金云峰 袁軼男

（1.同濟大學建筑與城市規(guī)劃學院景觀學系，上海 200092；2.上海市城市更新及其空間優(yōu)化技術重點實驗室，上海200092）

社會—生態(tài)韌性作為社會生態(tài)系統(tǒng)（Social-Ecological System，SES）的動態(tài)屬性，其研究涉及自然、社會和經濟的大量信息和復雜的耦合關系，對于城市治理領域，尤其在城市規(guī)劃與治理實踐層面有著重要的指導意義。研究基礎數(shù)據為Web of Science（WoS）核心合集中2 906篇基礎研究成果和345篇篩選后的精準研究成果，初步分析表明過去的20年內，關于社會—生態(tài)韌性的研究引起了各個學科的關注，并將持續(xù)成為地理學、生態(tài)學、城市管理學等學科共同關注的焦點。在此基礎上，文章概述了社會—生態(tài)韌性在不同學科領域的研究成果，主要集中在韌性機制、韌性評估和韌性管理等多個層面，對于社會—生態(tài)韌性在城市治理層面的應用提升有借鑒作用。同時文章概述了韌性研究的內涵和主要發(fā)展過程，經歷了從工程韌性到生態(tài)韌性再到社會—生態(tài)韌性的演變，形成了支撐現(xiàn)代韌性理論的基礎支柱。從社會—生態(tài)韌性理論在城市治理的應用層面來說，需要關注到以下幾個關鍵問題：社會系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)之間的相互作用以及動態(tài)的適應過程；社會—生態(tài)韌性對于城市規(guī)劃和治理方式的影響；跨學科的社會—生態(tài)韌性研究框架和城市治理模式的構建。

社會—生態(tài)韌性；生態(tài)韌性；工程韌性；城市治理；有機更新；復雜耦合

生態(tài)學家霍林（Holling）于1973年發(fā)表的論文《生態(tài)系統(tǒng)的韌性和穩(wěn)定性》（Resilience and Stability of Ecological Systems）中引入resilience的概念[1]，是首次有研究者將“韌性”的概念應用于生態(tài)學，自此國際上產生了于諸多領域、學科相交叉的關于韌性的研究與實踐，韌性一詞也由此在學術界及社會各界中成為重要的研究切入點和實踐結合點[2]。城市作為一個復雜的社會—生態(tài)系統(tǒng)，由社會系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)相互作用形成[3]。當前，針對城市系統(tǒng)進行的研究往往聚焦于人文社會系統(tǒng)或自然生態(tài)系統(tǒng)的某一層面，從社會—生態(tài)復合的視角對城市系統(tǒng)進行研究有助于拓展城市治理和實踐的角度與深度，提高城市本身承受擾動的能力與城市管理者的治理能力[4]，因此對社會—生態(tài)韌性研究進行綜述從而為城市治理和城市空間規(guī)劃管理提供新的視角和方法論十分必要。

1 數(shù)據來源與研究方法

本文的主要數(shù)據來源為Web of Science（WoS）數(shù)據庫，該數(shù)據庫涵蓋了三大引文庫（SCI、SSCI和A&HCI）和兩個化學數(shù)據庫（CCR、IC）的文獻信息，歷來被公認為世界范圍最權威的科學技術文獻的索引工具[5]。WoS的檢索策略為“TS=（social-ecological resilience）”，在WoS核心合集進行高級檢索，檢索到1900 - 2021年非綜述類期刊論文共2 906篇，以該2 906條檢索結果為基礎數(shù)據進行初步分析獲得研究的初步趨勢、并經過篩選、輔以必要的精讀，剔除內容相關性差的文獻，對篩除后的276篇基礎文獻和69篇高被引文獻進行精讀，研究成果主要涵蓋了環(huán)境科學、生態(tài)學、生物學、地理學、社會學等多個學科和領域。

2 社會—生態(tài)韌性研究的文獻分析

研究文獻的發(fā)文量變化趨勢與被引頻次是對于該研究領域研究發(fā)展與現(xiàn)狀的直接反映，有助于加強對于研究脈絡發(fā)展的理解?；赪oS核心合集中2 906條數(shù)據進行發(fā)文量與被引頻次的特征分析。這些研究成果表明，在過去的20年內，關于韌性尤其是社會—生態(tài)韌性的研究引起了各個學科的關注，并將持續(xù)成為地理學、生態(tài)學、城市管理學等學科共同關注的焦點?？梢钥闯觯?002 - 2021年間2 906條研究數(shù)據中除去自引的被引頻次為55 137次，發(fā)文數(shù)量和被引頻次總體呈現(xiàn)上升的趨勢如圖1。對應的研究領域主要為環(huán)境生態(tài)科學、地理學、生物多樣性保護、商業(yè)經濟學、社會學、科學技術、大氣科學等?？偟膩碚f，“社會—生態(tài)韌性”研究目前已經成為多個領域的重要知識體系組分（圖2），但在城市治理、城市規(guī)劃與更新[5]、城市空間等領域的研究相對較少，對“社會—生態(tài)韌性”的相關成果進行綜述并以期增加城市治理領域的研究維度和深度有一定的前沿性。選取發(fā)文量領先的10個國家，如圖3，其中，美國、澳大利亞、加拿大、瑞典和英國的相關研究成果在數(shù)量上領先，分別為1 022篇、398篇、274篇、350篇和340篇，而中國的相關研究相對較少，僅為164篇，說明我國在“社會—生態(tài)韌性”方面的研究需要拓展，特別是以中國城市特點為基礎的研究亟待補充。

圖1 研究發(fā)文量與引文量趨勢圖Fig. 1 Research publication and citation trend diagram

圖2 相關研究方向分布圖Fig. 2 Distribution map of related research directions

不同學科對于社會—生態(tài)韌性的研究視角多有不同，但總的來說研究成果集中在韌性機制、韌性評估和韌性管理等多個層面。在社會—生態(tài)韌性機制層面，多數(shù)研究者關注到了社會生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展軌跡受到了多種因素和復雜反饋回路的影響，并認識到和研究主體相比，識別該機制中的反饋循環(huán)是區(qū)域管理中有效的方法路徑[6]。在社會—生態(tài)韌性評估層面，研究者們主要采用了指標評估[7]、早期信號預警[8]和代理模型[9]等主流研究方法。在社會—生態(tài)韌性模型構建層面，研究成果表明不同時間和空間尺度的韌性模型構建顯示了巨大的應用潛力，且確定韌性閾值是模型構建的關鍵挑戰(zhàn)[10]。

圖3 國家/地區(qū)發(fā)文量柱狀圖Fig. 3 Volume column chart of country or region

3 社會—生態(tài)韌性內涵與應用

3.1 韌性內涵

有關“韌性”的研究已經成為各個學科的熱門話題，其直接含義為恢復或彈回，即事物受干擾后恢復或彈回到原來狀態(tài)的能力，用來描述對象的柔韌性或伸縮性[11]?；袅郑℉olling）認為“resilience”的關鍵內涵在于決定了一個系統(tǒng)中內在關系的穩(wěn)定性與持久性，或者說是系統(tǒng)內穩(wěn)態(tài)能力的衡量，即這些系統(tǒng)吸收狀態(tài)變量（state variables）、驅動變量（driving variables）和參數(shù)變化的同時仍然能夠維持自身穩(wěn)定的能力[1]，其本質或結果是系統(tǒng)的持久性或系統(tǒng)滅絕的可能性[12]。

關于“resilience”學術概念的主流觀點主要發(fā)生了兩次變化，分別為工程觀點（engineering resilience，R1）向生態(tài)（系統(tǒng)）層次觀點（ecological （ecosystem）resilience，R2）；生態(tài)（系統(tǒng)）層次觀點（ecological（ecosystem）resilience，R2）向社會—生態(tài)系統(tǒng)觀點（socioecological resilience，R3）的轉變。在R1—工程彈性層面，強調系統(tǒng)只有一個穩(wěn)態(tài)，對工程韌性學術研究的認知主要聚焦其表層“強調系統(tǒng)從干擾中變化、調適、恢復或回彈到原有狀態(tài)或均衡狀態(tài)的能力之意”的內涵，但隨著研究深度和廣度的增加，單獨聚焦R1層面的研究逐漸減少，大多數(shù)研究以學科交叉的視角進行，一般聚焦于R2、R3層面關于韌性“系統(tǒng)阻止、抵御、吸收、適應外來干擾而保持自身基本結構與功能的能力”的內涵[13-14]。在R2層面的研究中韌性的內涵主要體現(xiàn)在“系統(tǒng)在承受變化壓力的過程中吸收擾動，進行結構重組，以保持系統(tǒng)的基本結構、功能、關鍵識別特征以及反饋機制不發(fā)生根本性變化的一種能力”[15]。生態(tài)學視角下的韌性研究主要聚焦生態(tài)系統(tǒng)如何吸收擾動并恢復平衡狀態(tài)[16]?；袅謪^(qū)分了穩(wěn)定性和韌性之間的差異，為R2層面的研究奠定了基礎，他將韌性定義為“衡量系統(tǒng)的持久性及其吸收變化和干擾，并且仍然保持同樣的種群關系或狀態(tài)變量的能力的一種測度”[1]，其提出的“擾沌”（panarchy）概念顯示了快慢大小不一的事件和過程如何通過進化改變生態(tài)系統(tǒng)和生物，或者通過社會學習和社會記憶、觀念模式和系統(tǒng)知識的整合改變人類及其社會[17]。R2層面研究的重要突破在于：生態(tài)韌性更關注吸引域（domain of attraction）邊界而不是平衡狀態(tài)，從而促使不同資源管理方法的形成，生態(tài)韌性的觀點也更加注重演化結構和過程的重組。生態(tài)韌性還意味著演化結構和過程的重組中，系統(tǒng)的更新和新軌跡的出現(xiàn)所提供的機會[18]。在生態(tài)韌性理論研究的基礎上，后續(xù)的研究更加關注問題的系統(tǒng)性以及系統(tǒng)的擾動，從而提出更好的適應政策和管理的長期要求。

3.2 社會—生態(tài)系統(tǒng)（SES）視角下的韌性內涵及其在城市治理中的應用

3.2.1 生態(tài)韌性到社會—生態(tài)韌性的范式轉變

社會生態(tài)系統(tǒng)（SES）包含了自然、社會和經濟等大量的信息以及復雜耦合的關聯(lián)，社會—生態(tài)韌性作為社會生態(tài)系統(tǒng)的動態(tài)屬性，主要關注了工程韌性和生態(tài)韌性關注較少的動態(tài)穩(wěn)態(tài)內涵，其研究焦點從單一的生態(tài)學視角轉變?yōu)樯鐣鷳B(tài)的系統(tǒng)性觀點，主要探討在人類社會和自然社會的相互作用下社會生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)的發(fā)展與動態(tài)平衡的維系[19]。R3層面的研究更加注重SES對于干擾的動態(tài)的適應過程，強調系統(tǒng)的學習和再創(chuàng)造能力[20]。社會—生態(tài)韌性對于復雜系統(tǒng)不可預測性的理解更加充分，強調培養(yǎng)應對擾動變化和不確定性的適應性機制，從而對于人類理解和應對城市社會及自然生態(tài)環(huán)境變化并制定靈活有效的應對方案提供了新的思路[21-23]?；袅值摹斑m應周期”概念是社會—生態(tài)韌性的核心基礎，這一概念強調能源和物質的緩慢積累和儲存，將生態(tài)系統(tǒng)的動態(tài)變化描述為4個階段——開發(fā)、保護、釋放和再歸化[24]。

3.2.2 社會—生態(tài)韌性在城市治理中的應用

社會—生態(tài)韌性理論可以在不同層面指導不同規(guī)模的韌性城市和韌性社區(qū)的管理實踐。聯(lián)合國國際減災戰(zhàn)略提出了一項“使城市具有韌性2030（MC2030R）”計劃，旨在通過多部門和多利益相關方的參與，以專業(yè)的知識增強面臨災害和風險的城市的韌性。有學者通過城市規(guī)劃和設計的策略方法提出了提升城市韌性和韌性城市治理的戰(zhàn)略方法[25-26]，包括：通過組合、堆疊等手段實現(xiàn)城市在空間和經濟上的多功能性；通過冗余和模塊化實現(xiàn)跨時間、地理區(qū)域和跨系統(tǒng)的風險分散，即在系統(tǒng)出現(xiàn)擾動和故障之前準備和預先規(guī)劃策略；通過生物多樣性以及社會、物理和經濟的多樣性作為城市韌性提升的有效策略；通過多尺度網絡和連通性的提升提高社會—生態(tài)系統(tǒng)的抗干擾能力，尤其需要注意社會—生態(tài)韌性管理在實踐中普遍存在的尺度依賴效應；在城市規(guī)劃的過程中引入適應性的管理與實踐，將城市發(fā)展與城市治理過程中的“問題”視為“機會”[27]。

3.2.3 社會—生態(tài)韌性在城市治理中的關鍵問題

從城市治理的角度來說，社會—生態(tài)韌性是社會生態(tài)系統(tǒng)的動態(tài)屬性之一，對這一屬性進行深層次解讀從而解決城市治理中的實際問題需要關注到以下幾個問題：

（1）社會系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)之間的相互作用以及動態(tài)的適應過程。城市社會—生態(tài)系統(tǒng)是城市社會子系統(tǒng)和自然生態(tài)子系統(tǒng)密切作用相互關聯(lián)的復雜耦合系統(tǒng)，其系統(tǒng)整體性和內部層次性兩大主要特征決定了在進行SES研究和實踐的過程中既不能將社會子系統(tǒng)和生態(tài)子系統(tǒng)簡單地區(qū)分割裂開來，也不能將兩者機械地疊加處理，而是應該充分理解系統(tǒng)內部組分的格局、過程、交互、反饋對系統(tǒng)整體發(fā)展演化的重要作用。社會—生態(tài)韌性作為SES的重要動態(tài)屬性之一，在進行社會—生態(tài)韌性研究和實踐時，應該更多地關注其動態(tài)的適應過程，而非結果[28]。在城市治理過程中，需要確定主導反饋機制、關鍵變量以及影響和約束過程變化的關鍵結構，以持續(xù)學習和培育應對不確定性干擾的動態(tài)適應性為SES治理的核心[29]。但當前對于適應過程的研究主要是定性的描述性研究，缺乏對適應過程的因果和空間結構的定量分析，這也是當下社會—生態(tài)韌性研究的熱點之一。

（2）社會—生態(tài)韌性對于城市規(guī)劃和治理方式的影響。社會—生態(tài)韌性對于系統(tǒng)面對干擾時的反應和狀態(tài)有著較為準確的理解，且其所提倡的適應性治理作為強調通過不斷學習進行管理的資源管理方法，在仔細闡明目標，確定替代管理目標和因果關系假設，以及收集數(shù)據然后進行評估和重申的程序等層面具有優(yōu)勢，因此與城市系統(tǒng)復雜的動態(tài)發(fā)展變化研究和實踐有一定契合度[30]。同時，由于社會—生態(tài)韌性研究與城市規(guī)劃研究在處理復雜問題、維持系統(tǒng)穩(wěn)態(tài)和應對干擾層面有著共同的挑戰(zhàn)和目標，且城市規(guī)劃過程中的規(guī)劃方法與手段也是社會—生態(tài)韌性優(yōu)勢和潛力在實踐層面實現(xiàn)的必要轉化工具[31]，因此，社會—生態(tài)韌性的理論研究對于城市規(guī)劃和治理突破固有范式，實現(xiàn)改革和創(chuàng)新有著重要作用[32-33]。當前在城市垃圾處理[34-35]、城市防災減災基礎設施建設[36]、社區(qū)應急系統(tǒng)建設[37]等方面已經有了諸多實踐。

（3）跨學科的社會—生態(tài)韌性研究框架和城市治理模式的構建。社會—生態(tài)韌性的概念對于社會學和城市規(guī)劃研究具有重要的啟發(fā)意義，為城市治理模式創(chuàng)新提供了有益借鑒。但同時，不同的研究者對于不同學科背景中韌性的理解存在一定的誤解、分歧和盲區(qū)。面向城市中社會—生態(tài)系統(tǒng)愈加復雜的問題，研究和城市治理實踐需要基于不同學科、領域的韌性特征，區(qū)分不同研究背景的韌性概念，建立一個更全面完整的跨學科知識體系作為理論支撐[38]。

4 結論及討論

（1）韌性理論研究開展至今已有半個世紀，在過去十余年中社會—生態(tài)系統(tǒng)理論為韌性研究提供了新的視角，總體而言，社會—生態(tài)韌性方面的發(fā)文量和引文量逐年上升，發(fā)文量前5的國家依次是美國、澳大利亞、加拿大、瑞典和英國，相應的研究領域主要集中在環(huán)境生態(tài)科學、地理學、生物多樣性保護、商業(yè)經濟學、社會學等方面，城市領域相關研究較少。對研究文獻進行初步分析可以看出社會—生態(tài)韌性研究目前已經成為多個學科領域的重要知識體系組分，但在城市規(guī)劃與更新、城市空間等城市治理和規(guī)劃領域的研究相對較少，對“社會—生態(tài)韌性”在城市治理領域的相關成果進行綜述并以期增加該領域的研究維度和深度具有一定的前沿性。不同學科對于社會—生態(tài)韌性的研究成果集中在韌性機制、韌性評估和韌性管理等多個層面，已有研究成果對于社會—生態(tài)韌性在城市治理層面的應用與提升有借鑒作用。

（2）韌性理論的研究經歷了從工程韌性到生態(tài)韌性再到社會—生態(tài)韌性的演變，形成了支撐現(xiàn)代韌性理論的基礎支柱。社會—生態(tài)韌性因注重系統(tǒng)對于干擾的動態(tài)適應過程和系統(tǒng)的學習和在再創(chuàng)造能力，強調社會子系統(tǒng)和生態(tài)子系統(tǒng)之間的復雜耦合關系和反饋影響，與城市規(guī)劃與治理過程中重視復雜系統(tǒng)的適應干擾能力和可持續(xù)發(fā)展能力不謀而合，因此可以成為對城市空間規(guī)劃與管理的重要理論手段。

（3）在通過社會—生態(tài)韌性理論去進行城市治理從而解決治理過程中的實際問題需要關注以下幾個問題：①社會系統(tǒng)與生態(tài)系統(tǒng)之間的相互作用以及動態(tài)的適應過程。在城市治理和規(guī)劃過程中，需要確定主導反饋機制、關鍵變量以及影響和約束過程變化的關鍵結構，以持續(xù)學習和培育應對不確定性干擾的動態(tài)適應性。②社會—生態(tài)韌性對于城市規(guī)劃和治理方式的影響，尤其適應性治理作為強調通過不斷學習進行管理的資源管理方法與城市系統(tǒng)復雜的動態(tài)發(fā)展變化研究和實踐有一定契合度。同時社會—生態(tài)韌性的理論研究對于城市規(guī)劃和治理突破固有范式，實現(xiàn)改革和創(chuàng)新有著重要作用。③跨學科的社會—生態(tài)韌性研究框架和城市治理模式的構建，這一層面需要面向城市中社會—生態(tài)系統(tǒng)過程中的復雜問題，建立一個更全面完整的跨學科知識體系作為理論支撐。