楊 靜，文家春

（1.昆明理工大學(xué)法學(xué)院，云南昆明 650504；2.同濟大學(xué)上海國際知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院，上海 200092）

1 研究背景

未來15 年是我國優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長動力，轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段的攻關(guān)期。加快建設(shè)內(nèi)需導(dǎo)向、整合式協(xié)同、三重或四重螺旋推進，共創(chuàng)共享價值和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的創(chuàng)新共同體是應(yīng)對國際競爭、打通內(nèi)外良性循環(huán)的客觀需要，也是完善區(qū)域空間治理體系、推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重點內(nèi)容。創(chuàng)新共同體是以共同的創(chuàng)新愿景和目標(biāo)為導(dǎo)向，以快速流動和充分共享的創(chuàng)新資源以及高效順暢的運行機制為基礎(chǔ)，多個行為主體（企業(yè)、大學(xué)、研究機構(gòu)、政府、中介機構(gòu)等組織和個人）通過相互學(xué)習(xí)和開放共享，積極開展創(chuàng)新交互與協(xié)同合作，彼此間形成緊密的創(chuàng)新聯(lián)系和網(wǎng)絡(luò)化結(jié)構(gòu)，推動個體成員創(chuàng)新能力增強以及區(qū)域創(chuàng)新績效與競爭力和影響力整體提升的特定創(chuàng)新組織模式［1］。構(gòu)建創(chuàng)新共同體的初衷在于建立跨越邊界的聯(lián)系，為共同體成員提供創(chuàng)新交互所需要的條件和平臺，然而，設(shè)定共同目標(biāo)、謹(jǐn)慎甄選參與者、精心設(shè)計合作項目等自組織與自協(xié)同并不足以促成組織內(nèi)部創(chuàng)新要素的充分共享和創(chuàng)新資源的高效流動，并不能保證共同體內(nèi)信任與分享機制的有效建立。知識產(chǎn)權(quán)是影響創(chuàng)新組織穩(wěn)定性、活躍度、有效性至關(guān)重要的因素，知識產(chǎn)權(quán)的共享、開發(fā)以及利益分配一直是異質(zhì)性多元主體技術(shù)合作機制中的難點問題和焦點問題。以機會主義行為、隱性知識轉(zhuǎn)移以及合約不完備性等困境為代表，產(chǎn)學(xué)研合作可能削弱單個成員對創(chuàng)新的控制權(quán)，存在導(dǎo)向型障礙（大學(xué)和企業(yè)具有不同的目標(biāo)導(dǎo)向）和交易型障礙（知識產(chǎn)權(quán)與合作成果利益分配的沖突），組織內(nèi)部的知識擁有者可能面臨知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)權(quán)風(fēng)險、侵權(quán)風(fēng)險、成果流失風(fēng)險以及成果實施風(fēng)險。動態(tài)創(chuàng)新活動和傳統(tǒng)的靜態(tài)知識產(chǎn)權(quán)保護之間的緊張關(guān)系要求創(chuàng)新共同體實施新型知識產(chǎn)權(quán)管理策略，以應(yīng)對合作創(chuàng)新中知識產(chǎn)權(quán)控制和開放的雙重挑戰(zhàn)。創(chuàng)新共同體知識產(chǎn)權(quán)治理方式的研究設(shè)計需要解答兩個核心問題。其一，創(chuàng)新共同體是一種跨邊界的多層級組織（包含企業(yè)、大學(xué)、研究機構(gòu)、政府、中介機構(gòu)等多元主體），知識產(chǎn)權(quán)治理涉及縱向維度（創(chuàng)新共同體及其構(gòu)成單元）和橫向維度（創(chuàng)新共同體與政府、知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)組織之間）的交叉協(xié)同，如何在異質(zhì)性主體之間布局知識產(chǎn)權(quán)治理結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)共同體協(xié)同創(chuàng)新目標(biāo)和知識產(chǎn)權(quán)治理效能？其二，如何解決組織內(nèi)部競合主體之間的知識產(chǎn)權(quán)利益分配難題，防范知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，增強創(chuàng)新共同體的組織韌性？

文獻萃取和分析歸納顯示，現(xiàn)有研究集中于分析產(chǎn)學(xué)研合作中應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的知識產(chǎn)權(quán)治理模型以及治理機制，如Ryan 等［2］從知識轉(zhuǎn)移的角度分析了產(chǎn)業(yè)集群知識產(chǎn)權(quán)管理框架；于麗艷［3］以及李潭等［4］分別提出了不同構(gòu)成單元的知識產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)；孔小磊［5］提出集群知識資產(chǎn)保護規(guī)制是由治理機構(gòu)運用自身的權(quán)力（或權(quán)威）構(gòu)建制度并實施處罰，達(dá)到減少機會主義行為目的；吳戈等［6］研究了科研項目知識產(chǎn)權(quán)管理過程中協(xié)同演化的分層信任結(jié)構(gòu)模型；郭韌等［7］分析了協(xié)同創(chuàng)新中企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合作影響因素及其相互作用，并建立了動力學(xué)模型；謝其軍等［8］分析了區(qū)域創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)、知識產(chǎn)權(quán)能力影響區(qū)域自主創(chuàng)新的機制。在合作創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)利益分配方面，如郭永輝［9］提出基于各集群成員在創(chuàng)新過程中投入知識產(chǎn)權(quán)的重要程度來合理確定分配比例，以充分體現(xiàn)集群各成員的權(quán)力關(guān)系和重要程度，并在公平、合理的基礎(chǔ)上考慮適當(dāng)?shù)睦嫜a償；李應(yīng)博等［10］提出了粵港澳大灣區(qū)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)創(chuàng)新收益分享機制的建立，包括建立創(chuàng)新成果跨地區(qū)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機制以及完善創(chuàng)新成果的稅收分享機制。鑒于產(chǎn)學(xué)研合作中知識產(chǎn)權(quán)合同糾紛的普遍性，2020 年12 月我國國家知識產(chǎn)權(quán)局就《產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)條款制定指引》及其使用指南公開征求意見，該文件為產(chǎn)學(xué)研合作協(xié)議知識產(chǎn)權(quán)條款事宜作出指引，提示法律風(fēng)險，有較強的指導(dǎo)意義。

綜上，學(xué)界對合作創(chuàng)新中的知識產(chǎn)權(quán)問題展開了廣泛研究，現(xiàn)有成果主要關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的治理，強調(diào)合作創(chuàng)新中產(chǎn)學(xué)研主體之間知識產(chǎn)權(quán)靜態(tài)管理制度與管理機制的構(gòu)建，但對知識產(chǎn)權(quán)管理組織結(jié)構(gòu)在異質(zhì)性主體之間的具體嵌入以及管理機制的動態(tài)演化缺乏考慮，也較少涉及產(chǎn)學(xué)研主體之外的政府管理部門以及中介服務(wù)機構(gòu)在知識產(chǎn)權(quán)合作治理中的功能與作用分析。完善的創(chuàng)新共同體知識產(chǎn)權(quán)管理不僅需要基于契約控制的管控利益合理分配的制度構(gòu)建，也應(yīng)當(dāng)依托合理的理論框架指引落實知識產(chǎn)權(quán)管理在功能和機構(gòu)方面的配置。因此，本研究基于整體治理理論，提出創(chuàng)新共同體知識產(chǎn)權(quán)治理的“目標(biāo)-結(jié)構(gòu)-行動”分析框架，分析知識產(chǎn)權(quán)集群管理模式在創(chuàng)新共同體中的嵌合及其具體設(shè)計，旨在為相關(guān)實踐工作供給理論支持與范式指引。

2 創(chuàng)新共同體知識產(chǎn)權(quán)集群管理的“目標(biāo)-結(jié)構(gòu)-行動”分析框架

2.1 知識產(chǎn)權(quán)集群管理的政策規(guī)定、試點實踐與現(xiàn)有研究

知識產(chǎn)權(quán)集群管理理念發(fā)軔于2011 年以來國家相關(guān)部委關(guān)于產(chǎn)業(yè)示范基地、產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)實行知識產(chǎn)權(quán)綜合治理工作的指導(dǎo)意見。對涉及知識產(chǎn)權(quán)集群管理的國家政策文件進行全面梳理分析的結(jié)果顯示，知識產(chǎn)權(quán)集群管理規(guī)定分布于各部委頒行的“通知”和“意見”類政策文件中，均為指導(dǎo)、督促以及落實工作要點的政策文本，規(guī)定較為零散、未成體系，內(nèi)容相對單一，集中于以政令形式要求在知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)、知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品示范基地、產(chǎn)業(yè)集群以及戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、各地特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)實施知識產(chǎn)權(quán)集群管理［11］。2018 年，國務(wù)院知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施工作部際聯(lián)席會議辦公室《關(guān)于總結(jié)2018 年地方戰(zhàn)略實施工作編制2019 年工作要點的通知》把“推行知識產(chǎn)權(quán)集群管理”列為地方戰(zhàn)略實施工作編制的工作要點，旨在以需求型政策工具拉動知識產(chǎn)權(quán)集群管理模式的廣泛推廣。

在工作實踐方面，2013 年，國家知識產(chǎn)權(quán)局《關(guān)于開展知識產(chǎn)權(quán)集群管理試點培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢集聚區(qū)有關(guān)工作的通知》要求通過知識產(chǎn)權(quán)集群管理，建立由相關(guān)管理部門牽頭組織、關(guān)聯(lián)企業(yè)參與實施、專門機構(gòu)承擔(dān)專業(yè)化服務(wù)的一體化知識產(chǎn)權(quán)集群管理模式。此后，濟南、揚州、棗莊等地開展了少量的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)集群管理試點工作，對合作創(chuàng)新組織實施新型知識產(chǎn)權(quán)管理模式進行試水。不過，由于知識產(chǎn)權(quán)集群管理模式僅在少數(shù)地區(qū)進行試點，相當(dāng)數(shù)量的產(chǎn)業(yè)集群、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟以及知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的工作章程或協(xié)議中僅對知識產(chǎn)權(quán)進行原則性規(guī)定（部分甚至缺乏知識產(chǎn)權(quán)條款），并未普遍、深入開展知識產(chǎn)權(quán)集群管理工作。

在學(xué)術(shù)研究層面，伴隨知識產(chǎn)權(quán)集群管理政策文件的印發(fā)以及試點工作的小范圍開展，關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)集群管理的研究成果有初步呈現(xiàn)，有學(xué)者如嚴(yán)晶［12］、蔡然［13］、劉介明等［14］和方瑜［15］分析了知識產(chǎn)權(quán)集群管理的概念、構(gòu)成要素以及管理要義。通過文獻梳理發(fā)現(xiàn)，關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)集群管理的現(xiàn)有研究強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)集群管理整合、集聚、集中使用與管理聯(lián)盟內(nèi)部各類知識產(chǎn)權(quán)資源的功能，對知識產(chǎn)權(quán)集群管理的概念、組成要素與模塊進行了初步分析?？傮w而言，現(xiàn)有研究重在對知識產(chǎn)權(quán)集群管理概念與特征的闡述，但較少從理論、方法與應(yīng)用三者結(jié)合的層面提升到系統(tǒng)的高度，有深度、具有普遍意義和指導(dǎo)性的研究成果不足。

筆者認(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)集群管理是一種由政府引導(dǎo)建設(shè)，創(chuàng)新組織發(fā)起，成員參與應(yīng)用，知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)提供服務(wù)的“政府-組織(產(chǎn)學(xué)研)-中介”知識產(chǎn)權(quán)管理聯(lián)動合作機制，旨在通過一整套知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)設(shè)置、制度安排、戰(zhàn)略制定與文化建設(shè)，集聚創(chuàng)新資源，降低創(chuàng)新成本，減少合作風(fēng)險，促進協(xié)同創(chuàng)新，增強系統(tǒng)競爭力?；诮M建目標(biāo)、功能定位和組織構(gòu)成等方面的契合性，知識產(chǎn)權(quán)集群管理模式能夠應(yīng)用于創(chuàng)新共同體知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同治理。總體而言，目前我國知識產(chǎn)權(quán)集群管理工作處于起步、探索階段，重在以指令方式協(xié)同多元合作創(chuàng)新主體之間的知識產(chǎn)權(quán)資源共享，流于淺層的管理統(tǒng)一和形式協(xié)同，帶來聚合主體知識產(chǎn)權(quán)集群管理的“懸浮”與“空心化”問題；在知識產(chǎn)權(quán)集群管理的政策規(guī)定方面，雖有政令指示，但具體規(guī)則與制度供給尚不明晰；在實踐工作方面，雖有政策試水，但缺乏具有指導(dǎo)與示范意義的案例性試點；在學(xué)術(shù)研究方面，雖有范式共識但缺乏理論分析以及系統(tǒng)闡述。創(chuàng)新共同體實施知識產(chǎn)權(quán)集群管理亟需進行針對性的制度設(shè)計。

2.2 知識產(chǎn)權(quán)集群管理的“目標(biāo)-結(jié)構(gòu)-行動”分析框架

創(chuàng)新共同體知識產(chǎn)權(quán)集群管理是一種涉及知識產(chǎn)權(quán)治理的目標(biāo)確定、功能配置以及行動方案設(shè)計的整體治理。整體治理理論是為應(yīng)對公共部門分散設(shè)置引發(fā)的碎片化治理問題而進行的理論建構(gòu)，是一種跨部門協(xié)同的系統(tǒng)化理論體系。整體治理指示了一種通過跨界性合作進行整合服務(wù)的新機制：以開放、權(quán)變的管理系統(tǒng)進行協(xié)同運作，有效解決職能交叉性問題，提供整合性公共服務(wù)，使權(quán)力協(xié)調(diào)、資源依賴、責(zé)任共享得到統(tǒng)一［16］。不論從理論層面還是實務(wù)層面來加以衡量，整體治理能夠成為21世紀(jì)有關(guān)政府治理的大型理論(grand theory)［17］。

整體治理理論以跨界合作作為組織管理的基本出發(fā)點，提供了組織化解決碎片化治理問題的對策，對多元主體合作創(chuàng)新語境下的知識產(chǎn)權(quán)治理體系設(shè)計有重要的指導(dǎo)、借鑒意義。本研究基于整體治理理論構(gòu)建“目標(biāo)-結(jié)構(gòu)-行動”分析框架，對創(chuàng)新共同體知識產(chǎn)權(quán)集群管理進行功能目標(biāo)設(shè)定、權(quán)力結(jié)構(gòu)配置和行動方式規(guī)劃，以期明晰知識產(chǎn)權(quán)集群管理在創(chuàng)新共同體組織內(nèi)的嵌入方式，為提升聚合主體知識產(chǎn)權(quán)治理效能提供解決方案?！澳繕?biāo)-結(jié)構(gòu)-行動”分析框架（見圖1）下，目標(biāo)是組織爭取達(dá)到的一種未來狀態(tài)，是結(jié)構(gòu)設(shè)置的起點和依據(jù)，是行動開展的指向和動力，在共同目標(biāo)指引下，設(shè)定與目標(biāo)相匹配的結(jié)構(gòu)關(guān)系，再從結(jié)構(gòu)的規(guī)定性出發(fā)，塑造主體的行動；結(jié)構(gòu)是治理的機構(gòu)設(shè)置、機制設(shè)計、職能配置和技術(shù)支撐；行動是行為體觀察評估目標(biāo)，根據(jù)情境、偏好等因素，從結(jié)構(gòu)關(guān)系出發(fā)所采取的決策與行為。值得注意的是，在“目標(biāo)-結(jié)構(gòu)-行動”框架下，“目標(biāo)”“結(jié)構(gòu)”與“行動”三者之間并非直線、單向、靜態(tài)的因果關(guān)聯(lián)，而是雙向、動態(tài)的因循關(guān)系：目標(biāo)決定結(jié)構(gòu)，結(jié)構(gòu)通過主體行動影響組織目標(biāo)的實現(xiàn)；主體行動不僅由結(jié)構(gòu)內(nèi)生地產(chǎn)出，也對結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響，即當(dāng)下的結(jié)構(gòu)關(guān)系是既往行動積累的結(jié)果；與此同時，主體的認(rèn)知與行動又能反饋作用于組織目標(biāo)的調(diào)節(jié)與校準(zhǔn)。

圖1 “目標(biāo)-結(jié)構(gòu)-行動”分析框架

創(chuàng)新共同體協(xié)同創(chuàng)新語境下，基于“目標(biāo)-結(jié)構(gòu)-行動”分析框架的投射，知識產(chǎn)權(quán)集群管理模式的建構(gòu)可以分解為3 個層次。第一層次是戰(zhàn)略目標(biāo)，在分析共同體合作創(chuàng)新的架構(gòu)、資源、風(fēng)險等客觀情況的基礎(chǔ)上，界定共同體實施知識產(chǎn)權(quán)集群管理的治理目的，即“治理什么”。第二層次是組織結(jié)構(gòu)，設(shè)定創(chuàng)新共同體知識產(chǎn)權(quán)集群管理的體系架構(gòu)、分工協(xié)作、權(quán)責(zé)關(guān)系等要素，構(gòu)建各主體相互協(xié)同的治理體系，即“誰來治理”。第三層次是行動方案，規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)集群管理中各個行為體（創(chuàng)新共同體、政府以及知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)）的行動模式和具體任務(wù)，即“如何治理”。

3 創(chuàng)新共同體知識產(chǎn)權(quán)集群管理的層級目標(biāo)

創(chuàng)新共同體知識產(chǎn)權(quán)集群管理應(yīng)當(dāng)從共同體基本架構(gòu)特征的既定基礎(chǔ)出發(fā)，層級設(shè)定具體目標(biāo)和總體目標(biāo)。總體目標(biāo)是共同體知識產(chǎn)權(quán)集群管理要達(dá)到的終極目的和成員行動的根本綱領(lǐng)，具體目標(biāo)受總體目標(biāo)的制約，服務(wù)于總體目標(biāo)的實現(xiàn)；總體目標(biāo)與具體目標(biāo)以及各個具體目標(biāo)之間相互關(guān)聯(lián)，形成統(tǒng)一的創(chuàng)新共同體知識產(chǎn)權(quán)集群管理目標(biāo)體系。

3.1 創(chuàng)新共同體協(xié)同創(chuàng)新的基本架構(gòu)與特征

創(chuàng)新共同體是由市場牽引的自組織體系與經(jīng)濟生態(tài)系統(tǒng)，具有不間斷的系統(tǒng)演化特性，其創(chuàng)新系統(tǒng)包含核心系統(tǒng)、支撐系統(tǒng)以及輔助系統(tǒng)等3 個部分。生產(chǎn)單元（生產(chǎn)型創(chuàng)新主體）是創(chuàng)新共同體的核心系統(tǒng)，由共同體內(nèi)的科技型企業(yè)組成；科研單元（研究型創(chuàng)新主體）是創(chuàng)新共同體的支撐系統(tǒng)，由高校以及科研院所組成；外圍的政府支持與知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)一起構(gòu)成共同體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的輔助系統(tǒng)。在創(chuàng)新共同體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)內(nèi)部，以科研單元的知識生產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造為起點，以創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)內(nèi)知識的轉(zhuǎn)移、知識產(chǎn)權(quán)的有序流動（生產(chǎn)單元對科研單元知識的受讓、知識產(chǎn)權(quán)的運用轉(zhuǎn)化以及新知識的研發(fā)、背景知識產(chǎn)權(quán)的生產(chǎn)）為主線，以輔助系統(tǒng)中政府的政策牽引和知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)的專業(yè)化服務(wù)為子線，通過戰(zhàn)略運作加速創(chuàng)新共同體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用與擴散，從而獲取競爭優(yōu)勢。

創(chuàng)新共同體協(xié)同創(chuàng)新框架具有下列特征：共同體是企業(yè)、大學(xué)、科研院所等相關(guān)機構(gòu)在地理上的集中，成員之間同時具有合作與競爭關(guān)系，以彼此的共通性和互補性相互聯(lián)結(jié)，交互關(guān)聯(lián)組成整體系統(tǒng)。整個系統(tǒng)不是單個子系統(tǒng)的生成，而是具有大于子系統(tǒng)組合價值涌現(xiàn)特性的復(fù)雜系統(tǒng)，成員的地理鄰近性創(chuàng)造了聚集效應(yīng)和集體意識，產(chǎn)學(xué)研主體在網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中達(dá)成共識、分享信息、合作創(chuàng)新，知識產(chǎn)權(quán)、信息和其他資源的獲取便捷性使得產(chǎn)業(yè)衍生成為普遍現(xiàn)象。共同體總體上呈現(xiàn)出動態(tài)的耗散結(jié)構(gòu)集群特征［18］，包括開放性、非平衡性、非線性以及漲落性［19］。

3.2 創(chuàng)新共同體知識產(chǎn)權(quán)集群管理的具體目標(biāo)

基于創(chuàng)新共同體協(xié)同創(chuàng)新的組織目的以及動態(tài)耗散的結(jié)構(gòu)特征，創(chuàng)新共同體知識產(chǎn)權(quán)集群管理應(yīng)當(dāng)著眼于“合作-分享”（促進知識流動）與“信任-控制”（強化組織韌性）機制的構(gòu)建?！昂献?分享”需求表出資源整合、信息共享與知識轉(zhuǎn)移等具體目標(biāo)；“信任-控制”需求表出有效激勵、風(fēng)險防控以及文化營造等具體目標(biāo)，具體工作目標(biāo)最終服務(wù)于創(chuàng)新共同體知識產(chǎn)權(quán)共享、創(chuàng)造與運用的總體目標(biāo)的實現(xiàn)。

3.2.1 資源整合

資源整合是知識產(chǎn)權(quán)集群管理的首要目標(biāo)。利用聯(lián)盟化手段，以集群管理的協(xié)調(diào)能力對創(chuàng)新共同體內(nèi)外部知識產(chǎn)權(quán)資源進行高效整合，通過集聚、重組系統(tǒng)內(nèi)部分散、異質(zhì)性的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新資源，促進系統(tǒng)內(nèi)部的知識轉(zhuǎn)移與知識溢出，促進科研單元的創(chuàng)新智力資源和聯(lián)合創(chuàng)新力量向生產(chǎn)主體釋放，促進形成共同體科技成果商業(yè)化的樞紐保障機制。

3.2.2 信息共享

信息共享助力創(chuàng)新主體獲得持續(xù)性競爭優(yōu)勢，并能提升認(rèn)同感，增加信任度，增強凝聚力。信息共享目標(biāo)可以通過在組織內(nèi)部建立知識產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫實現(xiàn)：利用計算機網(wǎng)絡(luò)和大數(shù)據(jù)支撐，動態(tài)集成科研單元、生產(chǎn)單元以及外圍組織的各項知識產(chǎn)權(quán)信息資源，形成一個網(wǎng)絡(luò)化的包括資源配置優(yōu)化、設(shè)計創(chuàng)新、市場開拓的開放、共享的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)信息平臺，便利成員低成本、快捷利用平臺信息數(shù)據(jù)。

3.2.3 知識轉(zhuǎn)移

知識轉(zhuǎn)移不僅是促進組織創(chuàng)新的重要抓手，也是體現(xiàn)創(chuàng)新共同體緊密度、活躍度與成熟度的關(guān)鍵指標(biāo)。創(chuàng)新共同體知識產(chǎn)權(quán)集群管理應(yīng)當(dāng)以“知識-信息-技術(shù)”的交流與轉(zhuǎn)移作為共同體發(fā)展的紐帶和動力，通過知識的共通化、表出化、聯(lián)結(jié)化和內(nèi)隱化，促進組織成員之間的知識轉(zhuǎn)移，為知識共享、整合、運用和保護提供條件和保障。

3.2.4 有效激勵

松散聯(lián)結(jié)的創(chuàng)新共同體有必要通過理性化制度誘導(dǎo)成員的努力方向和行為方式。知識產(chǎn)權(quán)集群管理應(yīng)當(dāng)構(gòu)建具有法律約束力的、基于貢獻度的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬和利益分配制度，注重保護成員的背景知識產(chǎn)權(quán)，并建立前景知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬、許可轉(zhuǎn)讓與利益分配規(guī)則。政府也可以通過相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)政策、資金、稅收與基本設(shè)施等支持舉措的供給，激勵組織創(chuàng)新。

風(fēng)險防控是合作組織管理的重要環(huán)節(jié)?；趧?chuàng)新組織的“信任-控制”需求，知識產(chǎn)權(quán)集群管理必須樹立風(fēng)險防控意識，防范、控制影響組織穩(wěn)定運行的導(dǎo)向型障礙和交易型障礙；以“合力對外”為原則，在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造前端加強聯(lián)合攻關(guān)，中間過程中進行知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同布局，形成嚴(yán)密的知識產(chǎn)權(quán)攻防體系，并借助政府指導(dǎo)與知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)的專業(yè)服務(wù)力量對外部知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險進行分析、預(yù)警，形成合力共同抵御應(yīng)對。

3.2.6 文化營造

知識產(chǎn)權(quán)文化是知識產(chǎn)權(quán)工作開展的文化基礎(chǔ)和上層建筑，可以促進提升管理工作的成效和活力。知識產(chǎn)權(quán)集群管理應(yīng)當(dāng)注重組織內(nèi)部知識尊重觀念、協(xié)同創(chuàng)新理念的培育，將知識產(chǎn)權(quán)文化作為促進合作組織緊密聯(lián)系的介質(zhì)，通過組織多元化、多渠道、高效率的知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)與交流，營造有利于組織內(nèi)部資源整合集聚、協(xié)同發(fā)展創(chuàng)新的氛圍，形成成員之間有效的溝通和交流，促進成員加大對組織的貢獻與承諾。

3.3 創(chuàng)新共同體知識產(chǎn)權(quán)集群管理的總體目標(biāo)

知識產(chǎn)權(quán)是聯(lián)結(jié)創(chuàng)新共同體內(nèi)部科研單元、生產(chǎn)單元以及外圍組織，銜接知識轉(zhuǎn)移、技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品市場的“橋梁”。知識產(chǎn)權(quán)集群管理嵌入創(chuàng)新系統(tǒng)的過程就是圍繞整個創(chuàng)新系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)的共享、創(chuàng)造與運用的過程。創(chuàng)新共同體知識產(chǎn)權(quán)集群管理的總體目標(biāo)可以概括為：以知識產(chǎn)權(quán)為抓手，協(xié)調(diào)創(chuàng)新共同體內(nèi)部的知識轉(zhuǎn)移與共性技術(shù)開發(fā)，銜接研發(fā)、生產(chǎn)與市場，經(jīng)由資源整合、信息共享、知識轉(zhuǎn)移、有效激勵、風(fēng)險防控與文化營造，發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的輻射、紐帶作用，推動跨組織、跨系統(tǒng)、三螺旋動態(tài)推進的協(xié)同創(chuàng)新，促進創(chuàng)新共同體的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、共享與運用。

通過知識產(chǎn)權(quán)集群管理，在創(chuàng)新共同體的產(chǎn)學(xué)研合作中，核心系統(tǒng)（企業(yè)組成的生產(chǎn)單元）、支撐系統(tǒng)（高校及科研院所組成的科研單元）以及輔助系統(tǒng)（政府和知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)）三者相互交疊、作用、滲透；政府職能轉(zhuǎn)變，橋接產(chǎn)學(xué)研合作；生產(chǎn)單元主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新鏈、科研單元主導(dǎo)的知識創(chuàng)新鏈以及政府和知識產(chǎn)權(quán)中介組織提供的外部支持鏈三者之間互相作用、交互運動；參與主體各自內(nèi)部、參與主體之間的兩兩互動，以及三方功能重疊所形成的混合型組織等3個領(lǐng)域內(nèi)均會產(chǎn)生知識的流動，貫穿著知識產(chǎn)權(quán)的生產(chǎn)、應(yīng)用與擴散，形成一個相互支持的三螺旋協(xié)同創(chuàng)新結(jié)構(gòu)，推動組織創(chuàng)新螺旋不斷上升?；趧?chuàng)新共同體協(xié)同創(chuàng)新架構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)集群管理的層級目標(biāo)，如圖2 所示。

圖2 創(chuàng)新共同體知識產(chǎn)權(quán)集群管理的層級目標(biāo)

4 創(chuàng)新共同體知識產(chǎn)權(quán)集群管理的組織結(jié)構(gòu)

健全、高效的組織架構(gòu)是創(chuàng)新共同體實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)集群管理目標(biāo)的必要保障。常設(shè)機構(gòu)的構(gòu)成和職權(quán)關(guān)系是創(chuàng)新共同通體成員之間權(quán)力與利益關(guān)系的映射，規(guī)定了成員的行動規(guī)則和框架。以促進知識產(chǎn)權(quán)共享、創(chuàng)造與運用為目標(biāo)導(dǎo)向，創(chuàng)新共同體知識產(chǎn)權(quán)集群管理需要統(tǒng)籌創(chuàng)新共同體、政府以及知識產(chǎn)權(quán)中介組織的職責(zé)，明確整體治理體系下各行為主體的分工與合作機制，構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)治理的組織架構(gòu)與機構(gòu)設(shè)置。

4.1 創(chuàng)新共同體知識產(chǎn)權(quán)集群管理的“一體兩翼”架構(gòu)

創(chuàng)新共同體由多元主體基于戰(zhàn)略和組織視角形成網(wǎng)絡(luò)化結(jié)構(gòu)。與單一創(chuàng)新主體微觀層面的知識產(chǎn)權(quán)管理不同，面向聚合主體的知識產(chǎn)權(quán)集群管理是介于政府宏觀調(diào)控和創(chuàng)新單元內(nèi)部微觀管理之間的中觀層次管理。知識產(chǎn)權(quán)集群管理可以采用“一體兩翼”架構(gòu)（見圖3）嵌入共同體的組織管理網(wǎng)絡(luò)：以產(chǎn)學(xué)研知識產(chǎn)權(quán)組織網(wǎng)絡(luò)體系作為“一體”，以政府政策體系指導(dǎo)、知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)專業(yè)服務(wù)作為“兩翼”，產(chǎn)學(xué)研單元的具體知識產(chǎn)權(quán)管理工作圍繞創(chuàng)新共同體的整體戰(zhàn)略進行，銜接政府知識產(chǎn)權(quán)工作指導(dǎo)與中介機構(gòu)專業(yè)服務(wù)的輔助作用，聚焦于合作創(chuàng)新中的知識產(chǎn)權(quán)共享、創(chuàng)造與運用，使共同體內(nèi)部研發(fā)、生產(chǎn)的不同分工單位在資源優(yōu)化和功能實現(xiàn)上協(xié)同化、集成化。

“當(dāng)農(nóng)民在田間發(fā)現(xiàn)病蟲害時，只需用手機拍一張照片提交服務(wù)器，手機就能通過檢索、處理，反饋給他這是什么病蟲害。在提供標(biāo)準(zhǔn)圖片、危害癥狀等比對確認(rèn)的前提下，手機軟件就會為種植戶提供該病蟲害的發(fā)生分布、危害輕重、發(fā)生趨勢、要不要防治、如何防治，以及防治物資購買渠道、專業(yè)化防治服務(wù)組織的聯(lián)系方式等相關(guān)信息……”近日，由全國農(nóng)技中心和中國科學(xué)院（合肥）智能機械研究所、安徽中科智能感知大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院在北京舉辦的大數(shù)據(jù)建設(shè)戰(zhàn)略合作簽約儀式上，全國農(nóng)技中心主任劉天金描繪了這樣的植保圖景。

圖3 創(chuàng)新共同體知識產(chǎn)權(quán)集群管理的“一體兩翼”架構(gòu)

“一體兩翼”下的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)覆蓋縱向和橫向兩個維度，根據(jù)分工建立橫向的職責(zé)線，根據(jù)自上而下的層級結(jié)構(gòu)建立縱向的行動線，使不同的單元和層級共同參與知識產(chǎn)權(quán)治理。橫向維度上，以產(chǎn)學(xué)研單元知識產(chǎn)權(quán)工作為核心，作為輔助系統(tǒng)的政府以及知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)提供政策支持與專業(yè)服務(wù)?？v向維度上，采取總分式、兩級制知識產(chǎn)權(quán)治理模式，共同體層面的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)事務(wù)由聯(lián)盟理事會下的知識產(chǎn)權(quán)部全面負(fù)責(zé)，按照統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和策略進行管理、運作；產(chǎn)學(xué)研各成員自身知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)則自行決策、管理，但遵照共同體知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)的相關(guān)約定?？偡质侥Ｊ较?，共同體內(nèi)部的生產(chǎn)單元以及科研單元多個行動主體的自治性和互倚性并存，既相互獨立，自主追求自身利益，又通過知識產(chǎn)權(quán)集體行動互相調(diào)適形成演化秩序；既相互獨立、相互競爭，又相互協(xié)作。

鑒于知識產(chǎn)權(quán)管理工作的重要性和專業(yè)性，其職能不宜由其他部門代為行使。創(chuàng)新共同體知識產(chǎn)權(quán)集群管理的機構(gòu)設(shè)置，應(yīng)當(dāng)與共同體組織規(guī)模、成員合作緊密度、知識轉(zhuǎn)移規(guī)模、技術(shù)創(chuàng)新復(fù)雜程度相匹配，根據(jù)需要設(shè)置常設(shè)性、臨時性知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)或者知識產(chǎn)權(quán)專員行使知識產(chǎn)權(quán)管理職能。

其一，常設(shè)性知識產(chǎn)權(quán)部門。規(guī)模較大，知識產(chǎn)權(quán)活動活躍、知識共享關(guān)系風(fēng)險高的創(chuàng)新共同體可以在理事機構(gòu)下設(shè)置常設(shè)性的知識產(chǎn)權(quán)部，確保知識產(chǎn)權(quán)管理在相對穩(wěn)定的架構(gòu)下運作，全盤考慮，綜合協(xié)調(diào)，提高管理效率。常設(shè)性的知識產(chǎn)權(quán)部隸屬于創(chuàng)新共同體理事會，承擔(dān)共同體層面知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)協(xié)調(diào)、信息服務(wù)、溝通聯(lián)絡(luò)等常規(guī)、具體事務(wù)，可由外部聯(lián)絡(luò)辦公室、內(nèi)部協(xié)調(diào)辦公室、知識產(chǎn)權(quán)綜合事務(wù)辦公室及知識產(chǎn)權(quán)專家委員會組成；也可以實行扁平化管理，對各類知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)進行總體管理和協(xié)調(diào)，不再設(shè)置下級部門。

其二，臨時性知識產(chǎn)權(quán)項目部。在常設(shè)性機構(gòu)之外，創(chuàng)新共同體可以成立臨時性組織，針對時效性強的合作項目及時開展知識產(chǎn)權(quán)管理工作。臨時性組織以一種嵌入的方式與常設(shè)性機構(gòu)相結(jié)合，共同處理常規(guī)性以及應(yīng)急性的知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)。

其三，知識產(chǎn)權(quán)專員。規(guī)模小、知識產(chǎn)權(quán)活動不活躍、成員相對隔離的創(chuàng)新共同體可以依托創(chuàng)新共同體牽頭單位或者核心成員設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)專員，專職負(fù)責(zé)共同體層面的知識產(chǎn)權(quán)管理事務(wù)。知識產(chǎn)權(quán)專員受創(chuàng)新共同體理事會領(lǐng)導(dǎo)，對理事會負(fù)責(zé)，承擔(dān)共同體層面的知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)協(xié)調(diào)、信息服務(wù)、溝通聯(lián)絡(luò)等常規(guī)具體事務(wù)；除此之外，還負(fù)責(zé)各類即期性科技項目的申請、研發(fā)、實施、運營等知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)。

5 創(chuàng)新共同體知識產(chǎn)權(quán)集群管理的行動方案

研究表明，與行動方案密切關(guān)聯(lián)的行為態(tài)度、主觀規(guī)范、知覺行為控制等變量通過合作創(chuàng)新意愿的正向中介作用影響合作創(chuàng)新行為［20］。知識產(chǎn)權(quán)集群管理的層級目標(biāo)指示了創(chuàng)新共同體的行動方向，“一體兩翼”的管理布局結(jié)構(gòu)規(guī)定了創(chuàng)新共同體的行動邏輯。在共同目標(biāo)的導(dǎo)引及“一體兩翼”管理結(jié)構(gòu)布局的設(shè)定下，創(chuàng)新共同體不同組成部分基于各自的職能分工采取不同的行動方案。產(chǎn)學(xué)研合作以契約控制確定共同體知識產(chǎn)權(quán)管理的權(quán)威空間，按照明晰的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則實行兩級、總分式的管理與運作；政府部門對產(chǎn)學(xué)研知識產(chǎn)權(quán)管理聯(lián)動體的核心提供有針對性的指導(dǎo)、支持與適度介入；知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)，促進共同體智力成果的權(quán)利化、商用化及產(chǎn)業(yè)化。

5.1 產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合：契約控制

合作是創(chuàng)新伙伴對達(dá)成共識目標(biāo)的資源共享承諾［21］。創(chuàng)新共同體產(chǎn)學(xué)研主體的協(xié)同創(chuàng)新不是自我發(fā)生的過程，需要成員相互合作，投入知識產(chǎn)權(quán)資源，但各個主體的利益訴求和出發(fā)點不盡相同，如果缺乏制度安排和宏觀引導(dǎo)，合作創(chuàng)新的結(jié)果可能呈現(xiàn)個體理性導(dǎo)致群體非理性，個體利益最優(yōu)導(dǎo)致群體利益最小的零和博弈局面。知識產(chǎn)權(quán)集群管理指向下，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合應(yīng)當(dāng)采取契約控制的行動方案，在成員平等協(xié)商的基礎(chǔ)上，創(chuàng)制內(nèi)部協(xié)調(diào)的自組織規(guī)則，確立基于契約的知識產(chǎn)權(quán)管理正式控制，固定成員對組織的貢獻與承諾，加強信任關(guān)系，維護權(quán)威空間，緩解外部約束和不確定性。

5.1.1 產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合契約控制的基本要求

以契約為基礎(chǔ)的正式控制建立在“理性經(jīng)濟人”的假設(shè)基礎(chǔ)之上，強調(diào)利用成員的自利心和趨利避害性，面向提升個體利益和組織整體利益，以契約監(jiān)督和激勵機制最大限度避免機會主義行為，降低合作風(fēng)險，提高創(chuàng)新績效。創(chuàng)新共同體知識產(chǎn)權(quán)集群管理的契約控制需要在《專利法》《商標(biāo)法》《著作權(quán)法》《反壟斷法》《科學(xué)技術(shù)進步法》《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》等法律法規(guī)以及相關(guān)政策文件的剛性規(guī)定之下和政策空間范圍之內(nèi)，進行共同體內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利配置、共享使用與利益分配的自主設(shè)置，制度設(shè)計必須注意完備性、可操作性、協(xié)同性以及適時性的要求。

完備性是知識產(chǎn)權(quán)集群管理契約控制的首要要求。研究表明契約規(guī)范是直接影響技術(shù)創(chuàng)新合作成敗的制度因素，契約完備對緩解產(chǎn)學(xué)研合作中的知識產(chǎn)權(quán)障礙有顯著的積極作用，相對完備的契約能在相當(dāng)程度上抑制因信用缺失、逆向選擇引發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，降低契約成本，減少發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)爭端的可能性［22］。創(chuàng)新共同體產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合的契約控制應(yīng)當(dāng)包含知識產(chǎn)權(quán)管理總則條款、兩級總分式的知識產(chǎn)權(quán)管理機制條款、基于貢獻度的權(quán)利義務(wù)分配條款責(zé)任條款以及解釋權(quán)和生效條款等內(nèi)容。

除了契約完備度，創(chuàng)新共同體知識產(chǎn)權(quán)集群管理的制度設(shè)計還應(yīng)當(dāng)注重可操作性、協(xié)同性與適應(yīng)性?？刹僮餍允侵钢R產(chǎn)權(quán)集群管理制度應(yīng)符合創(chuàng)新共同體的實際情況，文本規(guī)范統(tǒng)一，規(guī)則細(xì)化完善，信息公開透明，流程清晰明確，減少不必要的環(huán)節(jié)，節(jié)省制度實施成本。協(xié)同性是指創(chuàng)新共同體知識產(chǎn)權(quán)管理應(yīng)當(dāng)承襲共同體建設(shè)的總體思路，與其他制度規(guī)章協(xié)同并進。適時性是指知識產(chǎn)權(quán)管理制度應(yīng)當(dāng)因應(yīng)政策環(huán)境的變動、產(chǎn)業(yè)整體環(huán)境和技術(shù)發(fā)展趨勢的變化適時動態(tài)調(diào)整。

5.1.2 產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合契約控制的核心要點

根據(jù)Binns 等［23］的合作研發(fā)理論，合作研發(fā)中的知識產(chǎn)權(quán)分為背景知識產(chǎn)權(quán)和前景知識產(chǎn)權(quán)。背景知識產(chǎn)權(quán)是共同體成員在開展產(chǎn)學(xué)研合作之前各自所擁有的知識產(chǎn)權(quán)；前景知識產(chǎn)權(quán)是指各方在投入資源的基礎(chǔ)上，通過產(chǎn)學(xué)研合作共同研發(fā)而獲取的知識產(chǎn)權(quán)。背景知識產(chǎn)權(quán)與前景知識產(chǎn)權(quán)的共享、保護與利益分配，關(guān)涉創(chuàng)新共同體的實質(zhì)性合作、共性關(guān)鍵技術(shù)的順利研發(fā)以及組織的平穩(wěn)發(fā)展，是知識產(chǎn)權(quán)集群管理模式下產(chǎn)學(xué)研契約控制的重要點位。

其一，背景知識產(chǎn)權(quán)的許可使用與保護。背景知識產(chǎn)權(quán)的許可使用是創(chuàng)新共同體知識資源共享的主要形式?；凇昂献?分享”需求，產(chǎn)學(xué)研契約控制可以以議定方式設(shè)定成員提供對合作創(chuàng)新必不可少的背景知識產(chǎn)權(quán)的特定義務(wù)，規(guī)定背景知識產(chǎn)權(quán)的類強制許可。在促進背景知識產(chǎn)權(quán)許可使用證便捷發(fā)放的同時，基于“信任-控制”需求，產(chǎn)學(xué)研契約控制應(yīng)當(dāng)注重消除權(quán)利人對機會主義的顧慮，設(shè)定成員的保密義務(wù)和違約責(zé)任，制止不當(dāng)利用。背景知識產(chǎn)權(quán)許可使用的方式、期限與費用應(yīng)由合作各方平等協(xié)商，合理確定。

其二，前景知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、利用與放棄。以執(zhí)行法律法規(guī)中關(guān)于前景知識產(chǎn)權(quán)分配的剛性規(guī)定為前提（主要包括《專利法》第八條、第十五條以及《合同法》第三百三十九條、第三百四十條以及《科學(xué)技術(shù)進步法》第二十條），產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合契約控制應(yīng)當(dāng)考慮各方對前景知識產(chǎn)權(quán)的實質(zhì)性貢獻，包括所提供的背景知識產(chǎn)權(quán)與前景知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)聯(lián)度，各方的利益關(guān)切或商業(yè)需求等，確定合作各方實行共同共有，并劃分各自對前景知識產(chǎn)權(quán)所享有的權(quán)利范圍大??；應(yīng)當(dāng)規(guī)定成員就前景知識產(chǎn)權(quán)利用的信息告知義務(wù)（告知其他成員頒發(fā)實施許可的必要信息），約定利益合理分配的具體規(guī)則（包括實施許可帶來的直接與間接收益的分配）；還應(yīng)當(dāng)設(shè)定前景知識產(chǎn)權(quán)放棄的事先通知義務(wù)規(guī)則以及異議的程序性規(guī)則，以維護共同體的整體利益。

5.2 政府部門：引導(dǎo)扶持

作為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)調(diào)者和關(guān)鍵行政力量，政府管理部門的參與是知識產(chǎn)權(quán)集群管理“一體兩翼”聯(lián)動合作機制中不可或缺的關(guān)鍵一翼。應(yīng)當(dāng)注意到，市場力量是推動技術(shù)創(chuàng)新的根本力量，在“一體兩翼”的知識產(chǎn)權(quán)集群管理體系下，政府部門要避免“主心骨”角色，秉持間接參與的行動邏輯，秉持有限政府和有效政府相統(tǒng)一的理念，遵循比例原則、法定原則和法律保留原則，在對市場機制深刻認(rèn)識的基礎(chǔ)上把握好行動邊界，適度介入、避免過度干預(yù)，間接參與、防止越位或缺位。具體而言，政府可以扮演“政治企業(yè)家”以及“挑剔買家”的角色，建立以知識創(chuàng)新為導(dǎo)向的政策制度體系，提供知識資源的法治環(huán)境，作為第三方以組織者、協(xié)調(diào)者的身份間接參與創(chuàng)新共同體知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)，以不損害市場機制的正常運行為前提，充當(dāng)支持者、監(jiān)管者和調(diào)控者。

5.2.1 構(gòu)建政策環(huán)境

營造公共產(chǎn)品和政策環(huán)境，以資源配置引導(dǎo)、干預(yù)技術(shù)創(chuàng)新活動，提供協(xié)同創(chuàng)新的政策基礎(chǔ)和政治保障。一方面出臺知識產(chǎn)權(quán)法律、法規(guī)、政策與規(guī)章制度，規(guī)劃知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展，為創(chuàng)新共同體的知識產(chǎn)權(quán)管理和保護提供制度框架和規(guī)范指引，為共同體知識產(chǎn)權(quán)管理辦法與協(xié)議的出臺進行見證，進行有序、有度的協(xié)調(diào)與干預(yù)；另一方面，根據(jù)產(chǎn)業(yè)布局與優(yōu)勢特色，結(jié)合技術(shù)發(fā)展趨勢，公布科技研發(fā)指南與規(guī)劃，制定創(chuàng)新共同體發(fā)展規(guī)劃和科技資源配置政策，引導(dǎo)創(chuàng)新共同體的技術(shù)合作開發(fā)契合創(chuàng)新型國家建設(shè)需求。

5.2.2 提供政策支持

在關(guān)鍵共性技術(shù)開發(fā)項目、經(jīng)費補貼、聯(lián)盟知識產(chǎn)權(quán)資助等方面提供優(yōu)惠政策與其他制度設(shè)計相耦合。例如設(shè)立產(chǎn)學(xué)研科技創(chuàng)新項目，定點扶持、擇優(yōu)支持，資助共性關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化；設(shè)立專項補貼，建立長效資助機制，支持創(chuàng)新共同體知識產(chǎn)權(quán)共享、創(chuàng)造與運用；在知識產(chǎn)權(quán)分析評議、市場運營以及財政、金融、稅收制度等方面提供支持，通過制度、政策與共同體知識產(chǎn)權(quán)管理辦法的有機銜接，促進知識產(chǎn)權(quán)集群管理工作順利開展。

5.2.3 供應(yīng)公共產(chǎn)品

具有外部效應(yīng)的公共產(chǎn)品無法有效地由私人提供，只能由政府參與進行供給；同時，圍繞知識產(chǎn)權(quán)集群管理提供相關(guān)公共產(chǎn)品還有利于緩解創(chuàng)新共同體內(nèi)部的利益紛爭。相關(guān)公共產(chǎn)品包括以必要的行政給付手段，從外部提供共同體知識產(chǎn)權(quán)工作開展必需的信息資訊、交易平臺、人才培養(yǎng)、文化營造等公共產(chǎn)品和服務(wù)。

5.3 知識產(chǎn)權(quán)中介：服務(wù)供給

傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)主要針對市場主體技術(shù)創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施需求開展相關(guān)業(yè)務(wù)。創(chuàng)新共同體的協(xié)同創(chuàng)新存在高風(fēng)險、復(fù)雜性和不確定性，服務(wù)需求存在復(fù)雜性、多樣性與靈活性，這對知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)供給提出了更高要求。針對創(chuàng)新共同體“合作-分享”與“信任-控制”的組織需求，知識產(chǎn)權(quán)中介應(yīng)當(dāng)在協(xié)調(diào)政府、企業(yè)和科研院所之間的互動關(guān)系，激活知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系資源，增強協(xié)同創(chuàng)新活力方面發(fā)揮黏合劑作用，應(yīng)當(dāng)由以代理服務(wù)為主的“平推式”服務(wù)流程向基于創(chuàng)新驅(qū)動的“攀升式”發(fā)展路徑切換。具體而言，在創(chuàng)新共同體知識產(chǎn)權(quán)集群管理的“目標(biāo)-結(jié)構(gòu)-行動”框架下，知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)可以通過服務(wù)供給嵌入創(chuàng)新共同體“一體兩翼”知識產(chǎn)權(quán)集群管理機制中，提供面向創(chuàng)新支持的知識產(chǎn)權(quán)縱向服務(wù)以及面向協(xié)同合作的知識產(chǎn)權(quán)橫向服務(wù)，與產(chǎn)學(xué)研契約控制、政府引導(dǎo)扶持等要素動態(tài)聯(lián)合，形成創(chuàng)新共同體知識產(chǎn)權(quán)的整體治理。

5.3.1 面向創(chuàng)新支持的知識產(chǎn)權(quán)縱向服務(wù)

縱向服務(wù)方面，立足于產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合創(chuàng)新主體技術(shù)攻關(guān)需求，提供全方位、立體化中介服務(wù)，包括知識產(chǎn)權(quán)信息檢索、專利情報分析、市場調(diào)查、法律政策咨詢、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險評估、知識產(chǎn)權(quán)評議與談判以及知識產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)等，提供專業(yè)、全面、系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)整合(IP-out-source)服務(wù)［24］，以增強創(chuàng)新共同體的知識產(chǎn)權(quán)能力，促進形成關(guān)鍵核心專利和知識產(chǎn)權(quán)前瞻性布局，降低知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險以及創(chuàng)新成本，支撐共同體知識產(chǎn)權(quán)集群管理。

5.3.2 面向協(xié)同合作的知識產(chǎn)權(quán)橫向服務(wù)

通過構(gòu)建“合作＋運營＋戰(zhàn)略”的知識產(chǎn)權(quán)橫向服務(wù)流程，橋接資源、彌合斷層，幫助創(chuàng)新主體整合資源，并形成緊密的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略合作關(guān)系。一方面，橋接資源。創(chuàng)新體系的效率在很大程度上依賴于知識分配能力和資源整合能力，技術(shù)創(chuàng)新資源往往難以自發(fā)獲得和優(yōu)化配置，需要借助市場力量，通過知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)來實現(xiàn)。知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)以專業(yè)知識和專門技能為基礎(chǔ)，按照市場經(jīng)濟規(guī)律運作，利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)（包括情感性關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與工具性價值關(guān)系網(wǎng)絡(luò)）創(chuàng)造機會、發(fā)現(xiàn)渠道、整合資源，橋接不同功能的創(chuàng)新主體，促進知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新資源的合理流動和配置。另一方面，彌合斷層。政府是創(chuàng)新系統(tǒng)的組織者與協(xié)調(diào)者，創(chuàng)新主體則依據(jù)經(jīng)濟理性實施創(chuàng)新活動，二者之間存在意志與意識的“斷層”，會影響政府與創(chuàng)新主體間的溝通和互動以及創(chuàng)新資源優(yōu)化配置的效率。作為行政力量和創(chuàng)新力量之間的紐帶，知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)背靠政府，延伸政府部門職能，通過非行政行為的專業(yè)服務(wù)規(guī)范協(xié)同創(chuàng)新活動，建立政府與創(chuàng)新共同體及共同體不同單元之間的交流和溝通，彌合“斷層”，以密切創(chuàng)新共同體合作關(guān)系。

6 結(jié)論

科技創(chuàng)新的全領(lǐng)域極端重要性正在日益顯現(xiàn)，研發(fā)合作逐步深化，創(chuàng)新范式迭代發(fā)展，創(chuàng)新共同體蓬勃組建，以異質(zhì)性成員為構(gòu)成單元的創(chuàng)新共同體知識產(chǎn)權(quán)治理的核心問題——知識產(chǎn)權(quán)治理結(jié)構(gòu)的布局與知識產(chǎn)權(quán)利益的分配需要研究解決。知識產(chǎn)權(quán)集群管理是成員存在競合性的聚合主體層面知識產(chǎn)權(quán)管理的新形態(tài)以及促進協(xié)同創(chuàng)新的重要手段。目前我國知識產(chǎn)權(quán)集群管理工作處于起步、探索階段，重在以指令方式協(xié)同多元合作創(chuàng)新主體之間的知識產(chǎn)權(quán)資源共享，存在管理的“懸浮”與“空心化”問題，在政策供給、試點實踐以及學(xué)術(shù)研究方面均需要深入探索。

整體治理理論提供了組織化解決跨界合作中的碎片化治理問題的對策，對多元主體合作創(chuàng)新語境下的知識產(chǎn)權(quán)治理體系設(shè)計有重要的指導(dǎo)、借鑒意義，本研究以整體治理理論為基礎(chǔ)，構(gòu)建“目標(biāo)-結(jié)構(gòu)-行動”分析框架，對創(chuàng)新共同體知識產(chǎn)權(quán)集群管理進行功能目標(biāo)設(shè)定、權(quán)力結(jié)構(gòu)配置和行動方式規(guī)劃，研究認(rèn)為基于創(chuàng)新共同體協(xié)同創(chuàng)新的組織目的以及動態(tài)耗散的結(jié)構(gòu)特征，創(chuàng)新共同體知識產(chǎn)權(quán)集群管理應(yīng)當(dāng)著眼于“合作-分享”（促進知識流動）與“信任-控制”（強化組織韌性）機制的構(gòu)建和具體目標(biāo)的達(dá)成，并服務(wù)于創(chuàng)新共同體知識產(chǎn)權(quán)共享、創(chuàng)造與運用的總體目標(biāo)實現(xiàn)。其中，在組織架構(gòu)方面，知識產(chǎn)權(quán)集群管理可以采用“一體兩翼”架構(gòu)嵌入創(chuàng)新共同體的組織管理網(wǎng)絡(luò)（產(chǎn)學(xué)研知識產(chǎn)權(quán)組織網(wǎng)絡(luò)體系作為“一體”，政府政策體系指導(dǎo)、知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)專業(yè)服務(wù)分別作為“兩翼”），使共同體內(nèi)部研發(fā)、生產(chǎn)的不同分工單位在資源優(yōu)化和功能實現(xiàn)上協(xié)同化、集成化；在共同目標(biāo)的導(dǎo)引及“一體兩翼”管理結(jié)構(gòu)布局的設(shè)定下，創(chuàng)新共同體不同組成部分基于各自的職能分工采取不同的行動方案，產(chǎn)學(xué)研合作以契約控制確定共同體知識產(chǎn)權(quán)管理的權(quán)威空間，政府部門提供有針對性的指導(dǎo)、支持與適度介入，知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)，促進共同體智力成果的權(quán)利化、商用化及產(chǎn)業(yè)化。

本研究通過分析知識產(chǎn)權(quán)集群管理的層級目標(biāo)、“一體兩翼”的組織結(jié)構(gòu)以及產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合、政府部門和知識產(chǎn)權(quán)中介等不同主體的行動方案，回答了創(chuàng)新共同體知識產(chǎn)權(quán)集群管理“治理什么”“誰來治理”以及“如何治理”等關(guān)鍵問題，明晰了知識產(chǎn)權(quán)集群管理在創(chuàng)新共同體組織內(nèi)的嵌入方式，希望能夠為包括產(chǎn)業(yè)集群、產(chǎn)學(xué)研合作以及知識聯(lián)盟在內(nèi)的創(chuàng)新共同體的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同管理和知識資產(chǎn)良性治理提供可供參考實施的理論支持與范式指引。而使用來自復(fù)雜技術(shù)合作組織實體的經(jīng)驗證據(jù)來測試和闡述分析框架，并進一步研討基于戰(zhàn)略性背景因素的考量來設(shè)計組織內(nèi)部技術(shù)許可的條件和要素，是后續(xù)研究的重點內(nèi)容。