郭亮威 于 洋

（國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作廣東中心，廣東 廣州 510000）

0 引言

專利合作條約（Patent Cooperation Treaty，PCT）是專利領(lǐng)域的一項國際合作條約，PCT 申請的審查大致分為國際階段和國家階段。國際階段的審查會給出國際檢索報告和國際初步審查意見，進(jìn)入國家階段的PCT 審查需要根據(jù)《中華人民共和國專利法》對該專利是否可授權(quán)進(jìn)行審查。

在國家階段的PCT 審查中，對該專利的檢索是必不可少的環(huán)節(jié)［1-3］，如何制定合適的檢索策略，對后續(xù)的審查至關(guān)重要。在PCT 審查的實際工作中，主要存在以下難點：一是由于申請人期望獲得最大的權(quán)利要求保護(hù)范圍，往往用更為上位的表達(dá)方式概括出較大的權(quán)利要求保護(hù)范圍，這客觀上可能會導(dǎo)致權(quán)利要求不具備新穎性、創(chuàng)造性，沒有以說明書為依據(jù)得不到說明書的支持、權(quán)利要求缺少必要技術(shù)特征等；二是申請人在意見答復(fù)時，往往會對對比文件未公開內(nèi)容、對公知常識的認(rèn)定結(jié)合啟示進(jìn)行爭辯，在意見答復(fù)觀點中也常常存在如用較為下位的說明書實施例和對比文件進(jìn)行區(qū)別比對，但實際上權(quán)利要求限定的保護(hù)范圍與說明書實施例所限定的方案并不等同，對比文件無法評述說明書實施例限定方案不具備新穎性和創(chuàng)造性，但對比文件可評述權(quán)利要求限定的保護(hù)方案不具備新穎性和創(chuàng)造性。因而，如何制定合適的檢索策略和審查策略，以高效地完成PCT 申請的審查工作，是需要解決的問題。

1 案例分析

1.1 案例一案情介紹

用于波束操控的具有嵌入式相機(jī)的基座CN201980051300.3 權(quán)利要求1：一種用于操作電子物品監(jiān)視（EAS）系統(tǒng)的基座的方法，所述方法包括：由耦合到所述基座的相機(jī)捕獲至少一個第一圖像或視頻；分析所述至少一個第一圖像或視頻，以檢測人員的存在并確定檢測的人員相對于所述相機(jī)的位置；由用于所述基座的所述EAS系統(tǒng)的系統(tǒng)控制器，基于被檢測到存在的人員的確定位置來確定所述基座的天線的第一波束指向方向；以及由所述系統(tǒng)控制器根據(jù)所述第一波束指向方向來操控所述天線的讀取波束，以使所述天線的場方向圖的主瓣覆蓋詢問區(qū)的第一區(qū)域，所述第一區(qū)域包括所述確定的位置。

1.1.1 案例一的發(fā)明理解。本申請的發(fā)明構(gòu)思和核心技術(shù)手段在于電子物品監(jiān)視系統(tǒng)，在商店出入口的相機(jī)捕捉到有人員存在并確定出人員所在位置時，控制EAS系統(tǒng)的天線波束感應(yīng)范圍包覆人員并對該人員進(jìn)行追蹤，從而利用這種相機(jī)檢測到有人才觸發(fā)EAS系統(tǒng)的控制方式，降低了EAS系統(tǒng)的功耗。

1.1.2 已有檢索結(jié)果和申請人主要爭議點分析。①查詢已有的檢索結(jié)果，包括國家審查情況和同族審查情況。本案已有的檢索只包括國際檢索報告和國際初步審查意見，其他的同族并未給出檢索結(jié)果。國際檢索報告給出了可評述本申請新穎性和創(chuàng)造性的X 文獻(xiàn)，US2015/269818A1。該對比文件公開了成像設(shè)備102 用于觀察人在其視場內(nèi)的相對位置和移動，人的移動包括顧客離開商店、顧客正在行走的方向，攝像機(jī)的成像設(shè)備捕獲的環(huán)境的視頻來動態(tài)修改天線陣列RFID 讀取器波束掃描圖案。因而，國際初步審查意見中認(rèn)為對比文件已經(jīng)公開了本申請的核心發(fā)明構(gòu)思和核心技術(shù)手段。②查詢申請人對檢索結(jié)果和審查意見的意見答復(fù)，判斷對比文件的可用性。申請人指出，對比文件沒有公開根據(jù)人員位置控制EAS 波束讀取空間包圍覆蓋人員所在位置，對比文件的構(gòu)思在于，利用視頻圖像輔助RFID 系統(tǒng)獲取人員位置，RFID系統(tǒng)在有人員或人員接近時提高RFID 的讀取頻率，對比文件沒有涉及RFID 對讀取方向的調(diào)整進(jìn)行人員跟蹤，這實質(zhì)上與本申請對EAS讀取方向的調(diào)整進(jìn)行人員跟蹤的發(fā)明點和核心技術(shù)手段相比是不同的。

1.1.3 針對已有檢索結(jié)果和申請人意見陳述的檢索策略制定。通過了解申請人的主要爭議點，本申請與對比文件的核心區(qū)別在于，本申請是在檢測到人員位置后須控制EAS波束的讀取空間包覆人員所在位置，并對人員進(jìn)行跟蹤，對比文件是在檢測到人員存在后提高RFID的讀取頻率，對比文件未公開上述技術(shù)手段，且主要解決的技術(shù)問題也是不同的（本申請是要對人員跟蹤，對比文件并不涉及）。

在分析出已有對比文件并不合適，且獲知申請人的相關(guān)意見答復(fù)后，筆者明確了本申請的進(jìn)一步檢索點在于，根據(jù)采集圖像確定人員位置，根據(jù)人員位置控制EAS 波束讀取空間包圍覆蓋人員所在位置，最終要實現(xiàn)對人員的跟蹤。進(jìn)而對上述檢索點進(jìn)行檢索式的構(gòu)建和表達(dá)，將檢索的重點集中在圖像和RFID、EAS 系統(tǒng)的聯(lián)動關(guān)系，并更關(guān)注可能的對比文件需具備RFID、EAS 系統(tǒng)的讀取方向會隨著人員的移動進(jìn)行動態(tài)方向調(diào)整，結(jié)合本申請的領(lǐng)域為商店EAS、RFID 系統(tǒng)的防盜，得出如下檢索式和檢索結(jié)果：DE102013114511A1：280 VEN，（pd（20180806）and（（g08b13/ic）and（（image+ or cam?era+）s（RFID or EAS）））。

1.1.4 檢索結(jié)果分析。該對比文件應(yīng)用于對商場的帶有RFID 標(biāo)簽的物品監(jiān)控，包括在銷售區(qū)域的出口區(qū)域中的通道的兩個相對設(shè)置的可轉(zhuǎn)動支撐的天線裝置2，天線裝置2 上設(shè)置有RFID 測量場，天線裝置2 支撐的RFID 測量場和3D 攝像機(jī)關(guān)聯(lián)配合，根據(jù)3D 攝像機(jī)采集的圖像數(shù)據(jù)發(fā)送給數(shù)據(jù)處理裝置可確定人員位于何處，并且將RFID 測量場移動到人員所在位置，以便準(zhǔn)確地讀取由人員攜帶的RFID 標(biāo)簽，根據(jù)人員的位置，調(diào)整RFID 測量場的主瓣方向、位置到人員所在區(qū)域，以讀取人員所帶的RFID 標(biāo)簽。這與本申請的發(fā)明構(gòu)思和核心技術(shù)手段是相同的，且能實現(xiàn)隨著人員位置變化對人員的跟蹤，為有效的X文獻(xiàn)。

1.1.5 案例一給出的通用的PCT 檢索策略的啟示和借鑒。①準(zhǔn)確理解發(fā)明構(gòu)思，重點關(guān)注本申請主要解決的技術(shù)問題、采用的核心技術(shù)手段。②正確理解權(quán)利要求的保護(hù)范圍，特別是獨立權(quán)利要求的保護(hù)范圍，這是由于PCT 申請的權(quán)利要求為了尋求最大的權(quán)利要求保護(hù)范圍，通常獨立權(quán)利要求的保護(hù)范圍較為概括且上位，無法準(zhǔn)確反映核心技術(shù)問題和核心技術(shù)手段。此時的檢索策略可先圍繞核心技術(shù)問題和核心技術(shù)手段構(gòu)成的核心方案整體進(jìn)行檢索，在完成核心方案的檢索后，針對較為概括且上位的權(quán)利要求進(jìn)行進(jìn)一步檢索，以避免遺漏新穎性和創(chuàng)造性的對比文件。③關(guān)注同族和國際審查情況，并關(guān)注申請人的在前意見答復(fù)的主要爭議點。對于同族和國際審查情況，可作為參考，但不能盲從，要借鑒有效的對比文件和有用的審查意見，在通過分析認(rèn)為對比文件無效或者不充分時，要及時進(jìn)行進(jìn)一步檢索；對于申請人的在前意見答復(fù)的主要爭議點，其相對于對本申請方案的進(jìn)一步闡述，要充分理解申請人指出的關(guān)鍵點和理由，可為進(jìn)一步檢索提高檢索思路和策略。

1.2 案例二案情介紹

抽屜抽拉引導(dǎo)件CN201880100083.8 權(quán)利要求1：用于支撐抽屜的抽屜抽拉引導(dǎo)件，所述抽屜在家具主體中能夠沿所述抽屜抽拉引導(dǎo)件的延伸方向（3）線性運動，所述抽屜抽拉引導(dǎo)件具有能夠附接到所述家具主體的主體導(dǎo)軌（10），能夠附接到所述抽屜的抽屜導(dǎo)軌（70），以及在所述主體導(dǎo)軌（10）與所述抽屜導(dǎo)軌（70）之間傳遞力的能夠線性移動的中央導(dǎo)軌（30），布置在所述主體導(dǎo)軌（10）與所述中央導(dǎo)軌（30）之間的至少一個傳遞負(fù)荷的內(nèi)部托架（20），布置在所述中央導(dǎo)軌（30）與所述抽屜導(dǎo)軌（70）之間的至少一個傳遞負(fù)荷的外部托架（60、65），以及用于使所述中央導(dǎo)軌（30）的運動與所述抽屜導(dǎo)軌（70）的運動同步的同步裝置（40）；其特征在于，所述同步裝置（40）至少包括第一和第二輪副（45、46），所述第一和第二輪副（45、46）具有與彼此連接的一個或多個同步輪，所述第一輪副（45）的第一同步輪在導(dǎo)軌（10、30、70）之一上滾動，在附接到導(dǎo)軌（10、30、70）的部件上滾動，在托架（20、60、65）之一上滾動，或在附接到托架（20、60、65）的部件上滾動，所述第二輪副（46）的同步輪在另一導(dǎo)軌（10、30、70）上滾動，在附接到所述另一導(dǎo)軌（10、30、70）的部件上滾動，在另一托架（20、60、65）上滾動，或在附接到所述另一托架（20、60、65）的部件上滾動，所述同步裝置（40）包括傳遞構(gòu)件（50），所述傳遞構(gòu)件（50）能夠相對于所述主體導(dǎo)軌（10）、所述中央導(dǎo)軌（30）、所述抽屜導(dǎo)軌（70）和所述輪副（45、46）線性地且自由地移動；并且所述第一和第二輪副（45、46）的同步輪分別在所述傳遞構(gòu)件（50）上滾動。

1.2.1 案例二的發(fā)明理解。通過對本申請說明書分析，得出本申請的發(fā)明點和核心技術(shù)手段：包括固定軌道、中間軌道、抽屜軌道，固定軌道、中間軌道之間設(shè)置齒輪、齒條組成的抽拉引導(dǎo)件，中間軌道、抽屜軌道之間設(shè)置齒輪、齒條組成的抽拉引導(dǎo)件，中間軌道內(nèi)部還設(shè)置齒條、齒輪組成的傳動機(jī)構(gòu)，并與上述兩個抽拉引導(dǎo)件分別連接，最終實現(xiàn)固定軌道、中間軌道、抽屜軌道通過抽拉引導(dǎo)件和傳動機(jī)構(gòu)的水平同步運動，從而實現(xiàn)抽屜抽拉引導(dǎo)件的不同抽拉長度的調(diào)節(jié)。

1.2.2 案例二的權(quán)利要求保護(hù)范圍解讀。通過對權(quán)利要求1 保護(hù)范圍分析，其并沒有限定出上述發(fā)明點和核心技術(shù)手段，具體為：權(quán)利要求只是限定了固定軌道、中間軌道、抽屜軌道之間包含有抽拉引導(dǎo)件，功能上限定了傳遞機(jī)構(gòu)可實現(xiàn)水平移動，但并沒有限定抽拉引導(dǎo)件、傳遞機(jī)構(gòu)各自的具體結(jié)構(gòu)和相互之間的連接關(guān)系，從而從權(quán)利要求1中無法得出傳遞機(jī)構(gòu)解決了什么針對性技術(shù)問題、產(chǎn)生了何種針對性有益效果，以及采用了何種主要技術(shù)手段。

1.2.3 針對已有檢索結(jié)果、審查意見和申請人主要爭議點的審查策略制定。參考已有的國際檢索報告、國際初步審查意見、申請人的意見答復(fù)和權(quán)利要求修改。國際檢索報告給出的對比文件1（CN102770047A）已公開了中間軌道之間設(shè)置齒輪、齒條組成的抽拉引導(dǎo)件，中間軌道、抽屜軌道之間設(shè)置齒輪、齒條組成的抽拉引導(dǎo)件，固定軌道、中間軌道、抽屜軌道可實現(xiàn)水平同步運動，主要區(qū)別僅在于，中間軌道還設(shè)置有傳動機(jī)構(gòu)進(jìn)行水平移動調(diào)節(jié)，并與兩側(cè)抽拉引導(dǎo)件連接。申請人在接收到對比文件1 和國際初步審查意見后，并未對權(quán)利要求有較為實質(zhì)的修改，且意見陳述認(rèn)為傳遞機(jī)構(gòu)未公開，并重點描述了傳遞機(jī)構(gòu)所解決的問題和技術(shù)效果，可實現(xiàn)中間軌道在不同方向、不同長度的更高自由度的水平移動調(diào)節(jié)。

筆者通過對上述審查意見和答復(fù)意見的分析，制定了合適的審查策略：①對比文件1 未公開的中間軌道設(shè)置傳動機(jī)構(gòu)進(jìn)行水平移動調(diào)節(jié)，并與兩側(cè)抽拉引導(dǎo)件連接，并不屬于本領(lǐng)域常規(guī)技術(shù)手段，需要給出相關(guān)的對比文件；②申請人提到的本申請傳遞機(jī)構(gòu)解決的問題和技術(shù)效果，按照當(dāng)前權(quán)利要求1 限定的保護(hù)范圍，無法體現(xiàn)出這些功能；③本申請當(dāng)前權(quán)利要求1 和本申請核心技術(shù)手段相比，還缺少較多核心手段的限定（如包括抽拉引導(dǎo)件、傳動機(jī)構(gòu)的具體結(jié)構(gòu)配合方式、連接方式），后續(xù)審查中，除注意權(quán)利要求1 的創(chuàng)造性問題外，還應(yīng)注意權(quán)利要求1 限定的保護(hù)范圍是否得到說明書的支持、是否缺少必要技術(shù)特征。

1.2.4 審查過程分析。筆者對該案進(jìn)行了初步審查，針對審查策略中提到的①，把握未公開特征的實質(zhì)為：中間軌道具有傳動功能，以此作為檢索點構(gòu)造檢索式，檢索到對比文件2（CN106724189A）公開了中間軌道設(shè)置傳動機(jī)構(gòu)進(jìn)行水平移動調(diào)節(jié)，并與兩側(cè)抽拉引導(dǎo)件連接，且對比文件2 與對比文件1 存在結(jié)合啟示。對比文件2 的具體檢索過程如下：CN106724189A：22 CNTXT，（a47b88/ic）and（（齒輪s 齒條）and（（（中央or 中間）4d 軌）s（傳動）））。

針對審查策略的②③，申請人可從對比文件2公開的特征與本申請還存在區(qū)別，對比文件1、2 的結(jié)合存在障礙等角度進(jìn)行爭辯，筆者可從權(quán)利要求實際限定的保護(hù)范圍和本申請的核心方案并不完全對應(yīng)，本申請采用的技術(shù)方案（特別是針對區(qū)別設(shè)置）解決對應(yīng)的技術(shù)問題是否對本領(lǐng)域技術(shù)人員顯而易見等角度進(jìn)行考慮和答復(fù)。

1.2.5 案例二給出的通用的PCT 檢索策略的啟示和借鑒。①準(zhǔn)確理解發(fā)明構(gòu)思和核心技術(shù)方案，并準(zhǔn)確理解出權(quán)利要求實際限定的保護(hù)范圍；②準(zhǔn)確比對本申請權(quán)利要求方案的特征和對比文件方案的特征，確定是否存在區(qū)別設(shè)置，明確出區(qū)別設(shè)置對于方案整體而言解決了何種問題，這種區(qū)別設(shè)置是否屬于本領(lǐng)域常規(guī)技術(shù)手段，如果不屬于常規(guī)技術(shù)手段應(yīng)及時進(jìn)行進(jìn)一步檢索，而不能簡單地用常規(guī)技術(shù)手段評述；③對申請人的意見答復(fù)的理由要慎重考慮，PCT 申請的申請人意見答復(fù)中常存在用較為具體的說明書實施例內(nèi)容，來爭辯權(quán)利要求中較為上位且概括的保護(hù)范圍，此時的審查策略應(yīng)明確告知申請人權(quán)利要求保護(hù)了什么范圍，具體實施例限定的是什么范圍，兩者的差異是什么，不能將不同保護(hù)范圍的方案進(jìn)行對等；④在有授權(quán)前景的PCT 案件中，除考慮具備創(chuàng)造性外，在授權(quán)時應(yīng)特別注意擬授權(quán)文本是否得到說明書的支持、是否缺少必要技術(shù)特征，以形成完整且保護(hù)范圍恰當(dāng)?shù)臋?quán)利要求。

2 結(jié)語

本研究從PCT 申請的實際審查角度出發(fā)，對如何制定PCT 申請的檢索策略和審查策略進(jìn)行思考，主要包括以下幾點。

①對進(jìn)入國家階段的PCT 申請檢索中，需要考慮該申請已知的檢索結(jié)果，主要包括國際檢索報告的對比文件、國際初步審查意見中對新穎性和創(chuàng)造性的分析、進(jìn)入其他國家局（包括美局、歐局等）國家階段后檢索到的相關(guān)對比文件和對新穎性、創(chuàng)造性的審查意見，同時還需要結(jié)合申請人的相關(guān)意見答復(fù)、主要爭議點、對權(quán)利要求的修改，以評判這些已有的檢索結(jié)果是否可用，如不可用應(yīng)從哪些角度進(jìn)行進(jìn)一步檢索，以及預(yù)期申請人的修改方向進(jìn)行進(jìn)一步針對性檢索，以提高PCT 申請的檢索效能。

②在PCT 申請的審查過程中，需要準(zhǔn)確理解方案整體，準(zhǔn)確理解權(quán)利要求保護(hù)范圍，準(zhǔn)確對對比文件公開內(nèi)容進(jìn)行準(zhǔn)確的事實認(rèn)定、合理評估區(qū)別特征是否真正屬于常規(guī)技術(shù)手段、多篇對比文件結(jié)合是否存在結(jié)合動機(jī)和結(jié)合啟示、申請人在意見答復(fù)中的理由是否有理有據(jù)（此時應(yīng)準(zhǔn)確把握權(quán)利要求的實際保護(hù)范圍進(jìn)行評估，不能過寬或過窄地理解權(quán)利要求保護(hù)范圍）。

③對可能擬授權(quán)的常規(guī)領(lǐng)域的PCT 申請，除要確定權(quán)利要求是否滿足新穎性、創(chuàng)造性外，還要重點關(guān)注權(quán)利要求的保護(hù)范圍是否清楚、權(quán)利要求的保護(hù)范圍是否得到說明書的支持、權(quán)利要求是否缺少必要技術(shù)特征，以保證授權(quán)權(quán)利要求的保護(hù)范圍恰當(dāng)且完整。