巫 英 張古鵬

1.上?？萍颊哐芯克虾?，201899；2.中國科學(xué)院大學(xué)公共政策與管理學(xué)院，北京，100049

美國國家科學(xué)基金會（National Science Foundation，United States，簡稱“NSF”）是美國獨立的聯(lián)邦機構(gòu)，成立于1950 年，其任務(wù)是通過對基礎(chǔ)科學(xué)研究計劃的資助，改進科學(xué)教育，發(fā)展科學(xué)信息和增進國際科學(xué)合作，促進美國科學(xué)的發(fā)展。近幾年來，NSF 對于應(yīng)用技術(shù)研究的關(guān)注程度呈現(xiàn)進一步上升態(tài)勢，相較于以前似乎更加強調(diào)將基礎(chǔ)與應(yīng)用研究的網(wǎng)絡(luò)連續(xù)貫通起來。在2020 年5 月由美參議院民主黨領(lǐng)袖查克·舒默牽頭提出的《無盡前沿法案》中提議將NSF 重組為NSTF（National Science and Technology Foundation），即國家科學(xué)與技術(shù)基金會，并且每年增加數(shù)十億美元預(yù)算用于支持應(yīng)用導(dǎo)向的科學(xué)研究。

NSF 不僅專注于資助高校和各類研究機構(gòu)從事基礎(chǔ)研究，更與美國產(chǎn)業(yè)界有著較廣泛的合作關(guān)系，尤其是與一些高科技公司開展了多種形式的深入合作，包括在一些技術(shù)研發(fā)占比較高的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域（如信息通信技術(shù)等）以及企業(yè)關(guān)注程度較高的前沿基礎(chǔ)研究領(lǐng)域（如量子計算等）。美國的科研項目資助體系為企業(yè)參與基礎(chǔ)研究營造了良好的創(chuàng)新環(huán)境，這使得美國企業(yè)非常愿意參與基礎(chǔ)研究。據(jù)統(tǒng)計，2015 年，美國企業(yè)所持有的基礎(chǔ)研究經(jīng)費占美國全部基礎(chǔ)研究經(jīng)費比重高達28.2%。在美國基礎(chǔ)研究領(lǐng)域扮演重要角色的NSF 較為重視資助企業(yè)參與基礎(chǔ)研究，并在這方面有一系列的制度設(shè)計。[1]自2019 年開始，NSF 為了讓基礎(chǔ)研究更加關(guān)注前沿技術(shù)的發(fā)展，保持美國在技術(shù)創(chuàng)新方面的領(lǐng)導(dǎo)地位，又率先在多個方面推出了重要改革舉措。

一、文獻綜述

當(dāng)前，有關(guān)介紹和分析NSF 運作機制和資質(zhì)內(nèi)容等方面的研究成果較為豐富，如朱迎春研究提出，NSF為保護科學(xué)家單純進行科學(xué)研究的積極性，將大量經(jīng)費投向以自然科學(xué)基金為代表的自主類基礎(chǔ)研究項目，在投入領(lǐng)域方面幾乎涵蓋所有自然科學(xué)領(lǐng)域。[1]王保成等對NSF 于2018 年提出的新一輪5 年戰(zhàn)略進行了研究和分析。[2]陳強等研究發(fā)現(xiàn)，NSF 專門設(shè)立小額探索基金（Small Grants for Expioratory Research，簡稱“SGER”）對各個學(xué)科領(lǐng)域小型的、探險性的、高風(fēng)險的研究進行支持。[3]張雪等采用量化分析方法研究NSF資助項目的學(xué)科交叉度演化規(guī)律及影響因素，發(fā)現(xiàn)從項目整體資助特征來看，NSF 資助數(shù)理科學(xué)學(xué)部項目最多，其次為工程。[4]武晨簫等研究認為，NSF和中國自然科學(xué)基金在政策提議的主體、希望解決的問題等方面存在差異，是兩國深層社會結(jié)構(gòu)的折射，NSF 強調(diào)“理念先行”，并提出政府應(yīng)在保障科學(xué)研究自由探索的前提下資助基礎(chǔ)研究，研究的成果將自動帶來技術(shù)的進步與社會的福祉。[5]

專門研究NSF 如何與產(chǎn)業(yè)界展開合作，如何讓基礎(chǔ)研究為產(chǎn)業(yè)前沿技術(shù)發(fā)展提供更有力的支撐，以及如何資助企業(yè)，尤其是科技型小微企業(yè)開展基礎(chǔ)研究的相關(guān)成果還較為少見。鑒于此，筆者選取NSF 資助企業(yè)開展基礎(chǔ)研究的一些先進做法和經(jīng)驗作為研究對象，對其進行詳細介紹和剖析，總結(jié)其典型做法，提煉可供國內(nèi)參考借鑒的經(jīng)驗和啟示。

二、美國國家科學(xué)基金會與企業(yè)聯(lián)合資助基礎(chǔ)研究的經(jīng)驗

（一）資助企業(yè)儀器設(shè)備與學(xué)術(shù)界共享

美國很多高科技企業(yè)設(shè)有高校和研究機構(gòu)的研究人員需要的高端運算平臺。為促成這些運算為學(xué)術(shù)界所用，NSF 出資設(shè)立了許多項目專門資助高校和研究機構(gòu)的科研人員直接使用高科技公司的先進儀器設(shè)備展開研究，而研究團隊、研究人員與研究項目篩選過程完全按照NSF 的評審機制來完成。例如，由于量子計算在私營部門發(fā)展迅速，并在基礎(chǔ)研究中展現(xiàn)出巨大研究潛力，2020 年4 月10 日，NSF 同亞馬遜、國際商業(yè)機器公司（IBM）和微軟聯(lián)合推進量子云計算平臺建設(shè)，以推進量子領(lǐng)域的研究。NSF 計劃設(shè)立單個項目最高5 萬美元的補充基金（Supplemental funding），用以資助研究生使用亞馬遜、IBM 和微軟的量子云計算平臺，專門從事量子算法及其實驗實現(xiàn)，量子編譯器和運行時基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)計，量子模擬、優(yōu)化，密碼學(xué)和機器學(xué)習(xí)等量子相關(guān)領(lǐng)域的研究。通過與首席科學(xué)家簽訂互惠協(xié)議，亞馬遜等公司研究生及相關(guān)科研人員使用其量子云計算平臺不收取任何費用，但其研究成果需要盡可能惠及為其提供科研幫助的公司和研究機構(gòu)[6]。隨著學(xué)術(shù)研究對計算機運算能力要求越來越高，在研究過程中花費的運算成本也變得日益昂貴，僅僅依靠科研項目資金的支持往往無法承擔(dān)。為了緩解這個問題，2007 年10 月，谷歌和IBM 創(chuàng)建了一個由大約1600 個處理器組成的大型計算機集群，并于2008 年2 月25 日同NSF 簽訂了戰(zhàn)略合作協(xié)議CluE（Cluster Exploratory）program。協(xié)議規(guī)定，通過NSF 評審的研究團隊可以使用谷歌和IBM 的大規(guī)模分布式計算集群設(shè)備實驗和測試新的理論和想法[7]。2010 年2 月4 日，微軟公司和NSF 簽訂了一項協(xié)議，微軟公司將為通過NSF 評選過程選出的研究項目提供為期3 年的訪問Windows Azure 云計算平臺的權(quán)限，同時還將提供一個支持團隊，幫助研究人員將云技術(shù)快速集成到他們的研究中。[8]

（二）與企業(yè)聯(lián)合設(shè)立合作研究項目

為了加強同產(chǎn)業(yè)界的聯(lián)系，NSF 還和眾多企業(yè)聯(lián)合設(shè)立了研究項目。例如，先進無線研究平臺（Platforms for Advanced Wireless Research，PAWR）就是由NSF 同一家私人行業(yè)財團共同設(shè)立的，該財團是由Juniper、Ericsson、Nokia Bell Labs 和Interdigital 等領(lǐng)先網(wǎng)絡(luò)供應(yīng)商，三星、英特爾和高通等設(shè)備制造商，以及無線運營商AT&T、Sprint、T-Mobile 和Verizon 聯(lián)合建立的。早在1997 年，NSF就和朗訊公司聯(lián)合資助了18 個項目用以推進工業(yè)生態(tài)學(xué)這一新興領(lǐng)域研究，鼓勵企業(yè)將污染防治實踐納入日常運營。[9]與NSF 聯(lián)合提供過資助項目的還包括英特爾、埃森哲、亞馬遜、谷歌等眾多企業(yè)。[10]

（三）面向初創(chuàng)企業(yè)設(shè)立專門的培育基金

NSF 設(shè)有專門的種子基金，專供初創(chuàng)企業(yè)申請。NSF 的小微企業(yè)創(chuàng)新研究計劃（Small Business Innovation Research Program，SBIR）和小微企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃（Small Business Technology Transfer Program，STTR）專注于將科學(xué)研究發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)化為具有商業(yè)潛力或社會效益的產(chǎn)品和服務(wù)。與專注于科學(xué)和工程發(fā)現(xiàn)本身的基礎(chǔ)或基礎(chǔ)研究活動不同，SBIR 重點關(guān)注將基礎(chǔ)科學(xué)和工程從實驗室轉(zhuǎn)移到大規(guī)模市場的過程，專門資助“進行深度科技風(fēng)險投資”的初創(chuàng)企業(yè)和小企業(yè)，為這些處在技術(shù)開發(fā)早期階段的企業(yè)提供融資和創(chuàng)業(yè)支持。[11-12]在新冠肺炎疫情暴發(fā)之際，NSF 種子基金專門發(fā)起了兩階段資助計劃，總計資助了120 家生物醫(yī)藥類小微企業(yè)從事COVID-19 的檢測、預(yù)防、疫苗等研究工作。NSF 種子基金由來已久，自STTR 和SBIR 設(shè)立至今已有40 多年時間，每年為初創(chuàng)企業(yè)提供的基金資助的金額規(guī)模為2 億美元，占NSF每年總資助金額的2.35%。

綜合以上分析可得，NSF 與產(chǎn)業(yè)界確實有著密切的合作關(guān)系，而且這種合作關(guān)系由來已久。在一些企業(yè)投入大量資金的前沿技術(shù)領(lǐng)域（如量子計算、量子通信等），NSF 與產(chǎn)業(yè)界的聯(lián)系尤為密切。此外，NSF通過與一些高科技企業(yè)達成合作協(xié)議，促成了產(chǎn)業(yè)界的一些關(guān)鍵研發(fā)資源為學(xué)術(shù)界所利用，產(chǎn)出的科技成果反過來又會惠及產(chǎn)業(yè)界，從而在產(chǎn)業(yè)界與學(xué)術(shù)界形成了優(yōu)勢互補的局面。

三、我國企業(yè)參與相關(guān)基礎(chǔ)研究的現(xiàn)狀

在國家創(chuàng)新體系建設(shè)過程中，企業(yè)參與基礎(chǔ)研究是其重要組成部分。[13]中國要完成從科技大國向科技強國的華麗轉(zhuǎn)身，缺少國際一流的高科技企業(yè)是無法實現(xiàn)的。十三屆全國人大四次會議審議通過的《關(guān)于國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035 年遠景目標(biāo)綱要》明確提出，“鼓勵企業(yè)加大研發(fā)投入，對企業(yè)投入基礎(chǔ)研究實行稅收優(yōu)惠”。企業(yè)在帶動智能制造、新能源和新材料等諸多高科技領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究實現(xiàn)整體性突破，帶動中國基礎(chǔ)研究邁向更高水平方面是責(zé)無旁貸的。企業(yè)對于技術(shù)前沿有著最深刻的感受，對于產(chǎn)業(yè)技術(shù)未來的走向有著最精準(zhǔn)的判斷。企業(yè)作為中國科技創(chuàng)新的主體，在中國未來的基礎(chǔ)研究工作中必須發(fā)揮更重要的作用。中國的國家創(chuàng)新體系中該環(huán)節(jié)極為薄弱，大部分企業(yè)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域投入不足。相關(guān)研究文獻顯示，企業(yè)自身的綜合研發(fā)實力對其是否愿意參與基礎(chǔ)研究起到?jīng)Q定性作用。[1，14-16]從外部因素來看，科研院所在促進企業(yè)開展基礎(chǔ)研究方面發(fā)揮著重要作用，包括產(chǎn)學(xué)研合作模式，創(chuàng)建聯(lián)合實驗室模式以及開展創(chuàng)新聯(lián)合體模式等。[16-19]但是，我國的國家創(chuàng)新體系中該環(huán)節(jié)極為薄弱，大部分企業(yè)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域投入不足。[14，20]眭紀(jì)剛等學(xué)者提出，要改革現(xiàn)有科技計劃和項目管理制度，更多地吸引有能力的企業(yè)參與各種基礎(chǔ)研究計劃和項目的申請。[21]

綜上所述，國內(nèi)企業(yè)參與基礎(chǔ)研究的總體比例偏少，國家層面相關(guān)財政扶持資金引導(dǎo)企業(yè)參與基礎(chǔ)研究的制度設(shè)計也偏少。究其原因，一方面是由于基礎(chǔ)研究投入周期長、成本高、見效慢，導(dǎo)致絕大部分企業(yè)投入意愿不強；另一方面是由于當(dāng)前政府相關(guān)部門的財政扶持資金和制度設(shè)計中對鼓勵和引導(dǎo)企業(yè)參與基礎(chǔ)研究部分內(nèi)容偏少。統(tǒng)計結(jié)果顯示，在我國相關(guān)政府部門資助的基礎(chǔ)研究項目中，企業(yè)參與度非常低。

與NSF 相比，從在我國基礎(chǔ)研究領(lǐng)域發(fā)揮著重要作用的的國家自然科學(xué)基金委員會（National Natural Science Foundation of China，簡稱“NSFC”）資助的項目清單來看，由企業(yè)研發(fā)人員主持，或由高校、科研院所與企業(yè)聯(lián)合主持的基礎(chǔ)研究項目非常少?；A(chǔ)研究有著強烈的公共物品屬性，作為以營利為根本目的的企業(yè)，對投入和參與基礎(chǔ)研究本身有著“天然惰性”。NSFC 是中國基礎(chǔ)研究的最主要資助機構(gòu)，在幫助企業(yè)克服“天然惰性”、建立行之有效的企業(yè)參與基礎(chǔ)研究的模式方面要發(fā)揮關(guān)鍵作用。

NSFC 與產(chǎn)業(yè)界的聯(lián)系極為有限，雖然NSFC 近些年與產(chǎn)業(yè)界有一定合作，如同部分國有企業(yè)（如中國國家鐵路集團有限公司）聯(lián)合發(fā)布資助項目、設(shè)立企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金等，但無論是從深度上還是廣度上看，距離NSF 仍有較大差距，仍有進一步提升的空間。

四、啟示與建議

未來企業(yè)將在中國基礎(chǔ)研究領(lǐng)域發(fā)揮重要作用。作為中國支持基礎(chǔ)研究的最主要機構(gòu)，NSFC 在未來的工作中需要加強同產(chǎn)業(yè)界的聯(lián)系。具體來說，需要做到以下幾點：

（一）進一步加強與產(chǎn)業(yè)部門的合作與聯(lián)系

NSFC 可以考慮與一些企業(yè)聯(lián)合會、行業(yè)協(xié)會等聯(lián)合發(fā)布面向產(chǎn)業(yè)技術(shù)需求層面的資助項目。利用產(chǎn)業(yè)組織對于產(chǎn)業(yè)技術(shù)需求信息的精準(zhǔn)掌握，NSFC 可以利用項目方式充分調(diào)動高校和科研院所科研人員參與產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)，更為精準(zhǔn)地在企業(yè)、高校與科研院所的研發(fā)合作方面實現(xiàn)無縫對接。

（二）加強與高科技企業(yè)的聯(lián)系

鼓勵高科技企業(yè)參與NSFC 項目申請指南的制訂，就有關(guān)研究主題征求企業(yè)的意見。當(dāng)前，NSFC 在制訂項目申請指南時未充分汲取產(chǎn)業(yè)界的意見。由于高科技企業(yè)（如華為、中興等）對于國際技術(shù)前沿及其發(fā)展趨勢的了解更為及時與深刻，在NSFC 項目申請指南的制訂中，尤其是一些重大突破性研究方向的選擇方面應(yīng)充分汲取高科技企業(yè)的意見，這有助于實現(xiàn)NSFC 資助的基礎(chǔ)研究與企業(yè)界的科技創(chuàng)新有效互動與優(yōu)勢互補。

（三）設(shè)立定向資助項目

設(shè)立專門面向企業(yè)開展基礎(chǔ)研究、從事科技成果市場化的資助項目。當(dāng)前，NSFC 還尚未設(shè)立專門面向企業(yè)開展基礎(chǔ)研究的項目，而隨著企業(yè)在中國基礎(chǔ)研究領(lǐng)域扮演著愈加重要的角色，設(shè)立專門面向企業(yè)開展基礎(chǔ)研究的項目成為NSFC 接下來的重要突破點。

（四）鼓勵校企聯(lián)合申請

就基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的一般項目，鼓勵高校、科研院所與企業(yè)聯(lián)合申請。當(dāng)前，中國高校、科研院所同企業(yè)的合作與交流互動仍然極為欠缺。而NSFC 可以在促進企業(yè)、高校與科研院所開展科研合作方面發(fā)揮關(guān)鍵作用。NSFC 可以專門設(shè)立一些企業(yè)與高校和科研院所聯(lián)合申請的項目來促成三者之間的合作與互動。

（五）加強產(chǎn)業(yè)界與學(xué)術(shù)界的交流合作

我國可以仿照NSF 設(shè)立專門的研究基金，支持高校和科研院所的科研人員使用企業(yè)的大數(shù)據(jù)和云計算平臺，進而加強產(chǎn)業(yè)界與學(xué)術(shù)界之間的交流合作。諸如華為、阿里巴巴、騰訊等國內(nèi)眾多高科技企業(yè)擁有大量可供高校和科研院所使用和借鑒的科研資源，通過設(shè)立專門的研究基金支持研究機構(gòu)的科研人員到企業(yè)中實習(xí)、研究，并使用其大數(shù)據(jù)和云計算平臺，可以進一步促進兩者之間的合作與良性互動。