敖斯斯

（新余市科學(xué)技術(shù)局科技合作促進中心，江西 新余 338000）

科技項目計劃是由政府結(jié)合所轄區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展的需求統(tǒng)一實施的項目規(guī)劃，科技項目中包含不同的組成部分，通過開展和落實科技計劃項目，有助于推動科技創(chuàng)新能力提升以及社會經(jīng)濟的發(fā)展，對增強區(qū)域經(jīng)濟實力和我國科研事業(yè)的核心競爭優(yōu)勢提供條件基礎(chǔ)，加快區(qū)域經(jīng)濟科技計劃發(fā)展步伐。為此，對科技項目進行績效評價十分必要，需要政府的引導(dǎo)和科研園所以及企業(yè)的依托，建構(gòu)科技創(chuàng)新知識共享和績效評價體系。

1 科技報告知識共享績效評價體系建設(shè)的目的和意義

1.1 形成科技報告知識共享績效評價的目的

從科技計劃項目績效評價的內(nèi)涵上來看，科研人員通過實踐活動的生產(chǎn)與勞動耗費呈現(xiàn)對比關(guān)系，并可以進行度量其價值，對社會發(fā)展有所助益的，形成一定的科研成果，在此基礎(chǔ)上就產(chǎn)生了績效。因此，形成科研項目的績效就需要根據(jù)各區(qū)域政府制定的科研計劃項目在獲得批準(zhǔn)之后，達到了預(yù)先制定的科研項目的階段性目標(biāo)，通過完善的科技項目績效評價體系，對科研人員在研究階段對社會發(fā)展和經(jīng)濟進步的貢獻和形成的科研知識成果予以應(yīng)有的評價。

科研項目績效具體包括以下四種：一是人員績效。主要是對研究人員和研究生專業(yè)素質(zhì)和科研能力的培養(yǎng)；二是學(xué)術(shù)績效。是在科研項目研究階段所發(fā)表的專業(yè)論文或者形成的科研學(xué)術(shù)報告；三是社會績效。是指項目研究對于社會的功用價值，項目成果被政府采用的情況等；四是經(jīng)濟績效。是項目研究過程階段獲得的經(jīng)濟效益。通過明確科技項目績效評價包含的內(nèi)容，從而提升相關(guān)科技管理部門的管理水平，以專業(yè)的績效評價小組按照評價原則，以科學(xué)的方法實現(xiàn)各類績效評價的目的。所以，建立科技報告知識共享績效評價體系，可以幫助科研人員通過分析評價的方式找出項目成敗的原因，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，從而在科技報告知識共享過程中和模式探討中，根據(jù)評價內(nèi)容和評價對象，結(jié)合有效的信息反饋，對未來科技項目管理和實施提供有效的數(shù)據(jù)參考，幫助相關(guān)人員做出共享措施，提高科技經(jīng)濟效益。

1.2 科技項目績效評價的意義

建構(gòu)科技項目績效評價的意義在于可以幫助政府有效組織和安排科技項目具體內(nèi)容，促使科技投資方向與社會發(fā)展相適應(yīng)，保障財政資金投入比例和應(yīng)用效果滿足預(yù)期目標(biāo)，通過建構(gòu)績效評價體系，促使政府做出正確的財政支出決策，提升財政管理水平，確保我國科研事業(yè)發(fā)展進一步提升，所以科技項目績效評價體系的建構(gòu)意義是多方面的，其實施的目的就在于如何讓國家財政資金可以優(yōu)化配置，提高資金利用效率。

具體來看，可以從以下層面進行分析：首先，為改善決策和管理服務(wù)，通過科研項目績效評價分析可以為項目管理提供功能項服務(wù)，通過評價體系幫助科研管理部門及時發(fā)現(xiàn)項目研發(fā)過程中可能存在的問題，及時調(diào)整科研計劃和科研發(fā)展方向，吸取有效的科研經(jīng)驗，為改善今后的立項決策和管理提供實際建議。其次，決策過程中會涉及很多復(fù)雜的因素，如科技產(chǎn)業(yè)政策、院所改制、單位資信情況等[1]。所以，需要對評價體系增強其監(jiān)督的性質(zhì)，對科研項目形成有效的內(nèi)外監(jiān)督和約束的作用。比如監(jiān)督項目進度是否按照制定的計劃有序進行，對財政資金的使用是否正確落實等。最后，科研項目績效評價需要以辯證的思想看待整個執(zhí)行過程，因為評價的過程也是學(xué)習(xí)的過程，是在項目確立、實施、效益、影響等綜合要素既定的情況下進行分析，是一種后評價方式，主要是讓科研人員從多元視角學(xué)習(xí)經(jīng)驗并總結(jié)失敗的教訓(xùn)，以此繼續(xù)深入研究科技項目，實現(xiàn)科技報告知識共享成果。

2 構(gòu)建科技報告知識共享績效評價指標(biāo)體系

完善的績效評價體系需要對各種影響評價質(zhì)量和結(jié)果的準(zhǔn)確性的因素做好充足的準(zhǔn)備和思考，設(shè)計人員要全面綜合考慮，以提升績效評價體系的精確性和有效性為前提，確立有效的評價方法。

2.1 科技項目績效評價指標(biāo)體系建立的原則

第一，客觀性原則。構(gòu)建績效評價體系需要以科學(xué)、公正、合理的標(biāo)準(zhǔn)，建立準(zhǔn)確的項目績效評價方法，在設(shè)計項目績效評價體系指標(biāo)內(nèi)容時，應(yīng)該遵循實事求是的原則，以科學(xué)和可行性的指向，克服主觀因素帶來的不利影響，對評價體系各種定義要以明晰的規(guī)定落實。

第二，系統(tǒng)性與層次性統(tǒng)一原則。對評價指標(biāo)的確定要結(jié)合科研計劃項目整體和系統(tǒng)化的特點，從研究的主要方面出發(fā)，結(jié)合項目研究層次性特點，以統(tǒng)一性原則，完善各階段項目評價。

第三，簡明科學(xué)性原則。這一建構(gòu)原則主要是結(jié)合項目研究目標(biāo)與指標(biāo)之間的相互關(guān)系，需要豐富指標(biāo)層次，構(gòu)建全面的多元評價體系，以防在細小的問題上因為評價體系不健全而無法有效反應(yīng)項目整體情況。

第四，可行性原則?？冃гu價體系需要立足于全面系統(tǒng)的原則基礎(chǔ)上，盡可能簡化評價指標(biāo)，以可行性為評價原則，開展評價工作。從具體來看，一是資料數(shù)據(jù)的易得性；二是指標(biāo)容易量化。對定量指標(biāo)要保證其可信度，對定性指標(biāo)應(yīng)盡量適用，同時能夠便于他人進行操作和利用。

2.2 建立評價體系的具體路徑

2.2.1 建立指標(biāo)體系

按照前人對知識共享績效評價作出的各項研究可以發(fā)現(xiàn)，大量學(xué)者通常直接使用知識共享績效因素，借助對其指標(biāo)化，從而獲得一種評價體系。而知識共享績效因素的一些內(nèi)容可當(dāng)成績效評價指標(biāo)，然而，在對績效評價體系整體質(zhì)量進行綜合考慮的基礎(chǔ)上，一些影響因素存在明顯的主觀性，致使其指標(biāo)化存在較大難度，而部分知識共享績效因素則完全不適合當(dāng)成指標(biāo)。為此，按照建立知識共享績效評價的基本原則，結(jié)合知識共享績效因素、共享過程，可針對科技項目初步構(gòu)建出知識共享績效評價的體系。初步指標(biāo)體系應(yīng)由總目標(biāo)、一級指標(biāo)和二級指標(biāo)構(gòu)成，其中，總目標(biāo)為知識共享績效評價體系，一級指標(biāo)為知識共享的環(huán)境績效、結(jié)果績效、態(tài)度績效、價值績效、合作績效、能力較小以及成本績效。二級指標(biāo)則是對一級指標(biāo)的細化。

2.2.2 明確指標(biāo)內(nèi)容

第一，價值績效。價值績效主要指科技報告所具備的應(yīng)用價值、學(xué)術(shù)價值、產(chǎn)出效率、專利數(shù)量等，其中，學(xué)術(shù)價值指的是在交叉學(xué)科、本學(xué)科中具有巨大意義。應(yīng)用價值指的是科技報告是否可以帶來科技創(chuàng)新成果、是否具備實用價值；產(chǎn)出效率指的是是否能夠如期完成已設(shè)置的數(shù)量；專利數(shù)量則是科技報告綜合質(zhì)量的客觀反映。以上都能夠體現(xiàn)知識共享績效的整體水平。

第二，成本績效。該績效對于知識共享績效評價必不可少，并且屬于負(fù)向指標(biāo)的一種。成本績效主要指投入人員的獲取成本、時間折算成本、科技項目投入成本等。

第三，態(tài)度績效?？陀^來講，不同科研人員都有不同的知識共享認(rèn)知。首先，作為一名科研人員，既要對知識共享的價值和作用有一個深刻的認(rèn)識，又要具備和他人溝通的意愿，隨后觀察其是否接受知識的共享。其次，科研隊伍需具備高度的共享意識與個體協(xié)作意識。再次，科研人員應(yīng)具有科研工作的積極性與責(zé)任心。最后，個體成員意圖可通過工作積極性、配合程度來反映。上述幾點能表明科研人員個體共享態(tài)度、配合態(tài)度，這有利于實現(xiàn)科研隊伍的最終目標(biāo)。

第四，能力績效。能力績效主要指接受程度、傳遞效率、利用效率、獲取效率、編寫效率等。其中，編寫效率是科研人員對科研課題的文字表示效率，能夠?qū)⑵湔Z言表達水平反映出來。獲取效率是科研人員基于個人知識儲備來查找和獲取所需科技報告資源，如使用和選擇搜索平臺、搜索用詞、搜索途徑等，這能夠?qū)⑵浍@取能力有效反映出來。利用效率是科研人員消化和吸收查找到的科技報告并將其向個人知識轉(zhuǎn)化的效率，主要有組織能力、理解力等。傳遞效率是科研人員在吸收和內(nèi)化科技報告后，分享并傳遞給他人的效率。接受程度是科研人員接受科技報告中各項觀點、技術(shù)、知識的程度。

第五，結(jié)果績效。結(jié)果績效主要指產(chǎn)生效率、引用頻次、產(chǎn)出比例、滿意率、幫助程度等。其中，產(chǎn)出效率是科研人員借助科技報告知識的吸收和學(xué)習(xí)形成全新科技報告的質(zhì)量、數(shù)量。引用頻次是科技報告出版與發(fā)行后受他人引用的頻率與次數(shù)，表現(xiàn)出了科技報告的水平和質(zhì)量。產(chǎn)出比例是指科技報告、經(jīng)費投入產(chǎn)生的價值比例，也表現(xiàn)出科技報告質(zhì)量。滿意率是人們對科技報告的滿意程度，這能夠?qū)萍紙蟾尜|(zhì)量進行直接反映。幫助程度則是科研人員在接受與學(xué)習(xí)科技報告知識后對其知識能力、工作技能的幫助程度。

第六，合作績效。合作績效主要指獲取效率、交流頻率、提前完成率、節(jié)約經(jīng)費率等。其中，獲取效率是科研人員構(gòu)建成科研團隊后獲取資源的增加率。交流頻率是科研隊伍中的個體和他人展開技術(shù)、知識交流的頻次。提前完成率是科研隊伍借助內(nèi)部知識共享提前完成科研任務(wù)、實現(xiàn)科研目標(biāo)的概率。節(jié)約經(jīng)費率是借助科研隊伍這一形式使經(jīng)費降低或取消不必要開銷的概率。

第七，環(huán)境績效。環(huán)境績效主要指實施效率、培訓(xùn)頻率、傳遞效率、執(zhí)行效率、設(shè)施數(shù)量、簡便性、數(shù)據(jù)庫質(zhì)量等。其中，實施效率是對科研人員實施知識共享激勵舉措的效率，借助多種多樣的激勵舉措，增加科研人員的共享動力。培訓(xùn)頻率是科研組織向科研人員提供的各種科研培訓(xùn)機會，同時也包括組織內(nèi)部成員發(fā)起的交流討論會。傳遞效率是不同科研組織溝通和交流科研內(nèi)容的頻率。執(zhí)行效率是國家或組織落實有關(guān)科研政策的狀況。設(shè)施數(shù)量是以加強知識共享構(gòu)建的信息技術(shù)、信息網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)量。簡便性是借助知識共享方式實施共享行為的難易度。數(shù)據(jù)庫質(zhì)量反映出科技報告中的信息有效率與存儲情況。

確定上述指標(biāo)后，還應(yīng)對指標(biāo)體系加以優(yōu)化。本文提出的初步指標(biāo)體系是通過充分的文獻梳理和綜合分析科技報告知識共享績效的影響因素得出的，雖然有一定的理論支撐，但是缺乏實際的認(rèn)可。根據(jù)專家調(diào)查法的步驟，選擇的專家要有廣泛的代表性和研究經(jīng)驗[2]。

2.2.3 注意項目績效評價指標(biāo)體系應(yīng)用中的問題

注意科研項目績效評價體系中存在的問題，通過問題入手，提升對科研項目管理和績效評價的效能。具體來看，可以從以下層面分析：科研項目績效評價體系在靜態(tài)評價和動態(tài)評價項目中的投入產(chǎn)出并不一致，存在一定的局限性，對靜態(tài)績效評價只能針對科研項目某一研究階段的績效進行考察，而動態(tài)績效評價需要根據(jù)不同時期、不同時段進行深入探究，所需要的人力、物力、財力資源條件要比靜態(tài)評價投入更多，其中也蘊含很多復(fù)雜因素[3]。因此，結(jié)合項目績效評價過程中存在的局限問題，需要建立信息反饋機制，優(yōu)化評價體系，結(jié)合項目不同申報單位和評價單位，建立健全信息反饋機制，防止信息流通過程中出現(xiàn)信息數(shù)據(jù)失真的情況，同時，以信息化手段檢測評價數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和真實性。將所搜集到的評價數(shù)據(jù)信息反饋給評價單位，對評價數(shù)據(jù)進行重新核查，以防評價過程中因為評價者主觀或者客觀原因造成的疏漏，而使評價方質(zhì)疑數(shù)據(jù)的真實性[4]?；诖?，可以通過信息技術(shù)和管理程序?qū)@類情況進行申訴，提升評價過程和結(jié)果的準(zhǔn)確性和有效性，并且將最后的評價結(jié)果在呈遞給主管部門之前，也需要將評價結(jié)果的數(shù)據(jù)報告呈交給被評方，根據(jù)對評價結(jié)果的分析做好后續(xù)規(guī)劃，及時聽取評價意見，或者針對不合理的地方做好申訴準(zhǔn)備，然后再結(jié)合實際情況進行綜合考慮和相應(yīng)處理。

3 結(jié)語

綜合分析，對于科研報告知識共享績效評價體系建構(gòu)的內(nèi)涵和意義來說，績效評價體系是針對科研項目在研究過程中所產(chǎn)生的各種績效所確定的不同層面的指導(dǎo)，從中研究人員可以通過研究成果幫助自身科研事業(yè)發(fā)展，獲得科研成果和經(jīng)濟效益。但是評價過程中也存在一些局限性，需要政府充分重視科研報告學(xué)術(shù)價值，加強科研報告研究，以準(zhǔn)確的評價方法，避免主觀因素對評價的影響。