劉 勤，楊壬淦，劉友華

（1.農(nóng)業(yè)農(nóng)村部南京農(nóng)業(yè)機(jī)械化研究所，江蘇南京 210014；2.南京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，江蘇南京 211800；3.南京大學(xué)信息管理學(xué)院，江蘇南京 210023）

1 研究背景

近年來我國(guó)高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，習(xí)近平總書記在中央政治局第二十五次集體學(xué)習(xí)時(shí)深刻指出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新，并指出要加強(qiáng)關(guān)鍵領(lǐng)域自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和儲(chǔ)備。作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心要素,專利是激勵(lì)和保護(hù)知識(shí)創(chuàng)新、促進(jìn)和推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制度保障。《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035 年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》明確提出要保護(hù)和激勵(lì)高價(jià)值專利，這將有效引導(dǎo)各創(chuàng)新主體更加注重專利質(zhì)量。高價(jià)值專利是提升一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)力和綜合競(jìng)爭(zhēng)力、構(gòu)建國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序中戰(zhàn)略制高點(diǎn)的核心要素。當(dāng)前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，高質(zhì)量發(fā)展需要高價(jià)值專利保駕護(hù)航。

隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的深入實(shí)施，我國(guó)專利數(shù)量和質(zhì)量有了明顯提升，但仍面臨專利數(shù)量多而不優(yōu)、保護(hù)不嚴(yán)、運(yùn)用效益差、管理能力和服務(wù)水平低等問題。眾多專利“養(yǎng)在深閨人未識(shí)”，能夠走出“象牙塔”轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的還不多。科技創(chuàng)新絕不僅僅是實(shí)驗(yàn)室里的研究,停留在紙上階段的專利不能體現(xiàn)其真正價(jià)值，有效運(yùn)用專利才能發(fā)揮其最大效用。高價(jià)值專利評(píng)估是推動(dòng)高價(jià)值專利技術(shù)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)實(shí)動(dòng)力的重要一環(huán)。國(guó)外有學(xué)者提出專利價(jià)值呈現(xiàn)高度偏態(tài)分布［1］，僅有約10%的專利具有較高的價(jià)值［2］。唯有通過科學(xué)、客觀、準(zhǔn)確的評(píng)估，方能充分挖掘高價(jià)值專利，為進(jìn)一步確定專利技術(shù)商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化潛力及可實(shí)施性提供決策依據(jù)。

專利價(jià)值評(píng)估涉及面廣，雖然大部分專利價(jià)值難以直接測(cè)量，但某些特征與專利價(jià)值存在密切聯(lián)系。本研究將以300 件獲得中國(guó)專利獎(jiǎng)的專利為研究對(duì)象，梳理并挖掘其內(nèi)在特征，試圖從中歸納出高價(jià)值專利形成的基本要素，希望能夠?yàn)閷＠麅r(jià)值評(píng)估作出一點(diǎn)微薄的貢獻(xiàn)，為推進(jìn)專利轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力、更好地服務(wù)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供有益的參考。

2 高價(jià)值專利的內(nèi)涵及界定

研究高價(jià)值專利評(píng)估問題，首先需要對(duì)高價(jià)值專利的內(nèi)涵進(jìn)行明確界定。雖然目前在基礎(chǔ)理論研究方面還沒有高價(jià)值專利的明確定義，但在實(shí)務(wù)方面，可以發(fā)現(xiàn)專利的價(jià)值是在技術(shù)研發(fā)、申請(qǐng)確權(quán)、技術(shù)轉(zhuǎn)化、技術(shù)應(yīng)用這幾個(gè)過程中逐漸形成的，它貫穿于專利從創(chuàng)造到運(yùn)用的全流程，因此，具有高技術(shù)價(jià)值、高法律價(jià)值、高經(jīng)濟(jì)價(jià)值、高市場(chǎng)價(jià)值的專利可以認(rèn)定為高價(jià)值專利。

（1）高技術(shù)價(jià)值。高技術(shù)價(jià)值是指專利擁有一個(gè)高水平、高技術(shù)含量的技術(shù)方案，在具備新穎性、實(shí)用性的前提下，它具有更大的技術(shù)進(jìn)步性、更強(qiáng)的創(chuàng)造性，在某種程度上能夠推動(dòng)或改變行業(yè)技術(shù)發(fā)展方向，引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，促進(jìn)技術(shù)向更高效、更環(huán)保、更經(jīng)濟(jì)、更實(shí)用發(fā)展。

（2）高法律價(jià)值。高法律價(jià)值是指專利對(duì)發(fā)明創(chuàng)造作出了充分保護(hù)的描述，依法享受的保護(hù)范圍適當(dāng)，專利申請(qǐng)文書撰寫質(zhì)量較高，權(quán)利要求特征表達(dá)準(zhǔn)確，上下位架構(gòu)合理，層次清晰，專利具有較強(qiáng)的權(quán)利穩(wěn)定性、排他性、不可規(guī)避性以及較低的被無效可能性。

（3）高經(jīng)濟(jì)價(jià)值。高經(jīng)濟(jì)價(jià)值是指專利產(chǎn)業(yè)化基礎(chǔ)好，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)，政策適應(yīng)性好，具有廣闊的市場(chǎng)應(yīng)用前景，權(quán)利人可以通過專利的所有權(quán)、使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、質(zhì)押權(quán)或投資權(quán)，獲取更高的回報(bào)或具有獲得更高利潤(rùn)的潛力。

（4）高市場(chǎng)價(jià)值。高市場(chǎng)價(jià)值是指專利在對(duì)產(chǎn)業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品、開拓新市場(chǎng)、提高核心競(jìng)爭(zhēng)力、獲得發(fā)展新空間、給人類生活帶來便利和改善、對(duì)社會(huì)作出貢獻(xiàn)等方面具有較強(qiáng)的支撐性作用。

3 高價(jià)值專利評(píng)估研究現(xiàn)狀及問題

由于專利集技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、商業(yè)、法律等相關(guān)信息于一體，它在數(shù)據(jù)的可得性和完整性以及信息披露等方面具有突出優(yōu)勢(shì)，因此專利價(jià)值評(píng)估目前已經(jīng)成為創(chuàng)新管理和科學(xué)計(jì)量學(xué)領(lǐng)域的一個(gè)研究熱點(diǎn)。

3.1 專利價(jià)值評(píng)估影響因素研究

專利價(jià)值評(píng)估影響因素方面，有研究如馬翔等［3］圍繞專利創(chuàng)造、使用、保護(hù)和管理等方面，比較了通過代理公司和未通過代理公司申請(qǐng)專利的優(yōu)缺點(diǎn)，認(rèn)為通過代理公司申請(qǐng)的專利，在權(quán)利要求數(shù)、授權(quán)率、存續(xù)時(shí)間、轉(zhuǎn)讓次數(shù)等方面均較未通過代理公司申請(qǐng)的專利具有明顯優(yōu)勢(shì)；Reitzig［4］著眼于分析專利本身特征與專利價(jià)值之間的關(guān)系，通過對(duì)半導(dǎo)體行業(yè)專利數(shù)據(jù)的分析，得出了專利的新穎性和創(chuàng)造性是影響專利價(jià)值主要因素的結(jié)論；Hareof 等［5］認(rèn)為在一定條件下，專利被引數(shù)和專利同族數(shù)與專利價(jià)值呈正相關(guān)關(guān)系。

3.2 專利價(jià)值評(píng)估方法研究

專利價(jià)值評(píng)估方法目前主要分為市場(chǎng)基準(zhǔn)和非市場(chǎng)基準(zhǔn)兩大類。市場(chǎng)基準(zhǔn)方法方面，如葛翔宇等［6］提出了基于實(shí)物期權(quán)模型的專利價(jià)值評(píng)估方法。非市場(chǎng)基準(zhǔn)方法方面，如資智洪等［7］基于專利資產(chǎn)的價(jià)值分布特性，構(gòu)建了用于專利價(jià)值評(píng)估的二元分類評(píng)估方法；呂曉蓉［8］建立了基于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的專利價(jià)值評(píng)估模型，為專利技術(shù)許可、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)入股等提供了一種現(xiàn)實(shí)可行的專利價(jià)值評(píng)估工具。

3.3 存在問題

綜上看，現(xiàn)有研究和實(shí)踐在很多方面還存在不足，具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是評(píng)估方法的科學(xué)性不足，評(píng)估方法較為單一或過于復(fù)雜，可推廣度較低；二是評(píng)估指標(biāo)中定性指標(biāo)較多、定量指標(biāo)較少，不能構(gòu)成一個(gè)比較完整的指標(biāo)體系，部分指標(biāo)權(quán)重需要人為設(shè)定，缺乏可供實(shí)際操作的有效識(shí)別方式；三是評(píng)估體系不完善,評(píng)估內(nèi)容與結(jié)論缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)估成果的實(shí)用性有待提升。為喚醒“沉睡”專利，促進(jìn)專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，迫切需要構(gòu)建一套科學(xué)合理、實(shí)用性強(qiáng)的高價(jià)值專利評(píng)估體系。

4 高價(jià)值專利評(píng)估的影響因素

基于上述高價(jià)值專利內(nèi)涵，本研究認(rèn)為技術(shù)因素、法律因素、經(jīng)濟(jì)因素和市場(chǎng)因素是影響高價(jià)值專利評(píng)估的主要因素。

4.1 技術(shù)因素

影響高價(jià)值專利評(píng)估的技術(shù)因素具體包括以下9 個(gè)方面：發(fā)明人專利量、發(fā)明人數(shù)、權(quán)利要求數(shù)、被引數(shù)、被國(guó)外專利引證數(shù)、自引數(shù)、核心發(fā)明人指數(shù)、技術(shù)寬度、技術(shù)融合度。其中，權(quán)利要求數(shù)越多，意味著專利的保護(hù)范圍越寬［9］，以及技術(shù)創(chuàng)新程度越高［10］；被引頻次的高低能夠作為識(shí)別高價(jià)值專利的指標(biāo)之一［11］；被國(guó)外專利引證數(shù)指專利被國(guó)外專利引用的次數(shù)，一項(xiàng)專利若被多國(guó)專利引用,表明該專利在世界范圍內(nèi)具有技術(shù)的開創(chuàng)性和核心性，是領(lǐng)域內(nèi)的基礎(chǔ)專利［12］；自引數(shù)指權(quán)利人引用自身專利的數(shù)量，與權(quán)利人的迭代創(chuàng)新能力密切相關(guān)［13］，是權(quán)利人構(gòu)建技術(shù)壁壘、搶占市場(chǎng)份額的重要信號(hào)［14］；核心發(fā)明人指數(shù)指發(fā)明人專利量占權(quán)利人專利量的比值，可用以考察發(fā)明人的核心作用；技術(shù)寬度指一項(xiàng)專利涉及的 IPC 數(shù)，可用以考察專利保護(hù)的范圍［15］；技術(shù)融合度指一項(xiàng)專利包含的除主分類號(hào)之外的IPC 數(shù)，可用以考察目標(biāo)專利與其他領(lǐng)域技術(shù)的融合程度。

4.2 法律因素

影響高價(jià)值專利評(píng)估的法律因素具體包括以下12 個(gè)方面：授權(quán)周期、同族數(shù)、PCT 申請(qǐng)數(shù)、他國(guó)授權(quán)數(shù)、權(quán)利要求數(shù)、引證專利文獻(xiàn)數(shù)、引證非專利文獻(xiàn)數(shù)、引證國(guó)外專利文獻(xiàn)數(shù)、專利年齡、無效后確權(quán)、是否經(jīng)歷訴訟、復(fù)審后確權(quán)。其中，授權(quán)周期考察授權(quán)的難易程度；Lanjouw 等［16］發(fā)現(xiàn)專利質(zhì)量與專利家族規(guī)模即同族數(shù)之間存在正相關(guān)關(guān)系；Merges［17］指出PCT 申請(qǐng)數(shù)能夠作為專利價(jià)值評(píng)估的指標(biāo)之一；他國(guó)授權(quán)數(shù)測(cè)度專利的海外布局能力，權(quán)利人會(huì)為具有較高價(jià)值的專利在更多國(guó)家尋求專利保護(hù)［18］；專利年齡指專利存續(xù)的時(shí)間，權(quán)利人若認(rèn)為某專利能夠?yàn)槠鋷磔^高經(jīng)濟(jì)收益或社會(huì)收益，那么會(huì)通過持續(xù)繳納年費(fèi)的方式來維持專利的有效狀態(tài)［19］；復(fù)審后確權(quán)指專利是否經(jīng)歷了復(fù)審后再被確權(quán)，可用以考察專利的穩(wěn)定性。

4.3 經(jīng)濟(jì)因素

影響高價(jià)值專利評(píng)估的經(jīng)濟(jì)因素具體包括以下11 個(gè)方面：剩余壽命、技術(shù)成熟度、合作單位數(shù)、合作強(qiáng)度、許可數(shù)、轉(zhuǎn)讓數(shù)、質(zhì)押數(shù)、實(shí)施例數(shù)、外觀專利數(shù)、研發(fā)重心強(qiáng)度、專利組合強(qiáng)度。其中，剩余壽命指一項(xiàng)專利從當(dāng)前日至保護(hù)期結(jié)束的年數(shù)；技術(shù)成熟度指專利在技術(shù)發(fā)展進(jìn)程中所處的階段，可用以判別技術(shù)的成熟程度；合作單位數(shù)可用以考察專利的合作申請(qǐng)情況；合作強(qiáng)度可用以測(cè)度權(quán)利人在產(chǎn)學(xué)研合作方面的能力；許可數(shù)和轉(zhuǎn)讓數(shù)這兩個(gè)指標(biāo)均表征專利在市場(chǎng)的被接受程度，是否經(jīng)得起市場(chǎng)考驗(yàn)是衡量專利運(yùn)用價(jià)值的重要因素［20］；質(zhì)押數(shù)是指將專利權(quán)作為質(zhì)押標(biāo)的物的次數(shù)，有學(xué)者認(rèn)為專利權(quán)的質(zhì)押登記是表征專利價(jià)值的一個(gè)重要指標(biāo)［21］；外觀設(shè)計(jì)專利一般在專利技術(shù)產(chǎn)品化階段產(chǎn)生，因此該指標(biāo)在某種程度上可以表征權(quán)利人的專利實(shí)施情況；研發(fā)重心強(qiáng)度指主分類號(hào)下權(quán)利人申請(qǐng)的專利占其總申請(qǐng)量的比重；專利組合強(qiáng)度指權(quán)利人在IPC大組分類號(hào)下平均擁有的專利數(shù)，可用以考察權(quán)利人對(duì)核心技術(shù)的防御保護(hù)力。

4.4 市場(chǎng)因素

影響高價(jià)值專利評(píng)估的市場(chǎng)因素具體包括以下8 個(gè)方面：獲獎(jiǎng)能力、市場(chǎng)份額、生命強(qiáng)度、失效率、擴(kuò)張強(qiáng)度、技術(shù)深耕強(qiáng)度、同類專利數(shù)、創(chuàng)新活力強(qiáng)度。其中，獲獎(jiǎng)能力指權(quán)利人獲得部省級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)的情況，與權(quán)利人的綜合實(shí)力密切相關(guān)，用以考察權(quán)利人的行業(yè)地位；市場(chǎng)份額指權(quán)利人在主分類號(hào)下的專利量占市場(chǎng)總專利量的比值，用以考察專利的市場(chǎng)影響力；生命強(qiáng)度可用以考察權(quán)利人的專利維持情況；失效率指失效專利占權(quán)利人總專利量的比值，如Ernst［22］提出可將專利失效率作為專利質(zhì)量的一個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)；擴(kuò)張強(qiáng)度指權(quán)利人的有效專利量在一定時(shí)期內(nèi)的年均增長(zhǎng)率，體現(xiàn)權(quán)利人的專利擴(kuò)張態(tài)勢(shì)，可用以考察權(quán)利人的持續(xù)創(chuàng)新能力；技術(shù)深耕強(qiáng)度指權(quán)利人在主分類號(hào)下的專利量年均增長(zhǎng)率，可用以測(cè)度權(quán)利人在目標(biāo)技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)深耕能力；創(chuàng)新活力強(qiáng)度指平均每位發(fā)明人擁有的授權(quán)專利數(shù)，可用以測(cè)度權(quán)利人的創(chuàng)新活力。

5 高價(jià)值專利評(píng)估指標(biāo)體系和評(píng)估模型的構(gòu)建

5.1 構(gòu)建高價(jià)值專利評(píng)估指標(biāo)體系

5.1.1 研究對(duì)象及數(shù)據(jù)來源

以我國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局第十六屆至第二十屆中國(guó)專利獎(jiǎng)中300 項(xiàng)獲獎(jiǎng)專利（以下簡(jiǎn)稱“樣本專利”）為研究對(duì)象，其中第二十屆100 項(xiàng)；第十六屆至十九屆每屆50 項(xiàng)。樣本專利涵蓋主要技術(shù)領(lǐng)域包括材料、電子、化學(xué)、醫(yī)藥衛(wèi)生、通信、光電、機(jī)械等。統(tǒng)計(jì)截止時(shí)間為2019 年12 月31 日。數(shù)據(jù)采集通過國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索平臺(tái)、“專利大王”微信小程序、江蘇省專利信息檢索和分析云平臺(tái)現(xiàn)。

中國(guó)專利獎(jiǎng)是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局針對(duì)具有更高價(jià)值的專利而授予的獎(jiǎng)項(xiàng)，評(píng)選指標(biāo)包括專利質(zhì)量、技術(shù)先進(jìn)性、運(yùn)用及保護(hù)措施和成效、社會(huì)效益及發(fā)展前景。以中國(guó)專利獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)專利為研究對(duì)象，對(duì)于形成高價(jià)值專利構(gòu)成要素的整體性判斷具有積極作用。

5.1.2 指標(biāo)體系構(gòu)建原則和過程

高價(jià)值專利評(píng)估指標(biāo)的選取遵循以下5 個(gè)原則：（1）系統(tǒng)性。把選取的指標(biāo)看作一個(gè)整體，統(tǒng)籌考慮各指標(biāo)之間的關(guān)聯(lián)，力爭(zhēng)能夠全面系統(tǒng)地評(píng)估專利。（2）獨(dú)立性。對(duì)于相互關(guān)聯(lián)的部分指標(biāo)進(jìn)行合并，每個(gè)指標(biāo)應(yīng)具有獨(dú)立意義。（3）可測(cè)性。選取的指標(biāo)應(yīng)能進(jìn)行測(cè)度，有些指標(biāo)雖能較好地反映專利的特征，但若可獲得性較差，只能替換或放棄。（4）科學(xué)性。選取指標(biāo)應(yīng)盡量采用國(guó)內(nèi)外普遍認(rèn)可或者具有較高代表性的指標(biāo)。（5）實(shí)踐性。選取的指標(biāo)應(yīng)能夠在專利實(shí)踐中找到明確依據(jù)，可操作性要強(qiáng)。

高價(jià)值專利評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建過程分兩個(gè)階段完成。首先針對(duì)影響高價(jià)值專利評(píng)估的主要因素，預(yù)構(gòu)建一套含有40 個(gè)指標(biāo)的指標(biāo)體系；其次就各項(xiàng)指標(biāo)對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，最后根據(jù)統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果調(diào)整優(yōu)化部分指標(biāo)，以此提高指標(biāo)體系的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。

5.1.3 描述性統(tǒng)計(jì)分析

從對(duì)樣本的分析結(jié)果來看，獲獎(jiǎng)專利中企業(yè)占比最高，達(dá)75.3%，科研院所占比為9.67%，高校占比為12.33%，個(gè)人占比為2.67%。具體方面統(tǒng)計(jì)分析如下：

（1）專利保護(hù)方面。有186 件專利的授權(quán)周期在2 年～4 年，占總專利量的62%。其中通信領(lǐng)域授權(quán)周期較其他領(lǐng)域更長(zhǎng)，授權(quán)周期最長(zhǎng)的專利為北大方正集團(tuán)有限公司于2006 年12 月申請(qǐng)的專利“控制用戶使用代理上網(wǎng)的方法”，授權(quán)周期長(zhǎng)達(dá)7.58 年。

（2）技術(shù)成熟度方面。有226 件專利處于技術(shù)發(fā)展的成熟期，占比為75.33%；47 件專利處于技術(shù)快速發(fā)展期的，占比為15.67%；27 件專利處于衰退期，占比為9%?？梢姶蟛糠肢@獎(jiǎng)專利處于技術(shù)發(fā)展的成熟期，在此階段專利更能獲得市場(chǎng)青睞，專利價(jià)值更能得到充分體現(xiàn)。

（3）專利引證和被引方面。引證其他專利文獻(xiàn)的專利有261 件，實(shí)施自引的有93 件，被引用的有198 件，在樣本專利中占比分別為87%、31%、66%。其中通信領(lǐng)域?qū)＠灰龜?shù)最高，機(jī)械領(lǐng)域最低，通信領(lǐng)域的被引數(shù)是機(jī)械領(lǐng)域的2.49 倍。有一個(gè)現(xiàn)象值得注意，即只有29 件專利被國(guó)外專利引用，占比僅為9.67%，表明樣本專利在全世界范圍內(nèi)的創(chuàng)新影響力還偏低。

（4）專利有效性方面。權(quán)利人專利失效率均值為38.51%，其中科研院所失效率34.74%，低于均值；大學(xué)失效率為38.87%，略高于均值；企業(yè)失效率為38.55%，與均值基本持平。以上三者在專利失效率上總體差別不大。從各細(xì)分領(lǐng)域看，生物醫(yī)藥領(lǐng)域失效率最高，達(dá)45.31%；通信領(lǐng)域?qū)＠首畹?，?2.33%。

（5）專利布局方面。有非本國(guó)專利族數(shù)的專利僅有45 件，占比僅為15%，表明獲獎(jiǎng)專利對(duì)外布局能力整體偏弱。相較其他領(lǐng)域而言，通信領(lǐng)域?qū)ν獠季帜芰^強(qiáng)，該領(lǐng)域有38.89%的專利對(duì)外進(jìn)行了布局，其中中興通信股份有限公司的專利“一種物理上行控制信道干擾隨機(jī)化的方法”的同族專利數(shù)達(dá)到18 件，已在日本、韓國(guó)、俄羅斯、美國(guó)、加拿大等國(guó)家完成布局。

（6）行業(yè)影響力和技術(shù)深耕方面。行業(yè)影響力方面，大學(xué)、科研院所、企業(yè)在專利市場(chǎng)的份額分別為2.53‰、5.16‰、7.61‰；獲得部省級(jí)以上獎(jiǎng)勵(lì)的有275 個(gè)權(quán)利人，獲獎(jiǎng)率為91.67%，表明權(quán)利人在業(yè)內(nèi)有重要影響力。技術(shù)深耕方面，企業(yè)研發(fā)重心指數(shù)為33.80%，大學(xué)和科研院所分別為13.14%和18.64%，后兩者明顯低于前者，如清華大學(xué)研發(fā)重心指數(shù)僅為0.51%，中國(guó)科學(xué)院微電子研究所研發(fā)重心指數(shù)為1.09%。大學(xué)和科研院所研發(fā)重心指數(shù)偏低的原因可能是，大學(xué)或科研院所依托國(guó)家科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)開展科技創(chuàng)新，一旦項(xiàng)目結(jié)題，后續(xù)若沒有項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支持則將很難開展持續(xù)性研究。

（7）技術(shù)合作方面。多個(gè)權(quán)利人在專利合作方面表現(xiàn)突出，比如，第十七屆獲獎(jiǎng)專利“一種有機(jī)電致發(fā)光器件”的權(quán)利人為昆山維信諾顯示技術(shù)有限公司，其專利產(chǎn)出量為382 件，其中有334 件為合作申請(qǐng)，合作強(qiáng)度達(dá)87.43%；第十八屆獲獎(jiǎng)專利“控制、監(jiān)督、監(jiān)測(cè)一體化的鐵路信號(hào)基礎(chǔ)設(shè)備電子控制裝置”的權(quán)利人為蘭州大成自動(dòng)化工程有限公司，其專利產(chǎn)出量為36 件，其中有25 件為合作申請(qǐng)，合作強(qiáng)度達(dá)到69.44%。

5.1.4 指標(biāo)優(yōu)化

經(jīng)過統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn)，法律層面類指標(biāo)中，有4個(gè)數(shù)值偏低，比如只有28 件專利為他國(guó)授權(quán)，4 件為無效后確權(quán)，2 件為復(fù)審后確權(quán)，4 件經(jīng)歷了訴訟，太低的數(shù)值不具有統(tǒng)計(jì)分析意義，因此刪除這4 個(gè)指標(biāo)。他國(guó)授權(quán)數(shù)是一個(gè)非常有意義的分析指標(biāo)，能用以考察專利在國(guó)外布局的情況，但樣本專利中該指標(biāo)數(shù)值偏低，現(xiàn)階段考察意義不大，而隨著我國(guó)專利質(zhì)量的不斷提升和對(duì)外布局的能力穩(wěn)步提高，該指標(biāo)在專利價(jià)值衡量上可以作為一個(gè)非常好的選擇。經(jīng)濟(jì)層面類指標(biāo)中，由于許可數(shù)、轉(zhuǎn)讓數(shù)、質(zhì)押數(shù)的單項(xiàng)數(shù)值均偏低，因此將三者合并組成運(yùn)用強(qiáng)度指標(biāo)。經(jīng)過修正的高價(jià)值專利評(píng)估指標(biāo)體系包含的指標(biāo)，由初次設(shè)定的40 個(gè)縮減至33 個(gè)。

5.2 建立高價(jià)值專利評(píng)估模型

5.2.1 數(shù)據(jù)處理

對(duì)于高價(jià)值專利評(píng)估指標(biāo)中的正向指標(biāo)和負(fù)向指標(biāo)，需要分別采用不同的方法進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。正向指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化：

負(fù)向指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化：

式（1）（2）中：第ij個(gè)指標(biāo)的原始值為Χij，其對(duì)應(yīng)的高值水平為mmax，低值水平為mmin,標(biāo)準(zhǔn)化后的指標(biāo)為Tij；i=1,2,,n；j=1,2,,n。

5.2.2 高價(jià)值專利評(píng)估建模

本研究提出高價(jià)值專利評(píng)估值的計(jì)算公式如下：

式（3）中，V1～V4分別為專利在技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)層面的價(jià)值。其中各單維度價(jià)值Vi計(jì)算公式如下：

式（4）中：Vi為專利第i個(gè)維度的單項(xiàng)價(jià)值；αk為第k個(gè)指標(biāo)的歸一化數(shù)值；wk為αk對(duì)應(yīng)的權(quán)重；i=1～4；m為第i個(gè)維度中指標(biāo)的數(shù)量。

5.2.3 評(píng)估指標(biāo)賦權(quán)

熵權(quán)法是一種客觀賦權(quán)方法，它可以根據(jù)指標(biāo)的可變性確定指標(biāo)權(quán)重，其權(quán)重僅與指標(biāo)的相應(yīng)值有關(guān)，而不受其他因素的影響。熵權(quán)法不僅可以客觀確定指標(biāo)權(quán)重的大小，而且能夠反映指標(biāo)權(quán)重隨技術(shù)領(lǐng)域的變化情況，同時(shí)可以較好地解決技術(shù)指標(biāo)計(jì)算過程中兼容性差的問題，因此本研究采用熵權(quán)法為指標(biāo)賦權(quán)。

5.3 高價(jià)值專利評(píng)估模型的有效性驗(yàn)證

為了驗(yàn)證高價(jià)值專利評(píng)估模型的有效性，選取兩組測(cè)試數(shù)據(jù)進(jìn)行比對(duì)分析。第一組是高質(zhì)量專利組，第二組是普通專利組，每組均為50 個(gè)測(cè)試數(shù)據(jù)，總計(jì)為100 個(gè)測(cè)試數(shù)據(jù)。其中，高質(zhì)量專利組的50個(gè)測(cè)試數(shù)據(jù)來源于第十一屆江蘇省專利項(xiàng)目獎(jiǎng)的獲獎(jiǎng)專利；普通專利組的測(cè)試數(shù)據(jù)則是根據(jù)高質(zhì)量專利的主分類號(hào)，隨機(jī)選取50 件授權(quán)發(fā)明專利作為對(duì)照分析組。根據(jù)式（3）（4），得出測(cè)試專利的綜合價(jià)值得分，從高到低的前50 名專利中，有45 件來源于高質(zhì)量專利組，只有5 件來自于普通專利組。通過高價(jià)值專利評(píng)估模型計(jì)算得到的結(jié)果，與實(shí)際情況吻合率達(dá)到了90%，由此驗(yàn)證了以上模型的有效性。

6 高價(jià)值專利評(píng)估問題的對(duì)策思考

6.1 聚焦早期專利成果，以評(píng)估促進(jìn)轉(zhuǎn)化

近年來，國(guó)內(nèi)高校院所積極尋求引導(dǎo)社會(huì)資本參與早期科技成果的概念驗(yàn)證與成果轉(zhuǎn)化，隨著專利數(shù)量的激增，有必要使用高價(jià)值專利評(píng)估方法篩選出具有轉(zhuǎn)化潛力并可能獲得早期資本青睞的成果，以促進(jìn)專利成果的熟化和轉(zhuǎn)化。據(jù)了解，麻省理工學(xué)院的Deshpande 中心在2012—2019 年期間累計(jì)投資1 700 多萬美元，以支持經(jīng)評(píng)估篩選出的項(xiàng)目，最終有近1/3 獲得資金支持的項(xiàng)目通過設(shè)立初創(chuàng)公司實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)化［23］，大大促進(jìn)了科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這種“評(píng)估在先，資金支持在后”的模式，為國(guó)內(nèi)高校院所聚焦早期專利成果，以評(píng)估促進(jìn)專利成果加快走出實(shí)驗(yàn)室提供了重要借鑒。

6.2 完善評(píng)估指標(biāo)，健全評(píng)估體系

專利在不同的發(fā)展階段、不同的專業(yè)領(lǐng)域，或基于不同的評(píng)估目的，對(duì)其評(píng)估所應(yīng)用的方法可能存在差異，這就要求專利評(píng)估人員立足自身實(shí)際，根據(jù)需要適時(shí)調(diào)整評(píng)估指標(biāo)，避免“一刀切”的方式方法，必要時(shí)也可采用與同行評(píng)議相結(jié)合的評(píng)估方法，以保證更加客觀公正地評(píng)估高價(jià)值專利。評(píng)估體系不是孤立的，只有匹配相應(yīng)的管理制度和實(shí)施細(xì)則，多部門合力推動(dòng)，方能最大限度發(fā)揮評(píng)估體系的效用。比如，應(yīng)以問題為導(dǎo)向，以解決國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展重大科技問題為評(píng)估目標(biāo)；應(yīng)出臺(tái)激勵(lì)政策，調(diào)動(dòng)科研人員的積極性，激發(fā)科研人員創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化創(chuàng)新成果的內(nèi)生動(dòng)力；應(yīng)強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研協(xié)作，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源的優(yōu)化整合。唯其如此，才能最終建立起符合科技創(chuàng)新規(guī)律、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律、成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的高價(jià)值專利評(píng)估體系。

6.3 提高自身素質(zhì)，增強(qiáng)評(píng)估意識(shí)與能力

高價(jià)值專利評(píng)估是促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用的一項(xiàng)重要工作，具有一定的引導(dǎo)作用，沒有一支高素質(zhì)的評(píng)估管理隊(duì)伍則評(píng)估工作難以有效推進(jìn)和高質(zhì)完成。在高價(jià)值專利評(píng)估評(píng)價(jià)體系中，相關(guān)的管理制度和實(shí)施細(xì)則的落實(shí)、評(píng)價(jià)程序的組織與運(yùn)轉(zhuǎn)都需要科研管理者來完成，需要管理者不斷提高自身素質(zhì)，以適應(yīng)新體系、新機(jī)制的要求。與此同時(shí)，科研人員也必須充分認(rèn)識(shí)評(píng)估在高價(jià)值專利培育與運(yùn)用中的重要作用，各級(jí)管理部門應(yīng)加強(qiáng)高價(jià)值專利評(píng)估有關(guān)知識(shí)的宣傳與人才培訓(xùn)，在注重平時(shí)宣教的基礎(chǔ)上，充分利用“世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)日”等重要節(jié)點(diǎn)，以講座、宣傳視頻、宣傳圖片、典型案例等線上、線下相結(jié)合的方式加大宣傳培訓(xùn)力度，提高評(píng)估意識(shí)和能力，營(yíng)造培育高價(jià)值專利、讓高價(jià)值專利助推經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的良好氛圍。

6.4 打造評(píng)估服務(wù)平臺(tái)，提升評(píng)估效能

完善的評(píng)估服務(wù)平臺(tái)是提升高價(jià)值專利評(píng)估能力的有力保障。有條件的單位可以單獨(dú)設(shè)立或聯(lián)合社會(huì)評(píng)估機(jī)構(gòu)共同設(shè)立評(píng)估服務(wù)中心，由校內(nèi)及校外知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估專業(yè)人員擔(dān)任主要工作人員。作為高價(jià)值專利評(píng)估頂層設(shè)計(jì)和服務(wù)院系的實(shí)施機(jī)構(gòu)，評(píng)估服務(wù)中心應(yīng)堅(jiān)持“服務(wù)為本、高效評(píng)估、立足校內(nèi)、面向社會(huì)”的原則，重點(diǎn)提供高價(jià)值專利評(píng)估、高價(jià)值專利培育、高價(jià)值專利申請(qǐng)、高價(jià)值專利交易、高價(jià)值專利轉(zhuǎn)化等全鏈條服務(wù)。評(píng)估服務(wù)中心應(yīng)不斷適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的需要，創(chuàng)新服務(wù)方式和服務(wù)手段，全面提升評(píng)估效能。

7 結(jié)論與展望

本研究提出高價(jià)值專利是高技術(shù)價(jià)值、高法律價(jià)值、高經(jīng)濟(jì)價(jià)值、高市場(chǎng)價(jià)值等4 個(gè)單維度價(jià)值的綜合體現(xiàn)，在分析借鑒現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，選取具有較高代表性并且可量化的指標(biāo)，以2016—2019 年不同領(lǐng)域的300 件中國(guó)專利獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)專利為分析樣本，通過實(shí)證分析歸納出高價(jià)值專利的典型性特征，提取專利高價(jià)值“基因”，并據(jù)此對(duì)評(píng)估指標(biāo)體系進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化，同時(shí)對(duì)部分關(guān)聯(lián)性較強(qiáng)的指標(biāo)進(jìn)行了合并重組；隨后建立了專利價(jià)值評(píng)估模型，以江蘇省專利項(xiàng)目獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)專利和普通專利作為測(cè)試樣本，對(duì)模型的有效性進(jìn)行了驗(yàn)證，結(jié)果表明該模型能夠滿足對(duì)高價(jià)值專利評(píng)估的要求，能夠?yàn)榇龠M(jìn)專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供有益的參考，也能夠?yàn)槠渌袠I(yè)開展高價(jià)值專利評(píng)估工作尋找新思路提供參考；最后，針對(duì)高價(jià)值專利評(píng)估問題，就健全評(píng)估體系、增強(qiáng)評(píng)估意識(shí)與能力、打造評(píng)估服務(wù)平臺(tái)等提出了對(duì)策建議。

目前，本研究提出的高價(jià)值專利評(píng)估模型在較小的范圍內(nèi)已經(jīng)獲得了較為理想的測(cè)試效果，但為了獲得更加準(zhǔn)確的驗(yàn)證結(jié)論，還需要在更大范圍內(nèi)進(jìn)行更多數(shù)據(jù)的測(cè)試；此外，在實(shí)踐運(yùn)用中，可根據(jù)評(píng)估目標(biāo)和評(píng)估內(nèi)容的不同，適時(shí)調(diào)整部分指標(biāo)或與其他指標(biāo)進(jìn)行組配，以實(shí)現(xiàn)更有針對(duì)性的評(píng)估。