■文/朱常海（中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院）

新型研發(fā)機構的出現(xiàn)和蓬勃發(fā)展，是新時期我國國家創(chuàng)新體系轉型與演變的重大事件。據(jù)科技部對全國新型研發(fā)機構的統(tǒng)計調(diào)查，截至2021年底，全國各種類型的新型研發(fā)機構已有2000多家。可以說，新型研發(fā)機構正在成長為一股能與傳統(tǒng)科研院所分庭抗禮的新生力量。作為地方政府提升本地科技供給、推動創(chuàng)新驅動發(fā)展的主要抓手，新型研發(fā)機構普遍獲得了地方政府的大力支持，因之也被寄予厚望?？梢哉f，新型研發(fā)機構促進創(chuàng)新的成效，很大程度上決定了地方政府創(chuàng)新發(fā)展的成效，對于那些傳統(tǒng)科技資源稀缺、以新型研發(fā)機構為科技主體力量的地方就更是如此。

然而，關于新型研發(fā)機構究竟是如何促進創(chuàng)新的，卻一直缺少系統(tǒng)性的和微觀層面的分析。對于新型研發(fā)機構促進創(chuàng)新的理解，基本局限在集聚人才、組織研發(fā)活動等科研機構的一般性功能。本文試圖打開新型研發(fā)機構促進創(chuàng)新的具體過程，探究新型研發(fā)機構是在哪些維度、以何種方式促進創(chuàng)新的。對于這些微觀機制和過程的分析，不僅有助于理解新型研發(fā)機構在我國創(chuàng)新體系中的豐富功能，更有助于政府進一步完善相關政策，引導新型研發(fā)機構健康發(fā)展。

一、新型研發(fā)機構的基本建設模式

在分析新型研發(fā)機構促進創(chuàng)新的機制之前，有必要先明確新型研發(fā)機構的基本特征，尤其是其區(qū)別于傳統(tǒng)科研機構的建設模式。因為，新型研發(fā)機構所采取的有別于傳統(tǒng)科研機構的建設模式，構成了新型研發(fā)機構促進創(chuàng)新的資源基礎和能力條件，換而言之，正是由于新型研發(fā)機構所采取的特殊建設模式，決定了新型研發(fā)機構在促進創(chuàng)新方面能夠形成或傾向于采用什么方式。

雖然新型研發(fā)機構發(fā)展至今，已經(jīng)形成了非常多元化、多樣化的發(fā)展格局，但無論是最早的清華大學深圳研究生院、中國科學院深圳先進技術研究院所代表的建設模式，還是當前在2000多家新型研發(fā)機構中占據(jù)主流的建設模式，新型研發(fā)機構在組建過程中，普遍采用了“校地合作”“院地合作”的方式。在具體分工上，一般為政府出錢、出地、給政策，高校院所出人、出技術、出成果。這一做法實際上包含兩個關鍵點：一個是新型研發(fā)機構由地方政府（而非中央政府）主建的，地方政府實際上履行對新型研發(fā)機構的出資和監(jiān)管義務。由于我國地方政府之間的激烈競爭，新型研發(fā)機構實際上獲得了較為寬松的成長條件。另一個是新型研發(fā)機構普遍具有依托的母體高?；蚩蒲性核ɡ绯Ｒ姷姆Q謂為XX大學XX地產(chǎn)業(yè)技術研究院），其很大程度上是作為母體高校和科研院所的分支機構或衍生組織存在的，母體組織對于新型研發(fā)機構的發(fā)展具有很大的影響力。

新型研發(fā)機構的另一個普遍特征，是服務于科技經(jīng)濟價值實現(xiàn)的發(fā)展導向，雖然有的新型研發(fā)機構側重科技成果轉化的“供給推動”，有的側重產(chǎn)業(yè)技術服務的“需求拉動”，但無論采取哪種價值實現(xiàn)模式，新型研發(fā)機構一定是強調(diào)科技的經(jīng)濟價值實現(xiàn)的。這意味著，新型研發(fā)機構必須以各種方式與產(chǎn)業(yè)、與市場接觸。地方政府在與新型研發(fā)機構簽訂的協(xié)議中，也大多約定了孵化企業(yè)數(shù)量、技術合同額，甚至創(chuàng)造產(chǎn)值或營收規(guī)模的指標，這實際上要求新型研發(fā)機構不僅要與市場接觸，更是要對結果負責，從而為新型研發(fā)機構采取“縱向一體化”的創(chuàng)新模式埋下了伏筆。

二、新型研發(fā)機構如何促進創(chuàng)新

新型研發(fā)機構本身作為研發(fā)機構，首先在人才培養(yǎng)、組織研發(fā)活動等科研機構的一般功能上，發(fā)揮對創(chuàng)新的促進作用。但基于新型研發(fā)機構不同于傳統(tǒng)科研機構的建設模式和功能導向，新型研發(fā)機構在促進創(chuàng)新上，實際上呈現(xiàn)出更加豐富的層次，形成了富有特色的機制模式。概括而言，新型研發(fā)機構主要從三個方面發(fā)揮對創(chuàng)新的促進作用。

（一）促進科技成果轉移轉化

新型研發(fā)機構主要采取“院地合作”“校地合作”的建設模式，實際上是作為母體高校和科研院所的科技成果轉移轉化平臺，當然，地方政府從引進人才技術的角度，也有同樣的訴求。因此，新型研發(fā)機構在促進創(chuàng)新上，首先表現(xiàn)為促進科技成果轉移轉化。這自然是老生常談的一個問題。20世紀80年代開啟的科技體制改革，以及提出科技成果的商品化，就確立了科技成果轉化在我國科技體制改革中的主導路徑地位，這一地位一直延續(xù)至今。

促進科技成果轉化雖然是個老問題，但新型研發(fā)機構在促進成果轉化的模式上，采取了不用于以往，或不同于傳統(tǒng)科研機構的做法。本文稱之為“縱向一體化”或“生態(tài)化”的科技成果轉化模式（中國科學院深圳先進技術研究院將這種模式總結為“微創(chuàng)新生態(tài)”模式）。具體而言，傳統(tǒng)科研機構一般只聚焦基礎科學研究或應用技術研究等創(chuàng)新鏈條的某一環(huán)節(jié)，是創(chuàng)新鏈條分工下的專業(yè)組織；而新型研發(fā)機構則試圖覆蓋創(chuàng)新鏈條的更多環(huán)節(jié)，將整個創(chuàng)新鏈條“內(nèi)部化”，形成“四位一體”，乃至“五位一體”的功能矩陣。形象地說，傳統(tǒng)科研機構是只管“一環(huán)”，而新型研發(fā)機構則要管“一攤”。

采用創(chuàng)新“縱向一體化”的科技成果轉化模式，是新型研發(fā)機構“新型”的主要內(nèi)涵所在。那如何評價這種模式呢？首先，就模式本身來看，新型研發(fā)機構這種“一體化”的創(chuàng)新模式，將創(chuàng)新鏈條上不同環(huán)節(jié)的合作，從機構間合作轉為內(nèi)部部門間合作，由于部門間可以更好地共享信息、人才、設備，且服從于統(tǒng)一領導，因此比傳統(tǒng)的機構間分工合作的模式，具有更高的創(chuàng)新效率。其次，采取此種創(chuàng)新模式，實際上從根本上改變了新型研發(fā)機構在區(qū)域創(chuàng)新體系中的角色，即新型研發(fā)機構從一個單純的技術供給者（這也是一般科研機構的角色），變成了一個創(chuàng)新資源的整合者和創(chuàng)新體系的建構者，逼迫新型研發(fā)機構必須以更加主動和更加綜合的角色介入創(chuàng)新，盡管從表面上看，這種整合和構建局限于新型研發(fā)機構的內(nèi)部，但這種角色的轉變，對于區(qū)域創(chuàng)新體系的結構和演變的影響是深遠的。此外，這種模式也導致新型研發(fā)機構具有了“重資產(chǎn)”和“集團化”的特征，對新型研發(fā)機構的管理能力和財務穩(wěn)健水平提出了更高的要求。

（二）培育和輸出產(chǎn)業(yè)研發(fā)能力

新型研發(fā)機構在促進創(chuàng)新方面的第二個作用，是作為產(chǎn)業(yè)研發(fā)的實踐平臺，通過“在研發(fā)中學會研發(fā)”，有效培育和輸出了產(chǎn)業(yè)研發(fā)能力。筆者之前曾經(jīng)撰文指出，新型研發(fā)機構的蓬勃發(fā)展可以看作是產(chǎn)業(yè)技術研究院或工業(yè)技術研究院在我國國家創(chuàng)新體系中的復興，因為新型研發(fā)機構的興起，在時點上，是與我國產(chǎn)業(yè)總體步入轉型升級階段并行發(fā)生的，新型研發(fā)機構最早也是學習我國臺灣工業(yè)技術研究院的模式。新型研發(fā)機構通過與產(chǎn)業(yè)界開展聯(lián)合研發(fā)、向產(chǎn)業(yè)界引進國外先進技術、向產(chǎn)業(yè)界輸送人才等多種方式，成為我國產(chǎn)業(yè)研發(fā)能力的培育平臺。

新型研發(fā)機構對產(chǎn)業(yè)研發(fā)能力的促進作用，主要體現(xiàn)在三個方面。第一，新型研發(fā)機構作為發(fā)起者，啟動了產(chǎn)業(yè)研發(fā)能力的積累過程。除了主動響應企業(yè)研發(fā)需求的部分，新型研發(fā)機構還普遍作為執(zhí)行政府產(chǎn)業(yè)升級或未來產(chǎn)業(yè)布局的政策工具，開展相當一部分超前和跨越式的產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動，也就是說，新型研發(fā)機構的存在，使得某些產(chǎn)業(yè)技術研發(fā)項目得以立項和發(fā)生。第二，新型研發(fā)機構作為組織者和實踐平臺，扮演了企業(yè)“外掛”研發(fā)機構的角色。在我國大多數(shù)產(chǎn)業(yè)處于價值鏈中低端的情況下，產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)，尤其是中小企業(yè)，缺少足夠的人才和資金開展研發(fā)活動，而新型研發(fā)機構恰恰有人才，又有政府資助，與企業(yè)的需求相結合，就使得研發(fā)活動得以有效組織起來。第三，新型研發(fā)機構以多種方式幫助企業(yè)提升研發(fā)能力，扮演了企業(yè)研發(fā)機構“孵化器”的角色。例如，新型研發(fā)機構在與企業(yè)開展聯(lián)合研發(fā)的過程中，經(jīng)常會出現(xiàn)新型研發(fā)機構的研發(fā)人才（多是博士生）跳槽到企業(yè)的情況，有的甚至整建制地成為企業(yè)新成立的研發(fā)中心，這實際上是新型研發(fā)機構培養(yǎng)產(chǎn)業(yè)研發(fā)能力，再轉移給企業(yè)的一種表現(xiàn)。

（三）構建多種類型的創(chuàng)新網(wǎng)絡

新型研發(fā)機構還通過構建創(chuàng)新網(wǎng)絡，間接但也更加廣泛地促進創(chuàng)新發(fā)生，盡管這種促進機制更加隱秘。前面提到，新型研發(fā)機構普遍采用了“院地合作”“校地合作”的建設模式。這樣，積極與地方合作共建新型研發(fā)機構的高校科研院所，隨著地方新型研發(fā)機構分支的增多，客觀上就形成了以母體高?？蒲性核鶠橹行牡膭?chuàng)新網(wǎng)絡。并且，分支新型研發(fā)機構在融入地方過程中，普遍與地方其他創(chuàng)新主體形成了各種了鏈接，由此通過正式的二級、三級節(jié)點，或者非正式的潛在人脈，進一步拓展了這個創(chuàng)新網(wǎng)絡的邊界。清華大學、華中科技大學、中國科學院都是這方面的先鋒。中國科學院深圳先進技術研究院本身作為中國科學院與深圳院地合作的機構，在自身發(fā)展成熟后，還以外溢機構的名義，在天津、珠海、武漢、杭州、濟南等多個地方成立了院地合作的新型研發(fā)機構。目前中國科學院深圳先進技術研究院已經(jīng)形成了包含9個分院的創(chuàng)新體系。

此外，還有一個非常重要的創(chuàng)新網(wǎng)絡形成機制，那就是新型研發(fā)機構通過孵化企業(yè)，不斷“下蛋”的方式，逐漸形成一個以企業(yè)為主體的創(chuàng)新網(wǎng)絡。例如清華大學深圳研究生院和中國科學院深圳先進技術研究院，在幾十年的發(fā)展過程中，培育孵化了許多企業(yè)，包括上市公司，這些企業(yè)在“畢業(yè)”之后，不僅與“母?！本S持著良好的關系，而且成為“母?！钡姆趸Y源，為“母?！碧峁┵Y金、產(chǎn)業(yè)化條件和市場信息等。這又是一張強聯(lián)系，且更加多元化、市場化的創(chuàng)新網(wǎng)絡。此外，有些新型研發(fā)機構采取的是不依托特定高校，單獨設立產(chǎn)業(yè)（或工業(yè)）技術研究院的形式。這類新型研發(fā)機構是作為地方政府吸引院士、海歸等科技領軍人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的載體平臺，圍繞人才研究和創(chuàng)業(yè)方向配置科研和孵化條件的。這一形式的代表有江蘇省產(chǎn)業(yè)技術研究院。這種類型的新型研發(fā)機構不依托特定對象，在合作和擴展上反而更加開放，例如江蘇省產(chǎn)業(yè)技術研究院本身就具有網(wǎng)絡架構，在江蘇省內(nèi)各地方布局了近40家專業(yè)研究所，構成了一個龐大的創(chuàng)新網(wǎng)絡。

新型研發(fā)機構在建設和發(fā)展過程中主動或被動構建的創(chuàng)新網(wǎng)絡，對創(chuàng)新活動有重要的促進作用。首先是創(chuàng)新網(wǎng)絡的存在，顯著降低了網(wǎng)絡內(nèi)不同創(chuàng)新主體協(xié)作的交易成本，提高了創(chuàng)新效率；其次是居于核心節(jié)點的機構，無論是新型研發(fā)機構還是母體高?？蒲性核梢栽诟蠓秶鷥?nèi)整合配置資源，從而提升了資源配置效率。創(chuàng)新網(wǎng)絡還有助于創(chuàng)新的擴散。例如，在中國科學院深圳先進技術研究院孵化的企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品，基于中國科學院深圳先進技術研究院在濟南、廣州和武漢的分院基地，可以比較容易地獲取當?shù)卣С?，在這些地方拓展市場。

三、政策啟示

前面分析了新型研發(fā)機構發(fā)揮促進創(chuàng)新作用的主要方面，以及在每個方面發(fā)揮作用的機制和過程。對這些主要方面和具體過程機制的了解，具有重要的政策意義，著眼于改進和提升新型研發(fā)機構促進創(chuàng)新的效用，提出如下政策建議。

（一）提升新型研發(fā)機構的科技管理能力

前面提到，新型研發(fā)機構普遍致力于將全部創(chuàng)新鏈條“內(nèi)部化”，覆蓋基礎科研、應用研發(fā)、投資、孵化和人才培養(yǎng)等多個功能板塊，這就對新型研發(fā)機構的管理者提出了更綜合的科技管理能力要求。新型研發(fā)機構的管理者應當懂技術、懂市場、懂金融、懂孵化，更要能夠有效協(xié)調(diào)不同功能板塊的差異和沖突，促進不同板塊有效協(xié)同。此外，作為公私混合的組織，新型研發(fā)機構的管理者還要懂政策，能協(xié)調(diào)商業(yè)利益和公共利益，回應科學家、企業(yè)家和政府官員的訴求。這樣的能力要求決定了新型研發(fā)機構的管理者，不必是杰出的科學家，而應該是有才能的創(chuàng)新管理者。然而，當前對于新型研發(fā)機構管理者的任命，卻過于看重負責人的研究能力。因此，建議在新型研發(fā)機構管理者的任用上，體現(xiàn)綜合創(chuàng)新管理的要求。此外，在人才評價和激勵上，也適當向科技管理人才傾斜，避免新型研發(fā)機構陷入“重科研、輕管理”，最終“一體化”的創(chuàng)新模式難以有效運行的境地。

（二）促進新型研發(fā)機構整建制輸出研發(fā)能力

新型研發(fā)機構是產(chǎn)業(yè)研發(fā)能力的培育平臺，實際上扮演了企業(yè)“外掛”研發(fā)機構的角色，但歸根到底，新型研發(fā)機構是要增強企業(yè)自身的研發(fā)能力，而不是作為企業(yè)研發(fā)能力的替代。但在實際過程中，由于新型研發(fā)機構開展的研發(fā)活動有政府補貼，承擔企業(yè)委托研發(fā)的情況又是新型研發(fā)機構主要考核指標之一，因此，無論是企業(yè)還是新型研發(fā)機構，都有把產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動留在新型研發(fā)機構內(nèi)部的動機。因此，有必要改進政策，不僅支持新型研發(fā)機構開展產(chǎn)業(yè)技術研發(fā)活動，更要促使其積極地向企業(yè)轉移研發(fā)能力（而非轉移技術）。在政策手段上，可以對新型研發(fā)機構與企業(yè)的聯(lián)合研發(fā)活動做出一系列約定，例如，重復性的、中低水平的研發(fā)活動不再享有政府補貼，另外，鼓勵新型研發(fā)機構幫助企業(yè)建立研發(fā)中心，整建制地向企業(yè)輸送研發(fā)能力。前面提到，新型研發(fā)機構向企業(yè)轉移研發(fā)能力，更多是以人才流動來實現(xiàn)的，因此，還應當給予新型研發(fā)機構人才培養(yǎng)的自主權，尤其是與企業(yè)開展聯(lián)合培養(yǎng)的自主權，讓新型研發(fā)機構培養(yǎng)足夠的研究生，畢業(yè)后成為企業(yè)的研發(fā)人員。

（三）促進新型研發(fā)機構創(chuàng)新網(wǎng)絡的共建共享

前面提到，母體高校和科研院所通過在不同地方建立新型研發(fā)機構的形式，形成了以自身為核心（或總部）的創(chuàng)新網(wǎng)絡。但這種創(chuàng)新的網(wǎng)絡效用，只有在這些地方分支機構達到足夠數(shù)量之后才會顯著。無論母體高?？蒲性核膶嵙?，還是地方的財力，都無法支撐每個高?？蒲性核荚谌珖季诌@樣一張網(wǎng)絡（當然也無必要）。因此，建議在地方，尤其是財力比較薄弱的地方，設立綜合性的、多邊合作的新型研發(fā)機構，允許多個和所有高?？蒲性核诖似脚_上開展科技成果轉化和科技人才創(chuàng)業(yè)活動。此外，還鼓勵已建成的一對一合作的新型研發(fā)機構，通過與其他高校科研院所戰(zhàn)略合作的方式，開放自身的平臺和設施給其他機構使用?？傮w上，是要通過各種方式，促進新型研發(fā)機構創(chuàng)新網(wǎng)絡的共建和共享，讓所有人才和技術可以在這個網(wǎng)絡里順暢流動，實現(xiàn)最優(yōu)的資源配置。