閆霞飛（福建警察學(xué)院，福建 福州 350000）

近幾年來(lái)，涉網(wǎng)新型經(jīng)濟(jì)犯罪類(lèi)型逐漸增多，涉案金額逐漸增大，對(duì)社會(huì)秩序造成極大危害。新型網(wǎng)絡(luò)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的犯罪空間以網(wǎng)絡(luò)虛擬空間為主，犯罪交互過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生大量的電子數(shù)據(jù)，犯罪主體利用技術(shù)優(yōu)勢(shì)，極大降低了資金流轉(zhuǎn)的犯罪風(fēng)險(xiǎn)。面對(duì)偵查實(shí)踐中存在的取證工作繁瑣化、低效率化，本文通過(guò)區(qū)塊鏈中的靈活結(jié)合智能合約、CA 體系技術(shù)、P2P 群組互聯(lián)技術(shù)、共識(shí)機(jī)制等技術(shù)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行分析，避免電子數(shù)據(jù)發(fā)生意外事故如數(shù)據(jù)篡改、刪除等，保證證據(jù)的真實(shí)可靠，以期提高在取證及存證實(shí)踐中的偵查效率。

一、提出問(wèn)題

（一）我國(guó)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的發(fā)展態(tài)勢(shì)

1.何謂涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪

涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件是極為復(fù)雜的一類(lèi)刑事案件，[1]2006 年11 月，在公安部召開(kāi)的涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪專(zhuān)題新聞發(fā)布會(huì)上，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪被定義為涉及眾多受害人，特別是涉及眾多不特定受害群體的經(jīng)濟(jì)犯罪，主要包括非法吸收公眾存款、集資詐騙、非法傳銷(xiāo)、非法經(jīng)營(yíng)、非法銷(xiāo)售未上市公司股票等經(jīng)濟(jì)犯罪活動(dòng)。[2]互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下信息交互能力的加強(qiáng)導(dǎo)致此類(lèi)型案件的犯罪活動(dòng)形式多樣化?；ヂ?lián)網(wǎng)金融背景下涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的活動(dòng)呈現(xiàn)出新態(tài)勢(shì)，其內(nèi)涵在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的碰撞下逐漸豐富起來(lái)。

2.涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪發(fā)展趨勢(shì)

互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代背景下涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪憑借著網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)社交性的特點(diǎn)迅猛發(fā)展，犯罪分子通過(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)進(jìn)行非法集資詐騙、非法傳銷(xiāo)等經(jīng)濟(jì)犯罪活動(dòng)。近年來(lái)，在諸多涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪行為中非法吸收公眾存款以及集資詐騙兩種犯罪行為較為猖獗。以福建為例，近幾年來(lái)，非法吸收公眾存款以及集資詐騙兩種類(lèi)型的涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪活動(dòng)呈現(xiàn)出擴(kuò)大化發(fā)展趨勢(shì)。

如圖1 所示，2019 年至2020 年福建非法吸收公眾存款以及非法集資詐騙犯罪呈現(xiàn)增長(zhǎng)的情況。在互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)的影響下，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪手段隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的進(jìn)步不斷翻新，互聯(lián)網(wǎng)的信息互通性使得犯罪組織更加嚴(yán)密，這也就導(dǎo)致了涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪越來(lái)越具有高傳染性特征。

圖1 非法吸收公眾存款與集資詐騙數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)圖

（二）網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪手段演變及特征

1.脫實(shí)向虛背景下的傳統(tǒng)手段的新型演變

現(xiàn)代信息技術(shù)為人們的工作和生活帶來(lái)便利的同時(shí)也為傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)犯罪模式打開(kāi)一條新通路。由于網(wǎng)絡(luò)自身有著虛擬性質(zhì)且人們?cè)诰W(wǎng)絡(luò)中行為具有強(qiáng)可塑性，在虛擬的網(wǎng)絡(luò)中涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪滋長(zhǎng)迅猛，犯罪分子把互聯(lián)網(wǎng)當(dāng)作媒介，借助互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，利用網(wǎng)絡(luò)虛擬性掩飾自己的行徑，實(shí)施經(jīng)濟(jì)犯罪活動(dòng)。由于網(wǎng)絡(luò)涉眾型經(jīng)濟(jì)案件涉及地域廣、群眾多，牽扯到的社會(huì)部門(mén)多，而且現(xiàn)有的辦案手段滯后，調(diào)查取證難度大，贓款追繳困難，[3]因此對(duì)民眾生活、金融秩序、社會(huì)穩(wěn)定產(chǎn)生重大影響，并且給司法機(jī)關(guān)對(duì)案件的妥善處理帶來(lái)了困難。

2.網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪手段的特征

（1）犯罪行為網(wǎng)絡(luò)化

隨著互聯(lián)網(wǎng)的普及程度加深，當(dāng)下的涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪已經(jīng)擺脫傳統(tǒng)媒介轉(zhuǎn)向依靠功能強(qiáng)大的網(wǎng)絡(luò)媒介，犯罪分子利用網(wǎng)絡(luò)的虛擬性進(jìn)行行為偽裝，以便隨時(shí)隨地實(shí)施更加隱蔽的涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪。如利用區(qū)塊鏈應(yīng)用投資、P2P 借貸業(yè)務(wù)等活動(dòng)進(jìn)行非法集資。一方面犯罪分子以新技術(shù)為噱頭在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)上大勢(shì)宣傳高利潤(rùn)回報(bào)的項(xiàng)目，誘騙大量不明真相的群眾加入組織非法活動(dòng)的微信、QQ 等群組；另一方面利用高額利潤(rùn)回報(bào)以及穩(wěn)定收益誘騙投資人往網(wǎng)絡(luò)賬戶(hù)中輸入資金，以達(dá)到非法獲取錢(qián)財(cái)?shù)哪康?。近年?lái)，網(wǎng)絡(luò)上區(qū)塊鏈概念作為火爆的技術(shù)概念一直為犯罪分子所利用，犯罪團(tuán)伙借助區(qū)塊鏈的外衣，打著互聯(lián)網(wǎng)的旗號(hào)進(jìn)行非法斂財(cái)活動(dòng)，利用區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行暗網(wǎng)洗錢(qián)甚至犯罪?！盎ヂ?lián)網(wǎng)+犯罪”模式導(dǎo)致涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪層出不窮，在網(wǎng)絡(luò)時(shí)代助推了犯罪分子氣焰。

（2）犯罪空間平臺(tái)化

隨著信息技術(shù)的發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)成為信息交流、記錄生活的重要載體。網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的大量出現(xiàn)給個(gè)人和企業(yè)帶來(lái)極大便利的同時(shí)也增加了一定風(fēng)險(xiǎn)。網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展使得涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪打破了傳統(tǒng)的犯罪模式，犯罪分子利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)優(yōu)勢(shì)將犯罪場(chǎng)所從線(xiàn)下延伸至線(xiàn)上，從傳統(tǒng)行業(yè)延伸至新興行業(yè)。近年來(lái)，犯罪團(tuán)伙利用P2P網(wǎng)貸平臺(tái)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)犯罪的案件頻發(fā)，大量的網(wǎng)絡(luò)借貸平臺(tái)頻發(fā)暴雷事件，經(jīng)常性地出現(xiàn)平臺(tái)運(yùn)營(yíng)者資金鏈斷裂或者運(yùn)營(yíng)人員攜款潛逃等問(wèn)題。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2018 年至2021 年初期間有超過(guò)40 家P2P 資金體量極大的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)發(fā)生暴雷事件，并且其中不乏已經(jīng)上市的公司。隨著互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，犯罪人員的作案手段在網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的支持下越來(lái)越具有欺騙性。

（3）犯罪誘因復(fù)雜化

涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪發(fā)展速度迅猛、牽涉金額大、牽扯人員多的原因在于其誘發(fā)因素是傳統(tǒng)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪所無(wú)法比擬的。由于該類(lèi)犯罪偽裝程度高，欺騙性強(qiáng)，導(dǎo)致能針對(duì)不特定受害群體進(jìn)行犯案，如傳銷(xiāo)類(lèi)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的資金盤(pán)運(yùn)營(yíng)內(nèi)核基本為“金融外殼+即時(shí)通信+龐氏騙局模式+傳銷(xiāo)內(nèi)核”，此類(lèi)案件犯罪分子通常會(huì)多形式包裝，大肆宣傳并借助互聯(lián)網(wǎng)傳播傳銷(xiāo)信息，誘騙不明真相的受害者進(jìn)入騙局。涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的犯罪分子通常會(huì)利用受害者好奇心、借貸需求、社交需求、通信需求等因素進(jìn)行犯案，導(dǎo)致受害者人數(shù)眾多。

（4）資金挽損困難化

涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪常常利用網(wǎng)絡(luò)虛擬空間包裝其犯罪行為，在一定程度上為公安機(jī)關(guān)打擊其犯罪行為增加了難度。相關(guān)網(wǎng)絡(luò)違法平臺(tái)初始階段犯罪團(tuán)伙會(huì)將其包裝成為合法的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)并開(kāi)始正常運(yùn)營(yíng)，之后便大肆發(fā)展平臺(tái)使用者，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)犯罪活動(dòng)如傳銷(xiāo)、集資詐騙等。其隱蔽性極強(qiáng)，導(dǎo)致犯罪時(shí)間通常是持續(xù)性的。這不僅給人民群眾造成了巨大的財(cái)產(chǎn)損失，更增加了公安機(jī)關(guān)打擊的難度。犯罪團(tuán)伙在吸納平臺(tái)大量資金后，往往會(huì)進(jìn)行洗錢(qián)活動(dòng)，將大量資金離散化在市場(chǎng)中反復(fù)流通，最終以合法的途徑回到私人賬戶(hù)中。其資金鏈復(fù)雜程度高，且多數(shù)犯罪團(tuán)伙線(xiàn)下資金賬目混亂甚至不齊全，這也對(duì)挽回經(jīng)濟(jì)損失的偵查人員提出了更高要求。

（三）涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪資金流轉(zhuǎn)事實(shí)取證中面臨的現(xiàn)實(shí)困境

1.傳統(tǒng)取證、固證模式僵化

大數(shù)據(jù)時(shí)代背景下，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件中涉案的電子數(shù)據(jù)往往是巨量的。傳統(tǒng)的電子數(shù)據(jù)取證、固證系統(tǒng)往往存在取證不完整、固定的電子數(shù)據(jù)存在第三方信任危機(jī)、信息安全危機(jī)等突出問(wèn)題。并且涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件所牽涉的人數(shù)普遍較多，所產(chǎn)生的電子數(shù)據(jù)數(shù)量也極其龐大。傳統(tǒng)取證、固證模式常常需要線(xiàn)上線(xiàn)下相結(jié)合的模式一一對(duì)電子數(shù)據(jù)進(jìn)行審查互證，同一性的證明導(dǎo)致了辦理涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件時(shí)工作量大，工作效率低下。傳統(tǒng)取證無(wú)法適應(yīng)犯罪形態(tài)的新發(fā)展。

2.暗網(wǎng)環(huán)境中取證、固證手段缺失

隨著信息時(shí)代的發(fā)展，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪逐漸網(wǎng)絡(luò)化并且發(fā)案數(shù)日益增多，暗網(wǎng)作為犯罪的高發(fā)地逐步走入大眾視野。暗網(wǎng)因其特性，經(jīng)常發(fā)生雇兇殺人、非法銷(xiāo)售違禁品等非法行為，除此之外便是用于涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件的洗錢(qián)，犯罪人員通常會(huì)在暗網(wǎng)中利用數(shù)字貨幣交易對(duì)贓款進(jìn)行反復(fù)清洗直至流入私人賬戶(hù)中。暗網(wǎng)具有匿名性和不可追溯性，傳統(tǒng)的偵查技術(shù)手段難以做到完整有效地取證、固證，公安機(jī)關(guān)對(duì)暗網(wǎng)的屏蔽和封殺十分困難。涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪人員利用暗網(wǎng)操作過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生大量的歷史遺留流量信息，傳統(tǒng)技術(shù)對(duì)于網(wǎng)絡(luò)流量信息的提取和固定無(wú)法做到面面俱到，對(duì)于流量行為的分析也無(wú)法如實(shí)還原，難以做到固定事實(shí)、還原真相的地步。

3.現(xiàn)有取證法律規(guī)范解釋力逐漸不足

從我國(guó)現(xiàn)有法律規(guī)范層面上看，電子數(shù)據(jù)被單獨(dú)作為一類(lèi)證據(jù)列明是在2013 年《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》修訂實(shí)施之后進(jìn)行的，相關(guān)規(guī)定解釋對(duì)電子數(shù)據(jù)的取證作出了一些規(guī)定，但是其內(nèi)容是基礎(chǔ)、籠統(tǒng)的。在涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件的偵查取證過(guò)程中，取證的法律規(guī)范仍然還存在不足，如取證何為合法的具體規(guī)定、不同類(lèi)型電子數(shù)據(jù)審查規(guī)則是否存在統(tǒng)一性、涉眾型案件繁多電子證據(jù)的取證質(zhì)證等。在當(dāng)下的司法實(shí)踐中，對(duì)于涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件的取證大多仍然沿用傳統(tǒng)的取證方法，而新形勢(shì)下的犯罪形態(tài)多與互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)，電子證據(jù)的與日俱增導(dǎo)致取證手段仍需不斷進(jìn)步。然而進(jìn)步的取證手段并沒(méi)有相關(guān)的法律規(guī)定跟進(jìn)，這也就導(dǎo)致了法律規(guī)范解釋力逐漸不足的問(wèn)題。

二、區(qū)塊鏈技術(shù)：概念、特征及優(yōu)勢(shì)分析

（一）區(qū)塊鏈的基本內(nèi)涵

區(qū)塊鏈概念最初于2008 年在《比特幣白皮書(shū)》中被提出，區(qū)塊鏈技術(shù)作為比特幣的底層技術(shù)開(kāi)始被全世界廣泛關(guān)注。區(qū)塊鏈技術(shù)作為一項(xiàng)安全便捷性能極高的前沿技術(shù)具有去中心化、安全系數(shù)高等特性。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)社會(huì)各界開(kāi)始大力發(fā)展區(qū)塊鏈技術(shù)，并應(yīng)用其技術(shù)特點(diǎn)開(kāi)發(fā)區(qū)塊鏈構(gòu)架，由于其去中心化程度高、魯棒性強(qiáng)、隱私保護(hù)好等相關(guān)特征，最初多用于金融領(lǐng)域的數(shù)據(jù)操作，之后國(guó)內(nèi)越來(lái)越多學(xué)者和研究人員開(kāi)始關(guān)注這一新技術(shù)，并開(kāi)始廣泛應(yīng)用于能源、醫(yī)療、司法等各個(gè)領(lǐng)域。

區(qū)塊鏈實(shí)質(zhì)為一種具有共享屬性的數(shù)據(jù)庫(kù)，其結(jié)構(gòu)是由大量區(qū)塊集結(jié)而成的?；A(chǔ)結(jié)構(gòu)的單一區(qū)塊由區(qū)塊頭和區(qū)塊體兩部分構(gòu)成，基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)的連接是以時(shí)間戳為序進(jìn)行首尾相連，具體連接結(jié)構(gòu)模式如圖2 所示。

圖2 區(qū)塊鏈結(jié)構(gòu)圖

（二）區(qū)塊鏈的技術(shù)特征

區(qū)塊鏈技術(shù)作為一項(xiàng)變革性新技術(shù)，解決了傳統(tǒng)人與人之間由互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)生的信任鴻溝，區(qū)塊鏈的結(jié)構(gòu)及運(yùn)行流程的獨(dú)特性使區(qū)塊鏈主要有四大特征，即去中心化、不可篡改、公開(kāi)透明、安全可信。

1.去中心化

近年來(lái)為了讓合約者擁有更多的自主權(quán)，研究人員在區(qū)塊鏈中加入智能合約，合約執(zhí)行不再需要第三方信任機(jī)構(gòu)背書(shū)，這也是區(qū)別于其他中心化系統(tǒng)的特點(diǎn)。其共識(shí)機(jī)制、分布式數(shù)據(jù)庫(kù)等保證數(shù)據(jù)在驗(yàn)證、儲(chǔ)存、運(yùn)行維護(hù)等方面不存在特異性而使得數(shù)據(jù)更安全，隨著系統(tǒng)中加入的數(shù)據(jù)節(jié)點(diǎn)增多，系統(tǒng)將變得越來(lái)越可靠，同時(shí)區(qū)塊鏈中某一個(gè)節(jié)點(diǎn)的信息被篡改、失效也不會(huì)對(duì)系統(tǒng)的運(yùn)作產(chǎn)生致命影響。共識(shí)機(jī)制是一種通過(guò)某種機(jī)制對(duì)系統(tǒng)中存在的節(jié)點(diǎn)達(dá)成一個(gè)共識(shí)，增強(qiáng)系統(tǒng)安全性，在共識(shí)機(jī)制作用的同時(shí)，數(shù)據(jù)信息經(jīng)P2P 網(wǎng)絡(luò)傳輸，使各個(gè)節(jié)點(diǎn)傳輸脫離第三方腳本成共享狀態(tài)，使得交易更安全（如圖3 所示）。區(qū)塊鏈去中心化的特性因其結(jié)構(gòu)及運(yùn)行機(jī)制而得以實(shí)現(xiàn)。

圖3 數(shù)據(jù)共享結(jié)構(gòu)圖

2.不可篡改

區(qū)塊鏈嚴(yán)格采用共識(shí)機(jī)制以異步通信的方式形成網(wǎng)絡(luò)群集進(jìn)行區(qū)塊間的工作，并且在其技術(shù)中都采用了時(shí)間戳技術(shù)，選區(qū)的區(qū)塊會(huì)按照時(shí)間順序進(jìn)行鏈?zhǔn)焦潭?，避免出現(xiàn)信息傳播錯(cuò)誤。在涉眾型金融犯罪偵查取證、存證時(shí)共識(shí)機(jī)制會(huì)解決不同節(jié)點(diǎn)存儲(chǔ)數(shù)據(jù)的一致性與有效性問(wèn)題。根據(jù)51%攻擊理論可知，若要修改某一交易必須篡改此交易之后的所有交易，并且篡改操作將會(huì)付出極大代價(jià)。區(qū)塊鏈中的時(shí)間戳技術(shù)和共識(shí)機(jī)制保障了區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)的真實(shí)性和可靠性。

3.公開(kāi)透明

由于區(qū)塊鏈技術(shù)運(yùn)用哈希函數(shù)算法的特定映射值及多節(jié)點(diǎn)驗(yàn)證來(lái)保障其數(shù)據(jù)安全，并且其分布式結(jié)構(gòu)使得每個(gè)節(jié)點(diǎn)上都存儲(chǔ)著整個(gè)鏈上的交互信息，因此每一個(gè)節(jié)點(diǎn)上都擁有驗(yàn)證后的數(shù)據(jù)信息，并且進(jìn)行了相應(yīng)的信息存儲(chǔ)，所有信息在一定范圍上是公開(kāi)、透明的、可以溯源的。區(qū)塊鏈的算法及驗(yàn)證程序保證各個(gè)用戶(hù)之間的信息透明公開(kāi)度。

4.數(shù)據(jù)安全可信

區(qū)塊鏈技術(shù)自身具有去中心化的特征，這確保了存入的信息難以被篡改，且在應(yīng)用過(guò)程中通常還會(huì)加入密碼學(xué)技術(shù)，使用了非對(duì)稱(chēng)加密，更好地解決雙方之間不信任問(wèn)題；在區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)運(yùn)算中采用哈希函數(shù)保證數(shù)據(jù)安全；[4]數(shù)據(jù)在交互過(guò)程中被組織成默克爾樹(shù)的結(jié)構(gòu)保障信息難以篡改。依靠密碼學(xué)技術(shù)和區(qū)塊鏈分布式結(jié)構(gòu)使其完整性、隱私保護(hù)、不可篡改等功能得到保證。在涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪中，密碼學(xué)的加密算法與點(diǎn)對(duì)點(diǎn)傳輸?shù)哪Ｊ阶屓∽C系統(tǒng)能夠避免因服務(wù)器故障而產(chǎn)生存證不全的情況。

（三）區(qū)塊鏈技術(shù)在資金溯源證據(jù)審查中的優(yōu)勢(shì)分析

以區(qū)塊鏈技術(shù)結(jié)合密碼學(xué)、P2P 等技術(shù)手段構(gòu)建證據(jù)保管鏈條系統(tǒng)在司法實(shí)踐中發(fā)揮著獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)。在訴訟活動(dòng)中，首要任務(wù)便是收集、審查、判斷證據(jù)，然后利用既有證據(jù)還原整個(gè)金融犯罪的事實(shí)，可見(jiàn)取證固定是金融犯罪偵查過(guò)程的核心步驟。[5]與傳統(tǒng)的取證及存證的手法相比，區(qū)塊鏈技術(shù)取證使得電子數(shù)據(jù)更不容易遭到篡改，且傳統(tǒng)取證的電子數(shù)據(jù)需要得到第三方認(rèn)可，而區(qū)塊鏈的去中心化使得信任問(wèn)題變得迎刃而解，保證電子數(shù)據(jù)的客觀(guān)性、完整性、真實(shí)性（如圖4 所示）。

圖4 區(qū)塊鏈取證及存證原理操作流程圖

區(qū)塊鏈的去中心化屬性保證了電子數(shù)據(jù)取證固證一體化，使得證據(jù)保管鏈條可視化程度提高、證據(jù)保管鏈條可信化程度增加。其具體優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在以下三個(gè)方面。

1.區(qū)塊鏈的取證優(yōu)勢(shì)分析

其一，在涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件偵查過(guò)程中偵查人員對(duì)時(shí)點(diǎn)前移信息的控制取證，如對(duì)資金流、人員信息流、人物軌跡流等的控制取證。大數(shù)據(jù)時(shí)代的來(lái)臨導(dǎo)致涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件的發(fā)生端前移。這導(dǎo)致了發(fā)案的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境多樣性激增，傳統(tǒng)電子數(shù)據(jù)取證對(duì)于新興的涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件取證工作具有一定的滯后性和不完整性。區(qū)塊鏈技術(shù)的介入使得取證工作面臨的困境有所改觀(guān)，其從事前相關(guān)案件事先的區(qū)塊鏈技術(shù)防控記錄信息對(duì)接入手，有效解決了取證工作效能低下的問(wèn)題，保障數(shù)據(jù)安全性、完整性、可溯源性?；ヂ?lián)網(wǎng)時(shí)代大數(shù)據(jù)導(dǎo)致偵查工作時(shí)點(diǎn)前移，取證工作對(duì)接的開(kāi)始出現(xiàn)越來(lái)越多網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，如許多涉眾型大資金行業(yè)開(kāi)始融入?yún)^(qū)塊鏈技術(shù)保證資金安全。區(qū)塊鏈技術(shù)取證能對(duì)接金融平臺(tái)，做到資金定時(shí)記錄、資金有效溯源、資金信息分區(qū)存放。區(qū)塊鏈技術(shù)取證能夠在資金交互雙方之間搭建一個(gè)平臺(tái)，用于維護(hù)資金安全。區(qū)塊鏈的分布式儲(chǔ)存結(jié)構(gòu)使得交易數(shù)據(jù)在每一個(gè)節(jié)點(diǎn)上都需要經(jīng)過(guò)驗(yàn)證、儲(chǔ)存并對(duì)每一次交易都會(huì)進(jìn)行記賬處理，在每一個(gè)分節(jié)點(diǎn)上都能夠驗(yàn)證和訪(fǎng)問(wèn)交易的信息，可以在權(quán)限范圍內(nèi)查看交易細(xì)節(jié)。因此公眾在作為出資人時(shí)，可以享有權(quán)限查看交易信息，利用區(qū)塊鏈上智能合約的設(shè)置，擺脫第三方制約，更好地監(jiān)督資金動(dòng)向，保護(hù)涉眾資金安全。

其二，區(qū)塊鏈技術(shù)智能合約的屬性相當(dāng)于一個(gè)變量，能夠活化取證系統(tǒng)并且能夠有效保障數(shù)據(jù)安全。涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件中出現(xiàn)的電子數(shù)據(jù)形式多樣，區(qū)塊鏈系統(tǒng)取證工作缺乏一定靈活性，而智能合約為區(qū)塊鏈系統(tǒng)提供了一個(gè)良好的接口，成為區(qū)塊鏈一大重要功能，便捷了取證存證功能，靈活的合約制定有助于保障數(shù)據(jù)安全。智能合約相當(dāng)于一項(xiàng)對(duì)外的接口，能夠很好地幫助區(qū)塊鏈系統(tǒng)接收響應(yīng)外部消息，并且進(jìn)行處理和儲(chǔ)存，大大提升區(qū)塊鏈技術(shù)取證存證的效率。智能合約是處于共識(shí)機(jī)制和網(wǎng)絡(luò)群組之上的合約形態(tài)，其隱藏了區(qū)塊鏈各個(gè)節(jié)點(diǎn)之間復(fù)雜的程序行為，而且對(duì)外提供應(yīng)用接口，可利用時(shí)間戳技術(shù)與之相結(jié)合，實(shí)時(shí)監(jiān)控取證的電子數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)并及時(shí)制止行為人的行為危害到電子數(shù)據(jù)，從而保護(hù)數(shù)據(jù)安全。

2.區(qū)塊鏈的存證優(yōu)勢(shì)分析

5G 時(shí)代，萬(wàn)物互聯(lián)即將成為可能，互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件電子數(shù)據(jù)是海量的，傳統(tǒng)存證模式難以完整有效提取并保存如此巨量的電子數(shù)據(jù)，并且電子數(shù)據(jù)的真實(shí)性與關(guān)聯(lián)性也有待商榷。而以區(qū)塊鏈技術(shù)為基礎(chǔ)架構(gòu)的存證系統(tǒng)對(duì)于大量電子數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)具有重大意義。其突出具體優(yōu)勢(shì)有以下兩點(diǎn)：

其一，區(qū)塊鏈存證突出優(yōu)勢(shì)在于其分布式賬本的屬性能夠解決涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件中巨量離散電子數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)問(wèn)題。傳統(tǒng)存證模式難以完整提取電子信息數(shù)據(jù)，而區(qū)塊鏈存證的核心在于將涉眾型案件中的大量數(shù)據(jù)分散成諸多小塊，通過(guò)取證系統(tǒng)開(kāi)放節(jié)點(diǎn)的存儲(chǔ)空間，利用鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)建立分布式數(shù)據(jù)庫(kù)。在分布式存儲(chǔ)結(jié)構(gòu)中無(wú)法通過(guò)任何一個(gè)單一節(jié)點(diǎn)獲取所有的數(shù)據(jù)信息，也無(wú)法完成單獨(dú)的記賬操作；其能按照時(shí)間順序利用時(shí)間戳技術(shù)將數(shù)據(jù)信息有序存儲(chǔ)在節(jié)點(diǎn)空余空間中，這使得具有離散屬性的電子數(shù)據(jù)能夠按一定順序被儲(chǔ)存進(jìn)區(qū)塊鏈程序中，聚合成電子數(shù)據(jù)鏈條，同時(shí)這也有效避免了傳統(tǒng)取證方式導(dǎo)致的數(shù)據(jù)容易丟失、篡改和難以恢復(fù)等問(wèn)題。

其二，便是區(qū)塊鏈技術(shù)存證能夠利用哈希值驗(yàn)證存儲(chǔ)的模式保證電子數(shù)據(jù)不易被篡改，即通過(guò)證據(jù)存放的哈希值驗(yàn)證保證其是真實(shí)上傳的。為了避免證據(jù)被篡改，系統(tǒng)將會(huì)計(jì)算不斷上傳的電子數(shù)據(jù)生成哈希值，在使用證據(jù)時(shí)可將壓縮的原文件與存放于區(qū)塊鏈中的原文件進(jìn)行哈希值比對(duì)，判定是否是訴爭(zhēng)電子數(shù)據(jù)。區(qū)塊鏈利用此算法能夠有效地提取大量數(shù)據(jù)進(jìn)行存儲(chǔ)，形成聚合性證據(jù)鏈進(jìn)而合理運(yùn)用進(jìn)行司法訴訟。如互聯(lián)網(wǎng)法院，其存證能力有目共睹，這反應(yīng)區(qū)塊鏈技術(shù)在存證取證平臺(tái)的有效運(yùn)用。

3.區(qū)塊鏈的固證優(yōu)勢(shì)分析

其一，區(qū)塊鏈技術(shù)的共識(shí)機(jī)制能夠解決固定證據(jù)的信任問(wèn)題。區(qū)塊鏈分布式存儲(chǔ)結(jié)構(gòu)空間是由多節(jié)點(diǎn)組成的網(wǎng)絡(luò)集群，其利用容錯(cuò)規(guī)則保證不同主機(jī)之間都能具備共識(shí)狀態(tài)，避免信息傳輸錯(cuò)誤情況的發(fā)生。在偵查人員固證過(guò)程中，共識(shí)機(jī)制能夠解決電子數(shù)據(jù)在不信任個(gè)體之間不同節(jié)點(diǎn)上存儲(chǔ)數(shù)據(jù)有效性和一致性問(wèn)題。[6]

其二，區(qū)塊鏈可實(shí)現(xiàn)點(diǎn)對(duì)點(diǎn)傳輸，即由網(wǎng)絡(luò)上等級(jí)相同的節(jié)點(diǎn)作為中心服務(wù)器和客戶(hù)端，任意的兩個(gè)節(jié)點(diǎn)都可以進(jìn)行交易交互，完成后全網(wǎng)的所有節(jié)點(diǎn)都會(huì)同步這次交易交互。[7]在涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪中，取證與存證工作能夠利用這種模式避免因個(gè)別服務(wù)器故障而引發(fā)證據(jù)存儲(chǔ)不準(zhǔn)確。

三、區(qū)塊鏈技術(shù)在資金溯源取證中的司法優(yōu)化及路徑建構(gòu)

（一）區(qū)塊鏈技術(shù)在資金溯源證據(jù)審查中的司法優(yōu)化

1.執(zhí)法人員主觀(guān)認(rèn)知層面的優(yōu)化

目前我國(guó)區(qū)塊鏈技術(shù)備受社會(huì)各領(lǐng)域關(guān)注并取得一定發(fā)展成果，發(fā)展勢(shì)態(tài)迅猛。但區(qū)塊鏈技術(shù)對(duì)于一些剛接觸的行業(yè)來(lái)說(shuō)是一項(xiàng)新技術(shù)，如若貿(mào)然引入偵查取證中難免會(huì)出現(xiàn)各種問(wèn)題，同時(shí)區(qū)塊鏈技術(shù)在法律規(guī)定上還未受認(rèn)可，因此各界人士依然對(duì)其抱有謹(jǐn)慎觀(guān)望態(tài)度。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展態(tài)度持續(xù)看好，但依然有一部分群體對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)抱有抵觸的態(tài)度。作者認(rèn)為在偵查實(shí)踐中，區(qū)塊鏈技術(shù)雖然無(wú)法實(shí)現(xiàn)廣泛落地，但是針對(duì)現(xiàn)有的安全和容量等問(wèn)題，各部門(mén)應(yīng)當(dāng)給予支持解決問(wèn)題。

2.智能合約在法律層面的優(yōu)化

目前區(qū)塊鏈的智能合約部分在法律上存在突出的監(jiān)管問(wèn)題。一方面區(qū)塊鏈上的智能合約缺少真實(shí)性，相當(dāng)于是一段在沙盒中執(zhí)行的程序，數(shù)據(jù)在節(jié)點(diǎn)上產(chǎn)生的交互行為無(wú)法對(duì)接法律中的全部?jī)?nèi)容，可撤銷(xiāo)行為無(wú)法實(shí)現(xiàn)。另一方面，利用區(qū)塊鏈固定電子數(shù)據(jù)的智能合約尚無(wú)統(tǒng)一司法對(duì)接方式，追究犯罪嫌疑人相關(guān)責(zé)任難。作者認(rèn)為智能合約對(duì)接存在的問(wèn)題根本原因在于區(qū)塊鏈技術(shù)落地還未成熟，智能合約的運(yùn)用還有待發(fā)展，等待技術(shù)成熟之時(shí)，與法律對(duì)接問(wèn)題便會(huì)逐漸解決。

3.區(qū)塊鏈取證、訴訟環(huán)節(jié)銜接的優(yōu)化

參與區(qū)塊鏈取證、訴訟環(huán)節(jié)的公司存在著可靠性無(wú)法確定的問(wèn)題。當(dāng)下區(qū)塊鏈機(jī)構(gòu)作為第三方平臺(tái)是需要受到法律檢查的，如2018 年杭州互聯(lián)網(wǎng)審理的涉區(qū)塊鏈存證案件，其成立專(zhuān)項(xiàng)檢查，后認(rèn)定區(qū)塊鏈存證系統(tǒng)具備中立性，可以作為第三方電子數(shù)據(jù)的存證平臺(tái)使用。因此區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的可靠性必須建立在區(qū)塊鏈取證技術(shù)平臺(tái)的權(quán)威性和中立性得到認(rèn)定的基礎(chǔ)上。其次，需要加強(qiáng)區(qū)塊鏈存證機(jī)構(gòu)的確定性，若認(rèn)定為證人，就意味著可以出庭質(zhì)證。所以實(shí)質(zhì)區(qū)塊鏈機(jī)構(gòu)人員需要在使用區(qū)塊鏈取證系統(tǒng)時(shí)進(jìn)行案件跟隨，參與取證的具體工作，培養(yǎng)專(zhuān)職區(qū)塊鏈取證人員?；诖嗽?，區(qū)塊鏈取證技術(shù)要想充分落地發(fā)展，需要兼顧技術(shù)革新與司法原則，建立基于區(qū)塊鏈技術(shù)下的司法取證制度，做好偵查與訴訟的對(duì)接工作。

4.暗網(wǎng)環(huán)境下偵查取證技術(shù)的優(yōu)化

暗網(wǎng)由于其透明且隱秘性而充斥著非法交易，執(zhí)法人員很難追蹤其中犯罪的蛛絲馬跡。暗網(wǎng)取證需要從網(wǎng)絡(luò)層面與區(qū)塊鏈技術(shù)層面出發(fā)，犯罪分子進(jìn)入暗網(wǎng)需要通過(guò)Tor 瀏覽器進(jìn)行交易操作，其過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生網(wǎng)絡(luò)訪(fǎng)問(wèn)信息記錄，取證人員需要定時(shí)定點(diǎn)對(duì)頻繁活動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)出口進(jìn)行檢測(cè)與取證固定，利用區(qū)塊鏈的時(shí)間戳功能對(duì)網(wǎng)絡(luò)訪(fǎng)問(wèn)與傳輸進(jìn)行記錄，以此來(lái)記錄犯罪分子的真實(shí)信息，保存電子數(shù)據(jù)，進(jìn)一步追蹤。然而技術(shù)層面上難有其他深入追蹤手段，還需要非技術(shù)層面上的輔助，非技術(shù)層面對(duì)暗網(wǎng)犯罪分子的取證與打擊多用臥底方式進(jìn)行追捕。兩個(gè)層面的結(jié)合使對(duì)暗網(wǎng)案件的偵查更進(jìn)一步。

（二）區(qū)塊鏈在資金溯源證據(jù)審查中路徑建構(gòu)

1.區(qū)塊鏈技術(shù)電子取證技術(shù)方案

區(qū)塊鏈技術(shù)取證過(guò)程是利用存儲(chǔ)的電子數(shù)據(jù)計(jì)算產(chǎn)生的哈希值進(jìn)行分布式記賬，再通過(guò)密碼學(xué)技術(shù)實(shí)現(xiàn)文件加密存儲(chǔ)。區(qū)塊鏈技術(shù)本質(zhì)上是密碼簽名、身份識(shí)別等多種技術(shù)的融合運(yùn)用，在取證過(guò)程中，電子數(shù)據(jù)的取證需要通過(guò)P2P、CA 等外接端口導(dǎo)入?yún)^(qū)塊鏈中，在區(qū)塊鏈中進(jìn)行運(yùn)算存儲(chǔ)，不斷利用哈希函數(shù)校驗(yàn)，然后通過(guò)密碼學(xué)方法進(jìn)行加密保存。

2.區(qū)塊鏈技術(shù)電子取證相關(guān)系統(tǒng)模型

圖5 所示為目前已經(jīng)開(kāi)發(fā)成熟并應(yīng)用的基于區(qū)塊鏈技術(shù)的電子證據(jù)系統(tǒng)架構(gòu)模型，實(shí)踐證明該系統(tǒng)可應(yīng)用于基于電子證據(jù)的區(qū)塊鏈存證技術(shù)的金融犯罪偵查[8]。該系統(tǒng)主要由數(shù)據(jù)庫(kù)、數(shù)據(jù)采集模塊、線(xiàn)性化打包模塊和區(qū)塊鏈系統(tǒng)交互四部分組成，模塊功能應(yīng)用如下：

圖5 區(qū)塊鏈取證流程圖

其一，數(shù)據(jù)采集模塊。數(shù)據(jù)采集模塊是采用設(shè)定取證的電子數(shù)據(jù)哈希特征值為1，并通過(guò)對(duì)電子數(shù)據(jù)的驗(yàn)證，加入時(shí)間戳進(jìn)而提取哈希特征值2，再將所采集到的全部數(shù)據(jù)以分布式儲(chǔ)存到庫(kù)中。

其二，線(xiàn)性打包模塊。線(xiàn)性打包模塊的運(yùn)行是在電子數(shù)據(jù)完成采集的同時(shí)進(jìn)行的，模塊對(duì)生成的哈希特征值2 和時(shí)間戳按照時(shí)間順序進(jìn)行哈希運(yùn)算，生成鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)的數(shù)據(jù)。具體操作有兩種模式可選擇：一種是指定時(shí)間間隔，按時(shí)將鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)打包入庫(kù)。另一種是指定數(shù)據(jù)包容量，達(dá)到指定容量，數(shù)據(jù)打包入庫(kù)。數(shù)據(jù)線(xiàn)性打包具體操作如圖6 所示。

圖6 數(shù)據(jù)線(xiàn)性化打包示意圖

其三，區(qū)塊鏈交互模塊。此模塊是將系統(tǒng)提取的數(shù)據(jù)固化到節(jié)點(diǎn)上，在偵查取證中將數(shù)據(jù)信息提交至系統(tǒng)中進(jìn)行驗(yàn)證檢查并存儲(chǔ)，確保信息記錄入庫(kù)。

其四，數(shù)據(jù)庫(kù)模塊。BESM 模型采用的數(shù)據(jù)庫(kù)板塊是中心化的，數(shù)據(jù)庫(kù)的穩(wěn)定和安全需要大量額外的腳本為它保駕護(hù)航。[9]

四、結(jié)語(yǔ)

區(qū)塊鏈憑借其去中心化、共識(shí)機(jī)制等特點(diǎn)在電子數(shù)據(jù)取證、固證中發(fā)揮了良好的作用。以區(qū)塊鏈技術(shù)為基礎(chǔ)的電子數(shù)據(jù)取證、固證系統(tǒng)一方面解決了涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件中電子數(shù)據(jù)多且保存困難的問(wèn)題；另一方面解決了偵查取證與司法訴訟證據(jù)對(duì)接的問(wèn)題。當(dāng)下，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件在互聯(lián)網(wǎng)金融迅猛發(fā)展的影響下形成了多樣化發(fā)展的豐富態(tài)勢(shì)，電子數(shù)據(jù)在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)交互過(guò)程中大量產(chǎn)生。然而網(wǎng)絡(luò)電子數(shù)據(jù)因其依靠網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行傳輸而具有虛擬性、易篡改性等特點(diǎn)，傳統(tǒng)取證難度較大，固證安全系數(shù)不高，而此類(lèi)案件中電子數(shù)據(jù)對(duì)事實(shí)印證的作用十分重要。本著提高偵查取證、固證效率的思想并以法治態(tài)度反思對(duì)區(qū)塊鏈技術(shù)于偵查取證、固證中的應(yīng)用進(jìn)行進(jìn)一步研究，以區(qū)塊鏈屬性與涉眾型經(jīng)濟(jì)案件特征的關(guān)聯(lián)度為基礎(chǔ)，提出符合取證、固證實(shí)際的技術(shù)方案，保證電子數(shù)據(jù)的有效提取以及安全固證，對(duì)推進(jìn)偵查取證、固證具有重要的效用意義。