王奕雪, 王松江

(1.昆明理工大學(xué) 管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院，云南 昆明 650093；2.云南民族大學(xué) 管理學(xué)院，云南 昆明 650504)

0 引 言

經(jīng)過數(shù)輪規(guī)范管理，更多 PPP 項(xiàng)目已步入或即將步入“落地實(shí)施”階段[1].近年來“強(qiáng)落地”和“重規(guī)范”已成為PPP項(xiàng)目市場(chǎng)共識(shí)，高速度向高質(zhì)量發(fā)展的趨勢(shì)已然明顯.受新冠疫情等影響，我國(guó)經(jīng)濟(jì)短期內(nèi)仍面臨下行壓力.一方面基建必然再次成為穩(wěn)增長(zhǎng)利器,另一方面，此次疫情暴露出我國(guó)民生基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的不足，未來的基建方向?qū)⒕劢褂凇皟尚乱恢亍薄ⅰ把a(bǔ)短板”等重點(diǎn)領(lǐng)域.綜上，規(guī)范的PPP項(xiàng)目將持續(xù)回暖,為經(jīng)濟(jì)助力.隨著更多PPP項(xiàng)目步入運(yùn)營(yíng)期，政府在運(yùn)營(yíng)期的監(jiān)管也將面臨新的挑戰(zhàn).

財(cái)金[2019]10號(hào)文要求各級(jí)財(cái)政部門要遵循“規(guī)范運(yùn)行、嚴(yán)格監(jiān)管、公開透明、誠(chéng)信履約”的原則，扎實(shí)推進(jìn)PPP規(guī)范發(fā)展[2].規(guī)范的PPP項(xiàng)目要求社會(huì)資本不得只承擔(dān)建設(shè)責(zé)任而不承擔(dān)運(yùn)營(yíng)責(zé)任[3-4]，在運(yùn)營(yíng)期這一長(zhǎng)期合作過程中如何保證各參與方誠(chéng)信平等地合作是一個(gè)亟待解決的問題.眾多PPP學(xué)者對(duì)PPP項(xiàng)目前期工作如決策機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)及利益分配機(jī)制、監(jiān)管機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制及補(bǔ)償機(jī)制等各個(gè)單項(xiàng)角度進(jìn)行了深入研究，而針對(duì)運(yùn)營(yíng)期中的誠(chéng)信合作問題卻鮮有涉及，故本文探索了如何在PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期中構(gòu)建三方(政府、社會(huì)資本及公眾)誠(chéng)信機(jī)制.

演化博弈理論以有限理性群體的行為作為研究對(duì)象[5].有限理性群體不斷獲得新的信息并不斷調(diào)整策略以追求自身利益最大化，最終達(dá)到一種動(dòng)態(tài)平衡，這種平衡狀態(tài)下的策略即為演化穩(wěn)定策略(Evolutionary Stable Strategy, ESS)[6]，此博弈過程稱為演化博弈.杜洋等[7](2015)運(yùn)用演化博弈方法研究了PPP項(xiàng)目中公私雙方在保障房建設(shè)中的合作機(jī)制，分析了常規(guī)的監(jiān)督及激勵(lì)機(jī)制效果.劉宏等[8](2017)運(yùn)用演化博弈理論構(gòu)建了政府及社會(huì)資本的PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理演化博弈模型，以尋得最佳的演化穩(wěn)定策略.張鳳先等[9](2016)通過構(gòu)建醫(yī)院PPP模式中政府與社會(huì)資本的參與度演化博弈模型，討論了對(duì)演化路徑有影響的主要因素.徐杰等[10](2020)將社會(huì)資本和政府作為風(fēng)險(xiǎn)偏好不同的有限理性人構(gòu)建演化博弈模型，分析了風(fēng)險(xiǎn)和收益的動(dòng)態(tài)變化對(duì)政府合作期望及社會(huì)資本積極性的影響.目前PPP的演化博弈研究多從政府和社會(huì)資本兩方出發(fā)提出建議，鮮有學(xué)者對(duì)三方演化博弈問題進(jìn)行研究，已成熟運(yùn)用三方演化博弈理論的研究主要集中于其他領(lǐng)域.郭本海等[11](2018)研究了我國(guó)自主品牌轎車在價(jià)值重構(gòu)過程中三方博弈主體的損益關(guān)系及演化穩(wěn)定條件，并運(yùn)用MATLAB對(duì)三方交互行為進(jìn)行模擬仿真.盧珂(2018)[12]、徐建中(2018)[13]、朱立龍(2019)[14]及吳潔(2019)[15]等構(gòu)建了不同領(lǐng)域中的三方演化博弈模型，研究了三方主體演化規(guī)律及相關(guān)機(jī)理，并提出了相關(guān)政策建議.

運(yùn)營(yíng)期中政府、社會(huì)資本及公眾三方博弈參與者之間的信息不對(duì)稱情形，決定了三方策略均會(huì)在不斷獲取新信息、不斷學(xué)習(xí)及不斷調(diào)整的過程中達(dá)到優(yōu)化.演化博弈中對(duì)于博弈參與者的有限理性這一假設(shè)，符合PPP項(xiàng)目中的三方博弈情境.本文所討論的三方博弈特指PPP項(xiàng)目建成后運(yùn)營(yíng)期中的三方博弈，旨在探討PPP運(yùn)營(yíng)過程中誠(chéng)信機(jī)制構(gòu)建問題.

1 三方演化博弈模型構(gòu)建

1.1 模型基本假設(shè)

假設(shè)1參與主體：政府、社會(huì)資本及公眾.政府主要承擔(dān)監(jiān)督者角色，社會(huì)資本承擔(dān)合作者角色(利益共享及風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)者)，公眾具有監(jiān)督者及消費(fèi)者雙重角色.三方均為有限理性主體，并以追求自身利益最大化為目標(biāo)，分別表示為：政府(G)、社會(huì)資本(E)、公眾(P).

假設(shè)2策略集合.政府可選擇“積極監(jiān)管”或“消極監(jiān)管”，策略集合記為Sg(積極，消極).社會(huì)資本合作過程中可選擇依約提供高質(zhì)量產(chǎn)品/服務(wù)，記為“守信”；亦可選擇違約、以次充好等，記為“失信”.社會(huì)資本策略集合記為Se(守信，失信).具有雙重身份的公眾在博弈過程中對(duì)政府和社會(huì)資本均有監(jiān)督威懾作用，當(dāng)政府消極監(jiān)管或社會(huì)資本失信時(shí)，公眾均可對(duì)其行為進(jìn)行曝光，故公眾策略有積極監(jiān)督曝光或消極監(jiān)督不曝光，策略集合記為Sp(曝光，不曝光).

假設(shè)3政府選擇積極監(jiān)管的概率為x(0≤x≤1)，選擇消極監(jiān)管概率為1-x；社會(huì)資本選擇守信的概率為y(0≤y≤1)，選擇失信的概率為1-y；公眾選擇曝光的概率為z(0≤z≤1)，選擇不曝光的概率為1-z.

假設(shè)4損益變量.演化博弈三方主體的參數(shù)設(shè)定主要為博弈中各方選擇不同策略所對(duì)應(yīng)的收益及成本設(shè)定，具體含義見表1.

為更加直觀地呈現(xiàn)政府、社會(huì)資本及公眾三方演化博弈過程，構(gòu)建三方博弈樹如圖1所示.最后8種結(jié)果對(duì)應(yīng)后文的8個(gè)特殊均衡點(diǎn).

圖1 政府、社會(huì)資本及公眾三方博弈樹模型

1.2 構(gòu)建博弈支付矩陣

根據(jù)圖1的博弈樹模型及設(shè)定的參數(shù)，可得出PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)過程中政府、社會(huì)資本及公眾的博弈支付矩陣如表2所示.

表2 政府、社會(huì)資本和公眾的博弈支付矩陣

2 演化穩(wěn)定策略求解

2.1 收益期望函數(shù)構(gòu)建

演化穩(wěn)定策略和復(fù)制動(dòng)態(tài)是演化博弈理論中的兩個(gè)核心概念.復(fù)制動(dòng)態(tài)理論動(dòng)態(tài)描述了具有有限理性的博弈主體通過不斷學(xué)習(xí)、不斷調(diào)整策略最終達(dá)到優(yōu)化這一過程.判斷某一策略是否適合在群體中進(jìn)行演化，且這一策略具有抵御其他策略入侵的穩(wěn)定性，其方法是判斷博弈過程中這一策略的收益是否大于群體的平均收益[14].根據(jù)表1可得如下三方博弈主體的期望收益.

2.1.1 政府的期望收益

U11=yz(Rg-Cg+Rge)+y(1-z)(Rg-Cg+Rge)+

(1-y)z(Rg-Cg+Fe)+(1-y)(1-z)(Rg-Cg+Fe)

(1)

U12=yzRg+y(1-z)Rg+(1-y)z(Rg+Fe-Fg)+(1-y)(1-z)Rg

(2)

(3)

2.1.2 社會(huì)資本的期望收益

U21=xz(Re-Ce1)+x(1-z)(Re-Ce1)+(1-x)z(Re-Ce1)+(1-x)(1-z)(Re-Ce1)

(4)

U22=xz(Re-Ce2-Fe)+x(1-z)(Re-Ce2-Fe)+

(1-x)z(Re-Ce2-Fe)+(1-x)(1-z)(Re-Ce2)

(5)

(6)

2.1.3 公眾的期望收益

U31=xy(Rp1-Cp)+x(1-y)(Rp2-Cp+Rpg)+

(1-x)y(Rp1-Cp)+(1-x)(1-y)(Rp2-Cp+Rpg)

(7)

U32=xyRp1+x(1-y)Rp2+(1-x)yRp1+(1-x)(1-y)0

(8)

(9)

2.2 三方博弈復(fù)制動(dòng)態(tài)方程求解

2.2.1 構(gòu)造復(fù)制動(dòng)態(tài)方程

依次構(gòu)造政府、社會(huì)資本及公眾行為策略的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程.

=x(1-x)(Fe-Cg+yRge-yFe-zFe+zFg+zyFe-zyFg)

(10)

同理，社會(huì)資本選擇“守信”的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

(11)

公眾選擇“曝光”的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

(12)

根據(jù)微分方程穩(wěn)定性定理，若博弈主體所采取的某一策略為穩(wěn)定策略，則政府、社會(huì)資本和公眾選擇該策略的概率x、y、z應(yīng)分別滿足以下條件：

(13)

(14)

(15)

將F(x)=0、F(y)=0、F(z)=0聯(lián)立，其解構(gòu)成了演化博弈的邊界.

(16)

方程組(16)可解得8個(gè)特殊的局部均衡點(diǎn)：E1(0,0,0)、E2(0,0,1)、E3(0,1,0)、E4(1,0,0)、E5(1,1,0)、E6(1,0,1)、E7(0,1,1)、E8(1,1,1)，這8個(gè)點(diǎn)構(gòu)成了演化博弈的邊界.

此外，方程組還可得出解：

2.2.2 政府意愿、社會(huì)資本意愿與公眾意愿之間的相互作用

圖2 考慮z對(duì)x的影響的政府復(fù)制動(dòng)態(tài)相位圖

(2)考慮政府意愿與公眾意愿對(duì)社會(huì)資本意愿演化穩(wěn)定性的影響以及考慮社會(huì)資本意愿與政府意愿對(duì)公眾意愿演化穩(wěn)定性的影響，同理亦可分析，不再贅述.

綜上，x、y、z中任意一個(gè)值的演化穩(wěn)定性都會(huì)隨另兩個(gè)值的取值變化而變化.演化過程錯(cuò)綜復(fù)雜，x、y、z任意兩兩之間緊密相關(guān).

2.3 均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性分析及參數(shù)逆推

根據(jù)Friedman提出的方法[15-16]，微分方程系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略可由該系統(tǒng)的雅克比矩陣的局部穩(wěn)定性分析得到.滿足雅克比矩陣的所有特征值都為非正時(shí)的均衡點(diǎn)即為系統(tǒng)的演化穩(wěn)定點(diǎn).據(jù)此，該系統(tǒng)的雅克比矩陣為：

(17)

根據(jù)Ritzberger及Weibull提出的結(jié)論[17]，三方主體演化博弈策略只需討論8個(gè)特殊均衡點(diǎn)的漸進(jìn)穩(wěn)定性.依次討論8個(gè)特殊均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性，以E1(0，0，0)為例，系統(tǒng)在E1點(diǎn)的雅克比矩陣為：

(18)

該雅克比矩陣的3個(gè)特征值為：λ1=Fe-Cg，λ2=Ce2-Ce1，λ3=Rp2-Cp+Rpg.同理，將其余7個(gè)均衡點(diǎn)帶入雅克比矩陣(17)中，求得各均衡點(diǎn)對(duì)應(yīng)的特征值，如表3所示.

表3 不同均衡點(diǎn)對(duì)應(yīng)的雅克比矩陣的特征值

每一均衡點(diǎn)對(duì)應(yīng)三個(gè)特征值，三個(gè)特征值均為非正時(shí)其對(duì)應(yīng)的均衡點(diǎn)才是ESS.反之，只要其中任一特征值為正，則其對(duì)應(yīng)的均衡點(diǎn)必定不是ESS.為促成政府、社會(huì)資本及公眾三方誠(chéng)信合作，演化穩(wěn)定目標(biāo)值應(yīng)為E8(1,1,1)，即政府選擇積極監(jiān)管、社會(huì)資本選擇守信、公眾選擇積極監(jiān)督曝光.然而目標(biāo)值E8(1,1,1)的特征值中，明顯有λ3>0，E8不可能成為ESS.故只能考慮達(dá)到帕累托次優(yōu)，即E5(1,1,0)、E6(1,0,1)及E7(0,1,1)三個(gè)均衡點(diǎn).其中，E7對(duì)應(yīng)的λ3>0，E7不能成為ESS.E6對(duì)應(yīng)的社會(huì)資本選擇策略為失信，有悖于構(gòu)建誠(chéng)信機(jī)制的初衷，故期望達(dá)到并能夠達(dá)到的ESS為E5(1,1,0)，即最終政府趨向于積極監(jiān)管、社會(huì)資本趨向于守信、公眾趨向于不曝光.此時(shí)參數(shù)應(yīng)滿足的條件為：E5(1,1,0)的所有特征值均為非正，其余均衡點(diǎn)對(duì)應(yīng)的特征值應(yīng)至少有一個(gè)為正.

E5(1,1,0)的特征值中，明顯有λ3<0，需滿足λ1<0且λ2<0，即Cg

E1(0,0,0)的特征值中，根據(jù)前文參數(shù)設(shè)定，在同等收益下社會(huì)資本失信以次充好的成本Ce2必定小于守信成本Ce1，故λ2<0.需滿足λ1>0或λ3>0，即Fe>Cg或Rp2+Rpg>Cp.以上兩個(gè)條件為充分條件，任意滿足其一即可.其意義為：(1)政府選擇積極監(jiān)管的成本小于社會(huì)資本失信時(shí)政府積極監(jiān)管、政府所獲得的對(duì)社會(huì)資本的懲罰；(2)公眾曝光社會(huì)資本失信行為所獲得的總收益應(yīng)大于公眾曝光成本.

E2(0,0,1)的特征值中，據(jù)E5及E1可得，λ1>0,λ2>0，λ3<0，滿足條件.

E3(0,1,0)的特征值中，明顯有λ2<0，λ3<0，需滿足λ1>0，即Cg

E4(1,0,0)的特征值中，據(jù)E5及E1可得，λ2>0,λ1<0，已滿足條件.此外還存在另一個(gè)充分條件：λ3>0，即Rpg>Cp，其意義為：社會(huì)資本失信被公眾曝光后公眾所獲得的獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)大于公眾曝光成本.

E6(1,0,1)的特征值中，據(jù)E5及E4可得，λ2>0,λ3<0，已滿足條件.此外還存在另一個(gè)充分條件：λ1>0，即Cg>Fg，其意義為：政府選擇積極監(jiān)管的成本大于社會(huì)資本失信時(shí)政府消極監(jiān)管被公眾曝光、政府所受到的懲罰，此條件不符合常理且為非必要條件(λ2>0已滿足條件)，故舍棄.

E7(0,1,1)的特征值中，明顯有λ3>0，另?yè)?jù)E5可得λ1>0，λ2<0，滿足條件.

E8(1,1,1)的特征值中，明顯有λ3>0，滿足條件.另?yè)?jù)E5可得λ1<0，λ2<0.

綜上，以E5(1,1,0)為目標(biāo)ESS的約束條件匯總?cè)绫?所示.

表4 不同均衡點(diǎn)需滿足的條件

滿足表中條件時(shí)，三方演化博弈最終會(huì)趨向于E5(1,1,0).上述條件為PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期誠(chéng)信機(jī)制建立中相關(guān)參數(shù)的設(shè)定提供了參考范圍，結(jié)論如下：

結(jié)論1對(duì)于政府監(jiān)管成本的設(shè)定應(yīng)滿足：(1)政府積極監(jiān)管的成本應(yīng)小于政府對(duì)社會(huì)資本失信的罰款(Fe>Cg)；(2)政府積極監(jiān)管的成本應(yīng)小于社會(huì)資本守信、政府積極監(jiān)管所獲得的潛在收益(Cg

結(jié)論2對(duì)于社會(huì)資本罰款的設(shè)定應(yīng)滿足：(1)政府對(duì)于社會(huì)資本失信的罰款應(yīng)大于政府積極監(jiān)管的成本(Fe>Cg)；(2)社會(huì)資本失信被罰款額應(yīng)大于社會(huì)資本守信成本與失信成本之間的差值(Ce1-Ce2

結(jié)論3對(duì)于公眾收益及成本的設(shè)定應(yīng)滿足：(1)公眾曝光社會(huì)資本失信行為所獲得的總收益應(yīng)大于公眾曝光成本(Rp2+Rpg>Cp)；(2)必要時(shí)可限制更為嚴(yán)格的條件：社會(huì)資本失信被公眾曝光后僅公眾曝光獎(jiǎng)勵(lì)便大于公眾曝光成本(Rpg>Cp).

3 仿真分析

運(yùn)用MATLAB模擬仿真驗(yàn)證三方演化博弈的趨勢(shì)，并探討其中重要參數(shù)變化對(duì)三方演化結(jié)果的影響.設(shè)初始時(shí)間為0，演化結(jié)束時(shí)間為20.

3.1 初始意愿對(duì)演化路徑的影響

根據(jù)上述約束條件將各參數(shù)賦值如下：Rg=3，Cg=4，F(xiàn)e=5.5，F(xiàn)g=5，Rge=4.5，Re=8，Ce1=7，Ce2=4，Rp1=2，Rp2=2.5，Cp=2，Rpg=2.5.首先考慮政府、社會(huì)資本和公眾三方初始意愿居中的情形，設(shè)x、y、z的初始值為(0.5,0.5,0.5)，仿真結(jié)果如圖3所示.三方初始合作意愿均較低(0.1)時(shí)仿真結(jié)果如圖4所示.

(a)平面圖 (b)立體圖

(a)平面圖 (b)立體圖

三方初始合作意愿均較高(0.8)時(shí)的仿真結(jié)果如圖5所示.

(a)平面圖 (b)立體圖

仿真結(jié)果驗(yàn)證了理論計(jì)算的正確性，滿足約束條件賦值的情況下不論初始值如何變化，三方演化終點(diǎn)均為(1,1,0)，而理想的ESS(1,1,1)無(wú)論如何都無(wú)法達(dá)到.

然而演化終點(diǎn)雖一致，不同初始意愿下的演化路徑卻不盡相同.政府的演化路徑顯著持續(xù)趨向于1，中間無(wú)明顯擾動(dòng).而社會(huì)資本及公眾的演化路徑卻隨其余兩方的初始意愿變化而變化.當(dāng)政府初始積極監(jiān)管意愿較低、社會(huì)資本守信意愿較低時(shí)，公眾會(huì)積極發(fā)揮監(jiān)督作用，直接趨向于積極監(jiān)督，一旦社會(huì)資本徹底趨向于守信且政府亦趨向于積極監(jiān)管時(shí)，公眾會(huì)立刻“置身事外”，不再采取積極監(jiān)督策略.為驗(yàn)證這一觀點(diǎn)，將三方初始意愿的初始值設(shè)為極低(0.01)時(shí)再次檢驗(yàn)，仿真結(jié)果如圖6所示.

(a)平面圖 (b)立體圖

當(dāng)三方初始合作意愿極低時(shí)公眾反應(yīng)最為迅速，公眾先于政府以最快速度收斂至積極監(jiān)督狀態(tài)，政府的響應(yīng)速度慢于公眾，可見運(yùn)營(yíng)期中公眾的監(jiān)督敏感性高于政府.可能由于公眾是項(xiàng)目的直接消費(fèi)者，對(duì)于社會(huì)資本能否提供高質(zhì)量的公共產(chǎn)品最為敏感.對(duì)于公眾的施壓，政府先于社會(huì)資本作出響應(yīng)，隨著公眾趨向于1,政府也逐漸趨向于1，可見政府對(duì)于公眾的監(jiān)督較社會(huì)資本更為敏感.政府及公眾持續(xù)施壓一段時(shí)間后，社會(huì)資本由失信狀態(tài)迅速收斂至守信狀態(tài)，且社會(huì)資本趨于1的速度較政府趨于1的速度更快.社會(huì)資本采取守信策略后，公眾受到了良好的項(xiàng)目服務(wù)，此時(shí)公眾不再有監(jiān)督動(dòng)力，最終收斂于(1,1,0).

隨著三方初始意愿逐漸提升，政府的監(jiān)管到位，公眾趨向于1的動(dòng)力逐漸減弱.當(dāng)三方合作意愿提高至一定程度時(shí)(圖略)，公眾的演化路徑不再有明顯波動(dòng)，而是由慢至快直接收斂于0.

綜上，政府、社會(huì)資本及公眾的合作意愿之間存在如下關(guān)系：

(1)公眾對(duì)社會(huì)資本失信行為的敏感性高于政府.社會(huì)資本失信概率越高，公眾對(duì)其監(jiān)督意愿越強(qiáng)烈.當(dāng)社會(huì)資本初始失信意愿較高時(shí)，公眾總是先于政府實(shí)施監(jiān)督曝光策略.

(2)社會(huì)資本可能先于政府也可能滯后于政府對(duì)公眾的監(jiān)督曝光做出響應(yīng).社會(huì)資本一旦開始趨向守信，其收斂于守信的速度總是快于政府收斂于積極監(jiān)管的速度.

(3)政府保持“積極監(jiān)管”策略的前提下，一旦社會(huì)資本穩(wěn)定地趨向“守信”，公眾立刻“置身事外”，不再采取積極監(jiān)督曝光策略.

3.2 懲罰及激勵(lì)對(duì)演化路徑的影響

x、y、z的初始值設(shè)定為(0.5,0.5,0.5)，各參數(shù)初始賦值如下：Rg=3，Cg=4，F(xiàn)e=5.5，F(xiàn)g=5，Rge=4.5，Re=8，Ce1=7，Ce2=4，Rp1=2，Rp2=2.5，Cp=2，Rpg=2.5.以此作為對(duì)照組驗(yàn)證罰款及激勵(lì)對(duì)演化路徑的影響.

3.2.1 政府及社會(huì)資本對(duì)罰款及激勵(lì)的敏感性

保持其他參數(shù)賦值不變、改變Fe與Cg的大小關(guān)系驗(yàn)證三方演化路徑.圖7對(duì)比了Fe=2(FeCg)時(shí)的政府演化路徑.

當(dāng)FeCg時(shí)，演化終點(diǎn)為目標(biāo)ESS(1,1,0)，驗(yàn)證了約束條件Fe>Cg的合理性，該條件為達(dá)到ESS(1,1,0)的必要條件.對(duì)比圖7與圖3可發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)e>Cg的情況下隨著Fe逐漸增大，社會(huì)資本趨向于1的速度顯著加快，加大處罰力度對(duì)于社會(huì)資本有正向促進(jìn)作用.

政府及社會(huì)資本對(duì)罰款及激勵(lì)的敏感性總結(jié)如下：(1)符合約束條件時(shí)，不論如何賦值均能達(dá)到ESS(1,1,0).若脫離約束條件進(jìn)行賦值，則演化終點(diǎn)無(wú)法達(dá)到(1,1,0).(2)增大懲罰或激勵(lì)力度的效果一致.隨著懲罰或激勵(lì)力度增大，政府及社會(huì)資本趨向于誠(chéng)信合作的速度均加快.

3.2.2 公眾對(duì)激勵(lì)的敏感性

增大激勵(lì)力度對(duì)公眾的演化路徑影響如圖8所示.

(a)RP2=2.5 (b)RP2=20

當(dāng)三方初始合作意愿居中時(shí)，即使將Rp2調(diào)整至極高，公眾也不會(huì)產(chǎn)生徹底趨向于1的策略.激勵(lì)對(duì)公眾的作用并不像對(duì)于政府和社會(huì)資本那么顯著.一旦社會(huì)資本明顯趨向于1，公眾迅速趨向于0.故對(duì)于公眾的激勵(lì)只需滿足前述約束條件Rp2+Rpg>Cp即可，過多的激勵(lì)并不會(huì)促使公眾改變演化終點(diǎn)趨向于1.這是由于在PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期內(nèi)，公眾只關(guān)注自己是否獲得了優(yōu)質(zhì)的PPP產(chǎn)品或服務(wù)，一旦社會(huì)資本守信、公眾獲得優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品或服務(wù)后，公眾便不再有積極監(jiān)督曝光的動(dòng)力.

4 誠(chéng)信機(jī)制構(gòu)建

4.1 產(chǎn)生誠(chéng)信問題的機(jī)理分析

將產(chǎn)生誠(chéng)信問題的原因歸納為以下三方面：

(1)PPP中三方價(jià)值取向矛盾.政府、社會(huì)資本及公眾三方價(jià)值取向各異，政府支持PPP一來是為了提供公共產(chǎn)品及服務(wù)，二來是為地方政府融資.社會(huì)資本追求利益最大化，在選擇合作策略時(shí)首要考慮的是投資回報(bào)率.公眾的關(guān)注點(diǎn)在于公共服務(wù)得到滿足，其需求是所獲得的公共產(chǎn)品和服務(wù)既要價(jià)格合理，也須質(zhì)量合規(guī).

(2)不完全契約導(dǎo)致機(jī)會(huì)主義問題產(chǎn)生.科斯最早提出了不完全契約思想，科斯認(rèn)為企業(yè)間的長(zhǎng)期契約存在很大的不確定性，初始的契約無(wú)法預(yù)知全部風(fēng)險(xiǎn)，這樣的契約便是不完全契約[18].PPP項(xiàng)目周期長(zhǎng)，且各參與方具有有限理性，各方均無(wú)法預(yù)見將來可能發(fā)生的所有情形，故PPP實(shí)踐中的契約往往都是不完全的.不完全契約理論將履約分為三種情形：機(jī)會(huì)主義履約、字面履約及完美履約[19].政府和公眾希望得到的結(jié)果是社會(huì)資本能夠完美履約，而社會(huì)資本為了追求更高的投資回報(bào)率則有可能進(jìn)行機(jī)會(huì)主義履約，即采取模型中的“失信”策略.

(3)外部因素如政治、金融及法律因素等影響各方?jīng)Q策.金融因素包括通貨膨脹、利率匯率變動(dòng)以及發(fā)生影響宏觀經(jīng)濟(jì)的重大事件等.政治及金融因素在某種程度上屬于不可抗力因素.法律因素主要表現(xiàn)在目前法律法規(guī)不夠完善，法律位階層次較低.目前有關(guān)PPP的法律法規(guī)大都出自國(guó)務(wù)院、發(fā)改委、財(cái)政部等國(guó)家部門以及地方政府部門，多為“意見”、“通知”及“條例”等政策文件，PPP上位法尚未形成.

4.2 誠(chéng)信機(jī)制構(gòu)建

基于上述機(jī)理分析及本文三方演化博弈穩(wěn)定策略的求解，建議從以下6方面合力構(gòu)建PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期誠(chéng)信機(jī)制.

(1)獎(jiǎng)懲互補(bǔ)機(jī)制：前文中的結(jié)論1～3為三方獎(jiǎng)懲參數(shù)設(shè)置提供了參考.政府部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目具體情況設(shè)置合理的投資回報(bào)率并適當(dāng)保證市場(chǎng)需求，對(duì)于守約運(yùn)營(yíng)的社會(huì)資本應(yīng)給予適當(dāng)?shù)膬?yōu)惠及補(bǔ)貼，同時(shí)設(shè)立合理的處罰力度.經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同時(shí)期、不同行業(yè)的投資回報(bào)率應(yīng)是一個(gè)動(dòng)態(tài)變動(dòng)過程，若罔顧背景將投資回報(bào)率固化，社會(huì)資本收益可能遭受損失.同時(shí)還需強(qiáng)化政府信用管理，對(duì)于政府已承諾給予的投資回報(bào)率、相應(yīng)的優(yōu)惠及補(bǔ)貼等政策應(yīng)落實(shí)到位.政府信用良好，社會(huì)資本才會(huì)舍小利以謀遠(yuǎn)，在運(yùn)營(yíng)期中如約守信.

(2)再談判機(jī)制：基于PPP合同的不完全契約屬性，剛性的PPP合同可能導(dǎo)致社會(huì)資本采取機(jī)會(huì)主義策略，合理的再談判機(jī)制是必須的，通過再談判機(jī)制可以補(bǔ)償履約風(fēng)險(xiǎn).尹貽林團(tuán)隊(duì)(2017)提出信任是注入合同柔性的前提條件[20]，合同柔性即通過再談判機(jī)制實(shí)現(xiàn)合同狀態(tài)有效補(bǔ)償，激勵(lì)社會(huì)資本在字面履約的基礎(chǔ)上主動(dòng)彌補(bǔ)漏洞，最終實(shí)現(xiàn)完美履約.當(dāng)PPP合同的履行出現(xiàn)偏差時(shí)應(yīng)啟動(dòng)再談判程序，確定偏差并修補(bǔ)偏差.目前實(shí)踐中運(yùn)用再談判切入的具體實(shí)施細(xì)則尚有待商榷.

(3)聲譽(yù)評(píng)價(jià)機(jī)制：社會(huì)資本需要長(zhǎng)遠(yuǎn)獲利，聲譽(yù)的維持極為重要.在考慮聲譽(yù)的博弈情境中，當(dāng)聲譽(yù)轉(zhuǎn)化水平達(dá)到一定程度時(shí)可有效促進(jìn)社會(huì)資本自覺守約[21].聲譽(yù)可為社會(huì)資本帶來各種潛在的預(yù)期收益，有效提高其競(jìng)爭(zhēng)力.現(xiàn)有的PPP 信息管理平臺(tái)可進(jìn)一步完善社會(huì)資本負(fù)面清單，并建立合理的社會(huì)資本聲譽(yù)評(píng)價(jià)機(jī)制，使社會(huì)資本的聲譽(yù)評(píng)估擁有可信基礎(chǔ).政府一方面可對(duì)聲譽(yù)水平高的社會(huì)資本給予更多合作機(jī)會(huì)，使其未來收益得以提高.另一方面，對(duì)聲譽(yù)水平低的社會(huì)資本除給予相應(yīng)懲罰外，還可削減未來合作機(jī)會(huì)，使其未來收益降低，以此激勵(lì)社會(huì)資本如約守信.

(4)合理的價(jià)格機(jī)制：PPP價(jià)格機(jī)制的利益平衡點(diǎn)一方面應(yīng)滿足能保證消費(fèi)者以合理價(jià)格獲得公共產(chǎn)品和服務(wù)，另一方面能滿足社會(huì)資本對(duì)于投資回報(bào)率的合理要求.價(jià)格機(jī)制由兩方面構(gòu)成——定價(jià)水平、調(diào)價(jià)機(jī)制[22].為吸引社會(huì)資本參與PPP項(xiàng)目，定價(jià)水平需覆蓋社會(huì)資本的原始投資成本并取得合理收益.此外，PPP項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)期較長(zhǎng)，長(zhǎng)期運(yùn)營(yíng)過程中難免發(fā)生不可預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)，故需要合理的調(diào)價(jià)機(jī)制來應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，以保護(hù)社會(huì)資本的合理利益，避免其選擇機(jī)會(huì)主義策略.

(5)完善法律體系：PPP的上位法還未形成，亟需通過法律的確定性、權(quán)威性規(guī)范政府責(zé)任，增強(qiáng)社會(huì)資本信心.現(xiàn)行各部的政策文件容易引發(fā)社會(huì)資本及研究者的不同解讀，在實(shí)踐中引起爭(zhēng)議.應(yīng)盡快建立統(tǒng)一的管理機(jī)構(gòu)和法律體系，尤其是上位法的建立.

(6)完善公眾參與制度：目前PPP中的公眾參與多是形式主義.完整的PPP公眾參與制度需要將公眾參與納入項(xiàng)目全生命周期，包括項(xiàng)目立項(xiàng)階段、招投標(biāo)階段、設(shè)計(jì)階段、建設(shè)階段及運(yùn)營(yíng)階段等[23].運(yùn)營(yíng)期中公眾有權(quán)對(duì)PPP產(chǎn)品的質(zhì)量、價(jià)格及服務(wù)等內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)督.政府部門需做好政務(wù)公開及增強(qiáng)PPP項(xiàng)目相關(guān)信息的透明度，切實(shí)保障公眾知情權(quán).公眾可通過提案、講座、聽證會(huì)、網(wǎng)絡(luò)媒介、信訪及投訴等多種途徑實(shí)現(xiàn)參與.由于信息的不對(duì)稱性，公眾在三方博弈中處于弱勢(shì)地位，實(shí)踐中應(yīng)賦予公眾更多實(shí)際權(quán)力，可根據(jù)本文結(jié)論3中的約束條件，合理降低公眾監(jiān)督曝光成本.

5 結(jié)語(yǔ)及展望

本文聚焦于PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期中政府、社會(huì)資本及公眾三方誠(chéng)信機(jī)制構(gòu)建，發(fā)現(xiàn)理想的ESS(1,1,1)在演化博弈中無(wú)法達(dá)成，故將符合誠(chéng)信期望的次優(yōu)ESS(1,1,0)設(shè)定為演化博弈的目標(biāo)值.通過演化博弈模型穩(wěn)定性分析得出了三方收益成本的約束條件，運(yùn)用MATLAB仿真驗(yàn)證了參數(shù)設(shè)置的合理性.公眾對(duì)社會(huì)資本失信行為的敏感性高于政府.運(yùn)營(yíng)期中社會(huì)資本失信概率越高，公眾對(duì)其監(jiān)督意愿越強(qiáng)烈.一旦社會(huì)資本趨向于守信且政府保持積極監(jiān)管策略，公眾會(huì)立刻 “置身事外”，不再采取積極監(jiān)督策略，這一結(jié)果在意料之外卻又是情理之中.由于公眾是PPP產(chǎn)品的直接消費(fèi)者，若其獲得的產(chǎn)品不合規(guī)，便會(huì)產(chǎn)生強(qiáng)烈監(jiān)督意愿，一旦其獲得了優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品，便不再有持續(xù)監(jiān)督的動(dòng)力.結(jié)合內(nèi)外因機(jī)理分析提出了從6方面構(gòu)建PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期誠(chéng)信機(jī)制，對(duì)于PPP運(yùn)營(yíng)實(shí)踐具有現(xiàn)實(shí)參考意義.