羅 揚，于亮亮，徐 欣

（江蘇省生產力促進中心，江蘇南京 210042）

1 研究背景

習近平總書記在黨的十九大報告中指出創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力，是建設現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐。加快科技成果轉化則是科技服務經(jīng)濟社會發(fā)展主戰(zhàn)場的必然要求。然而，轉化難卻是當前面臨的一個普遍難題，橫亙在科研成果與市場應用之間的“死亡之谷”極大降低了我國創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的成效［1］。作為一種面向市場的新型科研實體，新型研發(fā)機構的建設和發(fā)展對于我國科技與經(jīng)濟發(fā)展跨越科技成果轉化的“死亡之谷”，實現(xiàn)科技創(chuàng)新與經(jīng)濟社會發(fā)展深度融合具有重要意義。

2019 年，科技部印發(fā)了《關于促進新型研發(fā)機構發(fā)展的指導意見》，進一步明確了新型研發(fā)機構的內涵和發(fā)展方向。2020 年3 月，《中共中央國務院關于構建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》提出，支持科技企業(yè)與高校、科研機構合作建立技術研發(fā)中心、產業(yè)研究院、中試基地等新型研發(fā)機構。此外，我國已有26 個省份出臺了新型研發(fā)機構管理辦法或相關政策，通過財政資金支持、營造體制創(chuàng)新環(huán)境、優(yōu)化人才激勵制度、保障基礎設施建設、支持科技計劃項目申報、引入社會金融資本等方式，加強對新型研發(fā)機構發(fā)展的管理和指導，促進新型研發(fā)機構健康有序發(fā)展［2］。在各級政府的大力支持下，我國新型研發(fā)機構建設取得顯著成效，2020 年4 月科技部公布的數(shù)據(jù)顯示，全國共認定2 069 家新型研發(fā)機構，廣東、江蘇、山東等東部省份位居前列［3］。然而，當前我國新型研發(fā)機構建設依然處于起步階段，仍面臨著諸多問題和挑戰(zhàn)，需要不斷探索可行的發(fā)展路徑［4］。因此，總結歸納一些先進地區(qū)在新型研發(fā)機構建設過程中的成功實踐供其他地區(qū)參考，這對于加快我國新型研發(fā)機構建設進程、提高建設質量具有重要意義。

近年來，南京市認真貫徹黨的十九大精神和習近平新時代中國特色社會主義思想，積極落實江蘇省委省政府相關戰(zhàn)略部署，提出了創(chuàng)新驅動發(fā)展“121”戰(zhàn)略，建設具有全球影響力的創(chuàng)新名城，并以新型研發(fā)機構建設為“先手棋”“突破口”，不斷創(chuàng)新體制機制，已發(fā)展成為江蘇省新型研發(fā)機構最集中、最有特色的城市［5］。鑒于此，本研究將以南京為例，系統(tǒng)總結歸納其在新型研發(fā)機構建設中的創(chuàng)新探索，以期為國內其他地區(qū)提供有益的參考和借鑒。

2 新型研發(fā)機構相關研究綜述

在實踐上，1996 年12 月成立的深圳清華大學研究院是我國最早的新型研發(fā)機構［6］。以“新型研發(fā)機構”或“新型研發(fā)組織”為關鍵詞在中國知網(wǎng)搜索可以發(fā)現(xiàn)，最早的論文發(fā)表于2012 年，理論研究遠遠滯后，但隨著新型研發(fā)機構建設模式得到認可，近年來相關研究的發(fā)文量增長速度迅猛，已然成為研究熱點。

作為一個新興概念，學者們首先關注的就是新型研發(fā)機構的概念內涵，如最早開展新型研發(fā)機構建設實踐的深圳清華大學研究院率先提出了“四不像”的理念與模式［6］，獲得了廣泛的傳播和認可。此后，有眾多學者、機構甚至政府部門都提出了對新型研發(fā)機構的理解。當前，比較權威的則是2019年科技部［7］的定義：新型研發(fā)機構是指聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學研究、技術創(chuàng)新和研發(fā)服務，投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運行機制市場化、用人機制靈活的獨立法人機構，可依法注冊為科技類民辦非企業(yè)單位（社會服務機構）、事業(yè)單位和企業(yè)。從新型研發(fā)機構的運行機制來看，現(xiàn)有研究主要關注的是投入、收益、用人、考核、激勵等多個方面的內容。

作為一個新生事物，新型研發(fā)機構的發(fā)展還處于起步階段，面臨著諸多問題，現(xiàn)有研究對此進行了較為深入的探討。從政府層面來看，存在的主要問題包括：對不同類型的新型研發(fā)機構缺乏分類指導和扶持［8］；不同政府部門各自為戰(zhàn)，缺乏對新型研發(fā)機構發(fā)展進行科學系統(tǒng)、具有前瞻性的頂層設計［9］；支持新型研發(fā)機構可持續(xù)發(fā)展的體制機制還不健全［10］；發(fā)展不均衡與資源過度集中化等［11］。從機構層面來看，存在的主要問題則是研發(fā)能力較弱、服務水平不夠、自我造血功能不足［12］。楊流海等［5］專門分析了南京新型研發(fā)機構存在的問題，包括運營管理、融資瓶頸、市場開拓和項目落地后的跟進服務問題。

還有一些學者總結了國內外新型研發(fā)機構發(fā)展的經(jīng)驗。例如，有學者總結歸納了北京、上海、廣東等國內典型城市的發(fā)展經(jīng)驗［13］；羅利華等［14］專門針對初創(chuàng)期新型研發(fā)機構培育問題，總結了南京方面的相關做法與啟示；陸軍雄等［15］研究了美國新型研發(fā)機構的典型案例與發(fā)展經(jīng)驗；丁明磊等［16］則專門探究了美國聯(lián)邦對新型研發(fā)機構的創(chuàng)新性財政支持舉措。此外，還有很多學者探討了新型研發(fā)機構的建設機制與路徑，例如，周君璧等［17］分析了不同類型新型研發(fā)機構的特點并提出相應的發(fā)展舉措；謝建新等［18］專門研究了政府與高校共建新型研發(fā)機構的建設路徑；劉貽新等［19］基于戰(zhàn)略生態(tài)位管理（SNM）視角提出了提升新型研發(fā)機構發(fā)展質量的機制與路徑；而時歌等［20］則借鑒壓力狀態(tài)響應（PSR）模型對新型研發(fā)機構的發(fā)展機制進行了研究。

總體而言，有關新型研發(fā)機構的研究還處于探索階段，特別是對于如何推動新型研發(fā)機構發(fā)展這一問題，現(xiàn)有研究大多還停留在理論探討層面，相關理論在現(xiàn)實中是否有效還有待進一步驗證，這就亟需從當前的成功實踐中去歸納成功經(jīng)驗，而本研究則正是基于此展開研究的。

3 南京新型研發(fā)機構建設成效概述與典型案例

近年來，為建設具有全球影響力的創(chuàng)新名城，南京大力實施“兩落地一融合”工程，推進新型研發(fā)機構落地，推進科技成果項目落地，推動高校院所和南京融合發(fā)展。在有關部門的大力推動下，截至2020 年10 月底，南京共簽約建設新型研發(fā)機構450 多家，其中市級備案機構近262 家，為南京產業(yè)轉型升級和創(chuàng)新發(fā)展提供了有力支撐。其中也涌現(xiàn)出一批具有代表性的典型案例。

3.1 建設成效概述

3.1.1 人才集聚效應明顯

新型研發(fā)機構匯聚了大量高端創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才，成為南京吸引和培養(yǎng)高端人才的新引擎。據(jù)不完全統(tǒng)計，南京新型研發(fā)機構已匯聚了圖靈獎獲得者、諾貝爾獎獲得者以及中外院士等眾多頂尖專家，集聚了12 700 多名科技和管理人員。這些人員呈現(xiàn)如下特點：首先，從人員崗位構成來看，研發(fā)人員占比高，平均占比超七成，約有38.4%的機構研發(fā)人員占比超80%；其次，從人員學歷構成上來看，高學歷人才占比高，博、碩士占比超四成，達到40.9%。

3.1.2 硬件條件日趨完善

靈活的機制使得新型研發(fā)機構能夠在創(chuàng)新所需場地、設備等硬件條件上按需配置，且資源配置不斷完善，為新型研發(fā)機構的創(chuàng)新發(fā)展提供了基本保障。一是研發(fā)活動場地有效保障。在場地使用方面，新型研發(fā)機構采用自有場地與租用場地相結合的方式保證研發(fā)場地，88.3%的機構租賃場地面積超過1 000 m2。二是研發(fā)儀器設備大量購置。98.2%的新型研發(fā)機構擁有研發(fā)儀器設備，其中35.1%的機構研發(fā)儀器設備原值在100 萬元以下，36%的機構研發(fā)儀器設備原值在100 萬元～500 萬之間，17.1%的機構研發(fā)儀器設備原值在＞500 萬元～3 000 萬元，11.8%的機構研發(fā)儀器設備原值在3 000 萬元以上。

3.1.3 創(chuàng)新發(fā)展引領與服務能力不斷提升

相比科技型中小企業(yè)，新型研發(fā)機構以研發(fā)促發(fā)展。一是研發(fā)投入強度高，為創(chuàng)新發(fā)展起到了很好的引領作用。具體而言，89.2%的新型研發(fā)機構研發(fā)投入強度超過15%，遠高于一般企業(yè)的研發(fā)投入強度，其中有29.7%的機構研發(fā)投入強度在45%～100%之間，甚至有24.3%的機構研發(fā)投入強度超過100%。二是技術服務和開發(fā)合同占比較高，為科技服務經(jīng)濟社會發(fā)展提供了強力支撐。在4 類技術合同中，新型研發(fā)機構以技術服務合同占比最高，成交額占比60.1%；其次為技術開發(fā)合同，占比為33.2%。

3.1.4 創(chuàng)新成果和經(jīng)濟效益顯現(xiàn)

創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)，促進產業(yè)高質量發(fā)展，成效明顯。一是專利成果數(shù)量多、含金量高。新型研發(fā)機構的平均發(fā)明專利為6.5 件，67%的機構擁有5件以內的有效發(fā)明專利，21.6%的機構擁有5～15 件有效發(fā)明專利；實用新型專利方面，69.4%的機構擁有5 件以內有效實用新型專利，16.2%機構擁有5～10 件有效實用新型專利。二是企業(yè)孵化能力強。截至2020 年10 月底，已通過新型研發(fā)機構孵化引進企業(yè)5 970 家，其中培育高新技術企業(yè)128 家。三是大部分新型研發(fā)機構已實現(xiàn)盈利。共有80.1%的機構實現(xiàn)了盈利，其中29.7%的機構盈利在100 萬元～500 萬之間，37.9%的機構盈利超500 萬元。

3.2 典型案例

南京新型研發(fā)機構在建設的過程中涌現(xiàn)出了一批績效表現(xiàn)優(yōu)異、發(fā)展態(tài)勢良好的典型，其概況如表1 所示。

表1 具有代表性的南京新型研發(fā)機構概況

表1 （續(xù)）

4 南京新型研發(fā)機構建設思路與具體舉措

4.1 總體建設思路

南京新型研發(fā)機構定位于研發(fā)型孵化器，是“生產”企業(yè)的特殊形式，是以產業(yè)實際需求為基礎，通過市場化方式，有效貫通基礎理論研究、產品應用開發(fā)和產品產業(yè)化的技術創(chuàng)新型機構。在整個創(chuàng)新鏈中既關注于前沿研究，也考慮經(jīng)濟效果，引領和面向市場、催生產業(yè)成果，將科的目標指向催生產業(yè)化的前沿研究，以孵化企業(yè)、所企合作和衍生企業(yè)的方式加快推進科技成果轉化，而且還致力于將之與人才培養(yǎng)等諸方面結合起來。

南京新型研發(fā)機構主要有5 個方面功能。一是科技成果轉移、轉化。一方面依托高校科研院所的基礎理論優(yōu)勢，根據(jù)產業(yè)需求積極引入高校科研院所本身的研發(fā)成果，并進一步推動研發(fā)成果孵化、落地，最終實現(xiàn)產業(yè)化；另一方面，承擔高?？蒲性核糠旨夹g轉移職能，推進高校院所核心科教資源與地方優(yōu)勢產業(yè)、園區(qū)主導產業(yè)的深度融合和緊密結合，把高校院所的科研成果擴散推廣到企業(yè)、引進到企業(yè)、在企業(yè)實現(xiàn)轉化。二是產業(yè)孵化。解決高?？蒲性核刑幱诔跫夒A段的成果在高校院所內暫時無法產業(yè)化的問題，通過在新型研發(fā)機構小試、中試、放大、產業(yè)化，吸引社會資本進入，孵化成企業(yè)、實現(xiàn)科技成果產業(yè)化，擇優(yōu)發(fā)展一批行業(yè)優(yōu)秀企業(yè)，形成具有關鍵核心技術的產業(yè)集群和創(chuàng)新集群。三是合同研發(fā)。立足地方經(jīng)濟、產業(yè)發(fā)展需求，依托高校院所自身的技術資源優(yōu)勢，充分發(fā)揮研究院與地方產業(yè)、企業(yè)聯(lián)系緊密、貼近產業(yè)需求的特點，接受企業(yè)委托或聯(lián)合企業(yè)開展“卡脖子”技術聯(lián)合攻關，突破核心技術、關鍵技術，服務地方產業(yè)。四是公共技術服務。依托地方產業(yè)需求，成立研發(fā)、分析、檢測等公共技術服務平臺，以服務地方中小企業(yè)為主要目標，開放相關儀器設備資源，提供檢驗檢測、測試診斷、聯(lián)合開發(fā)等專業(yè)技術服務，推動后續(xù)技術合作服務，實現(xiàn)科技資源的配置優(yōu)化和有效利用。五是人才培養(yǎng)。一方面依托高?？蒲性核母邔哟稳瞬刨Y源和教學資源，開展高端人才培養(yǎng)工作，招收專業(yè)碩士、專業(yè)博士等；另一方面利用研究院技術團隊，面向行業(yè)需求組織開展職業(yè)技能、專業(yè)技術培訓。

4.2 具體建設舉措

4.2.1 面向地方經(jīng)濟、產業(yè)發(fā)展需求整合優(yōu)化創(chuàng)新資源

南京圍繞創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略部署以及南京總體數(shù)字產業(yè)發(fā)展等需求，積極引進國內外高等院校和科研機構、知名科學家團隊等科教創(chuàng)新資源，共建了一批具備合同科研、成果轉化、技術服務、企業(yè)孵化等多種功能的新型研發(fā)機構，構建了產學研協(xié)同創(chuàng)新長效機制，為產業(yè)轉型升級和創(chuàng)新發(fā)展提供了有力支撐。

一是聚焦戰(zhàn)略需求，布局建設重大平臺。緊密銜接國家重大科技部署和南京戰(zhàn)略發(fā)展需求，推動中科院、清華大學等重點合作單位的國家級平臺、院士等知名科學家團隊等戰(zhàn)略性創(chuàng)新資源向南京集聚，共建了江蘇省未來網(wǎng)絡研究院、中科院軟件所南京軟件技術研究院、北京大學分子醫(yī)學南京轉化研究院、南京先進激光技術研究院等一批重大新型研發(fā)機構。其中，江蘇省未來網(wǎng)絡研究院集聚了Intel、騰訊、甲骨文、華為等50 多個研發(fā)團隊，形成網(wǎng)絡安全、信息通信、數(shù)據(jù)應用和人工智能四大類60 多項產品，孵化創(chuàng)新型企業(yè)超60 家，在全球率先給出了服務定制網(wǎng)絡（SCN）解決方案，獲批承擔“未來網(wǎng)絡試驗設施”國家重大科技基礎設施項目。

二是聚焦產業(yè)發(fā)展，培育打造創(chuàng)新集群。為聚焦南京產業(yè)發(fā)展，培育產業(yè)集群，南京瞄準重點發(fā)展新興產業(yè)，通過體制機制創(chuàng)新，建設高質量發(fā)展的新型研發(fā)機構。至2020 年10 月底，新型研發(fā)機構在全市新興產業(yè)中占比如下：軟件和信息服務領域約占18%；生物醫(yī)藥領域約占23%；高端智能裝備領域約占14%；人工智能和新材料領域分別約占15%等。并依托有實力的新型研發(fā)機構成立了南京市生物醫(yī)藥產業(yè)聯(lián)盟、新材料產業(yè)聯(lián)盟、高端智能裝備與人工智能產業(yè)聯(lián)盟等，形成了資源共通、共建、共享的優(yōu)良產業(yè)創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境。

三是聚焦創(chuàng)新主體，釋放科教資源活力。為提高國家高新區(qū)、國家經(jīng)濟開發(fā)區(qū)等主體作用，堅持市場導向、企業(yè)主體，引進科教資源建設各具特色的新型研發(fā)機構，開展研發(fā)服務和企業(yè)孵化等。如啟動實施推動科技成果項目落地和新型研發(fā)機構落地，促進校地融合發(fā)展”，即“兩落地一融合”工程，依托高校科研院所的特色學科、國家級科研平臺等，支持人才團隊持大股，運用市場化運營機制，促進形成一批可以持續(xù)孵化科技型企業(yè)的“老母雞”式新型研發(fā)機構，著力解決科教資源發(fā)揮不充分、產業(yè)轉化不理想等問題，激發(fā)科技成果轉化的“乘數(shù)效應”。

4.2.2 立足機構功能定位積極探索創(chuàng)新發(fā)展模式

南京新型研發(fā)機構是以支撐引領戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展為目標，構建專業(yè)化技術轉移和產業(yè)創(chuàng)新體系，以多主體方式投資、多樣化模式組建，市場需求為導向、企業(yè)化模式運作，集高技術研發(fā)與產業(yè)化為一體的混合所有制形式的創(chuàng)新機構。

第一，采取新的股權架構。新型研發(fā)機構采用市場化運行機制，在人才團隊、地方國資、社會資本等多方面進行創(chuàng)新。一是采用混合所有制，引進社會資本、多元化出資，增強市場意識和效益意識，規(guī)范運行管理；二是人才團隊持大股，人才是新型研發(fā)機構建設成功與否的關鍵，通過人才團隊持大股，強化人才主人公意識，突出人才價值，激發(fā)團隊創(chuàng)新活力；三是地方國資參股，并提供全方位服務，提升新型研發(fā)機構管理服務能力。

第二，采取新的運營模式。新型研發(fā)機構聚焦創(chuàng)新鏈中下游的科技成果轉化、資源對接等，涵蓋技術轉移、創(chuàng)業(yè)孵化和成果產業(yè)化等功能，按照企業(yè)化、市場化管理機制和運行機制吸引相關專業(yè)機構和人才團隊進行共建，按照混合所有制形式組建企業(yè)化公司，實行項目化落地，建立市場化、專業(yè)化運營模式。

第三，采取新的激勵機制。新型研發(fā)機構充分考慮高校、機構、人才團隊等各方利益訴求，以人才團隊、研發(fā)場所、中試平臺、創(chuàng)投基金、孵化產出等5 個維度為支點，通過創(chuàng)新的制度設計，明晰了新型研發(fā)機構股權、論文、專利、獎項等要素歸屬，政府依據(jù)績效按比例擇優(yōu)、分檔獎補，全面給予政策支持，有效調動了人才團隊、高校院所等各方的積極性。

4.2.3 探索建立“五個一”推進工作體系

在開展新型研發(fā)機構建設推進過程中，南京重點探索建立了“五個一”的推進工作體系。

一是搭建一個組織體系。建立了由市委主要領導主抓，市政府分管領導負責，市科技局具體落實、推進與服務的工作機制，并成立由市政府分管領導任主任的市“兩落地一融合”推進辦公室（與市委創(chuàng)新辦合署辦公），進行高位推動督導和跨部門協(xié)調。同時，各區(qū)（園區(qū)）建立相對應的工作機制，市區(qū)兩級構建了高效完善的新型研發(fā)機構建設工作領導及推進體系，為新型研發(fā)機構建設提供了強有力的組織保障。

二是提出一組指導原則。南京市委主要領導親自研究新型研發(fā)機構建設思路，提出了新型研發(fā)機構建設“六要素”要求，為新型研發(fā)機構建設指明了方向。一要依托一個高水平研發(fā)平臺，解決技術和成果來源問題；二要依托平臺上的成果可以產業(yè)化，有市場需求，解決產業(yè)需求導向問題；三要組建混合所有制公司，充分參與市場競爭，發(fā)揮市場配置資源決定作用；四要核心科技人才團隊持大股，發(fā)揮團隊的作用，解決人才激勵問題；五要引進社會資本參股，充分發(fā)揮資本的市場、管理帶動輻射作用；六要地方政府提供全方位服務，出資金、給市場等，“扶上馬”還要“送一程”，長遠持續(xù)支持。

三是出臺一批政策舉措。2018 年、2019 年、2020 年連續(xù)3 年以南京市委一號文件出臺政策，聚焦創(chuàng)新，推動創(chuàng)新名城建設。其中，每年都有支持新型研發(fā)機構建設的系列政策，包括資金、土地和載體建設、人才安居等方面。同時，市委市政府將新型研發(fā)機構建設納入市對區(qū)考核。這些政策和舉措為新型研發(fā)機構建設的順利推進提供了有效保障。

四是構建一個協(xié)同機制。構建了南京市區(qū)聯(lián)動、協(xié)調推進機制，以板塊為主引進資源建設，推進簽約、屬地化管理與服務；南京市科技局牽頭抓備案認定、績效評估等，推動落地，宏觀上引導促進新型研發(fā)機構高質量發(fā)展。

五是制定一套管理制度。南京出臺了新型研發(fā)機構建設管理辦法，以新型研發(fā)機構備案為基礎開展績效評價，激發(fā)新型研發(fā)機構積極性；每年根據(jù)新型研發(fā)機構建設發(fā)展情況對管理辦法不斷完善修訂，進一步規(guī)范管理，提供科學指導。

5 南京新型研發(fā)機構建設的經(jīng)驗與啟示

作為開展新型研發(fā)機構建設較早的城市，南京在新型研發(fā)機構建設方面取得了一定成效，對江蘇省以及其他地區(qū)探索合適的新型研發(fā)機構發(fā)展路徑具有一定的實踐借鑒意義。

5.1 完善頂層設計，強化統(tǒng)一領導

如上所述，我國很多地方新型研發(fā)機構建設成效不理想，一個很重要的原因就是頂層設計不足，導致不同部門及其政策支持無法形成合力。南京在這方面進行了很好的探索，可以說是其新型研發(fā)機構建設最重要的經(jīng)驗啟示。從南京的實踐來看，南京通過連續(xù)多年的市委一號文件確立了新型研發(fā)機構建設作為南京創(chuàng)新名城戰(zhàn)略“先手棋”和“突破口”的戰(zhàn)略地位，并且對新型研發(fā)機構的功能定位有非常明確的界定；在組織領導上，由市委主要領導主抓，并設立“兩融合一落地”推進辦公室專門負責相關工作。由此，在新型研發(fā)機構建設上，南京形成了非常清晰的工作思路、建立了較為完善的政策體系，相關部門協(xié)調推進各項工作，進而使新型研發(fā)機構建設工作能夠穩(wěn)步有序推進，取得明顯成效。

5.2 明確功能定位，聚焦重大需求

在支撐創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略實施的過程中，新型研發(fā)機構有著多種不同的作用，如在科技部對新型研發(fā)機構的界定中，主要包括科學研究、技術創(chuàng)新和研發(fā)服務3 類，但對多數(shù)機構而言，很難實現(xiàn)所有功能都具備，甚至可能出現(xiàn)兩頭不靠的情況［21］。因此，明確功能定位，既有助于機構打造核心優(yōu)勢和發(fā)揮優(yōu)勢作用，也有助于分類評價和指導新型研發(fā)機構的建設發(fā)展。南京根據(jù)自身的實際情況，將新型研發(fā)機構的功能定位主要集中在技術研發(fā)、技術服務、培養(yǎng)人才和成果孵化4 類，并明確指出主要聚焦于創(chuàng)新的第二階段，即“從有到用”的應用創(chuàng)新階段，核心在于培育科技企業(yè)和創(chuàng)新集群，而不以研究基礎技術、生產銷售產品為重心。此外，南京在新型研發(fā)機構建設過程中特別關注戰(zhàn)略性新興產業(yè)，積極引進在此領域具有優(yōu)勢學科的高校院所，通過孵化企業(yè)等方式大力培育新興產業(yè)發(fā)展，為產業(yè)轉型升級注入了強大動力。

5.3 優(yōu)化政策體系，注重落地實施

推動新型研發(fā)機構發(fā)展是一個系統(tǒng)工程，需要一系列政策措施加以支撐，包括新型研發(fā)機構在承擔項目、高層次人才引進、建設用地、科技金融等方面可享受的優(yōu)惠待遇，對符合條件的新型研發(fā)機構進口科研儀器設備免征進口關稅、消費稅等；同時還需要進一步探索新型研發(fā)機構的動態(tài)管理機制，對于無重點研發(fā)任務、關鍵技術且對財政依賴程度較高的新型研發(fā)機構提出警示并加強督管，推動其高質量發(fā)展，在條件成熟時探索淘汰機制。目前而言，盡管南京在新型研發(fā)機構政策方面并非盡善盡美，但在頂層設計的推動下，相關政策體系正在不斷完善和優(yōu)化。在市委一號文的基礎上，南京出臺了一系列配套政策，覆蓋了資金、土地和載體建設、人才安居等多個方面，同時加強了績效評價和考核，正在逐步建立淘汰退出的動態(tài)管理機制。當然，良好的政策如果不能落地也發(fā)揮不了作用，為此，南京專門成立了新型研發(fā)機構建設推進工作辦公室，并將新型研發(fā)機構建設納入市對區(qū)的考核之中，從而為相關政策舉措的落地實施提供了強有力的保障。

5.4 創(chuàng)新發(fā)展機制，激發(fā)要素活力

新型研發(fā)機構作為支撐創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的利器，很重要的一點就在于其靈活的體制機制為激活各類創(chuàng)新要素提供了強大動力，使創(chuàng)新資源能夠得到有效地優(yōu)化配置，因此，不斷創(chuàng)新發(fā)展機制是新型研發(fā)機構進一步激發(fā)創(chuàng)新要素活力的關鍵所在。例如，在新型研發(fā)機構的股權架構設計上，南京形成了“人才團隊+地方國資+社會資本”多元化出資模式，既有效解決了新型研發(fā)機構建設初期啟動資金不足的問題，同時也能夠充分發(fā)揮不同主體在新型研發(fā)機構發(fā)展過程中的作用，一舉兩得；在激勵機制上，則充分考慮了參與各方的訴求，明晰了創(chuàng)新成果的歸屬，同時也能夠建立一套完全不同于傳統(tǒng)高校科研院所的評價體系，充分調動各方積極性。

5.5 加強分類指導，突出績效導向

根據(jù)新型研發(fā)機構產業(yè)領域分布，不斷完善新型研發(fā)機構信息管理系統(tǒng)，優(yōu)化統(tǒng)計指標體系，注重績效產出監(jiān)測，加強數(shù)據(jù)分析與運用。開展新型研發(fā)機構調研，研究分類指導機制，發(fā)揮標桿機構的輻射和帶動作用，示范推廣成功經(jīng)驗。南京新型研發(fā)機構績效評估從人才團隊、研發(fā)場所、中試平臺、創(chuàng)投基金、孵化產出等5 個維度進行績效評估，政府部門則根據(jù)績效評估結果情況提供相應的政策支持。

6 結論

綜上所述，新型研發(fā)機構高質量發(fā)展的實現(xiàn)有賴于政府部門、科研人才團隊、社會資本等主體在新型研發(fā)機構的行為策略中協(xié)同配合，從而實現(xiàn)資源有效利用和充分投入；且多元建設主體作為獨立個體，將以追求自身利益最大化為目標。因此若要實現(xiàn)新型研發(fā)機構整體高效發(fā)展，不僅需要吸引資金、技術、人才等要素資源的投入，還需要通過調節(jié)建設主體間的利益分配以實現(xiàn)各主體的利益最大化，以利益驅動實現(xiàn)多元建設主體間的協(xié)同配合和協(xié)同創(chuàng)新績效提升。此外，新型研發(fā)機構創(chuàng)新發(fā)展與提質增效的關鍵影響因素會隨著新型研發(fā)機構自身性質差異以及新型研發(fā)機構發(fā)展所處階段差異而發(fā)生變化，在建設初期需要政府的政策引導，幫助其快速落地，形成技術、人才、資金等要素資源的充分投入；而隨著不斷發(fā)展，為引進龍頭企業(yè)、風投機構等社會資本主體，新型研發(fā)機構需要通過股權結構調整和收益分配方式等吸引社會資本的參與，為此，政策引導、股權機構、收益分配等因素需要結合新型研發(fā)機構的發(fā)展階段有針對性地進行調節(jié)。因此，為實現(xiàn)高質量發(fā)展整體目標，新型研發(fā)機構需結合自身偏研發(fā)型或偏孵化型的類型差異，以及機構所處的由規(guī)模擴張向高質量轉型發(fā)展的關鍵期的階段特征，通過政策引導、股權機構分配等關鍵要素的有效調控，協(xié)調政府部門、科研人才團隊、龍頭企業(yè)等建設及創(chuàng)新主體間的行為協(xié)同，進而實現(xiàn)技術、人才、資金等要素資源的有效整合及優(yōu)化，最終可形成具體的有助于實現(xiàn)新型研發(fā)機構提質增效、長效發(fā)展機制的行動路徑。

注釋：

1）南京新型研發(fā)機構建設成效數(shù)據(jù)來源于2019 年江蘇省科技廳開展新型研發(fā)機構發(fā)展情況調研摸底。