■文/李希義（中國科學技術發(fā)展戰(zhàn)略研究院）

科學技術是第一生產力，我國政府高度重視科技創(chuàng)新在促進經濟發(fā)展和產業(yè)結構升級中的重要作用。進入21世紀之后，政府相繼提出創(chuàng)建創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略目標以及創(chuàng)新驅動發(fā)展的戰(zhàn)略舉措，中央政府加大研發(fā)投入，構建以企業(yè)為創(chuàng)新主體的國家創(chuàng)新體系，取得了顯著成效，大大提高了我國科技創(chuàng)新國際排名。當前針對西方國家對中國實施高科技封鎖形勢下，我國政府提出了科技自立自強的發(fā)展戰(zhàn)略，以期掌握關鍵產業(yè)核心技術，實現(xiàn)我國高科技產業(yè)的穩(wěn)步發(fā)展。因此找準我國科技創(chuàng)新存在的短板，有效實現(xiàn)科技自立自強，是政府和學界高度關注的問題。

一、從創(chuàng)新鏈條上看，政府在基礎研究投入上存在不足

（一）基礎創(chuàng)新是科技創(chuàng)新的源頭

根據創(chuàng)新理論，科技創(chuàng)新是一個從基礎研究到應用研究、再到技術開發(fā)和推廣的鏈式反饋過程，只有打通創(chuàng)新過程的各個環(huán)節(jié)，才可將科技人員研究開發(fā)出的技術最終轉化為可商業(yè)化的產品，實現(xiàn)科技創(chuàng)新支撐經濟發(fā)展的最終目的。從創(chuàng)新種類看，科技創(chuàng)新可以分為漸進式創(chuàng)新、激進式創(chuàng)新和顛覆式創(chuàng)新。漸進式創(chuàng)新建立在現(xiàn)有技術的基礎上并對其進行改進，但不會顯著改變現(xiàn)有技術。激進式創(chuàng)新能產生重大的變化，但不一定是破壞性的，它不一定取代占主導地位的現(xiàn)有技術或流程。而顛覆式創(chuàng)新則是指最終顛覆現(xiàn)有主導技術、產品或流程的創(chuàng)新，創(chuàng)造了全新的產品或者服務，因此顛覆式創(chuàng)新對現(xiàn)有技術主導者的沖擊巨大，破壞性也最大。改革開放以來我國的科學技術發(fā)展進程是以技術引進為先，然后消化吸收再創(chuàng)新，大部分屬于漸進式創(chuàng)新，這也是當前我國產業(yè)存在多項技術“卡脖子”的主要原因。因此要實現(xiàn)科技的自立自強，必須實現(xiàn)激進式創(chuàng)新和顛覆式創(chuàng)新，打破現(xiàn)有的技術依賴路徑，這就要求從科技創(chuàng)新的源頭出發(fā)，重視基礎研究，培養(yǎng)產生不同于現(xiàn)有科學技術的新思路和新思想，形成全新的技術和產品，才能最終解決核心技術“卡脖子”問題。

（二）我國基礎研究投入占比較低

基礎研究是技術的源頭，任何技術都可以從大學研究中找到源頭，因此支持大學教授從事基礎研究也成為世界各國普遍采取的方式。從研發(fā)經費總量上看，中國已排名世界第二，僅次于美國；但在基礎研究的投入上差距明顯，基礎研究的投入占比明顯偏低。據統(tǒng)計，2020年中國基礎研究上的R&D投入只占全部研發(fā)經費投入的6.0%，而美國則是15.0%，與發(fā)達國家還有很大差距。基礎研究投入的不足，導致原始創(chuàng)新研究不強，難以產生原創(chuàng)性的科學和技術，自然難以發(fā)明獨立于現(xiàn)有技術創(chuàng)新路徑的激進式創(chuàng)新或者顛覆式創(chuàng)新技術，不能擺脫現(xiàn)有技術路徑的制約。

二、從創(chuàng)新主體上看，對中小企業(yè)科技創(chuàng)新的支持力度不足

（一）中小企業(yè)是創(chuàng)新的主體，創(chuàng)新積極性高

企業(yè)是創(chuàng)新主體，而組織靈活、對市場敏銳的中小企業(yè)則是最可能實現(xiàn)激進式創(chuàng)新或者顛覆式創(chuàng)新的。很多國際知名的高科技公司，都是由不知名的小企業(yè)發(fā)展壯大而來的。相比之下，大企業(yè)受自身市場范式以及壟斷位置的限制，對激進式創(chuàng)新和顛覆式創(chuàng)新持保守或則排斥態(tài)度（弗里曼、佩雷斯，1988）。

（二）創(chuàng)新的不確定性，要求政府要對中小企業(yè)提供財政支持

創(chuàng)新具有高度的不確定性，這不僅僅涉及技術本身，也與新興技術扎根的社會制度環(huán)境有關。在早期階段，技術開發(fā)人員對用戶需求和市場需求感到不確定性，潛在用戶將對新技術可能提供的內容也感到不確定性；此外，當下的規(guī)則制度可能不適應現(xiàn)有的技術，沒有為引進新技術提供空間，這也產生了新技術需要的規(guī)章制度和支持機制的不確定性。對公司或企業(yè)家來說，這種不確定性是一把雙刃劍：一方面，高度的不確定性意味著一項新技術可能會提供各種各樣的機會；另一方面，這種不確定性帶來了一定威脅，即無法確定未來會發(fā)生什么，也無法事先決定技術道路的成敗?？萍紕?chuàng)新的不確定性帶來的高風險性決定了政府支持科技創(chuàng)新的必要性。

經濟學家將把從基礎研究到技術創(chuàng)新的彼岸中間這段過程比喻為“死亡之谷”，該階段的中小企業(yè)失敗率非常高。受市場失靈的影響，科技活動所需的資源不可能由市場實現(xiàn)最優(yōu)配置，而中小企業(yè)則是其中最大的受影響者，需要政府提供財政支持。對那些將科學家的研究概念和思路轉化為樣品的小企業(yè)來說，更難以從市場上獲取資金支持，因此政府的支持更凸顯必要性和重要性。

（三）專門針對中小企業(yè)創(chuàng)新的科技計劃存在缺失

當前我國政府已經構建了支持科技創(chuàng)新各個環(huán)節(jié)的創(chuàng)新體系，如設立專門支持基礎研究的國家自然科學基金，支持關鍵技術研發(fā)的國家重點研發(fā)計劃，并重視技術轉移和科技成果轉化。但是，我國政府在支持中小企業(yè)創(chuàng)新上還存在缺失，在支持企業(yè)創(chuàng)新的國家科技計劃中，并沒有專門針對中小企業(yè)創(chuàng)新的科技計劃，很多科技型的中小企業(yè)難以獲得國家財政資助，倒在了企業(yè)發(fā)展的“死亡之谷”階段。同時，這導致國內大量中小企業(yè)不能參與國家科研項目研發(fā)，對大學和研究院所的科技成果不了解，導致科研和企業(yè)需求脫節(jié)；因而產生如下尷尬局面：一邊是中小企業(yè)難以獲得高新技術的支撐，另一邊則是大量專利技術束之高閣的現(xiàn)象。

（四）美國設立專門的科技計劃支持中小企業(yè)科技創(chuàng)新

歐美發(fā)達國家都重視中小企業(yè)創(chuàng)新，設立專門的科技計劃提供財政支持。其中以美國的SBIR計劃和STTR計劃最為典型。

（1）SBIR計劃。美國小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃（Small Business Innovation Research，SBIR），是根據美國《小企業(yè)法》在1982年設立的科技研發(fā)計劃，目的是提高小企業(yè)在美國聯(lián)邦資助的研究和開發(fā)中的參與度。規(guī)定科研經費達到1億美元以上的聯(lián)邦政府11個部門，每年須將科研經費預算的固定比例劃作SBIR計劃資金，這個比例已由1982年的1.25%，逐年增長到2017年的3.2%。SBIR分三個階段對企業(yè)進行支持。第一階段主要支持企業(yè)對新技術、新設想的可行性及探索性研究，支持周期六個月，支持金額不超過15萬美元；第二階段為產品研發(fā)階段，是對在第一階段脫穎而出的項目進行資助，支持其開發(fā)出可交付的創(chuàng)新產品原型，支持周期在1～2年；第三階段為產品推廣階段和商業(yè)化階段，聯(lián)邦機構不直接資助這個階段的項目。

2017年資金規(guī)模為25億美元，支持了約5900家中小企業(yè)。2018財年，SBIR計劃資金是28億美元，資助了4848個項目，其中第一階段的項目是3135個。

（2）STTR計劃。小企業(yè)技術轉移計劃——STTR計劃（Small Business Technology Transfer program），是模仿SBIR計劃、根據1992年《小企業(yè)研究與發(fā)展促進法》設立的，旨在促進小公司將大學和聯(lián)邦政府研發(fā)成果商業(yè)化。計劃規(guī)定，每一個擁有10億美元或以上外部研發(fā)預算的聯(lián)邦機構都需要分配0.15%的研發(fā)資金，給小企業(yè)和研究機構內的科學家提供資助，共同研究那些可開發(fā)的研究想法。從2004財年起參與STTR計劃的機構其研發(fā)經費預留比例提高到0.3%。2016財年及以后，參與STTR計劃的聯(lián)邦機構需要為該計劃留出至少0.45%的資金。STTR計劃也是分三個階段實施，各個階段與SBIR計劃相似，而且也只資助第一和第二階段的項目，但也是不直接支持第三階段即進入商業(yè)化階段的項目。STTR計劃則結合了小企業(yè)與美國研究機構這兩個實體的優(yōu)勢，本質上是“企業(yè)＋研究機構＋政府”合作模式; 技術和產品是從實驗室轉移到了市場，小企業(yè)從商業(yè)化中獲利，反過來又刺激了美國的經濟。

根據美國小企業(yè)署（SBA）的統(tǒng)計材料，2012年，STTR計劃獲得財政資助2.14億美元，資助項目617個。2018年，STTR計劃資助資金是3.82億美元，資助項目共792個，其中第一階段項目568個。

SBIR計劃讓小企業(yè)參與研發(fā)活動，STTR計劃鼓勵研究機構和小企業(yè)合作研發(fā)，不但提高了小企業(yè)的研發(fā)能力，使得小企業(yè)更掌握和了解國家科技計劃的研究成果，更有利于促進科技成果轉移到企業(yè)，實現(xiàn)商業(yè)化。

三、政策建議

在當前中美競爭日益激烈的形勢下，為實現(xiàn)中國科技自立自強的戰(zhàn)略目標，現(xiàn)提出以下建議：

一是保持研發(fā)經費的穩(wěn)定投入，適當增加基礎研究投入。維持研發(fā)經費穩(wěn)定增長是未來中國贏得高科技領域一席之地的關鍵，但中國面臨經濟增速下降的壓力，財政支出也要保持綜合平衡，不可能大幅增加研發(fā)經費支出，理論上也須防止陷入20世紀美國以“星球大戰(zhàn)計劃”拖垮蘇聯(lián)的陷阱。故建議保持研發(fā)經費適度增長，維持研發(fā)經費占GDP比例2%以上的水平。同時，還應逐步增加基礎研究經費占比，以《基礎研究十年行動計劃》為抓手，制定“十四五”期間基礎研究經費達10%比例的發(fā)展目標。

二是設立專門支持中小企業(yè)創(chuàng)新的科技計劃。在國家科技計劃中設立專項科技計劃，專門支持中小企業(yè)創(chuàng)新，鼓勵中小企業(yè)和研究機構共同申報，促進技術從實驗室向市場轉移和轉化。

三是提高研發(fā)經費使用效率。在不能大幅增加研發(fā)經費的前提下，提高研發(fā)經費使用效率，可以加快實現(xiàn)科技強國的戰(zhàn)略目標。目前主管部門已經在科研經費使用和報銷環(huán)節(jié)為科研人員進行松綁，間接經費的激勵機制也大大提高了科研人員的積極性。在為科研人員提供便利科研條件的同時，還須加強科研誠信建設，并把住科技計劃項目的驗收評審關。