔn)化路徑系數(shù)

三、結(jié)論與討論

（一）研究結(jié)論與政策建議

本研究以資源基礎(chǔ)理論為基礎(chǔ)，首先從有形資源、無形資源、人力資源三個方面，建立了其與政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型相關(guān)的基本理論模型和研究假設(shè)，然后采用調(diào)研問卷收集的數(shù)據(jù)，并利用SPSS 26.0和AMOS 26.0等軟件系統(tǒng)加以檢驗，對政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型的影響因素進(jìn)行定量研究，得出下列研究結(jié)論與政策建議：

1.基礎(chǔ)資源是影響政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型的積極因素

H1a成立說明加強政府?dāng)?shù)字化的硬件設(shè)施與軟件設(shè)施以及相關(guān)預(yù)算的投入，能夠加快政府進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型的步伐。因此，各級政府要堅持政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型軟硬件共同發(fā)展，除了加強構(gòu)建功能完備、集約高效的硬件基礎(chǔ)設(shè)施外，還可以將區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)分析等先進(jìn)技術(shù)應(yīng)用于政府治理。中央及地方各級政府加強數(shù)字化政府的財政投入，還可以推動數(shù)字社會經(jīng)濟(jì)建設(shè)，為彌補信息服務(wù)與通信設(shè)施的短板提供外在壓力，為各級政府縮小數(shù)字鴻溝提供內(nèi)在動力[4]。

2.規(guī)章制度為政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型提供政策保障

檢驗結(jié)果顯示，H1b成立，說明完善數(shù)字政府相關(guān)法律與實施規(guī)范有利于政府轉(zhuǎn)型，能為其提供政策保障。首先，完善國家層面政府?dāng)?shù)字建設(shè)法律體系及信息數(shù)據(jù)安全相關(guān)法律；其次，各級部門完善政府?dāng)?shù)字化建設(shè)具體規(guī)范，明確其專門機構(gòu)、人員以及具體工作流程。

3.樹立正確的組織認(rèn)知能夠推動政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型

H2成立說明領(lǐng)導(dǎo)對于數(shù)字政府建設(shè)的支持、合理的人員安排、高效科學(xué)的機構(gòu)設(shè)置能夠推動政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型。各級政府領(lǐng)導(dǎo)需要對于政府?dāng)?shù)字化建設(shè)有確切理解與高度重視，積極推動其發(fā)展。同時，政府可以針對轉(zhuǎn)型需求，建立專門部門或小組，或根據(jù)實際情況合理配備、委任相關(guān)工作人員。

4.科技為推動政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型提供技術(shù)支撐

H3成立證明政府部門領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)工作人員的科技能力為數(shù)字政府建設(shè)提供了技術(shù)支撐。各級政府能夠依托高校、科技企業(yè)對其相關(guān)人員進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)。政府也可以根據(jù)實際情況增設(shè)人工智能等專業(yè)院校，為政府部門輸送數(shù)字人才；通過常規(guī)化數(shù)字技能培訓(xùn)，能夠增強政府領(lǐng)導(dǎo)等新媒體的熟練度、網(wǎng)絡(luò)語言的豐富度以及對于政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型管理的知識、綜合執(zhí)網(wǎng)能力[4]。

（二）存在不足與展望

首先，資源基礎(chǔ)理論在理論與實踐不斷深化的過程中，產(chǎn)生了動態(tài)資源基礎(chǔ)觀和資源行動觀，考慮了資源形成和資源配置，以及主體發(fā)揮能動性的發(fā)展資源、配置資源的能力。本研究僅選取了基礎(chǔ)資源、規(guī)章制度、組織認(rèn)知和技術(shù)能力對政府?dāng)?shù)字化轉(zhuǎn)型的影響，但在現(xiàn)實中資源是動態(tài)變化的，因此本研究的假設(shè)模型并沒有考慮資源的所有情況。其次，因為中國各地方的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平存在差異，物質(zhì)條件、知識技術(shù)水平也會有一定區(qū)別，不同地區(qū)政府的試點政策也存在區(qū)分，因此政府?dāng)?shù)字化建設(shè)存在一定程度的地域差異。問卷發(fā)放過程中，調(diào)查對象的選擇受到課題組成員個人的信息條件限制，調(diào)查難以覆蓋全國所有城市的各個政府部門，屬于非概率抽樣，因此搜集的數(shù)據(jù)結(jié)果存在一定限制。綜上，后續(xù)研究應(yīng)當(dāng)著眼于動態(tài)視角，繼續(xù)研究資源的發(fā)展和變化帶來的影響；同時還要開發(fā)科學(xué)完善的抽樣方法，綜合考慮各個地區(qū)的實際情況，降低非概率抽樣對于研究成果的影響。